第一讲 律师制度概述
一、律师和律师制度
二、我国律师的性质、业务和工作原则
三、律师资格与律师执业
四、律师的权利与义务
（一）律师的概念
? 我国, 律师法, 第二条规定：“本法所称
律师，是指依法取得律师执业证书，为社
会提供法律服务的执业人员。”
（二）律师制度的概念
? 律师制度是国家法律规定的有关律师的性质、
任务、组织和活动原则、业务范围、资格等有
关律师执业的各项规章制度的总称。其特征为,
? 1,律师制度以国家法制的确认为前提
? 2,律师的业务活动是服务性质的，不带有强制
性
? 3,确立律师制度必须明确律师的性质、资格、
执业、权利义务、管理机构、业务范围、惩戒
规则、法律责任。
（三）律师制度的沿革
? 1,律师制度的起源
? 可以追溯到罗马奴隶制时期。在罗马共和
国时代，诉讼中有一种被称做“保护人”
的公民帮助被告进行诉讼，陪同被告人出
席法庭，在法庭审理时，为被告提供意见
和帮助。保护人一般由被告的亲戚或朋友
担任，但必须是身份显赫的公民。它类似
于现代的诉讼代理制度。
? 2,律师制度的确立
? 近代律师制度是资产阶级民主革命取得胜利后
确立起来的。资产阶级在同宗教、封建特权、
封建专制的斗争中，在刑事诉讼方面，针对封
建专制审判制度中的“纠问式”、“审问式”
审判方法，提出了辩论式 ——给当事人辩护权
和在法庭上进行自由辩论的民主审判方法。同
时还针对封建专制的“有罪推定”，刑讯逼供
等野蛮的刑讯制度，提出
? 了“无罪推定”，“罪刑法定”等产阶级
法制原则。在资产阶级夺取政权以后，立
法上相继给予了充分的肯定。英国在
1679年，美国和法国在 1791年，日本在
1867年分别在法律中规定了被告人可以
得到辩护，从而进一步确立了律师制度。
? 3,律师制度的发展
? 律师制度随着资本主义的发展而得到了空
前的发展。
? 以美国为例，美国律师人数居世界第一。
美国人占世界人口的 10%，律师占世界律
师人数的 70%，注册律师达 70多万人。参
众两院中有 60%以上的议员有律师资格，
法官、检察官也是从律师中产生的。历史
上的 50多位总统中，有 20多位是律师出身。
（四）中国律师制度的历史发展
? 1,旧中国律师制度的由来的发展。
? 清末：, 大清民事刑事诉讼法, 1906年、
未颁行,1910年编成刑事诉讼法草案和
民事诉讼法草案等，未及审议颁行。
? 南京临时政府：, 律师法, （ 1912年 3月）
未及通过 。
? 北洋军阀政府,1912年 9月颁布了, 律师
暂行章程,,, 律师登录暂行章程,,中
国开始实行律师制度。
? 武汉政府,1926年重新颁布, 律师章程,
,律师登录暂行章程,
? 南京国民政府,1945年制定了, 律师
法,,, 律师法实施细则,,奠定了国民
党律师制度的基础。
2,新中国律师制度的建立和发展。
? 破,
? 1949年 2月废除, 六法全书, ；
? 1950年 12月，取缔黑律师；
? 1952年开展司法改革运动。
? 立,
? 1950年 7月颁布的, 人民法院组织通则,
规定被告人有辨护权；
? 1951年的, 人民法院暂行组织条例, 的
说明中首次提出了“合法辩护人”的概念；
? 1956年 1月 10日司法部向国务院呈送了
,关于建立律师制度的请示报告,,得到
了批准。
? 否,
? 1957年整风反右运动的后期，出现反右
斗争扩大化，很多律师被认为立场有问题，
被错划成右派，律师工作夭折了律师制度
被否定了。
? 恢复,
? 1978年 3月 5日的宪法，恢复了被告只有权获得
辩护的规定；
? 1979年 7月 1五届人大二次会议通过的, 法院组
织法,,刑事诉讼法, 都规定了辩护的问题；
? 1980年 8月 26日颁布了, 律师暂行条例, ；
? 1996年 5月 15日颁布了, 律师法, ；
? 2001年 12月 29日又对律师法进行了修改。
二、我国律师的性质、业务及活动原
则
? （一） 我国律师的性质，有三种观点,
? 律师是国家法律工作者（律师暂行条例）
? 律师是自由职业者
? 律师是社会法律工作者（律师法）
? （二）我国律师的业务范围
? 1,接受公民法人和其他组织的聘请，担任法律
顾问；
? 2,接受民事案件、行政案件当事人的委托，担
任代理人，参加诉讼；
? 3,接受刑事案件犯罪嫌疑人的聘请，为其提供
法律咨询，代理申诉、控告，申请取保候审；
接受犯罪嫌疑人、被告人的委托或人民法院的
指定，担任辩护人；接受自诉案件自诉人、公
诉案件被害人及其近亲属的委托，担任代理人，
参加诉讼；
? 4,代理各类案件的申诉；
?5,接受当事人的委托，参加调解、仲裁
活动；
?6,接受非诉讼法律事务当事人的委托，
提供法律服务
?7,解答有关法律的询问、代写诉讼文书
和有关法律的其他文书。
? （三）律师开展业务应遵循的原则
? 1,律师执业必须遵守宪法和法律，恪守
律师职业道德的和执业纪律。
? 2,律师执业必须以事实为根据，以法律
为准绳。
? 3,律师执业应当接受国家、社会和当事
人的监督。
? 4,律师依法执业受法律保护。
三、律师资格与律师执业
? （一）律师资格
? 律师资格是指国家确认的、准予从事律师职业
的资格。律师资格是公民从事律师职业必须具
备的的条件和身份，是律师执业的前提物基础。
? 1.取得律师资格的条件
? （ 1）基本条件
? 2001年 12月 29日九届人大常委会第 25次会议修
改后的, 律师法, 第二条规定,
?“取得律师资格应当经过国家统一的司法
考试。具有高等院校法律专业本科以上学
历，或者高等院校其他专业本科以上学历
具有法律专业知识的人员，经国家司法考
试合格的，取得资格。
?,适用前款规定的学历条件确有困难的地
方，经国务院司法行政部门审核确定，在
一定期限内，可以将学历条件放宽为高等
院校法律专业专科学历。”
? （ 2） 特殊条件
?, 律师法, 第七条规定：“具有高等院校
法学本科以上学历，从事法学研究、教学
等专业工作并具有高级职称或者具有同等
专业水平的人员，申请律师执业的，经国
务院司法行政部门按照规定的条件考核批
准，授予律师资格。”
? 2,取得律师资格的途径
? 参加全国统一的司法考试。
? （ 1）报名条件：具有中华人民共和国国藉，学
历条件如前所述。
?, 国家司法考试实施办法（试行）, 第十四条
规定, 有下列情形之一的人员，不能报名参
加考试，已经办理报名手续的，报名无效,
?
? （一）因故意犯罪受过刑事处罚的；
? （二）曾被国家机关开除公职，或曾被吊
销律师执业证的；
? （三）依照本办法第十八条的规定，曾被
处以２年内或终身不得报名参加国家司法
考试处理的。
? （ 2）报名程序：由司法部公布报名时间，一般
在每年的 7月份前后，报名参加考试的人员须在
规定的时间内，到所在地的司法行政机关报名。
报名时，需持本人身份证明、学历证明、和本
人的近期免冠照片，并交纳报名费。
? （ 3）考试：近年来一般都在十月中旬。内容包
括 理论法学、应用法学、现行法律规定、法律
实务和法律职业道德。 以大学法学本科的 14门
主干课为主。
? （ 4）考试成绩的通知与资格证书的颁发：
评卷工作结束后，考生所在地的司法行政
机关将考试成绩通知考生。 参加当年国家
司法考试，取得合格成绩的人员，应当自
收到成绩通知书之日起 30日内向地（市）
司法局申请领取法律职业资格证书。
? 申领法律职业资格证书，应当如实填写
,法律职业资格证书申领表,,并提交以
下材料,
? （一）本年度国家司法考试成绩通知
书；
? （二）申请人身份、学历证明原件
（由受理机关审验后退回）及复印件。
?
? 地（市）司法局应当对申请人提交的申请材料
进行初审。对申请材料完整、符合申领法律职
业资格证书条件的，报省（区、市）司法厅
（局）复审。对材料不完整的，应当退回申请
人，并要求申请人在省（区、市）司法厅（局）
规定的期限内补齐材料，逾期未补齐材料的，
视为自动放弃申领资格。对材料不真实或不符
合资格授予条件的人员，应当作出不予受理的
书面决定。不予受理的决定应当说明理由，通
知申请人，并报司法厅（局）备案。
?
? 省（区、市）司法厅（局）应当对申请材
料进行复审。对申请材料完整、符合申领
法律职业资格证书条件的，报司法部审核
颁发证书。对不符合资格授予条件的人员，
由省（区、市）司法厅（局）作出不予颁
发法律职业资格证书的决定，并报司法部
备案。
? 复审中发现提供虚假、伪造证明材料或以其他
形式骗取报名资格的，将 由省（区、市）司法
行政机关作出该应试人员考试成绩无效的处理。
已经取得法律职业资格证书的，由司法部确认
无效。
? 具有, 国家司法考试实施办法（试行）, 第十
四条规定情形的，不得申领法律职业资格证书；
具有前述情形，已经取得法律职业资格证书的，
其已经取得的法律职业资格证书无效。
（二）律师执业
? 1.律师执业证书的申领
? 律师执业证书是指司法行政机关依照律师法规
定颁发的确认律师身份的证件。是律师执业的
有效证件。持有律师执业证书方可以律师名义
从事活动。
? （ 1）领取律师执业证书的条件
? ①具有律师资格；
? ②在律师事务所实习一年；
? ③品行良好。
? 但有下列情形之一的，不予颁发律师执业
证书,
? ① 无民事行为能力或者限制民事行为能力
的；
? ② 受过刑事处罚的，但过失犯罪除外；
? ③ 被开除公职或者被吊销律师执业证书的。
? （ 2）领取律师执业证书的程序
? ① 实习。申请领取律师执业证书的人员，必须
要在律师事务所中实习 1年。
? ② 申请。律师首先要受聘一个律师事务所，申
请人应先申请将材料转交律师事务所，由律师
事务所报送住所地司法行政机关。
? ③ 审核和颁证。省、自治区、直辖市司法厅
（局）对申请材料进行审核。对于符合条件的，
在收到申请材料之日起 30天内颁发律师执业证
书，并通知申请人。
? 2.律师执业证书的注册
? 律师执业实行年度注册制度。律师执业证书 每年 注册一
次。
? 年度注册时，律师应当填写, 律师执业证年度注册审核
登记表,,同时还应提交下列材料,
? ① 年度工作总结；
? ② 完成业务培训的证明。律师每年必须接受不少于 40天
课时的培训；
? ③ 遵守律师职业道德和执业纪律的情况报告；
? ④ 律师协会出具的履行章程规定义务的证明。
? 律师申请注册的材料由律师事务所报送住所地的司法行
政机关，住所地司法行政机关进行审查并签署意见后，
逐级报送省级司法行政机关。
? 审查过程中，发现律师有下列情形之一的，
暂缓注册,
? ① 因律师执业纪律受到停止执业处罚，
处罚期未满的；
? ② 所在的律师事务所因违反执业纪律被
处以停业整顿，处罚期未满的；
? ③ 有法律、法规规定的暂时不能从事律
师职业情况的。
? 3.律师执业证书的管理
? ① 律师因违反法律、法规，受到停止执业的处
罚时，司法行政机关收回其律师执业证书，处
罚期满后再予以发还；
? ② 律师因违反法律、法规，受到吊销律师执业
证书的处罚时，司法行政机关收缴其律师证书
予以注销；
? ③ 律师由一个律师事务所转往另一个律师事务
所时，执业证书应交回原律师事务所，转所后
重新申请领取律师执业证书。
? ④ 律师因自身原因或其他原因停止执业的，
其律师执业证书由律师事务所收回；
? ⑤ 律师执业证书损坏或遗失的，由该律师
所在的律师事务所向司法行政机关申请换
领或补发。律师执业证书损坏的，应交回
原执业证书；律师执业证书遗失的，应在
报刊刊登遗失声明；
? ⑥ 律师应妥善保管律师执业证书，不得出
借、出租、抵押、转让、涂改和毁损。
四、律师的权利和义务
? （一）律师的权利
? 1,阅卷权 律师参加诉讼活动，有权查阅与
本案有关的案卷材料和证据材料。
? 2,会见和通信权 律师参加诉讼活动，有权
同被限制人身自由的人会见和通信。
? 3,调查权 就所承办的案件调查访问的权利
? 4,发问权 在刑事诉讼中经审判长许可，律
师有权向被告人、证人、鉴定人直接发问，有
权通知新的证人到庭，调取新有物证，并可申
请重新鉴定或勘验。
? 5,律师在民事诉讼中，根据当事人的委托和授
予的权限，可以享有民事诉讼当事人所有的权
利。
? 6,律师认为被告人没有如实陈述案情，有权拒
绝担任他的辩护人。
? 7,法庭宣判后，律师征得被告人的同意，或者
接受当事人的委托，有权向上一级人民法院提
起上诉。
? 8,律师因案情复杂，开庭日期过急，无必要准
备时间的，有权申请法院延期审理。
（二）律师应履行的义务
? 1,律师应保守在执业中知悉的国家秘密和当事
人的商业秘密，不得泄露当事人的隐私。
? 2,律师不得在同一案件是为双方当事人担任代
理人。
? 3,不得私自接受委托，私自向委托人收取费用，
收取委托人的财物。
? 4,不得利用提供法律服务的便利牟取当事人争
议的权益，或者接受对方当事人的财物。
? 5,不得违反规定会见法官、检察官、仲裁员。
? 6,不得向法官、检察官、仲裁员以及其他有关
工作人员请客送礼，或者行贿，或者指使、诱
导当事人行贿。
? 7,不得提供虚假证据，隐瞒事实或者威胁利诱
他人提供虚假证据，隐瞒事实以及防碍对方当
事人合法取得证据。
? 8,不得扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲
裁活动的正常进行。
? 9,曾担任法官、检察官的律师，从人民法院、
检察院离任后两年内，不得担任诉讼代理人或
者辩护人。
律师与律师制度（二）
五、律师事务所
六、律师协会
七、律师的法律责任
八、律师的职业道德与执业纪律规范
五、律师事务所
? 律师事务所是司法行政机关依法核准设立的律
师执业机构。律师法第 15条规定，律师事务所
是律师的执业机构。是律师制度的重要组成部
分。
? （一）律师事务所的特征
? 1,是从事律师业务的组织；
? 2,不以营利为目的；
? 3,依法自主地开展业务活动，独立承担法律责
任；
? 4,必须依法设立。
? （二）律师事务所的任务
? 1,组织律师开展业务活动；
?2,组织律师学习国家的方针、政策，提
高律师的政治素质；
?3,组织律师学习法律知识，总结交流工
作经验，提高律师的业务素质。
? （三）律师事务所的内部管理制度
? 1,接受委托制度 律师法第 23条规定：
“律师承办业务。由律师事务所统一接受
委托，与委托人签订书面委托合同，按照
国家规定向当事人收取费用并如实入帐。”
律师事务所统一接受委托，律师个人不能
收案。
?2,案件讨论制度
? 3,业务档案制度
? 律师承办业务形成的文件材料，必须严格按规
定立卷归档。律师业务档案分三类,
? （ 1）诉讼类 包括刑事辩护和代理、民事诉
讼代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理；
? （ 2）非诉讼类 具体包括法律顾问、仲裁代
理、咨询代书、其他非诉讼业务。
? （ 3）涉外类
? 归档原则：按年度和一案一卷、一卷一号
立卷
? 内容：律师承办业务使用的各种证明材料、
往来公文、谈话记录等都应归档。
? 4,业务培训制度
?5,奖惩制度
?6,收费制度
? （ 1）实行统一收费制度；
? （ 2）收费公开（明码标价）；
? （ 3）按规定收取费用，有三种方式,
? ①计时收费。 计时收费是指律师事
务所根据其提供法律服务耗费的有效工作
时间，在规定的标准范围内，按确定的每
小时收费标准向委托人收取律师服务费的
计价方式。
计时收费适用于全部法律服务活动。
? ② 计件收费。计件收费是指以每一委托事
项为基本单位，按规定的数额或在规定的
范围、幅度、限额内具体商定收取律师服
务费的计价方式。
计件收费适用于律师事务所办理各类诉
讼、仲裁及案件执行法律事务。
? 刑事诉讼案件不适用风险收费，但对于时
间或地域跨度极大、集团犯罪和其他案情
重大的疑难、复杂刑事案件，可以在不高
于规定标准 1.5倍之内协商确定收费标准。
? 对于涉及财产关系的民商案件，应委托人的要
求，可以采取风险收费的计价方式。风险收费
是指律师事务所在接受委托时，只收取基础费
用，其余服务报酬由律师事务所与委托人就委
托事项应实现的目标、效果和支付律师服务费
的时间、比例、条件等先行约定，达到约定条
件的，按约定支付费用；不能实现约定的，不
再支付任何费用。采取风险收费的计价方式，
双方约定的最高收费标准，不得高于诉讼或申
请执行总额的 30％。采取风险收费方式，律师
事务所必须与委托人达成书面协议。
? ③ 协商收费
? 协商收费是指由律师事务所与委托人双方依据
办理法律事务的难易程度自愿协商确定收费标
准的计价方式。
协商收费适用于除仲裁和案件执行之外的各
类非诉讼法律事务，如解答法律咨询、代拟或
审查修改各种法律文书、参加项目谈判、公司
并购、重组、破产清算、出具法律意见（建议）
书、办理见证、提供知识产权证券金融类法律
服务、担任常年或专项法律顾问等。
? 律师在提供法律服务过程中发生的应由委
托人支付的法院诉讼费、鉴定费、评估费、
公证费、查档费、翻译费、异地办案差旅
费、跨境通讯费、专家论证费及律师事务
所代委托人支付的其他费用（以下简称
“办案费”）由委托人另行支付，但在风
险收费中双方另有约定的除外。
? 收费标准，以广东省为例,
? 广东省律师服务收费标准（试行二年）
? 一、计时收费
（一）适用范围：全部律师服务事项
（二）收费标准,200－ 3000元／小
时
（三）上下浮动幅度,20％
? 二、计件收费
（一）适用范围：各类诉讼、仲裁和案件执行法律事务
? （二）收费标准,
? 1、刑事,
（ 1）侦查阶段,2000－ 5000元
（ 2）审查起诉阶段,5000－ 15000元
（ 3）审判阶段,6000－ 30000元
对疑难重大复杂案件、集团犯罪案件可在不高于上列
标准的 1.5倍的范围内协商确定收费。
刑事自诉、担任被害人代理人的按上列标准执行。
? 2、民事、商事、行政诉讼,
（ 1）不涉及财产,3000－ 20000元
（ 2）涉及财产：在收取基础费用 1000
－ 8000元的基础上再按其争议标的额分
段按比例累加计算收取,
? 5万元（含 5万元）以下：免加收
5万 ~10万元（含 10万元）,6％
10万 ~50万元（含 50万元）,5％
50万 ~100万元（含 100万元）,4％
100万 ~500万元（含 500万元）,3％
500万 ~1000万元（含 1000万元）,2％
1000万 ~5000万元（含 5000万元）,1％
5000万元以上,0.5％
? （ 三）上下浮动幅度,20％
?
3、说明,
（ 1）上列各项收费标准和比例是办理诉讼案件一个
审级或仲裁案件的收费标准。未办一审而办二审的，按
一审标准收费；曾办一审再办二审的或曾办一审或二审，
再办发回重审、再审申请或确定再审案件的，按一审标
准减半收费；涉及仲裁的案件，曾代理仲裁的，诉讼一
审或二审阶段按仲裁标准减半收费。
刑事附带民事，其民事部分按一审标准减半收取。
（ 2）办理涉及财产关系的民商事案件亦可采取风险
收费，风险收费的最高收费标准或总额，不得超过争议
利益的 30％。
? 三、协商收费
? （一）适用范围：除诉讼、仲裁、执行案
件外的其他各类非诉讼法律事务
? （二）收费标准：由律师事务所和委托人
协商。
? （ 4）收费争议的解决与处罚。因律师过错而终
止委托关系的，律师事务所应退回已收取的律
师服务费；因委托人过错而终止委托关系的，
律师事务所已收取的律师服务费不予退还。因
律师事务所和委托人共同过错或委托人的要求
超出合理范围而终止委托关系的，律师事务所
应当根据承办该项法律事务的实际支出进行相
应的扣除，余额部分退还委托人。
? 律师事务所违反价格规定收费的，视情况由价
格部门、司法行政部门或者律师协会查处。
? 7,财务管理制度
? 律师事务所财务管理的主要任务是做好财
务收支计划、控制、核算、考核、分析工
作，努力降低成本费用，提高经济效益。
律师事务所财务管理的内容包括资金筹集，
资产管理，收入管理，支出管理，结余和
分配财务报告和财务评价。定期向主管部
门报送年度财务报告和年度财务审计报告，
接受财务检查和监督。
（四）律师事务所的组织形式
? 1.国家出资设立的律师事务所（国办所）
指司法行政机关根据国家需要设立的，以
其全部资产承担法律责任的律师事务所。
? （ 1）设立条件,
? ①有自己的名称、住所和章程；
? ②有 10万元以上人民币的资产；
? ③有 3名以上的律师。
? （ 2）与设立机关的关系
? 设立国资所的司法行政机关以律师事务所行使
下列职权,
? ①审查律师事务所的年度预决算方案；
? ②对律师事务所的财务活动进行审计监督；
? ③任免律师事务所主任；
? ④决定律师事务所的合并、分立和撤销；
? ⑤法律法规和章程规定的其他职权；
? 国资所具有下列职权,
? ①制定律师事务所的发展规划；
? ②制定律师事务所的规章制度；
? ③决定律师事务所内部的设置与分工；
? ④决定录用、辞退律师和其他工作人员；
? ⑤决定律师事务所的内部分配；
? ⑥修改律师事务所的章程。
? （ 3）国资所的内部管理
? 国资所实行民主管理，设立由全体律师组成的
律师会议制度，民主管理律师事务所的重大事
务。
? 主任是法定代表人，由具有三年以上执业经历
的专职律师担任，由全体律师推选，报请设立
该律师事务所的司法行政机关任命。
? 经济上独立核算，经费管理方式有“自收自
支”、“差额补助”、“全额管理”三种
? （ 4）国资所的终止和法律责任
? 有下列情形之一时，国资所终止,
? ① 设立机关决定撤销的；
? ② 章程规定的终止事由出现的；
? ③ 法律法规规定应当解散的其他情形。
? 国资所终止时应进行清算。国资所以其全部
财产对债务承担责任。
? 2,合作律师事务所
? 合作律师事务所是由律师自愿组合，共同参与，
财产由合作人共有的律师事务所。根据律师法
第 17条的规定，合作律师事务所以其全部资产
对债务承担责任。
? （ 1）设立条件
? ①有自己的名称、住所和章程；
? ②有 10万元以上人民币的资产；
? ③有 3名以上的发起人。
? 发起人的条件,
? ①具有三年以上的执业经历，且在申请律
师事务所之前 3年内未受过停止执业以上
的处罚；
? ②能够专职从事律师职业。
? （ 2）合作人
? 合作所的全体律师为合作人。合作人享有
下列权利,
? ① 参加合作人会议，对律师事务所的重大
事务享有表决权； ②担任律师事务所职务
的选举权和被子选举权； ③监督合作人
会议的执行情况；④律师事务所终止时，
依章程规定参加律师事务所剩余财产的分
配；⑤章程规定的其他权利。合作人承担
以下义务,①执行合作人会议的决议；
② 遵守律师事务所的规章制度； ③章程
规定的其他义务。
? （ 3）合作律师事务所的内部管理
? 权力机构：合作人会议，收全体专职律师
组成。
? 主任：负责律师事务所的日常管理，对外
代表律师事务所。
? 财务：独立核算，自负盈亏。
? 分配：按劳分配，实行效益浮动工资制。
? （ 4）合作律师事务所的终止和法律责任
? 有下列情形之一的合作律师事务所 ① 律师
不足 3人，且在 3个月内未能补齐的； ②
律师事务所的财产不足 10万无人民币，且
在 3个月内未能补齐的；③合作人会议决
定解散的；④法律法规规定解散的其他情
形。
? 合作所以其全部财产对债务承担责任。
④
? 3,合伙律师事务所
? 全伙律师事务所是指律师依照法律和合伙
协议的规定共同出资设立的，财产归合伙
人律师所有，责任由合伙人律师承担的律
师事务所。合伙人对律师事务所的债务承
担无限连带责任。
? （ 1）设立条件,
? ①有自己的名称、住所和章程；②有 10万
元以上人民币的资产；③有 3名以上的发
起人，发起人条件与合作所相同；④有书
面的合伙协议。
? （ 2）合伙人
? 合伙人指参与合伙合同的订立，对合伙律
师事务所的财产享有所有权，对合伙律师
事务所的债务承担责任的律师。
? 包括,原始合伙人,即参与合伙律师事务
所的组建工作，承担发起责任的律师，年
龄为得超过 64岁。此外的其他合伙人，为
普通合伙人 。
? 合伙人必须专职从事律师执业，并且具有
3年以上的执业经历。合伙人必须在本所
执业，非本所专职律师不得成为合伙人，
不能享有合伙人的权益。
? （ 3）入伙与退伙
? 退伙分为三种,① 自愿退伙,合伙人单方面退
出合伙的法律行为。 ② 法定退伙,指基于法律、
法规及律师行业的有关规定而丧失合伙人身份。
一般分为以下几种情形：死亡或被宣告死亡的；
被宣告无行为能力人或限制行为能力人的；被
依法注销、员销律师执业证的或取消律师资格
的。 ③开除退伙,指除本人以外的其他合伙人，
依照法律、法规或合伙协议的规定将某一合伙
人开除出合伙。
? （ 4）合伙律师事务所的内部管理
? 合伙律师事务所由合伙人共同管理律师事
务所的内部事务。合伙人会议是合伙律师
事务所的权力机构，由全体合伙人组成，
律师事务所主任负责召集。
? 个人律师事务所
? 个人律师事务所在北京、上海、深圳早已
出现。 2002年 10月 23日，上海首家律师
事务所正式获准注册成立。
五、律师事务所的登记和年检
? （一）律师事务所的设立条件
? 1,有规范的名称 律师事务所的名称应由“字
号 +律师事务所”构成。字号前可以根据需要冠
以行政区域的名称，申请设立律师事务所，应
将拟定名称报司法部审核，经核准的名称，在
全国范围内享有专用权。
? 2,有固定的住所
? 3,有律师事务所的章程
? 4,有 10万元以上人民币的资产
? 5,有 3名以上的律师
（二）律师事务所的登记
1,设立登记
①受理②审核③登记④公告
2,变更登记
3,注销登记
（三）律师事务所的年检
年检是指律师事务所的登记机关按年度对律师事
务所的执业情况进行检查，确认其执业资格的
活动，律师事务所未经过年检或未通过年检的，
不得继续执业。
? 登记机关对年检材料进行检查，必要时到律师
事务所进行实地检查。年检中发现律师事务所
有下列情形之一的，根据情况分别给予警告、
责令停止执业或吊销执业证书的处罚,1,年检
中隐瞒真实情况、弄虚作假； 2,伪造、涂改、
出借、抵押和转让律师事务所执业证书； 3,登
记事项有重大变更，未按规定申请办理变更登
记； 4,有不正当竞争行为； 5,违反财务管理制
度和会计制度； 6,违反收费管理规定； 7,有其
它违反法律法规和规章的行为。
? 律师事务所因机构分立、人员变动等原因
导致律师事务所已不符合设立条件的，予
以注销。律师事务所逾期不参加年检的，
可以注销该所。因受停业整顿处罚未参加
年检的律师事务所，在恢复执业后 30天内，
申请补办年检手续。
六、律师事务所的分支机构
? （一）律师事务所的分所
? 律师事务所分所是指律师事务所根据业务的需
要，在本所在的市、县以外的地区设立的分支
机构，律师事务所分所经分所所在地的省级司
法行政机关核准设立。律师事务所对分所的债
务承担法律责任。
? 1,设立分所的条件
? 律师事务所成立已满 4年；
? 有 20名以上的专职律师；
? 提出设立分所申请前 2年未受过处罚；
? 分所必须具备的条件
? 有自己的名称和住所；有 10万元以上的人
民币的资产；有 3名以上律师事务所派驻
分所的律师。其中，分所负责人必须具有
2年以上的执业经历。
? 2,分所的管理
? 律师事务所分所在律师事务所授权范围内
开展业务活动。律师事务所对分所具有下
列权利,
? （ 1）任免分所的负责人；
? （ 2）制定分所的规章制度；
? （ 3）决定分所的分配方案；
? （ 4）处置分所的财产；
? （ 5）决定分所的终止；
? （ 6）其它由律师事务所决定的事宜。
（二）律师事务所的驻国外分支机构
? 1,申请在国外设立分支机构的律师事务
所的条件
? ①设立时间已满 2年；②有执业律师 10人
以上，其中能熟练运用外国语言工作的不
少于 3人；③在提出申请日前 2年内未受过
惩戒处分；④具有相应的办公通讯设备以
及其它开展法律业务的工作条件。
? 律师事务所须委派 2名以上本所专职律师
长驻。派驻律师应当具备下列条件,
? ① 具有良好的政治素质和职业道德，在执
业期间未受过惩戒处分；②在内地连续执
业 2年以上；③具有承办涉外法律事务的
业务能力，了解所在国（地区）的法律；
④能熟练运用一种外国语言工作。
? 律师事务所在国外设立分支机构，须经司
法部同意，并经分支机构所在国（地区）
政府的批准。
六、律师协会
? 律师协会是由律师组成的对自身进行监督、管
理的社团组织，在我国，律师协会是指中华全
国律师协会 。
? １９８６年７月，第一届全国律师代表大会召
开，中华全国律师协会成立。此后于 1995年 7月、
1999年 4月,2002年 5月以分别召开了第三届、
第四届和第五届全国律师代表大会,1999年 4月
28日第四届全国律师代表大会通过了中华全国
律师协会章程。
? 中华全国律师协会是社会团体法人，是全
国性的律师行业自律性组织,依法对律
师实行行业管理。
? 凡中华人民共和国律师均为本会会员，地
方律师协会为本会团体会员。
? 截止 1999年 4月，中华全国律师协会有团
体会员３１个（既各省、自治区、直辖市
律师协会），个人会员近 11万人。
? 中华全国律师协会的最高权力机构为全国
律师代表大会 。中华全国律师协会 每三年
举行一次全国律师代表大会，选举产生理
事会，理事会选举本会会长、付会长和常
务理事。在全国律师代表大会和理事会闭
会期间，常务理事行使理事会的职权，执
行全国律师代表大会的决议。秘书长领导
执行机构进行日常工作。
? 依据, 中华人民共和国律师法,,中华全国律
师协会的主要职责为,（一）保障律师依法执
业，维护律师的合法权益；
（二）总结、交流律师工作经验；
（三）组织律师业务培训；
（四）进行律师职业道德和执业纪律的教育、
检查和监督；
（五）组织律师开展对外交流；
（六）调解律师执业活动中发生的纠纷；
（七）法律规定的其他职责。
?
