中国人民大学农业与农村发展学院
朱信凯 zxk@ruc.edu.cn
第八章 生物技术的潜在利益与风险
? 生物技术的潜在利益
? 生物技术的风险
? 生物技术所引发的几个核心问题
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请同学们思考？
? 福利经济学分析问题的基本工具是什么？
? 什么是消费者剩余？在需求曲线图示中如何衡量消
费者剩余？价格变化如何影响消费者剩余？
? 什么是生产者剩余？在供给曲线图示中如何衡量生
产者剩余？价格变化如何影响生产者剩余？
? 市场均衡时的消费者剩余与生产者剩余如何衡量？
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? 消费者剩余等于买者对一种物
品的支付意愿减去它们实际为
此所支付的量，它衡量买者从
参与市场中得到的利益。
? 生产者剩余等于卖者由其物品
得到的量减去它们的生产成本，
它衡量卖者从参与市场中得到
的利益。
? 供需均衡使消费者与生产者剩
余的总各最大化。也就是说，
市场中看不到的手指引着买者
和卖者有效地配臵资源。
? 总剩余 =消费者剩余 +生产者
剩余 —是供给和需求曲线到均
衡数量之间的面积。
均
衡
价
格
价
格
数量 均衡数量
E
S供给
D需求
A
C
市场均衡时的消费者与生产者剩余
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技术变革的收益？
? 当其他条件不变
时，技术变革将
导致社会净福利
的增加。
? 右侧图示技术变
革后增加的消费
者剩余加上增加
的生产者剩余超
过了抵消的生产
者剩余，社会福
利有了净增长。
P
Q
B
S’
D
A
E
S
A
Pe
P’e
C
D
Qe Q’e
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简化模型的理论假设,
? 只考虑了价格和数量的影响，
不包括技术变革可能带来的
品质影响。假设消费者总是
从商品的较大数量中获益；
没有不利的品质影响能让消
费者需求左移。
? 消费者有完备的信息，能探
测不同技术的产品间的任何
品质差异。
? 下游市场是竞争性的，能把
价格变化完全传递给消费者。
? 生产者是同质的，原意也能
够采用新技术。
? 不存在技术的外在影响。
P
Q
B
S’
D
A
E
S
A
Pe
P’e
C
D
Qe Q’e
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? 以后的章节将分析放宽这些简化假设的影响。但是，
通过集中考察生物技术的潜在利益，我们开始讨论
的问题构成了技术变革给社会带来收益的新古典经
济学预言的基础。这些收益包括生产者利益、消费
者利益、正的外部利益和发展中国家的利益。
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明确几个概念和问题,
? 第一代生物技术产品？
? 第二代生物技术产品？
? 生物技术的输入特性和输出特性？
? 简单理解，第一代 (农业 )生物技术主要是指具有, 输入特
性,,以生产者为核心，主要通过提高现有 (农作物 )生
产效率，减少成本和损失，从而使生产者直接受益，消费
者通过价格降低而间接受益的生物技术。
? 第二代 (农业 )生物技术主要是指具有, 输出特性,,以消
费者为核心，主要通过针对不同消费者群体的要求而改良
技术，从而使消费者能够直接受益的生物技术。
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生产者利益：农艺学利益
? 主要农艺学利益是产量增加和 (或 )减少化肥农药等
投入品的使用 (例如，耐除草剂和抗虫害的品种 )。
? 对农民来说，农艺学的利益包括提高除草能力，让
除草有更大的灵活性，减少了农作物和杂草对水分
和养料的争夺而增加了农作物的产量。
? 较少地使用化学制品能让土壤保持较高的水分和降
低由于在土地上重复使用重型机械而引起的土壤被
紧压损坏的问题，从而降低土壤侵蚀也是重要的农
艺学利益。
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生产者利益：经济利益
? 通过减少成本来增加预期利润，这些农艺学和生产利益
导致生产者具有潜在的经济利益。体现为直接节省化学
药剂的费用加上节约劳动、燃料和因减少药剂喷施而节
