第 五 讲
中国特色社会主义经济
[教学重点 ]
1,为什么社会主义也可以搞市场经济？
2,社会主义市场经济的基本特征和基本框架 。
3．如何把按劳分配同按生产要素分配相结合？
4,如何认识现阶段我国居民的收入差距？
[教学难点 ]
1,确立劳动, 资本, 技术和管理等生产要素按贡献参
与分配的原则 。
2,发展非公有制经济会不会改变社会主义经济的性质？
3,社会主义和市场经济能否结合？ 公有制与市场经济
能否结合？
4,如何正确认识非公有制经济的快速发展？ 对私营经
济中出现的剥削现象要不要限制？
一、社会主义市场经济理论
（ 一 ） 社会主义也可以搞市场经济
１．资源配置的两种方式
（ １）计划（经济） ——“看得见的手,
特点：自觉性、事前性、宏观性
长处,宏观调控
缺陷,微观领域
（ ２ ） 市场 （ 经济 ） ——“看不见的手,
特点：自发性, 事后性, 微观性
长处,微观领域
弱点,宏观领域
2.市场经济（市场机制）的作用
（ 1）配置资源
（ 2）传递信息
（ 3）刺激生产
（ 4）分配收入
3．, 社会主义也可以搞市场经济, 思
想的形成（三个阶段）
（ 1）, 计划经济为主, 市场调节为辅,
——1981年, 党的十一届六中全会, 关于建国
以来党的若干历史问题的决议,
（ 2）, 社会主义经济是建立在以公有制基础
上的有计划的商品经济,
——1984年, 党的十二届三中全会, 中共中央
关于经济体制改革的决定,
（ 3）, 建立社会主义市场经济 ——我国经济
体制改革的目标,
——1992年,邓小平, 南巡讲话, ；党的十四
大
“计划多一点还是市场多一点, 不
是社会主义与资本主义的本质区别 。 计
划经济不等于社会主义, 资本主义也有
计划；市场经济不等于资本主义, 社会
主义也有市场 。 计划和市场都是经济手
段 。,
——邓 小 平
(二 )社会主义必须搞市场经济
1.适应现代商品经济发展的需要
2.发展开放型经济的需要
3.社会主义建设的经验, 教训
（三）社会主义市场经济的特征和体
制框架
1,市场经济的一般特征
(1) 资源配置市场化
(2) 企业行为自主化
(3) 市场关系平等化
(4) 市场体系完善化
(5) 宏观调控间接化
(6) 经济活动法制化
(7) 市场范围国际化
2,社会主义市场经济的特征
(1) 所有制结构方面
(2) 分配方式方面
(3) 宏观调控方面
3,社会主义市场经济体制的构成
(1) 现代企业制度
(2) 完善的市场体系
(3) 健全的宏观调控体系
(4) 完善的社会保障制度
二、建立现代企业制度
（一） 三种基本的企业制度
1.个人业主制企业（独资企业）
2.合伙制企业
3.公司制企业
（二）传统国企的企业制度的主要特点
1.社会大工厂的基本生产单位，政府直接经营。
（党 —国经 济, (Party-State Economy)
2.多重角色和多重目标
3.所有权被分割
4.“预算软约束, （ Soft budget constraint)
（三） 国有企业改革的探索：
扩大企业自主权、利改税、承包制、
租赁制等。
（四）建立现代企业制度 (公司制 )
1.建立现代产权制度
（ 1）产权：
是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和
知识产权等各类财产权。
（ 2）现代产权制度的特征：
归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。
（ 3）建立现代产权制度的作用
一是有利于维护公有财产权，巩固公有制经济的
主体地位；
二是有利于保护私有财产权，促进非公有制经济
发展；
三是有利于各类资本的流动和重组，推动混合所
有制经济发展；
四是有利于增强企业和公众创业创新的动力，形
成良好的信用。
（ 4）要依法保护各类产权，保障所有
市场主体的平等法律地位和发展权利。
2.明确权责
（ 1）出资者（所有者）的权益,资产收
益权、重大决策权、选择管理者等。
责任,以投入企业的资本额承担亏损
风险和对企业债务的有限责任。
?（ 2）企业的权利,对全部法人财产享有占
有权、支配权,自主经营 。
责任,自负盈亏、照章纳税，并对出
资者承担资产保值增殖的责任 。
案例 1
浙江萧山商业大厦是一家大型国有综合性服
务企业,1993年 1月 8日总经理李杨龙兴冲冲从美国
考察回来，发现自己的大厦已被婆婆萧山市政府卖
掉。企业自主权 (承包期未满 )与政府所有权哪个大？
案例 2
企业的自主意识日益增强。 1998年 4月 9日，秦
皇岛市铸锅厂厂长黄世中和书记方印文突然被上级
免职，惹怒了这个集体小厂的工人。他们关上大门，
不让老厂长走，也不让新厂长来，结果上级紧急决
定厂领导不变。
案例 3
倪润峰是长虹集团的老总，曾发起了一次次
彩电降价大战。长虹集团是国有企业，早先还是
军工企业，如果长虹的上级想撤倪润峰，那是合
理合法的。长虹成为上市公司，那是后话。
撤掉倪润峰不是没有这种可能的，因为不是
所有的上级都喜欢长虹的降价大战。手心手背都
是心头肉，哪一个儿女落难都让当爹的心痛。而
倪润峰的硬心肠，主观是为自己，客观却是在越
位、占位 ———一个企业以市场经济的方式，来
完成行政命令难以完成的对彩电业的兼并重组之
成就。就是倪润峰不上，也会有别人上，后面还
有 WTO督着。
今天大家用上廉价的彩电，应该记住倪润峰。
返回
?
? 股东大会 (权力机构 )
? 董事会 （决策机构）
?（ 3）公司法人 经 理 （执行机构 CEO）
? 治理结构 监事会 （监督机构）
?
? 除以上公司治理结构以外，公司治理机制还有
信心披露及公司控制权市场。比如, 用脚投票,
（ vote by foot)即当企业经营不好，股东售出所
持股票，招致, 袭击者, 的, 恶意收购,
（ hostile buyout),从而改组董事会和解雇高层执
行人员。
?
3.政企分开
（ 1） 政府（, 裁判, ）
作为国有资产的所有者，其主要职能是
制定国有资产管理的政策法律制度，保证国
有资产的保值增殖。
（ 2） 企业（, 运动员, ）
从事国有资产的经营活动，并对出资者
承担资产保值增殖的责任。
4.科学管理
（ 1）科学的企业管理制度及现
代化的管理方法和手段；
（ 2）懂经营、善管理的企业家；
（ 3）良好的企业文化。
（五）深化国企改革的举措
1.从战略上调整国有经济的布局：
,有进有退,,, 有所为有所不为,
2.推进国有企业的战略性改组：
,抓大放小,,打破垄断、重组上市
3.改进改制公司的法人治理机制
（ 1）克服, 内部人控制, 的缺陷，实现所有者与经营
者之间的权力制衡
（ 2）确立独立董事（ independent director)制度
（ 3）提高公司运行状况的透明度
（ 4）对经理人员应当有足够的激励
4.建立健全国有资产管理和监督体制
（ 1）政府公共管理职能和国有资产出资人职
能分开，建立国有资产管理机构。
（ 2）完善公司的法人治理结构
（ 3）推进和完善 垄断行业 改革
5.搞好宏观调控和相关的配套改革
（社保、住房、医疗等）
?
