环境经济学
（三）外部性理论
程红光
Beijing Normal University
Beijing Normal University
本课目标
? 了解外部性理论的内容
? 了解市场失效、资源配置与外部性的关系
? 学会在环境经济和政策中使用外部性理论
进行分析
Beijing Normal University
外部性 (Externality)定义
? 在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行
为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单位
（或消费者）的生产过程（或生活标准）。
? 外部经济性和外部不经济性
? 外部性是一种经济力量对另一种经济力量“非市场
性”附带影响，是经济力量相互作用的结果。
Beijing Normal University
外部性的表现
? 从资源配置的角度分析，外部性是表示当
一个行动的某些效益或费用不在决策者的
考虑范围内的时候所产生的一种低效率现
象，其表现有两个方面,
?决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所
选择确定变量数值的一些实际变量；
?决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，
某些效益被给予或某些费用被强加给没有参加
这一决策的人。
Beijing Normal University
外部性与帕累托效率
? 外部性是经济活动中一种极为普遍的现象，这种广义的外
部性概念说明了经济活动之间的相互关系。它反映了一种
不满足帕累托效率情况下的一种低效率状态。
? 当受影响的一方希望行动的一方改变经济活动数量或水平
时就存在着相关外部性，在大多数情况下它可以通过市场
来调节。只有当以这样一种方式改变经济活动水平或数量，
即使得受影响的一方得到好处，同时又不让行动一方受损
失时才可以说存在帕累托相关外部性，也即存在没有实现
的潜在帕累托效率改进。
? 外部不经济性和外部经济性都是一种低效率资源配置状态，
而且游离于市场之外。
Beijing Normal University
庇古税
? 由权威机构（政府）给外部不经济性确定
一个合理的负价格，据此征收的税或费称
为“庇古税”或“庇古费”。
? 把污染者强加给他人的外部成本内部化。
Beijing Normal University
外部经济性
MC
MSB
MEB
MPB
P1
P
O Q
1 Q
价格
数量
Beijing Normal University
外部不经济性
MPC
MSC
MB
P1
P
O Q
1 Q
价格
数量
Beijing Normal University
外部性类型
? 依据外部性是伴随生产与消费活动而产生，其影响主要有两个方面，分为,
? 生产的外部经济性
? 消费的外部经济性
? 生产的外部不经济性
? 消费的外部不经济性
? 依据物品性质
? 公共外部性 (不可减少 )
? 私人外部性 (可减少 )
? 可转移的外部性
? 技术外部性和货币外部性
Beijing Normal University
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 外部性计量：外部费用和外部效益
?外部费用和环境费用
? 社会费用与私人费用之差
? 社会费用是该经济活动带来的社会真正承担的全部
费用。
? 当外部费用表现形式主要是环境污染、环境破坏或
其它环境问题恶化现象时，这种外部费用就是环境
费用。
? 边际私人费用和边际社会费用
Beijing Normal University
边际社会费用、边际私人费用和边际外部费用
? 企业的边际费用曲线体
现了企业所承担生产某
一单位产品的全部费用。
即边际私人费用。
? 边际社会费用是边际私
人费用和边际外部费用
之和。
? 一般边际外部费用
MEC是一条直线或曲
线，并翘向右上方。该
几何特征体现了边际费
用递增规律。
MPC
MSC
MEC
P
O Q
e Q
（价格）
（数量）
Qn
P0
Beijing Normal University
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 外部性计量：外部费用和外部效益
? 外部效益和环境效益
? 一个经济活动的社会效益与私人效益的差值，即外部经济性的
货币衡量。
? 边际社会效益等于边际私人效益与边际外部效益之和。
? MEB（边际外部效益）常常与 MSC（边际社会费用）,MPC
（边际私人费用）联合起来考虑，即看作一种负的外部费用。
? MEB随产品数量递增表现出的特性是边际效益递减规律，个别
情况下表现为一种边际外部效益递增。
Beijing Normal University
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部不经济性对资源配置的影响
? 单个企业的资源配置影响
? 完全竞争的市场中，单个企业的生产不会影响产品在市场中的
均衡价格。此时产品的需求曲线相当于一条水平直线。
? 就单个企业而言，社会状况在产出水平 Qn时要比产出水平 Qe
要好，这意味着在这个经济系统中，一些物品生产不足或根本
没有生产，资源没有达到最佳配臵，因此市场就失效了。
? 当企业存在外部不经济性时，其产出水平过剩，而其它物品的
产出水平过低，从而改变了资源配臵的最佳状况。
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部不经济性对资源配置的影响
? 整个行业的资源配置影响
? 假设行业中所有企业都存在外部不经济性行为，并大致相同。
? 整个行业的供给曲线（ PS）就是所有单个企业 MPC曲线在水
平方向的加和。
? 所有企业的 MSC在水平方向上相加得到社会供给曲线（ SS）。
? SS与 PS之差 FG，反映了边际外部费用。一般随产量变化而变
化。
? SS取决于非市场的外来资料。
? 行业中的边际私人费用如果不包括外部费用，行业所生产的产
品必然过剩，而且价格偏低，从而导致低效率或无效率的资源
配臵。
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PS
SS
SD
P
O Q
e’ Q
（价格）
（数量） Qn‘