? 由于律师协会是律师的自律性组织，维护律师行业利益
保护律师执业秩序是其义不容辞的责任。从律师行业的
特点来看，律师有三方面的关系涉及执业活动的顺利进
行,
? 第一是自身条件的要求，其中包括两方面：一是律师的
业务素质，律师必须及时更新知识，掌握新的业务。否
则不仅为当事人提供优质法律服务，甚至可能出错而给
当事人造成损失。所以必须不断加强对律师业务水平的
培训。二是要加强对律师遵守职业道德和执业纪律的教
育。使律师在执业中能够自觉地遵守宪法和法律，以事
实为根据，以法律为准绳，以维护当事人的合法权益，
维护法律的正确实施。
? 第二是律师与当事人之间的关系 。由于种种原因律师与
当事人之间可能会发生纠纷，律师协会应当予以调解。
? 第三 是律师与执业活动所涉及的部门和人员的关系 。如
在刑事诉讼中，律师与公、检、法机关及其工作人员的
关系；在民、商行政诉讼中，律师与法官、律师与诉讼
对方的关系。这些关系都直接影响律师的执业活动。律
师在执业中人身权利受侵害、执业权受不到尊重和保障
的事件时有发生。律师被以受贿罪、玩忽职守罪、包庇
罪判刑的案件时有发生。因此，保障律师依法执业，维
护律师的合法权益，是律师协会的不可推卸的责任。
? 律师与律师协会的关系
? 律师法 39条规定，律师必须加入所在地的
地方律师协会。加入地方律师协会的律师，
同时是中华全国律师协会的会员。律师协
会会员按照律师协会的章程，享有章程赋
予的权利，履行章程规定的义务。
七、律师的法律责任
? 律师的法律责任是指律师在执业活动中，
因为故意或者过失，违反有关法律、法规
的规定，以及律师的执业纪律，损害了当
事人的合法权益，扰乱了正常的司法秩序，
影响了律师的职业形象，导致律师依法应
当承担民事责任、行政责任、刑事责任的
法律后果。
（一）律师的民事法律责任
? 律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，
由其所在的律师事务所承担赔偿责任。
? 1.承担民事责任的主体
? 律师出现违法执业或者因过错给当事人造成损
失时，其赔偿的主体是律师事务所。
? 律师在执业活动中，只是接受律师事务所的委
派去承办案件，但发生造成损失的事实，当事
人只能去向律师事务所要求赔偿。律师事务所
依据律师法的规定和委托协议向当事人承担赔
偿责任。
? 2,违法执业和过错行为的范围
? 违法执业主要是指律师违反职业道德和执业纪律的行为。
过错行为主要包括,
? （ 1）因超越委托权限给当事人造成损失；
? （ 2）遗失重要证据而导致无法举证或证据失效；
? （ 3）泄露国家机密、当事人商业秘密、当事人个人隐
私；
? （ 4）出具错误的法律意见书；
? （ 5）应当收集的证据，由于律师的原因没有及时收集
而使证据湮灭；
? （ 6）由于律师的原因，使当事人失去诉讼时效；
? （ 7）律师玩忽职守，草率处理案件的。
? 3,赔偿的标准
? 律师事务所应当在退还收取的律师费之外，
赔偿给当事人造成的直接经济损失。在赔
偿时，国资所和合作所承担有限责任，在
本所的全部资产额的范围内，承担民事责
任；合伙律师事务所，则应当承担无限责
任，具体的说，就是合伙律师事务所的合
伙人，承担无限责任和连带责任。
（二）律师的行政法律责任
? 司法行政机关作为律师工作的行政主管部门，
对律师和律师事务所的执业行为进行指导和监
督。对于有违反执业纪律行为的律师给予行政
处罚。
? 1,行政处罚的方式
? 对律师违法违纪处罚的主要方式是：警告；没
收违法所得；停止执业；吊销执业证书。
? 对律师事务所违法违纪的主要处罚方式是：责
令改正；没收违法所得；停业整顿；吊销执业
证书。
? 2,作出处罚的机关
? （ 1）给予警告处分、停止执业 3个月以上 1年以
下的处罚以及没收违法所得的处分决定，应当
由省、自治区、直辖市司法厅（局）或设区的
市司法局作出。
? （ 2）吊销律师执业证书的处罚权由省级人民政
府司法行政部门行使；必要时由国务院司法行
政部门行使。
? （ 3）对律师事务所违纪的处罚权由省级人民政
府司法行政部门行使，必要时由国务院司法行
政部门行使。
（四）律师的刑事责任
? 律师的刑事的责任是指律师在执业活动中，因
为自己故意或过失的行为，触犯了刑法的有关
规定，而应受到刑法处罚。按照律师法的规定，
律师有下列 3种行为之一构成犯罪的，依法追究
其刑事责任,
? 1,律师泄露国家机密的；
? 2,向法官、检察官、仲裁员以及其他工作人员
行贿或者指使、诱导当事人行贿的；
? 3,提供明知其为虚假的证据，隐瞒重要事实或
者威胁、利诱他人提供虚假证据，隐瞒重要事
实。
八、律师职业道德与执业纪律规范
? （一）文献的颁布
? 我国年 1980年恢复律师制度以来，司法
部就十分重视律师职业道德的建设，制定
了一系列的有关律师职业道德的文件。
? 1993年 12月 27日，司法部令第 30号发布
了律师职业道德与执业纪律规范；
? 1996年 10月 6日，中华全国律师协会通过
了新的律师职业道德与执业纪律规范，于
1997年 7月 1日起实施。
? （二）概念与特点
? 律师职业道德，是指律师在执行职务、履行职
责时应遵循的道德规范。
? 律师执业纪律，是指律师在执行职务、履行职
责中必须遵守的行为准则。
? 其特点如下,
? 1.职业性
? 2.自律性
? 3.现实约束性
? 4.内部互补性
,
? （三）律师的职业道德
? 1,服务于社会主义事业和人民利益
? 2,忠于法律和事实
? 3,坚持原则，维护正义
? 4,道德高尚，廉洁自律
? 5,诚实信用，尽职尽责
? 6,保守职务秘密
? 7,尊重互助，公平竞争
? 8,勤于学习，提高素养
? （四）律师的执业纪律规范
? 1,律师在其工作机构的纪律
? （ 1）律师应遵规守纪，必须遵守规章制度和工
作纪律。
? （ 2）不得私自收案、收费及收取额外礼酬。
? （ 3）不得拒绝或疏怠应承担的法律援助义务。
? （ 4）不得违反收费制度和财务纪律。
? （ 5）不得同时在两个以上的律师事务所执业。
? 归档原则：按年度和一案一卷、一卷一号
立卷
? 内容：律师承办业务使用的各种证明材料、
往来公文、谈话记录等都应归档。
? 4,业务培训制度
?5,奖惩制度
?6,收费制度
? （ 1）实行统一收费制度；
? （ 2）收费公开（明码标价）；
? （ 3）按规定收取费用，有三种方式,
? ①计时收费。 计时收费是指律师事
务所根据其提供法律服务耗费的有效工作
时间，在规定的标准范围内，按确定的每
小时收费标准向委托人收取律师服务费的
计价方式。
计时收费适用于全部法律服务活动。
? ② 计件收费。计件收费是指以每一委托事
项为基本单位，按规定的数额或在规定的
范围、幅度、限额内具体商定收取律师服
务费的计价方式。
计件收费适用于律师事务所办理各类诉
讼、仲裁及案件执行法律事务。
? 刑事诉讼案件不适用风险收费，但对于时
间或地域跨度极大、集团犯罪和其他案情
重大的疑难、复杂刑事案件，可以在不高
于规定标准 1.5倍之内协商确定收费标准。
律师实务 3
律师参加刑事诉讼
第二讲 律师参加刑事诉讼
? 一、概述
? 律师参加刑事诉讼，是指律师接受刑事案
件犯罪嫌疑人的聘请，为其提供法律咨询，
代理申诉、控告，申请取保候审；接受犯
罪嫌疑人、被告人的委托或者人民法院的
指定，担任辩护人；接受自诉案件自诉人，
公诉案件被害人的委托，担任代理人，参
加诉讼。
? （一）律师参加刑事诉讼的特点
? 1, 律师负有为犯罪嫌疑人提供法律帮助、
为犯罪嫌疑人、被告人进行辩护等特定职
责。 其依法参加刑事诉讼受法律保护，任
何单位、个人不得干涉；
?2,律师熟悉法律、办案经验丰富，可以
充分有效地履行职责；
?3,律师诉讼权利广泛，有条件全面了解
案情，因而能够提供充分有力的材料和有
理有据的意见维护委托人的合法权益；
?4,律师有严格的纪律和高尚的职业道德；
?5,受律师事务所的委派参加刑事诉讼，
可以发挥集体的作用。
? （二）律师参加刑事诉讼的基本要求
? 1,以事实为根据，以法律为准绳；
? 2,恪守律师职业道德和执业纪律；
? 3,维护委托人的合法权益；
? 4,保守秘密
? 5,相互合作
? （三）律师参加刑事诉讼的责任
? 1,帮助当事人实现诉讼权利
? 2,依据事实和法律维护委托人的合法权益
? 3,监督法律的实施，维护法律的公正
二、收案和结案
? （一）收案
? 1,收案的条件
? （ 1） 为犯罪嫌疑人提供法律帮助，须在侦查
机关第一次询问后或者采取强制措施之日起；
? （ 2）担任辩护人，须在犯罪嫌疑人已被人民检
察院审查起诉或者被告人已被提起公诉或者自
诉案件被受理之后；
? （ 3）担任公诉案件被害人的代理人或者附带民
事诉讼当事人的诉讼代理人，须自案件移送审
查起诉讼之日起；
? （ 4）担任自诉案件的自诉人、附带民事
诉讼案件的代理人及他们的法定代理人的
诉讼代理人，可以随时接受委托；
? （ 5）担任二审辩护人或诉讼代理人，须
在一审判决宣告以后；
? （ 6）担任申诉案件的代理人，须在人民
法院的判决、裁定发生法律效力后，或者
公安机关、人民检察院撤销案件、不起诉
的决定作出之后；
? （ 7）涉及国家秘密的案件，在侦查阶段聘请律
师的，当事人须取得侦查机关的批准；
? （ 8）犯罪嫌疑人、被告人的亲属或者其他人代
为委托的，须在会见时得到犯罪嫌疑人、被告
人的确认。
? 2、收案的时间
? 律师受理刑事案件，可以在侦查、审查起诉、
一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续，
也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署
受权委托书。
? 3、收案的手续
（ 1）律师事务所与委托人签署, 委托协议, 一式
两份，一份交委托人，一份由律师事务所存档；
（ 2）委托人签署受权委托书一式三份，一份交办
案机关，一份由律师存档，一份由委托人保存；
（ 3）开具律师事务所信函，由律师交办案机关。
律师事务所接受委托后，应办理收案登记，编
号后建立卷宗。
? 律师接受委托后，无正当理由，不得拒绝
辩护或者代理。但委托事项违法、委托人
利用律师提供的服务从事违法活动或者委
托人隐瞒事实，或者委托人提出其他 不
合理要求，致使律师无法正常履行职务的，
律师有权拒绝辩护或者代理。
（二）结案
律师承办刑事业务结案时，应写出办案总结，
整理案卷归档。
办案中提前解除委托关系的，律师应写出办
案总结，说明原因，并附上相关手续，整
理案卷归档。
三、在侦查阶段为犯罪嫌疑人提供帮
助
? （一）会见犯罪嫌疑人
? 时间：侦查机关第一次对犯罪嫌疑人询问
后或者采取强制措施之日起。
? 帮助的内容：提供法律咨询、代理申诉、
控告。犯罪嫌疑人被羁押的，可以为其申
请取保候审。
? 律师接受委托后，应及时与侦查机关取得
联系，了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名，及时
提出会见犯罪嫌疑人的具体要求。
? 会见地点：犯罪嫌疑人未在押，可以在其住所、
单位或者律师事务所进行。
? 犯罪嫌疑人是未成年人或者盲、聋、哑人的，
律师会见时其法定代理人或者近亲属应当在场。
? 律师会见被监视居住的犯罪嫌疑人，不需要经
过批准；对于不涉及国家秘密的案件，律师提
出会见在押的犯罪嫌疑人的，不需要经过批准，
律师 有权要求侦查机关在 48小时 之内安排会见。
? 对于 组织、领导、参加黑社会性质组织罪, 组
织、领导参加恐怖活动组织罪 或者 走私犯罪,
毒品犯罪、贪污受贿犯罪 等重大复杂的 两人以
上的共同犯罪 案件，律师提出会见犯罪嫌疑人
的，应当在五日内安排会见。否则，律师有权
向有关部门反映，要求纠正。
? 对于涉及国家秘密的案件，律师会见在押犯罪
嫌疑人，应向侦查机关提出书面申请并得到批
准。侦查机关不批准会见的，律师应当要求出
具书面决定；如果不是案情或案件性质本身涉
及国家秘密的，律师可以提出申请复议或向有
关部门反映。
? 律师会见在押的犯罪嫌疑人时，应携带下列文
件,
? （ 1）律师事务所出具的会见在押的犯罪嫌疑人
的信函；
? （ 2）律师本人的律师执业证；
? （ 3）委托人签署的, 授权委托书, 。
? 律师会见在押的犯罪嫌疑人时，应首先征询其
对于聘请律师的意见。犯罪嫌疑人表示同意的，
应要求其在, 授权委托书, 上签字确认；表示
不同意的，应要求其表示书面意见。
? 律师会见犯罪嫌疑人时，应向其了解以下情况,
? （ 1）犯罪嫌疑人的自然情况；
? （ 2）是否参与以及怎样参与所涉嫌的案件；
? （ 3）涉及定罪量刑的主要事实或情节以及无罪
的辩解；
? （ 4）被采取强制措施的程序是否合法，手续是
否完备，人身权利及诉讼权利是否受到侵犯；
? （ 5）侦查活动有无其他违法行为；
? （ 6）其他需要了解的情况。
? 会见时应禁止的行为,
? （ 1）不得私自为犯罪嫌疑人传递物品；
? （ 2）不得通过传递信函为犯罪嫌疑人串
供创造条件；
? （ 3）不得将通讯工具借给犯罪嫌疑人使
用；
? （ 4）不得进行其他违反法律规定的活动。
? 注意事项：律师会见犯罪嫌疑人，应当制作会
见笔录，并交犯罪嫌疑人阅读或者向其宣读。
如有遗漏或差错，应当允许犯罪嫌疑人补充或
者改正。如果犯罪嫌疑人确认无误后要求其在
笔录上签字。
? 经犯罪嫌疑人同意，会见时可以进行录音、录
像、拍照等。
? 律师可根据案件情况和需要，决定会见在押犯
罪嫌疑人的时间和次数，要求侦查机关予以安
排。
（二）为犯罪嫌疑人提供法律咨询
? 律师会见犯罪嫌疑人时，可以向其提供以
下法律咨询,
? 1,有关强制措施的条件、期限、适用程
序的法律规定；
?2,有关侦查人员、检察人员、审判人员
回避的法律规定；
?3,犯罪嫌疑人对侦查人员的提问有如实
回答的义务及对与本案无关的情况有拒绝
回答的权利；
?4,犯罪嫌疑人有要求自行书写供述的权
利，对侦查人员制作的讯问笔录核对、补
充、改正、附加说明的权利以及在承认笔
录没有错误后应当签名或盖章的义务；
? 5,犯罪嫌疑人要求侦查机关将用作证据
的鉴定结论向其告知、申请补充鉴定或者
重新鉴定的权利；
?6,犯罪嫌疑人的辩护权；
?7,犯罪嫌疑人的申诉权和控告权；
?8,刑法关于犯罪嫌疑人所涉嫌罪名的有
关规定；
?9,刑法关于自首、立功及其他相关的规
定；
?10,有关刑事案件管辖的法律规定；
?11,其他有关法律问题。
（三）为犯罪嫌疑人申请取保候审
? 律师认为在押的犯罪嫌疑人符合下列条件之一
的，可以为其申请取保候审,
? 1,犯罪嫌疑人所涉案情符合刑事诉讼法第五十
一条规定的；
? 2,犯罪嫌疑人患有严重疾病的；
? 3,犯罪嫌疑人正在怀孕或者哺乳自己的婴儿的；
? 4,侦查机关对犯罪嫌疑人采取的羁押措施已超
过法定期限的；
? 5,符合法律规定的其他取保候审的条件的。
? 在押的犯罪嫌疑人或者其法定代理人、近
亲属要求律师为犯罪嫌疑人申请取保候审，
承办律师认为符合法定条件的，可以代为
申请取保候审，或者协助其直接向侦查机
关申请取保候审。
? 申请取保候审，应提交申请书，申请书中
应写明申请事实、理由及保证方式，并注
明律师事务所名称、律师姓名、通信地址
及联系方式等。
? 律师不应为犯罪嫌疑人作保证人。
? 律师为在押的犯罪嫌疑人申请取保候审后，
应当要求侦查机关在 七日内 作出答复。对
不同意的，有权要求其说明不同意的理由。
并可以提出复议或向有关部门反映。
（四）代理申诉和控告
? 律师了解案情后，认为犯罪嫌疑人不构成犯罪，
涉嫌罪名不当，或者有刑事诉讼法第 十五条 规
定的不追究刑事责任情况的，可以代理犯罪嫌
疑人向有关机关提出申诉，要求予以纠正。
? 律师发现侦查机关有侵犯犯罪嫌疑人人身权利、
诉讼权利或者其他合法权益，或者发现有管辖
不当的、非法搜查、扣押或者其他违反法律规
定的情况的，可以代理犯罪疑人向有关部门提
出控告。
四、在审查起诉阶段担任辩护人或诉
讼代理人
? 律师接受委托后，应当开具律师事务所信
函，连同授权委托书提交人民检察院，履
行在审查起诉阶段担任辩护人或者诉讼代
理人的职责。具体要做的工作有,
? （一）查阅、摘抄复制案件有关材料；
（持律师执业证、授权委托书、律师事务
所的介绍信）
? （二）调查、收集有关材料；
? 向被害人及其近亲属、被害人提供的证人
收集与案件有关的材料，应事先向检察机
关提出申请并取得书面同意，并征得被调
查人同意；
? 向证人或其他单位和个人收集与本案有关
的材料，应征得他们同意，并在调查笔录
上注明。
? 调查笔录应记载,
? 调查人、被调查人、记录人的姓名；调查
的时间、地点；律师身份的介绍；被调查
人的基本情况；律师对证人如实作证的要
求；作伪证或隐匿罪证要负法律责任的说
明以及被调查事项的基本情况。
? 律师调查收集证据材料，根据需要可邀请
有关人员在场见证，并在调查笔录上签名。
? 调查笔录需经被调查人核对、确认，被调
查人有修改、补充的，应在修改处签字、
盖章或按指纹确认。经被调查人核对后，
应让其在每一页上签名并在笔录的最后签
署记录无误的意见。
? 在审查起诉阶段，辩护律师认为必要时，
可以申请人民检察院收集、调取证据。
? （三）提出辩护或代理意见（向人民检察院）
? 超期羁押的，请求依法释放或变更强制措施；
? 人身权利受侵害或人格受侮辱的，代其提出控
告；
? 被不起诉人不起诉决定不服的，代为申诉；
? 被害人对不起诉决定不服的，律师可以在被害
人收到不起诉决定书之日起 7日内向上一级人民
检察院代为申诉，申诉被驳回的，可以代其向
人民法院起诉，也可以不经申诉直接向人民法
院起诉。
? 代理向人民法院起诉的，应按自诉程序办理委
托手续。
五、担任公诉案件一审辩护人
? 律师担任辩护人的依据：一是接受委托，二是
在律师事务所接受人民法院指定后，接受律师
事务所的指派，但后者应征得被告人的同意。
具体工作是,
? （一）审查管辖
? 注意审查该案是否属于受案法院管辖，发现
管辖不当的，应及时提出书面异议。
? （二）阅卷
? 律师有权到人民法院查阅、摘抄、复制案卷材
料。主要案卷材料包括：起诉书、证据目录、
证人名单、主要证据复印件、照片。缺少上述
材料可以申请人民法院通知人民检察院补充。
? 在审判阶段，律师可以向侦查、起诉阶段
的律师了解案件有关情况，调取有关材料。
? 查阅、摘抄、复制案件材料，应当记明查
阅、复制、摘抄案件材料的时间、地点，
并注明案卷页数，证据材料形成的时间、
地点及制作证据材料的人员。
? 阅卷时，应着重了解下列情况,
? 1,被告人的自然情况；
?2,被指控犯罪的时间、地点、动机、目
的、手段、后果及其他可能影响定罪量刑
的酌定、法定情节。
?3,被告人无罪、罪轻的事实和材料；
?4,证人、鉴定人、勘验笔录的制作人的
自然情况；
? 9,有关证据的客观性、关联性、合法性、
证据本身和证据间的矛盾与疑点；
?10,有关证据能否证明起诉书所指控的犯
罪事实及有关情况，有无矛盾与疑点；
?11,其他与案件有关的材料。
? 5,被害人的自然情况；
?6,侦查起诉阶段的法律手续和诉讼文书
的完备性；
?7,技术性鉴定材料的来源、鉴定人的资
格、鉴定过程与方式以及鉴定结论和理由
等；
?8,同案被告人的有关情况；
（三）会见被告人
? 会见在押的被告人，应持有下列材料,
? 起诉书副本；授权委托书；律师事务所会
见被告人的专用介绍信；律师执业证书 。
? 律师会见被告人，应 事先准备好会见提纲，
按计划有针对性地提出问题,认真听取被
告人的陈述和辩解，注意发现、核实、澄
清案件事实和证据材料中的矛盾和疑点，
并重点了解以下情况,
? 1,被告人的身份及收到起诉书的时间；
? 2,被告人是否承认起诉书所指控的罪名；
? 3,指控的事实、目的、动机、情节是否清楚、准确；
? 4,起诉书指控的从重情节是否存在；
? 5,被告人的辩解和理由；
? 6,有无从轻、减轻、免除处罚的事实、情节和线索；
? 7,有无立功表现；
? 8,有无超期羁押及合法权益受到侵害等情况。
? 律师应向被告人介绍法庭审理程序，告知被告人在庭审
中的诉讼权利、诉讼义务及应注意的事项。
（三）调查和收集证据
? 注意事项：向被害人或者其近亲属、被害
人提供的证人收集证据与本案有关的材料
时，应取得人民法院的许可和证人的同意。
? 律师向证人取证困难的，可以申请人民法
院通知证人出庭作证。
? 律师在必要时，可以申请人民法院收集、
调取证据，并参加有关调查取证活动。
（四）准备出庭
? 律师申请人民法院通知出庭的，要制作出
庭人名单，注明身份、地址、通讯方式、
拟证明的事实，并在开庭前提交法院。
? 可以出庭的人有：证人
? 鉴定人
? 勘验、检查笔录制作人
? 拟当庭宣读、出示的证据，应制作目录，
说明要证的事实，于开庭前提交法院。
? 律师接到开庭通知书应及时出庭，因下列
原因不能出庭的，应及时与法院联系，申
请延期开庭,
? 1,收到两个以上的开庭通知，只能按时
参加其中之一的；
?2,庭审前发现重大证据线索，需进一步
调查取证或申请新的证人出庭作证的；
?3,由于客观原因律师无法按时出庭的。
（五）法庭调查
? 在整个法庭调查期间，律师的注意力应当高度
集中，全力以赴，一丝不苟。具体来说，有以
下内容,
? 1,按规定就座；
? 2,注意是否需要代为申请有关人员回避；
? 3,法庭对当事人情况的核对是否有误；
? 4,认真倾听各方对被告人的讯问、发问，并做
好发问准备；
? 5,在公诉人讯问、被害人及其诉讼代理人发问
后，经审判长许可，可向被告人发问；
? 6,对公诉人的讯问方式和内容提出反对意见；
? 7,公诉人对律师的发问方式提出反对意见的，
律师可以进行争辩。法庭支持公诉人反对意见
的，律师应改变发问的方式。
? 8,对控方的证据进行质证,
? （ 1）对控方证人进行质证，内容包括,
? 证人与案件事实的关系；
? 证人与被告人、被害人的关系；
? 证言与其他证据的关系；
? 证言的内容及其来源；
? 证人感知案件事件时的环境、条件和精神状态；
? 证人的感知力、记忆力和表达力；
? 证人作证是否受到外界的干扰或影响；
? 证人的年龄以及生理上、精神上是否有缺陷；
? 证言前后是否有矛盾。
? 律师应综合以上内容及时发表意见，必要时，
可与控方展开辩论。
? 控方通知证人名单以外的证人出庭作证的，辩
护律师有权建议法庭不要采信或要求法庭延期
审理。
? （ 2） 对于控方申请通知出庭的鉴定人及其作出
的鉴定结论，从以下几个方面质证,
? 鉴定人与案件的关系；
? 鉴定人与被告人、被害人的关系；
? 鉴定人的资格；
? 鉴定人是否受到外界的干扰和影响；
? 鉴定的依据和材料；
? 鉴定的设备和方法；
? 鉴定结论与其他证据的关系；
? 鉴定结论是否科学、准确。
? （ 3）对控方宣读的鉴定结论,律师可以对
鉴定人不能出庭的原因及对本案的影响进
行质证；对控方宣读的未到庭鉴定人的鉴
定结论或证据目录以外的鉴定结论，辩护
律师有权建议法庭不予采信或要求法庭延
期审理，申请通知鉴定人出庭接受质证，
也可以申请人民法院补充鉴定或者重新鉴
定。
? （ 4） 对控方出示的物证进行质证,
? 物证的真伪；
? 物证与本案的关系；
? 物证与其他证据的联系；
? 物证要证明的问题；
? 取得物证的程序是否合法。
? （ 5） 对控方出示的书证进行质证,
? 书证的来源；
? 书证是否为原件；
? 书证的真伪；
? 书证与本案的联系；
? 书证与其他证据的联系；
? 书证的内容及所要证明的问题；
? 取得书证的程序是否合法。
? （ 6） 对控方宣读的未出庭证人的书面证
言的质证,
? 证人不能出庭的原因及对本案的影响；
? 证人证言的形式和来源是否合法，内容是
否完整、准确。
? 对控方宣读的未出庭的证人证言或证据目
录以外的证人证言，辩护律师有权建议法
庭不予采信或要求法庭延期审理，申请通
知证人出庭作证。
? （ 7）对控方提供并播放的视听资料进行质证,
? 视听资料形成的时间、地点、过程和周围的环
境；
? 视听资料收集的程序是否合法；
? 播放视听资料设备的状况；
? 视听资料的内容和所要证明的问题；
? 视听资料是否有伪造、变造；
? 视听资料与其他证据的联系。
? 9,控方举证完毕后，经审判长批准，辩
护律师可以向法庭出示本方证据。
? 辩护律师出示证据时，应向法庭说明证据
的形式、内容、来源、以及所要证明的问
题，并特别注意以下方面,
? 物证、书证、视听资料的来源；
? 证据取得程序的合法；
? 证据内容的真实性；
? 证据的关联性。
? 在法庭调查中，辩护律师可以请求人民法
院向人民检察院调取其收集的能够证明被
告人无罪或者罪轻的证据材料。
? 在法庭审理中，辩护律师有权申请通知新
的证人到庭，调取新的物证、书证，申请
重新鉴定或勘验。
? 律师发现法庭调查中有程序违法的情况时，
应及时提出异议，要求予纠正。
（六）法庭辩论
? 在法庭辩论阶段，律师应认真听取控诉方发表
的控诉意见，记录要点，为辩护做好准备。
? 律师辩护时应针对控方的指控从以下几个方面
进行辩护,
? 事实是否清楚；
? 证据是否确实充分；
? 适用法律是否准确无误；
? 诉讼程序是否合法。
? 通过分析论证，提出定罪量刑的意见和理由。
? 律师若做无罪辩护，应从以下几个方面进
行论证,
? 被告人行为系合法行为；
? 被告人行为情节显著轻微，危害不大，不
认为是犯罪；
? 被告人没有实施控方指控的犯罪行为；
? 指控方指控的证据不足，不能认定为被告
人有罪；
? 其他依法认定被告人无罪的情况。
? 若做有罪辩护，则从以下几个方面论证,
? 指控被告人的罪名不当，应依法认定为法
定刑较轻的其他罪名；
? 被告人有无从轻、减轻或免除处罚的情节。
? 律师进行辩护时是向法庭发表意见，以期
得到采纳。因此要明确自己的角色，不能
以旁听人为对象进行表演，哗众取宠。
? 在法庭审理过程中，被告人当庭提出拒绝
或更换律师的，辩护律师可依法与之解除
委托关系。在庭审过程中，出现律师拒绝
辩护的法定事由，可以请求休庭，经律师
事务所主任或主任授权的负责人同意，解
除委托关系。
（七）休庭后的工作
? 1,就当庭出示、宣读的证据及时与法庭
办理交接手续；
?2,整理书面辩护意见及时提交法庭；
?3,一审判决后，辩护律师有权获得判决
书，在上诉期内，可以会见被告人，听取
其对判决书的意见，询问其是否上诉，并
给予法律帮助。
六、担任公诉案件的二审辩护人
? 接受委托后，协助代写上诉状，必要时可
向一审律师了解有关情况，请求提供有关
材料。
? 阅卷、会见被告人、调查取证与一审相同。
? 不开庭审理的，应提交书面辩护意见，并
可提供新的证据。
七、担任审判阶段公诉案件被害人的
诉讼代理人
? 律师可能接受公诉案件的被害人（包括公
民、法人和其他组织）、已死亡被害人的
近亲属、无行为能力或限制行为能力被害
人的法定代理人的委托，担任其诉讼代理
人。
? 工作内容：提供法律咨询；
? 调查取证；
? 查阅案卷材料；
? 参加庭审。
? 代理律师在开庭前三日内收到出庭通知的，
有权要求变更开庭日期。
? 了解案件是否公开审理，如涉及被害人的
隐私，可以要求人民法院不公开审理。
? 告知被害人有权申请回避。
? 应与公诉人互相配合，当代理人与公诉人
意见不一致时，从维护被害人合法权益出
发，独立发表代理意见，并可与公诉人展
开辩论。
? 休庭后，告知委托人核对笔录，补遗改错，
确认无误后，再签名或盖章。被害人及其
法定代理人对一审判决不服的，代理律师
可协助或代理委托人，在其收到判决书之
日起 5日内，请求人民检察院抗诉。
八、担任自诉案件当事人的诉讼代理
人或辩护人
? （一）担任诉讼代理人
? 接受委托前，应审查是否符合法定的自诉案件
的范围和立案条件，符合条件的，办理委托手
续。
? 接受委托后，代理律师要帮助分析案情，确定
被告人和管辖法院，调查、了解有关事实和证
据，代写刑事起诉状。
? 自诉人同时要求民事赔偿的，代理律师可协助
其制作刑事附带民事诉讼起诉状，写明被告人
犯罪行为所造成的损害，具体的赔偿请求及计
算依据。附带民事诉讼代理应办理相关的手续。
律师代理提起自诉时，应携带下列材料和文件,
? 1,自诉人身份证件；
?2,刑事起诉状；
?3,证据材料及目录；
?4,授权委托书；
?5,律师事务所信函；
?6,律师执业证。
? 同时提起附带民事诉讼的，应提交刑事附
带民事起诉状。
? 在刑事自诉案件中，被告人提起反诉的，代理
律师可接受自诉人的委托，担任其被反诉辩护
人，但应办理相应的委托手续。
? 代理律师应向自诉人告知有关自诉案件开庭的
法律规定，避免因自诉人拒不到庭或擅自中途
退庭，导致法院按自动撤诉处理的法律后果。
自诉人因故不能出庭的，代理律师应按时出庭
履行职责。
? 自诉案件开庭审理时，代理律师应协助自诉人
充分行使控诉职能，提出证据证明自诉人的指
控成立。
? （二）担任自诉案件被告人的辩护人
? 以下事项需要注意,
? 1,自诉案件被告人有权提起反诉；
?2,自诉人经两次合法传唤无正当理由不
到庭或者未经法庭许可中途退庭的，按撤
诉处理；
?3,自诉案件可以调解；
?4,自诉人可以同被告人自行和解，或者
撤回自诉。
,
九、担任附带民事诉讼当事人的诉讼
代理人
? （一）担任附带民事诉讼原告人的诉讼代
理人
? 原告人包括,
? 因犯罪遭受物质损失的被害人；
? 已死亡的被害人的近亲属；
? 无行为能力或限制行为能力的被害人的法
定代理人。
? 律师接受委托前，应注意审查下列事项,
? 1,作为提起附带民事诉讼前提的刑事案
件是否已经提起；
?2,被告人是否符合法定条件；
?3,被害人的损失是否被告人的犯罪行为
所引起；
?4,提起时间是否在刑事案件立案之后，
一审判决宣告之前。
? 律师接受委托后，应代为撰写民事诉状，并做
好以下工作,
? 1,若法院不受理附带民事诉讼，可建议委托人
另行起诉；
? 2,指导、协助委托人收集证据、展开调查、申
请鉴定；
? 3,建议、协助委托人申请人民法院对被告人的
财产予以扣押和查封；
? 告知委托人不到庭和中途退庭的法律后果。
（二）担任刑事附带民事诉讼的被告
人的诉讼代理人
? 律师可以接受附带民事诉讼被告人及其法
定代理人的委托，在一审、二审程序中，
担任诉讼代理人。
? 刑事诉讼被告人的辩护律师也可以接受委
托，同时担任附带民事诉讼被告人的诉讼
代理人。
律师实务 4
律师参加民事诉讼
? 一、律师参加民事诉讼概述
? 二、收案
? 三、调查和收集证据
? 四、一审普通程序中的律师代理
? （一）审查管辖和诉讼时效
? （二）代理起诉和应诉
? （三）财产保全和先予执行
? （四）出庭准备
? （五）参与法庭调查
? （六）参与法庭辩论
? （七）参与调解、和解
? （八）休庭后的工作
? 五、简易程序中的律师代理
? 六、二审程序中的律师代理
? 七、执行程序中的律师代理
? （一）接受委托
? （二）执行代理
一、律师参加民事诉讼概述
? 律师参加民事诉讼，是指律师接受民事案
件、经济案件当事人的委托，担任诉讼代
理人参加民事诉讼活动，在代理权限内代
理诉讼、以维护委托人合法权益的行为。
（一）主要特征,
? 1,以委托人的名义参加诉讼；
? 2,在委托人的授权范围内参加诉讼；
? 3,律师参加民事诉讼活动所产生的一切
后果由委托人承担。
? （二）法律效力
? 与委托人亲自实施的诉讼行为具有同等的
法律效力。但是，律师超越代理权限或者
在代理权终止后仍然以委托人的名义实施
某种诉讼行为，其所产生的法律后果由律
师自己承担。
? （三）代理律师的主要职责
? 1,指导、协助或代理当事人实现诉讼权
利；
?2,维护当事人的合法权益；
?3,维护法律的公正。
? （四）律师办理民事诉讼案件的原则,
?1,坚持以事实为根据，以法律为准绳，
勤勉尽责，恪守职业道德与执业纪律，维
护法律的正确实施的原则；
?2,在委托权限内依法履行代理职责，不
提损害委托人合法权益的原则；
?3,保守国家秘密和当事人的商业秘密、
个人隐私
二、收案
? （一）收案的条件
? 1,接受原告的委托，应当在原告拟向人民法院
起诉之后，但已代理该案的非诉讼法律事务并
与委托人已有约定的除外。
? 2,接受被告或第三人的委托，应当在被告或第
三人知道或者人民法院送达起诉状副本后办理
委托手续。
? 3,接受上诉人或被上诉人的委托，担任二审代
理人的，应当在一审判决、裁定送达后办理委
托手续，但已代理一审并与委托人另有约定的
除外。
? 4,律师代理案件执行的，应当另行办理
委托手续，明确代理权限范围；或者在诉
讼代理合同中特别约定授权执行代理事项。
?5,接受再审案件当事人或其法定代理人
的委托，应当在人民法院的判决、裁定发
生法律效力后办理委托手续，但已代理原
审并与委托人另有约定的除外；
?6,接受集团诉讼案件的，应当与其代表
人办理委托手续；
? 7,无民事行为能力、限制行为能力的当
事人要求委托律师的，应当与其法定代理
人办理委托手续；
?8,接受侨居国外的中国公民委托的，应
当符合, 民事诉讼法, 第 59条第 3款的规
定；
?9,接受外国当事人委托的，应当符合
,民事诉讼法, 第 242条的规定。
?10,接受港、澳、台当事人委托的，应当
遵循我国的有关规定。
? （二）不得收案的情况
? 1,已经接受同一案件中对方当事人或第
三人委托的；
?2,已经在一审程序或二审程序中为一方
当事人担任代理人的，二审程序或再审程
序又接受对方当事人委托的；
?3,具有违反, 律师执业避免利益冲突规
则, 的规定，不能接受委托的其他情形。
? （三）办理委托手续
? 委托手续包括以下内容,
? 1.律师事务所与委托人签署, 委托代理
合同, 一式两份，一份交委托人，一份交
承办律师附卷存档；
? 2,委托人签署授权委托书，一式三份，
一份交受理案件的法院，一份交承办律师
附卷存档，一份交委托人；
? 3,律师事务所与委托人签订委托代理合
同及委托人签署授权委托书时，应当记明
具体的委托事项和权限，委托权限应注明
是一般授权还是特别授权。变更、放弃、
承认诉讼请求和进行和解，提起反诉和上
诉，转委托，签收法律文书，应当有委托
人的特别授权；
? 4,开具律师事务所函，呈送受理案件。
的法院。
? （四）承办律师应做的工作
? 1,要求委托人提供诉讼证据复印件、复制件，
同时核对原件，并将原件及时交还委托人妥善
保管；收取原件的，要制作证物清单，由委托
人、律师签字附卷。
? 2,应当向委托人解释和讨论本案如下事项,
? （ 1）案件是否属于人民法院管辖；
? （ 2）起诉是否符合, 民事诉讼法, 第 108条
及其相关规定；
? （ 3）诉讼请求是否超过诉讼时效；
?