案例
? 河北省张家口市有一小伙儿郭东升
办了家阳光公司, 想做做发行报纸捎带
卖书的买卖, 让大家精神物质双丰收 。
谁想张家口市邮政局不乐意, 认为邮政
这块肉是国家专门留给自己的 。 于是打
官司, 2001年, 郭东升的太阳没能升起
来, 输了, 郭东升成了行政垄断的, 烈
士, 。
?
返回
三, 培育和完善社会主义市场体系
1.完善的市场体系是市场配置资源的基本条件
2,社会主义市场体系的特征,
统一,开放,竞争、有序
3,如何培育和完善社会主义市场体系？
? （ 1）大力培育 生产要素市场
? （ 2）发展市场 中介机构
? （ 3）完善市场秩序规则，加强市场管理
案例
? 1997年黑龙江省木兰县制定了一项政策, 凡
外县啤酒进入本县一律每瓶加征 0.5元的税, 并
派公安督办 。 县领导在接受电视采访时称：在我
们的辖区里不能有工厂倒闭工人失业, 不能让老
百姓骂我们, 我们的作法不论从法律上还是道义
上 都 是 合 理 的 。
? 返回
生产资料市场
产品市场 生活资料市场
市场
劳动力市场
生产要素市场 资本市场
技术市场
房地产市场
信息市场
返回
?市场中介机构
◆会计师事务所、审计师事务所、律师事务所
◆公正和仲裁机构
◆计量和质量人证机构
◆资产和资信评估机构
◆信息系咨询机构
◆行业协会和商会
返回
四, 建立健全宏观经济调控体系
（一） 宏观调控：
国家运用经济政策和法规对国民经济的总量和结
果的调控。
（二） 宏观调控的客观必然性
——弥补, 市场失灵, 的缺陷
1.市场解决不了经济的宏观问题（如社会总供求
的平衡、经济结构的调整等）
2.市场不能有效协调微观利益与宏观利益（如环
境保护、一些公共产品与服务的生产、社会公平等）
3.市场无法自发消除垄断
（三） 宏观调控的主要目标
1.经济增长；
2.增加就业；
3.稳定物价；
4.国际收支平衡。
（四）宏观调控的手段
1.经济手段
（ 1）财政政策
（ 2）货币政策
（ 3）收入政策
（ 4）产业政策
2.法律手段
3.行政手段
（ 五 ） 加强宏观调控必须转变政府
的职能
1.管理方式,从直接管理到间接管理
2.管理对象,从微观管理到宏观管理
3.管理事务,从项目审批、分钱分物转向规划、
协调、服务和监督。
4.政府的职能：
? ①,经济调节；
? ②,市场监管；
? ③,社会管理；
? ④,公共服务。
?
5.政府机构改革,精简、效能、统一
材料 1
中国社会不能承受越来越多吃皇粮的负担。中国历史上
吃皇粮的人与老百姓相比，两汉为 1∶945,唐朝为 1∶500,
清朝康熙年代为 1∶91,新中国成立之初为 1∶600, 1978年
约为 1∶50, 1998年 3300万人吃皇粮，约为 1∶36,而 2003年
约为 1∶26 。据说日本目前官民之比为 1∶236 。
当然，中国吃皇粮的人并不都是官员，在 1998年的 3300
万人中间，其中 2500万人是各类事业单位及教育医务等部门
的工作人员，剩下的 800万人是官员。不知这中间是否包括
编外的。李昌平曾任湖北省监利县棋盘乡党委书记，他曾上
书为农民叫苦，他反映，仅一个容城镇财政所就有 150多人，
其中正式编制不过 20来人，超编 130多人。因为上书，李在
家乡呆不住了，上京谋事。
材料 2
我国行政审批制度的改革
随着社会主义市场经济的不断发展和各项改革的不
断深入，我国现行行政审批制度的弊端日益明显：审批
事项过多过滥，审批环节多、时间长，审批行为不规范，
自由裁量权过大，办事不透明，不但妨碍了市场机制作
用的有效发挥，同时把国家权力部门化，部门权力个人
化，给腐败的滋生提供了条件和土壤。
02年 10月，国务院决定取消第一批 789项行政审批项
目。取消的项目中，涉及经济管理事务的 560项，涉及
社会管理事务的 167项，涉及行政管理事务及其他方面
事务的 62项。
同时,31个省、自治区、直辖市的行政审批制度改革
也取得新进展。绝大多数省一级政府部门对审批项目进
行了全面清理和处理，一些地方已着手进行第二轮和第
三轮改革，将改革延伸到地（市、县）一级。取消第一
批行政审批项目后，国务院有关部门、单位和各地政府
改变了过去政管理模式，促进了政府职能的转变，更好
地把政府职能调整到上来。行政审批制度改革进一步约
束和规范了行政行为，推动了社会主义市场经济的发展，
为进一步扩大对外开放创造了有利条件，还从源头上消
除了滋生腐败的土壤和条件。
五, 改革和完善社会保障制度
?1.社会保障制度
? （ 1）社会保险,医疗、养老、失业
? （ 2）社会救济,丧失劳动自救能力及收入低
于国家最低生活标准
? （ 3）社会福利,居民住宅、公共卫生、环保、
基础教育
? （ 4）社会优抚,现役军人、退休及退伍军人、
烈军属等
? （ 5）社会互助
? （ 6）个人储蓄积累保障
2.建立社会保障制度的意义
（ 1）社会保障制度是现代社会的, 安全网,,
,减震器, 。
? （ 2） 有利于促进改革的深化
? （ 3） 体现社会主义的公平原则
3.目前我国社会保障领域存在的主要问题
? （ 1）几种主要社会保险制度的覆盖面仍然较窄，
且扩大覆盖面的难度非常大。
? （ 2）几种主要社会保险制度均面临财务上不可
持续的问题。
? （ 3）普遍难以实施有效管理，制度漏洞很多。
4.完善社会保障制度的措施
? （ 1）扩大社会保险的覆盖面
? （ 2）建立多层次的社会保障制度,基本生
活保障、社会救助、社会福利、社会互助等。
? （ 3）进一步推进养老保险制度改革
? 构建包括政府强制保险、非强制但政府支持的企业
年金计划以及个人养老储蓄在内的多支柱养老保障体系。
（ 4）打破城乡、所有制等各种界限，建立
覆盖全体城乡 居民的一体化的医疗保障制
度。
（ 5）建立更加适合中国国情的失业保障体
制。
对失业人员的生活保障可以并入最低生活保障制度；
强化政府公共部门和社会公益机构的服务以促进就业；
同时，设立雇主赔偿制度，保障非个人原因被解雇者的
权利。
（ 6）鼓励有条件的企业发展补充保险，积
极发展商业养老、医疗保障
? 材料 1
? 目前，农民工输出地的我国广大农村，基本
上没有社会保障制度。农村人口主要靠家庭保障
模式，国家财政对部分地区实施扶贫计划和紧急
救灾、集体的少量调剂互助、民间的社会救助，
只是局部的补充。国家统计局数字显示，外来农
民市民化后，参加养老保险、医疗保险的比例分
别只有 3.4％和 2.7％。在农村，基本上是农民家
庭自筹保障，养老保障制度的总覆盖率不足 10％。
虽然我国的农村社会养老保险早在 1987年就开始
了试点，但直到 2000年底，全国农保基金积累总
额仅为 195亿元，农村社会养老保险参保率为农
村总人口的 7.6％。
?