P0
Pn
N
E
F
G
Qk
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部经济性对资源配置的影响
?单个企业的资源配置影响
? 以木材厂为例，在其生产过程中还会产生外部经济
性和外部效益，表现为边际外部效益 MEB或一种负
价格，企业的 MSC也要低于 MPC。
? 从社会的观点来看，企业产出太少，资源投入不够，
这说明在这个经济系统有一些物品的生产太多，或
投入资源过多，没有达到资源的有效配臵，从而出
现了低效率现象和市场失灵。
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MSC
MPC
MEB
P（价格）
O Q
g
Q （数量） Qf
P0 F G
K
－ Pe
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部经济性对资源配置的影响
? 部门行业的资源配置影响
? 以林业部门为例，假设所有企业的 MPC曲线,MEB曲线和
MSC曲线都相同。得到部门的私人供给曲线 PS和社会供给曲
线 SS。
? SS是通过非市场的外来资料得来的，具有很大的不确定性。
SD为市场需求曲线。
? 实际存在的林业市场中，产品产出的数量低于社会所要求的产
出数量，而产品的价格高于社会所希望的价格。
? 林业部门资源投入过少，产出偏低、价格偏高，而其它一些部
门行业的资源投入过多，最后使整个经济系统偏离资源配臵最
佳状态，出低效率和市场失灵。
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SS
PS
SD
P
O Q
g’ Q
（价格）
（数量） Qf‘
Pg
P0
F
G
K
A
Qk
Beijing Normal University
市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
?市场结构
? 完全竞争市场
? 垄断竞争市场
? 完全垄断市场
? 寡头市场
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市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
? 完全竞争市场
? 条件
? 市场上有许多生产者和消费者
? 同种产品同质无差异
? 各种生产资源可以完全自由流动而不受任何限制
? 市场信息是畅通的
? 任何生产者都是价格的接受者，即需求曲线为价格水平线，市
场价格等于平均收益和边际收益。
? 生产者的短期均衡和长期均衡的条件由于成本概念的不同表达
而不同,
? 短期均衡：短期边际成本等于边际收益或平均收益
? 长期均衡：长期边际成本、边际收益、长期平均成本和平均收益
两两相等。
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市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
? 垄断竞争市场
? 条件
? 同种产品在质量、包装、牌号和销售条件等方面存在差别
? 生产者数量很多
? 生产者追求最大利润的动机或激励机制没有变化，但追求利润的效率
或资源配臵的有效性发生了变化，其生产者的边际收益不再等于价格，
边际成本也不等于产品价格。
? 市场中的生产者可以影响商品价格，而不完全是价格的接受者。其面
对的需求曲线是一条坡度下降的曲线。
? 产品价格和数量的确定条件是边际收益等于边际成本，平均收益等于
平均成本，与完全竞争的市场价格和数量相比，产出减少，价格上升，
资源配臵效率也相对下降，消费者剩余也减少。
? 相对于完全竞争来说，生产者能得到部分垄断利润（市场价格高于边
际成本的部分）。
? 市场价格并不真正反映该种资源或经济活动的真正成本。
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DD(AR)
MC
MR(边际收益 )
C/R/P
O Q
b Q
（成本 /收益 /价格）
（数量） Qa
Pb
Pa
B
C
A
Qr
Pc
Beijing Normal University
市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
?次优问题：反污染还是反垄断
? 在完全竞争的市场中，环境外部性导致生产者生产
的产品价格偏低，产出过多。垄断企业的生产产品
相对于完全竞争的市场来说，价格偏高、产出过少
? 次优理论（上一讲）
? 对一个即存在垄断又存在外部费用的经济系统来说，
只采取反污染（外部费用内部化）但不采取反垄断
措施，可能使效率下降；只采取反垄断但不采取反
污染措施，很难判断效率是否得到改进。
Beijing Normal University
D(AR)
MSC
MR
C/R/P
O Q
c Q Qd
Pc
Pd
B
C
A
Qa
Pa MPC
D
●
●
●
●
●
● E F
Pb
Qb
Beijing Normal University
市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
?垄断与外部性的一些经验性说明
? 如果外部经济性和垄断同时存在的情况下，同样存
在次优问题。如果边际费用曲线是一条水平或下倾
的曲线，上述讨论可能不同。
? 垄断和外部性共同存在是一个普遍现象，但发展中
国家和发达国家表现程度不同。对发展中国家，市
场正在发育的情况下，更重要的或许是促进垄断的
形成和成长，而不是反垄断。
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市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
? 公共部门产品, 边际成本定价, 问题
? 由于传统和技术上的原因，大部分公共部门生产的产品都具有
自然垄断的特点。通常由政府采用价格管制。
? 公共部门决策中，长期以来这些部门面临的是一条“下降的长
期边际成本曲线”。按边际成本确定价格，出现总收益小于总
成本，必然需要进行补贴。
? 由于价格偏低，刺激了消费量的增长和资源过度使用或浪费。
尽管这类资源的供应边际生产成本是下降的，但边际机会成本
变成上升曲线，最终导致边际生产成本趋于上升。这样“边际
