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第四章 第二节
里昂惕夫反论;
? 新要素理论;
? 技术差距论;
? 产品生命周期理论;
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一、里昂惕夫之谜的提出
1,里昂惕夫之谜的提出
H- O模型自提出后,逐渐为人们所接受,
成为国际贸易理论的主流理论。第二次世界
大战后,一些学者开始利用经验数字对该模
型予以检验,以考察它是否能够反映国际贸
易的实际情况,由于有若干检验的结果不支
持 H- O模型,出现了与该模型相悖的结论,
里昂惕夫之谜就是在这样的情况下出现的。
End
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列昂惕夫
? 列昂惕夫 (Wassily·Leontieve,于 1973
年获得诺贝尔经济学奖 )于 1953年利用
投入产出模型对美国 40年代和 50年代的
贸易结构进行了分析, 对 H-O理论进行
了实证分析。
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里昂惕夫之谜的提出(二)
1953年美国经济学家里昂惕夫在美国, 经济学与统
计学杂志, 上发表了一篇文章。在该论文中,他试图
证明 H- O模型的正确性。
根据人们的一般直觉,美国使资本比较丰裕而劳动力
比较稀缺的国家,根据 H- O模型,美国应该出口资本
密集型产品,进口劳动密集型产品。
然而里昂惕夫用投入 —— 产出法计算了美国出口品和
本国与进口相竞争的产品(代替进口品本身)的要素
含量,进而对进出口产品的要素含量进行比较。他发
现,美国实际是出口劳动密集型产品,进口的是资本
密集型产品,这显然有悖于生产要素禀赋理论。
End
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列昂惕夫使用的方法
? 列昂惕夫利用投入产出法,将生产要素
分为两类,资本和劳动,对 200 多个
子部门进行了分析,再整合为五十个产
业部门,其中有三十八个部门和国际
贸易有关。 计算出每百万元的进口商
品和出口商品的资本和劳动投入,其
中美国的进口是利用美国的进口替代产
业的资料计算的。
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列昂惕夫验证及其结论
? 对 H-O理论不曾怀疑的列昂惕夫用 投入产出
法两次对美国贸易结构进行具体计算,其目
的是证明美国的对外贸易正是按 H-O理论参
与国际分工的。
? 但他两次的实证分析结果均显示, 美国出口
商品具有劳动密集型特征,而进口替代商品
更具有资本密集型特征。由于这一结论与赫
-俄原理背离,使西方经济学界大惑不解,并
将此结论称为, 里昂惕夫反论, 或, 里昂惕
夫之谜, 。
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人平均年
资本量
资本(美元)
劳动(人 /年)
出 口
2550780
182.313
13991 13726
167.81
23034003091339 2256800
170.004 173.91
1297718184
进口替代 出 口 进口替代
1947年 1951年
美国出口商品和进口替代商品
对国内资本和劳动力的需要量
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解释列昂惕夫之谜成为现代国际贸
易理论发展的契机
? 对列昂惕夫之谜的解释可以分为 谜内解
释和谜外解释, 谜内解释 主要是在赫克
歇尔-奥林理论的框架下进行的, 第一
种是从要素禀赋和要素密集度入手, 进
行解释 。 第二类是从 H-O理论的假设入
手, 说明假设如果不成立, 则理论不能
成立; 谜外解释 则是在 H-O理论的框架以
外进行的 ( 第五章内容 ) 。
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对列昂惕夫之谜的解释( 1)
? 迷内解释
? 列昂惕夫本人的解释 —— 劳动力非同质;
? 要素密集度逆转;
自然资源稀缺;
迷外解释
? 资本密集型的需求偏好 —— 从偏好角度
? 关税结构 —— 政策角度;
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要素密集度逆转
? 指生产的某种产品,在劳动力相对丰富
的国家属于劳动密集型产品,在资本密
集型国家属于资本密集型产品。
? 同样一种产品属于资本密集型还是劳动
密集型,没有绝对的标准。
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国际贸易的新要素学说
? 基辛( Keesing)的人类技能理论
? 坎农 (Kennen)的人力资本理论
? 格鲁伯 (Gruber)、麦赫塔 (Mehta)、弗农
(Vernon)的 R&D说
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基辛( Keesing)的人类技能理论
? 1965 年基辛( D.B.Keesing)对美国的劳
动素质进行了分析,发现美国实际上是技
术劳力丰裕的国家。他利用美国 1960 年
人口普查资料,将企业人员按照熟练程
度,分为 8 等:科学家、工程师;技术人
员、制图人员;其他专业人员;经理;机
械工、电工;其他熟练工;办事员、销售
人员;非熟练 工
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基辛的结论
? 按照上述划分, 对 14个国家的进出口
产品进行了比较分析, 得出的结论:
美国出口工业品的生产中, 包含有高比
例的前七类人员 ( 技术熟练工人 ), 说
明美国出口产品中的技术密集度较高 。
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出 口 进 口
熟练劳动 非熟练劳动 熟练劳动 非熟练劳动
美 国 54.6 45.4 42.6 57.4
瑞 典
54
46
47.9
52.6
德 国
52.2
47.8
44.8
55.2
意大利
41.1
58.9
52.3
47.7
印 度 27.9
72.1
53.3
46.7
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人力资本理论
? 一国可以通过对劳动力进行投资,提高
劳动力的素质,使生产率获得提高,进
而可以影响一国参加国际分工的比较优
势。
? 代表人物:舒尔茨、贝克、坎农;
? 认为美国的劳动密集并非单纯的一般劳
动密集,,而是人力资本劳动的密集。
