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工程项目管理
华东交通大学
土木工程学院
主讲,宋功河老师
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课程基本情况
? 课程名称：建筑工程项目管理
? 学时,32 学分,2
? 授课对象：工程管理、建筑工程专业，本、专科生
? 教材：, 工程项目管理,,成虎，中国建筑工业出版社，
第 2版
? 课程的地位、作用及任务,本课程是“工程管理”和
“建筑工程” 专业的管理类专业平台课程。通过本课
程的教学使学生掌握工程项目管理的基本理论和方法，
包括工程项目的前期策划，工程项目系统分析，工程项
目组织和计划，实施控制，信息管理等，具有从事一般
工程项目管理工作的能力。
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? 本课程学习的注意点
? 掌握基本的项目管理理论和方法，项目管理是一个方法论；
? 掌握项目管理的基本技能，如项目系统分析（ WBS）方法、
网络计划方法、成本计划和控制方法、质量管理方法等；
? 注意在自己工程领域的应用，解决实际问题；
? 阅读最新的研究和应用成果（学术刊物和他人的研究成果）；
? 注意目前国际国内项目管理的教育、考试的内容、要求；
? 养成按程序，有条理的工作习惯；
? 注意项目管理知识与其他课程知识的交叉和综合应（如工程
估价、合同和合同管理、工程经济、战略管理等）。
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第一章 概述
本章主要内容,
? 工程项目
? 工程项目管理
? 工程项目管理的历史发展
本章学习要求：
一般了解：项目的定义，工程项目的特点、工程
项目生命期、现代项目的发展状况。
?一般理解：工程项目管理的内容，
?重点掌握：
本章内容是全书的基础，书后面各章是这些内容的细
化和具体化。
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第一节 工程项目
一,项目的定义
二,项目的广义性
三,工程项目
四,工程项目的生命期
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一、项目的定义
“项目, 定义很多, 有代表性的有：
1964年 Martino的定义：, 项目为一个具有规定开始
和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具
有许多个为完成该任务 (或者项目 )所必须完成的互相
独立、互相联系、互相依赖的活动。,
ISO 10006定义项目为,,具有独特的过程，有开始和
结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程
的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和
资源等约束条件, 。
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德国国家标准 DIN 69901,,项目是指在总体上符合
如下条件的具有唯一性的任务 (计划 )：,
具有预定的目标；
具有时间, 财务, 人力和其他限制条件；
具有专门的组织 。
项目特征：
为一次性的任务；
具有预定的目标；
具有时间、财务、人力和其他限制条件；
具有专门的组织；
可以分解成许多活动。
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二、项目的广义性
在现代社会中, 项目, 是很普遍的：
各类开发项目；
各种建设工程项目；
各种科研项目；
各种环保和规划项目；
各种社会项目；
各种投资项目；
各种国防项目；
从上述可见, 项目已渗入到了社会的经济, 文化,
军事的各个领域, 社会的每一层次和每一角落 。
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三、工程项目
工程项目具有如下特点：
(一 )具有特定的对象：工程技术系统
(二 )有时间限制
(三 )有资金限制和经济性要求
(四 )一次性
(五 )特殊的组织和法律条件
(六 )复杂性和系统性
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四、工程项目的生命期
不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的, 但它们
都可以分为如下四个阶段：
l．项目的前期策划和确立阶段。
这个阶段的主要工作：项目的构思、目标设计、可行
性研究和批准 (立项 )。
2．项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作：设计、
计划、招标投标和各种施工前的准备工作。
3．项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程
建成交付使用为止。
4．项目的使用 (运行 )阶段。
工程建设项目的阶段划分可如图 l-l所示。
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项
目
构
思
批
准
立
项
开
始
施
工
交
付
使
用
结
束
目标设计、
可行性研究
设计、计划、
招标投标
实 施 运 行
建设单位
投资者
设计单位
承包商
图1 -1 工 程建设项目阶段划分
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早期的项目管理以工程建设为主要目标,
项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；
工程项目生命期的演变
项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，
进而又到项目的构思；
向后拓展到运行管理 (包括物业管理、资产管理 )阶段。
形成 工程项目全寿命期 的管理。
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项目相关者
项目投资者
业主
管理和咨询单位
供应单位工程承包单位设计单位
用户（购买者）
政府
周边组织
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不同的参加者参与项目的阶段不同, 有不同层次和
不同任务的项目管理 。
有业主的项目管理；
承包商的项目管理；
监理工程师的项目管理；
设计单位的项目管理；
政府机关的项目管理等。
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第二节 工程项目管理
一,成功的项目
二,项目取得成功的前提
三,工程项目管理的基本目标
四,工程项目管理的工作内容
五,工程项目管理系统
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一、成功的项目
1,满足预定的使用功能要求, 达到预定的生产能力
或使用效果, 能经济, 安全, 高效率地运行 。
2,在预算费用 (成本或投资 )范围内完成, 尽可能地降
低费用消耗, 减少资金占用, 保证项目的经济性要求 。
3,在预定的时间内完成项目的建设, 不拖延, 及时
地实现投资目的 。
5,与环境协调 。
4,使得项目的相关各方面都感到满意 。
6,工程项目具有可持续发展的能力和前景 。
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二、项目取得成功的前提
1,进行充分的战略研究, 制定正确的科学的符合实
际的有可行性的项目目标和计划 。
2．工程的技术设计科学、经济，符合要求。
3．有力的、高质量、高水平的项目管理。
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三、工程项目管理的基本目标
项目管理的目标有三个最主要的方面：
专业目标 (功能, 质量, 生产能力等 )
工期目标
费用 (成本, 投资 )目标
功能(质 量)
进度(工 期) 费用(成 本、投资)
图1 -2 项 目管理目标体系
它们共同构成项目管理的目标体系 (如图 l-2所示 )。
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四、工程项目管理的工作内容
1.按照管理学对, 管理, 的定义,, 项目管理, 就是通
过计划, 组织, 人事, 领导和控制等职能, 设计和
保持一种良好的环境, 使项目参加者在项目组织中
高效率地完成既定的项目任务 。
从不同的角度，项目管理有不同的描述：
2,按照管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、
决策、计划、控制、反馈等工作。
3,按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、
制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
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(3)工程项目的计划管理, 包括项目的实施方案及总体
计划工期计划, 成本 (投资 )计划, 资源计划以及它们的
优化；
(l)工程项目目标设计，项目定义及可 行性研究；
(2)工程项目的系统分析；
4．按项目实施过程，项目管理工作可分为：
(4)项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成，工作
与职责的分配，项目管理规范的制定；
(5)工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、
文档管理等；
(6)工程项目的实施控制，包括进度控制、成本 (投资 )控
制、质量控制、风险控制、变更管理；
(7)项目后工作，包括项目验收、移交、项目后评估。
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5,按照项目管理工作的任务, 又可以分为：
(l)成本 (投资 )管理
(2)工期管理
(3)工程管理
(4)组织和信息管理
(5)合同管理
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五、工程项目管理系
统
(一 )工程项目管理系统结构
(二 )项目管理系统流程分析
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控
制
计
划
决
策
预
测
工期 成本 合同 组织
子项1
子项2
子项3
子项4
项目管理对象
图1-3 项目管 理的系统结构
项目管理任务
项目管理过程
C
工程项目管理系统结构
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合同
分析
成本
计划
付款
计划
费用
追加
合同
网络
合同
监督
索赔
管理
合同
文档
进度
计划
项目
协调
项目
组织
信息
系统
设 计 施工准备 施 工 验 收
项目实施
图1- 4 项目 管理流程图
项目管理系统流程
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第三节 工程项目管理的历史发展
一,工程项目管理的历史发展
二,现代项目管理的特点
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第三节 工程项目管理的历史发展
一、我国古代的项目管理
1.中国曾有辉煌的项目,我国古代历史上的工程项目
有宫殿如皇宫、庙宇、住宅等,现存的许多古代建
筑，如长城、都江堰水利工程、大运河、故宫,这
些都是工程项目,有项目必然有项目管理。
2.项目管理
古代的项目和项目管理,,儒林外史, 萧云仙 工部
核算,该抚题销本内,砖、灰、工匠，共开销 19360两
1钱 2分 15毫，核减 7525两。
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? 北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造，他设计和组织
建造过程，先在皇宫中开河引水，以河运料，同时
以土烧砖，建成后以建筑垃圾填河，最终节约“几
万万两白银”。是中国古代最突出的项目管理案例。
? 3.项目管理的实施
? 大型项目的管理者为军人或政府官员,如建筑都江堰
的李冰为太守,长城的蒙恬和蒙毅为将军,体现军事化
管理方法。
? 管理的组织为独立的或强矩阵的组织形式。
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? 二、现代项目管理的历史发展
? 项目管理在近 50年的发展中，大致经历了如下几个
阶段：
? 20世纪 50年代，人们将网络技术 (CPM和 PERT网络 )
应用于工程项目的工期计划和控制中。
? 60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算
已经成熟，人们可以用计算机进行工期计划和控制。
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? 到了 70年代末,80年代初，微机得到了普及。项目管
理应用更广泛。
? 80年代，研究包括合同管理、界面管理、项目风险管
理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上则加强了
决策支持系统、专家系统和互联网技术应用的研究。
? 70年代初人们将信息系统方法引入项目管理中,整
个 70年代在企业职能组织中的项目组织的应用。
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? 三、现代项目管理的特点
? 1．项目管理理论、方法、手段的科学化。
? (1)现代管理理论的应用，例如系统论、信息论、控
制论、行为科学等在项目管理中的应用。
? (2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、
数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、
网络技术、图论、排队论等。
? (3)管理手段的现代化，最显著的是计算机的应用，
以及现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和
互联网的使用等。
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? 2．项目管理的社会化和专业化。如职业化的项目管
理者，专门的项目管理或咨询机构等；
? 3．项目管理的标准化和规范化。
? 规范化的项目管理工作流程；
? 统一的工程费用 (成本 )项目的划分；
? 统一的工程计量方法和结算方法；
? 信息系统的标准化，如信息流程、数据格式和各种
工程文件的标准化；
? 文档系统、信息的表达形式，网络表达形式
? 使用标准的合同条件、标准的招投标文件等。
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? 4．项目管理国际化 如
? 世界银行推行的工业项目可行性研究指南；
? 世界银行的采购条件；
? 国际咨询工程师联合会颁布的 FIDIC合同条件
和相应的招标投标程序；
? 国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则
等。
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第二章 工程项目的前期策划
内容提要：
第一节 工程项目的前期策划工作
第二节 工程项目的构思
第三节 工程项目的目标设计
第四节 工程项目的定义 （ 自学 ）
第五节 工程项目的可行性研究
学习要求
? 一般了解：工程项目前期工作程序, 工程项目的起因,
? 一般理解：工程项目可行性研究的内容
? 重点掌握：工程项目目标的内容
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第一节 工程项目的前期策划工作
一,概述
二,项目前期策划的过程和主要工作
三,项目前期策划应注意的问题
四,项目前期策划工作的重要作用
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一、概述
工程项目的前期策划阶段指项目构思
到项目批准, 正式立项为止 。
项目前期策划工作的主要任务是寻找并
确立项目目标, 定义项目, 并对项目进行详
细的技术经济论证, 使整个项目建立在可靠
的, 坚实的, 优化的基础之上 。
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项目构思
构思选择
D
情况分析及问题定义
提出目标因素和目标系统设计
项目定义
项目审查
D
项目建议书
可行性研究
D
项目任务书
反
馈
环
境
和
情
况
调
查
图2-1 项目前期策划过程
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二、项目前期策划主要工作
1,工程项目构思的产生和选择 。
2,项目的目标设计和项目定义：
(l)情况的分析和问题的研究；
(2)项目的目标设计；
(3)项目的定义：划定项目的构成和界限, 对项目目标
作出说明；
(4)项目的审查：对目标系统的评价, 目标决策, 提出
项目建议书
3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进
行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决
策的依据。
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三、项目前期策划应注意的问题
1,在整个过程中必须不断地进行环境
调查, 并对环境发展趋向进行合理的预测 。
2,在整个过程中有一个多重反馈的过程,
要不断地进行调整, 修改, 优化, 甚至放弃
原定的构思, 目标或方案 。
3,在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的 。
在整个过程中必须设置几个决策点, 对阶段工作结果
进行分析, 选择 。
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四、项目前期策划工作的重要作用
1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问
题 。 它的重要性可见 图 2-2。
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目标设计和
可行性研究
设计和计划 施工 运行 时间
累计投资曲线
对项目
的影响
费
用
图2-2 项 目累计投资和影响对比
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2,影响全局 。
例如, 企业决定开发一个新产品, 投入企业以前
许多年的利润积余和借贷 。 如果这个产品开发不
成功, 市场上已有其它新产品替代, 本产品没有
市场, 没有产生效益, 则不仅企业多年的辛劳 (包
括前期积蓄, 项目期间人力, 物力, 精力, 资金
投入 )白费, 而且企业背上一个沉重的包袱, 必须
在以后许多年中偿还贷款, 厂房, 生产设备, 土
地虽都有帐面价值, 但不产生任何效用, 则产品
的竞争力下降, 这个企业就此一蹶不振 。
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第二节 工程项目的构思
一,构思的产生
二,项目构思的选择
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一、构思的产生
工程项目构思的起因可能有：
1,通过市场研究发现新的投资机会, 有利的投资
地点和投资领域 。
2,上层系统运行存在问题或困难 。
3,上层战略或计划的分解, 如国家, 地区, 城市
的发展计划 。
4,项目业务, 如建筑承包公司的项目 。
5,通过生产要素的合理组合, 产生项目机会 。
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项目构思的选择
项目构思是对项目机会的捕捉 。 人们对项目机会
必须有敏锐的感觉 。
项目的构思是丰富多彩的, 有时甚至是, 异想天开,
的, 必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实
用价值的构思, 由于资源的限制, 即使是有一定可
实现性和实用价值的构思, 也不可能都转化成项目,
必须在许多项目机会中优选 。
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项目构思的选择考虑：
1,上层系统问题和需求的现实性 。
2,考虑到环境的制约和充分利用资源, 利用外部条
件 。
3,充分发挥自己已有的长处, 运用自己的竞争优势,
或达到合作各方竞争优势的最优组合 。
综合考虑, 项目构思 ——环境 ——能力, 之间的平衡, 以
求达到主观和客观的最佳组合 。
经过权力部门的认可, 项目的构思转化为目标建议,
可提出作进一步的研究, 进行项目的目标设计 。
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? 例如,某地区的两个大城市之间直线相距约 250公