? （ 4）与案件有关的法律规定；
? （ 5）委托人已向人民法院提交起诉状的，
其诉讼请求是否有相关证据或证据线索支持；
? （ 6）诉讼当事人的各项诉讼权利和诉讼义
务；
? （ 7）被告是否反诉，如反诉或有反诉可能，
反诉的事实与理由；
? （ 8）是否有申请回避的事实、理由和必要
性。
? 收案后，如发现委托人已经委托了一名其
他代理人时，应当与该代理人交换意见。
如果意见基本一致，可以共同代理；如果
意见不一致，应当向委托人讲明情况，由
委托人选任一名代理人，或者两个代理人
就不同的事项接受委托，分别接受不同的
代理权限。
三、调查和收集证据
? （一）基本要求,
? 律师调查收集证据应当合法、客观、全面、及
时。
? 律师不得伪造、变造证据，不得威胁、利诱他
人提供虚假证据，不得妨碍对方当事人合法 取
得证据，不得协助或诱导当事人伪造证据。
? 律师调查、收集与本案有关的材料，应由律师
事务所出具介绍信，并出示律师执业证。法律
另有规定的，依照规定执行。律师向证人调查
取证时，以两人以上共同进行为宜。
? 律师收集书证。物证应收集原件、原物。
收集原件、原物有困难的，可以复制、照
相，或者收集副本、节录本，但对复制件、
照片、副本、节录本应附证词或说明。视
听材料的收集，应明确其来源。
? 律师对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐
私的证据应当保密，需要在法庭出示的，
应事先告知法庭，以不公开方式举证，不
得在公开开庭时出示。
? 律师认为需要进行鉴定的证据，应及时告
知委托人或代理其向有关鉴定部门提出书
面申请，并在质证中提出意见，请求法院
委托或依法鉴定。
? 律师不能及时调查、收集证据的，应向人
民法院说明情况并申请延期提交该证据。
（二）向委托人调查和收集证据
? 律师接受委托，应当要求委托人提供其所知道
的一切案件事实，并提供证据或证据线索。
? 对委托人陈述的案件事实，律师可以记录并制
作谈话笔录。
? 委托人能够提供证据或证据线索而不提供的，
在告知其不提供证据或证据线索将会产生的法
律后果后，委托人仍不提供的，视为委托人隐
瞒事实真相，律师可以拒绝代理，也可在向委
托人讲明其后果后，以已有的证据、事实完成
代理 。
（三）向证人、对方当事人、国家机
关调查和收集证据
? 经过相对人的同意，律师可以向证人、对
方当事人调查和收集证据，而且经相对人
同意后，律师在调查收集证据时，可以录
音、录相。
? 律师可以向国家机关调查和收集证据，律
师从国家机关抄录、复制与本案有关的材
料时，应尊重事实和忠实于原件，并经该
国家机关确认。
（四）委托他人或申请法院调查和收
集证据
? 案件确有需要，并经委托人同意，律师可以异
地委托被调查对象所在地的律师事务所调查和
收集证据 ；
? 律师因客观原因不能自行收集的证据，应当在
不迟于举证期限届满前 7日，书面申请人民法院
调查、收集证据。 人民法院要求律师协助调查
收集证据的，律师应当参加。
? 需要勘验物证或者现场的，律师应当依授权代
理委托人向人民法院提出勘验申请 。
（五）证据保全
? 在证据可能灭失或以后难以取得的情形下，
律师应征得委托人同意后，代理其向公证
机关或人民法院申请保全证据。
? 律师申请保全证据，应提交书面申请并说
明理由。证据保全申请的提出,不得迟
于举证期届满前 7日。
（六）证据的审查和整理
? 律师对调查、收集的证据应从以下几个方面进
行审查,
? （一）证据的来源；
? （二）证据的形成和制作；
? （三）证据形成的时间、地点和周围环境；
? （四）证据的种类；
? （五）证据的内容和形式；
?
? （六）证据要证明的事实及其与本案的关
联性；
? （七）证据间的关系；
? （八）证据提供者的基本情况；
? （九）证据提供者与本案或本案当事人
的关系；
? （十）证据的合法性和客观性；
? （十一）证据的证明力。
? 律师应编制证人名单，并说明拟证明的事
实。如需证人出庭作证的，在法律规定的
时间内将证人名单递交人民法院。每一证
人应附上相关材料，包括证人的姓名、年
龄、性别、文化程度、职业、工作单位、
详细地址、证明事项、证明目的等。
? 律师对收集的证据应当进行编号，编制证
据目录并说明要证明的事实。
四、一审普通程序中的律师代理
? （一） 审查管辖和诉讼时效
? 1,确定案件管辖法院。
? 主要从以下五方面进行分析和审查；
? （ 1）本案是否属于人民法院受理范围；
? （ 2）有无仲裁条 款、书面仲裁协议及其效
力；
? （ 3）有无协议管辖条 款及其效力；
? （ 4）是否属于专属管辖；
? （ 5）是否属于特殊地域管辖。
? 2.审查诉讼时效
? 应重点审查如下内容,
? （ 1）是否超过诉讼时效期间；
? （ 2）有无诉讼时效中断、中止或延长
的事由。
? 对已超过诉讼时效的案件，如有采取补
救措施的可能，律师在向其讲明可能不利
的诉讼结果后，可继续代理。
?
? 在采取补救措施后，仍不能排除超过诉讼
时效期间这一法律障碍时，律师可向当事
人说明情况，终止委托。当事人仍坚持诉
讼的，律师在向其讲明预测的诉讼结果后，
可继续代理。
? 被告代理律师对于管辖不合法和对方诉
讼请求超出诉讼时效期间的，可以提出管
辖异议和提出抗辩。
（二）代理起诉和应诉
? 1.代理原告起诉
? 律师依据当事人的请求，可为其代写诉状。
? 律师向法院提交诉状应同时提交支持诉讼
请求的基本证据及证明原告主体资格的有
关材料以及授权委托书和律师事务所函。
提交法院的证据包括证明双方存在法律关
系的证据和原告权利受到侵犯的证据。
?
? 律师向法院提交诉状后，如法院初步审查
认为立案尚需补交有关证据材料，律师应
及时补交。
? 在接到法院的立案（受理）通知书后，
律师应通知当事人及时交纳诉讼费。
? 在接到法院不予受理的裁定书后，律师
应及时告知当事人，并可依据当事人的委
托，提起上诉。
? 2.代理被告 应诉和反诉
? 接受被告委托后，律师应到人民法院查阅案卷材料，
并重点查阅以下事项,
? （ 1）原告的起诉是否符合, 民事诉讼法, 规定的受
理条件；
? （ 2）原告起诉的证据是否充分、确凿，相互之间有
无矛盾；
? （ 3）诉讼请求是否超过诉讼时效期间。
? 律师根据被告请求，可代写答辩状。提交答辩状同时，
若有必要，律师可提交支持答辩理由的相关证据。
?
? 律师经初步审查，若发现案件不属受诉人民法
院管辖，应及时告知被告，并可根据被告的请
求在答辩期间内代其提出管辖异议。 一旦提出
管辖异议，就不应再进行答辩。
? 如果被告有反诉请求和理由，律师可代其书
写反诉状。反诉必须符合, 民事诉讼法, 关于
反诉的有关规定。提交反诉状时，应同时提出
支持反诉请求的基本证据。
?
? 律师担任 有独立请求权的第三人的代理人,应
代其撰写具有民事诉状性质的书面文书，提出
独立的诉讼请求，阐明理由，并提交相应的证
据。
? 律师担任 无独立请求权第三人的代理人,应独
立行使诉讼权利，提出明确的诉讼主张和理由，
并与利益相关的一方当事人密切配合，反驳对
方当事人的诉讼主张和理由。
? 律师经审查，发现当事人不应被追加为无独立
请求权的第三人，可依据有关事实与理由，向
法院提出书面意见。
（三）财产保全和先予执行中的
律师代理
? 律师作为 原告或有独立请求权的第三人或反诉
原告的代理人,可以根据当事人的要求及, 民
事诉讼法, 规定的有关条件，代其提出财产保
全及先予执行的申请。
? 律师代为提出财产保全、先予执行申请，应让
申请人提供被申请人银行帐号、有价证券、房
地产、机器设备、车辆、产成品、原材料等财
产线索。
? 律师代为提出财产保全申请，需告知申请人提
供担保，并告知申请不当的法律后果。
?
? 财产保全金额限于诉讼请求的范围或与本
案有关的财产。
? 如采取诉前保全，律师应当告知当事人在
法院采取保全措施后 15日内提起诉讼。
?
? 财产保全 被申请人的律师 应审查以下事项,
? （一）申请人的申请是否错误；
? （二）财产保全是否限于请求的范围；
? （三）申请人是否提供了担保，担保人是否具有担保
能力；
? （四）保全裁定是应申请人申请做出，还是人民法院
依职权做出；
? （五）被申请人是否愿意提供担保并申请法院解除保
全；
? （六）是否申请复议。
?
? 若 被申请人 愿意提供担保，律师可代其书
写解除财产保全申请书。
? 在被申请人提供了足够和有效担保后，
法院仍不解除保全措施时，律师可依据当
事人要求向法院领导或上级法院提出异议。
（四）出庭准备
1.整理和提交证据
? （ 1）律师应将当事人提供和自己调查、收集
的证据进行归类整理；
? （ 2）对当事人提供的证据，律师可以留存复
印件，原件交由当事人自己保管，律师保存原
件的应妥为保管；有条件的应由律师事务所专
人保管，或者存放于保险箱、保管箱内；
? （ 3）律师向法院提交证据，应编制证据目录；
?
? （ 4）律师向法院提交证据，应当在举证期限内
提交，在举证期限内不提交的，视为放弃举证
权利。
? （ 5）律师在开庭前向法院提交证据，一般可提
交复印件，但开庭时应当出示原件。不能出示
原件的，应说明理由。法院收取证据原件时，
律师可要求法院或承办法官或书记员出具收据；
（ 6）律师需告知当事人，所有要提交法院的证
据必须经律师审查，要求当事人不得自行决定，
除非在委托律师前已经提交。
? 律师应通知自己一方联系的拟出庭作证的证人
携带身份证明准时到庭，并告知其出庭作证应
注意事项。律师可以与证人合作，演练庭审作
证、质证的情形。
? 开庭前，律师可根据情况，告知被代理人或其
法定代表人是否出庭。如果出庭，律师需告知
其出庭及回答法庭和对方代理人提问应注意的
事项。
?
? 律师可根据被代理人提供的有关材料及阅卷情况，准备
法庭调查提纲。
? 调查提纲包括 陈述提纲、举证提纲、质证提纲和发问
提纲 。
? 陈述提纲 包括本案案情、陈述要点。
? 举证提纲 包括有关主体的举证、双方法律关系的举证、
权利侵害行为的举证和损失事实的举证等。陈述中涉及
的事实均应有相应的证据证实。
? 质证提纲 包括对其他当事人证据的质证意见，对其他当
事人（或其代理人）对自己一方证据可能提出的质证意
见和反驳意见。
? 发问提纲 包括对其他当事人进行发问的内容和对出庭作
证的的证人、鉴定人的提问内容。
? 律师应认真撰写代理词或代理词提纲。
? 开庭前，律师应征求当事人意见，对合议庭组
成人员是否提出回避申请及有无相应证据。
? 律师接到开庭通知书后应按时出庭，如因故不
能出庭，应及时与法院联系，申请延期开庭。
?
? 有下列情形之一的，律师可以要求法院推迟开庭时间,
? （一）因不可抗力，律师无法出庭履行职务的；
? （二）律师收到两份以上同时开庭的通知书，无法参
加后接到通知书的开庭审理活动的；
? （三）由于客观原因律师无法按时到达开庭地点的。
? 律师接到法院书面通知时距开庭时间不足三日的，有
权提出异议，要求法院更改开庭时间。
（五）参与法庭调查
? 法庭调查开始后，律师应当完成下列工作,
? （一）代理原告的，可代为口头陈述事实或
者宣读起诉状，讲明具体诉讼请求和理由；
? （二）代理被告的，可代其陈述事实进行反
驳或者宣读答辩状，提起反诉的，讲明具体请
求和理由；
? （三）代理第三人的，可代其陈述或者答辩，
针对原、被告的陈述提出承认或者否认的答辩
意见，或提出独立的诉讼主张。
? 审判长归纳争议焦点或法庭调查重点后，律师
有权提出修改和补充意见。
? 律师出示证据，应当简要说明该证据事实
的种类、证据来源、取证时间、地点、提
交人及可以证明的事实等。
? 对各种证据的质证与刑事诉讼中大致相同。
（六）参与法庭辩论
? 律师的辩论发言，应紧紧围绕争议焦点或者法庭调查
的重点进行。从事实、证据、法律等不同方面进行分析，
阐明观点，陈述理由。
? 律师发表代理意见应当重事实，讲道理。应有良好的文
化修养和风度，尊重对方的人格。不得讽刺、挖苦、谩
骂、嘲笑对方，不得攻击合议庭成员。
? 在法庭辩论过程中，律师发现案件某些事实未查清的，
可以申请恢复法庭调查。
? 在庭审过程中，发现审判程序违法，律师应当指出，并
要求立即纠正，以维护当事人和代理人的诉讼权利。
（七）参与调解、和解
? 律师应当在代理权限内参与调解、和解。
未经特别授权，不能对委托人实体权利进
行处分。
? 律师代为签收调解书，应有委托人的书面
授权，否则，不能签收。
（八）休庭后的工作
? 休庭后，律师应认真阅读法庭笔录，如
有遗漏或者差错，应当申请补正。
? 休庭后，律师应按法庭要求及时提交代理
词。对于在法庭上出示的证据，休庭后应
与本案承办人员办理交接手续。需要补充
证据的，律师应在法庭指定的期限内提交。
五、简易程序中的律师代理
? 用简易程序审理的案件，发现下列情形时，律师应当
向人民法院提出异议，并建议转为普通程序。
? （一） 不符合, 民事诉讼法, 第一百四十二条规
定的；
? （二） 起诉时被告下落不明的案件；
? （三） 已按照普通程序审理的案件，改用简易程
序审理的；
? （四） 发回重审和按照审判监督程序再审的案件；
? （五） 超过简易程序审限的；
? （六） 法律规定的其他情形。
六、二审程序中的律师代理
? 律师在查阅一审案卷时，可对以下几方面作重点审查,
? （一）一审认定事实是否清楚、完整，有无前后矛盾；
? （二）一审证据是否充分、确凿，有无未经质证的证
据作为判决裁定的依据；有无不该采信的证据采信了，
该采信的却没有采信；证据相互之间有无矛盾；
? （三）一审认定的事实与判决、裁定的结果是否具备
必然的逻辑联系；
? （四）一审适用法律是否得当，适用的法律条文与案
件性质、主要事实是否一致，有无适用已经废止的行政
法规、地方性法规及司法解释；
? （五）一审程序有无影响案件正确判决的违法情况。
?
? 对当事人在一审中已提出的诉讼请求或反诉请
求，原审法院未作审理判决的，或判决结果超
出诉讼请求范围的，律师应代当事人请求二审
法院调解或发回重审。
? 在二审时，原审原告或有独立请求权的第三人
增加诉讼请求，或原审被告提出或增加反诉请
求，律师应建议二审法院调解或发回重审。
?
? 律师应根据一审情况，及时做好证据补救工作，
尽量收集支持本方主张，反驳对方主张的新证
据。
? 二审期间发现新的重要证据，或者有理由说明
作为一审判决依据的主要证据不能成立，或者
出现其他可能直接影响案件结果的情况，律师
可建议二审法院开庭审理。
? 二审案件可以调解、和解，律师可以根据当事
人的特别授权，签署调解及和解协议，法律另
有规定的除外。
七、执行程序中的律师代理
? （一）接受委托
? 1,受理案件范围
? （ 1）民事判决书、经济判决书、调整书、支付
令及我国仲裁机构作出的仲裁裁决和民事、经
济调解书的申请执行人、被执行人及提出执行
异议的案外人、被强制执行财产的第三人；
? （ 2）公证机关依法赋予强制执行效力的关于追
偿债务、物品的债权文书的申请执行人、被执
行人及提出执行异议的案外人、被强制执行财
产的第三人；
?
? （ 3）经人民法院裁定承认其效力的外国
法院作出的判决、裁定，以及国外仲裁机
构作出裁决的申请执行人、被执行人及提
出执行异议的案外人、被强制执行财产的
第三人；
? （ 4）法律规定由人民法院按照, 民事诉
讼法, 执行的其他涉及民事方面的生效的
法律文书。
2,审查委托事项
? （ 1） 对案件的审查
? 律师应审查申请执行的案件是否符合下列条件,
? ① 申请执行的法律文书已经生效；
? ② 申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被
执行人明确；
? ③ 申请执行人的是生效法律文书的权利人或其继承人、
权利承受人；
? ④ 义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；
? ④ 申请执行人的申请未超过法定期限。
? （ 2） 对被执行人进行审查
? ① 有无生效的法律文书确定被执行人有履行义
务；
? ② 被执行人在规定的期限内未履行义务。
? （ 3）对提出执行异议的案外人进行审查,
? ① 是否案件当事人以外的与执行标的有利害关
系的人；
? ② 对执行标的有无主张的权利。
? （ 4）对被强制执行财产的第三人进行审查,
? ① 该第三人是否对被执行人负有到期债务；
? ② 被执行人是否不能清偿到期债务；
? ③ 该第三人是否在规定期限内提出异议。
? 对符合上述条件的，律师可以接受各当事人
的委托，担任其执行代理人
? 律师接受委托担任执行代理人的，应由所
在律师事务所与委托人订立委托协议。
? 委托律师代为放弃、变更民事权利，代为
进行和解，或代为领取标的物的，应当有
委托人的特别授权。
（二）执行代理
? 1.代书执行申请书
? 申请执行书的内容包括,
? （一）申请执行人、被申请人的基本情况；
? （二）申请请求；
? （三）申请执行的理由、事项、标的及申请
执行人所了解的被执行人的财产状况。
? 必要时律师可以了解被执行人的基本情况、财
产状况以及案件的审理情况。
? 2, 向有管辖权的人民法院提出申请。
? 提出执行申请时，律师应向人民法院提供
下列文件和证件,
? （ 1）申请执行书；
? （ 2）生效的法律文书；
? （ 3）继承人或权利承受人申请的，应
提交继承或承受权利的证明文件；
?
,
? （ 4）申请执行仲裁机构的仲裁裁决，应
当向人民法院提交订有仲裁条款的合同或
协议。申请执行国外仲裁机构的仲裁裁决
的，应当提交我国驻外使馆认证或我国公
证机构公证的仲裁裁决书中文书；
? （ 5）委托人的委托书及所在律师事务所
的函；
?
? （ 6）申请执行人的身份证明。公民个人
申请执行的，应当出示居民身份证；法人
申请执行的，应当提交企业法人营业执照
或其他法人证明文件的副本，以及法定代
表人身份证明；其他组织申请执行的，应
当提交营业执照副本或其他证明文件，以
及主要负责人身份证明；
（ 7）其他应当提交的文件或证件。
? 3,申请强制执行
? 人民法院受理执行申请后，被执行人未按
人民法院执行通知书指定的期间履行生效
法律文书确定的义务，律师可以申请人民
法院强制执行。
? 被执行人转移、隐匿、变卖、损毁财产的，
律师可以申请执行人员查封、扣押或立即
强制执行被执行人的财产。
? 出现可变更和追加执行主体时，律师在征得委
托人同意后，可代其向人民法院提出变更和追
加被执行主体的申请。
? 执行程序中，案外人提出异议的，申请执行人
的律师应审查其异议是否成立。律师认为异议
不能成立的，应向人民法院提供异议不能成立
的意见和理由。
? 被执行人不能清偿到期债务，但对本案以外的
第三人享有到期债权的，律师在征得申请执行
人的同意后，可代其向人民法院提申请，请求
人民法院向第三人发出履行到期债务的通知。
? 律师接受被执行人、提出执行异议的案外
人及被强制执行财产的第三人的委托后，
如果认为执行无误的，应根据委托人的客
观情况和利益履行代理职责；如果确有法
定事由可以提出执行异议的，可向执行法
院提出执行异议，律师应为其代书执行异
议书。
? 执行人为企业法人，其财产不足以清偿全部债
务的，律师应征询委托人是否提出破产申请。
? 被执行人为公民或其他组织，其全部财产或主
要财产已被一个法院因执行确定金钱给付义务
的生效法律文书而查封、扣押或冻结，无其他
财产可供执行或其他财产不足以清偿全部债务
的，在被执行人的财产被执行完毕前，申请执
行人对该被执行人已经取得金钱债权执行依据，
律师应代理委托人提出对该被执行人的财产参
与分配的申请。
?
? 申请执行人申请参与分配的，律师应当向
原申请执行的人民法院提交参与分配申请
书，写明参与分配的理由，并附有执行依
据。由原申请执行的人民法院转交主持分
配的人民法院。
? 参与分配的申请执行人对人民法院查封、
扣押或冻结的财产有优先权、担保物权的，
律师应代其主张优先受偿权。
? 被执行人或其担保人以财产向人民法院提供执
行担保的，如果其担保不符合担保法有关规定
的，律师应当向人民法院提出异议，申请人民
法院责令被执行人提供合法有效的担保。
? 在人民法院审理案件期间，保证人为被执行人
提供担保，人民法院据此未对被执行人的财产
采取保全措施或解除保全措施的，案件审结后，
如果被执行人无财产可供执行或其财产不足清
偿债务时，律师应代申请执行人申请人民法院
裁定执行被执行人的保证人在保证责任范围内
的财产。
? 在执行中，律师可以根据委托人的授权，与对方当事人
自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务
主体、标的物及其数额、履行方式及期限等。
? 被执行人不履行或者不完全履行在执行中双方达成的和
解协议的，律师应当在规定的期限内代申请执行人提出
恢复执行原生效法律文书的申请。
? 执行中需办理产权证照、股权等转移手续的，律师应代
委托人审查其合法性。
? 受托代为收取执行款项的律师，在收取执行款项后，应
尽快将款项转交申请执行人，不得私自动用。
? 4.律师的义务终止的情形,
? （ 1）生效法律文书确定的内容全部履
行完毕；
? （ 2）人民法院裁定执行终结；
? （ 3）人民法院裁定不予执行；
? （ 4）当事人之间达成和解协议并已履
行完毕。
律师实务 5
第四讲律师参加行政诉讼
第五讲 律师担任法律顾问
一、法律顾问的工作范围
二、法律顾问的工作要求
三、法律顾问的种类
四、法律顾问的聘任
五、提供法律顾问服务
六、法律顾问的解聘
第六讲 律师代理仲裁
一、律师代理仲裁的概念
二、律师代理仲裁的委托
三、代理律师的工作
第四讲 律师参加行政诉讼
? 律师参加行政诉讼是指律师受行政案件当
事人的委托，参加行政诉讼活动，在代理
权限范围内代理诉讼，以维护委托人的合
法权益，保证国家法律正确实施的行为。
? 注意：如接受行政案件中作为被告人的行
政机关的委托以行政机关的诉讼代理人的
身份参加行政诉讼，则权利依法受到限制，
主要表现为,
? 第一，没有起诉权。
? 第二，没有反诉权。
? 第三，没有自行收集证据权。
? 第四，没有和解权。
? 接受委托时要审查,
? （一）当事人是否具备诉讼主体资格；
? （二）当事人委托的案件是否属于人民法
院受理行政案件的范围，即是否在下列范
围内,
? 1,对拘留、罚款、吊销许可证和执照、
责令停产停业、没收财产等行政处罚不服
的；
?2,对限制人身自由或者对财产的查封、
扣押、冻结等行政措施不服的；
? 3,认为行政机关侵犯法律规定的经营自
主权的；
?4,认为符合法定条件申请行政机关颁发
许可证和执照，行政机关拒绝颁发，或者
不予答复的；
?5,申请行政机关履行保护人身权、财产
权的法定职责，行政机关拒绝履行或不予
答复的；
? 6,认为行政机关没有依法发给抚恤金的；
?7,认为行政机关违法要求履行义务的；
?8,认为行政机关侵犯其人身权、财产权
的。
? 此外，还有三类案件也可以提起行政诉讼,
? 第一，确权决定案件。即公民、法人或者
其他组织对人民政府或其主管部门有关资
源权属决定不服提起的诉讼。
? 第二，赔偿裁决案件。 即公民、法人或者
其他组织对行政机关就赔偿问题作出的裁
决不服提起的诉讼。
? 第三，补偿决定案件。即公民、法人或者
其他组织对行政机关依职权作出的强制性
补偿决定不服提起的诉讼。
? （三）当事人委托的案件是否属于法律、
法规规定必须先行复议的案件；
? （四）当事人委托的案件是否在法律规定
的起诉期限内。
第四讲 律师担任法律顾问
? 法律顾问是指律师依法接受公民、法人或
者其他组织的聘请，以自己的专业知识和
技能为聘请方提供多方面的法律服务的专
业性活动。
? 一、法律顾问的业务范围
? 为聘请人就有关法律问题提供意见；
? 草拟、审查法律文书；
? 代理参加诉讼、调解或者仲裁活动；
? 办理聘请人委托的其他法律事务。
? 二、律师担任法律顾问的工作要求
? （一）遵法守法 ——依法办事，不能为迎合聘
方不当要求和利益曲解法律。
? （二）忠于职守 ——职业道德使然。
? （三）保守秘密。
? （四）不断提高服务质量，更新知识，熟悉业
务，保持较高专业水平。
三、律师担任法律顾问的种类
? 按照聘请从事的项目期限的不同，可以划分为
以下几种,
? （一）常年法律顾问和临时法律顾问
? 常年法律顾问 指聘请合同中约定期限为一年以
上，但不少于 1年的法律顾问。
? 临时法律顾问 指聘请方因某一特定事项而通过
聘请法律顾问合同约定聘请律师作为法律顾问
代为处理完成。特定的事项由被聘为法律顾问
的律师完成以后，聘任关系即告终结。
? （二）专项法律顾问和综合法律顾问
? 专项法律顾问 指依聘请合同的约定，就
聘请方的某一项或某几项业务提供法律服
务。
? 综合法律顾问 工作范围不限于特定的事
项，而是要求其对聘方的业务活动提供全
面的法律服务。
? （三）政府法律顾问、单位法律顾问和个
人法律顾问
? 政府法律顾问 是指为政府决策和重大法律
事务提供服务。
? 单位法律顾问 是指为单位经营管理和其他
业务活动提供法律服务。
? 个人法律顾问 是指为公民参与社会活动，
包括处理家庭有关事务提供法律服务。
四、法律顾问的受聘
? （一）受聘方
? 律师事务所 可受聘担任法律顾问，指派本所律
师负责为聘方提供法律服务。
? 未经律师事务所指派，律师个人不得以任何形
式或名义担任法律顾问。
? 律师助理人员不得独立担任法律顾问，但可以
协助律师完成法律顾问工作。
? （二）聘方
? 各级政府及其职能部门或派出机构、公民、法
人、其他组织可以聘请律师担任法律顾问。
? （三）对双方的要求
? 聘方 应就其所为的民事行为，所提供的法律事实及证据、
文件的真实性承担法律责任；
? 律师事务所及顾问律师 应就其所提供的法律意见的合法
性承担法律责任。
? 律师事务所及其指派的顾问律师在完成法律顾问工作
中，应依法维护聘方的合法权益，遵守诚信原则，在授
权委托范围内，依法独立提供法律服务。
? 律师事务所及其指派的顾问律师，有权拒绝聘方要求
为其违法行为及违背事实、违背律师职业道德等的事项
提供服务，有权拒绝任何单位、个人的非法干预。
? （四）聘前调查
? 律师事务所受聘担任法律顾问前，应对聘方资
信进行初步调查，调查内容包括但不限于,
1．聘方为法人、其他组织时应调查,
①是否依法成立，是否合法存续；
②该法人目前的基本状况；
③证照上所核准的经营范围；
④实际上的主营业务范围；
⑤聘请法律顾问的基本目的及要求。
? 2．聘方为自然人时应调查,
①国籍及居住地；
②职业及其他自然状况；
③聘请法律顾问的基本目的及要求。
? （五）签订法律顾问合同
? 律师事务所受聘担任聘请人的法律顾问，必须
签订法律顾问合同。
法律顾问合同包括但不限于如下条款,
1．聘方及受聘方的名称 (姓名 )、住所、通
讯方式；
2．法律顾问的工作范围、工作方式、履行
职责的权限；
4．聘期起止时间；
? 5．聘方为保证法律顾问职责的履行提供的必要
工作条件和物质保障；
? 6．顾问律师应有的知情权；
? 7．法律顾问费的支付标准和办法；
? 8．合同的变更和解除；
? 9．双方约定的其他权利、义务；
? 10．违约责任；
? 11．解决争议的方法。
? 法律顾问的报酬由律师事务所统一收取，
受律师事务所指派提供法律顾问服务的 律
师不得直接从聘请人处收取任何报酬 。
律师事务所与聘请人应在法律顾问合
同中约定法律顾问报酬的标准及计算依据。
顾问律师在为聘方提供法律服务时，必要
的 交通费、差旅费等由聘方承担 。
费用支付方式、支付时间及减免或增
加条件均应在法律顾问合同中明确约定。
五、提供法律顾问服务
? （一）工作方式
? ①咨询；
? ②出具法律意见书、律师函；
? ③参与重大商务谈判；
? ④起草、审查、修改合同和规章制度；
? ⑤代办登记注册等法律事务；
? ⑥法制宣传、教育、培训；
? ⑦ 提供有关法律信息；
? ⑧经另行委托，代理各类诉讼、仲裁、行
政复议案件，参与调解纠纷。
? 律师事务所受聘指派律师担任法律顾问的
服务内容、范围、工作安排由双方在法律
顾问合同中明确约定。
（二）禁止性规定
? 顾问律师应 依 法律顾问合同的 规定或 聘方
的 授权委托 提供法律服务，不得超越委托
权限；
? 担任各级政府及其派出机构的法律顾问，
应根据合同规定和政府委托的权限履行义
务，不得超越委托权限；
? 顾问律师 不得 从事与履行法律顾问职责无
关的事务,不得 利用担任各级政府及其派
出机构法律顾问的便利进行不正当竞争，
也 不得 利用政府法律顾问的身份代理他人
办理法律事务。
? 不得以 顾问律师身份从事任何盈利性活动
谋取私利。
（三）熟悉聘方情况
? 1．聘方的性质、职能、经营范围、内部结构及
负责人、隶属关系、主要关联方等；
? 2．聘方的个人及家庭的自然情况、工作简况等；
? 3．聘方近期的法律事务的性质、种类、有否特
急事项；
? 4．聘方中远期可能需要提供法律服务的性质、
种类及应进行的前期准备；
? 5．对聘方需提供法律服务的事项，进行归类、
整理。
（四）法律顾问工作规则
? 顾问律师应当 建立 为聘方服务的 工作日记,原
则上做到一次一记，一事一记。顾问律师应对
聘方实行一户一卷，办理具体的法律事务，要
一事一档。
? 顾问律师应将聘方交与承办的 重大的, 疑难 的
或事关聘方重大利益的 法律事务提交律师事务
所讨论,以保证工作质量。
? 律师事务所要 定期 听取顾问律师的工作 汇报,
定期 到聘方 征求意见,不断提高服务质量。
六、法律顾问的解聘
? 在聘期内 提前解除法律顾问合同时,双方 应签
订解聘协议,并就善后事宜的处理予以书面约
定。
顾问律师应就解聘原因，善后处理应注意
的问题及法律顾问报酬是否退还，退还比例等
向律师事务所提交书面报告。
律师事务所及顾问律师应及时进行总结，
对善后事宜作出预案。必要时向司法行政部门、
律师协会进行汇报。律师事务所应及时归卷备
查。
? 法律顾问 合同期满或终止 前，律师事务所
及顾问律师 应主动就是否续聘征询聘方意
见,若聘方有意续聘，应及时就续聘条件
进行磋商，以保证法律服务的连续性。法
律顾问合同因期满或法律服务事项完成而
终止后，顾问律师要及时写出总结报告，
律师事务所应及时归卷备查。
第五讲 律师代理仲裁
? 一、律师代理仲裁的概念
? 律师代理仲裁是律师接受当事人及其法定
代理人的委托，担任仲裁代理人，参加仲
裁程序中的有关活动，以维护当事人合法
权益的行为。
二、律师代理仲裁的委托
? 律师在接受仲裁案件委托时应审查下列条件,
? (一 )除劳动合同外，有无仲裁协议；
? (二 )仲裁协议的内容是否合法、真实、有效；
? (三 )委托代理的案件是否符合, 中华人民共和国
仲裁法, 第二条、第三条等规定的关于提请仲
裁的条件；
? (四 )案件是否超过法律规定的关于仲裁的时效；
? (五 )仲裁案件的双方当事人是否明确；
? (六 )仲裁请求或反请求是否合法、明确、
具体；
? (七 )委托人是否是本案仲裁协议的当事人；
? (八 )委托人作为居住在国外的中国公民、
外国人或国外企业及组织时是否提供合法
的委托手续或证明。
? 律师接受委托时，应注意根据案情向委
托人询问如下事项,
(一 )除劳动合同外，当事人之间是否
自愿达成仲裁协议，以及仲裁协议的内容
是否真实；
(二 )仲裁请求或反请求的内容。
? 律师接受委托时，应注意根据案件的不同情况
向委托人说明,
? (一 )除劳动仲裁外，仲裁裁决是终局裁决。裁决
作出后，当事人不得就同一纠纷上诉，也不能
再到法院起诉；
? (二 )劳动仲裁须先经过仲裁庭调解，如对劳动仲
裁裁决不服，可向有管辖权的人民法院提起诉
讼；
? (三 )如果需要采取财产保全措施、证据保全或者
仲裁裁决需要强制执行时，应向有管辖权的人
民法院提出申请；
? (四 )除劳动仲裁或独任仲裁外，选定仲裁员的程
序；
? (五 )委托人作为仲裁案件的被申请人时有权提出
反请求；
? (六 )委托的仲裁案件依照有关仲裁规则可能涉及
的审理时间和费用种类。
? 律师事务所受理仲裁案件，应与委托人签订委
托代理协议，办理委托授权手续，并应由接待
人员办理收案登记，编号后建立卷宗。
? 与委托人订立委托代理合同和办理授权委
托书时,代理权限应明确、具体。
? 对于不符合法律规定条件不能申请仲裁
或属于可以申请仲裁但仲裁协议内容有瑕
疵的案件，承办律师应向委托人做好解释
工作，并根据不同情况，经与委托人协商
后作出相应处理。
? 律师事务所受理仲裁案件，应在与委托人
签订的委托代理协议中约定收费标准。因
办案需要而实际发生的 交通费．、住宿费、
鉴定费、翻译费和必要的伙食补助费等应
由委托人承担 。
? 律师起草的 仲裁申请书或答辩书、反请求,
特别是请求的事项和数额，应 在提交 仲裁
委员会 之前交委托人审阅和确认 。提交仲
裁委员会的文件应按照仲裁委员会规则要
求的份数准备，附件和证据应齐全。
? 律师应了解仲裁程序中各环节的时效规
定，以便及时提出申请或异议，维护委托
人的合法权益。
三、代理律师的工作
? 仲裁申请被受理后，承办律师应协同委托
人在规定期限内 指定仲裁员,并应建议委
托人指定熟悉纠纷所涉及的专业领域及相
关语言的仲裁员，并应 避免出现仲裁规则
规定的应回避的情况。
? 作为 被申请人的代理人,承办律师还应
注意能否就管辖权问题提出异议，或就仲
裁争议提出反请求。
? 为充分维护委托人利益，承办律师有义务
提醒和帮助委托人审查是否有仲裁员应回
避的情况。 为避免裁决不能执行或准以执
行给委托人造成损失，必要时，承办律师
应建议委托人 申请财产保全。
? 。
? 仲裁庭开庭审理前，承办 律师应充分与委
托人交换意见，熟悉案情，分析证据，说
明举证责任，明确请求或反请求，以便庭
审时承办律师与委托人相互配合 。承办律
师应熟悉有关法律法规、商业习惯和国际
惯例与实践。承办律师应事先与委托人讨
论调解的可能性及可能接受调解的方案。
对于委托人非法和无理的主张，应耐心进
行解释和说服工作。
? 承办律师 应熟悉相关的仲裁规则和仲裁程
序,特别是受理仲裁的仲裁机构的仲裁规
则和仲裁员守则。为保证仲裁裁决的顺利
执行，发现仲裁过程中任何不符合仲裁程
序的做法应及时告知委托人，并及时向仲
裁机构提出异议，充分维护委托人的权利。
? 在 涉外仲裁案件中代理外方当事人的律师
在开庭前 应了解委托人的出庭人员是否需
要翻译,并提前与仲裁委员会秘书处联系
安排翻译事宜或自行安排翻译人员。
? 承办律师应按照法律和仲裁规则的要求准备并
向仲裁庭提交 申请文件 或 答辩文件, 并及时提
交补充文件,拟好询问提纲，认真撰写代理词。
代理词应叙述事实清楚，引用法律正确，证据
确凿，理由充分。
? 书证应当提交或准备原件，物证应提交或准备
原物，外文书证应附有中文译本。证据应当在
开庭时出示或在仲裁庭规定的时间内提供。
? 在庭审期间，承办律师应按时出庭，遵守
仲裁庭纪律，认真作笔录，充分阐述，积
极辩论，引用法条或证据准确，避免不必
要的重复和人身攻击，对对方提供的证据
的 合法性、真实性、关联性、完整性和可
信度进行分析和质证,依法适时地提出异
议或请求。
? 在仲裁庭主持调解或双方当事人希望庭外
和解时，应帮助委托人分析调解方案和最
终执行的可行性。在符合法律法规，不损
害委托人利益并征得其同意的前提下达成
和解。
? 仲裁庭只审理仲裁请求范围内的事项，如
果在案件审理过程中涉及的问题超出仲裁
请求的范围，承办律师应及时告知委托人，
以便采取相应的对策，或补充提出仲裁请
求，或向仲裁庭提出异议。
? 律师应注意在辩论终结时委托人一方有发
表最后意见的权利。
? 收到仲裁裁决后，承办律师应认真阅读，
如果发现文字或计算错误或遗漏事项，应
及时告知当事人，并在当事人收到仲裁裁
决书之日起三十日内向仲裁庭提出补正的
请求。如经审查发现有, 仲裁法, 第五十
八条规定情形之一的，可建议委托人申请
法院撤销仲裁裁决。
? 律师在代理委托人参加仲裁工作中，发现
仲裁员或对方当事人及其律师有违反法律
规定的行为的，应及时向仲裁委员会、仲
裁庭或者相关管理部门反映。
? 律师承办的仲裁活动结束时，应写出办案
总结，整理案卷归档。
? 办案中提前解除委托关系的，承办律师应
写出办案总结，说明提前解除委托关系的
原因，并附上相关解除委托关系的手续，
整理案卷归档
? 律师接受有关仲裁裁决执行的委托，应与
委托人签订委托代理协议，审查仲裁裁决
的效力和有关请求的时效，并在委托人的
配合下准备有关法律文件。
? 当事人委托律师申请执行仲裁裁决书或
调解书的，承办律师应依法确定该案的执
行管辖法院，并依, 民事诉讼法, 的有关
规定配合法院工作。
? 律师接受被申请执行方委托后，应审案是
否属于受案法院管辖，发现法院管辖不当
的，应及时以书面方式向法院提出，请求
移送。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查
发现有, 民事诉讼法, 第二百一十七条规
定之情形的，应及时写出书面材料，申请
法院不予执行。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查发
现有, 仲裁法, 第五十八条规定之情形的，
应及时写出书面材料，申请法院撤销仲裁
裁决 (劳动仲裁除外 )。
?