成本定价”可能成为抑制需求数量的手段，使得公共部门企业
获得高额垄断利润。
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市场结构和环境外部性
? 计划失效与环境外部性
?计划经济下的资源配置分析
? 理想状况下，由国家确定企业价格和数量，同时达
到边际成本＝边际收益＝平均成本＝平均收益（产
品同质无差异）；异质情况下，边际成本＝边际收
益、平均成本＝平均收益。
? 客观条件
? 信息不完备
? 整体目标利益与个体目标利益不异质
? 现有的计划方法和手段无法保证计划的完备性
Beijing Normal University
●
C/R/P C/R/P
C/R/P C/R/P
●
P1
P0
Q
O
Q1 Q0
MC
MR(AR)
A
B
（ a）完全竞争
● P0
O
Q0
A
●
●
MC
DD(AR)
MR
D
C
B
Q1 Q2 Q
P1
P2
●
P4
O
P3
P1
A B
C D
MC
MR(AR) E
Q3 Q1 Q4 Q
●
P4
O
P3
P1
A
E
Q3 Q1 Q4
●
●
F
G
C
B
D
MC
DD(AR)
MR
Q2 Q
P2
（ b）不完全竞争
（ a）完全竞争 （ b）不完全竞争
指令性计划下的资源配置无效性
指导性计划对资源配置的有限作用
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市场结构和环境外部性
? 计划失效与环境外部性
? 计划失效与环境恶化
? 计划失效：指计划经济的困境或失败，即计划经济导致资源配
臵无效、与世界经济市场相隔离以及带来的不可容忍的技术停
滞和经济状况恶化等。
? 传统的计划经济学家认为：计划经济是根据满足最大的消费者
或绝大多数的消费者利益，计划本身体现了按比例协调发展的
思想，个人、集体和国家三者利益相一致的情况下不会产生环
境外部不经济性问题。
? 事实上，由于计划失效，不仅引起经济停滞，还带来严重的环
境恶化与生态破坏。
? 环境资源没有纳入市场，给予一个价格。计划者将环境视为无
限的资源。企业自身没有治理污染的积极性和自主权。
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财产权、外部性和科斯定理
? 财产权与外部性
? 使用权、所有权与财产权
? 使用权：个人或团体在特定条件下，对特定资源或物品所享有的使用
权利。非法律性概念。
? 所有权：规定使用权的一种法律手段，包括使用权以及他人在什么条
件下可以使用的权利。一般所有权是受有限条件限制的，最不受限制
的就是专有权。
? 财产权：规定财产所有者和非所有者之间，对物品使用的合理关系以
及破坏这些关系时的处罚规定。在一个完全竞争的市场中，保证资源
最优配臵或帕累托效率的有效的财产权结构有如下特点,
? 明确性
? 排他性或专有性
? 可变性或可转让性
? 强制性或可实施性
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财产权、外部性和科斯定理
? 财产权与外部性
?外部性与非有效的财产权
? 有效的财产权结构应是完全私有市场机制，是实现
资源最优配臵的一个制度结构条件。有效财产权中
的排他性决定其不存在外部费用和外部效益。
? 外部性是于非有效的财产权结构相关联的。
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
? 外部不经济性市场：消除污染的供给与需求
? 假定外部不经济性只涉及到两方，即行动方和受害方，不考虑
它们之间进行交易的任何事务费用和收入效果。
? 外部不经济性或污染的消除需求来自受害方，如果受害方是生
产者，那么需求曲线反映的是生产者由于行动方消除外部不经
济性，使得自己生产得以避免边际损失的价值；如果受害方是
消费者，需求曲线反映的是消费者从外部不经济性消除中获得
的边际效用的货币价值。显然需求曲线应向右下方倾斜。
? 外部不经济性或污染的消除供给来自行动方。如果行动方是生
产者，供给曲线代表其为提供越来越多消除水平所增加的边际
生产费用；行动方是消费者，供给曲线反映了消费者的两种负
效用：消除消费外部不经济性的边际费用和由于消除外部不经
济性而减少消费水平产生的负效益。供给曲线应为通过原点向
右上方倾斜的曲线。
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P(价格 )
D
S
P*
R*
Q*
O
Q0(Q)← 污染产生
污染消除 → R0(R)
O
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
? 科斯定理：财产权或使用权的重新认可
? 通过重新确定使用权有利于消除污染的外部不经济性。只要适当地规
定财产权或使用权，不同的财产权或使用权规定结构都将导致消除帕
累托相关的外部不经济性。一般剩余的那部分为消除的污染或外部不
经济性是与帕累托效率不相关的。
? 一种是对外部不经济性的受害方规定所有权和使用权。受害方有免受
外部不经济性的权利，并且该权利可以转让。对于外部不经济性或污
染的任何一个给定的水平，行动方愿意支付等于或低于它消除污染价
格的补偿，而受害方愿意接受等于或高于它对消除污染需求价格的补
偿。
? 另一种是规定受害方没有免受外部不经济性的权利，除非它愿意购买
这种权利。
? 科斯定理：在一个有效的或不减弱的财产权规定条件下，处于外部性
或外部效果的有关双方之间的权利交易，将消除帕累托相关的外部性，
而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一
方要受到损失。只要是在有效的财产权条件下，资源配臵最优效率状
态或结果与具体的产权规定无关。
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
?关于科斯定理的几点说明
? 提出了更为广泛的市场概念：物物交易 → 权利交易；
通过财产权的重新构造和权利交易市场这样一个综
合的市场手段，解决了, 市场失灵, 的问题。
? 科斯定理的前提条件：只有在有效的或不减弱的财
产权条件下，才会出现高效率的交易模式。
? 定理中假设了交易费用为零，同时不考虑收入效果。
实际中，这些因素变化将导致对科斯定理的一些修
正。使得高效率资源配臵或污染消除配臵与具体财
产权规定无关的结论不成立。