里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最
发达的地区之一。
? 1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，
多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路
网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。
? 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发
展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。
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第三节 工程项目的目标设计
一,目标管理方法
二,情况的分析
三,问题的定义
四,提出目标因素
五,目标系统的建立
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一、目标管理方法
项目管理采用目标管理方法：
1,在项目实施前就必须确定明确的目标, 精心论证,
详细设计, 优化和计划 。
2,项目先设立总目标, 再采用系统方法将总目标分
解成子目标和可执行目标 。
3,将项目目标落实到责任人, 将目标管理同职能管
理高度地结合起来, 建立由上而下, 由整体到分部
的目标控制体系, 并加强对责任人进行业绩评价 。
4,将项目目标落实到项目的各阶段, 保证项目在全
生命期中目标, 组织, 过程, 责任体系的连续性和
整体性 。
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在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：
1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统
是十分困难的 。
2.项目批准后, 目标的刚性非常大, 不能随便改动,
也很难改动 。
3.在目标管理过程中, 人们常常注重近期的局部的
目标, 因为这是他的首要责任 。 容易产生短期行为 。
4.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标,
因为定量目标易于评价和考核, 项目的成果显著 。
但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表
示 。
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二、情况的分析
(一 )情况分析的作用
1,进一步研究和评价项目的构思的
实用性的 。
2,对上层系统的目标和问题进行定义,
从而确定项目的目标因素 。
3,通过情况分析确定项目的边界条件状况 。 这些边
界条件的制约因素, 常常会直接产生项目的目标因素 。
4,为目标设计, 项目定义, 可行性研究以及详细设
计和计划提供信息 。
5,通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即
风险进行分析, 并对风险提出相应的防护措施 。
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(二 )情况分析的内容
1,拟建工程所提供的服务或产品的市场
现状和趋向的分析 。
2,上层系统的组织形式, 企业的发展战略, 状况及能
力, 上层系统运行存在的问题 。
3,企业所有者或业主的状况 。
4,能够为项目提供合作的各个方面, 如合资者, 合作
者, 供应商, 承包商的状况 。
5,自然环境及其制约因素 。
6,社会的经济, 技术, 文化环境, 特别是市场问题的
分析 。
7,政治环境和与投资, 与项目的实施过程及运行过程
相关的法律和法规 。
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(三 )情况分析方法和要求
情况分析可以采用调查表, 现场观察法, 专家咨
询法, ABC分类法, 决策表, 价值分析法, 敏感性分
析法, 企业比较法, 趋向分析法, 回归分析法, 产品
份额分析法和对过去同类项目的分析方法等 。
环境调查应是 系统的, 尽可能 定量 的, 用数据说话 。
环境调查主要着眼于历史资料和现状, 并对将来状
况进行合理预测, 对目前的情况和今后的发展趋向作
出初步评价 。
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三、问题的定义
对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发, 并
住问题的核心 。 问题定义的基本步骤为：
1,对上层系统问题进行罗列, 结构化, 即上层系统
有几个大问题, 一个大问题又可能有几个小问题构成 。
2,对原因进行分析, 将症状与背景, 起因联系在一
起, 这可用因果关系分析法 。
3,分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的
影响 。 有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除,
相反有的却会逐渐严重 。
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? 例如,×× 高速公路项目的情况调查和问题的定义
? 1.两地之间的交通问题
? 连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级
公路,交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,
事故频繁发生,子问题如下,
? （ 1）交通,瓶颈”问题严重，行车时速平均为 30公
里，在两个城市间驱车常须 8～ 10小时。
? （ 2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象，这是由
于：
? 车辆太多；
? 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；
? 交叉路口多，许多无红绿灯；
? 许多驾驶人员不按照交通规则行车；
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? 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等，这些都是通
过调查得来的。
? （ 3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故，
告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆
抢道，行人经常横穿马路等。
? （ 4）污染严重
? 车速低，堵车造成废气排放量大；
? 燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站；
? 许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆
太脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作
一垃圾场。
? 2.社会和经济发展对公路交通的需求
? 该地区面积占全国的 0.3%，人口占全国的 3%，国内
生产总值占全国的 9.4%。该地区又是外商投资的重点
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? 之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。
? （ 2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好
的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带
来公路运输量的增加。
? （ 3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续
大幅度的上升。
? 3.世界各国的经济发展的经验表明，在经济建设中，
交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构
筑大通道。
? 4.公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高
于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能
达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、
迅速、方便等特点。
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? 5.存在着不利的制约条件
? （ 1）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、
有江河水道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。
? （ 2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响
到农业生产。
? （ 3）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺
口大，技术难度高。
? 6.相关法律法规：土地管理法、城市规划法、水土保
持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、
公路网规划编制办法等。
? 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建
设该高速公路的构思给予初步肯定。（一定要建）
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四、提出目标因素
(一 )目标因素的来源
目标因素通常由如下几方面决定：
1,问题的定义, 即各个问题的解决程度, 即为目标因
素 。
2,有些边界条件的限制也形成项目的目标因素, 如资
源限制, 法律的制约, 周边组织的要求等 。
3,许多目标因素是由最高层设置的, 上层战略目标和
计划的分解可直接形成项目的目标因素
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(二 )常见的目标因素
一个工程项目的目标因素可能有如下几类：
1.问题解决的程度 。 这是项目建成后所实现的功能,
所达到的运行状态 。
2.项目自身的 (与建设相关 )目标, 包括：工程规模,
经济性目标, 项目时间目标 。
3.其它目标因素：
工程的技术标准, 技术水平；提高劳动生产率, 如
达到新的人均产量, 产值水平；
人均产值利润额；
吸引外资数额；
降低生产成本, 或达到新的成本水平 ；等等
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(三 )各目标因素指标的初步确定
确定目标因素指标应注意如下几点：
1,真实反映上层系统的问题和需要, 应基于情况分析和问题
的定义基础上 。
2,切合实际, 实事求是, 即不好大喜功, 又不保守, 一般经
过努力能实现 。
3,目标因素指标的提出, 评价和结构化并不是在项目初期就
可以办到的 。
4,目标因素的指标要有一定的可变性和弹性, 应考虑到环境
的不确定性和风险因素, 有利的和不利的条件 。
5,项目的目标因素必须重视时间限定 。
6,项目目标是通过解决问题以最佳地满足上层系统对项目的
需要, 所以许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的 。
7,目标因素指标可以采用相似项目比较法, 指标 (参数 )计算
法, 费用／效用分析法, 头脑风暴法, 价值工程等方法确定 。
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(四 )投资收益率的确定
该指标的确定通常考虑如下因素：
1,资金成本 。
2,项目所处的领域和部门 。
3,项目风险的大小 。
4,通货膨胀的影响 。
5,对于合资项目, 投资收益率的确定必须考虑各投资
者期望的投资收益率 。
6,其它因素 。 例如投资额的大小, 建设期和回收期的
长短, 项目对全局 (如企业经营战略, 企业形象 )的
影响等 。
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五、目标系统的建立
(一 )目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次：
1.系统目标 。
2.子目标 。
3.可执行目标 。
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(二 )目标因素的分类
1.按性质, 目标因素可以分为：
(1)强制性目标, 即必须满足的目标因素, 通常包括
法律和法规的限制, 官方的规定, 技术规范的要
求等,这些目标必须纳入项目系统中的, 否则项
目不能成立 。
(2)期望的目标, 即尽可能满足的, 有一定范围弹性
的目标因素 。
2.按照目标因素的表达, 它们又可以分为：
(1)定量目标
(2)定性目标
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(三 )目标因素之间的争执
l,强制性目标与期望目标发生争执, 则首先必须
满足强制性目标的要求 。
2,如果强制性目标因素之间存在争执, 则说明本
项目存在自身的矛盾性, 可能有两种处理：
(1)判定这个项目构思是不行的, 可以重新构思, 或
重新进行情况调查 。
(2)消除某一个强制性目标, 或将它降为期望目标 。
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? 3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：
? (1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优
化的办法，追求技术经济指标最有利 (如收益最大、
成本最低、投资回收期最短 )的解决方案。
? (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级 (或定义
权重 )，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义
权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化。
? 4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标
优先于可操作目标。
66
(四 )目标系统设计的几个问题
1,由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人
提出的, 所以许多目标争执实质上又是不同群体的
利益争执 。
2,在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组
和项目经理, 但它确实是一项复杂的项目管理工作,
需要大量的信息, 权力和各学科专业知识, 应防止
盲目性, 防止思维僵化和思维的近亲繁殖 。
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? 3．在确定项目的功能目标时，经常还会出现
预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。
? 对一个有前景的同时又是风险型的项目，特别
对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。
例如一期先建设一个较小规模的工程，然后通
过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标
进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划
(长期计划 )来安排。
68
第四节 工程项目的定义（自学为主）
一,项目构成定界
二,项目定义
三,项目的审查和选择
四,提出项目建议书，准备可行性研究
69
一、项目构成定界
对目标因素按照性质可以划分为三个范围：
1,最大需求范围 。 即包括前面提出的所
有目标因素的结合 U1；
2,最低需求范围 。 这由必需
的强制性的目标因素构成,
是项目必须解决的问题和必
须满足的目标因素的结合 U2；
U 3
U 1
U 2
图 2 - 3 目标因素的
三个范围关系
70
? 3.优化的范围。它是基于目标优化
? 基础上确定的目标因素的结合 。
? 可行性研究和设计都在作这个优化
? 工作。通常以 作为项目的范围。
? 当然，优化的范围必须包括强制性
? 的目标因素。
? 所以,＜ ＜,即如图 2-3所示。则由
所确定项目目标决定了项目的系统范围。
3U
3U
3U
3U 1U2U
71
二、项目定义
项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统, 并
初步提出完成方法 。 它是将原直觉的项目构思和期望
引导到经过分析, 选择, 有根据的项目建议, 是项目
目标设计的里程碑 。
项目定义是项目目标设计阶段决策的基础 。 包括：
(l) 提出问题, 说明问题的范围和问题的定义；
(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；
(3)项目构成和定界, 说明项目与上层系统其它方面
的界面, 确 定对项目有重大影响的环境因素；
72
? (4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远
期目标，对近期目标应定量说明；
? (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅
助措施、风险因素；
? (6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，
包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总
安排；
? (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收
益、价格水准、运营费用等。
73
三、项目的审查和选择
(一 )项目审查
主要是风险评价, 目标决策, 目标设计价值评价, 以
及对目标设计过程的审查 。 项目审查指标可能有：
1,问题的定义 。
2,目标系统和目标因素 。
3,项目的初步评价 。
(二 )项目选择
74
? 选择的总体目标通常有：
? 1．通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满
足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，
应着眼于有良好的市场前景。
? 2．使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的
贡献作为选择尺度。
? 3．企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。
? 4．项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成
就 (如收益 )期望值大的项目。
75
四、提出项目建议书，准备可行性研究
1,项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明
和细化, 同时作为后继的可行性研究, 技术设计
和计划的依据, 将目标转变成具体的实在的项目
任务 。
2,提出要求, 确定责任者 。
3,建议书必须包括项目可行性研究, 设计和计划,
实施所必需的总体信息, 方针, 说明 。
76
第五节 工程项目的可行性研究
一,可行性研究前的工作
二,可行性研究的内容
三,项目可行性研究的基本要求
77
一、可行性研究前的工作
1,项目经理的任命 。
2,研究小组的成立或研究任务的委托 。
3,工作圈子的指定 。
4,研究深度和广度要求, 以及研究报告内容的确定 。
5,可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划
的安排 。
78
二、可行性研究的内容
(一 )实施要点
(二 )项目背景和历史
(三 )市场和工厂生产能力
(四 )原材料投入
(五 )厂址选择 (包括对土地费用的估计 )
(六 )项目设计
(七 )工厂机构和管理费用
(八 )人力
(九 )制订实施时间安排
(十 )财务和经济评价
79
? (一 )实施要点 (对各章节的所有主要研究成果的扼要
叙述 )
? (二 )项目背景和历史
? 1．项目的主持者；
? 2．项目历史；
? 3．已完成的研究和域调查的费用。
? (三 )市场和工厂生产能力
? 1．需求和市场
? 2．销售预测和经销情况
? 3．生产计划
? 4．工厂生产能力的确定 (如一天通行多少车辆,有多
少车加油等 )
80
? (四 )原材料投入 (是针对生产过程而言的 )
? 1．原料；
? 2．经过加工的工业材料；
? 3．部件；
? 4．辅助材料；
? 5．工厂用物资；
? 6．公用设施，特别是电力。
? (五 )厂址选择 (包括对土地费用的估计 )
? (六 )项目设计
? 1．项目范围的初步确定；
? 2．技术和设备：
?