? 法院裁定撤销仲裁裁决或不予执行仲裁裁
决书或调解书后，双方当事人重新达成仲
裁协议，或者经人民法院通知仲裁庭重新
仲裁的，律师继续接受委托代理仲裁活动
的，应与委托人重新办理委托手续。
律师实务 5
第四讲律师参加行政诉讼
第五讲 律师担任法律顾问
一、法律顾问的工作范围
二、法律顾问的工作要求
三、法律顾问的种类
四、法律顾问的聘任
五、提供法律顾问服务
六、法律顾问的解聘
第六讲 律师代理仲裁
一、律师代理仲裁的概念
二、律师代理仲裁的委托
三、代理律师的工作
第四讲 律师参加行政诉讼
? 律师参加行政诉讼是指律师受行政案件当
事人的委托，参加行政诉讼活动，在代理
权限范围内代理诉讼，以维护委托人的合
法权益，保证国家法律正确实施的行为。
? 注意：如接受行政案件中作为被告人的行
政机关的委托以行政机关的诉讼代理人的
身份参加行政诉讼，则权利依法受到限制，
主要表现为,
? 第一，没有起诉权。
? 第二，没有反诉权。
? 第三，没有自行收集证据权。
? 第四，没有和解权。
? 接受委托时要审查,
? （一）当事人是否具备诉讼主体资格；
? （二）当事人委托的案件是否属于人民法
院受理行政案件的范围，即是否在下列范
围内,
? 1,对拘留、罚款、吊销许可证和执照、
责令停产停业、没收财产等行政处罚不服
的；
?2,对限制人身自由或者对财产的查封、
扣押、冻结等行政措施不服的；
? 3,认为行政机关侵犯法律规定的经营自
主权的；
?4,认为符合法定条件申请行政机关颁发
许可证和执照，行政机关拒绝颁发，或者
不予答复的；
?5,申请行政机关履行保护人身权、财产
权的法定职责，行政机关拒绝履行或不予
答复的；
? 6,认为行政机关没有依法发给抚恤金的；
?7,认为行政机关违法要求履行义务的；
?8,认为行政机关侵犯其人身权、财产权
的。
? 此外，还有三类案件也可以提起行政诉讼,
? 第一，确权决定案件。即公民、法人或者
其他组织对人民政府或其主管部门有关资
源权属决定不服提起的诉讼。
? 第二，赔偿裁决案件。 即公民、法人或者
其他组织对行政机关就赔偿问题作出的裁
决不服提起的诉讼。
? 第三，补偿决定案件。即公民、法人或者
其他组织对行政机关依职权作出的强制性
补偿决定不服提起的诉讼。
? （三）当事人委托的案件是否属于法律、
法规规定必须先行复议的案件；
? （四）当事人委托的案件是否在法律规定
的起诉期限内。
第四讲 律师担任法律顾问
? 法律顾问是指律师依法接受公民、法人或
者其他组织的聘请，以自己的专业知识和
技能为聘请方提供多方面的法律服务的专
业性活动。
? 一、法律顾问的业务范围
? 为聘请人就有关法律问题提供意见；
? 草拟、审查法律文书；
? 代理参加诉讼、调解或者仲裁活动；
? 办理聘请人委托的其他法律事务。
? 二、律师担任法律顾问的工作要求
? （一）遵法守法 ——依法办事，不能为迎合聘
方不当要求和利益曲解法律。
? （二）忠于职守 ——职业道德使然。
? （三）保守秘密。
? （四）不断提高服务质量，更新知识，熟悉业
务，保持较高专业水平。
三、律师担任法律顾问的种类
? 按照聘请从事的项目期限的不同，可以划分为
以下几种,
? （一）常年法律顾问和临时法律顾问
? 常年法律顾问 指聘请合同中约定期限为一年以
上，但不少于 1年的法律顾问。
? 临时法律顾问 指聘请方因某一特定事项而通过
聘请法律顾问合同约定聘请律师作为法律顾问
代为处理完成。特定的事项由被聘为法律顾问
的律师完成以后，聘任关系即告终结。
? （二）专项法律顾问和综合法律顾问
? 专项法律顾问 指依聘请合同的约定，就
聘请方的某一项或某几项业务提供法律服
务。
? 综合法律顾问 工作范围不限于特定的事
项，而是要求其对聘方的业务活动提供全
面的法律服务。
? （三）政府法律顾问、单位法律顾问和个
人法律顾问
? 政府法律顾问 是指为政府决策和重大法律
事务提供服务。
? 单位法律顾问 是指为单位经营管理和其他
业务活动提供法律服务。
? 个人法律顾问 是指为公民参与社会活动，
包括处理家庭有关事务提供法律服务。
四、法律顾问的受聘
? （一）受聘方
? 律师事务所 可受聘担任法律顾问，指派本所律
师负责为聘方提供法律服务。
? 未经律师事务所指派，律师个人不得以任何形
式或名义担任法律顾问。
? 律师助理人员不得独立担任法律顾问，但可以
协助律师完成法律顾问工作。
? （二）聘方
? 各级政府及其职能部门或派出机构、公民、法
人、其他组织可以聘请律师担任法律顾问。
? （三）对双方的要求
? 聘方 应就其所为的民事行为，所提供的法律事实及证据、
文件的真实性承担法律责任；
? 律师事务所及顾问律师 应就其所提供的法律意见的合法
性承担法律责任。
? 律师事务所及其指派的顾问律师在完成法律顾问工作
中，应依法维护聘方的合法权益，遵守诚信原则，在授
权委托范围内，依法独立提供法律服务。
? 律师事务所及其指派的顾问律师，有权拒绝聘方要求
为其违法行为及违背事实、违背律师职业道德等的事项
提供服务，有权拒绝任何单位、个人的非法干预。
? （四）聘前调查
? 律师事务所受聘担任法律顾问前，应对聘方资
信进行初步调查，调查内容包括但不限于,
1．聘方为法人、其他组织时应调查,
①是否依法成立，是否合法存续；
②该法人目前的基本状况；
③证照上所核准的经营范围；
④实际上的主营业务范围；
⑤聘请法律顾问的基本目的及要求。
? 2．聘方为自然人时应调查,
①国籍及居住地；
②职业及其他自然状况；
③聘请法律顾问的基本目的及要求。
? （五）签订法律顾问合同
? 律师事务所受聘担任聘请人的法律顾问，必须
签订法律顾问合同。
法律顾问合同包括但不限于如下条款,
1．聘方及受聘方的名称 (姓名 )、住所、通
讯方式；
2．法律顾问的工作范围、工作方式、履行
职责的权限；
4．聘期起止时间；
? 5．聘方为保证法律顾问职责的履行提供的必要
工作条件和物质保障；
? 6．顾问律师应有的知情权；
? 7．法律顾问费的支付标准和办法；
? 8．合同的变更和解除；
? 9．双方约定的其他权利、义务；
? 10．违约责任；
? 11．解决争议的方法。
? 法律顾问的报酬由律师事务所统一收取，
受律师事务所指派提供法律顾问服务的 律
师不得直接从聘请人处收取任何报酬 。
律师事务所与聘请人应在法律顾问合
同中约定法律顾问报酬的标准及计算依据。
顾问律师在为聘方提供法律服务时，必要
的 交通费、差旅费等由聘方承担 。
费用支付方式、支付时间及减免或增
加条件均应在法律顾问合同中明确约定。
五、提供法律顾问服务
? （一）工作方式
? ①咨询；
? ②出具法律意见书、律师函；
? ③参与重大商务谈判；
? ④起草、审查、修改合同和规章制度；
? ⑤代办登记注册等法律事务；
? ⑥法制宣传、教育、培训；
? ⑦ 提供有关法律信息；
? ⑧经另行委托，代理各类诉讼、仲裁、行
政复议案件，参与调解纠纷。
? 律师事务所受聘指派律师担任法律顾问的
服务内容、范围、工作安排由双方在法律
顾问合同中明确约定。
（二）禁止性规定
? 顾问律师应 依 法律顾问合同的 规定或 聘方
的 授权委托 提供法律服务，不得超越委托
权限；
? 担任各级政府及其派出机构的法律顾问，
应根据合同规定和政府委托的权限履行义
务，不得超越委托权限；
? 顾问律师 不得 从事与履行法律顾问职责无
关的事务,不得 利用担任各级政府及其派
出机构法律顾问的便利进行不正当竞争，
也 不得 利用政府法律顾问的身份代理他人
办理法律事务。
? 不得以 顾问律师身份从事任何盈利性活动
谋取私利。
（三）熟悉聘方情况
? 1．聘方的性质、职能、经营范围、内部结构及
负责人、隶属关系、主要关联方等；
? 2．聘方的个人及家庭的自然情况、工作简况等；
? 3．聘方近期的法律事务的性质、种类、有否特
急事项；
? 4．聘方中远期可能需要提供法律服务的性质、
种类及应进行的前期准备；
? 5．对聘方需提供法律服务的事项，进行归类、
整理。
（四）法律顾问工作规则
? 顾问律师应当 建立 为聘方服务的 工作日记,原
则上做到一次一记，一事一记。顾问律师应对
聘方实行一户一卷，办理具体的法律事务，要
一事一档。
? 顾问律师应将聘方交与承办的 重大的, 疑难 的
或事关聘方重大利益的 法律事务提交律师事务
所讨论,以保证工作质量。
? 律师事务所要 定期 听取顾问律师的工作 汇报,
定期 到聘方 征求意见,不断提高服务质量。
六、法律顾问的解聘
? 在聘期内 提前解除法律顾问合同时,双方 应签
订解聘协议,并就善后事宜的处理予以书面约
定。
顾问律师应就解聘原因，善后处理应注意
的问题及法律顾问报酬是否退还，退还比例等
向律师事务所提交书面报告。
律师事务所及顾问律师应及时进行总结，
对善后事宜作出预案。必要时向司法行政部门、
律师协会进行汇报。律师事务所应及时归卷备
查。
? 法律顾问 合同期满或终止 前，律师事务所
及顾问律师 应主动就是否续聘征询聘方意
见,若聘方有意续聘，应及时就续聘条件
进行磋商，以保证法律服务的连续性。法
律顾问合同因期满或法律服务事项完成而
终止后，顾问律师要及时写出总结报告，
律师事务所应及时归卷备查。
第五讲 律师代理仲裁
? 一、律师代理仲裁的概念
? 律师代理仲裁是律师接受当事人及其法定
代理人的委托，担任仲裁代理人，参加仲
裁程序中的有关活动，以维护当事人合法
权益的行为。
二、律师代理仲裁的委托
? 律师在接受仲裁案件委托时应审查下列条件,
? (一 )除劳动合同外，有无仲裁协议；
? (二 )仲裁协议的内容是否合法、真实、有效；
? (三 )委托代理的案件是否符合, 中华人民共和国
仲裁法, 第二条、第三条等规定的关于提请仲
裁的条件；
? (四 )案件是否超过法律规定的关于仲裁的时效；
? (五 )仲裁案件的双方当事人是否明确；
? (六 )仲裁请求或反请求是否合法、明确、
具体；
? (七 )委托人是否是本案仲裁协议的当事人；
? (八 )委托人作为居住在国外的中国公民、
外国人或国外企业及组织时是否提供合法
的委托手续或证明。
? 律师接受委托时，应注意根据案情向委
托人询问如下事项,
(一 )除劳动合同外，当事人之间是否
自愿达成仲裁协议，以及仲裁协议的内容
是否真实；
(二 )仲裁请求或反请求的内容。
? 律师接受委托时，应注意根据案件的不同情况
向委托人说明,
? (一 )除劳动仲裁外，仲裁裁决是终局裁决。裁决
作出后，当事人不得就同一纠纷上诉，也不能
再到法院起诉；
? (二 )劳动仲裁须先经过仲裁庭调解，如对劳动仲
裁裁决不服，可向有管辖权的人民法院提起诉
讼；
? (三 )如果需要采取财产保全措施、证据保全或者
仲裁裁决需要强制执行时，应向有管辖权的人
民法院提出申请；
? (四 )除劳动仲裁或独任仲裁外，选定仲裁员的程
序；
? (五 )委托人作为仲裁案件的被申请人时有权提出
反请求；
? (六 )委托的仲裁案件依照有关仲裁规则可能涉及
的审理时间和费用种类。
? 律师事务所受理仲裁案件，应与委托人签订委
托代理协议，办理委托授权手续，并应由接待
人员办理收案登记，编号后建立卷宗。
? 与委托人订立委托代理合同和办理授权委
托书时,代理权限应明确、具体。
? 对于不符合法律规定条件不能申请仲裁
或属于可以申请仲裁但仲裁协议内容有瑕
疵的案件，承办律师应向委托人做好解释
工作，并根据不同情况，经与委托人协商
后作出相应处理。
? 律师事务所受理仲裁案件，应在与委托人
签订的委托代理协议中约定收费标准。因
办案需要而实际发生的 交通费．、住宿费、
鉴定费、翻译费和必要的伙食补助费等应
由委托人承担 。
? 律师起草的 仲裁申请书或答辩书、反请求,
特别是请求的事项和数额，应 在提交 仲裁
委员会 之前交委托人审阅和确认 。提交仲
裁委员会的文件应按照仲裁委员会规则要
求的份数准备，附件和证据应齐全。
? 律师应了解仲裁程序中各环节的时效规
定，以便及时提出申请或异议，维护委托
人的合法权益。
三、代理律师的工作
? 仲裁申请被受理后，承办律师应协同委托
人在规定期限内 指定仲裁员,并应建议委
托人指定熟悉纠纷所涉及的专业领域及相
关语言的仲裁员，并应 避免出现仲裁规则
规定的应回避的情况。
? 作为 被申请人的代理人,承办律师还应
注意能否就管辖权问题提出异议，或就仲
裁争议提出反请求。
? 为充分维护委托人利益，承办律师有义务
提醒和帮助委托人审查是否有仲裁员应回
避的情况。 为避免裁决不能执行或准以执
行给委托人造成损失，必要时，承办律师
应建议委托人 申请财产保全。
? 。
? 仲裁庭开庭审理前，承办 律师应充分与委
托人交换意见，熟悉案情，分析证据，说
明举证责任，明确请求或反请求，以便庭
审时承办律师与委托人相互配合 。承办律
师应熟悉有关法律法规、商业习惯和国际
惯例与实践。承办律师应事先与委托人讨
论调解的可能性及可能接受调解的方案。
对于委托人非法和无理的主张，应耐心进
行解释和说服工作。
? 承办律师 应熟悉相关的仲裁规则和仲裁程
序,特别是受理仲裁的仲裁机构的仲裁规
则和仲裁员守则。为保证仲裁裁决的顺利
执行，发现仲裁过程中任何不符合仲裁程
序的做法应及时告知委托人，并及时向仲
裁机构提出异议，充分维护委托人的权利。
? 在 涉外仲裁案件中代理外方当事人的律师
在开庭前 应了解委托人的出庭人员是否需
要翻译,并提前与仲裁委员会秘书处联系
安排翻译事宜或自行安排翻译人员。
? 承办律师应按照法律和仲裁规则的要求准备并
向仲裁庭提交 申请文件 或 答辩文件, 并及时提
交补充文件,拟好询问提纲，认真撰写代理词。
代理词应叙述事实清楚，引用法律正确，证据
确凿，理由充分。
? 书证应当提交或准备原件，物证应提交或准备
原物，外文书证应附有中文译本。证据应当在
开庭时出示或在仲裁庭规定的时间内提供。
? 在庭审期间，承办律师应按时出庭，遵守
仲裁庭纪律，认真作笔录，充分阐述，积
极辩论，引用法条或证据准确，避免不必
要的重复和人身攻击，对对方提供的证据
的 合法性、真实性、关联性、完整性和可
信度进行分析和质证,依法适时地提出异
议或请求。
? 在仲裁庭主持调解或双方当事人希望庭外
和解时，应帮助委托人分析调解方案和最
终执行的可行性。在符合法律法规，不损
害委托人利益并征得其同意的前提下达成
和解。
? 仲裁庭只审理仲裁请求范围内的事项，如
果在案件审理过程中涉及的问题超出仲裁
请求的范围，承办律师应及时告知委托人，
以便采取相应的对策，或补充提出仲裁请
求，或向仲裁庭提出异议。
? 律师应注意在辩论终结时委托人一方有发
表最后意见的权利。
? 收到仲裁裁决后，承办律师应认真阅读，
如果发现文字或计算错误或遗漏事项，应
及时告知当事人，并在当事人收到仲裁裁
决书之日起三十日内向仲裁庭提出补正的
请求。如经审查发现有, 仲裁法, 第五十
八条规定情形之一的，可建议委托人申请
法院撤销仲裁裁决。
? 律师在代理委托人参加仲裁工作中，发现
仲裁员或对方当事人及其律师有违反法律
规定的行为的，应及时向仲裁委员会、仲
裁庭或者相关管理部门反映。
? 律师承办的仲裁活动结束时，应写出办案
总结，整理案卷归档。
? 办案中提前解除委托关系的，承办律师应
写出办案总结，说明提前解除委托关系的
原因，并附上相关解除委托关系的手续，
整理案卷归档
? 律师接受有关仲裁裁决执行的委托，应与
委托人签订委托代理协议，审查仲裁裁决
的效力和有关请求的时效，并在委托人的
配合下准备有关法律文件。
? 当事人委托律师申请执行仲裁裁决书或
调解书的，承办律师应依法确定该案的执
行管辖法院，并依, 民事诉讼法, 的有关
规定配合法院工作。
? 律师接受被申请执行方委托后，应审案是
否属于受案法院管辖，发现法院管辖不当
的，应及时以书面方式向法院提出，请求
移送。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查
发现有, 民事诉讼法, 第二百一十七条规
定之情形的，应及时写出书面材料，申请
法院不予执行。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查发
现有, 仲裁法, 第五十八条规定之情形的，
应及时写出书面材料，申请法院撤销仲裁
裁决 (劳动仲裁除外 )。
?
? 法院裁定撤销仲裁裁决或不予执行仲裁裁
决书或调解书后，双方当事人重新达成仲
裁协议，或者经人民法院通知仲裁庭重新
仲裁的，律师继续接受委托代理仲裁活动
的，应与委托人重新办理委托手续。
第七讲 律师办理的几种专项
法律事务
一、律师办理金融、证券法律事务
二、律师办理知识产权法律事务
三、律师办理房地产法律事务
四、律师办理公司法律事务
一、律师办理金融、证券法律事务
? （一）律师办理金融、证券法律事务概述
? 1、律师从事金融法律业务的主要范围
? 从金融法律业务的角度讲，律师从事金融法律业务的范
围是非常广泛的，从宏观上讲注要包括银行业务、非银
行金融机构业务、票据业务、保险业务、融资租赁业务、
BOT投资业务等。从微观上讲，主要包括,
? （ 1）受聘担任各类金融机构的法律顾问或提供专项
法律咨询；
? （ 2）代理金融案件的诉讼、仲裁、调解；
? （ 3）代理涉及金融业务的大中型项目的谈判、起草
合同及签约；
? （ 4）就专项金融法律事务出具法律意见；
? （ 5）就专项金融法律事务提供综合法律分析报告
? 2、律师为金融机构提供法律服务
? 律师为金融机构提供的法律服务主要分为诉
讼业务和非诉业务，本节只介绍非诉业务。
? （ 1）律师在商业银行及其他非银行金融机构
设立、变更中的法律业务。在此方面，律师的
主要任务是审查设立文件，参与起草有关申请
文件，协助完成银行的注册行为。在此过程中，
律师的主要任务是协助进行谈判，设计股东结
构，起草、修改、审查设立合同、章程，公司
文件，提供法律咨询，出具书面法律意见等。
此业务还包括为金融机构在境内外
? 设立分支机构提供法律服务。在金融机构
的变更方面，主要是当金融机构发生合并、
分立时参与合并或分立的谈判，起草、修
改、审查合并或分立协议、合并或分立后
的存续金融机构或新设金融机构的章程及
合并或分立决议，协助编制资产负债表及
财产清单，通知或公告债权人，为资本的
合并或分立和财产的转移提供操作方案，
协助报批等。
? （ 2）律师在商业银行及其他非银行金融机构的
日常经营中的法律业务。在此方面，律师的主
要业务是受聘担任专项或常年法律顾问，提供
法律咨询，依委托代办客户的资信调查，受聘
对银行业务作风险分析并提出预防措施，应邀
参与项目立项和提供法律可行性分析，参与重
大项目和新业务及海外业务发展的谈判，草拟、
审查重大借贷合同、担保合同及有关协议、章
程等法律文件，代表委托人发表声明或启示，
为委托人的法律行为见证等
? （ 3）律师在抵押贷款中的法律业务。在此方面，
律师业务主要是审查借款人的资格，审查贷款
的内容及使用情况，审查出贷机构的资产负债
比例及资本充足率是否低于 8％，贷款余额与存
款余额的比例是否超过 75％，流动性资产余额
与流动性负债余额的比例是否低于 25％，对同
一借款人贷款余额对商业银行资本余额的比例
是否超过 10％等等以及参与签订贷款合同。在
贷款担保中，律师的主要业务是审查担保人的
主体资格，审查有否担保法所规定的不能进行
担保的情况，审查是连带责任还是赔偿责任，
是共
? 同保证还是一般保证、最高额保证及保证
期间。在进行抵押担保时，要审查抵押物
是否为法律所允许的抵押物及抵押物的估
价与抵押率的确定，抵押合同的内容，还
要协助办理抵押登记，如果是其他担保方
式也应依法进行审查。
? 3、律师在票据业务中的法律事务
? 律师在票据业务中的法律事务可分为非诉业务和诉讼
业务。在非诉业务中，律师所涉及的业务包括商业承兑
汇票的使用，银行承兑汇票的使用，银行汇票的使用，
银行本票的使用，支票的使用及商业汇票的使用，商业
汇票的贴现、转贴现、再贴现及挂失。止付业务等内容。
律师在承办有关业务时，在票据的签章等问题上要注意
以下问题：（一）单位在票据上的签章，应为该单位的
公章或财务专用章，并加盖单位法定代表人或其授权代
理人的签章；（二）银行汇票、银行本票的出票人和银
行承兑汇票的承兑人在票据上的签章应为该银行现行规
定使用的专用章，并加盖法定代表人或其授权经办的人
名章。
? 律师除代理票据的非诉业务外，还可代理票据诉讼业务。
律师在涉及票据的诉讼中，首先应分清是票据诉讼，还
是与票据有关的非票据诉讼。两者的区别点为争议是属
于票据权利争议，还是属于与票据有关的非票据权利的
行使而产生的纠纷。其次，要确定票据诉讼的当事人。
票据诉讼的原告应当是持票人，被告是在票据上签名的
票据债务人，在票据诉讼中不存在无独立请求权的第三
人。再次，要注意无效票据的认定，对此，应从票据上
的记载事项是否齐全、记载方式是否符合票据法的规定
等方面考虑。在此还要区分无效票据与无效票据行为的
关系；空白票据的法律效力，空头支票、远期支票的法
律效力及出票人签发与银行预留印鉴不符的支票的效力
问题。最后还要注意票据行为的丧失、代理及票据保证
和票据犯罪问题。
? （二）律师在股票发行、上市中的法律事务概述
? 1、律师及律师事务所从事证券法律业务的资格
? 证券业务对从业人员相关知识的要求很高，而且此业
务所具有的专业性、技术性极强的特性，决定了从事此
项业务的律师及律师事务所必须取得相应的资格。
? 依据司法部、中国证券监督管理委员会（以下简称证
监会）于 1993年 1月 12日联合颁布的, 关于从事证券法
律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定, 的规定：
凡从事证券法律业务的律师事务所和律师除必须符合律
师法和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必
须符合以下条件,
? （ 1）有 3年以上从事经济、民事法律业务的
经验，熟悉证券法律业务；或有 2年以上从事证
券法律业务、研究、教学工作经验；
? （ 2）有良好的职业道德，在以往 3年内没有
受过纪律处分；
? （ 3）经过司法部、证监会或司法部、证监会
指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并
考试合格；
? （ 4）从事证券法律业务的律师事务所，必须
有 3名以上（含 3名）取得从事证券法律业务资
格证书的专职律师。
? 符合上述条件的律师经过司法部、证监会专门
组织的业务培训，并取得相应的证券业务知识
和法律知识后，才可参加司法部、证监会共同
组织的考试。 1999年的考试要求中则要求报考
律师必须具有 5年以上从事民事、经济法律业务
经验，但并未要求经过专门组织的业务培训，
其余未变。取得考试成绩合格通知的律师，由
律师本人及所在律师事务所提出书面申请，经
省级司法厅（局）审核后报司法部，由司法部
会同证监会审核批准并颁发“律师从事证券法
律业务资格证书”，司法部、证监会将已取得
资格证书的律师名单予以公告。
? 律师事务所从事证券法律业务，必须有 3名或 3名以上取
得, 律师从事证券法律业务资格证书, 的律师，才可申
请取得, 律师事务所从事证券法律业务资格证书,,取
得了, 律师事务所从事证券法律业务资格证书, 才可从
事证券业务。
? 依照律师法的规定，律师必须在律师事务所执业，换
言之，律师只有加入一家律师事务所才可取得执业证，
才可以取得, 律师从事证券法律业务资格证书,,也才
可以从事证券法律业务。
? 总之，只有律师所在的律师事务所取得了, 律师事务
所从事证券法律业务资格证书,,且律师取得了, 律师
从事证券法律业务资格证书,,该律师及其所在律师事
务所才可从事证券法律业务，两者缺一不可。
? 2、律师从事证券法律业务的主要范围
? 律师在证券法律业务中的主要工作范围
包括两部分：其一是上市公司的设立、重
组。购并及经营的法律业务；其二是证券
发行中的法律业务。鉴于上市公司设立、
重组、购并及经营中的法律业务更偏重于
公司法方面，所以在此章中不涉及，请参
见有关章节。律师在证券发行中的法律业
务主要包括,
? （ 1）受聘担任上市公司（发行人）的法律顾问，就其
发行股票出具法律意见书；
? （ 2）受聘担任上市公司（发行人）的法律顾问，就
其配股出具法律意见书；
? （ 3）受聘担任主承销商的法律顾问，就招股说明书
或配股说明书出具验证笔录；
? （ 4）受聘担任可转换债券发行人的法律顾问，就其
发行可转换债券出具法律意见书；
? （ 5）受聘担任证券投资基金和基金管理公司发起人
的法律顾问，就其发行证券投资基金出具法律意见书；
?