约的机械折旧费用。较少的化学药剂施用也节省了管理
时间的机会成本。所以，增加利润的潜力是生产者采用
新技术的经济动力。
? Carlson估计种植 Bt玉米能够减少杀虫剂的使用，每英
亩平均节约成本 2.80-14.50美元。他们估计美国农民从
种植抗除草剂基因的大豆上可能获得的平均利润增长为
每英亩 5.65美元。
? 是否所有的生产者都能获得这些经济利益？
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消费者利益
? 生物技术的输入特性和输出特性为消费者提供不同的潜在利
益。
? 第一代, 输入特性, 间接经济利益：当具有输入特性的转基
因产品主要通过增加技术功效让生产者得益时，消费者只能
间接地以较低价格的形式得益。
? 第一代, 输入特性, 品质利益：输入特性的转基因产品对消
费者还会产生潜在的品质得益。
? 第二代, 输出特性, 直接经济利益：输出特性产品是经改良
直接适合于不同消费者需求的产品。
? 第二代, 输出特性, 潜在的消费者利益包括提高食品的安全
性、健康性、品质和便利性。
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消费者利益
? 传统的新古典经济学模型认为，由技术变革而得到的消
费者利益部分原因是价格下降。但是，通过构成其假设
的基础，即消费者是同质的、在一个完全信息和无信息
费用的世界消费同质的商品来看，这个模型是有局限性
的。在现实中，消费者不是同质的，一些人从某种生物
技术中得益，而其他人则不然。同样，产品不是同质的。
事实上，这是消费者的一个重要的利益来源 —改善食品
的特殊品质特性的可能性。这种品质利益超过任何价格
利益。当一个人放松了对完全信息的假设，并认识到没
有一些信号化的形式，消费者也许不能察觉到这些产品
品质的区别，情况便更为复杂。
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外部利益
? 作为减少农业化学用品使用的结果，输入特性转基
因农作物可能的正的外部效应包括环境利益和健康
利益。农民种植这些品种的动力可能是农艺学利益
和经济利益，而不是这些技术可提供的对公共健康
或环境的利益。当其他条件不变时，输入特性品种
的私人边际利益可能少于社会边际利益。当它处于
自由市场时，如果这些外部利益不被了解，将产生
转基因品种的投资不足和社会福利的损失。
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工业化国家的生物技术产业利益分配？
? Falck-Zepeda,Traxler和 Nelson(2000)的研究发现，在
1996年，美国农场主从 Bt棉花中获得大部分利益 (59%)，而
基因开发商孟山都 (Monsanto)公司只获得 21%，消费者得到
13%，基因种质供给商 Delta and Pine Land公司得到 5%。
他们在 1999年的研究中还发现，在 1997年的耐除草剂大豆
的收益中,50%由农场主获得,21%由消费者获得，农业生
物技术公司只得到 22%。另一项关于生物技术大豆的研究证
实，消费者和农业生物技术公司获得好处，但对农场主来
说，由于单产增加导致价格下降，其好处被抵消了。一项
关于 Bt玉米的研究发现,Bt玉米种子的价格太高，除非农
场主面临欧洲玉米钻蛀虫传染的概率较高且单产高于平均
水平，否则，生产效率的改善和减少农药使用所产生的效
益就不能弥补其成本。这些文献表明，即便在技术垄断或
寡头的情况下，农场主和消费者都会从农业生物技术中受
益，而消费者得到的好处可能比人们事前假定的要多。
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1997年美国采用 Roundup Ready大豆产生的经济剩余
的经济分配情况 (经济净剩余总额,3.6亿美元 )
所有农场主,4 8 %
种子公司,9 %
孟山都,2 2 %
美国消费者,8 %
其他消费者,1 3 %
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发展中国家的利益
? 生产利益、经济发展利益和健康利益。
? 农作物能通过基因工程控制来提高它们的抗干旱、抗病害
或抗虫害能力，并以增产的形式提供生产利益。
例如，生物技术可以有助于粮食作物从空气中获取氮，
从而改善作物营养结构，对小农有利，因为可减少他们的
化肥购买量。