81
? (1)按生产能力大小所能采用的技术和流程；
? (2)当地和外国技术费用的粗略估计；
? (3)拟用设备 (主要部件 )的粗略布置：
? 1)生产设备；
? 2)辅助设备；
? 3)服务设施；
? 4)备件、易损件、工具。
? (4)按上述分类的设备投资费用的粗略估计 (本国货币和
外币 )。
? 3．土建工程：
? (1)土建工程的粗略布置，建筑物的安排，所要用的
建筑材料的简略描述：
82
? (2)按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算
? (七 )工厂机构和管理费用
? (八 )人力
? 1．人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为
各种主要技术类别 (当地的及外国的 )；
? 2．按上述分类的每年人力费用估计，包括关于工
资和薪金的管理费用在内。
? (九 )制订实施时间安排
? 1．所建议的大致实施时间表；
? 2．根据实施计划估计的实施费用。 (里程碑事件 )
? (十 )财务和经济评价
? 1．总投资费用：
? (1)周转资金需要量的粗略估计；
83
? (2)固定资产需要量的估计；以及上述各费用的估计 ;
? 2．项目筹资：
? 包括预计的资本结构及预计需筹措的资金及利息；
? 3．生产成本估计 ;
? 4．项目的财务评价：
? (1)清偿期限；
? (2)简单收益率； 工程经济学中作专门介绍
? (3)收支平衡点；
? (4)内部收益率。
? 5．国民经济评价：
? (1)初步测试 项目换汇率和有效保护 ;
84
? (2)利用估计的加权数和影子价格 (外汇、劳力、资本 )
进行大致的成本一利润分析；
? (3)经济方面的工业多样化；
? (4)创造就业机会的效果估计；
? (5)外汇储备估计。
? (十一 )环境效益评价－生态、自然、环境污染；
? （十二）社会效益评价（对当地政治、经济等的影响
都是对社会效益的评价，具体内容不作详细介绍。
85
三、项目可行性研究的基本要求
1,大量调查研究, 以第一手资料为依据, 客观地反映
和分析问题, 不应带任何主观观点和其它意图 。
2,可行性研究应详细, 全面, 定性和定量分析相结合,
用数据说话, 多用图表表示分析依据和结果, 可行性
研究报告应十分透彻和明了 。
3,多方案比较 。
4,在可行性研究中, 许多考虑是基于对将来情况的预
测基础上的, 作为在不确定条件下制订决策的现代方
法, 人们常用风险分析, 决策树, 优先理论 (效用理论 )
等方法 。
5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文
件, 在项目立项后应作为设计和计划的依据, 在项目
后评价中又作为项目实施成果评价的依据 。
86
第六节 工程项目前期策划中的几个问题
1．重视项目前期策划工作安排。
2．一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提
出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而
不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不
能立即提出解决问题的方案。
3.应争取高层的支持。
4.协调好战略层和项目层的关系。
5.一个项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件。
6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项
目的联系与区别。
87
第三章 工程项目的系统分析
内容提要：
1.工程项目系统描述的几个角度, 即技术系统, 目标系
统, 行为系统, 行为主体 (即组织 )系统等 。 它们从不
同的角度定义了项目的形象 。
2.工程项目环境系统的结构 。 在工程项目的实施过程中
应注意环境的变化以及对项目系统的影响 。
3.工程项目系统分析方法, 主要是技术系统的结构分解
方法与实施过程的分析方法 。
? 一般了解：工程项目的系统特点、项目环境系统结构、
工程项目结构分解准则和作用
? 一般理解：工程项目结构分解方法
? 重点掌握：
88
第一节 工程项目的系统性
一,概述
二,工程项目的系统描述
三,工程项目的系统特点
89
一、概述
工程项目的系统观念：
1.全局的观念, 系统地观察问题, 解决问题, 作全面的
整体的计划和安排, 减少系统失误 。
2,追求项目的整体的最优化, 强调系统目标的一致性,
强调项目的总目标和总效果, 而不是局部优化 。
3,强调项目系统的集成, 包括许多方面的含义：将项
目的整个生命期的各个阶段综合起来, 形成, 设计 -施
工 -运营, 一体化的全生命期的管理；把项目的各个目
标, 子系统, 资源, 信息, 活动及组织单位结合起来,
形成一个协调运行的综合体；将项目管理的各个职能,
如成本管理, 进度管理, 质量管理, 合同管理, 信息
管理等综合起来, 形成集成管理系统 。
90
二、工程项目的系统描述
(一 ) 工程项目的目标系统
(二 )工程项目的对象系统
(三 )项目的行为系统
(四 )项目组织系统
91
（一）工程项目的目标系统
工程项目的目标系统是工程项目所要达到的最终状
态的描述系统 。 由于项目管理采用目标管理方法, 所
以工程项目具有明确的目标系统, 它是项目过程中的
一条主线 。 工程项目目标系统具有如下特点：
1,项目目标系统有自身的结构 。
2,完整性 。
3,目标的均衡性 。
4,动态性 。
92
（二）工程项目的对象系统
工程项目的对象系统即项目应完成的工程技术系统,
它决定项目的类型和性质, 决定项目实施和项目管理
的各个方面 。
工程项目的对象系统是由项目的设计任务书, 技术
设计文件等定义的, 并通过项目实施完成 。 它的要求
有：
1,空间布置合理, 各分部和专业工程协调一致 。
2,能够安全, 稳定高效率地运营, 达到预期的设计
效果, 运营费用低, 能源, 人力消耗省 。
3,结构合理, 没有冗余, 各部分, 各专业工程投资
比例合理, 质量和寿命期设计均衡 。
4,它必须是一个均衡的简约的高效率运行的整体 。
5,与环境的协调 。
93
（三）项目的行为系统
工程项目的行为系统是由实现项目目标, 完成任
务所有必需的工程活动构成的 。 这些活动之间存在各
种各样的逻辑关系, 构成一个有序的动态的工作过程 。
人们通常指的, 项目, 就是指项目的行为系统 。 它的
基本要求有：
1,它应包括实现项目目标系统必需的所有工作, 并
将它们纳入计划和控制过程中 。
2,保证项目实施过程程序化, 合理化, 均衡地利用
资源, 降低不均衡性, 保持现场秩序 。
3,保证各分部实施和各专业之间有利的, 合理的协
调 。
通过项目管理, 将由上千个, 上万个工程活动导演成
为一个有序的高效率的经济的实施过程 。
94
（四）项目组织系统
项目组织是由项目的行为主体构成的系统 。
常见的有业主, 承包商, 设计单位, 监理单位,
分包商, 供应商等 。 它们之间通过行政的或合同的关
系连接而形成一个庞大的组织体系, 为了实现共同的
项目目标承担着各自的项目任务 。
项目组织是一个目标明确, 开放的, 动态的, 自
我形成的组织系统 。
95
三、工程项目的系统特点
1,结合性 。
2,相关性 。
3,目的性 。
4,开放性 。
5,动态性 。
6,其它特点 。
(1)新颖性
(2)复杂性
(3)不确定性
96
第二节 工程项目的系统环境
一,工程项目的环境及其作用
二,项目环境调查的内容
三,工程项目环境调查的要求
四,调查方法
97
一、工程项目的环境及其作用
工程项目的 环境 是指对工程项目有影响的所有外部因
素的总和, 它们构成项目的边界条件 。 现代工程项目
都处在一个经常迅速变化的环境中 。
环境对工程项目有重大影响, 主要体现在：
1,环境决定着对项目的需求, 决定着项目的存在价
值 。
2,环境决定着项目的技术方案和实施方案的可行性以
及它们的优化 。
3,环境是产生风险的根源 。
任何工程项目都有一个独特的环境系统 。
98
二、项目环境调查的内容
环境调查是为项目的目标设计, 可行性研究, 决
策, 设计和计划, 控制服务的 。
工程项目环境调查内容包括,
(一 )社会的政治环境
(二 )社会的经济环境
(三 )社会的法律环境
(四 )自然条件
(五 )项目基础设施, 场地周围交通运输, 通讯
(六 )项目各参加者 (合作者 )的情况
(七 )其它方面
(八 )同类工程的资料
这也是项目环境系统的结构 。
99
四、工程项目环境调查的要求
1,满足项目管理所要求的详细程度 。
2,系统性 。
3,客观性, 实事求是, 用数据说话, 定性和定量
相结合 。
4,环境调查不仅针对现状, 还要了解历史情况,
更重要的是由过去和现状来预测未来 。
5,由于工程的生命期很长, 在项目的目标设计,
可行性研究, 设计和计划过程中必须一直注意环境
与项目的交互作用, 注意环境以及它的变化对总目
标的影响 。
100
五、调查方法
环境调查可以通过各种途径获得信息：
1,新闻媒介 。 如报纸, 杂志, 专业文章, 电视, 新
闻发布会 。
2,专业渠道 。 如学会, 商会, 研究会的资料 。
3,委托, 请人提供咨询服务, 提供信息 。
4,派人实地考察, 调查 。
5,通过业务代理人调查 。
6,向侨胞, 同行, 合作者, 朋友调查 。
7,专家调查法 。 即采用德尔菲 (Delphi)法, 通过专家
小组或专家调查表调查 。
8,直接询问
101
第三节 工程项目的结构分析
一,工程项目结构分析的概念
二,工程项目结构分解
三,工程项目分解结构编码设计
四,工程项目结构分解的作用
五,项目结构分解的基本原则
102
一、工程项目结构分析的概念
项目是由许多互相联系, 互相影响, 互相依赖的工
程活动组成的行为系统, 它具有系统的层次性, 集合
性, 相关性, 整体性特点 。
工程项目结构分析工作包括如下几方面内容：
1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究, 以
划定整个项目的系统范围 。
2.工程项目的结构分解 。
3.项目单元的定义 。
4.项目单元之间界面的分析, 包括界限的划分与定
义, 逻辑关系的分析, 实施顺序安排 。
103
二、工程项目结构分解
（一）项目管理中常用的系统分解方法
系统分解方法是将复杂的管理对象进行结构分解,
以观察内部结构和联系
1,结构化分解方法 。
2.过程化方法 。 在项目管理中, 可以从如下几个角
度进行过程分解：
(1)项目实施过程 。
(2)管理工作过程 。
(3)行政工作过程 。
(4)专业工作的实施过程 。
104
(二 )工程项目结构分解的结果
1.树型结构图 。 常见的工程项目的树型
结构可见 图 3-l。
2,项目结构分析表 。 将项目结构图用表来表示则为项
目结构分析表 。 它的结构类似于计算机中文件的目录
路径 。 例如上面的项目结构图可以用一个简单的表表
示 (见 表 3-2)。
105
图 3 - 1 项目结构图
子项目
任务
10000
1 1 0 0 0 12000 13000 14000
1 1 1 0 0 1 1 2 0 0 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300
12200
12210 12220 12230
12221 12222
项
目
单
元
项目
子结构图
项目
子项目
106
XX项目结构分析表 表 3-2
编 码 名 称 负责人 成 本 × × × ×
10000
11000
11100
11200
12000
12100
12200
12210
12220
12221
13000
13100
13200
14000
14100
14200
14300
107
(三 )工程项目结构分解方法
常见的工程项目的结构分解包括如下两大类：
1,对技术系统的结构分解 。
对技术系统的分解是对假设已经建成的工程进行分
解 。
(1)按功能区间的分解 。
功能 是工程建成后应具有的作用, 工程不同的区位
有不同的作用, 项目的运行是工程所属的各个功能
的综合作用的结果 。
108
? 以产品结构进行分解：
? 新建一个汽车制造厂，则可将整个项目分解成
发动机、轮胎、壳体、底盘、组装、油漆、办公区、
库房 (或停车场 )等几个大区或分厂；
? 按平面或空间位置进行分解，又如一栋办公楼，
可分为办公室、展览厅、会议厅、停车场、交通、
公用区间等。
109
(2)按要素进行分解 。
要素是指功能面上有专业特征的组成部分 。 要素一
般不能独立存在, 它们必须通过有机组合构成功能 。
例如：
一个办公区的功能面上可能有建筑, 结构, 给排水,
供暖, 通风, 清除垃圾, 电器设施, 器具, 交通设
备, 办公设备等 。
110
? 有些要素还可以进一步分解为子要素。例
如：
? 结构可分解为基础、柱、墙体、屋顶及饰
面等；
? 而电器设施又可分为供电系统和照明系统
等。
111
(四 )工程项目 结构分解方法
2,按实施过程分解 。
整个工程, 每一个功能作为一个相对独立的部分,
必然经过项目的实施的全过程 。 按实施过程分解才
能得到项目的实施活动 。
例如常见的建设工程项目分为如下实施过程：
设计和计划 (初步设计, 技术设计, 施工图设计, 实
施计划等 )；
112
? 招标投标；
? 实施准备 (现场准备、技术准备、采购订货、
供应等 )；
? 施工 (土建、机械和电器安装、装饰工程 )；
? 试生产／验收；
? 投产／保修；
? 运行等。
113
(四 )工程项目结构分解方法
按实施过程进行分解并非在项目结构图的最
低层上, 通常在第二层或第三层 。 例如某项
目为一栋办公楼的建设, 工程范围包括一栋
楼和楼外工程建设, 其分解图式为 图 3-2。
114
× × 项目
施工 投产 / 保修 设计 / 计划 验收 准备 招标
× × 楼 楼外工程
其它 设备 技术 结构
基础
主体
装饰
其它
运输
供电
通风
空调
采暖 生产设备
计算中心
通讯设备
日用器具
绿化
道路
停车场
图 3 - 2 某工程项目结构分解图
115
三、工程项目分解结构编码设计
通过编码给项目单元以标识 。 编码能够标识项目单
元的特征, 使计算机可以方便地, 读出, 这个项目单
元
的信息 。 在项目管理过程中网络分析, 成本管理, 数
据的储存, 分析, 统计, 都靠编码识别 。 编码设计对
整个项目的计划, 控制工作和管理系统的运行效率都
是关键 。
116
项目的编码一般按照结构分解图, 采用, 父码 +子
码, 码的方法编制 。 例如在图 3-1和表 3-2中, 项目
编码为 1,则属于本项目的次层子项目的编码在项