? （六）以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市需
要境内或内地律师出具法律意见书时，律师可受聘就此
出具法律意见书；
? （七）受聘担任上市公司、证券公司的法律顾问，就
有关的证券法律业务提供咨询，制作、审查、修改有关
证券上市及 k市公司信息披露的文件，包括（但不限于）
证券上市申请书、证券上市公告书、定期报告、收购公
告、重大事件公告等；
? （八惨与签订或审查证券承销协议；
? （九）参与签订、起草或审查证券发行和交易中收购
合同、合并协议、开户合同、委托书、授权书等合同或
文件。
? 3、律师参与股票发行、上市的依据
? 发行人依据, 中华人民共和国公司法, 。, 中
华人民共和国证券法,,, 股票发行与交易管
理暂行条例, 等的有关规定，申请公开发行股
票和上市时，必须聘请取得了, 律师事务所从
事证券法律业务资格证书, 的律师事务所的证
券从业律师出具法律意见书。法律意见书是发
行人向中国证监会申请公开发行股票所必须具
备的法律文件之一，存中国证监会备案。承销
商必须聘请取得了证券从业资格的律师事务所
的证券从业律师对招股说明书出具验证笔录。
? 4、律师出具法律意见书的具体要求
? 法律意见书要根据证监会发布的, 公开发行股
票公司信息披露的内容与格式准则第六号＜法
律意见书的内容与格式）（修订）, （以下简
称, 法律意见书的内容与格式, ）的各项提示，
在对发行人股票发行、上市的合法性及对发行
上市有重大影响的法律问题发表法律意见、表
述结论性的意见的同时，应说明得出上述结论
性意见的依据。律师应对出具法律意见书所依
据的事实和材料进行核查和验证，保证法律意
见书的真实性、准确性和完整性。
? 律师出具法律意见书应当符合证监会发布的, 法律意见
书的内容与格式, 的规定，但也可根据实际情况作适当
的修改或增加其他内容，但应当说明修改的原因及理由。
对于, 法律意见书的内容与格式, 中未明确要求，但对
发行、上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律
意见。在法律意见书的行文中不宜使用“基本符合条
件”、“假设”、“推定”一类的措辞，对不符合条件
的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律性质或其
合法性作出准确判断的事项，应当发表保留意见，并且
应当指出上述事项对本次发行上市的影响程度。行文中
可以使用“经核查未发现”等措辞，对于某些可以依法
作出假设的事实，如对原件的真实性和对企业重要管理
人员的书面陈述的信赖等，可以直接说明没有再作进一
步的验证。
? 虽然律师可以要求发行人或相关当事人就
某些事宜作出书面保证，但并不免除律师
的勤勉尽责义务，不得出具有虚假、严重
误导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
为了维护法律意见书的严肃性，防止出现
这些情况，律师在股票发行上市筹备过程
中，可以选择适当的时机以书面的形式向
发行人提供法律意见。只有等到全部工作
结束后，发行、上市申报材料正式上报时，
才可签署法律意见书。
? 律师有权及时知晓已上报材料的任何修改，
发行人必须立即通知律师审查申报材料的
修改对法律意见是否有影响，当有影响时，
律师应就该项修改的内容出具法律意见书。
法律意见书上报后，律师不得对法律意见
书作出任何修改。如需作出补充、说明或
更正，应另行出具专项法律意见书。
? 律师有权及时知晓已上报材料的任何修改，
发行人必须立即通知律师审查申报材料的
修改对法律意见是否有影响，当有影响时，
律师应就该项修改的内容出具法律意见书。
法律意见书上报后，律师不得对法律意见
书作出任何修改。如需作出补充、说明或
更正，应另行出具专项法律意见书。
? 此外，如果地方政府或中央企业主管部门
认可，承办律师可以先行提交法律意见书
的草稿，待地方政府或中央企业主管部门
作出审批决定后，再签署法律意见书。报
送证监会的法律意见书应当是由两名取得
从事证券法律业务资格的律师及其所在的
律师事务所签字、盖章的正式文本。
（三）股票发行、上市法律意见书的
内容
? 股票发行、上市法律意见书的正式名称为,XX
律师事务所关于 XX公司 XX年股票发行、上市的
法律意见书”。分为引言、正文、结尾三大部
分
? 1、引言中应包括的基本内容
? 在引言中要说明如下三个方面的内容,
? （ 1）出具法律意见书的依据。在这一方面要
说明律师根据什么出具法律意见书。一般是根
据, 中华人民共和国证券法,,, 中华人民共
和国公司法, 及国务院证券管理部门的有关规
定及发行人与律师事务所签订的, 委托协议,
而出具法律意见书。
? （ 2）律师应当声明的事项。律师应对以下事项进行正式
声明,
? ① 说明是依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的
事实和我国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见；
? ② 律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及
证言进行审查判断，并据此出具法律意见；
? ③ 说明已经按照, 法律意见书的内容与格式, 的要求对
本次发行上市的合法性及对本次发行上市有重大影响的法
律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误
导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任；
? ④ 本法律意见书仅供发行人为本次股票发行、上市之目
的使用，不得用作任何其他目的；
? ⑤ 律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行股
票及上市所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，
并依法对其出具的法律意见承担责任。
? （三）引言的结束段应载人下列文字：
“本所律师根据, 证券法, 第十三条的要
求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对 XX公司提供的
有关文件和事实进行了核查和验证，现出
具法律意见如下：”
? 2、正文中应包括的基本内容
? 律师在正文中要逐一说明并发表如下各
方面的结论性意见并陈述相关的依据,
? （ 1）关于发行人发行股票的主体资格
? 根据发行人的公司组织形式及历史沿革
的不同，律师需要发表的结论性意见不完
全一致,
? ① 如果发行人是由企业改组设立为股份
有限公司后申请发行股票，律师在此情况
? 下法律意见应说明以下内容,a.发行人的
重组行为是否符合现行法律、法规、规章
和其他规范性文件的要求； b.发起人作为
一方当事人的合同、协议及其他使其财产
或者行为受约束的文件是否有导致发行人
设立不成或使设立行为存在潜在纠纷的法
律障碍；
? c.拟投人或已投人股份公司资产的产权隶
属关系及将上述资产投入股份公司是否存
在法律障碍； d.若发起人以其全资附属企
业的资产折价人股的，说明发起人是否已
通过履行必要的法律程序取得了上述资产
的所有权；若上述折价人股行为导致全资
附属企业注册资本减少或偿债能力降低的，
说明是否已征得相关债权人同意；若上述
折价人股行为导致全资附属企业解散的，
说明对其原有债务的处置是否合法；
? e.若发起人以其在合资或联营等企业中的
权益折价人股的，说明是否已征得该企业
其他出资人的同意； f.因发行人的设立而
引起的原企业债务的处理是否已征得大额
债权人的同意，是否存在金额较大的潜在
债务纠纷； g.有关财产所有权、使用权由
发起人转移给发行人是否存在法律障碍；
h.发行人是否已具备本次发行上市的主体
资格。
? ② 如果发行人属于原定向募集的股份有限公司申请增资
发行股票，律师在此情况下的法律意见应说明以下内容：
a.发行人的设立是否符合当时法律、法规、规章和规范
性文件的规定，是否已依据, 公司法, 进行规范； b.发
行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者
行为受约束的文件是否有导致发行人无法增资扩股的法
律障碍； c.发行人设立至今有无合并、分立、增资扩股、
减少注册资本、收购兼并等行为，若有，则应说明是否
符合当时法律、法规、规范性文件的规定，是否已履行
必要的法律手续； d.发行人是否依法有效存续，即根据
法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形
出现； e.发行人是否已具备本次发行上市的主体资格
? ④ 如果发行人是上市公司并向社会公开增
资发行，律师在此种情况下的法律意见应
说明以下内容,a.公司有无合并、分立、
增资扩股、减少注册资本、收购兼并、资
产置换等行为，若有说明是否符合当时法
律、法规。规范性文件的规定，是否已履
行必要的法律手续； b.公司是否依法有效
存续，即根据法律、法规及其章程说明发
行人是否有需要终止的情形出现； c.发行
人是否已具备本次发行上市的主体资格；
? （ 2）本次发行、上市的授权和批准
? ① 股东大会或者发起人会议是否已经依法定
程序合法有效地作出批准发行、上市的决议。
? ② 根据法律、法规、公司章程或者发起人协
议等文件，说明上述决议的内容是否合法有效。
? ③ 如果股东大会或者发起人会议授权董事会
或筹委会办理有关发行上市事宜，说明上述授
权是否合法有效。
? （三）本次发行、上市的实质条件
? 分别就不同类别的公司，对照证券法、
公司法及其他规范性文件的规定，说明是
否符合发行、上市条件（涉及资产评估、
审计报告、盈利预测等内容时，应当说明
是严格按照有关中介机构出具的报告引
述）。某些条件只有等到发行后才能明确
的，律师可以不发表法律意见。
? （４）发行人的章程或章程草案
? ①发行人的章程或章程草案是否经公司股东大
会或发起人会议审议，是否合法有效通过。
? ② 发行人的章程或章程草案的内容是否符合现
行法律、法规的规定。
? ③ 发行人的章程或章程草案是否按证监会颁布
的, 上市公司章程指引, 修订或起草。对, 上
市公司章程指引, 的内容进行删除或修改的，
说明修改的理由。发行人已在香港或境外上市
的，说明章程是否符合, 到境外上市公司章程
必备条款, 的有关规定。
? （５）关联交易及同业竞争
? ①发行人有哪些关联企业。
? ② 发行人与关联企业间是否存在关联交易，若存在关联
交易，还需说明关联交易的内容、数量和金额。
? ③ 说明关联交易是否存在损害发行人及其股东利益的内
容。
? ④ 若关联交易的一方是公司大股东，还需说明是否已采
取必要措施对小股东的利益进行保护。
? ⑤ 发行人与关联企业间是否存在同业竞争。若存在同业
竞争，还需说明是否已采取必要措施解决同业竞争。
? ⑥ 说明是否对关联交易和同业竞争进行充分披露。
? （６）发行人的主要财产
? ① 发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权
及其他无形资产的数量及上述财产是否存在产
权纠纷。
? ② 发行人以何种方式取得上述财产的所有权或
使用权，是否已取得完备的权属证书，若未取
得，还需说明取得是否存在法律障碍。
? ③ 发行人对其主要财产的所有权或使用权的行
使有无限制，如是否存在担保或者其他债务关
系。
? （七）发行人的重大债权、债务关系
? ① 发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完
毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容。
? ② 上述合同是否合法有效，是否存在潜在纠纷。
? ③ 上述合同的主体是否变更为或拟变更为发行
人，若未履行变更程序，是否已经获得合同他
方的同意，合同履行是否存在法律障碍。
? ④ 发行人是否有因环境保护、知识产权、
产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的侵权之债。
? ⑤ 发行人与股东之间是否存在重大债权债
务关系及相互提供担保的情况。
? ⑥ 发行人金额较大的其他应收、应付款是
否因正常的生产经营活动发生，是否合法
有效。
? （８）发行人的环境保护和产品质量标准
①发行人的生产经营活动是否符合有关环
境保护的要求。近 3年来，是否因违反环
境保护方面的法律、法规而被处罚。
? ② 发行人的产品是否符合有关产品质量和
技术监督标准。近 3年来，是否因违反有
关产品质量和技术监督方面的法律、法规
而被处罚。
? （９）董事、监事等高级管理人员
? 发行人的董事、监事等高级管理人员的任
职是否符合法律、法规以及, 公司章程,
的规定，并说明其任期。
? （１０）诉讼、仲裁或行政处罚
? ① 发行人及其发起人是否有尚未了结的或者可
预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
? ② 如上述案件存在，还应对案件的简要情况作
出说明（包括但不限于受理该案件的法院名称、
提起诉讼的日期、诉讼的当事人和代理人、案
由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效
法律文书的执行情况等）。
? ③上述案件对本次发行、上市的影响。
? （１１）发行人的税务问题
? ① 发行人执行的税种、税率是否符合现行
法律、法规及规范性文件的要求。
? ② 说明发行人近 3年是否依法纳税，是否
有被税务部门处罚的情形。
? （１２）发行人募股资金的运用
? ① 说明发行人募股资金用于哪些项目；
? ② 若上述项目涉及与他人进行合作的，应
说明合作方式及是否已订立相关的合同。
协议及取得有关部门的批准；
? ③如发行人是增资发行的，需说明前次募
集资金的使用是否与原募集计划一致。如
果发行人改变前次募集资金的用途，应当
说明该改变是否依法定程序获得批准。
? （１３）发行人的收购兼并
? ① 说明发行人是否准备收购兼并其他企业；
? ② 说明收购兼并的方式及其法律依据； 3．说明
上述收购兼并行为是否履行了必要的法律手续。
? （１４）律师认为需要说明的其他问题, 法律
意见书的内容与格式, 未明确要求，但对发行
上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法
律意见。
? （１５）结论意见
? 概括说明对本次股票发行、上市的意见，
即对本次发行、上市的合法性给予总括确
认。律师已经勤勉尽责仍不能对本次发行、
上市的合法性作总结确认的，应当发表保
留意见，并说明对本次发行、上市的影响
程度。
? ３、结尾中应包括的基本内容
? 律师在结尾部分要写明出具法律意见书的
日期，还要写明本法律意见书的正、副本
份数。落款处应写明律师事务所名称并加
盖公章，写明经办律师的姓名并签字。
二、律师办理知识产权法律业务
? （一）知识产权业务概述
? 1、知识产权业务的范围
? 律师办理知识产权业务的范围,
? （ 1）就其内容来看，包括专利权（发明、实用
新型、外观设计专利申请权、专利权、实施许
可权），商标权（商品商标、服务商标、驰名
商标、厂商名称权、原产地标记权、许可使用
权），著作权（作品著作权、软件著作权、邻
接权、许可使用权），防止不正当竞争权（商
业秘密权、竞业限制、知名商品特有包装装潢
权）,
? 集成电路布图设计权，植物新品种权等知
识产权，并涉及与上述知识产权相关或相
交叉的科学发现权、发明人、设计人身份
权和奖励权、技术载体或作品原物所有权、
合同债权、公司股权、劳动权、姓名权、
肖像权、名誉权、荣誉权、商誉权等民事
权利。
? （ 2）就运用的法律来看，既要运用知识
产权法律、法规、司法解释，又要运用相
关的民事、商事、经济、行政、刑事法律，
既要运用实体法，又要运用民事诉讼法、
仲裁法、行政诉讼法、刑事诉讼法等程序
法，既要运用国内法，又要运用我国参加
的国际公约。
? （ 3）就服务的时空来看，律师可以介入智力成
果产生、知识产权取得、管理、使用和保护的
全过程或其任何阶段，可以介入相关的各类社
会、经济、科技、文化活动，可以介入涉内和
涉外知识产权法律事务。
? （ 4）就服务的方式来看，律师可以担任常年或
专项知识产权法律顾问、解答知识产权法律咨
询、参加知识产权诉讼代理和仲裁代理、处理
知识产权非诉事务、办理知识产权犯罪的刑事
辩护业务。
? （ 5）就业务发展来看，随着知识产权保护范围
的扩大和保护力度的加强，社会知识产权法律
意识的不断提高，科技第一生产力威力的日益
显现，知识产权与产业和贸易的关系日益紧密，
知识产权国际合作领域的不断拓展，律师的知
识产权业务量会大幅度上升，律师业务与商标
代理、专利代理、版权贸易代理等业务也必然
会从分割、竞争走向合作、接轨。
? 2、律师办理知识产权业务的基本要求
? （ 1）掌握知识产权法基本理论。
? （ 2）熟悉知识产权法律规定。
? （ 3）运用知识产权保护的策略的技巧。
? （ 4）学习新的科技文化知识。
? （二）著作权业务的律师代理
? 1、版权法律顾问
? 律师担任版权法律顾问，特别要注意,
? （ 1）结合个案讲解著作权法，培植和提高作者、
著作权人、邻接权人的著作权法律意识，使其
牢记哪几条法律规定、哪几种权利、哪几项义
务是必须维护与遵守的，这样可预防纠纷发生，
减少律师工作量和工作难度。
? （ 2）规范其常用的合作创作合同、委托创作合
同、改编合同、出版合同、表演合同、软件开
发合同、拍摄合同、许可使用合同及广告合同
等。
? （ 3）维权和防范侵权并举，规范其自身
行为，不违法、不侵害他人合法权利、不
违背公秩良序，做到事前问法、过程依法、
结果合法。
? （ 4）重视发表权、署名权、修改权、保
护作品完整权等精神权利的维护，重视合
同义务的履行，重视相关可能发生的姓名
权、肖像权、名誉权问题。
? （ 5）重视由于计算机技术、集成电路、传感技术、光
纤通讯、卫星通讯、卫星电视直播,INTERNET等信息
技术的发展，对版权保护提出的新课题。
? 2、办理著作权非诉事务
? （ 1）起草、审查、修改著作权合同，参与合同谈判
? （ 2）受托进行侵权调查
? （ 3）侵权情节严重的情况
? （ 4）受托办理著作权集体管理、软件登记、合同登记、
纳税登记、纳税手续
? （ 5）受托进行诉前、诉外调解
? 3、代理著作权归属纠纷案件
? （ 1）分清创作人，排除非创作人
? （ 2）明确创作人有无职务身份或被委托身份
? （ 3）查证有无为创作专门所作的开发任务记录、
创作人员与分工、经费或其他物质投入等凭证
? （ 4）分析个人意志、法人意志、合作意愿或委
托意思表示
? （ 5）论证谁对作品承担责任
? 4、代理著作权许可合同纠纷案件
? （ 1）审查合同效力。
? （ 2）审核合同条款。
? （ 3）查证履约过程。
? （ 4）审查种裁条款或协议管辖条款的效力，决
定调解、仲裁条款或起诉。
? 5、代理著作权侵权纠纷案件
? （ 1）确定原告。
? （ 2）确定被告。
? （ 3）明确被侵权的作品和被控侵权的作品。
? （ 4）明确侵害事实和侵害后果。
? （ 5）明确诉讼请求。
? 6、代理著作权行政案件
? 律师办理著作权行政案件，主要应把握合法性
原则，看是否依法行政，程序是否合法，是否
属于, 著作权法, 第 46条规定的处罚范围，处
罚措施是否得当，有无超越法定权限。
? 7、代理软件著作权纠纷案件
? （ 1）明确保护对象。
? （ 2）调查取证。
? （ 3）做好技术对比。
? （ 4）专利撤销与无效。
? （ 5）专利保护。
? 专利保护应当特别注意四个方面的工作,
? A 确定专利权的保护范围。
? B 维持专利权有效性。
? C 重视侵权调查。
。被侵犯的专利名称、专利权人、申请日、授权日、
专利权有效期限
。涉嫌侵权人名称、地址、法定代表人、联系方式及
其财产、财务情况。
。涉嫌侵权的产品或方法名称、侵权物、侵权技术对
比结果异同情况。
。侵权行为的方式，侵权人的主观过错。
。侵权行为地、侵权产品销售渠道、产量和销售量、
非法获利情况。
。侵权情节严重的情况。
? D 发送侵权警告信、律师函、发表律师声明。
法律文件中应引明相关事实证据和法律依据，
并附专利权证明文件、委托授权文件。
? E 寻求法律救济。通过对专利三性的论证，对
侵权事实的查证和诉讼时效的把握，根据侵权
行为的性质，及时提起民事诉讼，或者请求行
政处理、刑事制裁。
? （ 6）新技术保护。
? 2、代理专利权司纠纷案件
? 律师代理专利权纠纷案件应当注意,
? （ 1）界定发明人的身份。
? （ 2）界定发明人的职务范围。
? （ 3）界定专利技术方案完成时间。
? （ 4）界定是否主要利用了单位提供的物质技术
条件。
? （ 5）界定是属于自行开发、委托开发还是属于
合作开发。
? 此外，在代理专利权属纠纷案件时，律师还应
向当事人提出加强合同意识，完善岗位责任制、
成果管理、人员流动管理等规章制度的律师建
议。
? 3、代理专利合同纠纷案件
? 律师代理专利合同纠纷案件应当把握以下关键
问题
? （ 1）合同效力
? （ 2）合同性质
? （ 3）违约责任
? （ 4）侵权责任
? （ 5）其他主要问题
? 4、代理专利侵权纠纷案件
? （ 1）作为原告方律师，在代理专利侵权纠纷案件时应当考虑以下
问题,
? A 确定原被告
? B 确定被侵犯的专利权
? C 防止专利被撤销或无效
? D 审查诉讼时效
? E 进行侵权技术对比，方式步骤为,
? 确定专利权的保护范围、侵权比较、等同判断、否定重复授权的专 利。
? F 选择管辖法院
? G 请求证据保全、财产保全、先予执行
? H 明确赔偿数额
? （ 2）作为被告方律师，在代理专利侵权纠纷案
件时应当考虑以下问题,
? 一是原告有无诉权，被告是否适当。二是请求
撤销专利权或反诉专利权无效。三是提起管辖
异议。四是提出反担保。五是诉讼时效抗辩。
六是公知技术抗辩。七是在先使用权抗辩。八
是禁止反悔原则的适用。九是方法专利侵权的
举证。十是寻求和解。
? 5、代理专利行政案件
? 专利行政案件包括,
? （ 1）发明专利申请人对专利复审委员会驳回发明专利
申请的复审决定不服提起的诉讼。
? （ 2）发明专利权人或者撤销发明专利权的请求人对专
利复审委员会撤销或者维持发明专利权的复审决定不服
提起的诉讼。
? （ 3）发明专利权人或者撤销宣告发明专利权无效的请
求人对专利复审委员会宣告发明专利权无效或者维持发
明专利权的复审决定不服提起的诉讼。
? （ 4）专利权人对国务院专利行政主管部门关于
实施强制许可的决定或者关于实施强制许可的
使用费的裁决不服提起的诉讼。
? （ 5）对专利管理机关作出的行政处理决定不服
提起的诉讼。目前有的省市将对专利管理机关
作出的关于专利权属、专利合同、专利侵权纠
纷的调处决定不服提起的诉讼，列为专利行政
案件。
? （四）商标业务的律师代理
? 1、商标法律顾问
? 律师、商标代理人提供商标法律顾问服务时应充分重视
以下工作,
? （ 1）强化品牌意识
? （ 2）选择设计商标
? （ 3）做好商标查询
? （ 4）重视抢先注册
? （ 5）依法使用商标
? （ 6）规范特许合同
? （ 7）打击假冒侵权
? （ 8）保护其他标记权
? 2、办理商标申请、复审、异议与争议
? 3、代理商标许可合同纠纷案件
? 随着横向经济联合、技术合作合营、特许经营、
连锁经营、企业购并、资产剥离重组设立股份
公司等新的经营运作模式的出现，商标权的转
让、许可行为往往与其他民事法律行为交错在
一起，变得复杂和丰富多彩。但万变不离其宗，
一旦发生的纠纷涉及商标许可的，律师还是可
以从以下方面予以把握,
? （ 1）审查合法性。
? （ 2）区分许可方式。
? （ 3）查证履约过程。
? （ 4）审定仲裁条款或协议管辖条款的效力。
? （ 5）决定调解、仲裁或起诉。
? 4、代理商标侵权纠纷案件
? 律师代理商标侵权纠纷案件，需要把握以下要点,
? （ 1）确定原、被告
? （ 2）审查商标权的保护范围
? （ 3）分析侵权构成
? （ 4）其他应注意事项
? 5、代理商标行政案件
? 6、做好驰名商标的认定与保护
? （五）不正当竞争案件的律师代理
? 1、做好企业商业秘密管理
? 律师在担任法律顾问时，应当充分注意做好商业秘密保
护与管理工作,
? （ 1）强化保密意识
? （ 2）划定保密范围
? （ 3）签署保密协议
? （ 4）签署竞业限制条款
? （ 5）建立保密制度
? 2、代理商业秘密侵权纠纷案件
? （ 1）确定原、被告
? （ 2）审查商业秘密的范围
? （ 3）分析侵权行为构成
? 根据, 反不正当竞争法, 第 10条规定，侵
犯商业秘密的行为包括,
? 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取
权利人的商业秘密；
? 披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取
的权利人的商业秘密；
? 违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的
要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握
的商业秘密；
? 第三人明知或者应知前列违法行为，获取、使
用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘
密。
? （ 4）其他应注意事项
? 3、代理仿冒包装装潢侵权纠纷案件
? 根据, 反不正当竞争法, 第 5 条的规定，
经营者采用下列不正当手段从事市场交易，
损害竞争对手的，属不正当竞争行为,
? （ 1）假冒他人的注册商标；
? （ 2）擅自使用知名商标特有的名称、包
装、装潢，或者使用与知名商品近似的名
称、包装、装潢，造成和他人的知名商品
相混淆，使购买者误认为是该知名商品；
? （ 3）擅自使用他人企业名称或者姓名，
引人误认为是他人的商品；
? （ 4）在商品上伪造或者冒用认证标志、
名优标志等质量标志，伪造产地，对商品
质量作引人误解的虚假表示。
? 律师在代理这类不正当纠纷案件尤其是仿
冒包装、装潢侵权纠纷案件时，应当注意
以下问题,
? （ 1）知名商品的认定。
? （ 2）商品名称、包装、装潢是否特有的
认定。
? （ 3）是否足以造成误认的认定。
? （ 4）原告的损失与被告的仿冒行为之间
有无因果关系的认定。
三、律师办理房地产法律事务
? （一）律师办理房地产法律事务的概念和业务
范围
? 1、律师办理房地产法律事务的概念
? 律师办理房地产法律事务是指律师接受当事人
的委托，在当事人的房地产业务活动中，担任
法律顾问或代理人，在当事人的授权范围内，
以保障当事人合法经营及维护当事人合法权益
为目的，为当事人的经营行为提供咨询意见、
草拟审查法律文件、参与谈判及办理当事人委
托的其他非诉讼事务的法律服务行为。
? 2、律师办理房地产法律事务的范围
? 从律师的业务实践来看，其业务范围主要
包括,
? 房地产开发活动的法律事务：组建房地产
开发公司的法律事务，出让或转让土地使
用权的法律事务，房屋拆迁和安置的法律
事务，房地产公司以土地使用权为担保的
融资的法律事务，开发项目工程建设承发
包的法律事务。
? 房地产经营活动的法律事务：商品房预售
和销售的法律事务，所有权人出售房屋的
法律事务，所有权人出租房屋的法律事务，
以房地产进行抵押的法律事务，房地产开
发项目转让的法律事务，房地产中介活动
中的法律事务，房地产物业管理的法律事
务，房地产税收的法律事务，代理进行房
地产行政复议等。
? （二）律师办理房地产法律事务的条件
? 律师办理房地产法律事务应具备如下条件,
? 1、素质条件
? 律师代理业务的专业化分工是因为社会经济活
动深层次发展的需要。首先，办理房地产法律
事务的律师应当熟练地掌握国家的法律规定，
特别是由各级立法机构制定的关于房地产方面
的法律、法规，及时了解最新的立法动态和立
法趋势。其次，律师应当全面地掌握各级政府
部门关于房地产的政策、方针和精神。这是由
房地产业务受政策影响大、历史沿袭问题多、
房地产权益状态复杂等因素决定的。
? 其三，律师应当基本了解有关土地、房屋、建
筑、设计、规划、勘探、市政供应、房地产价
格评估、物业管理等方面的基本专业知识。
? 2、形式条件
? 律师办理房地产法律事务必须有当事人（包括
法人、单位或其他组织、公民）的授权委托。
律师应当在授权范围内办理委托事务，由于房
地产事务涉及金额大，权益移转所带来的法律
后果重大等特点，超越授权而又不能被追认的
代理行为对律师产生的后果是严重的。
? 3、实质条件
? 律师办理的房地产法律事务必须是真实的、合
法的、具有法律意义的。
? （三）律师办理房地产法律事务的工作方式
? 1、提供咨询意见，出具律师意见或法律意见书
? 2、代表当事人协商谈判或起草审查法律文书
? 3、调查、查证
? 4、受托代办特定法律事务
? 5、提供律师见证
? 6、代理行政复议
? （四）几项主要的房地产法律事务的工作程序
? 1、国有土地使用权转让中的法律事务（以受让方的代理律师为例）
? （ 1）了解国有土地使用权转让的目的
? （ 2）调查转让方的, 国有土地使用权出让合同,,以便了解土地
管理机关对出让该片土地使用权的土地使用条件及土地使用权期限
? （ 3）调查待转让土地使用权的状况
? （ 4）委托评估土地使用权价格
? （ 5）准备谈判资料，帮助当事人测算土地使用权转让价格
? （ 6）参加土地使用权转让谈判
? （ 7）根据谈判结果起草土地使用权转让合同并协助当事人签署该
合同
? 土地使用权转让合同应具备的主要条款：双方当事人名称、地址、法人代
表姓名、联系方式；
? 转让土地的位置、面积、四至范围；
? 土地使用权属证书；
? 转让土地使用条件；
? 转让土地的现状；
? 土地使用权的转让价格；
? 土地使用权的剩余使用年限；
? 付款方式；
? 各方责任；
? 土地使用权的转移登记；
? 土地上现有建筑物的产权转移登记；
? 资料移交；
? 违约责任；
? 税赋负担等。
? （ 8）协助当事人清理并接收关于转让土地使用
权的资料
? （ 9）协助或代理当事人到当地县或县级以上人
民政府土地管理机关办理土地使用权转让登记，
领取土地使用权证书
? 2、房地产抵押的法律事务
? 房地产抵押是指抵押人以其合法的房地产，以
不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担
保的行为。债务人不履行债务时，抵押权人有
权依法以抵押的房地产实现债权。律师受委托
办理该项事务，主要的工作程序为,
? （ 1）核查主合同
? （ 2）核查抵押的房地产状况
? （ 3）协助当事人设定抵押权
? 在设定抵押权时，应充分考虑到法律的特殊规
定,
? 以出让土地使用权设定抵押权的，抵押权设定
前原有地上房屋及其他附属物应当同时抵押。
以出让土地使用权地块上的全部房屋设定抵押
权的，该房屋占有范围内的土地使用权随之抵
押。以出让土地使用权地块上的部分房屋设定
抵押权的，该房屋所占相应比例的土地使用权
随之抵押；
? 以房屋期权设定抵押权的，必须符合房屋
预售和建筑承包的有关规定；
? 以已出租的房地产设定抵押权的，抵押人
应当将已出租的事实明示接受抵押者。抵
押合同签订后原租赁关系继续有效；
? 按份共有的房地产以抵押人所享有的份额
为限；共同共有的房地产必须经全体共有
人同意，抵押人应为全体共有人；
? 同一房地产设定两个以上抵押权的，后一个抵
押权所担保的债务履行期限不得早于前一个抵
押权所担保的债务的履行期限；
? 抵押合同签订后，土地新增的房屋不属于抵押
财产；
? （ 4）协助当事人对抵押房地产进行评估，以确
定抵押房地产的价值
? （ 5）参加谈判，根据谈判结果草拟房地产抵押
合同
? 房地产抵押合同是要式合同，且应当具备如下
的主要条款,
? 抵押人、抵押权人的名称或者个人姓名、住所；
? 主债权的种类、数额；
? 抵押房地产的处所、名称、状况、建筑面积、用地面积以及四至范 围等；