? 据估计，发展中国家农民工作时间大约有 60%花在除草上
面。耐除草剂农作物将减少劳动的机会成本，解放这些劳
动用于其他活动。是农村劳动力转移的重要条件。
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发展中国家的利益
? 生产和存贮的改进可能给当地食品供应提供更大的长期稳
定性。
? 营养与健康利益。
通过开发富含铁和维生素 A的农作物，生物技术也可能是
解决因缺乏微量元素导致的营养不良的问题，从而使成千
上万穷人受益。
? 考虑到发展中国家农业在经济发展中的特殊作用，这些生
产利益会产生实际的直接的经济发展利益。
? 考虑到发展中国家农业在经济发展中的特殊作用，这些生
产利益会产生实际的直接的经济发展利益。
? 政府的政策必须旨在引导和加强农业研究和技术开发，以
解决穷人面临的紧迫问题。必须将农业科研聚集在与发展
中国家的小农和贫困消费者息息相关的那些农作物上，如
水稻、小麦、玉米、家畜等。
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生物技术的风险
? 在全球经济中引入生物技术产业，其关注的焦点
不仅在于生物技术的潜在利益，而且在于它的潜
在风险。
? 对人类健康的风险
? 对环境构成的风险
? 社会经济风险
? 与贸易相关的风险
? 从生产者到消费者的外部性
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对人类健康构成的风险
? 公众对有关人类健康的生物技术产品和生产方法的
关注具有两重含义,
? 首先，他们关注, 细菌, 从实验室逃逸的可能性，
一旦细菌进入外界环境，它们就会繁殖并对人类健
康产生威胁。
? 第二种主要的对公众健康的关注，起源于消费生物
技术产品对人体健康可能有的有害影响。
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英国皇家学会向国会上议院检查欧洲共同市场农业基
因修饰规则的特别委员会证实并指出,
? 转基因产品通常与它们的常规对应物是相同的，例如用
转基因甜菜生产的食糖。
? 作为加工的结果，大多数转基因食品将不包含能存活的
基因或 DNA，因此，这些物质不能被传递。
? 当, 外源, DNA在人的唾液中能存活 20分钟、在人的胃里
能存活 8秒钟时，没有证据表明这样的 DNA被结合进入人
类细胞的遗传物质中了。那些就此话题提出证据的人坚
定自己的信心，即 DNA只在具有, 性的相容性, 情况下才
能被传递。如果这种相容性不存在，那么这种, 自然障
碍, 将阻止物种间基因的转移。所以，人类和其他动物
食用转基因食品是安全的。
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健康风险小结,
? 如果科学观点的影响不足以减少公众的恐惧，那么，现有
的制定规则的程序将确定保护人类健康。例如：欧盟各国
(尤其是英国 )的新食品评估等。
? 但是，使用现行的科学程序和规则制定过程是否能让人类
所冒的风险最小化还是不能肯定。如近来一些研究提出，
长期消费转基因食品会影响重要器官，这在老鼠的事例中
得到了显示。吃转基因农作物的草蛉和瓢虫可能也有不良
影响。英国动物饲料咨询委员会的一项新近研究提出，转
基因物质可能被传递给吃转基因饲料的动物，显示了这些
基因可能在动物饲料的生产过程中经受住了加热过程。据
此推测，人类吃下用这种饲料喂养的动物产品也可能吸收
转基因物质，但这一点还未经科学测试来检验。
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对环境构成的风险
? 对环境构成的风险甚至比对人类健康的影响更难以评估。
能让环境受影响的主要途径是通过转基因生物体被意外地
或故意地释放到外界。一些基因修饰，特别是输出特性修
饰，例如减慢水果和蔬菜的成熟过程，不可能造成严重的
风险。围绕转基因生物体和环境的大多数不确定性涉及改
变植物农艺学性能的输入特性。潜在的风险与异型杂交、
抗虫害、抗压力和耐繁殖联系在一起。
? 如果杂草和耐除草剂农作物是两性兼容的，植物物种间异
型杂交就可能对环境产生危害。 (例如：野燕麦和燕麦 )
?,耐压力, 植物的发展。
? 输入特性生物技术的一个目标是生产出能抵抗特殊害虫的
农作物。在这一过程中，能产生毒素的基因的引进对环境
会造成很大风险。