目的编码后加子项目的标识码, 即为 11,12,13、
14,如此等等, 而子项目 11的分解单元分别用 111、
112,113等表示 。 则从一个编码中就可, 读, 出它
所代表的信息 。
117
图 3 - 1 项目结构图
子项目
任务
10000
1 1 0 0 0 12000 13000 14000
1 1 1 0 0 1 1 2 0 0 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300
12200
12210 12220 12230
12221 12222
项
目
单
元
项目
子结构图
项目
子项目
118
四、工程项目结构分解的作用
国外人们对项目结构分解的研究和应用十分重
视 。
1,保证项目结构的系统性和完整性 。
2,通过结构分解, 使项目的形象透明, 人们
对项目一目了然, 使项目的概况和组成明确,
清晰 。
3,用于建立项目目标保证体系 。
119
? 4．项目分解结构是进行项目分标，建立项目组织，
落实组织责任的依据，项目单元的责任人也就是项
目组织成员，所以项目结构对项目组织形式有规定
性。
? 5．是网络分析的基础，可用于进度、资源的计划
和控制。
? 6．作为项目报告系统的对象，是进行各部门、各
专业的协调的手段。
? 项目分解结构的作用可用 图 3-3表示。
120
121
五、项目结构分解的基本原则
1,应在各层次上保持项目内容上的完整性, 不能遗漏
任何必要的组成部分 。
2,一个项目单元 Ji只能从属于某一个上层单元 J,不能
同时交叉属于两个上层单元 J和 I。
3,由一个上层单元 J分解得到的几个下层项目单元 J1、
J2…… Jn 应有相同的性质 。
4,项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容,
应有较高的整体性和独立性, 单元之间的工作责任,
界面应尽可能小而明确 。
5,项目分解结构应有一定的弹性, 应能方便地扩展项
目的范围, 内容和变更项目的结构 。
122
6,项目结构分解应注意：
(l)能方便地应用工期, 质量, 成本, 合同, 信息等管理
方法和手段, 符合计划, 项目目标跟踪和控制的要求 。
(2)应注意物流, 工作流, 资金流, 信息流的效率和质
量 。
(3)注意功能之间的有机组合和实施工作任务的合理的
归属 。
(4)最低层次的项目单元 (工作包 )上的单位成本不要太大,
工期不要太长 。 如果一个最低层次的单元的持续时间
跨几个控制期 (或结算期, 工程项目的控制期一般为一
个月 ),则它的可控性很差 。
123
7,符合要求的详细程度
(l)通常项目分解层次和单元过少, 则项目单元上的
任务和信息容量太大, 难以具体地, 精细地设计,
计划和控制, 则失去分解的作用 。
(2)如果分解得过细, 层次与单元太多, 结构图
和结构表都极为复杂, 则会造成如下问题：
① 项目结构失去弹性, 机动性灵活性较小, 项目
变化调整的余地较小或变更的影响面太大 。
124
? ② 给计划工作带来困难，计划费用增加。
? ③由于分解得很细，则计划必须做得很细，这会
使计划的可行性降低。
? ④工程过程中的信息处理量会成倍增加。
? ⑤有的项目管理者主观地想分解很细，但实际上
却做不到。
? ⑥会造成项目组织跨度太大和 /或组织层次太多。
125
第四节 工程项目系统界面分析 (自学 )
一,界面的概念
二,界面管理
三,项目系统界面的定义文件
126
一、界面的概念
在工程项目中界面具有十分广泛的意义, 项目的各
类系统, 如目标系统, 技术系统, 行为系统, 组织系
统等, 它们的系统单元之间, 以及系统与环境之间都
存在界面 。 例如：
1.目标系统的界面 。
2.技术系统的界面 。
3.行为系统的界面 。
4.组织系统的界面 。
5.项目的各类系统与外界环境系统之间存在着复杂
的界面 。
在现代项目管理中界面问题十分重要, 集成化管理主
要难点是界面问题 。
127
二、界面管理
1,界面管理首先要保证系统界面之间的相容性, 使项
目系统单元之间有良好的接口 。
2,保证系统的完备性, 不失掉任何工作, 设备, 数据
等, 防止发生工作内容, 成本和质量责任归属的争
执 。。
3,对界面进行定义, 并形成文件, 在项目的实施中保
持界面清楚, 当工程发生变更时特别应注意变更对界
面的影响 。
128
? 4．界面通常位于专业的接口处，项目生命期的阶段
连接处。项目控制必须在界面处设置检查验收点和
控制点，大量的管理工作都集中在界面上，应采用
系统方法从组织、管理、技术、经济、合同个方面
主动地进行界面管理。
? 5．在项目的设计、计划和施工中，必须注意界面
之间的联系和制约，解决界面之间的不协调、障碍
和争执，主动地、积极地管理系统界面的关系，对
相互影响的因素进行协调。
129
三、项目系统界面的定义文件
项目系统界面定义文件应能够综合地表达界面的信息,
如界面的位置；
组织责任的划分；
技术界限, 如界面工作的界限和归宿；
工期界限, 活动关系, 资源, 信息, 能量的交换时间
安排；成本界限等 。
在项目结构分析时, 应注意界面, 划清界限, 在项目
实施过程中通过图纸, 规范, 计划等进一步详细描述
界面 。 在项目实施过程中, 目标, 工程设计, 实施方
案, 组织责任的任何变更都可能引起上述内容的变更,
则界面文件必须随着工程的变更而变更 。
130
界 面 说 明 表 3-3
项目：
子项目：
界面号：
部门,部门：
技术界限 已清楚 尚未清
楚
工期界限 已清楚 尚未清
楚
成本界限 已清楚 尚未清
楚
签字,签字：
131
第五节 工程项目的系统描述（自学）
一,工程项目协调描述体系
二,项目系统描述体系的关系
三,项目系统描述体系的管理
132
一、工程项目协调描述体系
工程项目的系统描述文件可以分为以下几个层次：
1,项目系统目标文件 。
2,项目的工程技术设计文件 。
(1)规划设计文件 。
(2)各栋建筑的策划文件 。
(3)功能面或空间的要求说明 。 如 表 3-4。
(4)要素设计说明 。 如 表 3-5
3,实施方案和计划文件 。
4,工作包说明 。 常见的工作包说明表的格式见 表 3-6。
133
功 能 面 说 明 表 表 3-4
项目号 建筑物
号
功能面
号
总功能要求：
工作岗位数, 职员：
办公设施：
其它设施：
结构要求：
基本面积, 次层, 层高：
荷载：
其它要求：
能源供应要求：
电器要求：
通讯：
供热, 空调要求：
照明要求：
给排水要求：
消防要求：
隔热保温要求：
其它要求：
134
要 素 设 计 说 明 表 3-5
项目名,日期,版次,页码：
建筑物名：
功能面号：
要素号：
要素说明：
135
项目名：
子项目名,工作包编码：
日期：
版次：
工作包名称：
结果：
前提条件：
工程活动 (或事件 )：
负责人：
费用：
计划：
实际：
其它参加者：
工期：
计划：
实际：
工 作 包 说 明 表 表 3-6
136
二、项目系统描述体系的关系
目标设计文件
技术设计文件
实施方案和
计划文件
工作包说明文件
图3-4
137
三、项目系统描述体系的管理
1,对项目系统状态描述体系进行标识 。
2,在系统描述文件确定后, 对项目系统状况
的任何变更应进行严格控制, 以确保工程项
目变更不损害系统目标, 性能, 费用和进度,
不造成混乱 。
138
3,在项目过程中可以利用项目系统描述文
件对设计, 计划和施工过程进行经常性的检
查和跟踪 。
4,在工程竣工交付前, 应以项目系统描述体
系对项目的实施过程和最终工程状况进行全
面审核, 其目的是验证项目的目标是否全面
完成, 技术系统状态项目是否符合规范和合
同要求 。 并将这项工作成果带入工程的使用
阶段 。
工程项目管理
华东交通大学
土木工程学院
主讲,宋功河老师
2
课程基本情况
? 课程名称：建筑工程项目管理
? 学时,32 学分,2
? 授课对象：工程管理、建筑工程专业，本、专科生
? 教材：, 工程项目管理,,成虎，中国建筑工业出版社，
第 2版
? 课程的地位、作用及任务,本课程是“工程管理”和
“建筑工程” 专业的管理类专业平台课程。通过本课
程的教学使学生掌握工程项目管理的基本理论和方法，
包括工程项目的前期策划，工程项目系统分析，工程项
目组织和计划，实施控制，信息管理等，具有从事一般
工程项目管理工作的能力。
3
? 本课程学习的注意点
? 掌握基本的项目管理理论和方法，项目管理是一个方法论；
? 掌握项目管理的基本技能，如项目系统分析（ WBS）方法、
网络计划方法、成本计划和控制方法、质量管理方法等；
? 注意在自己工程领域的应用，解决实际问题；
? 阅读最新的研究和应用成果（学术刊物和他人的研究成果）；
? 注意目前国际国内项目管理的教育、考试的内容、要求；
? 养成按程序，有条理的工作习惯；
? 注意项目管理知识与其他课程知识的交叉和综合应（如工程
估价、合同和合同管理、工程经济、战略管理等）。
4
第一章 概述
本章主要内容,
? 工程项目
? 工程项目管理
? 工程项目管理的历史发展
本章学习要求：
一般了解：项目的定义，工程项目的特点、工程
项目生命期、现代项目的发展状况。
?一般理解：工程项目管理的内容，
?重点掌握：
本章内容是全书的基础，书后面各章是这些内容的细
化和具体化。
5
第一节 工程项目
一,项目的定义
二,项目的广义性
三,工程项目
四,工程项目的生命期
6
一、项目的定义
“项目, 定义很多, 有代表性的有：
1964年 Martino的定义：, 项目为一个具有规定开始
和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具
有许多个为完成该任务 (或者项目 )所必须完成的互相
独立、互相联系、互相依赖的活动。,
ISO 10006定义项目为,,具有独特的过程，有开始和
结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程
的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和
资源等约束条件, 。
7
德国国家标准 DIN 69901,,项目是指在总体上符合
如下条件的具有唯一性的任务 (计划 )：,
具有预定的目标；
具有时间, 财务, 人力和其他限制条件；
具有专门的组织 。
项目特征：
为一次性的任务；
具有预定的目标；
具有时间、财务、人力和其他限制条件；
具有专门的组织；
可以分解成许多活动。
8
二、项目的广义性
在现代社会中, 项目, 是很普遍的：
各类开发项目；
各种建设工程项目；
各种科研项目；
各种环保和规划项目；
各种社会项目；
各种投资项目；
各种国防项目；
从上述可见, 项目已渗入到了社会的经济, 文化,
军事的各个领域, 社会的每一层次和每一角落 。
9
三、工程项目
工程项目具有如下特点：
(一 )具有特定的对象：工程技术系统
(二 )有时间限制
(三 )有资金限制和经济性要求
(四 )一次性
(五 )特殊的组织和法律条件
(六 )复杂性和系统性
10
四、工程项目的生命期
不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的, 但它们
都可以分为如下四个阶段：
l．项目的前期策划和确立阶段。
这个阶段的主要工作：项目的构思、目标设计、可行
性研究和批准 (立项 )。
2．项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作：设计、
计划、招标投标和各种施工前的准备工作。
3．项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程
建成交付使用为止。
4．项目的使用 (运行 )阶段。
工程建设项目的阶段划分可如图 l-l所示。
11
项
目
构
思
批
准
立
项
开
始
施
工
交
付
使
用
结
束
目标设计、
可行性研究
设计、计划、
招标投标
实 施 运 行
建设单位
投资者
设计单位
承包商
图1 -1 工 程建设项目阶段划分
12
早期的项目管理以工程建设为主要目标,
项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；
工程项目生命期的演变
项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，
进而又到项目的构思；
向后拓展到运行管理 (包括物业管理、资产管理 )阶段。
形成 工程项目全寿命期 的管理。
13
项目相关者
项目投资者
业主
管理和咨询单位
供应单位工程承包单位设计单位
用户（购买者）
政府
周边组织
14
不同的参加者参与项目的阶段不同, 有不同层次和
不同任务的项目管理 。
有业主的项目管理；
承包商的项目管理；
监理工程师的项目管理；
设计单位的项目管理；
政府机关的项目管理等。
15
第二节 工程项目管理
一,成功的项目
二,项目取得成功的前提
三,工程项目管理的基本目标
四,工程项目管理的工作内容
五,工程项目管理系统
16
一、成功的项目
1,满足预定的使用功能要求, 达到预定的生产能力
或使用效果, 能经济, 安全, 高效率地运行 。
2,在预算费用 (成本或投资 )范围内完成, 尽可能地降
低费用消耗, 减少资金占用, 保证项目的经济性要求 。
3,在预定的时间内完成项目的建设, 不拖延, 及时
地实现投资目的 。
5,与环境协调 。
4,使得项目的相关各方面都感到满意 。
6,工程项目具有可持续发展的能力和前景 。
17
二、项目取得成功的前提
1,进行充分的战略研究, 制定正确的科学的符合实
际的有可行性的项目目标和计划 。
2．工程的技术设计科学、经济，符合要求。
3．有力的、高质量、高水平的项目管理。
18
三、工程项目管理的基本目标
项目管理的目标有三个最主要的方面：
专业目标 (功能, 质量, 生产能力等 )
工期目标
费用 (成本, 投资 )目标
功能(质 量)
进度(工 期) 费用(成 本、投资)
图1 -2 项 目管理目标体系
它们共同构成项目管理的目标体系 (如图 l-2所示 )。
19
四、工程项目管理的工作内容
1.按照管理学对, 管理, 的定义,, 项目管理, 就是通
过计划, 组织, 人事, 领导和控制等职能, 设计和
保持一种良好的环境, 使项目参加者在项目组织中
高效率地完成既定的项目任务 。
从不同的角度，项目管理有不同的描述：
2,按照管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、
决策、计划、控制、反馈等工作。
3,按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、
制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