? 材料 2
? 据新华社 9月 21日报道，青岛市出现
了我国第一批退休农民。该市的城阳区进
行的农民养老保险制度试点中，有 1万多名
农民踊跃参加。只要年满 18周岁的农民都
可以参保。农民每年缴费 267元，连续缴纳
15年或一次性交足投保金后，女性农民年
满 55岁，男性农民年满 60岁就可以每月定
期领取 87元的养老金。参保的老农很兴奋，
评价说是, 真跟多出一个儿子来一样, 。
? 返回
?
六、完善社会主义市场经济体制
（一）目标：
按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、
统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，
更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，增强企业
活力和竞争力，健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公
共服务职能，为全面建设小康社会提供强有力的体制保障。
（二）任务,
完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经
济制度；建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制；形
成促进区域经济协调发展的机制；建设统一开放竞争有序的
现代市场体系；完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法
律制度；健全就业、收入分配和社会保障制度；建立促进经
济社会可持续发展的机制。
（三）完善社会主义市场经济的主
要任务和近期改革重点：
1.解决计划经济时期遗留下来、至今仍未
得到根本性解决的深层体制矛盾。
一是要进一步对国有经济的布局和结构进行战略性调整
二是加快至今尚未实质性转轨的大型国有企业的改制
三是促进国有企业职工就业机制的转换，完善职工社会保障体系。
四是加快国有商业银行的改革与创新，大幅度降低金融风险隐患。
五是进一步推进政府职能转换
2.解决社会主义市场经济发育过程中
的突出问题。
一是加强产权保护。
二是健全收入再分配体制，减少由于收入分配差距过
大而导致的社会不稳定
三是逐步建立与经济社会发展水平相适应的社会保障
体系。
四是加强反垄断、促进竞争。
五是发育和健全社会信用体系。
六是加快建设与市场经济的发展和完善相适应的法治
体系。
3.适应经济发展、科技革命和对外开放的变
化而积极推进体制创新。
? 首先，我国经济正在进入住宅、汽车、电子通讯、
城市基础设施建设等行业为主导，技术含量、附加价值
较高的制造业为重点，城市化进程显著加快的发展阶段，
其中所遇到的诸多体制问题需要通过创新得到解决。
? 其次，科技革命的重大突破，在带来新的技术和市
场需求的同时，也引起了投资方式、市场交易方式、企
业组织和政府管理方式的改变。
? 再次，在经济全球化进程加快的背景下，对外开放
的进一步深化，将使国内经济更多地与国际经济融为一
体。国内经济与国际经济在体制上的某些摩擦，将成为
国内体制创新的直接动因。
?
?
七、社会主义初级阶段的基本经
济制度
（ 一 ） 以公有制为主体, 多种所有制经济共同
发展是社会主义初级阶段的基本经济制度
这是由我国的社会主义性质和初级阶段国情所决定的。
1.我国是社会主义国家，公有制是社会主义经济制度
的基础。
2.我国正处于社会主义初级阶段，需要发展多种所有
制经济。
3.各种所有制经济可以在市场经济中发挥各自优势，
相互促进，共同发展。
（二） 坚持公有制经济的主体地位
1.客观必然性
（ 1）社会主义公有制是与社会化大生产相适应
的生产资料所有制形式。
（ 2）坚持公有制的主体地位是实现社会主义最
终目标的客观需要。
（ 3）坚持公有制的主体地位是邓小平总结当代
国际社会主义运动遭受严重挫折的教训后得出
的结论。（公有制经济是社会主义社会的经济
基础）
2.社会主义公有制经济的形式及其特征
（ 1）国有经济
（ 2）集体经济
（ 3）混合所有制经济中的国有成分和集体成分
3.公有制的主体地位的含义
（ 1）公有资产在全社会总资产中占绝对优势，
国有经济控制国民经济的命脉，对经济发展起
主导作用；但在个别地区、个别部门可以有所
差别。
（ 2）公有资产占优势，既要有量的优势，更要
注重质的提高。
4.国有经济的主导作用
（ 1）国有经济的主导作用：
主要体现在控制力上。 国有经济在关系国家安全和国民经
济命脉的重要行业和关键领域占支配地位，支撑、引导和带
动社会经济的发展，在实现国家宏观调控目标中发挥重要作
用。其他行业和领域的国有企业，通过资产重组和结构调整，
在市场公平竞争中优胜劣汰。
（ 2）如何发挥国有经济的主导作用？
A,发展国有独资企业
B.发展国有控股企业及国有参股企业。通过大力发展股份
制，扩大国有资本的支配范围来增强国有经济的控制力。
C.既要使国有经济保持必要的数量，更要有国有经济的布
局优化和质的提高。
材料
☆ 国有经济发挥主导作用的方向、重点不是一成不变的，
国有经济在不同产业、不同地区的数量和比重也可以有
所差别。 2003年，在全国国有工商企业的国有资产总量
中，中央企业占 56.7％，地方企业占 43.3％。分析全国
31个省区市的国有经济总量和比重可以看出，经济较发
达的省份国有经济总量相对较大，比重相对较低；经济
欠发达的省份国有经济总量相对较小，比重相对较高。
随着改革的深化，国有经济在国民经济中的比重还会有
所减少，但国有经济的总量将会继续增加，素质将进一
步提高，分布将更加合理。
5.公有制的多种实现形式
（ 1）公有制的实现形式
指公有财产的组织形式和经营方式。它与
公有制是形式与内容的关系。
（ 2）公有制的实现形式不仅可以多样化，而且
应该和必须多样化
a.不同类型的公有制必然有不同的实现形式
b.不同时期、不同地方和不同条件要求有不
同的实现形式
（ 3） 公有制的多种实现形式
独资经营公司、股份有限公司、有限责
任公司、承包经营、租赁经营及股份合作制
（劳动者的劳动联合和资本联合）。
股份制是现代企业的一种资本组织形式，
是公有还是私有关键是看控股权掌握在谁手中。
股份制应成为公有制的主要实现形式。
总之，一切符合, 三个有利于, 的形式
都可以而且应该用来为社会主义服务。
（三）积极鼓励和引导非公有制经济
的发展
1.我国现阶段的非公有制经济
个体经济、私营经济、外商独资经济
2.鼓励非公有制经济发展的原因：
（ 1）我国的生产力发展状况
（ 2）非公有制经济发展在国民经济中的作用
3.发展非公有制经济会不会改变社会主义
经济的性质？
发展非公有制经济 不会 改变社会
主义经济的性质,
（ 1） 占主体地位的公有制经济对社会经济起着
支配和决定作用
（ 2） 社会主义的国家机器在确保国民经济沿着
社会主义道路发展过程中起着重要作用
,个别资产阶级分子可能会出现, 但不会
形成一个资产阶级,
—— 邓小平
“一个国家是否具有社会主义性质，并
不是由国有经济所占份额的多寡决定的。
在不存在掌握全部生产资料的一小撮剥削
者和一无所有的劳苦大众之间的阶级分化