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社会经济风险 —墨西哥的做法
? 孟山都公司向墨西哥转让转基因抗病毒土豆技术。
? 病毒使小农的产量损失比大规模生产者要大，因此，小农
采用新技术增加的单产和减少的单位成本都会超过大规模
生产者。所以，生物技术的规模效益有利于小农，而不是
人们通常所认为的那样有利于大规模农业经营者。
? 由于孟山都公司不愿意对土豆抗病毒技术发放许可证，从
而强化了这种规模的偏倚，而大规模生产者的种植面积占
69%。由于不用支付专利费，加之墨西哥种子工业的竞争
十分激烈，因此，种子公司不可能获得转基因种子的超额
利润。同时，由于墨西哥政府制定了瞄准性 (targeting)
干预政策以鼓励中小生产者采用这项技术，从而保证了中
小生产者获得 45%的经济利益。生产增加导致土豆价格下
降，因此，消费者也获得好处。当然，如果墨西哥降低土
豆出口限制的话，则生产者的好处就可能减少。
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社会经济风险
? 随着农业生物技术公司的不断合并，有可能导致竞争下降，
出现垄断和寡头，而规模越大的农业生物技术经营者将更
有利于采纳新技术，扩大生产，降低成本，并从新技术中
获得最大的好处。进而剥削消费者和小农，从而农业生物
技术导致收入和财富分配更不公平的风险就非常大。
? 但事实上，如刚才对墨西哥的分析，相对于大规模农业经
营者，生物技术的规模效益更有利于小农。但这需要政府
制定有效的政策以保障小农在推广服务、生产资源 (如土
地、水和信贷 )、市场和基础设施方面的获取权利。
? 所以，尤其是发展中国家，必须建立并有效实施知识产权
保护的法律，才能受益于现代农业生物技术。这些法律同
时必须保证农民有使用种质资源的权利，也必须保证育种
者从他们的发明中受益的权利。
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与贸易相关的风险
? 2000年 3月在日内瓦启动的新一轮全球农业贸易谈判的结
果，也可能影响发展中国家在生物技术方面所面临的社会
经济风险。如果欧盟的, 谨慎原则, 成为新的有关检疫标
准协议和贸易的技术壁垒的依据，则欧盟可以对任何潜在
的遗传改良食品或饲料的出口国实施歧视性政策，而无须
任何关于确定不利的科学依据。目前，欧盟对遗传改良产
品的拒绝是消费者和零售商的自发行为，因此，这种事实
上的歧视不是政府的贸易政策，也不违反 WTO规则。
? 目前，欧盟已经警告泰国说，它可能会拒绝泰国的遗传改
良大米。这一发展可能毁了泰国正在进行的水稻生物技术
研究。此外，沙特阿拉伯已经停止了泰国的吞那鱼的进口，
因为这些鱼用大豆油制作，而那些大豆是从美国进口的转
基因大豆。由于担心其他中东国家和欧盟及日本的同样限
制，泰国的吞那鱼加工商已经改用了葵花籽油。
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从生产者到消费者的外部性
? 如果消费者没有足够的信息来测定是否一种
特别的产品是经基因修饰的，会产生另一个
引入转基因产品的外部效应。如果一种转基
因农作物产生了负面的消费者反应，种植该
种农作物的非转基因品种的生产者可能也要
经历一个衰退的市场。扭转这种消极的外部
性可能需要一个花费巨大的消费者信息运动
或确保产品保持隔离的昂贵系统。
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? 不考虑由于饥饿、营养不良和儿童夭折等人类悲
剧，一味地谴责生物技术的潜在风险，与盲目地
利用生物技术而不考虑必要的生物安全一样，都
是不明智的。
? 总之，现代生物技术对发展中国家的最大风险是，
这一技术进步可能使穷人失之交臂。 CGIAR前主
席所称之为, 科学种族隔离, (scientific
apartheid)的悲剧就可能出现：这些现代科学完
全可能成为工业化国家和大农场主的专用品。
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生物技术所引发的几个核心问题？
? 改变人的工作和生活方式？ (自愿、非自愿 )
? 生物学研究的私有化问题？
? 转基因产品的安全问题？
? 转基因产品国际贸易问题？
? 伦理问题？
? 知识产权的保护问题？
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思考题？