20
(3)工程项目的计划管理, 包括项目的实施方案及总体
计划工期计划, 成本 (投资 )计划, 资源计划以及它们的
优化；
(l)工程项目目标设计，项目定义及可 行性研究；
(2)工程项目的系统分析；
4．按项目实施过程，项目管理工作可分为：
(4)项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成，工作
与职责的分配，项目管理规范的制定；
(5)工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、
文档管理等；
(6)工程项目的实施控制，包括进度控制、成本 (投资 )控
制、质量控制、风险控制、变更管理；
(7)项目后工作，包括项目验收、移交、项目后评估。
21
5,按照项目管理工作的任务, 又可以分为：
(l)成本 (投资 )管理
(2)工期管理
(3)工程管理
(4)组织和信息管理
(5)合同管理
22
五、工程项目管理系
统
(一 )工程项目管理系统结构
(二 )项目管理系统流程分析
23
控
制
计
划
决
策
预
测
工期 成本 合同 组织
子项1
子项2
子项3
子项4
项目管理对象
图1-3 项目管 理的系统结构
项目管理任务
项目管理过程
C
工程项目管理系统结构
24
合同
分析
成本
计划
付款
计划
费用
追加
合同
网络
合同
监督
索赔
管理
合同
文档
进度
计划
项目
协调
项目
组织
信息
系统
设 计 施工准备 施 工 验 收
项目实施
图1- 4 项目 管理流程图
项目管理系统流程
25
第三节 工程项目管理的历史发展
一,工程项目管理的历史发展
二,现代项目管理的特点
26
第三节 工程项目管理的历史发展
一、我国古代的项目管理
1.中国曾有辉煌的项目,我国古代历史上的工程项目
有宫殿如皇宫、庙宇、住宅等,现存的许多古代建
筑，如长城、都江堰水利工程、大运河、故宫,这
些都是工程项目,有项目必然有项目管理。
2.项目管理
古代的项目和项目管理,,儒林外史, 萧云仙 工部
核算,该抚题销本内,砖、灰、工匠，共开销 19360两
1钱 2分 15毫，核减 7525两。
27
? 北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造，他设计和组织
建造过程，先在皇宫中开河引水，以河运料，同时
以土烧砖，建成后以建筑垃圾填河，最终节约“几
万万两白银”。是中国古代最突出的项目管理案例。
? 3.项目管理的实施
? 大型项目的管理者为军人或政府官员,如建筑都江堰
的李冰为太守,长城的蒙恬和蒙毅为将军,体现军事化
管理方法。
? 管理的组织为独立的或强矩阵的组织形式。
28
? 二、现代项目管理的历史发展
? 项目管理在近 50年的发展中，大致经历了如下几个
阶段：
? 20世纪 50年代，人们将网络技术 (CPM和 PERT网络 )
应用于工程项目的工期计划和控制中。
? 60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算
已经成熟，人们可以用计算机进行工期计划和控制。
29
? 到了 70年代末,80年代初，微机得到了普及。项目管
理应用更广泛。
? 80年代，研究包括合同管理、界面管理、项目风险管
理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上则加强了
决策支持系统、专家系统和互联网技术应用的研究。
? 70年代初人们将信息系统方法引入项目管理中,整
个 70年代在企业职能组织中的项目组织的应用。
30
? 三、现代项目管理的特点
? 1．项目管理理论、方法、手段的科学化。
? (1)现代管理理论的应用，例如系统论、信息论、控
制论、行为科学等在项目管理中的应用。
? (2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、
数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、
网络技术、图论、排队论等。
? (3)管理手段的现代化，最显著的是计算机的应用，
以及现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和
互联网的使用等。
31
? 2．项目管理的社会化和专业化。如职业化的项目管
理者，专门的项目管理或咨询机构等；
? 3．项目管理的标准化和规范化。
? 规范化的项目管理工作流程；
? 统一的工程费用 (成本 )项目的划分；
? 统一的工程计量方法和结算方法；
? 信息系统的标准化，如信息流程、数据格式和各种
工程文件的标准化；
? 文档系统、信息的表达形式，网络表达形式
? 使用标准的合同条件、标准的招投标文件等。
32
? 4．项目管理国际化 如
? 世界银行推行的工业项目可行性研究指南；
? 世界银行的采购条件；
? 国际咨询工程师联合会颁布的 FIDIC合同条件
和相应的招标投标程序；
? 国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则
等。
33
第二章 工程项目的前期策划
内容提要：
第一节 工程项目的前期策划工作
第二节 工程项目的构思
第三节 工程项目的目标设计
第四节 工程项目的定义 （ 自学 ）
第五节 工程项目的可行性研究
学习要求
? 一般了解：工程项目前期工作程序, 工程项目的起因,
? 一般理解：工程项目可行性研究的内容
? 重点掌握：工程项目目标的内容
34
第一节 工程项目的前期策划工作
一,概述
二,项目前期策划的过程和主要工作
三,项目前期策划应注意的问题
四,项目前期策划工作的重要作用
35
一、概述
工程项目的前期策划阶段指项目构思
到项目批准, 正式立项为止 。
项目前期策划工作的主要任务是寻找并
确立项目目标, 定义项目, 并对项目进行详
细的技术经济论证, 使整个项目建立在可靠
的, 坚实的, 优化的基础之上 。
36
项目构思
构思选择
D
情况分析及问题定义
提出目标因素和目标系统设计
项目定义
项目审查
D
项目建议书
可行性研究
D
项目任务书
反
馈
环
境
和
情
况
调
查
图2-1 项目前期策划过程
37
二、项目前期策划主要工作
1,工程项目构思的产生和选择 。
2,项目的目标设计和项目定义：
(l)情况的分析和问题的研究；
(2)项目的目标设计；
(3)项目的定义：划定项目的构成和界限, 对项目目标
作出说明；
(4)项目的审查：对目标系统的评价, 目标决策, 提出
项目建议书
3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进
行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决
策的依据。
38
三、项目前期策划应注意的问题
1,在整个过程中必须不断地进行环境
调查, 并对环境发展趋向进行合理的预测 。
2,在整个过程中有一个多重反馈的过程,
要不断地进行调整, 修改, 优化, 甚至放弃
原定的构思, 目标或方案 。
3,在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的 。
在整个过程中必须设置几个决策点, 对阶段工作结果
进行分析, 选择 。
39
四、项目前期策划工作的重要作用
1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问
题 。 它的重要性可见 图 2-2。
40
目标设计和
可行性研究
设计和计划 施工 运行 时间
累计投资曲线
对项目
的影响
费
用
图2-2 项 目累计投资和影响对比
41
2,影响全局 。
例如, 企业决定开发一个新产品, 投入企业以前
许多年的利润积余和借贷 。 如果这个产品开发不
成功, 市场上已有其它新产品替代, 本产品没有
市场, 没有产生效益, 则不仅企业多年的辛劳 (包
括前期积蓄, 项目期间人力, 物力, 精力, 资金
投入 )白费, 而且企业背上一个沉重的包袱, 必须
在以后许多年中偿还贷款, 厂房, 生产设备, 土
地虽都有帐面价值, 但不产生任何效用, 则产品
的竞争力下降, 这个企业就此一蹶不振 。
42
第二节 工程项目的构思
一,构思的产生
二,项目构思的选择
43
一、构思的产生
工程项目构思的起因可能有：
1,通过市场研究发现新的投资机会, 有利的投资
地点和投资领域 。
2,上层系统运行存在问题或困难 。
3,上层战略或计划的分解, 如国家, 地区, 城市
的发展计划 。
4,项目业务, 如建筑承包公司的项目 。
5,通过生产要素的合理组合, 产生项目机会 。
44
项目构思的选择
项目构思是对项目机会的捕捉 。 人们对项目机会
必须有敏锐的感觉 。
项目的构思是丰富多彩的, 有时甚至是, 异想天开,
的, 必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实
用价值的构思, 由于资源的限制, 即使是有一定可
实现性和实用价值的构思, 也不可能都转化成项目,
必须在许多项目机会中优选 。
45
项目构思的选择考虑：
1,上层系统问题和需求的现实性 。
2,考虑到环境的制约和充分利用资源, 利用外部条
件 。
3,充分发挥自己已有的长处, 运用自己的竞争优势,
或达到合作各方竞争优势的最优组合 。
综合考虑, 项目构思 ——环境 ——能力, 之间的平衡, 以
求达到主观和客观的最佳组合 。
经过权力部门的认可, 项目的构思转化为目标建议,
可提出作进一步的研究, 进行项目的目标设计 。
46
? 例如,某地区的两个大城市之间直线相距约 250公
里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最
发达的地区之一。
? 1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，
多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路
网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。
? 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发
展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。
47
第三节 工程项目的目标设计
一,目标管理方法
二,情况的分析
三,问题的定义
四,提出目标因素
五,目标系统的建立
48
一、目标管理方法
项目管理采用目标管理方法：
1,在项目实施前就必须确定明确的目标, 精心论证,
详细设计, 优化和计划 。
2,项目先设立总目标, 再采用系统方法将总目标分
解成子目标和可执行目标 。
3,将项目目标落实到责任人, 将目标管理同职能管
理高度地结合起来, 建立由上而下, 由整体到分部
的目标控制体系, 并加强对责任人进行业绩评价 。
4,将项目目标落实到项目的各阶段, 保证项目在全
生命期中目标, 组织, 过程, 责任体系的连续性和
整体性 。
49
在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：
1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统
是十分困难的 。
2.项目批准后, 目标的刚性非常大, 不能随便改动,
也很难改动 。
3.在目标管理过程中, 人们常常注重近期的局部的
目标, 因为这是他的首要责任 。 容易产生短期行为 。
4.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标,
因为定量目标易于评价和考核, 项目的成果显著 。
但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表
示 。
50
二、情况的分析
(一 )情况分析的作用
1,进一步研究和评价项目的构思的
实用性的 。
2,对上层系统的目标和问题进行定义,
从而确定项目的目标因素 。
3,通过情况分析确定项目的边界条件状况 。 这些边
界条件的制约因素, 常常会直接产生项目的目标因素 。
4,为目标设计, 项目定义, 可行性研究以及详细设
计和计划提供信息 。
5,通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即
风险进行分析, 并对风险提出相应的防护措施 。
51
(二 )情况分析的内容
1,拟建工程所提供的服务或产品的市场
现状和趋向的分析 。
2,上层系统的组织形式, 企业的发展战略, 状况及能
力, 上层系统运行存在的问题 。
3,企业所有者或业主的状况 。
4,能够为项目提供合作的各个方面, 如合资者, 合作
者, 供应商, 承包商的状况 。
5,自然环境及其制约因素 。
6,社会的经济, 技术, 文化环境, 特别是市场问题的
分析 。
7,政治环境和与投资, 与项目的实施过程及运行过程
相关的法律和法规 。
52
(三 )情况分析方法和要求
情况分析可以采用调查表, 现场观察法, 专家咨
询法, ABC分类法, 决策表, 价值分析法, 敏感性分
析法, 企业比较法, 趋向分析法, 回归分析法, 产品
份额分析法和对过去同类项目的分析方法等 。
环境调查应是 系统的, 尽可能 定量 的, 用数据说话 。
环境调查主要着眼于历史资料和现状, 并对将来状
况进行合理预测, 对目前的情况和今后的发展趋向作
出初步评价 。
53
三、问题的定义
对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发, 并
住问题的核心 。 问题定义的基本步骤为：
1,对上层系统问题进行罗列, 结构化, 即上层系统
有几个大问题, 一个大问题又可能有几个小问题构成 。
2,对原因进行分析, 将症状与背景, 起因联系在一
起, 这可用因果关系分析法 。
3,分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的
影响 。 有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除,
相反有的却会逐渐严重 。
54
? 例如,×× 高速公路项目的情况调查和问题的定义
? 1.两地之间的交通问题
? 连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级
公路,交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,
事故频繁发生,子问题如下,
? （ 1）交通,瓶颈”问题严重，行车时速平均为 30公