? 抵押房地产的价值；
? 抵押房地产的占用管理人、占用管理方式、占用管理责任以及意外 损毁、灭失的责任；
? 抵押期限；
? 抵押权灭失的条件；
? 违约责任；
? 争议解决方式；
? 抵押合同订立的时间与地点；
? 双方约定的其他事项。
? （ 6）办理抵押登记
? 抵押登记是抵押合同的生效条件，办理抵押登记时应当准备如下相 关材料文件,
? 抵押当事人的身份证明或法人资格证明；
? 抵押登记申请书；
? 抵押合同；
?, 国有土地使用证,,, 房屋所有权证, 或, 房地产权证,,共有房屋还必须提交, 房屋共有权证, 和其他共有人同意抵押的证明；
? 可以证明抵押人有权设定抵押权的文件与证明材料；
? 可以证明抵押房地产价值的资料；
? 登记机关认为必要的其他文件。
? 抵押人要求保险的，还应当提交保险合同及单据。
? （ 7）抵押权消灭
? （ 8）抵押权的行使
? 当出现下列情形之一时，抵押权人有权要求处分抵押房
地产，即行使其抵押权,
? 债务履行期满，抵押权人未受清偿，债务人又未能与抵
押权人达成延期清偿协议；
? 抵押人死亡或者宣告死亡，而无人代为履行债务或其继
承人不愿履行债务；
? 抵押人被宣告破产或解散；
? 抵押人擅自处分抵押房地产；
? 抵押合同约定的其他情况。
? 出现上述情形后，抵押权人可以与抵押人
协商处分抵押房地产,
? 以拍卖方式处分；
? 以折价方式处分；
? 以变卖方式处分。
? 协商不成的可以通过诉讼解决。
? 3、房地产预售、销售的法律事务
? （ 1）协助开发商获取预售、销售批准
? （ 2）起草商品房预售合同和销售合同
? （ 3）审查开发商的广告，避免违反广告法和不实宣传、
虚假宣传的广告用语
? （ 4）准备预售的资料和文件
? （ 5）谈判签约
? （ 6）办理预售登记
? （ 7）监督履行售房合同
? （ 8）验收接管房屋
? （ 9）代理办理产权过户（见以下代办业务）
? 4、办理房地产权属登记中的律师代办业
务
? 国家实行房地产登记发证制度，证明对房
地产拥有财产权利的惟一形式是国家法律
认可的房地产权属证件。由于房地产权属
登记发生的法律后果的重要性，使代理办
理房地产权属登记成为房地产律师业务的
一项重要内容。
? （ 1）签订授权委托书
? （ 2）准备房地产交易过户的文件资料
? （ 3）申请交易过户
? （ 4）代理申请测绘
? （ 5）代理申报交纳印花税、交易过户手续费、
买受人应纳的交易契税
? （ 6）领取房地产买卖契证
? （ 7）申请领取房屋所有权证、土地使用权证，
交纳权证印花税、权证工本费、房屋测绘费、
土地丈测费等有关费用。
一、律师和律师制度
二、我国律师的性质、业务和工作原则
三、律师资格与律师执业
四、律师的权利与义务
（一）律师的概念
? 我国, 律师法, 第二条规定：“本法所称
律师，是指依法取得律师执业证书，为社
会提供法律服务的执业人员。”
（二）律师制度的概念
? 律师制度是国家法律规定的有关律师的性质、
任务、组织和活动原则、业务范围、资格等有
关律师执业的各项规章制度的总称。其特征为,
? 1,律师制度以国家法制的确认为前提
? 2,律师的业务活动是服务性质的，不带有强制
性
? 3,确立律师制度必须明确律师的性质、资格、
执业、权利义务、管理机构、业务范围、惩戒
规则、法律责任。
（三）律师制度的沿革
? 1,律师制度的起源
? 可以追溯到罗马奴隶制时期。在罗马共和
国时代，诉讼中有一种被称做“保护人”
的公民帮助被告进行诉讼，陪同被告人出
席法庭，在法庭审理时，为被告提供意见
和帮助。保护人一般由被告的亲戚或朋友
担任，但必须是身份显赫的公民。它类似
于现代的诉讼代理制度。
? 2,律师制度的确立
? 近代律师制度是资产阶级民主革命取得胜利后
确立起来的。资产阶级在同宗教、封建特权、
封建专制的斗争中，在刑事诉讼方面，针对封
建专制审判制度中的“纠问式”、“审问式”
审判方法，提出了辩论式 ——给当事人辩护权
和在法庭上进行自由辩论的民主审判方法。同
时还针对封建专制的“有罪推定”，刑讯逼供
等野蛮的刑讯制度，提出
? 了“无罪推定”，“罪刑法定”等产阶级
法制原则。在资产阶级夺取政权以后，立
法上相继给予了充分的肯定。英国在
1679年，美国和法国在 1791年，日本在
1867年分别在法律中规定了被告人可以
得到辩护，从而进一步确立了律师制度。
? 3,律师制度的发展
? 律师制度随着资本主义的发展而得到了空
前的发展。
? 以美国为例，美国律师人数居世界第一。
美国人占世界人口的 10%，律师占世界律
师人数的 70%，注册律师达 70多万人。参
众两院中有 60%以上的议员有律师资格，
法官、检察官也是从律师中产生的。历史
上的 50多位总统中，有 20多位是律师出身。
（四）中国律师制度的历史发展
? 1,旧中国律师制度的由来的发展。
? 清末：, 大清民事刑事诉讼法, 1906年、
未颁行,1910年编成刑事诉讼法草案和
民事诉讼法草案等，未及审议颁行。
? 南京临时政府：, 律师法, （ 1912年 3月）
未及通过 。
? 北洋军阀政府,1912年 9月颁布了, 律师
暂行章程,,, 律师登录暂行章程,,中
国开始实行律师制度。
? 武汉政府,1926年重新颁布, 律师章程,
,律师登录暂行章程,
? 南京国民政府,1945年制定了, 律师
法,,, 律师法实施细则,,奠定了国民
党律师制度的基础。
2,新中国律师制度的建立和发展。
? 破,
? 1949年 2月废除, 六法全书, ；
? 1950年 12月，取缔黑律师；
? 1952年开展司法改革运动。
? 立,
? 1950年 7月颁布的, 人民法院组织通则,
规定被告人有辨护权；
? 1951年的, 人民法院暂行组织条例, 的
说明中首次提出了“合法辩护人”的概念；
? 1956年 1月 10日司法部向国务院呈送了
,关于建立律师制度的请示报告,,得到
了批准。
? 否,
? 1957年整风反右运动的后期，出现反右
斗争扩大化，很多律师被认为立场有问题，
被错划成右派，律师工作夭折了律师制度
被否定了。
? 恢复,
? 1978年 3月 5日的宪法，恢复了被告只有权获得
辩护的规定；
? 1979年 7月 1五届人大二次会议通过的, 法院组
织法,,刑事诉讼法, 都规定了辩护的问题；
? 1980年 8月 26日颁布了, 律师暂行条例, ；
? 1996年 5月 15日颁布了, 律师法, ；
? 2001年 12月 29日又对律师法进行了修改。
二、我国律师的性质、业务及活动原
则
? （一） 我国律师的性质，有三种观点,
? 律师是国家法律工作者（律师暂行条例）
? 律师是自由职业者
? 律师是社会法律工作者（律师法）
? （二）我国律师的业务范围
? 1,接受公民法人和其他组织的聘请，担任法律
顾问；
? 2,接受民事案件、行政案件当事人的委托，担
任代理人，参加诉讼；
? 3,接受刑事案件犯罪嫌疑人的聘请，为其提供
法律咨询，代理申诉、控告，申请取保候审；
接受犯罪嫌疑人、被告人的委托或人民法院的
指定，担任辩护人；接受自诉案件自诉人、公
诉案件被害人及其近亲属的委托，担任代理人，
参加诉讼；
? 4,代理各类案件的申诉；
?5,接受当事人的委托，参加调解、仲裁
活动；
?6,接受非诉讼法律事务当事人的委托，
提供法律服务
?7,解答有关法律的询问、代写诉讼文书
和有关法律的其他文书。
? （三）律师开展业务应遵循的原则
? 1,律师执业必须遵守宪法和法律，恪守
律师职业道德的和执业纪律。
? 2,律师执业必须以事实为根据，以法律
为准绳。
? 3,律师执业应当接受国家、社会和当事
人的监督。
? 4,律师依法执业受法律保护。
三、律师资格与律师执业
? （一）律师资格
? 律师资格是指国家确认的、准予从事律师职业
的资格。律师资格是公民从事律师职业必须具
备的的条件和身份，是律师执业的前提物基础。
? 1.取得律师资格的条件
? （ 1）基本条件
? 2001年 12月 29日九届人大常委会第 25次会议修
改后的, 律师法, 第二条规定,
?“取得律师资格应当经过国家统一的司法
考试。具有高等院校法律专业本科以上学
历，或者高等院校其他专业本科以上学历
具有法律专业知识的人员，经国家司法考
试合格的，取得资格。
?,适用前款规定的学历条件确有困难的地
方，经国务院司法行政部门审核确定，在
一定期限内，可以将学历条件放宽为高等
院校法律专业专科学历。”
? （ 2） 特殊条件
?, 律师法, 第七条规定：“具有高等院校
法学本科以上学历，从事法学研究、教学
等专业工作并具有高级职称或者具有同等
专业水平的人员，申请律师执业的，经国
务院司法行政部门按照规定的条件考核批
准，授予律师资格。”
? 2,取得律师资格的途径
? 参加全国统一的司法考试。
? （ 1）报名条件：具有中华人民共和国国藉，学
历条件如前所述。
?, 国家司法考试实施办法（试行）, 第十四条
规定, 有下列情形之一的人员，不能报名参
加考试，已经办理报名手续的，报名无效,
?
? （一）因故意犯罪受过刑事处罚的；
? （二）曾被国家机关开除公职，或曾被吊
销律师执业证的；
? （三）依照本办法第十八条的规定，曾被
处以２年内或终身不得报名参加国家司法
考试处理的。
? （ 2）报名程序：由司法部公布报名时间，一般
在每年的 7月份前后，报名参加考试的人员须在
规定的时间内，到所在地的司法行政机关报名。
报名时，需持本人身份证明、学历证明、和本
人的近期免冠照片，并交纳报名费。
? （ 3）考试：近年来一般都在十月中旬。内容包
括 理论法学、应用法学、现行法律规定、法律
实务和法律职业道德。 以大学法学本科的 14门
主干课为主。
? （ 4）考试成绩的通知与资格证书的颁发：
评卷工作结束后，考生所在地的司法行政
机关将考试成绩通知考生。 参加当年国家
司法考试，取得合格成绩的人员，应当自
收到成绩通知书之日起 30日内向地（市）
司法局申请领取法律职业资格证书。
? 申领法律职业资格证书，应当如实填写
,法律职业资格证书申领表,,并提交以
下材料,
? （一）本年度国家司法考试成绩通知
书；
? （二）申请人身份、学历证明原件
（由受理机关审验后退回）及复印件。
?
? 地（市）司法局应当对申请人提交的申请材料
进行初审。对申请材料完整、符合申领法律职
业资格证书条件的，报省（区、市）司法厅
（局）复审。对材料不完整的，应当退回申请
人，并要求申请人在省（区、市）司法厅（局）
规定的期限内补齐材料，逾期未补齐材料的，
视为自动放弃申领资格。对材料不真实或不符
合资格授予条件的人员，应当作出不予受理的
书面决定。不予受理的决定应当说明理由，通
知申请人，并报司法厅（局）备案。
?
? 省（区、市）司法厅（局）应当对申请材
料进行复审。对申请材料完整、符合申领
法律职业资格证书条件的，报司法部审核
颁发证书。对不符合资格授予条件的人员，
由省（区、市）司法厅（局）作出不予颁
发法律职业资格证书的决定，并报司法部
备案。
? 复审中发现提供虚假、伪造证明材料或以其他
形式骗取报名资格的，将 由省（区、市）司法
行政机关作出该应试人员考试成绩无效的处理。
已经取得法律职业资格证书的，由司法部确认
无效。
? 具有, 国家司法考试实施办法（试行）, 第十
四条规定情形的，不得申领法律职业资格证书；
具有前述情形，已经取得法律职业资格证书的，
其已经取得的法律职业资格证书无效。
（二）律师执业
? 1.律师执业证书的申领
? 律师执业证书是指司法行政机关依照律师法规
定颁发的确认律师身份的证件。是律师执业的
有效证件。持有律师执业证书方可以律师名义
从事活动。
? （ 1）领取律师执业证书的条件
? ①具有律师资格；
? ②在律师事务所实习一年；
? ③品行良好。
? 但有下列情形之一的，不予颁发律师执业
证书,
? ① 无民事行为能力或者限制民事行为能力
的；
? ② 受过刑事处罚的，但过失犯罪除外；
? ③ 被开除公职或者被吊销律师执业证书的。
? （ 2）领取律师执业证书的程序
? ① 实习。申请领取律师执业证书的人员，必须
要在律师事务所中实习 1年。
? ② 申请。律师首先要受聘一个律师事务所，申
请人应先申请将材料转交律师事务所，由律师
事务所报送住所地司法行政机关。
? ③ 审核和颁证。省、自治区、直辖市司法厅
（局）对申请材料进行审核。对于符合条件的，
在收到申请材料之日起 30天内颁发律师执业证
书，并通知申请人。
? 2.律师执业证书的注册
? 律师执业实行年度注册制度。律师执业证书 每年 注册一
次。
? 年度注册时，律师应当填写, 律师执业证年度注册审核
登记表,,同时还应提交下列材料,
? ① 年度工作总结；
? ② 完成业务培训的证明。律师每年必须接受不少于 40天
课时的培训；
? ③ 遵守律师职业道德和执业纪律的情况报告；
? ④ 律师协会出具的履行章程规定义务的证明。
? 律师申请注册的材料由律师事务所报送住所地的司法行
政机关，住所地司法行政机关进行审查并签署意见后，
逐级报送省级司法行政机关。
? 审查过程中，发现律师有下列情形之一的，
暂缓注册,
? ① 因律师执业纪律受到停止执业处罚，
处罚期未满的；
? ② 所在的律师事务所因违反执业纪律被
处以停业整顿，处罚期未满的；
? ③ 有法律、法规规定的暂时不能从事律
师职业情况的。
? 3.律师执业证书的管理
? ① 律师因违反法律、法规，受到停止执业的处
罚时，司法行政机关收回其律师执业证书，处
罚期满后再予以发还；
? ② 律师因违反法律、法规，受到吊销律师执业
证书的处罚时，司法行政机关收缴其律师证书
予以注销；
? ③ 律师由一个律师事务所转往另一个律师事务
所时，执业证书应交回原律师事务所，转所后
重新申请领取律师执业证书。
? ④ 律师因自身原因或其他原因停止执业的，
其律师执业证书由律师事务所收回；
? ⑤ 律师执业证书损坏或遗失的，由该律师
所在的律师事务所向司法行政机关申请换
领或补发。律师执业证书损坏的，应交回
原执业证书；律师执业证书遗失的，应在
报刊刊登遗失声明；
? ⑥ 律师应妥善保管律师执业证书，不得出
借、出租、抵押、转让、涂改和毁损。
四、律师的权利和义务
? （一）律师的权利
? 1,阅卷权 律师参加诉讼活动，有权查阅与
本案有关的案卷材料和证据材料。
? 2,会见和通信权 律师参加诉讼活动，有权
同被限制人身自由的人会见和通信。
? 3,调查权 就所承办的案件调查访问的权利
? 4,发问权 在刑事诉讼中经审判长许可，律
师有权向被告人、证人、鉴定人直接发问，有
权通知新的证人到庭，调取新有物证，并可申
请重新鉴定或勘验。
? 5,律师在民事诉讼中，根据当事人的委托和授
予的权限，可以享有民事诉讼当事人所有的权
利。
? 6,律师认为被告人没有如实陈述案情，有权拒
绝担任他的辩护人。
? 7,法庭宣判后，律师征得被告人的同意，或者
接受当事人的委托，有权向上一级人民法院提
起上诉。
? 8,律师因案情复杂，开庭日期过急，无必要准
备时间的，有权申请法院延期审理。
（二）律师应履行的义务
? 1,律师应保守在执业中知悉的国家秘密和当事
人的商业秘密，不得泄露当事人的隐私。
? 2,律师不得在同一案件是为双方当事人担任代
理人。
? 3,不得私自接受委托，私自向委托人收取费用，
收取委托人的财物。
? 4,不得利用提供法律服务的便利牟取当事人争
议的权益，或者接受对方当事人的财物。
? 5,不得违反规定会见法官、检察官、仲裁员。
? 6,不得向法官、检察官、仲裁员以及其他有关
工作人员请客送礼，或者行贿，或者指使、诱
导当事人行贿。
? 7,不得提供虚假证据，隐瞒事实或者威胁利诱
他人提供虚假证据，隐瞒事实以及防碍对方当
事人合法取得证据。
? 8,不得扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲
裁活动的正常进行。
? 9,曾担任法官、检察官的律师，从人民法院、
检察院离任后两年内，不得担任诉讼代理人或
者辩护人。
律师与律师制度（二）
五、律师事务所
六、律师协会
七、律师的法律责任
八、律师的职业道德与执业纪律规范
五、律师事务所
? 律师事务所是司法行政机关依法核准设立的律
师执业机构。律师法第 15条规定，律师事务所
是律师的执业机构。是律师制度的重要组成部
分。
? （一）律师事务所的特征
? 1,是从事律师业务的组织；
? 2,不以营利为目的；
? 3,依法自主地开展业务活动，独立承担法律责
任；
? 4,必须依法设立。
? （二）律师事务所的任务
? 1,组织律师开展业务活动；
?2,组织律师学习国家的方针、政策，提
高律师的政治素质；
?3,组织律师学习法律知识，总结交流工
作经验，提高律师的业务素质。
? （三）律师事务所的内部管理制度
? 1,接受委托制度 律师法第 23条规定：
“律师承办业务。由律师事务所统一接受
委托，与委托人签订书面委托合同，按照
国家规定向当事人收取费用并如实入帐。”
律师事务所统一接受委托，律师个人不能
收案。
?2,案件讨论制度
? 3,业务档案制度
? 律师承办业务形成的文件材料，必须严格按规
定立卷归档。律师业务档案分三类,
? （ 1）诉讼类 包括刑事辩护和代理、民事诉
讼代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理；
? （ 2）非诉讼类 具体包括法律顾问、仲裁代
理、咨询代书、其他非诉讼业务。
? （ 3）涉外类
? 归档原则：按年度和一案一卷、一卷一号
立卷
? 内容：律师承办业务使用的各种证明材料、
往来公文、谈话记录等都应归档。
? 4,业务培训制度
?5,奖惩制度
?6,收费制度
? （ 1）实行统一收费制度；
? （ 2）收费公开（明码标价）；
? （ 3）按规定收取费用，有三种方式,
? ①计时收费。 计时收费是指律师事
务所根据其提供法律服务耗费的有效工作
时间，在规定的标准范围内，按确定的每
小时收费标准向委托人收取律师服务费的
计价方式。
计时收费适用于全部法律服务活动。
? ② 计件收费。计件收费是指以每一委托事
项为基本单位，按规定的数额或在规定的
范围、幅度、限额内具体商定收取律师服
务费的计价方式。
计件收费适用于律师事务所办理各类诉
讼、仲裁及案件执行法律事务。
? 刑事诉讼案件不适用风险收费，但对于时
间或地域跨度极大、集团犯罪和其他案情
重大的疑难、复杂刑事案件，可以在不高
于规定标准 1.5倍之内协商确定收费标准。
? 对于涉及财产关系的民商案件，应委托人的要
求，可以采取风险收费的计价方式。风险收费
是指律师事务所在接受委托时，只收取基础费
用，其余服务报酬由律师事务所与委托人就委
托事项应实现的目标、效果和支付律师服务费
的时间、比例、条件等先行约定，达到约定条
件的，按约定支付费用；不能实现约定的，不
再支付任何费用。采取风险收费的计价方式，
双方约定的最高收费标准，不得高于诉讼或申
请执行总额的 30％。采取风险收费方式，律师
事务所必须与委托人达成书面协议。
? ③ 协商收费
? 协商收费是指由律师事务所与委托人双方依据
办理法律事务的难易程度自愿协商确定收费标
准的计价方式。
协商收费适用于除仲裁和案件执行之外的各
类非诉讼法律事务，如解答法律咨询、代拟或
审查修改各种法律文书、参加项目谈判、公司
并购、重组、破产清算、出具法律意见（建议）
书、办理见证、提供知识产权证券金融类法律
服务、担任常年或专项法律顾问等。
? 律师在提供法律服务过程中发生的应由委
托人支付的法院诉讼费、鉴定费、评估费、
公证费、查档费、翻译费、异地办案差旅
费、跨境通讯费、专家论证费及律师事务
所代委托人支付的其他费用（以下简称
“办案费”）由委托人另行支付，但在风
险收费中双方另有约定的除外。
? 收费标准，以广东省为例,
? 广东省律师服务收费标准（试行二年）
? 一、计时收费
（一）适用范围：全部律师服务事项
（二）收费标准,200－ 3000元／小
时
（三）上下浮动幅度,20％
? 二、计件收费
（一）适用范围：各类诉讼、仲裁和案件执行法律事务
? （二）收费标准,
? 1、刑事,
（ 1）侦查阶段,2000－ 5000元
（ 2）审查起诉阶段,5000－ 15000元
（ 3）审判阶段,6000－ 30000元
对疑难重大复杂案件、集团犯罪案件可在不高于上列
标准的 1.5倍的范围内协商确定收费。
刑事自诉、担任被害人代理人的按上列标准执行。
? 2、民事、商事、行政诉讼,
（ 1）不涉及财产,3000－ 20000元
（ 2）涉及财产：在收取基础费用 1000
－ 8000元的基础上再按其争议标的额分
段按比例累加计算收取,
? 5万元（含 5万元）以下：免加收
5万 ~10万元（含 10万元）,6％
10万 ~50万元（含 50万元）,5％
50万 ~100万元（含 100万元）,4％
100万 ~500万元（含 500万元）,3％
500万 ~1000万元（含 1000万元）,2％
1000万 ~5000万元（含 5000万元）,1％
5000万元以上,0.5％
? （ 三）上下浮动幅度,20％
?
3、说明,
（ 1）上列各项收费标准和比例是办理诉讼案件一个
审级或仲裁案件的收费标准。未办一审而办二审的，按
一审标准收费；曾办一审再办二审的或曾办一审或二审，
再办发回重审、再审申请或确定再审案件的，按一审标
准减半收费；涉及仲裁的案件，曾代理仲裁的，诉讼一
审或二审阶段按仲裁标准减半收费。
刑事附带民事，其民事部分按一审标准减半收取。
（ 2）办理涉及财产关系的民商事案件亦可采取风险
收费，风险收费的最高收费标准或总额，不得超过争议
利益的 30％。
? 三、协商收费
? （一）适用范围：除诉讼、仲裁、执行案
件外的其他各类非诉讼法律事务
? （二）收费标准：由律师事务所和委托人
协商。
? （ 4）收费争议的解决与处罚。因律师过错而终
止委托关系的，律师事务所应退回已收取的律
师服务费；因委托人过错而终止委托关系的，
律师事务所已收取的律师服务费不予退还。因
律师事务所和委托人共同过错或委托人的要求
超出合理范围而终止委托关系的，律师事务所
应当根据承办该项法律事务的实际支出进行相
应的扣除，余额部分退还委托人。
? 律师事务所违反价格规定收费的，视情况由价
格部门、司法行政部门或者律师协会查处。
? 7,财务管理制度
? 律师事务所财务管理的主要任务是做好财
务收支计划、控制、核算、考核、分析工
作，努力降低成本费用，提高经济效益。
律师事务所财务管理的内容包括资金筹集，
资产管理，收入管理，支出管理，结余和
分配财务报告和财务评价。定期向主管部
门报送年度财务报告和年度财务审计报告，
接受财务检查和监督。
（四）律师事务所的组织形式
? 1.国家出资设立的律师事务所（国办所）
指司法行政机关根据国家需要设立的，以
其全部资产承担法律责任的律师事务所。
? （ 1）设立条件,
? ①有自己的名称、住所和章程；
? ②有 10万元以上人民币的资产；
? ③有 3名以上的律师。
? （ 2）与设立机关的关系
? 设立国资所的司法行政机关以律师事务所行使
下列职权,
? ①审查律师事务所的年度预决算方案；
? ②对律师事务所的财务活动进行审计监督；
? ③任免律师事务所主任；
? ④决定律师事务所的合并、分立和撤销；
? ⑤法律法规和章程规定的其他职权；
? 国资所具有下列职权,
? ①制定律师事务所的发展规划；
? ②制定律师事务所的规章制度；
? ③决定律师事务所内部的设置与分工；
? ④决定录用、辞退律师和其他工作人员；
? ⑤决定律师事务所的内部分配；
? ⑥修改律师事务所的章程。
? （ 3）国资所的内部管理
? 国资所实行民主管理，设立由全体律师组成的
律师会议制度，民主管理律师事务所的重大事
务。
? 主任是法定代表人，由具有三年以上执业经历
的专职律师担任，由全体律师推选，报请设立
该律师事务所的司法行政机关任命。
? 经济上独立核算，经费管理方式有“自收自
支”、“差额补助”、“全额管理”三种
? （ 4）国资所的终止和法律责任
? 有下列情形之一时，国资所终止,
? ① 设立机关决定撤销的；
? ② 章程规定的终止事由出现的；
? ③ 法律法规规定应当解散的其他情形。
? 国资所终止时应进行清算。国资所以其全部
财产对债务承担责任。
? 2,合作律师事务所
? 合作律师事务所是由律师自愿组合，共同参与，
财产由合作人共有的律师事务所。根据律师法
第 17条的规定，合作律师事务所以其全部资产
对债务承担责任。
? （ 1）设立条件
? ①有自己的名称、住所和章程；
? ②有 10万元以上人民币的资产；
? ③有 3名以上的发起人。
? 发起人的条件,
? ①具有三年以上的执业经历，且在申请律
师事务所之前 3年内未受过停止执业以上
的处罚；
? ②能够专职从事律师职业。
? （ 2）合作人
? 合作所的全体律师为合作人。合作人享有
下列权利,
? ① 参加合作人会议，对律师事务所的重大
事务享有表决权； ②担任律师事务所职务
的选举权和被子选举权； ③监督合作人
会议的执行情况；④律师事务所终止时，
依章程规定参加律师事务所剩余财产的分
配；⑤章程规定的其他权利。合作人承担
以下义务,①执行合作人会议的决议；
② 遵守律师事务所的规章制度； ③章程
规定的其他义务。
? （ 3）合作律师事务所的内部管理
? 权力机构：合作人会议，收全体专职律师
组成。
? 主任：负责律师事务所的日常管理，对外
代表律师事务所。
? 财务：独立核算，自负盈亏。
? 分配：按劳分配，实行效益浮动工资制。
? （ 4）合作律师事务所的终止和法律责任
? 有下列情形之一的合作律师事务所 ① 律师
不足 3人，且在 3个月内未能补齐的； ②
律师事务所的财产不足 10万无人民币，且
在 3个月内未能补齐的；③合作人会议决
定解散的；④法律法规规定解散的其他情
形。
? 合作所以其全部财产对债务承担责任。
④
? 3,合伙律师事务所
? 全伙律师事务所是指律师依照法律和合伙
协议的规定共同出资设立的，财产归合伙
人律师所有，责任由合伙人律师承担的律
师事务所。合伙人对律师事务所的债务承
担无限连带责任。
? （ 1）设立条件,
? ①有自己的名称、住所和章程；②有 10万
元以上人民币的资产；③有 3名以上的发
起人，发起人条件与合作所相同；④有书
面的合伙协议。
? （ 2）合伙人
? 合伙人指参与合伙合同的订立，对合伙律
师事务所的财产享有所有权，对合伙律师
事务所的债务承担责任的律师。
? 包括,原始合伙人,即参与合伙律师事务
所的组建工作，承担发起责任的律师，年
龄为得超过 64岁。此外的其他合伙人，为
普通合伙人 。
? 合伙人必须专职从事律师执业，并且具有
3年以上的执业经历。合伙人必须在本所
执业，非本所专职律师不得成为合伙人，
不能享有合伙人的权益。
? （ 3）入伙与退伙
? 退伙分为三种,① 自愿退伙,合伙人单方面退
出合伙的法律行为。 ② 法定退伙,指基于法律、
法规及律师行业的有关规定而丧失合伙人身份。
一般分为以下几种情形：死亡或被宣告死亡的；
被宣告无行为能力人或限制行为能力人的；被
依法注销、员销律师执业证的或取消律师资格
的。 ③开除退伙,指除本人以外的其他合伙人，
依照法律、法规或合伙协议的规定将某一合伙
人开除出合伙。
? （ 4）合伙律师事务所的内部管理
? 合伙律师事务所由合伙人共同管理律师事
务所的内部事务。合伙人会议是合伙律师
事务所的权力机构，由全体合伙人组成，
律师事务所主任负责召集。
? 个人律师事务所
? 个人律师事务所在北京、上海、深圳早已
出现。 2002年 10月 23日，上海首家律师
事务所正式获准注册成立。
五、律师事务所的登记和年检
? （一）律师事务所的设立条件
? 1,有规范的名称 律师事务所的名称应由“字
号 +律师事务所”构成。字号前可以根据需要冠
以行政区域的名称，申请设立律师事务所，应
将拟定名称报司法部审核，经核准的名称，在
全国范围内享有专用权。
? 2,有固定的住所
? 3,有律师事务所的章程
? 4,有 10万元以上人民币的资产
? 5,有 3名以上的律师
（二）律师事务所的登记
1,设立登记
①受理②审核③登记④公告
2,变更登记
3,注销登记
（三）律师事务所的年检
年检是指律师事务所的登记机关按年度对律师事
务所的执业情况进行检查，确认其执业资格的
活动，律师事务所未经过年检或未通过年检的，
不得继续执业。
? 登记机关对年检材料进行检查，必要时到律师
事务所进行实地检查。年检中发现律师事务所
有下列情形之一的，根据情况分别给予警告、
责令停止执业或吊销执业证书的处罚,1,年检
中隐瞒真实情况、弄虚作假； 2,伪造、涂改、
出借、抵押和转让律师事务所执业证书； 3,登
记事项有重大变更，未按规定申请办理变更登
记； 4,有不正当竞争行为； 5,违反财务管理制
度和会计制度； 6,违反收费管理规定； 7,有其
它违反法律法规和规章的行为。
? 律师事务所因机构分立、人员变动等原因
导致律师事务所已不符合设立条件的，予
以注销。律师事务所逾期不参加年检的，
可以注销该所。因受停业整顿处罚未参加
年检的律师事务所，在恢复执业后 30天内，
申请补办年检手续。
六、律师事务所的分支机构
? （一）律师事务所的分所
? 律师事务所分所是指律师事务所根据业务的需
要，在本所在的市、县以外的地区设立的分支
机构，律师事务所分所经分所所在地的省级司
法行政机关核准设立。律师事务所对分所的债
务承担法律责任。
? 1,设立分所的条件
? 律师事务所成立已满 4年；
? 有 20名以上的专职律师；
? 提出设立分所申请前 2年未受过处罚；
? 分所必须具备的条件
? 有自己的名称和住所；有 10万元以上的人
民币的资产；有 3名以上律师事务所派驻
分所的律师。其中，分所负责人必须具有
2年以上的执业经历。
? 2,分所的管理
? 律师事务所分所在律师事务所授权范围内
开展业务活动。律师事务所对分所具有下
列权利,
? （ 1）任免分所的负责人；
? （ 2）制定分所的规章制度；
? （ 3）决定分所的分配方案；
? （ 4）处置分所的财产；
? （ 5）决定分所的终止；
? （ 6）其它由律师事务所决定的事宜。
（二）律师事务所的驻国外分支机构
? 1,申请在国外设立分支机构的律师事务
所的条件
? ①设立时间已满 2年；②有执业律师 10人
以上，其中能熟练运用外国语言工作的不
少于 3人；③在提出申请日前 2年内未受过
惩戒处分；④具有相应的办公通讯设备以
及其它开展法律业务的工作条件。
? 律师事务所须委派 2名以上本所专职律师
长驻。派驻律师应当具备下列条件,
? ① 具有良好的政治素质和职业道德，在执
业期间未受过惩戒处分；②在内地连续执
业 2年以上；③具有承办涉外法律事务的
业务能力，了解所在国（地区）的法律；
④能熟练运用一种外国语言工作。
? 律师事务所在国外设立分支机构，须经司
法部同意，并经分支机构所在国（地区）
政府的批准。
六、律师协会
? 律师协会是由律师组成的对自身进行监督、管
理的社团组织，在我国，律师协会是指中华全
国律师协会 。
? １９８６年７月，第一届全国律师代表大会召
开，中华全国律师协会成立。此后于 1995年 7月、
1999年 4月,2002年 5月以分别召开了第三届、
第四届和第五届全国律师代表大会,1999年 4月
28日第四届全国律师代表大会通过了中华全国
律师协会章程。
? 中华全国律师协会是社会团体法人，是全
国性的律师行业自律性组织,依法对律
师实行行业管理。
? 凡中华人民共和国律师均为本会会员，地
方律师协会为本会团体会员。
? 截止 1999年 4月，中华全国律师协会有团
体会员３１个（既各省、自治区、直辖市
律师协会），个人会员近 11万人。
? 中华全国律师协会的最高权力机构为全国
律师代表大会 。中华全国律师协会 每三年
举行一次全国律师代表大会，选举产生理
事会，理事会选举本会会长、付会长和常
务理事。在全国律师代表大会和理事会闭
会期间，常务理事行使理事会的职权，执
行全国律师代表大会的决议。秘书长领导
执行机构进行日常工作。
? 依据, 中华人民共和国律师法,,中华全国律
师协会的主要职责为,（一）保障律师依法执
业，维护律师的合法权益；
（二）总结、交流律师工作经验；
（三）组织律师业务培训；
（四）进行律师职业道德和执业纪律的教育、
检查和监督；
（五）组织律师开展对外交流；
（六）调解律师执业活动中发生的纠纷；
（七）法律规定的其他职责。
?