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环境外部不经济性内部化
? 使生产者或消费者产生的外部费用进入生
产和消费的决策，由它们自己承担，即
“污染者负担”或“污染者付费”原则。
? 种类,
?直接管制
?经济刺激
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环境外部不经济性内部化
? 直接管制：法规和标准
? 有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活
动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。
? 直接管制：直接对污染物排放进行规定
? 间接管制：通过对生产投入或消费的前端过程中可能产生的污染物数
量进行规定，达到控制污染
? 管制手段的传统与变革
? 发达国家和发展中国家均是传统的、占主导地位的环境管理手段。其
前提是污染控制法律，管制系统包括一个形成指令的机构和一个违章
监督制裁的系统。
? 从管理者来看直接对活动者行为进行控制，确定性。
? 从企业来看，通过谈判对管施加影响，延长实施管制的时间
? 目前越来越倾向于与谈判手段结合使用。
? 实施的可能性变大
? 体现一定程度的灵活性
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环境外部不经济性内部化
? 直接管制：法规和标准
? 关于管制手段的几点讨论
? 管制手段的局限性
? 信息需求量极大，难以获得实际支持
? 对新情况、新变化的反应不及时
? 很难考虑企业间的技术差异或污染处理边际费用差异，既浪费又
昂贵。
? 对于小型分散污染源防止不力。
? 管制实施及违章处罚：使罚款总额大于削减到规定标准下的总
削减费用是有效实施管制的条件之一。
? 管制手段与经济效率：直接管制一般都是缺乏效率的,
? 排放标准制定本身缺乏费用效益分析
? 比其它手段所需费用更高
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C/
P(
费用
/价格
)
O
Ps
Pf
R1 Rs R0
R(削减量 )
标准 MC
C/
P(
费用
/价格
)
O
Ps
Pf
R1 Rs R0
R(削减量 )
标准 MC
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环境外部不经济性内部化
? 财产或权益损失的直接赔偿
? 损失赔偿法：通过普通法或不成文法补救和校正外部不经济性的一种法
院仲裁的方法。事后补救或, 万不得已, 情况下的手段。
? 原理
? 每个人都拥有使用自己财产的权利，但决不得损害他人的利益或在享用自己
财产权利时，做出不利于他人的具体的干扰或影响。
? 是否发生侵犯财产
? 应该由谁对谁赔偿
? 赔偿数额
? 我国, 环境保护法,,, 大气污染防治法, 和, 水污染防治法, 以及相关的
,刑法, 和, 民事诉讼法,
? 实施的可行性
? 诉讼费用或交易费用可能很高 → 借助一个中立和公正的司法机构来裁决，双
方委托, 环境权益代理公司,
? 法院裁决可能过严
? 环境问题的扩散性（免费搭车、剂量关系）
? 环境损失的滞后性
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环境外部不经济性内部化
? 基于污染权的市场交易方法
? 基本原理
? 市场交易制度的特点：存在财产权以及为这种财产权自愿交换而订立
的强制性私人契约，双方自愿交换契约，达到高经济效率和自愿最佳
配臵。
? 污染权的规定和分配，必须明确、排他、可转让和可实施。
? 可行性
? 环境问题的复杂性
? 交易费用或成本过高
? 违反交易规则的制裁
? 交易市场之外的溢出费用与效益
? 环境资源财产权制度建立的困难
? 市场方法只有在十分简单的有效财产权制度下，解决环境外部不
经济性问题。即使建立了有效的可转让财产权，市场方法也不能
完全消除所有外部不经济性。
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C/
R/
P(
成本
/效益
/价格
)
L(水质等级 )
MC(S)供给边际成本
MR(D)需求边际效益
E
L0
P0
F
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环境外部不经济性内部化
? 非市场性的经济手段
? 不通过买卖交易来实现目的的一种手段。主要是通过借助政府的
强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等手段，向使用环境资
源的企业或消费者征收一笔费用，以维护政府拥有环境资源所有
权的主权权利，迫使生产者和消费者把它们产生的外部效果纳入
它们的经济决策之中。
? 种类,
? 排污收费
? 产品收费
? 使用者收费
? 管理收费
? 税收减免
? 押金制
? 补助金制度
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讨论题
? 目的
? 运用环境经济学基本概念分析环境问题
? 提示
? 京城近年来发展迅猛，尤其令人刮目的是环形公路的建成，各种私人车辆的增加。
但是，交通堵塞越来越让人头疼，尾气排放严重损害自然环境和人民群众的身体
健康、公共交通对环境比较有益，但是远不及私人车辆的发展，一个重要的原因
是公交不赚钱。
? 设某小区每天车用汽油量为 1000公升，每公升 5元的统一价格，每天车油费 5000
元，而国家原油公司生产第 1000公升汽油的边际生产成本为 8元，每天汽车耗油第
1000公升时对环境和健康造成的边际损失是 3元。显然，每公升 5元的统一价格不
但没有反映汽油的生产成本，更谈不上反映汽油消费所产生的环境和健康的成本。
如果, 有关方面, 调整价格，在每天汽车用油 1000公升的情形下按每公升 11元作
价，则车用油会减少，环境和健康也会有望改善。
? 任务
? 提示中政策失灵和市场失灵的金额分别为多少？
? 提高汽油价格可能受那些方面的阻碍？
? 如何解决公交发展不充分的问题？
? 除提价外，那些相关部门还可采取措施来减少尾气污染，增加公交吸引力？
（三）外部性理论
程红光