的条件下，只要共产党采取了正确的政策
有效地防止财富分配的两极分化，无论国
有经济成分是多少，我们国家的社会主义
性质是有保证的。,
—— 吴敬琏
材料
非公有制经济比重的变化
据国家统计局测算，在 1997年实现的国内生产总值
中，非公有制经济 (包括私营经济、个体经济、其他经济
和混合所有制经济中的私营和个体成分 )占百分之 24.2%；
而在 1978年该比重仅为 0.9%。 1997年与 1978年相比，非
公有制经济在国民经济中的比重上升了 23.3个百分点。
非公有制经济不仅在总量上增长较快，而且扩展到国民
经济的许多领域。在 1997年各产业增加值中，非公有制
经济实现部分所占比重最高的是, 批发零售贸易、餐饮
业, (53.8%)，其次是, 农林牧渔业, 和, 工业, (分别
为 27.5%和 21.2%)，比重最低的是, 交通运输和邮电通信
业,,也占 10%以上。
4.发展非公有制经济的政策措施
（ 1）清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规
和政策，消除体制性障碍。
（ 2）放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规
未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。
（ 3）非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对
外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇。
（ 4）支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的
企业做强做大。
（ 5）非公有制企业要依法经营，照章纳税，保障职
工合法权益。
（ 5）改进对非公有制企业的服务和监管。
八、社会主义初级阶段的分配制度
（一）以按劳分配为主体、多种分配方式
并存的分配制度
1.按劳分配是社会主义的分配原则（必然性）
（ 1）经济基础,公有制排除了依靠占有生产资料无偿占
有他人劳动成果的经济基础。
（ 2）物质条件,社会主义初级阶段的生产力发展水平决
定了只能实行按劳分配，而不能实行按需分配。
（ 3）直接依据,旧的社会分工仍然存在，劳动仍然是谋
生的手段
2.确立劳动、资本、技术和管理等生产要
素按贡献参与分配的原则
A.依据
（ 1）这是由初级阶段的所有制结构决定了的
（ 2）这是社会主义市场经济的客观要求：生产要素的所
有者或占有者应该获得相应的收入。
一般工人的劳动
劳动要素 科技劳动 价值的源泉
生产要素 管理劳动
非劳动要素：资本、技术、知识本身等 —
—创造价值的必要条件
B,按生产要素分配的方式
(1) 劳动者自劳自得（ 个体劳动者）
(2) 按劳动力价值分配 （私营企业、外资企业里的
工人）
(3) 按经营分配 （农村家庭经营者、个体经济、私
人企业主,,三资企业的管理人员、公有企业的承
包者）
(4) 按资产分配 （利息、股息、红利、租金等）
(5) 按技术、信息等生产要素获得的收入 （包括凭
借知识产权、技术转让或入股、信息咨询等方式获
得的收入
? 材料
? 1990年小学文化程度就业者与大专以上学历就
业者的人均收入之比为 1∶1.2, 1996年这个比例拉
大为 1∶1.7 。
? 1997年留英博士沈浩以专有技术作价 510万元入
股，占深圳市汉德胜化工涂料有限公司 17%的股权，
并出任总经理。这是中国较早的知识直接变为财富
的实例之一。
（二）坚持效率优先、兼顾公平的原则
1,概念
（ 1）效率,主要指经济效率。从微观经济运
行讲，效率表现为生产要素与的投入与产出的
比例关系；从宏观经济运行两个角度讲，效率
表现在资源在社会生产各部门的有效配置。
（ 2） 公平,即公正, 平等 。
①,机会的平等
②,收入的平等 。
☆ 平等可以从机会的平等和结果的平等两个角度去
观察。至于机会的平等，则大体上是同效率互相促进
(呈正相关关系 )的。当前我国不同社会阶层之间收入
不平等加剧的现象，主要不是由结果的不平等造成，
而是由机会不平等造成的。
对于这种不平等和由此造成的贫富差别悬殊，需
要通过市场取向的改革和实现机会的平等来解决。在
设计和施行改革的方式和步骤上，要注意防止少数人
利用手中权力掠夺大众以自肥：一要尽量减少审批的
项目和改善审批办法，以便减少靠权力, 寻租, 的机
会。二要严明规则，切实防止少数人在所有制结构调
整过程中蚕食和鲸吞公共财产。从这个意义上说，谋
求平等和市场取向的改革是一致的。
☆ 当然，在市场经济的条件下也会发生结
果的不平等。比如说在知识经济的条件下，
知识水平越高的人就业机会越多，收入的水
平也越高；相形之下，没受过高等教育或者
不具备适用的专业技能的人将面；临前所未
有的就业压力，收入水平相对较低，会出现
,数码分化, 现象。
对于市场经济下必然发生的结果不平等，
也应当督促政府采取必要的社会政策，例如
为全体居民提供更多更好的教育条件，增强
社会福利设施、累进税和遗产税等制度来加
以缓解。
2,初次分配重效率，再次分配重公平
（ 1） 效率高, 收入就可能, 而且应该高, 这才是
公平的, 而且, 效率优先能促进更高层次上的社
会公平 （ 共同富裕 ） 。
（ 2）强调效率优先，并不是不讲社会公平。公平问
题也会影响效率。
（ 3）兼顾公平不是重新回到平均主义，而是社会首
先应为人们创造平等的竞争机会和条件。同时通
过国民收入的再分配，缩小过大的收入差距，防
止两极分化。
规范收入分配的措施：
（ 1）以共同富裕为目标，扩大中等收入者
的比重，提高低收入者水平，保护合法
收入，调节过高收入，取缔非法收入。
（ 2）健全个人收入监测办法，强化个人所
得税征管。
（ 3）规范职务消费，加快福利待遇货币化。
计划的长处：
（ 1）短期内集中有限的资源进行重点
建设
（ 2）宏观统筹规划：经济总量、重大
经济结构
（ 3）收入分配的调节
（ 4）经济、社会和环境的协调发展
返回
计划的缺陷：
（ 1）对微观经济难以发挥作用
（ 2）计划容易脱离实际、造成巨大浪费
（ 3）经济主体易产生动力不足和效率低下
报计划
返回
市场的长处：
（ 1）自发地实现资源的合理配置
（ 2）促进技术进步和管理水平提高
市场自发实现资源优化配置：
供不应求 价格上涨 利润增加
资源流入 生产扩大 供过于求 价格
下降 利润下降 资源流出 生产
缩小 供不应求
返回
市场的弱点：
（ 1）盲目性、滞后性
（ 2）, 市场失灵,,重大经济结构、环境保护、
两极分化等
案例
1996年 7月 11日，有渔船在广东雷州海面
遇难，渔民请求政府出海救人。雷州市水产局
副局长兼渔政海监大队长钟进命令, 要收费才
开船,,结果五六个小时愣没动窝，生生看着
12名渔民遇难。
返回
参考书目：
1.,邓小平文选, 第 2、第 3卷，人民出版社 1994年
版
2.,江泽民建设有中国特色社会主义（专题摘
编）,,中央文献出版社 2002年版
3.,十五大以来重要文献选编, （上），人民出版
社 2000版
4.,全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事