? 由于律师协会是律师的自律性组织，维护律师行业利益
保护律师执业秩序是其义不容辞的责任。从律师行业的
特点来看，律师有三方面的关系涉及执业活动的顺利进
行,
? 第一是自身条件的要求，其中包括两方面：一是律师的
业务素质，律师必须及时更新知识，掌握新的业务。否
则不仅为当事人提供优质法律服务，甚至可能出错而给
当事人造成损失。所以必须不断加强对律师业务水平的
培训。二是要加强对律师遵守职业道德和执业纪律的教
育。使律师在执业中能够自觉地遵守宪法和法律，以事
实为根据，以法律为准绳，以维护当事人的合法权益，
维护法律的正确实施。
? 第二是律师与当事人之间的关系 。由于种种原因律师与
当事人之间可能会发生纠纷，律师协会应当予以调解。
? 第三 是律师与执业活动所涉及的部门和人员的关系 。如
在刑事诉讼中，律师与公、检、法机关及其工作人员的
关系；在民、商行政诉讼中，律师与法官、律师与诉讼
对方的关系。这些关系都直接影响律师的执业活动。律
师在执业中人身权利受侵害、执业权受不到尊重和保障
的事件时有发生。律师被以受贿罪、玩忽职守罪、包庇
罪判刑的案件时有发生。因此，保障律师依法执业，维
护律师的合法权益，是律师协会的不可推卸的责任。
? 律师与律师协会的关系
? 律师法 39条规定，律师必须加入所在地的
地方律师协会。加入地方律师协会的律师，
同时是中华全国律师协会的会员。律师协
会会员按照律师协会的章程，享有章程赋
予的权利，履行章程规定的义务。
七、律师的法律责任
? 律师的法律责任是指律师在执业活动中，
因为故意或者过失，违反有关法律、法规
的规定，以及律师的执业纪律，损害了当
事人的合法权益，扰乱了正常的司法秩序，
影响了律师的职业形象，导致律师依法应
当承担民事责任、行政责任、刑事责任的
法律后果。
（一）律师的民事法律责任
? 律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，
由其所在的律师事务所承担赔偿责任。
? 1.承担民事责任的主体
? 律师出现违法执业或者因过错给当事人造成损
失时，其赔偿的主体是律师事务所。
? 律师在执业活动中，只是接受律师事务所的委
派去承办案件，但发生造成损失的事实，当事
人只能去向律师事务所要求赔偿。律师事务所
依据律师法的规定和委托协议向当事人承担赔
偿责任。
? 2,违法执业和过错行为的范围
? 违法执业主要是指律师违反职业道德和执业纪律的行为。
过错行为主要包括,
? （ 1）因超越委托权限给当事人造成损失；
? （ 2）遗失重要证据而导致无法举证或证据失效；
? （ 3）泄露国家机密、当事人商业秘密、当事人个人隐
私；
? （ 4）出具错误的法律意见书；
? （ 5）应当收集的证据，由于律师的原因没有及时收集
而使证据湮灭；
? （ 6）由于律师的原因，使当事人失去诉讼时效；
? （ 7）律师玩忽职守，草率处理案件的。
? 3,赔偿的标准
? 律师事务所应当在退还收取的律师费之外，
赔偿给当事人造成的直接经济损失。在赔
偿时，国资所和合作所承担有限责任，在
本所的全部资产额的范围内，承担民事责
任；合伙律师事务所，则应当承担无限责
任，具体的说，就是合伙律师事务所的合
伙人，承担无限责任和连带责任。
（二）律师的行政法律责任
? 司法行政机关作为律师工作的行政主管部门，
对律师和律师事务所的执业行为进行指导和监
督。对于有违反执业纪律行为的律师给予行政
处罚。
? 1,行政处罚的方式
? 对律师违法违纪处罚的主要方式是：警告；没
收违法所得；停止执业；吊销执业证书。
? 对律师事务所违法违纪的主要处罚方式是：责
令改正；没收违法所得；停业整顿；吊销执业
证书。
? 2,作出处罚的机关
? （ 1）给予警告处分、停止执业 3个月以上 1年以
下的处罚以及没收违法所得的处分决定，应当
由省、自治区、直辖市司法厅（局）或设区的
市司法局作出。
? （ 2）吊销律师执业证书的处罚权由省级人民政
府司法行政部门行使；必要时由国务院司法行
政部门行使。
? （ 3）对律师事务所违纪的处罚权由省级人民政
府司法行政部门行使，必要时由国务院司法行
政部门行使。
（四）律师的刑事责任
? 律师的刑事的责任是指律师在执业活动中，因
为自己故意或过失的行为，触犯了刑法的有关
规定，而应受到刑法处罚。按照律师法的规定，
律师有下列 3种行为之一构成犯罪的，依法追究
其刑事责任,
? 1,律师泄露国家机密的；
? 2,向法官、检察官、仲裁员以及其他工作人员
行贿或者指使、诱导当事人行贿的；
? 3,提供明知其为虚假的证据，隐瞒重要事实或
者威胁、利诱他人提供虚假证据，隐瞒重要事
实。
八、律师职业道德与执业纪律规范
? （一）文献的颁布
? 我国年 1980年恢复律师制度以来，司法
部就十分重视律师职业道德的建设，制定
了一系列的有关律师职业道德的文件。
? 1993年 12月 27日，司法部令第 30号发布
了律师职业道德与执业纪律规范；
? 1996年 10月 6日，中华全国律师协会通过
了新的律师职业道德与执业纪律规范，于
1997年 7月 1日起实施。
? （二）概念与特点
? 律师职业道德，是指律师在执行职务、履行职
责时应遵循的道德规范。
? 律师执业纪律，是指律师在执行职务、履行职
责中必须遵守的行为准则。
? 其特点如下,
? 1.职业性
? 2.自律性
? 3.现实约束性
? 4.内部互补性
,
? （三）律师的职业道德
? 1,服务于社会主义事业和人民利益
? 2,忠于法律和事实
? 3,坚持原则，维护正义
? 4,道德高尚，廉洁自律
? 5,诚实信用，尽职尽责
? 6,保守职务秘密
? 7,尊重互助，公平竞争
? 8,勤于学习，提高素养
? （四）律师的执业纪律规范
? 1,律师在其工作机构的纪律
? （ 1）律师应遵规守纪，必须遵守规章制度和工
作纪律。
? （ 2）不得私自收案、收费及收取额外礼酬。
? （ 3）不得拒绝或疏怠应承担的法律援助义务。
? （ 4）不得违反收费制度和财务纪律。
? （ 5）不得同时在两个以上的律师事务所执业。
? 归档原则：按年度和一案一卷、一卷一号
立卷
? 内容：律师承办业务使用的各种证明材料、
往来公文、谈话记录等都应归档。
? 4,业务培训制度
?5,奖惩制度
?6,收费制度
? （ 1）实行统一收费制度；
? （ 2）收费公开（明码标价）；
? （ 3）按规定收取费用，有三种方式,
? ①计时收费。 计时收费是指律师事
务所根据其提供法律服务耗费的有效工作
时间，在规定的标准范围内，按确定的每
小时收费标准向委托人收取律师服务费的
计价方式。
计时收费适用于全部法律服务活动。
? ② 计件收费。计件收费是指以每一委托事
项为基本单位，按规定的数额或在规定的
范围、幅度、限额内具体商定收取律师服
务费的计价方式。
计件收费适用于律师事务所办理各类诉
讼、仲裁及案件执行法律事务。
? 刑事诉讼案件不适用风险收费，但对于时
间或地域跨度极大、集团犯罪和其他案情
重大的疑难、复杂刑事案件，可以在不高
于规定标准 1.5倍之内协商确定收费标准。
律师实务 3
律师参加刑事诉讼
第二讲 律师参加刑事诉讼
? 一、概述
? 律师参加刑事诉讼，是指律师接受刑事案
件犯罪嫌疑人的聘请，为其提供法律咨询，
代理申诉、控告，申请取保候审；接受犯
罪嫌疑人、被告人的委托或者人民法院的
指定，担任辩护人；接受自诉案件自诉人，
公诉案件被害人的委托，担任代理人，参
加诉讼。
? （一）律师参加刑事诉讼的特点
? 1, 律师负有为犯罪嫌疑人提供法律帮助、
为犯罪嫌疑人、被告人进行辩护等特定职
责。 其依法参加刑事诉讼受法律保护，任
何单位、个人不得干涉；
?2,律师熟悉法律、办案经验丰富，可以
充分有效地履行职责；
?3,律师诉讼权利广泛，有条件全面了解
案情，因而能够提供充分有力的材料和有
理有据的意见维护委托人的合法权益；
?4,律师有严格的纪律和高尚的职业道德；
?5,受律师事务所的委派参加刑事诉讼，
可以发挥集体的作用。
? （二）律师参加刑事诉讼的基本要求
? 1,以事实为根据，以法律为准绳；
? 2,恪守律师职业道德和执业纪律；
? 3,维护委托人的合法权益；
? 4,保守秘密
? 5,相互合作
? （三）律师参加刑事诉讼的责任
? 1,帮助当事人实现诉讼权利
? 2,依据事实和法律维护委托人的合法权益
? 3,监督法律的实施，维护法律的公正
二、收案和结案
? （一）收案
? 1,收案的条件
? （ 1） 为犯罪嫌疑人提供法律帮助，须在侦查
机关第一次询问后或者采取强制措施之日起；
? （ 2）担任辩护人，须在犯罪嫌疑人已被人民检
察院审查起诉或者被告人已被提起公诉或者自
诉案件被受理之后；
? （ 3）担任公诉案件被害人的代理人或者附带民
事诉讼当事人的诉讼代理人，须自案件移送审
查起诉讼之日起；
? （ 4）担任自诉案件的自诉人、附带民事
诉讼案件的代理人及他们的法定代理人的
诉讼代理人，可以随时接受委托；
? （ 5）担任二审辩护人或诉讼代理人，须
在一审判决宣告以后；
? （ 6）担任申诉案件的代理人，须在人民
法院的判决、裁定发生法律效力后，或者
公安机关、人民检察院撤销案件、不起诉
的决定作出之后；
? （ 7）涉及国家秘密的案件，在侦查阶段聘请律
师的，当事人须取得侦查机关的批准；
? （ 8）犯罪嫌疑人、被告人的亲属或者其他人代
为委托的，须在会见时得到犯罪嫌疑人、被告
人的确认。
? 2、收案的时间
? 律师受理刑事案件，可以在侦查、审查起诉、
一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续，
也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署
受权委托书。
? 3、收案的手续
（ 1）律师事务所与委托人签署, 委托协议, 一式
两份，一份交委托人，一份由律师事务所存档；
（ 2）委托人签署受权委托书一式三份，一份交办
案机关，一份由律师存档，一份由委托人保存；
（ 3）开具律师事务所信函，由律师交办案机关。
律师事务所接受委托后，应办理收案登记，编
号后建立卷宗。
? 律师接受委托后，无正当理由，不得拒绝
辩护或者代理。但委托事项违法、委托人
利用律师提供的服务从事违法活动或者委
托人隐瞒事实，或者委托人提出其他 不
合理要求，致使律师无法正常履行职务的，
律师有权拒绝辩护或者代理。
（二）结案
律师承办刑事业务结案时，应写出办案总结，
整理案卷归档。
办案中提前解除委托关系的，律师应写出办
案总结，说明原因，并附上相关手续，整
理案卷归档。
三、在侦查阶段为犯罪嫌疑人提供帮
助
? （一）会见犯罪嫌疑人
? 时间：侦查机关第一次对犯罪嫌疑人询问
后或者采取强制措施之日起。
? 帮助的内容：提供法律咨询、代理申诉、
控告。犯罪嫌疑人被羁押的，可以为其申
请取保候审。
? 律师接受委托后，应及时与侦查机关取得
联系，了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名，及时
提出会见犯罪嫌疑人的具体要求。
? 会见地点：犯罪嫌疑人未在押，可以在其住所、
单位或者律师事务所进行。
? 犯罪嫌疑人是未成年人或者盲、聋、哑人的，
律师会见时其法定代理人或者近亲属应当在场。
? 律师会见被监视居住的犯罪嫌疑人，不需要经
过批准；对于不涉及国家秘密的案件，律师提
出会见在押的犯罪嫌疑人的，不需要经过批准，
律师 有权要求侦查机关在 48小时 之内安排会见。
? 对于 组织、领导、参加黑社会性质组织罪, 组
织、领导参加恐怖活动组织罪 或者 走私犯罪,
毒品犯罪、贪污受贿犯罪 等重大复杂的 两人以
上的共同犯罪 案件，律师提出会见犯罪嫌疑人
的，应当在五日内安排会见。否则，律师有权
向有关部门反映，要求纠正。
? 对于涉及国家秘密的案件，律师会见在押犯罪
嫌疑人，应向侦查机关提出书面申请并得到批
准。侦查机关不批准会见的，律师应当要求出
具书面决定；如果不是案情或案件性质本身涉
及国家秘密的，律师可以提出申请复议或向有
关部门反映。
? 律师会见在押的犯罪嫌疑人时，应携带下列文
件,
? （ 1）律师事务所出具的会见在押的犯罪嫌疑人
的信函；
? （ 2）律师本人的律师执业证；
? （ 3）委托人签署的, 授权委托书, 。
? 律师会见在押的犯罪嫌疑人时，应首先征询其
对于聘请律师的意见。犯罪嫌疑人表示同意的，
应要求其在, 授权委托书, 上签字确认；表示
不同意的，应要求其表示书面意见。
? 律师会见犯罪嫌疑人时，应向其了解以下情况,
? （ 1）犯罪嫌疑人的自然情况；
? （ 2）是否参与以及怎样参与所涉嫌的案件；
? （ 3）涉及定罪量刑的主要事实或情节以及无罪
的辩解；
? （ 4）被采取强制措施的程序是否合法，手续是
否完备，人身权利及诉讼权利是否受到侵犯；
? （ 5）侦查活动有无其他违法行为；
? （ 6）其他需要了解的情况。
? 会见时应禁止的行为,
? （ 1）不得私自为犯罪嫌疑人传递物品；
? （ 2）不得通过传递信函为犯罪嫌疑人串
供创造条件；
? （ 3）不得将通讯工具借给犯罪嫌疑人使
用；
? （ 4）不得进行其他违反法律规定的活动。
? 注意事项：律师会见犯罪嫌疑人，应当制作会
见笔录，并交犯罪嫌疑人阅读或者向其宣读。
如有遗漏或差错，应当允许犯罪嫌疑人补充或
者改正。如果犯罪嫌疑人确认无误后要求其在
笔录上签字。
? 经犯罪嫌疑人同意，会见时可以进行录音、录
像、拍照等。
? 律师可根据案件情况和需要，决定会见在押犯
罪嫌疑人的时间和次数，要求侦查机关予以安
排。
（二）为犯罪嫌疑人提供法律咨询
? 律师会见犯罪嫌疑人时，可以向其提供以
下法律咨询,
? 1,有关强制措施的条件、期限、适用程
序的法律规定；
?2,有关侦查人员、检察人员、审判人员
回避的法律规定；
?3,犯罪嫌疑人对侦查人员的提问有如实
回答的义务及对与本案无关的情况有拒绝
回答的权利；
?4,犯罪嫌疑人有要求自行书写供述的权
利，对侦查人员制作的讯问笔录核对、补
充、改正、附加说明的权利以及在承认笔
录没有错误后应当签名或盖章的义务；
? 5,犯罪嫌疑人要求侦查机关将用作证据
的鉴定结论向其告知、申请补充鉴定或者
重新鉴定的权利；
?6,犯罪嫌疑人的辩护权；
?7,犯罪嫌疑人的申诉权和控告权；
?8,刑法关于犯罪嫌疑人所涉嫌罪名的有
关规定；
?9,刑法关于自首、立功及其他相关的规
定；
?10,有关刑事案件管辖的法律规定；
?11,其他有关法律问题。
（三）为犯罪嫌疑人申请取保候审
? 律师认为在押的犯罪嫌疑人符合下列条件之一
的，可以为其申请取保候审,
? 1,犯罪嫌疑人所涉案情符合刑事诉讼法第五十
一条规定的；
? 2,犯罪嫌疑人患有严重疾病的；
? 3,犯罪嫌疑人正在怀孕或者哺乳自己的婴儿的；
? 4,侦查机关对犯罪嫌疑人采取的羁押措施已超
过法定期限的；
? 5,符合法律规定的其他取保候审的条件的。
? 在押的犯罪嫌疑人或者其法定代理人、近
亲属要求律师为犯罪嫌疑人申请取保候审，
承办律师认为符合法定条件的，可以代为
申请取保候审，或者协助其直接向侦查机
关申请取保候审。
? 申请取保候审，应提交申请书，申请书中
应写明申请事实、理由及保证方式，并注
明律师事务所名称、律师姓名、通信地址
及联系方式等。
? 律师不应为犯罪嫌疑人作保证人。
? 律师为在押的犯罪嫌疑人申请取保候审后，
应当要求侦查机关在 七日内 作出答复。对
不同意的，有权要求其说明不同意的理由。
并可以提出复议或向有关部门反映。
（四）代理申诉和控告
? 律师了解案情后，认为犯罪嫌疑人不构成犯罪，
涉嫌罪名不当，或者有刑事诉讼法第 十五条 规
定的不追究刑事责任情况的，可以代理犯罪嫌
疑人向有关机关提出申诉，要求予以纠正。
? 律师发现侦查机关有侵犯犯罪嫌疑人人身权利、
诉讼权利或者其他合法权益，或者发现有管辖
不当的、非法搜查、扣押或者其他违反法律规
定的情况的，可以代理犯罪疑人向有关部门提
出控告。
四、在审查起诉阶段担任辩护人或诉
讼代理人
? 律师接受委托后，应当开具律师事务所信
函，连同授权委托书提交人民检察院，履
行在审查起诉阶段担任辩护人或者诉讼代
理人的职责。具体要做的工作有,
? （一）查阅、摘抄复制案件有关材料；
（持律师执业证、授权委托书、律师事务
所的介绍信）
? （二）调查、收集有关材料；
? 向被害人及其近亲属、被害人提供的证人
收集与案件有关的材料，应事先向检察机
关提出申请并取得书面同意，并征得被调
查人同意；
? 向证人或其他单位和个人收集与本案有关
的材料，应征得他们同意，并在调查笔录
上注明。
? 调查笔录应记载,
? 调查人、被调查人、记录人的姓名；调查
的时间、地点；律师身份的介绍；被调查
人的基本情况；律师对证人如实作证的要
求；作伪证或隐匿罪证要负法律责任的说
明以及被调查事项的基本情况。
? 律师调查收集证据材料，根据需要可邀请
有关人员在场见证，并在调查笔录上签名。
? 调查笔录需经被调查人核对、确认，被调
查人有修改、补充的，应在修改处签字、
盖章或按指纹确认。经被调查人核对后，
应让其在每一页上签名并在笔录的最后签
署记录无误的意见。
? 在审查起诉阶段，辩护律师认为必要时，
可以申请人民检察院收集、调取证据。
? （三）提出辩护或代理意见（向人民检察院）
? 超期羁押的，请求依法释放或变更强制措施；
? 人身权利受侵害或人格受侮辱的，代其提出控
告；
? 被不起诉人不起诉决定不服的，代为申诉；
? 被害人对不起诉决定不服的，律师可以在被害
人收到不起诉决定书之日起 7日内向上一级人民
检察院代为申诉，申诉被驳回的，可以代其向
人民法院起诉，也可以不经申诉直接向人民法
院起诉。
? 代理向人民法院起诉的，应按自诉程序办理委
托手续。
五、担任公诉案件一审辩护人
? 律师担任辩护人的依据：一是接受委托，二是
在律师事务所接受人民法院指定后，接受律师
事务所的指派，但后者应征得被告人的同意。
具体工作是,
? （一）审查管辖
? 注意审查该案是否属于受案法院管辖，发现
管辖不当的，应及时提出书面异议。
? （二）阅卷
? 律师有权到人民法院查阅、摘抄、复制案卷材
料。主要案卷材料包括：起诉书、证据目录、
证人名单、主要证据复印件、照片。缺少上述
材料可以申请人民法院通知人民检察院补充。
? 在审判阶段，律师可以向侦查、起诉阶段
的律师了解案件有关情况，调取有关材料。
? 查阅、摘抄、复制案件材料，应当记明查
阅、复制、摘抄案件材料的时间、地点，
并注明案卷页数，证据材料形成的时间、
地点及制作证据材料的人员。
? 阅卷时，应着重了解下列情况,
? 1,被告人的自然情况；
?2,被指控犯罪的时间、地点、动机、目
的、手段、后果及其他可能影响定罪量刑
的酌定、法定情节。
?3,被告人无罪、罪轻的事实和材料；
?4,证人、鉴定人、勘验笔录的制作人的
自然情况；
? 9,有关证据的客观性、关联性、合法性、
证据本身和证据间的矛盾与疑点；
?10,有关证据能否证明起诉书所指控的犯
罪事实及有关情况，有无矛盾与疑点；
?11,其他与案件有关的材料。
? 5,被害人的自然情况；
?6,侦查起诉阶段的法律手续和诉讼文书
的完备性；
?7,技术性鉴定材料的来源、鉴定人的资
格、鉴定过程与方式以及鉴定结论和理由
等；
?8,同案被告人的有关情况；
（三）会见被告人
? 会见在押的被告人，应持有下列材料,
? 起诉书副本；授权委托书；律师事务所会
见被告人的专用介绍信；律师执业证书 。
? 律师会见被告人，应 事先准备好会见提纲，
按计划有针对性地提出问题,认真听取被
告人的陈述和辩解，注意发现、核实、澄
清案件事实和证据材料中的矛盾和疑点，
并重点了解以下情况,
? 1,被告人的身份及收到起诉书的时间；
? 2,被告人是否承认起诉书所指控的罪名；
? 3,指控的事实、目的、动机、情节是否清楚、准确；
? 4,起诉书指控的从重情节是否存在；
? 5,被告人的辩解和理由；
? 6,有无从轻、减轻、免除处罚的事实、情节和线索；
? 7,有无立功表现；
? 8,有无超期羁押及合法权益受到侵害等情况。
? 律师应向被告人介绍法庭审理程序，告知被告人在庭审
中的诉讼权利、诉讼义务及应注意的事项。
（三）调查和收集证据
? 注意事项：向被害人或者其近亲属、被害
人提供的证人收集证据与本案有关的材料
时，应取得人民法院的许可和证人的同意。
? 律师向证人取证困难的，可以申请人民法
院通知证人出庭作证。
? 律师在必要时，可以申请人民法院收集、
调取证据，并参加有关调查取证活动。
（四）准备出庭
? 律师申请人民法院通知出庭的，要制作出
庭人名单，注明身份、地址、通讯方式、
拟证明的事实，并在开庭前提交法院。
? 可以出庭的人有：证人
? 鉴定人
? 勘验、检查笔录制作人
? 拟当庭宣读、出示的证据，应制作目录，
说明要证的事实，于开庭前提交法院。
? 律师接到开庭通知书应及时出庭，因下列
原因不能出庭的，应及时与法院联系，申
请延期开庭,
? 1,收到两个以上的开庭通知，只能按时
参加其中之一的；
?2,庭审前发现重大证据线索，需进一步
调查取证或申请新的证人出庭作证的；
?3,由于客观原因律师无法按时出庭的。
（五）法庭调查
? 在整个法庭调查期间，律师的注意力应当高度
集中，全力以赴，一丝不苟。具体来说，有以
下内容,
? 1,按规定就座；
? 2,注意是否需要代为申请有关人员回避；
? 3,法庭对当事人情况的核对是否有误；
? 4,认真倾听各方对被告人的讯问、发问，并做
好发问准备；
? 5,在公诉人讯问、被害人及其诉讼代理人发问
后，经审判长许可，可向被告人发问；
? 6,对公诉人的讯问方式和内容提出反对意见；
? 7,公诉人对律师的发问方式提出反对意见的，
律师可以进行争辩。法庭支持公诉人反对意见
的，律师应改变发问的方式。
? 8,对控方的证据进行质证,
? （ 1）对控方证人进行质证，内容包括,
? 证人与案件事实的关系；
? 证人与被告人、被害人的关系；
? 证言与其他证据的关系；
? 证言的内容及其来源；
? 证人感知案件事件时的环境、条件和精神状态；
? 证人的感知力、记忆力和表达力；
? 证人作证是否受到外界的干扰或影响；
? 证人的年龄以及生理上、精神上是否有缺陷；
? 证言前后是否有矛盾。
? 律师应综合以上内容及时发表意见，必要时，
可与控方展开辩论。
? 控方通知证人名单以外的证人出庭作证的，辩
护律师有权建议法庭不要采信或要求法庭延期
审理。
? （ 2） 对于控方申请通知出庭的鉴定人及其作出
的鉴定结论，从以下几个方面质证,
? 鉴定人与案件的关系；
? 鉴定人与被告人、被害人的关系；
? 鉴定人的资格；
? 鉴定人是否受到外界的干扰和影响；
? 鉴定的依据和材料；
? 鉴定的设备和方法；
? 鉴定结论与其他证据的关系；
? 鉴定结论是否科学、准确。
? （ 3）对控方宣读的鉴定结论,律师可以对
鉴定人不能出庭的原因及对本案的影响进
行质证；对控方宣读的未到庭鉴定人的鉴
定结论或证据目录以外的鉴定结论，辩护
律师有权建议法庭不予采信或要求法庭延
期审理，申请通知鉴定人出庭接受质证，
也可以申请人民法院补充鉴定或者重新鉴
定。
? （ 4） 对控方出示的物证进行质证,
? 物证的真伪；
? 物证与本案的关系；
? 物证与其他证据的联系；
? 物证要证明的问题；
? 取得物证的程序是否合法。
? （ 5） 对控方出示的书证进行质证,
? 书证的来源；
? 书证是否为原件；
? 书证的真伪；
? 书证与本案的联系；
? 书证与其他证据的联系；
? 书证的内容及所要证明的问题；
? 取得书证的程序是否合法。
? （ 6） 对控方宣读的未出庭证人的书面证
言的质证,
? 证人不能出庭的原因及对本案的影响；
? 证人证言的形式和来源是否合法，内容是
否完整、准确。
? 对控方宣读的未出庭的证人证言或证据目
录以外的证人证言，辩护律师有权建议法
庭不予采信或要求法庭延期审理，申请通
知证人出庭作证。
? （ 7）对控方提供并播放的视听资料进行质证,
? 视听资料形成的时间、地点、过程和周围的环
境；
? 视听资料收集的程序是否合法；
? 播放视听资料设备的状况；
? 视听资料的内容和所要证明的问题；
? 视听资料是否有伪造、变造；
? 视听资料与其他证据的联系。
? 9,控方举证完毕后，经审判长批准，辩
护律师可以向法庭出示本方证据。
? 辩护律师出示证据时，应向法庭说明证据
的形式、内容、来源、以及所要证明的问
题，并特别注意以下方面,
? 物证、书证、视听资料的来源；
? 证据取得程序的合法；
? 证据内容的真实性；
? 证据的关联性。
? 在法庭调查中，辩护律师可以请求人民法
院向人民检察院调取其收集的能够证明被
告人无罪或者罪轻的证据材料。
? 在法庭审理中，辩护律师有权申请通知新
的证人到庭，调取新的物证、书证，申请
重新鉴定或勘验。
? 律师发现法庭调查中有程序违法的情况时，
应及时提出异议，要求予纠正。
（六）法庭辩论
? 在法庭辩论阶段，律师应认真听取控诉方发表
的控诉意见，记录要点，为辩护做好准备。
? 律师辩护时应针对控方的指控从以下几个方面
进行辩护,
? 事实是否清楚；
? 证据是否确实充分；
? 适用法律是否准确无误；
? 诉讼程序是否合法。
? 通过分析论证，提出定罪量刑的意见和理由。
? 律师若做无罪辩护，应从以下几个方面进
行论证,
? 被告人行为系合法行为；
? 被告人行为情节显著轻微，危害不大，不
认为是犯罪；
? 被告人没有实施控方指控的犯罪行为；
? 指控方指控的证据不足，不能认定为被告
人有罪；
? 其他依法认定被告人无罪的情况。
? 若做有罪辩护，则从以下几个方面论证,
? 指控被告人的罪名不当，应依法认定为法
定刑较轻的其他罪名；
? 被告人有无从轻、减轻或免除处罚的情节。
? 律师进行辩护时是向法庭发表意见，以期
得到采纳。因此要明确自己的角色，不能
以旁听人为对象进行表演，哗众取宠。
? 在法庭审理过程中，被告人当庭提出拒绝
或更换律师的，辩护律师可依法与之解除
委托关系。在庭审过程中，出现律师拒绝
辩护的法定事由，可以请求休庭，经律师
事务所主任或主任授权的负责人同意，解
除委托关系。
（七）休庭后的工作
? 1,就当庭出示、宣读的证据及时与法庭
办理交接手续；
?2,整理书面辩护意见及时提交法庭；
?3,一审判决后，辩护律师有权获得判决
书，在上诉期内，可以会见被告人，听取
其对判决书的意见，询问其是否上诉，并
给予法律帮助。
六、担任公诉案件的二审辩护人
? 接受委托后，协助代写上诉状，必要时可
向一审律师了解有关情况，请求提供有关
材料。
? 阅卷、会见被告人、调查取证与一审相同。
? 不开庭审理的，应提交书面辩护意见，并
可提供新的证据。
七、担任审判阶段公诉案件被害人的
诉讼代理人
? 律师可能接受公诉案件的被害人（包括公
民、法人和其他组织）、已死亡被害人的
近亲属、无行为能力或限制行为能力被害
人的法定代理人的委托，担任其诉讼代理
人。
? 工作内容：提供法律咨询；
? 调查取证；
? 查阅案卷材料；
? 参加庭审。
? 代理律师在开庭前三日内收到出庭通知的，
有权要求变更开庭日期。
? 了解案件是否公开审理，如涉及被害人的
隐私，可以要求人民法院不公开审理。
? 告知被害人有权申请回避。
? 应与公诉人互相配合，当代理人与公诉人
意见不一致时，从维护被害人合法权益出
发，独立发表代理意见，并可与公诉人展
开辩论。
? 休庭后，告知委托人核对笔录，补遗改错，
确认无误后，再签名或盖章。被害人及其
法定代理人对一审判决不服的，代理律师
可协助或代理委托人，在其收到判决书之
日起 5日内，请求人民检察院抗诉。
八、担任自诉案件当事人的诉讼代理
人或辩护人
? （一）担任诉讼代理人
? 接受委托前，应审查是否符合法定的自诉案件
的范围和立案条件，符合条件的，办理委托手
续。
? 接受委托后，代理律师要帮助分析案情，确定
被告人和管辖法院，调查、了解有关事实和证
据，代写刑事起诉状。
? 自诉人同时要求民事赔偿的，代理律师可协助
其制作刑事附带民事诉讼起诉状，写明被告人
犯罪行为所造成的损害，具体的赔偿请求及计
算依据。附带民事诉讼代理应办理相关的手续。
律师代理提起自诉时，应携带下列材料和文件,
? 1,自诉人身份证件；
?2,刑事起诉状；
?3,证据材料及目录；
?4,授权委托书；
?5,律师事务所信函；
?6,律师执业证。
? 同时提起附带民事诉讼的，应提交刑事附
带民事起诉状。
? 在刑事自诉案件中，被告人提起反诉的，代理
律师可接受自诉人的委托，担任其被反诉辩护
人，但应办理相应的委托手续。
? 代理律师应向自诉人告知有关自诉案件开庭的
法律规定，避免因自诉人拒不到庭或擅自中途
退庭，导致法院按自动撤诉处理的法律后果。
自诉人因故不能出庭的，代理律师应按时出庭
履行职责。
? 自诉案件开庭审理时，代理律师应协助自诉人
充分行使控诉职能，提出证据证明自诉人的指
控成立。
? （二）担任自诉案件被告人的辩护人
? 以下事项需要注意,
? 1,自诉案件被告人有权提起反诉；
?2,自诉人经两次合法传唤无正当理由不
到庭或者未经法庭许可中途退庭的，按撤
诉处理；
?3,自诉案件可以调解；
?4,自诉人可以同被告人自行和解，或者
撤回自诉。
,
九、担任附带民事诉讼当事人的诉讼
代理人
? （一）担任附带民事诉讼原告人的诉讼代
理人
? 原告人包括,
? 因犯罪遭受物质损失的被害人；
? 已死亡的被害人的近亲属；
? 无行为能力或限制行为能力的被害人的法
定代理人。
? 律师接受委托前，应注意审查下列事项,
? 1,作为提起附带民事诉讼前提的刑事案
件是否已经提起；
?2,被告人是否符合法定条件；
?3,被害人的损失是否被告人的犯罪行为
所引起；
?4,提起时间是否在刑事案件立案之后，
一审判决宣告之前。
? 律师接受委托后，应代为撰写民事诉状，并做
好以下工作,
? 1,若法院不受理附带民事诉讼，可建议委托人
另行起诉；
? 2,指导、协助委托人收集证据、展开调查、申
请鉴定；
? 3,建议、协助委托人申请人民法院对被告人的
财产予以扣押和查封；
? 告知委托人不到庭和中途退庭的法律后果。
（二）担任刑事附带民事诉讼的被告
人的诉讼代理人
? 律师可以接受附带民事诉讼被告人及其法
定代理人的委托，在一审、二审程序中，
担任诉讼代理人。
? 刑事诉讼被告人的辩护律师也可以接受委
托，同时担任附带民事诉讼被告人的诉讼
代理人。
律师实务 4
律师参加民事诉讼
? 一、律师参加民事诉讼概述
? 二、收案
? 三、调查和收集证据
? 四、一审普通程序中的律师代理
? （一）审查管辖和诉讼时效
? （二）代理起诉和应诉
? （三）财产保全和先予执行
? （四）出庭准备
? （五）参与法庭调查
? （六）参与法庭辩论
? （七）参与调解、和解
? （八）休庭后的工作
? 五、简易程序中的律师代理
? 六、二审程序中的律师代理
? 七、执行程序中的律师代理
? （一）接受委托
? （二）执行代理
一、律师参加民事诉讼概述
? 律师参加民事诉讼，是指律师接受民事案
件、经济案件当事人的委托，担任诉讼代
理人参加民事诉讼活动，在代理权限内代
理诉讼、以维护委托人合法权益的行为。
（一）主要特征,
? 1,以委托人的名义参加诉讼；
? 2,在委托人的授权范围内参加诉讼；
? 3,律师参加民事诉讼活动所产生的一切
后果由委托人承担。
? （二）法律效力
? 与委托人亲自实施的诉讼行为具有同等的
法律效力。但是，律师超越代理权限或者
在代理权终止后仍然以委托人的名义实施
某种诉讼行为，其所产生的法律后果由律
师自己承担。
? （三）代理律师的主要职责
? 1,指导、协助或代理当事人实现诉讼权
利；
?2,维护当事人的合法权益；
?3,维护法律的公正。
? （四）律师办理民事诉讼案件的原则,
?1,坚持以事实为根据，以法律为准绳，
勤勉尽责，恪守职业道德与执业纪律，维
护法律的正确实施的原则；
?2,在委托权限内依法履行代理职责，不
提损害委托人合法权益的原则；
?3,保守国家秘密和当事人的商业秘密、
个人隐私
二、收案
? （一）收案的条件
? 1,接受原告的委托，应当在原告拟向人民法院
起诉之后，但已代理该案的非诉讼法律事务并
与委托人已有约定的除外。
? 2,接受被告或第三人的委托，应当在被告或第
三人知道或者人民法院送达起诉状副本后办理
委托手续。
? 3,接受上诉人或被上诉人的委托，担任二审代
理人的，应当在一审判决、裁定送达后办理委
托手续，但已代理一审并与委托人另有约定的
除外。
? 4,律师代理案件执行的，应当另行办理
委托手续，明确代理权限范围；或者在诉
讼代理合同中特别约定授权执行代理事项。
?5,接受再审案件当事人或其法定代理人
的委托，应当在人民法院的判决、裁定发
生法律效力后办理委托手续，但已代理原
审并与委托人另有约定的除外；
?6,接受集团诉讼案件的，应当与其代表
人办理委托手续；
? 7,无民事行为能力、限制行为能力的当
事人要求委托律师的，应当与其法定代理
人办理委托手续；
?8,接受侨居国外的中国公民委托的，应
当符合, 民事诉讼法, 第 59条第 3款的规
定；
?9,接受外国当事人委托的，应当符合
,民事诉讼法, 第 242条的规定。
?10,接受港、澳、台当事人委托的，应当
遵循我国的有关规定。
? （二）不得收案的情况
? 1,已经接受同一案件中对方当事人或第
三人委托的；
?2,已经在一审程序或二审程序中为一方
当事人担任代理人的，二审程序或再审程
序又接受对方当事人委托的；
?3,具有违反, 律师执业避免利益冲突规
则, 的规定，不能接受委托的其他情形。
? （三）办理委托手续
? 委托手续包括以下内容,
? 1.律师事务所与委托人签署, 委托代理
合同, 一式两份，一份交委托人，一份交
承办律师附卷存档；
? 2,委托人签署授权委托书，一式三份，
一份交受理案件的法院，一份交承办律师
附卷存档，一份交委托人；
? 3,律师事务所与委托人签订委托代理合
同及委托人签署授权委托书时，应当记明
具体的委托事项和权限，委托权限应注明
是一般授权还是特别授权。变更、放弃、
承认诉讼请求和进行和解，提起反诉和上
诉，转委托，签收法律文书，应当有委托
人的特别授权；
? 4,开具律师事务所函，呈送受理案件。
的法院。
? （四）承办律师应做的工作
? 1,要求委托人提供诉讼证据复印件、复制件，
同时核对原件，并将原件及时交还委托人妥善
保管；收取原件的，要制作证物清单，由委托
人、律师签字附卷。
? 2,应当向委托人解释和讨论本案如下事项,
? （ 1）案件是否属于人民法院管辖；
? （ 2）起诉是否符合, 民事诉讼法, 第 108条
及其相关规定；
? （ 3）诉讼请求是否超过诉讼时效；
?