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本课目标
? 了解外部性理论的内容
? 了解市场失效、资源配置与外部性的关系
? 学会在环境经济和政策中使用外部性理论
进行分析
Beijing Normal University
外部性 (Externality)定义
? 在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行
为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单位
（或消费者）的生产过程（或生活标准）。
? 外部经济性和外部不经济性
? 外部性是一种经济力量对另一种经济力量“非市场
性”附带影响，是经济力量相互作用的结果。
Beijing Normal University
外部性的表现
? 从资源配置的角度分析，外部性是表示当
一个行动的某些效益或费用不在决策者的
考虑范围内的时候所产生的一种低效率现
象，其表现有两个方面,
?决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所
选择确定变量数值的一些实际变量；
?决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，
某些效益被给予或某些费用被强加给没有参加
这一决策的人。
Beijing Normal University
外部性与帕累托效率
? 外部性是经济活动中一种极为普遍的现象，这种广义的外
部性概念说明了经济活动之间的相互关系。它反映了一种
不满足帕累托效率情况下的一种低效率状态。
? 当受影响的一方希望行动的一方改变经济活动数量或水平
时就存在着相关外部性，在大多数情况下它可以通过市场
来调节。只有当以这样一种方式改变经济活动水平或数量，
即使得受影响的一方得到好处，同时又不让行动一方受损
失时才可以说存在帕累托相关外部性，也即存在没有实现
的潜在帕累托效率改进。
? 外部不经济性和外部经济性都是一种低效率资源配置状态，
而且游离于市场之外。
Beijing Normal University
庇古税
? 由权威机构（政府）给外部不经济性确定
一个合理的负价格，据此征收的税或费称
为“庇古税”或“庇古费”。
? 把污染者强加给他人的外部成本内部化。
Beijing Normal University
外部经济性
MC
MSB
MEB
MPB
P1
P
O Q
1 Q
价格
数量
Beijing Normal University
外部不经济性
MPC
MSC
MB
P1
P
O Q
1 Q
价格
数量
Beijing Normal University
外部性类型
? 依据外部性是伴随生产与消费活动而产生，其影响主要有两个方面，分为,
? 生产的外部经济性
? 消费的外部经济性
? 生产的外部不经济性
? 消费的外部不经济性
? 依据物品性质
? 公共外部性 (不可减少 )
? 私人外部性 (可减少 )
? 可转移的外部性
? 技术外部性和货币外部性
Beijing Normal University
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 外部性计量：外部费用和外部效益
?外部费用和环境费用
? 社会费用与私人费用之差
? 社会费用是该经济活动带来的社会真正承担的全部
费用。
? 当外部费用表现形式主要是环境污染、环境破坏或
其它环境问题恶化现象时，这种外部费用就是环境
费用。
? 边际私人费用和边际社会费用
Beijing Normal University
边际社会费用、边际私人费用和边际外部费用
? 企业的边际费用曲线体
现了企业所承担生产某
一单位产品的全部费用。
即边际私人费用。
? 边际社会费用是边际私
人费用和边际外部费用
之和。
? 一般边际外部费用
MEC是一条直线或曲
线，并翘向右上方。该
几何特征体现了边际费
用递增规律。
MPC
MSC
MEC
P
O Q
e Q
（价格）
（数量）
Qn
P0
Beijing Normal University
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 外部性计量：外部费用和外部效益
? 外部效益和环境效益
? 一个经济活动的社会效益与私人效益的差值，即外部经济性的
货币衡量。
? 边际社会效益等于边际私人效益与边际外部效益之和。
? MEB（边际外部效益）常常与 MSC（边际社会费用）,MPC
（边际私人费用）联合起来考虑，即看作一种负的外部费用。
? MEB随产品数量递增表现出的特性是边际效益递减规律，个别
情况下表现为一种边际外部效益递增。
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部不经济性对资源配置的影响
? 单个企业的资源配置影响
? 完全竞争的市场中，单个企业的生产不会影响产品在市场中的
均衡价格。此时产品的需求曲线相当于一条水平直线。
? 就单个企业而言，社会状况在产出水平 Qn时要比产出水平 Qe
要好，这意味着在这个经济系统中，一些物品生产不足或根本
没有生产，资源没有达到最佳配臵，因此市场就失效了。
? 当企业存在外部不经济性时，其产出水平过剩，而其它物品的
产出水平过低，从而改变了资源配臵的最佳状况。
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部不经济性对资源配置的影响
? 整个行业的资源配置影响
? 假设行业中所有企业都存在外部不经济性行为，并大致相同。
? 整个行业的供给曲线（ PS）就是所有单个企业 MPC曲线在水
平方向的加和。
? 所有企业的 MSC在水平方向上相加得到社会供给曲线（ SS）。
? SS与 PS之差 FG，反映了边际外部费用。一般随产量变化而变
化。
? SS取决于非市场的外来资料。
? 行业中的边际私人费用如果不包括外部费用，行业所生产的产
品必然过剩，而且价格偏低，从而导致低效率或无效率的资源
配臵。
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PS
SS
SD
P
O Q
e’ Q
（价格）
（数量） Qn‘
P0
Pn
N
E
F
G
Qk
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部经济性对资源配置的影响