业新局面,,人民出版社 2002年版
5.,干部群众关心的 25个理论问题,,学习出版社
2002年版
中国特色社会主义经济
[教学重点 ]
1,为什么社会主义也可以搞市场经济？
2,社会主义市场经济的基本特征和基本框架 。
3．如何把按劳分配同按生产要素分配相结合？
4,如何认识现阶段我国居民的收入差距？
[教学难点 ]
1,确立劳动, 资本, 技术和管理等生产要素按贡献参
与分配的原则 。
2,发展非公有制经济会不会改变社会主义经济的性质？
3,社会主义和市场经济能否结合？ 公有制与市场经济
能否结合？
4,如何正确认识非公有制经济的快速发展？ 对私营经
济中出现的剥削现象要不要限制？
一、社会主义市场经济理论
（ 一 ） 社会主义也可以搞市场经济
１．资源配置的两种方式
（ １）计划（经济） ——“看得见的手,
特点：自觉性、事前性、宏观性
长处,宏观调控
缺陷,微观领域
（ ２ ） 市场 （ 经济 ） ——“看不见的手,
特点：自发性, 事后性, 微观性
长处,微观领域
弱点,宏观领域
2.市场经济（市场机制）的作用
（ 1）配置资源
（ 2）传递信息
（ 3）刺激生产
（ 4）分配收入
3．, 社会主义也可以搞市场经济, 思
想的形成（三个阶段）
（ 1）, 计划经济为主, 市场调节为辅,
——1981年, 党的十一届六中全会, 关于建国
以来党的若干历史问题的决议,
（ 2）, 社会主义经济是建立在以公有制基础
上的有计划的商品经济,
——1984年, 党的十二届三中全会, 中共中央
关于经济体制改革的决定,
（ 3）, 建立社会主义市场经济 ——我国经济
体制改革的目标,
——1992年,邓小平, 南巡讲话, ；党的十四
大
“计划多一点还是市场多一点, 不
是社会主义与资本主义的本质区别 。 计
划经济不等于社会主义, 资本主义也有
计划；市场经济不等于资本主义, 社会
主义也有市场 。 计划和市场都是经济手
段 。,
——邓 小 平
(二 )社会主义必须搞市场经济
1.适应现代商品经济发展的需要
2.发展开放型经济的需要
3.社会主义建设的经验, 教训
（三）社会主义市场经济的特征和体
制框架
1,市场经济的一般特征
(1) 资源配置市场化
(2) 企业行为自主化
(3) 市场关系平等化
(4) 市场体系完善化
(5) 宏观调控间接化
(6) 经济活动法制化
(7) 市场范围国际化
2,社会主义市场经济的特征
(1) 所有制结构方面
(2) 分配方式方面
(3) 宏观调控方面
3,社会主义市场经济体制的构成
(1) 现代企业制度
(2) 完善的市场体系
(3) 健全的宏观调控体系
(4) 完善的社会保障制度
二、建立现代企业制度
（一） 三种基本的企业制度
1.个人业主制企业（独资企业）
2.合伙制企业
3.公司制企业
（二）传统国企的企业制度的主要特点
1.社会大工厂的基本生产单位，政府直接经营。
（党 —国经 济, (Party-State Economy)
2.多重角色和多重目标
3.所有权被分割
4.“预算软约束, （ Soft budget constraint)
（三） 国有企业改革的探索：
扩大企业自主权、利改税、承包制、
租赁制等。
（四）建立现代企业制度 (公司制 )
1.建立现代产权制度
（ 1）产权：
是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和
知识产权等各类财产权。
（ 2）现代产权制度的特征：
归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。
（ 3）建立现代产权制度的作用
一是有利于维护公有财产权，巩固公有制经济的
主体地位；
二是有利于保护私有财产权，促进非公有制经济
发展；
三是有利于各类资本的流动和重组，推动混合所
有制经济发展；
四是有利于增强企业和公众创业创新的动力，形
成良好的信用。
（ 4）要依法保护各类产权，保障所有
市场主体的平等法律地位和发展权利。
2.明确权责
（ 1）出资者（所有者）的权益,资产收
益权、重大决策权、选择管理者等。
责任,以投入企业的资本额承担亏损
风险和对企业债务的有限责任。
?（ 2）企业的权利,对全部法人财产享有占
有权、支配权,自主经营 。
责任,自负盈亏、照章纳税，并对出
资者承担资产保值增殖的责任 。
案例 1
浙江萧山商业大厦是一家大型国有综合性服
务企业,1993年 1月 8日总经理李杨龙兴冲冲从美国
考察回来，发现自己的大厦已被婆婆萧山市政府卖
掉。企业自主权 (承包期未满 )与政府所有权哪个大？
案例 2
企业的自主意识日益增强。 1998年 4月 9日，秦
皇岛市铸锅厂厂长黄世中和书记方印文突然被上级
免职，惹怒了这个集体小厂的工人。他们关上大门，
不让老厂长走，也不让新厂长来，结果上级紧急决
定厂领导不变。
案例 3
倪润峰是长虹集团的老总，曾发起了一次次
彩电降价大战。长虹集团是国有企业，早先还是
军工企业，如果长虹的上级想撤倪润峰，那是合
理合法的。长虹成为上市公司，那是后话。
撤掉倪润峰不是没有这种可能的，因为不是
所有的上级都喜欢长虹的降价大战。手心手背都
是心头肉，哪一个儿女落难都让当爹的心痛。而
倪润峰的硬心肠，主观是为自己，客观却是在越
位、占位 ———一个企业以市场经济的方式，来
完成行政命令难以完成的对彩电业的兼并重组之
成就。就是倪润峰不上，也会有别人上，后面还
有 WTO督着。
今天大家用上廉价的彩电，应该记住倪润峰。
返回
?
? 股东大会 (权力机构 )
? 董事会 （决策机构）
?（ 3）公司法人 经 理 （执行机构 CEO）
? 治理结构 监事会 （监督机构）
?
? 除以上公司治理结构以外，公司治理机制还有
信心披露及公司控制权市场。比如, 用脚投票,
（ vote by foot)即当企业经营不好，股东售出所
持股票，招致, 袭击者, 的, 恶意收购,
（ hostile buyout),从而改组董事会和解雇高层执
行人员。
?
3.政企分开
（ 1） 政府（, 裁判, ）
作为国有资产的所有者，其主要职能是
制定国有资产管理的政策法律制度，保证国
有资产的保值增殖。
（ 2） 企业（, 运动员, ）
从事国有资产的经营活动，并对出资者
承担资产保值增殖的责任。
4.科学管理
（ 1）科学的企业管理制度及现
代化的管理方法和手段；
（ 2）懂经营、善管理的企业家；
（ 3）良好的企业文化。
（五）深化国企改革的举措
1.从战略上调整国有经济的布局：
,有进有退,,, 有所为有所不为,
2.推进国有企业的战略性改组：
,抓大放小,,打破垄断、重组上市
3.改进改制公司的法人治理机制
（ 1）克服, 内部人控制, 的缺陷，实现所有者与经营
者之间的权力制衡
（ 2）确立独立董事（ independent director)制度
（ 3）提高公司运行状况的透明度
（ 4）对经理人员应当有足够的激励
4.建立健全国有资产管理和监督体制
（ 1）政府公共管理职能和国有资产出资人职
能分开，建立国有资产管理机构。
（ 2）完善公司的法人治理结构
（ 3）推进和完善 垄断行业 改革
5.搞好宏观调控和相关的配套改革
（社保、住房、医疗等）
?