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人力资本理论的意义
? 在解释国际分工时,引进了新的生产要
素,否定了原来劳动力同质的假设;
? 说明一国要想在人力资本方面具有优势,
就需对教育、卫生保健、职业培训等进
行投资,经过不断积累,形成本国的人
力资本优势。
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研究与开发说 (R&D说)
? 它认为研究与开发也是一种生产要素。
一个国家在研究与开发中投入的资金越
多,其生产产品的知识和技术密集度就
越高。
? 代表人物:格鲁伯、迈赫塔、弗农
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信息贸易理论
? 信息是比较优势中的软要素;
? 占有信息优势的一方可以更多地获取国际
贸易的好处
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技术差距理论
? 美国经济学家波斯纳 ( M,U.Posner)
在 1961 年提出了技术差距理论, 解释
国际贸易产生的原因 。
? 技术也是国家的一种资源, 在技术转移
阶段, 国家之间会出现技术差距, 那
么在技术上处于领先的国家在出口技术
密集型商品上具有比较优势 。
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技术差距理论
? 创新国在初期具有比较优势,是创新产
品的净出口国;
? 当其他国家可以模仿生产时,随着模仿
规模的扩大,创新国的比较优势丧失,
出口下降,甚至可能从其他国家廉价进
口该产品;
? 其他国家随着技术的扩散,逐渐掌握新
技术,由原来对创新产品进口、逐渐能
够自己生产,甚至可以出口到国际市场。
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产品生命周期理论
产品周期理论是属于谜外解的理论之一。 是将时间因素引进对比较优势
的分析中,对比较优势的转移进行了动态分析。
? 佛农( 1 96 6 ):《产品生命周期中的国际投资与国际贸易》
( In t e r n a t i o n a l I n v e st m e n t i n t h e P r o d u ct L i f e C y cl e )
? 经 W e l l s 和 H i r sch 等人完善
? 一个商务理论与经济学分析相结合的典范
? 旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系
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净出口
美国 其他工业国 发展中国家
0 T0 T1 T2 T3 时间
净进口
国际贸易中产品生命周期的变化
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生命周期理论的生产要素动态变化
? 处于创新时期时,产品呈技术密集型;
? 产品大规模生产后,技术、工艺定型,生
产需要大量资金,产品呈资本密集型;
? 产品处于成熟期,被转移到劳动力丰富且
成本低的国家生产,产品呈劳动密集型
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产品生命周期理论的动态意义
? 比较优势的转移;
? 要素密集度的变化;
? 相对落后的国家要根据要素优势应对新的
变化;
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产品生命周期理论的发展
稀尔斯哲, 斯图鲍格和威尔斯等人分别应用产品生命周
期理论检验了美国电子工业品贸易, 石化工业和耐用消费
品工业的贸易周期 。
有的学者研究了日本, 希腊, 墨西哥和哥伦比亚等国的
对外贸易, 都认为该学说对于研究工业制成品贸易格局有
着重要意义 。
托里还指出不发达国家倾向于出口成熟期的产品 。 为了
解释不同产品在国际间的流向 。
稀尔斯哲把国际贸易商品分为三类, 即李嘉图式产品,
主要是以大量天然资源制造的产品;赫克歇尔 — 俄林式产
品, 由贸易国相对禀赋决定其比较利益的资源密集型产品;
具有周期特征的产品, 是指具有从创新研制到成熟生命阶
段特征的贸易产品 。
End
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产品生命周期理论的发展
进入 20世纪 80年代, 美国经济学家克鲁格曼等人进
一步发展了这个从动态角度考察国际产品贸易的周期
性规律 。 克鲁格曼认为, 发达国家以固定速度持续有
序地开发新产品, 而发展中国家没有或缺乏产品创新
能力 。
在发展中国家模仿和吸收发达国家新产品生产技术
这段滞后期间, 发达国家垄断新产品出口, 从发展中
国家进口老产品 ( 几乎是完全竞争的产品 ) 。 每种新
产品国际贸易都要经历发达国家发明, 出口, 技术转
移到发展中国家, 发展中国家向发达国家出口的四个
阶段 。 事实上, 技术更新是以实现和增强竞争力为转
移的 。 发展中国家引进技术不仅存在一个滞后问题,
而且存在承受巨大技术转让费问题 。
End
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对产品生命周期理论的评价
第一, 产品生命周期理论使得比较利益, 生产要素禀赋
理论从静态发展为动态, 把管理, 科技, 外部经济因素等
引入了贸易模型, 比传统理论进了一步 。 但是由于经济生
活中存在着各种不确定性因素, 各国面临的产业发展方向
和环境不同, 因此, 产品生命周期的循环并不是国际贸易
的普遍和必然现象 。 而且这种动态创新与模仿者的地位有
着某种程度的固定 ( 如美国常常被认为是创新者 ) 。
第二, 产品生命周期理论与国际投资, 技术转让等生产
要素的国际移动结合起来, 不仅对国际贸易, 而且对其他
国际经济领域有着很大的影响 。
End
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本章小结
从要素禀赋角度出发,H-O理论 认为,国际间要素
成本和商品价格的不同是国际贸易产生的直接原
因;
列昂惕夫 对 H-O进行验证后却得出与该理论相悖的
结论,由此引发了大量的理论探讨形成不少有影
响的论说。
人力资本 的因素,研究与开发 的因素,技术水平与
差距 的因素往往制约着一国在国际分工和国际贸
易中的地位。
产品生命周期理论 提出产品在不同的生命阶段选择
产地,进出口等的原则;
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本章结束
谢谢大家