里，在两个城市间驱车常须 8～ 10小时。
? （ 2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象，这是由
于：
? 车辆太多；
? 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；
? 交叉路口多，许多无红绿灯；
? 许多驾驶人员不按照交通规则行车；
55
? 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等，这些都是通
过调查得来的。
? （ 3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故，
告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆
抢道，行人经常横穿马路等。
? （ 4）污染严重
? 车速低，堵车造成废气排放量大；
? 燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站；
? 许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆
太脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作
一垃圾场。
? 2.社会和经济发展对公路交通的需求
? 该地区面积占全国的 0.3%，人口占全国的 3%，国内
生产总值占全国的 9.4%。该地区又是外商投资的重点
56
? 之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。
? （ 2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好
的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带
来公路运输量的增加。
? （ 3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续
大幅度的上升。
? 3.世界各国的经济发展的经验表明，在经济建设中，
交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构
筑大通道。
? 4.公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高
于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能
达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、
迅速、方便等特点。
57
? 5.存在着不利的制约条件
? （ 1）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、
有江河水道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。
? （ 2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响
到农业生产。
? （ 3）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺
口大，技术难度高。
? 6.相关法律法规：土地管理法、城市规划法、水土保
持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、
公路网规划编制办法等。
? 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建
设该高速公路的构思给予初步肯定。（一定要建）
58
四、提出目标因素
(一 )目标因素的来源
目标因素通常由如下几方面决定：
1,问题的定义, 即各个问题的解决程度, 即为目标因
素 。
2,有些边界条件的限制也形成项目的目标因素, 如资
源限制, 法律的制约, 周边组织的要求等 。
3,许多目标因素是由最高层设置的, 上层战略目标和
计划的分解可直接形成项目的目标因素
59
(二 )常见的目标因素
一个工程项目的目标因素可能有如下几类：
1.问题解决的程度 。 这是项目建成后所实现的功能,
所达到的运行状态 。
2.项目自身的 (与建设相关 )目标, 包括：工程规模,
经济性目标, 项目时间目标 。
3.其它目标因素：
工程的技术标准, 技术水平；提高劳动生产率, 如
达到新的人均产量, 产值水平；
人均产值利润额；
吸引外资数额；
降低生产成本, 或达到新的成本水平 ；等等
60
(三 )各目标因素指标的初步确定
确定目标因素指标应注意如下几点：
1,真实反映上层系统的问题和需要, 应基于情况分析和问题
的定义基础上 。
2,切合实际, 实事求是, 即不好大喜功, 又不保守, 一般经
过努力能实现 。
3,目标因素指标的提出, 评价和结构化并不是在项目初期就
可以办到的 。
4,目标因素的指标要有一定的可变性和弹性, 应考虑到环境
的不确定性和风险因素, 有利的和不利的条件 。
5,项目的目标因素必须重视时间限定 。
6,项目目标是通过解决问题以最佳地满足上层系统对项目的
需要, 所以许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的 。
7,目标因素指标可以采用相似项目比较法, 指标 (参数 )计算
法, 费用／效用分析法, 头脑风暴法, 价值工程等方法确定 。
61
(四 )投资收益率的确定
该指标的确定通常考虑如下因素：
1,资金成本 。
2,项目所处的领域和部门 。
3,项目风险的大小 。
4,通货膨胀的影响 。
5,对于合资项目, 投资收益率的确定必须考虑各投资
者期望的投资收益率 。
6,其它因素 。 例如投资额的大小, 建设期和回收期的
长短, 项目对全局 (如企业经营战略, 企业形象 )的
影响等 。
62
五、目标系统的建立
(一 )目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次：
1.系统目标 。
2.子目标 。
3.可执行目标 。
63
(二 )目标因素的分类
1.按性质, 目标因素可以分为：
(1)强制性目标, 即必须满足的目标因素, 通常包括
法律和法规的限制, 官方的规定, 技术规范的要
求等,这些目标必须纳入项目系统中的, 否则项
目不能成立 。
(2)期望的目标, 即尽可能满足的, 有一定范围弹性
的目标因素 。
2.按照目标因素的表达, 它们又可以分为：
(1)定量目标
(2)定性目标
64
(三 )目标因素之间的争执
l,强制性目标与期望目标发生争执, 则首先必须
满足强制性目标的要求 。
2,如果强制性目标因素之间存在争执, 则说明本
项目存在自身的矛盾性, 可能有两种处理：
(1)判定这个项目构思是不行的, 可以重新构思, 或
重新进行情况调查 。
(2)消除某一个强制性目标, 或将它降为期望目标 。
65
? 3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：
? (1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优
化的办法，追求技术经济指标最有利 (如收益最大、
成本最低、投资回收期最短 )的解决方案。
? (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级 (或定义
权重 )，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义
权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化。
? 4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标
优先于可操作目标。
66
(四 )目标系统设计的几个问题
1,由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人
提出的, 所以许多目标争执实质上又是不同群体的
利益争执 。
2,在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组
和项目经理, 但它确实是一项复杂的项目管理工作,
需要大量的信息, 权力和各学科专业知识, 应防止
盲目性, 防止思维僵化和思维的近亲繁殖 。
67
? 3．在确定项目的功能目标时，经常还会出现
预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。
? 对一个有前景的同时又是风险型的项目，特别
对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。
例如一期先建设一个较小规模的工程，然后通
过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标
进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划
(长期计划 )来安排。
68
第四节 工程项目的定义（自学为主）
一,项目构成定界
二,项目定义
三,项目的审查和选择
四,提出项目建议书，准备可行性研究
69
一、项目构成定界
对目标因素按照性质可以划分为三个范围：
1,最大需求范围 。 即包括前面提出的所
有目标因素的结合 U1；
2,最低需求范围 。 这由必需
的强制性的目标因素构成,
是项目必须解决的问题和必
须满足的目标因素的结合 U2；
U 3
U 1
U 2
图 2 - 3 目标因素的
三个范围关系
70
? 3.优化的范围。它是基于目标优化
? 基础上确定的目标因素的结合 。
? 可行性研究和设计都在作这个优化
? 工作。通常以 作为项目的范围。
? 当然，优化的范围必须包括强制性
? 的目标因素。
? 所以,＜ ＜,即如图 2-3所示。则由
所确定项目目标决定了项目的系统范围。
3U
3U
3U
3U 1U2U
71
二、项目定义
项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统, 并
初步提出完成方法 。 它是将原直觉的项目构思和期望
引导到经过分析, 选择, 有根据的项目建议, 是项目
目标设计的里程碑 。
项目定义是项目目标设计阶段决策的基础 。 包括：
(l) 提出问题, 说明问题的范围和问题的定义；
(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；
(3)项目构成和定界, 说明项目与上层系统其它方面
的界面, 确 定对项目有重大影响的环境因素；
72
? (4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远
期目标，对近期目标应定量说明；
? (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅
助措施、风险因素；
? (6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，
包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总
安排；
? (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收
益、价格水准、运营费用等。
73
三、项目的审查和选择
(一 )项目审查
主要是风险评价, 目标决策, 目标设计价值评价, 以
及对目标设计过程的审查 。 项目审查指标可能有：
1,问题的定义 。
2,目标系统和目标因素 。
3,项目的初步评价 。
(二 )项目选择
74
? 选择的总体目标通常有：
? 1．通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满
足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，
应着眼于有良好的市场前景。
? 2．使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的
贡献作为选择尺度。
? 3．企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。
? 4．项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成
就 (如收益 )期望值大的项目。
75
四、提出项目建议书，准备可行性研究
1,项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明
和细化, 同时作为后继的可行性研究, 技术设计
和计划的依据, 将目标转变成具体的实在的项目
任务 。
2,提出要求, 确定责任者 。
3,建议书必须包括项目可行性研究, 设计和计划,
实施所必需的总体信息, 方针, 说明 。
76
第五节 工程项目的可行性研究
一,可行性研究前的工作
二,可行性研究的内容
三,项目可行性研究的基本要求
77
一、可行性研究前的工作
1,项目经理的任命 。
2,研究小组的成立或研究任务的委托 。
3,工作圈子的指定 。
4,研究深度和广度要求, 以及研究报告内容的确定 。
5,可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划
的安排 。
78
二、可行性研究的内容
(一 )实施要点
(二 )项目背景和历史
(三 )市场和工厂生产能力
(四 )原材料投入
(五 )厂址选择 (包括对土地费用的估计 )
(六 )项目设计
(七 )工厂机构和管理费用
(八 )人力
(九 )制订实施时间安排
(十 )财务和经济评价
79
? (一 )实施要点 (对各章节的所有主要研究成果的扼要
叙述 )
? (二 )项目背景和历史
? 1．项目的主持者；
? 2．项目历史；
? 3．已完成的研究和域调查的费用。
? (三 )市场和工厂生产能力
? 1．需求和市场
? 2．销售预测和经销情况
? 3．生产计划
? 4．工厂生产能力的确定 (如一天通行多少车辆,有多
少车加油等 )
80
? (四 )原材料投入 (是针对生产过程而言的 )
? 1．原料；
? 2．经过加工的工业材料；
? 3．部件；
? 4．辅助材料；
? 5．工厂用物资；
? 6．公用设施，特别是电力。
? (五 )厂址选择 (包括对土地费用的估计 )
? (六 )项目设计
? 1．项目范围的初步确定；
? 2．技术和设备：
?