案例
? 河北省张家口市有一小伙儿郭东升
办了家阳光公司, 想做做发行报纸捎带
卖书的买卖, 让大家精神物质双丰收 。
谁想张家口市邮政局不乐意, 认为邮政
这块肉是国家专门留给自己的 。 于是打
官司, 2001年, 郭东升的太阳没能升起
来, 输了, 郭东升成了行政垄断的, 烈
士, 。
?
返回
三, 培育和完善社会主义市场体系
1.完善的市场体系是市场配置资源的基本条件
2,社会主义市场体系的特征,
统一,开放,竞争、有序
3,如何培育和完善社会主义市场体系？
? （ 1）大力培育 生产要素市场
? （ 2）发展市场 中介机构
? （ 3）完善市场秩序规则，加强市场管理
案例
? 1997年黑龙江省木兰县制定了一项政策, 凡
外县啤酒进入本县一律每瓶加征 0.5元的税, 并
派公安督办 。 县领导在接受电视采访时称：在我
们的辖区里不能有工厂倒闭工人失业, 不能让老
百姓骂我们, 我们的作法不论从法律上还是道义
上 都 是 合 理 的 。
? 返回
生产资料市场
产品市场 生活资料市场
市场
劳动力市场
生产要素市场 资本市场
技术市场
房地产市场
信息市场
返回
?市场中介机构
◆会计师事务所、审计师事务所、律师事务所
◆公正和仲裁机构
◆计量和质量人证机构
◆资产和资信评估机构
◆信息系咨询机构
◆行业协会和商会
返回
四, 建立健全宏观经济调控体系
（一） 宏观调控：
国家运用经济政策和法规对国民经济的总量和结
果的调控。
（二） 宏观调控的客观必然性
——弥补, 市场失灵, 的缺陷
1.市场解决不了经济的宏观问题（如社会总供求
的平衡、经济结构的调整等）
2.市场不能有效协调微观利益与宏观利益（如环
境保护、一些公共产品与服务的生产、社会公平等）
3.市场无法自发消除垄断
（三） 宏观调控的主要目标
1.经济增长；
2.增加就业；
3.稳定物价；
4.国际收支平衡。
（四）宏观调控的手段
1.经济手段
（ 1）财政政策
（ 2）货币政策
（ 3）收入政策
（ 4）产业政策
2.法律手段
3.行政手段
（ 五 ） 加强宏观调控必须转变政府
的职能
1.管理方式,从直接管理到间接管理
2.管理对象,从微观管理到宏观管理
3.管理事务,从项目审批、分钱分物转向规划、
协调、服务和监督。
4.政府的职能：
? ①,经济调节；
? ②,市场监管；
? ③,社会管理；
? ④,公共服务。
?
5.政府机构改革,精简、效能、统一
材料 1
中国社会不能承受越来越多吃皇粮的负担。中国历史上
吃皇粮的人与老百姓相比，两汉为 1∶945,唐朝为 1∶500,
清朝康熙年代为 1∶91,新中国成立之初为 1∶600, 1978年
约为 1∶50, 1998年 3300万人吃皇粮，约为 1∶36,而 2003年
约为 1∶26 。据说日本目前官民之比为 1∶236 。
当然，中国吃皇粮的人并不都是官员，在 1998年的 3300
万人中间，其中 2500万人是各类事业单位及教育医务等部门
的工作人员，剩下的 800万人是官员。不知这中间是否包括
编外的。李昌平曾任湖北省监利县棋盘乡党委书记，他曾上
书为农民叫苦，他反映，仅一个容城镇财政所就有 150多人，
其中正式编制不过 20来人，超编 130多人。因为上书，李在
家乡呆不住了，上京谋事。
材料 2
我国行政审批制度的改革
随着社会主义市场经济的不断发展和各项改革的不
断深入，我国现行行政审批制度的弊端日益明显：审批
事项过多过滥，审批环节多、时间长，审批行为不规范，
自由裁量权过大，办事不透明，不但妨碍了市场机制作
用的有效发挥，同时把国家权力部门化，部门权力个人
化，给腐败的滋生提供了条件和土壤。
02年 10月，国务院决定取消第一批 789项行政审批项
目。取消的项目中，涉及经济管理事务的 560项，涉及
社会管理事务的 167项，涉及行政管理事务及其他方面
事务的 62项。
同时,31个省、自治区、直辖市的行政审批制度改革
也取得新进展。绝大多数省一级政府部门对审批项目进
行了全面清理和处理，一些地方已着手进行第二轮和第
三轮改革，将改革延伸到地（市、县）一级。取消第一
批行政审批项目后，国务院有关部门、单位和各地政府
改变了过去政管理模式，促进了政府职能的转变，更好
地把政府职能调整到上来。行政审批制度改革进一步约
束和规范了行政行为，推动了社会主义市场经济的发展，
为进一步扩大对外开放创造了有利条件，还从源头上消
除了滋生腐败的土壤和条件。
五, 改革和完善社会保障制度
?1.社会保障制度
? （ 1）社会保险,医疗、养老、失业
? （ 2）社会救济,丧失劳动自救能力及收入低
于国家最低生活标准
? （ 3）社会福利,居民住宅、公共卫生、环保、
基础教育
? （ 4）社会优抚,现役军人、退休及退伍军人、
烈军属等
? （ 5）社会互助
? （ 6）个人储蓄积累保障
2.建立社会保障制度的意义
（ 1）社会保障制度是现代社会的, 安全网,,
,减震器, 。
? （ 2） 有利于促进改革的深化
? （ 3） 体现社会主义的公平原则
3.目前我国社会保障领域存在的主要问题
? （ 1）几种主要社会保险制度的覆盖面仍然较窄，
且扩大覆盖面的难度非常大。
? （ 2）几种主要社会保险制度均面临财务上不可
持续的问题。
? （ 3）普遍难以实施有效管理，制度漏洞很多。
4.完善社会保障制度的措施
? （ 1）扩大社会保险的覆盖面
? （ 2）建立多层次的社会保障制度,基本生
活保障、社会救助、社会福利、社会互助等。
? （ 3）进一步推进养老保险制度改革
? 构建包括政府强制保险、非强制但政府支持的企业
年金计划以及个人养老储蓄在内的多支柱养老保障体系。
（ 4）打破城乡、所有制等各种界限，建立
覆盖全体城乡 居民的一体化的医疗保障制
度。
（ 5）建立更加适合中国国情的失业保障体
制。
对失业人员的生活保障可以并入最低生活保障制度；
强化政府公共部门和社会公益机构的服务以促进就业；
同时，设立雇主赔偿制度，保障非个人原因被解雇者的
权利。
（ 6）鼓励有条件的企业发展补充保险，积
极发展商业养老、医疗保障
? 材料 1
? 目前，农民工输出地的我国广大农村，基本
上没有社会保障制度。农村人口主要靠家庭保障
模式，国家财政对部分地区实施扶贫计划和紧急
救灾、集体的少量调剂互助、民间的社会救助，
只是局部的补充。国家统计局数字显示，外来农
民市民化后，参加养老保险、医疗保险的比例分
别只有 3.4％和 2.7％。在农村，基本上是农民家
庭自筹保障，养老保障制度的总覆盖率不足 10％。
虽然我国的农村社会养老保险早在 1987年就开始
了试点，但直到 2000年底，全国农保基金积累总
额仅为 195亿元，农村社会养老保险参保率为农
村总人口的 7.6％。
?