? 简述第一代与第二代生物技术产品
? 生物技术的潜在利益
? WTO规则与转基因农产品的国际贸易
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第八章 生物技术的潜在利益与风险
? 生物技术的潜在利益
? 生物技术的风险
? 生物技术所引发的几个核心问题
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请同学们思考？
? 福利经济学分析问题的基本工具是什么？
? 什么是消费者剩余？在需求曲线图示中如何衡量消
费者剩余？价格变化如何影响消费者剩余？
? 什么是生产者剩余？在供给曲线图示中如何衡量生
产者剩余？价格变化如何影响生产者剩余？
? 市场均衡时的消费者剩余与生产者剩余如何衡量？
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? 消费者剩余等于买者对一种物
品的支付意愿减去它们实际为
此所支付的量，它衡量买者从
参与市场中得到的利益。
? 生产者剩余等于卖者由其物品
得到的量减去它们的生产成本，
它衡量卖者从参与市场中得到
的利益。
? 供需均衡使消费者与生产者剩
余的总各最大化。也就是说，
市场中看不到的手指引着买者
和卖者有效地配臵资源。
? 总剩余 =消费者剩余 +生产者
剩余 —是供给和需求曲线到均
衡数量之间的面积。
均
衡
价
格
价
格
数量 均衡数量
E
S供给
D需求
A
C
市场均衡时的消费者与生产者剩余
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技术变革的收益？
? 当其他条件不变
时，技术变革将
导致社会净福利
的增加。
? 右侧图示技术变
革后增加的消费
者剩余加上增加
的生产者剩余超
过了抵消的生产
者剩余，社会福
利有了净增长。
P
Q
B
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简化模型的理论假设,
? 只考虑了价格和数量的影响，
不包括技术变革可能带来的
品质影响。假设消费者总是
从商品的较大数量中获益；
没有不利的品质影响能让消
费者需求左移。
? 消费者有完备的信息，能探
测不同技术的产品间的任何
品质差异。
? 下游市场是竞争性的，能把
价格变化完全传递给消费者。
? 生产者是同质的，原意也能
够采用新技术。
? 不存在技术的外在影响。
P
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? 以后的章节将分析放宽这些简化假设的影响。但是，
通过集中考察生物技术的潜在利益，我们开始讨论
的问题构成了技术变革给社会带来收益的新古典经
济学预言的基础。这些收益包括生产者利益、消费
者利益、正的外部利益和发展中国家的利益。
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明确几个概念和问题,
? 第一代生物技术产品？
? 第二代生物技术产品？
? 生物技术的输入特性和输出特性？
? 简单理解，第一代 (农业 )生物技术主要是指具有, 输入特
性,,以生产者为核心，主要通过提高现有 (农作物 )生
产效率，减少成本和损失，从而使生产者直接受益，消费
者通过价格降低而间接受益的生物技术。
? 第二代 (农业 )生物技术主要是指具有, 输出特性,,以消
费者为核心，主要通过针对不同消费者群体的要求而改良
技术，从而使消费者能够直接受益的生物技术。
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生产者利益：农艺学利益
? 主要农艺学利益是产量增加和 (或 )减少化肥农药等
投入品的使用 (例如，耐除草剂和抗虫害的品种 )。
? 对农民来说，农艺学的利益包括提高除草能力，让
除草有更大的灵活性，减少了农作物和杂草对水分
和养料的争夺而增加了农作物的产量。
? 较少地使用化学制品能让土壤保持较高的水分和降
低由于在土地上重复使用重型机械而引起的土壤被
紧压损坏的问题，从而降低土壤侵蚀也是重要的农
艺学利益。
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生产者利益：经济利益
? 通过减少成本来增加预期利润，这些农艺学和生产利益
导致生产者具有潜在的经济利益。体现为直接节省化学
药剂的费用加上节约劳动、燃料和因减少药剂喷施而节