81
? (1)按生产能力大小所能采用的技术和流程；
? (2)当地和外国技术费用的粗略估计；
? (3)拟用设备 (主要部件 )的粗略布置：
? 1)生产设备；
? 2)辅助设备；
? 3)服务设施；
? 4)备件、易损件、工具。
? (4)按上述分类的设备投资费用的粗略估计 (本国货币和
外币 )。
? 3．土建工程：
? (1)土建工程的粗略布置，建筑物的安排，所要用的
建筑材料的简略描述：
82
? (2)按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算
? (七 )工厂机构和管理费用
? (八 )人力
? 1．人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为
各种主要技术类别 (当地的及外国的 )；
? 2．按上述分类的每年人力费用估计，包括关于工
资和薪金的管理费用在内。
? (九 )制订实施时间安排
? 1．所建议的大致实施时间表；
? 2．根据实施计划估计的实施费用。 (里程碑事件 )
? (十 )财务和经济评价
? 1．总投资费用：
? (1)周转资金需要量的粗略估计；
83
? (2)固定资产需要量的估计；以及上述各费用的估计 ;
? 2．项目筹资：
? 包括预计的资本结构及预计需筹措的资金及利息；
? 3．生产成本估计 ;
? 4．项目的财务评价：
? (1)清偿期限；
? (2)简单收益率； 工程经济学中作专门介绍
? (3)收支平衡点；
? (4)内部收益率。
? 5．国民经济评价：
? (1)初步测试 项目换汇率和有效保护 ;
84
? (2)利用估计的加权数和影子价格 (外汇、劳力、资本 )
进行大致的成本一利润分析；
? (3)经济方面的工业多样化；
? (4)创造就业机会的效果估计；
? (5)外汇储备估计。
? (十一 )环境效益评价－生态、自然、环境污染；
? （十二）社会效益评价（对当地政治、经济等的影响
都是对社会效益的评价，具体内容不作详细介绍。
85
三、项目可行性研究的基本要求
1,大量调查研究, 以第一手资料为依据, 客观地反映
和分析问题, 不应带任何主观观点和其它意图 。
2,可行性研究应详细, 全面, 定性和定量分析相结合,
用数据说话, 多用图表表示分析依据和结果, 可行性
研究报告应十分透彻和明了 。
3,多方案比较 。
4,在可行性研究中, 许多考虑是基于对将来情况的预
测基础上的, 作为在不确定条件下制订决策的现代方
法, 人们常用风险分析, 决策树, 优先理论 (效用理论 )
等方法 。
5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文
件, 在项目立项后应作为设计和计划的依据, 在项目
后评价中又作为项目实施成果评价的依据 。
86
第六节 工程项目前期策划中的几个问题
1．重视项目前期策划工作安排。
2．一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提
出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而
不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不
能立即提出解决问题的方案。
3.应争取高层的支持。
4.协调好战略层和项目层的关系。
5.一个项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件。
6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项
目的联系与区别。
87
第三章 工程项目的系统分析
内容提要：
1.工程项目系统描述的几个角度, 即技术系统, 目标系
统, 行为系统, 行为主体 (即组织 )系统等 。 它们从不
同的角度定义了项目的形象 。
2.工程项目环境系统的结构 。 在工程项目的实施过程中
应注意环境的变化以及对项目系统的影响 。
3.工程项目系统分析方法, 主要是技术系统的结构分解
方法与实施过程的分析方法 。
? 一般了解：工程项目的系统特点、项目环境系统结构、
工程项目结构分解准则和作用
? 一般理解：工程项目结构分解方法
? 重点掌握：
88
第一节 工程项目的系统性
一,概述
二,工程项目的系统描述
三,工程项目的系统特点
89
一、概述
工程项目的系统观念：
1.全局的观念, 系统地观察问题, 解决问题, 作全面的
整体的计划和安排, 减少系统失误 。
2,追求项目的整体的最优化, 强调系统目标的一致性,
强调项目的总目标和总效果, 而不是局部优化 。
3,强调项目系统的集成, 包括许多方面的含义：将项
目的整个生命期的各个阶段综合起来, 形成, 设计 -施
工 -运营, 一体化的全生命期的管理；把项目的各个目
标, 子系统, 资源, 信息, 活动及组织单位结合起来,
形成一个协调运行的综合体；将项目管理的各个职能,
如成本管理, 进度管理, 质量管理, 合同管理, 信息
管理等综合起来, 形成集成管理系统 。
90
二、工程项目的系统描述
(一 ) 工程项目的目标系统
(二 )工程项目的对象系统
(三 )项目的行为系统
(四 )项目组织系统
91
（一）工程项目的目标系统
工程项目的目标系统是工程项目所要达到的最终状
态的描述系统 。 由于项目管理采用目标管理方法, 所
以工程项目具有明确的目标系统, 它是项目过程中的
一条主线 。 工程项目目标系统具有如下特点：
1,项目目标系统有自身的结构 。
2,完整性 。
3,目标的均衡性 。
4,动态性 。
92
（二）工程项目的对象系统
工程项目的对象系统即项目应完成的工程技术系统,
它决定项目的类型和性质, 决定项目实施和项目管理
的各个方面 。
工程项目的对象系统是由项目的设计任务书, 技术
设计文件等定义的, 并通过项目实施完成 。 它的要求
有：
1,空间布置合理, 各分部和专业工程协调一致 。
2,能够安全, 稳定高效率地运营, 达到预期的设计
效果, 运营费用低, 能源, 人力消耗省 。
3,结构合理, 没有冗余, 各部分, 各专业工程投资
比例合理, 质量和寿命期设计均衡 。
4,它必须是一个均衡的简约的高效率运行的整体 。
5,与环境的协调 。
93
（三）项目的行为系统
工程项目的行为系统是由实现项目目标, 完成任
务所有必需的工程活动构成的 。 这些活动之间存在各
种各样的逻辑关系, 构成一个有序的动态的工作过程 。
人们通常指的, 项目, 就是指项目的行为系统 。 它的
基本要求有：
1,它应包括实现项目目标系统必需的所有工作, 并
将它们纳入计划和控制过程中 。
2,保证项目实施过程程序化, 合理化, 均衡地利用
资源, 降低不均衡性, 保持现场秩序 。
3,保证各分部实施和各专业之间有利的, 合理的协
调 。
通过项目管理, 将由上千个, 上万个工程活动导演成
为一个有序的高效率的经济的实施过程 。
94
（四）项目组织系统
项目组织是由项目的行为主体构成的系统 。
常见的有业主, 承包商, 设计单位, 监理单位,
分包商, 供应商等 。 它们之间通过行政的或合同的关
系连接而形成一个庞大的组织体系, 为了实现共同的
项目目标承担着各自的项目任务 。
项目组织是一个目标明确, 开放的, 动态的, 自
我形成的组织系统 。
95
三、工程项目的系统特点
1,结合性 。
2,相关性 。
3,目的性 。
4,开放性 。
5,动态性 。
6,其它特点 。
(1)新颖性
(2)复杂性
(3)不确定性
96
第二节 工程项目的系统环境
一,工程项目的环境及其作用
二,项目环境调查的内容
三,工程项目环境调查的要求
四,调查方法
97
一、工程项目的环境及其作用
工程项目的 环境 是指对工程项目有影响的所有外部因
素的总和, 它们构成项目的边界条件 。 现代工程项目
都处在一个经常迅速变化的环境中 。
环境对工程项目有重大影响, 主要体现在：
1,环境决定着对项目的需求, 决定着项目的存在价
值 。
2,环境决定着项目的技术方案和实施方案的可行性以
及它们的优化 。
3,环境是产生风险的根源 。
任何工程项目都有一个独特的环境系统 。
98
二、项目环境调查的内容
环境调查是为项目的目标设计, 可行性研究, 决
策, 设计和计划, 控制服务的 。
工程项目环境调查内容包括,
(一 )社会的政治环境
(二 )社会的经济环境
(三 )社会的法律环境
(四 )自然条件
(五 )项目基础设施, 场地周围交通运输, 通讯
(六 )项目各参加者 (合作者 )的情况
(七 )其它方面
(八 )同类工程的资料
这也是项目环境系统的结构 。
99
四、工程项目环境调查的要求
1,满足项目管理所要求的详细程度 。
2,系统性 。
3,客观性, 实事求是, 用数据说话, 定性和定量
相结合 。
4,环境调查不仅针对现状, 还要了解历史情况,
更重要的是由过去和现状来预测未来 。
5,由于工程的生命期很长, 在项目的目标设计,
可行性研究, 设计和计划过程中必须一直注意环境
与项目的交互作用, 注意环境以及它的变化对总目
标的影响 。
100
五、调查方法
环境调查可以通过各种途径获得信息：
1,新闻媒介 。 如报纸, 杂志, 专业文章, 电视, 新
闻发布会 。
2,专业渠道 。 如学会, 商会, 研究会的资料 。
3,委托, 请人提供咨询服务, 提供信息 。
4,派人实地考察, 调查 。
5,通过业务代理人调查 。
6,向侨胞, 同行, 合作者, 朋友调查 。
7,专家调查法 。 即采用德尔菲 (Delphi)法, 通过专家
小组或专家调查表调查 。
8,直接询问
101
第三节 工程项目的结构分析
一,工程项目结构分析的概念
二,工程项目结构分解
三,工程项目分解结构编码设计
四,工程项目结构分解的作用
五,项目结构分解的基本原则
102
一、工程项目结构分析的概念
项目是由许多互相联系, 互相影响, 互相依赖的工
程活动组成的行为系统, 它具有系统的层次性, 集合
性, 相关性, 整体性特点 。
工程项目结构分析工作包括如下几方面内容：
1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究, 以
划定整个项目的系统范围 。
2.工程项目的结构分解 。
3.项目单元的定义 。
4.项目单元之间界面的分析, 包括界限的划分与定
义, 逻辑关系的分析, 实施顺序安排 。
103
二、工程项目结构分解
（一）项目管理中常用的系统分解方法
系统分解方法是将复杂的管理对象进行结构分解,
以观察内部结构和联系
1,结构化分解方法 。
2.过程化方法 。 在项目管理中, 可以从如下几个角
度进行过程分解：
(1)项目实施过程 。
(2)管理工作过程 。
(3)行政工作过程 。
(4)专业工作的实施过程 。
104
(二 )工程项目结构分解的结果
1.树型结构图 。 常见的工程项目的树型
结构可见 图 3-l。
2,项目结构分析表 。 将项目结构图用表来表示则为项
目结构分析表 。 它的结构类似于计算机中文件的目录
路径 。 例如上面的项目结构图可以用一个简单的表表
示 (见 表 3-2)。
105
图 3 - 1 项目结构图
子项目
任务
10000
1 1 0 0 0 12000 13000 14000