? 材料 2
? 据新华社 9月 21日报道，青岛市出现
了我国第一批退休农民。该市的城阳区进
行的农民养老保险制度试点中，有 1万多名
农民踊跃参加。只要年满 18周岁的农民都
可以参保。农民每年缴费 267元，连续缴纳
15年或一次性交足投保金后，女性农民年
满 55岁，男性农民年满 60岁就可以每月定
期领取 87元的养老金。参保的老农很兴奋，
评价说是, 真跟多出一个儿子来一样, 。
? 返回
?
六、完善社会主义市场经济体制
（一）目标：
按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、
统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，
更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，增强企业
活力和竞争力，健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公
共服务职能，为全面建设小康社会提供强有力的体制保障。
（二）任务,
完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经
济制度；建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制；形
成促进区域经济协调发展的机制；建设统一开放竞争有序的
现代市场体系；完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法
律制度；健全就业、收入分配和社会保障制度；建立促进经
济社会可持续发展的机制。
（三）完善社会主义市场经济的主
要任务和近期改革重点：
1.解决计划经济时期遗留下来、至今仍未
得到根本性解决的深层体制矛盾。
一是要进一步对国有经济的布局和结构进行战略性调整
二是加快至今尚未实质性转轨的大型国有企业的改制
三是促进国有企业职工就业机制的转换，完善职工社会保障体系。
四是加快国有商业银行的改革与创新，大幅度降低金融风险隐患。
五是进一步推进政府职能转换
2.解决社会主义市场经济发育过程中
的突出问题。
一是加强产权保护。
二是健全收入再分配体制，减少由于收入分配差距过
大而导致的社会不稳定
三是逐步建立与经济社会发展水平相适应的社会保障
体系。
四是加强反垄断、促进竞争。
五是发育和健全社会信用体系。
六是加快建设与市场经济的发展和完善相适应的法治
体系。
3.适应经济发展、科技革命和对外开放的变
化而积极推进体制创新。
? 首先，我国经济正在进入住宅、汽车、电子通讯、
城市基础设施建设等行业为主导，技术含量、附加价值
较高的制造业为重点，城市化进程显著加快的发展阶段，
其中所遇到的诸多体制问题需要通过创新得到解决。
? 其次，科技革命的重大突破，在带来新的技术和市
场需求的同时，也引起了投资方式、市场交易方式、企
业组织和政府管理方式的改变。
? 再次，在经济全球化进程加快的背景下，对外开放
的进一步深化，将使国内经济更多地与国际经济融为一
体。国内经济与国际经济在体制上的某些摩擦，将成为
国内体制创新的直接动因。
?
?
七、社会主义初级阶段的基本经
济制度
（ 一 ） 以公有制为主体, 多种所有制经济共同
发展是社会主义初级阶段的基本经济制度
这是由我国的社会主义性质和初级阶段国情所决定的。
1.我国是社会主义国家，公有制是社会主义经济制度
的基础。
2.我国正处于社会主义初级阶段，需要发展多种所有
制经济。
3.各种所有制经济可以在市场经济中发挥各自优势，
相互促进，共同发展。
（二） 坚持公有制经济的主体地位
1.客观必然性
（ 1）社会主义公有制是与社会化大生产相适应
的生产资料所有制形式。
（ 2）坚持公有制的主体地位是实现社会主义最
终目标的客观需要。
（ 3）坚持公有制的主体地位是邓小平总结当代
国际社会主义运动遭受严重挫折的教训后得出
的结论。（公有制经济是社会主义社会的经济
基础）
2.社会主义公有制经济的形式及其特征
（ 1）国有经济
（ 2）集体经济
（ 3）混合所有制经济中的国有成分和集体成分
3.公有制的主体地位的含义
（ 1）公有资产在全社会总资产中占绝对优势，
国有经济控制国民经济的命脉，对经济发展起
主导作用；但在个别地区、个别部门可以有所
差别。
（ 2）公有资产占优势，既要有量的优势，更要
注重质的提高。
4.国有经济的主导作用
（ 1）国有经济的主导作用：
主要体现在控制力上。 国有经济在关系国家安全和国民经
济命脉的重要行业和关键领域占支配地位，支撑、引导和带
动社会经济的发展，在实现国家宏观调控目标中发挥重要作
用。其他行业和领域的国有企业，通过资产重组和结构调整，
在市场公平竞争中优胜劣汰。
（ 2）如何发挥国有经济的主导作用？
A,发展国有独资企业
B.发展国有控股企业及国有参股企业。通过大力发展股份
制，扩大国有资本的支配范围来增强国有经济的控制力。
C.既要使国有经济保持必要的数量，更要有国有经济的布
局优化和质的提高。
材料
☆ 国有经济发挥主导作用的方向、重点不是一成不变的，
国有经济在不同产业、不同地区的数量和比重也可以有
所差别。 2003年，在全国国有工商企业的国有资产总量
中，中央企业占 56.7％，地方企业占 43.3％。分析全国
31个省区市的国有经济总量和比重可以看出，经济较发
达的省份国有经济总量相对较大，比重相对较低；经济
欠发达的省份国有经济总量相对较小，比重相对较高。
随着改革的深化，国有经济在国民经济中的比重还会有
所减少，但国有经济的总量将会继续增加，素质将进一
步提高，分布将更加合理。
5.公有制的多种实现形式
（ 1）公有制的实现形式
指公有财产的组织形式和经营方式。它与
公有制是形式与内容的关系。
（ 2）公有制的实现形式不仅可以多样化，而且
应该和必须多样化
a.不同类型的公有制必然有不同的实现形式
b.不同时期、不同地方和不同条件要求有不
同的实现形式
（ 3） 公有制的多种实现形式
独资经营公司、股份有限公司、有限责
任公司、承包经营、租赁经营及股份合作制
（劳动者的劳动联合和资本联合）。
股份制是现代企业的一种资本组织形式，
是公有还是私有关键是看控股权掌握在谁手中。
股份制应成为公有制的主要实现形式。
总之，一切符合, 三个有利于, 的形式
都可以而且应该用来为社会主义服务。
（三）积极鼓励和引导非公有制经济
的发展
1.我国现阶段的非公有制经济
个体经济、私营经济、外商独资经济
2.鼓励非公有制经济发展的原因：
（ 1）我国的生产力发展状况
（ 2）非公有制经济发展在国民经济中的作用
3.发展非公有制经济会不会改变社会主义
经济的性质？
发展非公有制经济 不会 改变社会
主义经济的性质,
（ 1） 占主体地位的公有制经济对社会经济起着
支配和决定作用
（ 2） 社会主义的国家机器在确保国民经济沿着
社会主义道路发展过程中起着重要作用
,个别资产阶级分子可能会出现, 但不会
形成一个资产阶级,
—— 邓小平
“一个国家是否具有社会主义性质，并
不是由国有经济所占份额的多寡决定的。
在不存在掌握全部生产资料的一小撮剥削
者和一无所有的劳苦大众之间的阶级分化
的条件下，只要共产党采取了正确的政策
有效地防止财富分配的两极分化，无论国