?单个企业的资源配置影响
? 以木材厂为例，在其生产过程中还会产生外部经济
性和外部效益，表现为边际外部效益 MEB或一种负
价格，企业的 MSC也要低于 MPC。
? 从社会的观点来看，企业产出太少，资源投入不够，
这说明在这个经济系统有一些物品的生产太多，或
投入资源过多，没有达到资源的有效配臵，从而出
现了低效率现象和市场失灵。
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MSC
MPC
MEB
P（价格）
O Q
g
Q （数量） Qf
P0 F G
K
－ Pe
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环境外部性对资源配置的影响：市场失效
? 环境外部经济性对资源配置的影响
? 部门行业的资源配置影响
? 以林业部门为例，假设所有企业的 MPC曲线,MEB曲线和
MSC曲线都相同。得到部门的私人供给曲线 PS和社会供给曲
线 SS。
? SS是通过非市场的外来资料得来的，具有很大的不确定性。
SD为市场需求曲线。
? 实际存在的林业市场中，产品产出的数量低于社会所要求的产
出数量，而产品的价格高于社会所希望的价格。
? 林业部门资源投入过少，产出偏低、价格偏高，而其它一些部
门行业的资源投入过多，最后使整个经济系统偏离资源配臵最
佳状态，出低效率和市场失灵。
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SS
PS
SD
P
O Q
g’ Q
（价格）
（数量） Qf‘
Pg
P0
F
G
K
A
Qk
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市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
?市场结构
? 完全竞争市场
? 垄断竞争市场
? 完全垄断市场
? 寡头市场
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市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
? 完全竞争市场
? 条件
? 市场上有许多生产者和消费者
? 同种产品同质无差异
? 各种生产资源可以完全自由流动而不受任何限制
? 市场信息是畅通的
? 任何生产者都是价格的接受者，即需求曲线为价格水平线，市
场价格等于平均收益和边际收益。
? 生产者的短期均衡和长期均衡的条件由于成本概念的不同表达
而不同,
? 短期均衡：短期边际成本等于边际收益或平均收益
? 长期均衡：长期边际成本、边际收益、长期平均成本和平均收益
两两相等。
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市场结构和环境外部性
? 市场结构与资源配置
? 垄断竞争市场
? 条件
? 同种产品在质量、包装、牌号和销售条件等方面存在差别
? 生产者数量很多
? 生产者追求最大利润的动机或激励机制没有变化，但追求利润的效率
或资源配臵的有效性发生了变化，其生产者的边际收益不再等于价格，
边际成本也不等于产品价格。
? 市场中的生产者可以影响商品价格，而不完全是价格的接受者。其面
对的需求曲线是一条坡度下降的曲线。
? 产品价格和数量的确定条件是边际收益等于边际成本，平均收益等于
平均成本，与完全竞争的市场价格和数量相比，产出减少，价格上升，
资源配臵效率也相对下降，消费者剩余也减少。
? 相对于完全竞争来说，生产者能得到部分垄断利润（市场价格高于边
际成本的部分）。
? 市场价格并不真正反映该种资源或经济活动的真正成本。
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DD(AR)
MC
MR(边际收益 )
C/R/P
O Q
b Q
（成本 /收益 /价格）
（数量） Qa
Pb
Pa
B
C
A
Qr
Pc
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市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
?次优问题：反污染还是反垄断
? 在完全竞争的市场中，环境外部性导致生产者生产
的产品价格偏低，产出过多。垄断企业的生产产品
相对于完全竞争的市场来说，价格偏高、产出过少
? 次优理论（上一讲）
? 对一个即存在垄断又存在外部费用的经济系统来说，
只采取反污染（外部费用内部化）但不采取反垄断
措施，可能使效率下降；只采取反垄断但不采取反
污染措施，很难判断效率是否得到改进。
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D(AR)
MSC
MR
C/R/P
O Q
c Q Qd
Pc
Pd
B
C
A
Qa
Pa MPC
D
●
●
●
●
●
● E F
Pb
Qb
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市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
?垄断与外部性的一些经验性说明
? 如果外部经济性和垄断同时存在的情况下，同样存
在次优问题。如果边际费用曲线是一条水平或下倾
的曲线，上述讨论可能不同。
? 垄断和外部性共同存在是一个普遍现象，但发展中
国家和发达国家表现程度不同。对发展中国家，市
场正在发育的情况下，更重要的或许是促进垄断的
形成和成长，而不是反垄断。
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市场结构和环境外部性
? 垄断竞争市场与外部性
? 公共部门产品, 边际成本定价, 问题
? 由于传统和技术上的原因，大部分公共部门生产的产品都具有
自然垄断的特点。通常由政府采用价格管制。
? 公共部门决策中，长期以来这些部门面临的是一条“下降的长
期边际成本曲线”。按边际成本确定价格，出现总收益小于总
成本，必然需要进行补贴。
? 由于价格偏低，刺激了消费量的增长和资源过度使用或浪费。
尽管这类资源的供应边际生产成本是下降的，但边际机会成本
变成上升曲线，最终导致边际生产成本趋于上升。这样“边际