约的机械折旧费用。较少的化学药剂施用也节省了管理
时间的机会成本。所以，增加利润的潜力是生产者采用
新技术的经济动力。
? Carlson估计种植 Bt玉米能够减少杀虫剂的使用，每英
亩平均节约成本 2.80-14.50美元。他们估计美国农民从
种植抗除草剂基因的大豆上可能获得的平均利润增长为
每英亩 5.65美元。
? 是否所有的生产者都能获得这些经济利益？
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消费者利益
? 生物技术的输入特性和输出特性为消费者提供不同的潜在利
益。
? 第一代, 输入特性, 间接经济利益：当具有输入特性的转基
因产品主要通过增加技术功效让生产者得益时，消费者只能
间接地以较低价格的形式得益。
? 第一代, 输入特性, 品质利益：输入特性的转基因产品对消
费者还会产生潜在的品质得益。
? 第二代, 输出特性, 直接经济利益：输出特性产品是经改良
直接适合于不同消费者需求的产品。
? 第二代, 输出特性, 潜在的消费者利益包括提高食品的安全
性、健康性、品质和便利性。
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消费者利益
? 传统的新古典经济学模型认为，由技术变革而得到的消
费者利益部分原因是价格下降。但是，通过构成其假设
的基础，即消费者是同质的、在一个完全信息和无信息
费用的世界消费同质的商品来看，这个模型是有局限性
的。在现实中，消费者不是同质的，一些人从某种生物
技术中得益，而其他人则不然。同样，产品不是同质的。
事实上，这是消费者的一个重要的利益来源 —改善食品
的特殊品质特性的可能性。这种品质利益超过任何价格
利益。当一个人放松了对完全信息的假设，并认识到没
有一些信号化的形式，消费者也许不能察觉到这些产品
品质的区别，情况便更为复杂。
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外部利益
? 作为减少农业化学用品使用的结果，输入特性转基
因农作物可能的正的外部效应包括环境利益和健康
利益。农民种植这些品种的动力可能是农艺学利益
和经济利益，而不是这些技术可提供的对公共健康
或环境的利益。当其他条件不变时，输入特性品种
的私人边际利益可能少于社会边际利益。当它处于
自由市场时，如果这些外部利益不被了解，将产生
转基因品种的投资不足和社会福利的损失。
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工业化国家的生物技术产业利益分配？
? Falck-Zepeda,Traxler和 Nelson(2000)的研究发现，在
1996年，美国农场主从 Bt棉花中获得大部分利益 (59%)，而
基因开发商孟山都 (Monsanto)公司只获得 21%，消费者得到
13%，基因种质供给商 Delta and Pine Land公司得到 5%。
他们在 1999年的研究中还发现，在 1997年的耐除草剂大豆
的收益中,50%由农场主获得,21%由消费者获得，农业生
物技术公司只得到 22%。另一项关于生物技术大豆的研究证
实，消费者和农业生物技术公司获得好处，但对农场主来
说，由于单产增加导致价格下降，其好处被抵消了。一项
关于 Bt玉米的研究发现,Bt玉米种子的价格太高，除非农
场主面临欧洲玉米钻蛀虫传染的概率较高且单产高于平均
水平，否则，生产效率的改善和减少农药使用所产生的效
益就不能弥补其成本。这些文献表明，即便在技术垄断或
寡头的情况下，农场主和消费者都会从农业生物技术中受
益，而消费者得到的好处可能比人们事前假定的要多。
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的经济分配情况 (经济净剩余总额,3.6亿美元 )
所有农场主,4 8 %
种子公司,9 %
孟山都,2 2 %
美国消费者,8 %
其他消费者,1 3 %
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发展中国家的利益
? 生产利益、经济发展利益和健康利益。
? 农作物能通过基因工程控制来提高它们的抗干旱、抗病害
或抗虫害能力，并以增产的形式提供生产利益。
例如，生物技术可以有助于粮食作物从空气中获取氮，
从而改善作物营养结构，对小农有利，因为可减少他们的
化肥购买量。
? 据估计，发展中国家农民工作时间大约有 60%花在除草上