1 1 1 0 0 1 1 2 0 0 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300
12200
12210 12220 12230
12221 12222
项
目
单
元
项目
子结构图
项目
子项目
106
XX项目结构分析表 表 3-2
编 码 名 称 负责人 成 本 × × × ×
10000
11000
11100
11200
12000
12100
12200
12210
12220
12221
13000
13100
13200
14000
14100
14200
14300
107
(三 )工程项目结构分解方法
常见的工程项目的结构分解包括如下两大类：
1,对技术系统的结构分解 。
对技术系统的分解是对假设已经建成的工程进行分
解 。
(1)按功能区间的分解 。
功能 是工程建成后应具有的作用, 工程不同的区位
有不同的作用, 项目的运行是工程所属的各个功能
的综合作用的结果 。
108
? 以产品结构进行分解：
? 新建一个汽车制造厂，则可将整个项目分解成
发动机、轮胎、壳体、底盘、组装、油漆、办公区、
库房 (或停车场 )等几个大区或分厂；
? 按平面或空间位置进行分解，又如一栋办公楼，
可分为办公室、展览厅、会议厅、停车场、交通、
公用区间等。
109
(2)按要素进行分解 。
要素是指功能面上有专业特征的组成部分 。 要素一
般不能独立存在, 它们必须通过有机组合构成功能 。
例如：
一个办公区的功能面上可能有建筑, 结构, 给排水,
供暖, 通风, 清除垃圾, 电器设施, 器具, 交通设
备, 办公设备等 。
110
? 有些要素还可以进一步分解为子要素。例
如：
? 结构可分解为基础、柱、墙体、屋顶及饰
面等；
? 而电器设施又可分为供电系统和照明系统
等。
111
(四 )工程项目 结构分解方法
2,按实施过程分解 。
整个工程, 每一个功能作为一个相对独立的部分,
必然经过项目的实施的全过程 。 按实施过程分解才
能得到项目的实施活动 。
例如常见的建设工程项目分为如下实施过程：
设计和计划 (初步设计, 技术设计, 施工图设计, 实
施计划等 )；
112
? 招标投标；
? 实施准备 (现场准备、技术准备、采购订货、
供应等 )；
? 施工 (土建、机械和电器安装、装饰工程 )；
? 试生产／验收；
? 投产／保修；
? 运行等。
113
(四 )工程项目结构分解方法
按实施过程进行分解并非在项目结构图的最
低层上, 通常在第二层或第三层 。 例如某项
目为一栋办公楼的建设, 工程范围包括一栋
楼和楼外工程建设, 其分解图式为 图 3-2。
114
× × 项目
施工 投产 / 保修 设计 / 计划 验收 准备 招标
× × 楼 楼外工程
其它 设备 技术 结构
基础
主体
装饰
其它
运输
供电
通风
空调
采暖 生产设备
计算中心
通讯设备
日用器具
绿化
道路
停车场
图 3 - 2 某工程项目结构分解图
115
三、工程项目分解结构编码设计
通过编码给项目单元以标识 。 编码能够标识项目单
元的特征, 使计算机可以方便地, 读出, 这个项目单
元
的信息 。 在项目管理过程中网络分析, 成本管理, 数
据的储存, 分析, 统计, 都靠编码识别 。 编码设计对
整个项目的计划, 控制工作和管理系统的运行效率都
是关键 。
116
项目的编码一般按照结构分解图, 采用, 父码 +子
码, 码的方法编制 。 例如在图 3-1和表 3-2中, 项目
编码为 1,则属于本项目的次层子项目的编码在项
目的编码后加子项目的标识码, 即为 11,12,13、
14,如此等等, 而子项目 11的分解单元分别用 111、
112,113等表示 。 则从一个编码中就可, 读, 出它
所代表的信息 。
117
图 3 - 1 项目结构图
子项目
任务
10000
1 1 0 0 0 12000 13000 14000
1 1 1 0 0 1 1 2 0 0 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300
12200
12210 12220 12230
12221 12222
项
目
单
元
项目
子结构图
项目
子项目
118
四、工程项目结构分解的作用
国外人们对项目结构分解的研究和应用十分重
视 。
1,保证项目结构的系统性和完整性 。
2,通过结构分解, 使项目的形象透明, 人们
对项目一目了然, 使项目的概况和组成明确,
清晰 。
3,用于建立项目目标保证体系 。
119
? 4．项目分解结构是进行项目分标，建立项目组织，
落实组织责任的依据，项目单元的责任人也就是项
目组织成员，所以项目结构对项目组织形式有规定
性。
? 5．是网络分析的基础，可用于进度、资源的计划
和控制。
? 6．作为项目报告系统的对象，是进行各部门、各
专业的协调的手段。
? 项目分解结构的作用可用 图 3-3表示。
120
121
五、项目结构分解的基本原则
1,应在各层次上保持项目内容上的完整性, 不能遗漏
任何必要的组成部分 。
2,一个项目单元 Ji只能从属于某一个上层单元 J,不能
同时交叉属于两个上层单元 J和 I。
3,由一个上层单元 J分解得到的几个下层项目单元 J1、
J2…… Jn 应有相同的性质 。
4,项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容,
应有较高的整体性和独立性, 单元之间的工作责任,
界面应尽可能小而明确 。
5,项目分解结构应有一定的弹性, 应能方便地扩展项
目的范围, 内容和变更项目的结构 。
122
6,项目结构分解应注意：
(l)能方便地应用工期, 质量, 成本, 合同, 信息等管理
方法和手段, 符合计划, 项目目标跟踪和控制的要求 。
(2)应注意物流, 工作流, 资金流, 信息流的效率和质
量 。
(3)注意功能之间的有机组合和实施工作任务的合理的
归属 。
(4)最低层次的项目单元 (工作包 )上的单位成本不要太大,
工期不要太长 。 如果一个最低层次的单元的持续时间
跨几个控制期 (或结算期, 工程项目的控制期一般为一
个月 ),则它的可控性很差 。
123
7,符合要求的详细程度
(l)通常项目分解层次和单元过少, 则项目单元上的
任务和信息容量太大, 难以具体地, 精细地设计,
计划和控制, 则失去分解的作用 。
(2)如果分解得过细, 层次与单元太多, 结构图
和结构表都极为复杂, 则会造成如下问题：
① 项目结构失去弹性, 机动性灵活性较小, 项目
变化调整的余地较小或变更的影响面太大 。
124
? ② 给计划工作带来困难，计划费用增加。
? ③由于分解得很细，则计划必须做得很细，这会
使计划的可行性降低。
? ④工程过程中的信息处理量会成倍增加。
? ⑤有的项目管理者主观地想分解很细，但实际上
却做不到。
? ⑥会造成项目组织跨度太大和 /或组织层次太多。
125
第四节 工程项目系统界面分析 (自学 )
一,界面的概念
二,界面管理
三,项目系统界面的定义文件
126
一、界面的概念
在工程项目中界面具有十分广泛的意义, 项目的各
类系统, 如目标系统, 技术系统, 行为系统, 组织系
统等, 它们的系统单元之间, 以及系统与环境之间都
存在界面 。 例如：
1.目标系统的界面 。
2.技术系统的界面 。
3.行为系统的界面 。
4.组织系统的界面 。
5.项目的各类系统与外界环境系统之间存在着复杂
的界面 。
在现代项目管理中界面问题十分重要, 集成化管理主
要难点是界面问题 。
127
二、界面管理
1,界面管理首先要保证系统界面之间的相容性, 使项
目系统单元之间有良好的接口 。
2,保证系统的完备性, 不失掉任何工作, 设备, 数据
等, 防止发生工作内容, 成本和质量责任归属的争
执 。。
3,对界面进行定义, 并形成文件, 在项目的实施中保
持界面清楚, 当工程发生变更时特别应注意变更对界
面的影响 。
128
? 4．界面通常位于专业的接口处，项目生命期的阶段
连接处。项目控制必须在界面处设置检查验收点和
控制点，大量的管理工作都集中在界面上，应采用
系统方法从组织、管理、技术、经济、合同个方面
主动地进行界面管理。
? 5．在项目的设计、计划和施工中，必须注意界面
之间的联系和制约，解决界面之间的不协调、障碍
和争执，主动地、积极地管理系统界面的关系，对
相互影响的因素进行协调。
129
三、项目系统界面的定义文件
项目系统界面定义文件应能够综合地表达界面的信息,
如界面的位置；
组织责任的划分；
技术界限, 如界面工作的界限和归宿；
工期界限, 活动关系, 资源, 信息, 能量的交换时间
安排；成本界限等 。
在项目结构分析时, 应注意界面, 划清界限, 在项目
实施过程中通过图纸, 规范, 计划等进一步详细描述
界面 。 在项目实施过程中, 目标, 工程设计, 实施方
案, 组织责任的任何变更都可能引起上述内容的变更,
则界面文件必须随着工程的变更而变更 。
130
界 面 说 明 表 3-3
项目：
子项目：
界面号：
部门,部门：
技术界限 已清楚 尚未清
楚
工期界限 已清楚 尚未清
楚
成本界限 已清楚 尚未清
楚
签字,签字：
131
第五节 工程项目的系统描述（自学）
一,工程项目协调描述体系
二,项目系统描述体系的关系
三,项目系统描述体系的管理
132
一、工程项目协调描述体系
工程项目的系统描述文件可以分为以下几个层次：
1,项目系统目标文件 。
2,项目的工程技术设计文件 。
(1)规划设计文件 。
(2)各栋建筑的策划文件 。
(3)功能面或空间的要求说明 。 如 表 3-4。
(4)要素设计说明 。 如 表 3-5
3,实施方案和计划文件 。
4,工作包说明 。 常见的工作包说明表的格式见 表 3-6。
133
功 能 面 说 明 表 表 3-4
项目号 建筑物
号
功能面
号
总功能要求：
工作岗位数, 职员：
办公设施：
其它设施：
结构要求：
基本面积, 次层, 层高：
荷载：
其它要求：
能源供应要求：
电器要求：
通讯：
供热, 空调要求：
照明要求：
给排水要求：
消防要求：
隔热保温要求：
其它要求：
134
要 素 设 计 说 明 表 3-5
项目名,日期,版次,页码：
建筑物名：
功能面号：
要素号：
要素说明：
135
项目名：
子项目名,工作包编码：
日期：
版次：
工作包名称：
结果：
前提条件：
工程活动 (或事件 )：
负责人：
费用：
计划：
实际：
其它参加者：
工期：
计划：
实际：
工 作 包 说 明 表 表 3-6
136
二、项目系统描述体系的关系
目标设计文件
技术设计文件
实施方案和
计划文件
工作包说明文件
图3-4
137
三、项目系统描述体系的管理
1,对项目系统状态描述体系进行标识 。
2,在系统描述文件确定后, 对项目系统状况
的任何变更应进行严格控制, 以确保工程项
目变更不损害系统目标, 性能, 费用和进度,
不造成混乱 。
138
3,在项目过程中可以利用项目系统描述文
件对设计, 计划和施工过程进行经常性的检
查和跟踪 。
4,在工程竣工交付前, 应以项目系统描述体
系对项目的实施过程和最终工程状况进行全
面审核, 其目的是验证项目的目标是否全面
完成, 技术系统状态项目是否符合规范和合
同要求 。 并将这项工作成果带入工程的使用
阶段 。