成本定价”可能成为抑制需求数量的手段，使得公共部门企业
获得高额垄断利润。
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市场结构和环境外部性
? 计划失效与环境外部性
?计划经济下的资源配置分析
? 理想状况下，由国家确定企业价格和数量，同时达
到边际成本＝边际收益＝平均成本＝平均收益（产
品同质无差异）；异质情况下，边际成本＝边际收
益、平均成本＝平均收益。
? 客观条件
? 信息不完备
? 整体目标利益与个体目标利益不异质
? 现有的计划方法和手段无法保证计划的完备性
Beijing Normal University
●
C/R/P C/R/P
C/R/P C/R/P
●
P1
P0
Q
O
Q1 Q0
MC
MR(AR)
A
B
（ a）完全竞争
● P0
O
Q0
A
●
●
MC
DD(AR)
MR
D
C
B
Q1 Q2 Q
P1
P2
●
P4
O
P3
P1
A B
C D
MC
MR(AR) E
Q3 Q1 Q4 Q
●
P4
O
P3
P1
A
E
Q3 Q1 Q4
●
●
F
G
C
B
D
MC
DD(AR)
MR
Q2 Q
P2
（ b）不完全竞争
（ a）完全竞争 （ b）不完全竞争
指令性计划下的资源配置无效性
指导性计划对资源配置的有限作用
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市场结构和环境外部性
? 计划失效与环境外部性
? 计划失效与环境恶化
? 计划失效：指计划经济的困境或失败，即计划经济导致资源配
臵无效、与世界经济市场相隔离以及带来的不可容忍的技术停
滞和经济状况恶化等。
? 传统的计划经济学家认为：计划经济是根据满足最大的消费者
或绝大多数的消费者利益，计划本身体现了按比例协调发展的
思想，个人、集体和国家三者利益相一致的情况下不会产生环
境外部不经济性问题。
? 事实上，由于计划失效，不仅引起经济停滞，还带来严重的环
境恶化与生态破坏。
? 环境资源没有纳入市场，给予一个价格。计划者将环境视为无
限的资源。企业自身没有治理污染的积极性和自主权。
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财产权、外部性和科斯定理
? 财产权与外部性
? 使用权、所有权与财产权
? 使用权：个人或团体在特定条件下，对特定资源或物品所享有的使用
权利。非法律性概念。
? 所有权：规定使用权的一种法律手段，包括使用权以及他人在什么条
件下可以使用的权利。一般所有权是受有限条件限制的，最不受限制
的就是专有权。
? 财产权：规定财产所有者和非所有者之间，对物品使用的合理关系以
及破坏这些关系时的处罚规定。在一个完全竞争的市场中，保证资源
最优配臵或帕累托效率的有效的财产权结构有如下特点,
? 明确性
? 排他性或专有性
? 可变性或可转让性
? 强制性或可实施性
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财产权、外部性和科斯定理
? 财产权与外部性
?外部性与非有效的财产权
? 有效的财产权结构应是完全私有市场机制，是实现
资源最优配臵的一个制度结构条件。有效财产权中
的排他性决定其不存在外部费用和外部效益。
? 外部性是于非有效的财产权结构相关联的。
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
? 外部不经济性市场：消除污染的供给与需求
? 假定外部不经济性只涉及到两方，即行动方和受害方，不考虑
它们之间进行交易的任何事务费用和收入效果。
? 外部不经济性或污染的消除需求来自受害方，如果受害方是生
产者，那么需求曲线反映的是生产者由于行动方消除外部不经
济性，使得自己生产得以避免边际损失的价值；如果受害方是
消费者，需求曲线反映的是消费者从外部不经济性消除中获得
的边际效用的货币价值。显然需求曲线应向右下方倾斜。
? 外部不经济性或污染的消除供给来自行动方。如果行动方是生
产者，供给曲线代表其为提供越来越多消除水平所增加的边际
生产费用；行动方是消费者，供给曲线反映了消费者的两种负
效用：消除消费外部不经济性的边际费用和由于消除外部不经
济性而减少消费水平产生的负效益。供给曲线应为通过原点向
右上方倾斜的曲线。
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P(价格 )
D
S
P*
R*
Q*
O
Q0(Q)← 污染产生
污染消除 → R0(R)
O
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
? 科斯定理：财产权或使用权的重新认可
? 通过重新确定使用权有利于消除污染的外部不经济性。只要适当地规
定财产权或使用权，不同的财产权或使用权规定结构都将导致消除帕
累托相关的外部不经济性。一般剩余的那部分为消除的污染或外部不
经济性是与帕累托效率不相关的。
? 一种是对外部不经济性的受害方规定所有权和使用权。受害方有免受
外部不经济性的权利，并且该权利可以转让。对于外部不经济性或污
染的任何一个给定的水平，行动方愿意支付等于或低于它消除污染价
格的补偿，而受害方愿意接受等于或高于它对消除污染需求价格的补
偿。
? 另一种是规定受害方没有免受外部不经济性的权利，除非它愿意购买
这种权利。
? 科斯定理：在一个有效的或不减弱的财产权规定条件下，处于外部性
或外部效果的有关双方之间的权利交易，将消除帕累托相关的外部性，
而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一
方要受到损失。只要是在有效的财产权条件下，资源配臵最优效率状
态或结果与具体的产权规定无关。
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财产权、外部性和科斯定理
? 外部不经济性与科斯定理
?关于科斯定理的几点说明
? 提出了更为广泛的市场概念：物物交易 → 权利交易；
通过财产权的重新构造和权利交易市场这样一个综
合的市场手段，解决了, 市场失灵, 的问题。
? 科斯定理的前提条件：只有在有效的或不减弱的财
产权条件下，才会出现高效率的交易模式。
? 定理中假设了交易费用为零，同时不考虑收入效果。
实际中，这些因素变化将导致对科斯定理的一些修