面。耐除草剂农作物将减少劳动的机会成本，解放这些劳
动用于其他活动。是农村劳动力转移的重要条件。
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发展中国家的利益
? 生产和存贮的改进可能给当地食品供应提供更大的长期稳
定性。
? 营养与健康利益。
通过开发富含铁和维生素 A的农作物，生物技术也可能是
解决因缺乏微量元素导致的营养不良的问题，从而使成千
上万穷人受益。
? 考虑到发展中国家农业在经济发展中的特殊作用，这些生
产利益会产生实际的直接的经济发展利益。
? 考虑到发展中国家农业在经济发展中的特殊作用，这些生
产利益会产生实际的直接的经济发展利益。
? 政府的政策必须旨在引导和加强农业研究和技术开发，以
解决穷人面临的紧迫问题。必须将农业科研聚集在与发展
中国家的小农和贫困消费者息息相关的那些农作物上，如
水稻、小麦、玉米、家畜等。
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生物技术的风险
? 在全球经济中引入生物技术产业，其关注的焦点
不仅在于生物技术的潜在利益，而且在于它的潜
在风险。
? 对人类健康的风险
? 对环境构成的风险
? 社会经济风险
? 与贸易相关的风险
? 从生产者到消费者的外部性
中国人民大学农业与农村发展学院
朱信凯 zxk@ruc.edu.cn
对人类健康构成的风险
? 公众对有关人类健康的生物技术产品和生产方法的
关注具有两重含义,
? 首先，他们关注, 细菌, 从实验室逃逸的可能性，
一旦细菌进入外界环境，它们就会繁殖并对人类健
康产生威胁。
? 第二种主要的对公众健康的关注，起源于消费生物
技术产品对人体健康可能有的有害影响。
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英国皇家学会向国会上议院检查欧洲共同市场农业基
因修饰规则的特别委员会证实并指出,
? 转基因产品通常与它们的常规对应物是相同的，例如用
转基因甜菜生产的食糖。
? 作为加工的结果，大多数转基因食品将不包含能存活的
基因或 DNA，因此，这些物质不能被传递。
? 当, 外源, DNA在人的唾液中能存活 20分钟、在人的胃里
能存活 8秒钟时，没有证据表明这样的 DNA被结合进入人
类细胞的遗传物质中了。那些就此话题提出证据的人坚
定自己的信心，即 DNA只在具有, 性的相容性, 情况下才
能被传递。如果这种相容性不存在，那么这种, 自然障
碍, 将阻止物种间基因的转移。所以，人类和其他动物
食用转基因食品是安全的。
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健康风险小结,
? 如果科学观点的影响不足以减少公众的恐惧，那么，现有
的制定规则的程序将确定保护人类健康。例如：欧盟各国
(尤其是英国 )的新食品评估等。
? 但是，使用现行的科学程序和规则制定过程是否能让人类
所冒的风险最小化还是不能肯定。如近来一些研究提出，
长期消费转基因食品会影响重要器官，这在老鼠的事例中
得到了显示。吃转基因农作物的草蛉和瓢虫可能也有不良
影响。英国动物饲料咨询委员会的一项新近研究提出，转
基因物质可能被传递给吃转基因饲料的动物，显示了这些
基因可能在动物饲料的生产过程中经受住了加热过程。据
此推测，人类吃下用这种饲料喂养的动物产品也可能吸收
转基因物质，但这一点还未经科学测试来检验。
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对环境构成的风险
? 对环境构成的风险甚至比对人类健康的影响更难以评估。
能让环境受影响的主要途径是通过转基因生物体被意外地
或故意地释放到外界。一些基因修饰，特别是输出特性修
饰，例如减慢水果和蔬菜的成熟过程，不可能造成严重的
风险。围绕转基因生物体和环境的大多数不确定性涉及改
变植物农艺学性能的输入特性。潜在的风险与异型杂交、
抗虫害、抗压力和耐繁殖联系在一起。
? 如果杂草和耐除草剂农作物是两性兼容的，植物物种间异
型杂交就可能对环境产生危害。 (例如：野燕麦和燕麦 )
?,耐压力, 植物的发展。
? 输入特性生物技术的一个目标是生产出能抵抗特殊害虫的
农作物。在这一过程中，能产生毒素的基因的引进对环境
会造成很大风险。
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社会经济风险 —墨西哥的做法