有经济成分是多少，我们国家的社会主义
性质是有保证的。,
—— 吴敬琏
材料
非公有制经济比重的变化
据国家统计局测算，在 1997年实现的国内生产总值
中，非公有制经济 (包括私营经济、个体经济、其他经济
和混合所有制经济中的私营和个体成分 )占百分之 24.2%；
而在 1978年该比重仅为 0.9%。 1997年与 1978年相比，非
公有制经济在国民经济中的比重上升了 23.3个百分点。
非公有制经济不仅在总量上增长较快，而且扩展到国民
经济的许多领域。在 1997年各产业增加值中，非公有制
经济实现部分所占比重最高的是, 批发零售贸易、餐饮
业, (53.8%)，其次是, 农林牧渔业, 和, 工业, (分别
为 27.5%和 21.2%)，比重最低的是, 交通运输和邮电通信
业,,也占 10%以上。
4.发展非公有制经济的政策措施
（ 1）清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规
和政策，消除体制性障碍。
（ 2）放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规
未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。
（ 3）非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对
外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇。
（ 4）支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的
企业做强做大。
（ 5）非公有制企业要依法经营，照章纳税，保障职
工合法权益。
（ 5）改进对非公有制企业的服务和监管。
八、社会主义初级阶段的分配制度
（一）以按劳分配为主体、多种分配方式
并存的分配制度
1.按劳分配是社会主义的分配原则（必然性）
（ 1）经济基础,公有制排除了依靠占有生产资料无偿占
有他人劳动成果的经济基础。
（ 2）物质条件,社会主义初级阶段的生产力发展水平决
定了只能实行按劳分配，而不能实行按需分配。
（ 3）直接依据,旧的社会分工仍然存在，劳动仍然是谋
生的手段
2.确立劳动、资本、技术和管理等生产要
素按贡献参与分配的原则
A.依据
（ 1）这是由初级阶段的所有制结构决定了的
（ 2）这是社会主义市场经济的客观要求：生产要素的所
有者或占有者应该获得相应的收入。
一般工人的劳动
劳动要素 科技劳动 价值的源泉
生产要素 管理劳动
非劳动要素：资本、技术、知识本身等 —
—创造价值的必要条件
B,按生产要素分配的方式
(1) 劳动者自劳自得（ 个体劳动者）
(2) 按劳动力价值分配 （私营企业、外资企业里的
工人）
(3) 按经营分配 （农村家庭经营者、个体经济、私
人企业主,,三资企业的管理人员、公有企业的承
包者）
(4) 按资产分配 （利息、股息、红利、租金等）
(5) 按技术、信息等生产要素获得的收入 （包括凭
借知识产权、技术转让或入股、信息咨询等方式获
得的收入
? 材料
? 1990年小学文化程度就业者与大专以上学历就
业者的人均收入之比为 1∶1.2, 1996年这个比例拉
大为 1∶1.7 。
? 1997年留英博士沈浩以专有技术作价 510万元入
股，占深圳市汉德胜化工涂料有限公司 17%的股权，
并出任总经理。这是中国较早的知识直接变为财富
的实例之一。
（二）坚持效率优先、兼顾公平的原则
1,概念
（ 1）效率,主要指经济效率。从微观经济运
行讲，效率表现为生产要素与的投入与产出的
比例关系；从宏观经济运行两个角度讲，效率
表现在资源在社会生产各部门的有效配置。
（ 2） 公平,即公正, 平等 。
①,机会的平等
②,收入的平等 。
☆ 平等可以从机会的平等和结果的平等两个角度去
观察。至于机会的平等，则大体上是同效率互相促进
(呈正相关关系 )的。当前我国不同社会阶层之间收入
不平等加剧的现象，主要不是由结果的不平等造成，
而是由机会不平等造成的。
对于这种不平等和由此造成的贫富差别悬殊，需
要通过市场取向的改革和实现机会的平等来解决。在
设计和施行改革的方式和步骤上，要注意防止少数人
利用手中权力掠夺大众以自肥：一要尽量减少审批的
项目和改善审批办法，以便减少靠权力, 寻租, 的机
会。二要严明规则，切实防止少数人在所有制结构调
整过程中蚕食和鲸吞公共财产。从这个意义上说，谋
求平等和市场取向的改革是一致的。
☆ 当然，在市场经济的条件下也会发生结
果的不平等。比如说在知识经济的条件下，
知识水平越高的人就业机会越多，收入的水
平也越高；相形之下，没受过高等教育或者
不具备适用的专业技能的人将面；临前所未
有的就业压力，收入水平相对较低，会出现
,数码分化, 现象。
对于市场经济下必然发生的结果不平等，
也应当督促政府采取必要的社会政策，例如
为全体居民提供更多更好的教育条件，增强
社会福利设施、累进税和遗产税等制度来加
以缓解。
2,初次分配重效率，再次分配重公平
（ 1） 效率高, 收入就可能, 而且应该高, 这才是
公平的, 而且, 效率优先能促进更高层次上的社
会公平 （ 共同富裕 ） 。
（ 2）强调效率优先，并不是不讲社会公平。公平问
题也会影响效率。
（ 3）兼顾公平不是重新回到平均主义，而是社会首
先应为人们创造平等的竞争机会和条件。同时通
过国民收入的再分配，缩小过大的收入差距，防
止两极分化。
规范收入分配的措施：
（ 1）以共同富裕为目标，扩大中等收入者
的比重，提高低收入者水平，保护合法
收入，调节过高收入，取缔非法收入。
（ 2）健全个人收入监测办法，强化个人所
得税征管。
（ 3）规范职务消费，加快福利待遇货币化。
计划的长处：
（ 1）短期内集中有限的资源进行重点
建设
（ 2）宏观统筹规划：经济总量、重大
经济结构
（ 3）收入分配的调节
（ 4）经济、社会和环境的协调发展
返回
计划的缺陷：
（ 1）对微观经济难以发挥作用
（ 2）计划容易脱离实际、造成巨大浪费
（ 3）经济主体易产生动力不足和效率低下
报计划
返回
市场的长处：
（ 1）自发地实现资源的合理配置
（ 2）促进技术进步和管理水平提高
市场自发实现资源优化配置：
供不应求 价格上涨 利润增加
资源流入 生产扩大 供过于求 价格
下降 利润下降 资源流出 生产
缩小 供不应求
返回
市场的弱点：
（ 1）盲目性、滞后性
（ 2）, 市场失灵,,重大经济结构、环境保护、
两极分化等
案例
1996年 7月 11日，有渔船在广东雷州海面
遇难，渔民请求政府出海救人。雷州市水产局
副局长兼渔政海监大队长钟进命令, 要收费才
开船,,结果五六个小时愣没动窝，生生看着
12名渔民遇难。
返回
参考书目：
1.,邓小平文选, 第 2、第 3卷，人民出版社 1994年
版
2.,江泽民建设有中国特色社会主义（专题摘
编）,,中央文献出版社 2002年版
3.,十五大以来重要文献选编, （上），人民出版
社 2000版
4.,全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事
业新局面,,人民出版社 2002年版
5.,干部群众关心的 25个理论问题,,学习出版社
2002年版