正。使得高效率资源配臵或污染消除配臵与具体财
产权规定无关的结论不成立。
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环境外部不经济性内部化
? 使生产者或消费者产生的外部费用进入生
产和消费的决策，由它们自己承担，即
“污染者负担”或“污染者付费”原则。
? 种类,
?直接管制
?经济刺激
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环境外部不经济性内部化
? 直接管制：法规和标准
? 有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活
动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。
? 直接管制：直接对污染物排放进行规定
? 间接管制：通过对生产投入或消费的前端过程中可能产生的污染物数
量进行规定，达到控制污染
? 管制手段的传统与变革
? 发达国家和发展中国家均是传统的、占主导地位的环境管理手段。其
前提是污染控制法律，管制系统包括一个形成指令的机构和一个违章
监督制裁的系统。
? 从管理者来看直接对活动者行为进行控制，确定性。
? 从企业来看，通过谈判对管施加影响，延长实施管制的时间
? 目前越来越倾向于与谈判手段结合使用。
? 实施的可能性变大
? 体现一定程度的灵活性
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环境外部不经济性内部化
? 直接管制：法规和标准
? 关于管制手段的几点讨论
? 管制手段的局限性
? 信息需求量极大，难以获得实际支持
? 对新情况、新变化的反应不及时
? 很难考虑企业间的技术差异或污染处理边际费用差异，既浪费又
昂贵。
? 对于小型分散污染源防止不力。
? 管制实施及违章处罚：使罚款总额大于削减到规定标准下的总
削减费用是有效实施管制的条件之一。
? 管制手段与经济效率：直接管制一般都是缺乏效率的,
? 排放标准制定本身缺乏费用效益分析
? 比其它手段所需费用更高
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C/
P(
费用
/价格
)
O
Ps
Pf
R1 Rs R0
R(削减量 )
标准 MC
C/
P(
费用
/价格
)
O
Ps
Pf
R1 Rs R0
R(削减量 )
标准 MC
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环境外部不经济性内部化
? 财产或权益损失的直接赔偿
? 损失赔偿法：通过普通法或不成文法补救和校正外部不经济性的一种法
院仲裁的方法。事后补救或, 万不得已, 情况下的手段。
? 原理
? 每个人都拥有使用自己财产的权利，但决不得损害他人的利益或在享用自己
财产权利时，做出不利于他人的具体的干扰或影响。
? 是否发生侵犯财产
? 应该由谁对谁赔偿
? 赔偿数额
? 我国, 环境保护法,,, 大气污染防治法, 和, 水污染防治法, 以及相关的
,刑法, 和, 民事诉讼法,
? 实施的可行性
? 诉讼费用或交易费用可能很高 → 借助一个中立和公正的司法机构来裁决，双
方委托, 环境权益代理公司,
? 法院裁决可能过严
? 环境问题的扩散性（免费搭车、剂量关系）
? 环境损失的滞后性
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环境外部不经济性内部化
? 基于污染权的市场交易方法
? 基本原理
? 市场交易制度的特点：存在财产权以及为这种财产权自愿交换而订立
的强制性私人契约，双方自愿交换契约，达到高经济效率和自愿最佳
配臵。
? 污染权的规定和分配，必须明确、排他、可转让和可实施。
? 可行性
? 环境问题的复杂性
? 交易费用或成本过高
? 违反交易规则的制裁
? 交易市场之外的溢出费用与效益
? 环境资源财产权制度建立的困难
? 市场方法只有在十分简单的有效财产权制度下，解决环境外部不
经济性问题。即使建立了有效的可转让财产权，市场方法也不能
完全消除所有外部不经济性。
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C/
R/
P(
成本
/效益
/价格
)
L(水质等级 )
MC(S)供给边际成本
MR(D)需求边际效益
E
L0
P0
F
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环境外部不经济性内部化
? 非市场性的经济手段
? 不通过买卖交易来实现目的的一种手段。主要是通过借助政府的
强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等手段，向使用环境资
源的企业或消费者征收一笔费用，以维护政府拥有环境资源所有
权的主权权利，迫使生产者和消费者把它们产生的外部效果纳入
它们的经济决策之中。
? 种类,
? 排污收费
? 产品收费
? 使用者收费
? 管理收费
? 税收减免
? 押金制
? 补助金制度
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讨论题
? 目的
? 运用环境经济学基本概念分析环境问题
? 提示
? 京城近年来发展迅猛，尤其令人刮目的是环形公路的建成，各种私人车辆的增加。
但是，交通堵塞越来越让人头疼，尾气排放严重损害自然环境和人民群众的身体
健康、公共交通对环境比较有益，但是远不及私人车辆的发展，一个重要的原因
是公交不赚钱。
? 设某小区每天车用汽油量为 1000公升，每公升 5元的统一价格，每天车油费 5000
元，而国家原油公司生产第 1000公升汽油的边际生产成本为 8元，每天汽车耗油第
1000公升时对环境和健康造成的边际损失是 3元。显然，每公升 5元的统一价格不
但没有反映汽油的生产成本，更谈不上反映汽油消费所产生的环境和健康的成本。
如果, 有关方面, 调整价格，在每天汽车用油 1000公升的情形下按每公升 11元作
价，则车用油会减少，环境和健康也会有望改善。
? 任务
? 提示中政策失灵和市场失灵的金额分别为多少？
? 提高汽油价格可能受那些方面的阻碍？
? 如何解决公交发展不充分的问题？
? 除提价外，那些相关部门还可采取措施来减少尾气污染，增加公交吸引力？