? 孟山都公司向墨西哥转让转基因抗病毒土豆技术。
? 病毒使小农的产量损失比大规模生产者要大，因此，小农
采用新技术增加的单产和减少的单位成本都会超过大规模
生产者。所以，生物技术的规模效益有利于小农，而不是
人们通常所认为的那样有利于大规模农业经营者。
? 由于孟山都公司不愿意对土豆抗病毒技术发放许可证，从
而强化了这种规模的偏倚，而大规模生产者的种植面积占
69%。由于不用支付专利费，加之墨西哥种子工业的竞争
十分激烈，因此，种子公司不可能获得转基因种子的超额
利润。同时，由于墨西哥政府制定了瞄准性 (targeting)
干预政策以鼓励中小生产者采用这项技术，从而保证了中
小生产者获得 45%的经济利益。生产增加导致土豆价格下
降，因此，消费者也获得好处。当然，如果墨西哥降低土
豆出口限制的话，则生产者的好处就可能减少。
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社会经济风险
? 随着农业生物技术公司的不断合并，有可能导致竞争下降，
出现垄断和寡头，而规模越大的农业生物技术经营者将更
有利于采纳新技术，扩大生产，降低成本，并从新技术中
获得最大的好处。进而剥削消费者和小农，从而农业生物
技术导致收入和财富分配更不公平的风险就非常大。
? 但事实上，如刚才对墨西哥的分析，相对于大规模农业经
营者，生物技术的规模效益更有利于小农。但这需要政府
制定有效的政策以保障小农在推广服务、生产资源 (如土
地、水和信贷 )、市场和基础设施方面的获取权利。
? 所以，尤其是发展中国家，必须建立并有效实施知识产权
保护的法律，才能受益于现代农业生物技术。这些法律同
时必须保证农民有使用种质资源的权利，也必须保证育种
者从他们的发明中受益的权利。
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与贸易相关的风险
? 2000年 3月在日内瓦启动的新一轮全球农业贸易谈判的结
果，也可能影响发展中国家在生物技术方面所面临的社会
经济风险。如果欧盟的, 谨慎原则, 成为新的有关检疫标
准协议和贸易的技术壁垒的依据，则欧盟可以对任何潜在
的遗传改良食品或饲料的出口国实施歧视性政策，而无须
任何关于确定不利的科学依据。目前，欧盟对遗传改良产
品的拒绝是消费者和零售商的自发行为，因此，这种事实
上的歧视不是政府的贸易政策，也不违反 WTO规则。
? 目前，欧盟已经警告泰国说，它可能会拒绝泰国的遗传改
良大米。这一发展可能毁了泰国正在进行的水稻生物技术
研究。此外，沙特阿拉伯已经停止了泰国的吞那鱼的进口，
因为这些鱼用大豆油制作，而那些大豆是从美国进口的转
基因大豆。由于担心其他中东国家和欧盟及日本的同样限
制，泰国的吞那鱼加工商已经改用了葵花籽油。
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从生产者到消费者的外部性
? 如果消费者没有足够的信息来测定是否一种
特别的产品是经基因修饰的，会产生另一个
引入转基因产品的外部效应。如果一种转基
因农作物产生了负面的消费者反应，种植该
种农作物的非转基因品种的生产者可能也要
经历一个衰退的市场。扭转这种消极的外部
性可能需要一个花费巨大的消费者信息运动
或确保产品保持隔离的昂贵系统。
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? 不考虑由于饥饿、营养不良和儿童夭折等人类悲
剧，一味地谴责生物技术的潜在风险，与盲目地
利用生物技术而不考虑必要的生物安全一样，都
是不明智的。
? 总之，现代生物技术对发展中国家的最大风险是，
这一技术进步可能使穷人失之交臂。 CGIAR前主
席所称之为, 科学种族隔离, (scientific
apartheid)的悲剧就可能出现：这些现代科学完
全可能成为工业化国家和大农场主的专用品。
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生物技术所引发的几个核心问题？
? 改变人的工作和生活方式？ (自愿、非自愿 )
? 生物学研究的私有化问题？
? 转基因产品的安全问题？
? 转基因产品国际贸易问题？
? 伦理问题？
? 知识产权的保护问题？
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思考题？
? 简述第一代与第二代生物技术产品
? 生物技术的潜在利益
? WTO规则与转基因农产品的国际贸易