? （ 4）与案件有关的法律规定；
? （ 5）委托人已向人民法院提交起诉状的，
其诉讼请求是否有相关证据或证据线索支持；
? （ 6）诉讼当事人的各项诉讼权利和诉讼义
务；
? （ 7）被告是否反诉，如反诉或有反诉可能，
反诉的事实与理由；
? （ 8）是否有申请回避的事实、理由和必要
性。
? 收案后，如发现委托人已经委托了一名其
他代理人时，应当与该代理人交换意见。
如果意见基本一致，可以共同代理；如果
意见不一致，应当向委托人讲明情况，由
委托人选任一名代理人，或者两个代理人
就不同的事项接受委托，分别接受不同的
代理权限。
三、调查和收集证据
? （一）基本要求,
? 律师调查收集证据应当合法、客观、全面、及
时。
? 律师不得伪造、变造证据，不得威胁、利诱他
人提供虚假证据，不得妨碍对方当事人合法 取
得证据，不得协助或诱导当事人伪造证据。
? 律师调查、收集与本案有关的材料，应由律师
事务所出具介绍信，并出示律师执业证。法律
另有规定的，依照规定执行。律师向证人调查
取证时，以两人以上共同进行为宜。
? 律师收集书证。物证应收集原件、原物。
收集原件、原物有困难的，可以复制、照
相，或者收集副本、节录本，但对复制件、
照片、副本、节录本应附证词或说明。视
听材料的收集，应明确其来源。
? 律师对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐
私的证据应当保密，需要在法庭出示的，
应事先告知法庭，以不公开方式举证，不
得在公开开庭时出示。
? 律师认为需要进行鉴定的证据，应及时告
知委托人或代理其向有关鉴定部门提出书
面申请，并在质证中提出意见，请求法院
委托或依法鉴定。
? 律师不能及时调查、收集证据的，应向人
民法院说明情况并申请延期提交该证据。
（二）向委托人调查和收集证据
? 律师接受委托，应当要求委托人提供其所知道
的一切案件事实，并提供证据或证据线索。
? 对委托人陈述的案件事实，律师可以记录并制
作谈话笔录。
? 委托人能够提供证据或证据线索而不提供的，
在告知其不提供证据或证据线索将会产生的法
律后果后，委托人仍不提供的，视为委托人隐
瞒事实真相，律师可以拒绝代理，也可在向委
托人讲明其后果后，以已有的证据、事实完成
代理 。
（三）向证人、对方当事人、国家机
关调查和收集证据
? 经过相对人的同意，律师可以向证人、对
方当事人调查和收集证据，而且经相对人
同意后，律师在调查收集证据时，可以录
音、录相。
? 律师可以向国家机关调查和收集证据，律
师从国家机关抄录、复制与本案有关的材
料时，应尊重事实和忠实于原件，并经该
国家机关确认。
（四）委托他人或申请法院调查和收
集证据
? 案件确有需要，并经委托人同意，律师可以异
地委托被调查对象所在地的律师事务所调查和
收集证据 ；
? 律师因客观原因不能自行收集的证据，应当在
不迟于举证期限届满前 7日，书面申请人民法院
调查、收集证据。 人民法院要求律师协助调查
收集证据的，律师应当参加。
? 需要勘验物证或者现场的，律师应当依授权代
理委托人向人民法院提出勘验申请 。
（五）证据保全
? 在证据可能灭失或以后难以取得的情形下，
律师应征得委托人同意后，代理其向公证
机关或人民法院申请保全证据。
? 律师申请保全证据，应提交书面申请并说
明理由。证据保全申请的提出,不得迟
于举证期届满前 7日。
（六）证据的审查和整理
? 律师对调查、收集的证据应从以下几个方面进
行审查,
? （一）证据的来源；
? （二）证据的形成和制作；
? （三）证据形成的时间、地点和周围环境；
? （四）证据的种类；
? （五）证据的内容和形式；
?
? （六）证据要证明的事实及其与本案的关
联性；
? （七）证据间的关系；
? （八）证据提供者的基本情况；
? （九）证据提供者与本案或本案当事人
的关系；
? （十）证据的合法性和客观性；
? （十一）证据的证明力。
? 律师应编制证人名单，并说明拟证明的事
实。如需证人出庭作证的，在法律规定的
时间内将证人名单递交人民法院。每一证
人应附上相关材料，包括证人的姓名、年
龄、性别、文化程度、职业、工作单位、
详细地址、证明事项、证明目的等。
? 律师对收集的证据应当进行编号，编制证
据目录并说明要证明的事实。
四、一审普通程序中的律师代理
? （一） 审查管辖和诉讼时效
? 1,确定案件管辖法院。
? 主要从以下五方面进行分析和审查；
? （ 1）本案是否属于人民法院受理范围；
? （ 2）有无仲裁条 款、书面仲裁协议及其效
力；
? （ 3）有无协议管辖条 款及其效力；
? （ 4）是否属于专属管辖；
? （ 5）是否属于特殊地域管辖。
? 2.审查诉讼时效
? 应重点审查如下内容,
? （ 1）是否超过诉讼时效期间；
? （ 2）有无诉讼时效中断、中止或延长
的事由。
? 对已超过诉讼时效的案件，如有采取补
救措施的可能，律师在向其讲明可能不利
的诉讼结果后，可继续代理。
?
? 在采取补救措施后，仍不能排除超过诉讼
时效期间这一法律障碍时，律师可向当事
人说明情况，终止委托。当事人仍坚持诉
讼的，律师在向其讲明预测的诉讼结果后，
可继续代理。
? 被告代理律师对于管辖不合法和对方诉
讼请求超出诉讼时效期间的，可以提出管
辖异议和提出抗辩。
（二）代理起诉和应诉
? 1.代理原告起诉
? 律师依据当事人的请求，可为其代写诉状。
? 律师向法院提交诉状应同时提交支持诉讼
请求的基本证据及证明原告主体资格的有
关材料以及授权委托书和律师事务所函。
提交法院的证据包括证明双方存在法律关
系的证据和原告权利受到侵犯的证据。
?
? 律师向法院提交诉状后，如法院初步审查
认为立案尚需补交有关证据材料，律师应
及时补交。
? 在接到法院的立案（受理）通知书后，
律师应通知当事人及时交纳诉讼费。
? 在接到法院不予受理的裁定书后，律师
应及时告知当事人，并可依据当事人的委
托，提起上诉。
? 2.代理被告 应诉和反诉
? 接受被告委托后，律师应到人民法院查阅案卷材料，
并重点查阅以下事项,
? （ 1）原告的起诉是否符合, 民事诉讼法, 规定的受
理条件；
? （ 2）原告起诉的证据是否充分、确凿，相互之间有
无矛盾；
? （ 3）诉讼请求是否超过诉讼时效期间。
? 律师根据被告请求，可代写答辩状。提交答辩状同时，
若有必要，律师可提交支持答辩理由的相关证据。
?
? 律师经初步审查，若发现案件不属受诉人民法
院管辖，应及时告知被告，并可根据被告的请
求在答辩期间内代其提出管辖异议。 一旦提出
管辖异议，就不应再进行答辩。
? 如果被告有反诉请求和理由，律师可代其书
写反诉状。反诉必须符合, 民事诉讼法, 关于
反诉的有关规定。提交反诉状时，应同时提出
支持反诉请求的基本证据。
?
? 律师担任 有独立请求权的第三人的代理人,应
代其撰写具有民事诉状性质的书面文书，提出
独立的诉讼请求，阐明理由，并提交相应的证
据。
? 律师担任 无独立请求权第三人的代理人,应独
立行使诉讼权利，提出明确的诉讼主张和理由，
并与利益相关的一方当事人密切配合，反驳对
方当事人的诉讼主张和理由。
? 律师经审查，发现当事人不应被追加为无独立
请求权的第三人，可依据有关事实与理由，向
法院提出书面意见。
（三）财产保全和先予执行中的
律师代理
? 律师作为 原告或有独立请求权的第三人或反诉
原告的代理人,可以根据当事人的要求及, 民
事诉讼法, 规定的有关条件，代其提出财产保
全及先予执行的申请。
? 律师代为提出财产保全、先予执行申请，应让
申请人提供被申请人银行帐号、有价证券、房
地产、机器设备、车辆、产成品、原材料等财
产线索。
? 律师代为提出财产保全申请，需告知申请人提
供担保，并告知申请不当的法律后果。
?
? 财产保全金额限于诉讼请求的范围或与本
案有关的财产。
? 如采取诉前保全，律师应当告知当事人在
法院采取保全措施后 15日内提起诉讼。
?
? 财产保全 被申请人的律师 应审查以下事项,
? （一）申请人的申请是否错误；
? （二）财产保全是否限于请求的范围；
? （三）申请人是否提供了担保，担保人是否具有担保
能力；
? （四）保全裁定是应申请人申请做出，还是人民法院
依职权做出；
? （五）被申请人是否愿意提供担保并申请法院解除保
全；
? （六）是否申请复议。
?
? 若 被申请人 愿意提供担保，律师可代其书
写解除财产保全申请书。
? 在被申请人提供了足够和有效担保后，
法院仍不解除保全措施时，律师可依据当
事人要求向法院领导或上级法院提出异议。
（四）出庭准备
1.整理和提交证据
? （ 1）律师应将当事人提供和自己调查、收集
的证据进行归类整理；
? （ 2）对当事人提供的证据，律师可以留存复
印件，原件交由当事人自己保管，律师保存原
件的应妥为保管；有条件的应由律师事务所专
人保管，或者存放于保险箱、保管箱内；
? （ 3）律师向法院提交证据，应编制证据目录；
?
? （ 4）律师向法院提交证据，应当在举证期限内
提交，在举证期限内不提交的，视为放弃举证
权利。
? （ 5）律师在开庭前向法院提交证据，一般可提
交复印件，但开庭时应当出示原件。不能出示
原件的，应说明理由。法院收取证据原件时，
律师可要求法院或承办法官或书记员出具收据；
（ 6）律师需告知当事人，所有要提交法院的证
据必须经律师审查，要求当事人不得自行决定，
除非在委托律师前已经提交。
? 律师应通知自己一方联系的拟出庭作证的证人
携带身份证明准时到庭，并告知其出庭作证应
注意事项。律师可以与证人合作，演练庭审作
证、质证的情形。
? 开庭前，律师可根据情况，告知被代理人或其
法定代表人是否出庭。如果出庭，律师需告知
其出庭及回答法庭和对方代理人提问应注意的
事项。
?
? 律师可根据被代理人提供的有关材料及阅卷情况，准备
法庭调查提纲。
? 调查提纲包括 陈述提纲、举证提纲、质证提纲和发问
提纲 。
? 陈述提纲 包括本案案情、陈述要点。
? 举证提纲 包括有关主体的举证、双方法律关系的举证、
权利侵害行为的举证和损失事实的举证等。陈述中涉及
的事实均应有相应的证据证实。
? 质证提纲 包括对其他当事人证据的质证意见，对其他当
事人（或其代理人）对自己一方证据可能提出的质证意
见和反驳意见。
? 发问提纲 包括对其他当事人进行发问的内容和对出庭作
证的的证人、鉴定人的提问内容。
? 律师应认真撰写代理词或代理词提纲。
? 开庭前，律师应征求当事人意见，对合议庭组
成人员是否提出回避申请及有无相应证据。
? 律师接到开庭通知书后应按时出庭，如因故不
能出庭，应及时与法院联系，申请延期开庭。
?
? 有下列情形之一的，律师可以要求法院推迟开庭时间,
? （一）因不可抗力，律师无法出庭履行职务的；
? （二）律师收到两份以上同时开庭的通知书，无法参
加后接到通知书的开庭审理活动的；
? （三）由于客观原因律师无法按时到达开庭地点的。
? 律师接到法院书面通知时距开庭时间不足三日的，有
权提出异议，要求法院更改开庭时间。
（五）参与法庭调查
? 法庭调查开始后，律师应当完成下列工作,
? （一）代理原告的，可代为口头陈述事实或
者宣读起诉状，讲明具体诉讼请求和理由；
? （二）代理被告的，可代其陈述事实进行反
驳或者宣读答辩状，提起反诉的，讲明具体请
求和理由；
? （三）代理第三人的，可代其陈述或者答辩，
针对原、被告的陈述提出承认或者否认的答辩
意见，或提出独立的诉讼主张。
? 审判长归纳争议焦点或法庭调查重点后，律师
有权提出修改和补充意见。
? 律师出示证据，应当简要说明该证据事实
的种类、证据来源、取证时间、地点、提
交人及可以证明的事实等。
? 对各种证据的质证与刑事诉讼中大致相同。
（六）参与法庭辩论
? 律师的辩论发言，应紧紧围绕争议焦点或者法庭调查
的重点进行。从事实、证据、法律等不同方面进行分析，
阐明观点，陈述理由。
? 律师发表代理意见应当重事实，讲道理。应有良好的文
化修养和风度，尊重对方的人格。不得讽刺、挖苦、谩
骂、嘲笑对方，不得攻击合议庭成员。
? 在法庭辩论过程中，律师发现案件某些事实未查清的，
可以申请恢复法庭调查。
? 在庭审过程中，发现审判程序违法，律师应当指出，并
要求立即纠正，以维护当事人和代理人的诉讼权利。
（七）参与调解、和解
? 律师应当在代理权限内参与调解、和解。
未经特别授权，不能对委托人实体权利进
行处分。
? 律师代为签收调解书，应有委托人的书面
授权，否则，不能签收。
（八）休庭后的工作
? 休庭后，律师应认真阅读法庭笔录，如
有遗漏或者差错，应当申请补正。
? 休庭后，律师应按法庭要求及时提交代理
词。对于在法庭上出示的证据，休庭后应
与本案承办人员办理交接手续。需要补充
证据的，律师应在法庭指定的期限内提交。
五、简易程序中的律师代理
? 用简易程序审理的案件，发现下列情形时，律师应当
向人民法院提出异议，并建议转为普通程序。
? （一） 不符合, 民事诉讼法, 第一百四十二条规
定的；
? （二） 起诉时被告下落不明的案件；
? （三） 已按照普通程序审理的案件，改用简易程
序审理的；
? （四） 发回重审和按照审判监督程序再审的案件；
? （五） 超过简易程序审限的；
? （六） 法律规定的其他情形。
六、二审程序中的律师代理
? 律师在查阅一审案卷时，可对以下几方面作重点审查,
? （一）一审认定事实是否清楚、完整，有无前后矛盾；
? （二）一审证据是否充分、确凿，有无未经质证的证
据作为判决裁定的依据；有无不该采信的证据采信了，
该采信的却没有采信；证据相互之间有无矛盾；
? （三）一审认定的事实与判决、裁定的结果是否具备
必然的逻辑联系；
? （四）一审适用法律是否得当，适用的法律条文与案
件性质、主要事实是否一致，有无适用已经废止的行政
法规、地方性法规及司法解释；
? （五）一审程序有无影响案件正确判决的违法情况。
?
? 对当事人在一审中已提出的诉讼请求或反诉请
求，原审法院未作审理判决的，或判决结果超
出诉讼请求范围的，律师应代当事人请求二审
法院调解或发回重审。
? 在二审时，原审原告或有独立请求权的第三人
增加诉讼请求，或原审被告提出或增加反诉请
求，律师应建议二审法院调解或发回重审。
?
? 律师应根据一审情况，及时做好证据补救工作，
尽量收集支持本方主张，反驳对方主张的新证
据。
? 二审期间发现新的重要证据，或者有理由说明
作为一审判决依据的主要证据不能成立，或者
出现其他可能直接影响案件结果的情况，律师
可建议二审法院开庭审理。
? 二审案件可以调解、和解，律师可以根据当事
人的特别授权，签署调解及和解协议，法律另
有规定的除外。
七、执行程序中的律师代理
? （一）接受委托
? 1,受理案件范围
? （ 1）民事判决书、经济判决书、调整书、支付
令及我国仲裁机构作出的仲裁裁决和民事、经
济调解书的申请执行人、被执行人及提出执行
异议的案外人、被强制执行财产的第三人；
? （ 2）公证机关依法赋予强制执行效力的关于追
偿债务、物品的债权文书的申请执行人、被执
行人及提出执行异议的案外人、被强制执行财
产的第三人；
?
? （ 3）经人民法院裁定承认其效力的外国
法院作出的判决、裁定，以及国外仲裁机
构作出裁决的申请执行人、被执行人及提
出执行异议的案外人、被强制执行财产的
第三人；
? （ 4）法律规定由人民法院按照, 民事诉
讼法, 执行的其他涉及民事方面的生效的
法律文书。
2,审查委托事项
? （ 1） 对案件的审查
? 律师应审查申请执行的案件是否符合下列条件,
? ① 申请执行的法律文书已经生效；
? ② 申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被
执行人明确；
? ③ 申请执行人的是生效法律文书的权利人或其继承人、
权利承受人；
? ④ 义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；
? ④ 申请执行人的申请未超过法定期限。
? （ 2） 对被执行人进行审查
? ① 有无生效的法律文书确定被执行人有履行义
务；
? ② 被执行人在规定的期限内未履行义务。
? （ 3）对提出执行异议的案外人进行审查,
? ① 是否案件当事人以外的与执行标的有利害关
系的人；
? ② 对执行标的有无主张的权利。
? （ 4）对被强制执行财产的第三人进行审查,
? ① 该第三人是否对被执行人负有到期债务；
? ② 被执行人是否不能清偿到期债务；
? ③ 该第三人是否在规定期限内提出异议。
? 对符合上述条件的，律师可以接受各当事人
的委托，担任其执行代理人
? 律师接受委托担任执行代理人的，应由所
在律师事务所与委托人订立委托协议。
? 委托律师代为放弃、变更民事权利，代为
进行和解，或代为领取标的物的，应当有
委托人的特别授权。
（二）执行代理
? 1.代书执行申请书
? 申请执行书的内容包括,
? （一）申请执行人、被申请人的基本情况；
? （二）申请请求；
? （三）申请执行的理由、事项、标的及申请
执行人所了解的被执行人的财产状况。
? 必要时律师可以了解被执行人的基本情况、财
产状况以及案件的审理情况。
? 2, 向有管辖权的人民法院提出申请。
? 提出执行申请时，律师应向人民法院提供
下列文件和证件,
? （ 1）申请执行书；
? （ 2）生效的法律文书；
? （ 3）继承人或权利承受人申请的，应
提交继承或承受权利的证明文件；
?
,
? （ 4）申请执行仲裁机构的仲裁裁决，应
当向人民法院提交订有仲裁条款的合同或
协议。申请执行国外仲裁机构的仲裁裁决
的，应当提交我国驻外使馆认证或我国公
证机构公证的仲裁裁决书中文书；
? （ 5）委托人的委托书及所在律师事务所
的函；
?
? （ 6）申请执行人的身份证明。公民个人
申请执行的，应当出示居民身份证；法人
申请执行的，应当提交企业法人营业执照
或其他法人证明文件的副本，以及法定代
表人身份证明；其他组织申请执行的，应
当提交营业执照副本或其他证明文件，以
及主要负责人身份证明；
（ 7）其他应当提交的文件或证件。
? 3,申请强制执行
? 人民法院受理执行申请后，被执行人未按
人民法院执行通知书指定的期间履行生效
法律文书确定的义务，律师可以申请人民
法院强制执行。
? 被执行人转移、隐匿、变卖、损毁财产的，
律师可以申请执行人员查封、扣押或立即
强制执行被执行人的财产。
? 出现可变更和追加执行主体时，律师在征得委
托人同意后，可代其向人民法院提出变更和追
加被执行主体的申请。
? 执行程序中，案外人提出异议的，申请执行人
的律师应审查其异议是否成立。律师认为异议
不能成立的，应向人民法院提供异议不能成立
的意见和理由。
? 被执行人不能清偿到期债务，但对本案以外的
第三人享有到期债权的，律师在征得申请执行
人的同意后，可代其向人民法院提申请，请求
人民法院向第三人发出履行到期债务的通知。
? 律师接受被执行人、提出执行异议的案外
人及被强制执行财产的第三人的委托后，
如果认为执行无误的，应根据委托人的客
观情况和利益履行代理职责；如果确有法
定事由可以提出执行异议的，可向执行法
院提出执行异议，律师应为其代书执行异
议书。
? 执行人为企业法人，其财产不足以清偿全部债
务的，律师应征询委托人是否提出破产申请。
? 被执行人为公民或其他组织，其全部财产或主
要财产已被一个法院因执行确定金钱给付义务
的生效法律文书而查封、扣押或冻结，无其他
财产可供执行或其他财产不足以清偿全部债务
的，在被执行人的财产被执行完毕前，申请执
行人对该被执行人已经取得金钱债权执行依据，
律师应代理委托人提出对该被执行人的财产参
与分配的申请。
?
? 申请执行人申请参与分配的，律师应当向
原申请执行的人民法院提交参与分配申请
书，写明参与分配的理由，并附有执行依
据。由原申请执行的人民法院转交主持分
配的人民法院。
? 参与分配的申请执行人对人民法院查封、
扣押或冻结的财产有优先权、担保物权的，
律师应代其主张优先受偿权。
? 被执行人或其担保人以财产向人民法院提供执
行担保的，如果其担保不符合担保法有关规定
的，律师应当向人民法院提出异议，申请人民
法院责令被执行人提供合法有效的担保。
? 在人民法院审理案件期间，保证人为被执行人
提供担保，人民法院据此未对被执行人的财产
采取保全措施或解除保全措施的，案件审结后，
如果被执行人无财产可供执行或其财产不足清
偿债务时，律师应代申请执行人申请人民法院
裁定执行被执行人的保证人在保证责任范围内
的财产。
? 在执行中，律师可以根据委托人的授权，与对方当事人
自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务
主体、标的物及其数额、履行方式及期限等。
? 被执行人不履行或者不完全履行在执行中双方达成的和
解协议的，律师应当在规定的期限内代申请执行人提出
恢复执行原生效法律文书的申请。
? 执行中需办理产权证照、股权等转移手续的，律师应代
委托人审查其合法性。
? 受托代为收取执行款项的律师，在收取执行款项后，应
尽快将款项转交申请执行人，不得私自动用。
? 4.律师的义务终止的情形,
? （ 1）生效法律文书确定的内容全部履
行完毕；
? （ 2）人民法院裁定执行终结；
? （ 3）人民法院裁定不予执行；
? （ 4）当事人之间达成和解协议并已履
行完毕。
律师实务 5
第四讲律师参加行政诉讼
第五讲 律师担任法律顾问
一、法律顾问的工作范围
二、法律顾问的工作要求
三、法律顾问的种类
四、法律顾问的聘任
五、提供法律顾问服务
六、法律顾问的解聘
第六讲 律师代理仲裁
一、律师代理仲裁的概念
二、律师代理仲裁的委托
三、代理律师的工作
第四讲 律师参加行政诉讼
? 律师参加行政诉讼是指律师受行政案件当
事人的委托，参加行政诉讼活动，在代理
权限范围内代理诉讼，以维护委托人的合
法权益，保证国家法律正确实施的行为。
? 注意：如接受行政案件中作为被告人的行
政机关的委托以行政机关的诉讼代理人的
身份参加行政诉讼，则权利依法受到限制，
主要表现为,
? 第一，没有起诉权。
? 第二，没有反诉权。
? 第三，没有自行收集证据权。
? 第四，没有和解权。
? 接受委托时要审查,
? （一）当事人是否具备诉讼主体资格；
? （二）当事人委托的案件是否属于人民法
院受理行政案件的范围，即是否在下列范
围内,
? 1,对拘留、罚款、吊销许可证和执照、
责令停产停业、没收财产等行政处罚不服
的；
?2,对限制人身自由或者对财产的查封、
扣押、冻结等行政措施不服的；
? 3,认为行政机关侵犯法律规定的经营自
主权的；
?4,认为符合法定条件申请行政机关颁发
许可证和执照，行政机关拒绝颁发，或者
不予答复的；
?5,申请行政机关履行保护人身权、财产
权的法定职责，行政机关拒绝履行或不予
答复的；
? 6,认为行政机关没有依法发给抚恤金的；
?7,认为行政机关违法要求履行义务的；
?8,认为行政机关侵犯其人身权、财产权
的。
? 此外，还有三类案件也可以提起行政诉讼,
? 第一，确权决定案件。即公民、法人或者
其他组织对人民政府或其主管部门有关资
源权属决定不服提起的诉讼。
? 第二，赔偿裁决案件。 即公民、法人或者
其他组织对行政机关就赔偿问题作出的裁
决不服提起的诉讼。
? 第三，补偿决定案件。即公民、法人或者
其他组织对行政机关依职权作出的强制性
补偿决定不服提起的诉讼。
? （三）当事人委托的案件是否属于法律、
法规规定必须先行复议的案件；
? （四）当事人委托的案件是否在法律规定
的起诉期限内。
第四讲 律师担任法律顾问
? 法律顾问是指律师依法接受公民、法人或
者其他组织的聘请，以自己的专业知识和
技能为聘请方提供多方面的法律服务的专
业性活动。
? 一、法律顾问的业务范围
? 为聘请人就有关法律问题提供意见；
? 草拟、审查法律文书；
? 代理参加诉讼、调解或者仲裁活动；
? 办理聘请人委托的其他法律事务。
? 二、律师担任法律顾问的工作要求
? （一）遵法守法 ——依法办事，不能为迎合聘
方不当要求和利益曲解法律。
? （二）忠于职守 ——职业道德使然。
? （三）保守秘密。
? （四）不断提高服务质量，更新知识，熟悉业
务，保持较高专业水平。
三、律师担任法律顾问的种类
? 按照聘请从事的项目期限的不同，可以划分为
以下几种,
? （一）常年法律顾问和临时法律顾问
? 常年法律顾问 指聘请合同中约定期限为一年以
上，但不少于 1年的法律顾问。
? 临时法律顾问 指聘请方因某一特定事项而通过
聘请法律顾问合同约定聘请律师作为法律顾问
代为处理完成。特定的事项由被聘为法律顾问
的律师完成以后，聘任关系即告终结。
? （二）专项法律顾问和综合法律顾问
? 专项法律顾问 指依聘请合同的约定，就
聘请方的某一项或某几项业务提供法律服
务。
? 综合法律顾问 工作范围不限于特定的事
项，而是要求其对聘方的业务活动提供全
面的法律服务。
? （三）政府法律顾问、单位法律顾问和个
人法律顾问
? 政府法律顾问 是指为政府决策和重大法律
事务提供服务。
? 单位法律顾问 是指为单位经营管理和其他
业务活动提供法律服务。
? 个人法律顾问 是指为公民参与社会活动，
包括处理家庭有关事务提供法律服务。
四、法律顾问的受聘
? （一）受聘方
? 律师事务所 可受聘担任法律顾问，指派本所律
师负责为聘方提供法律服务。
? 未经律师事务所指派，律师个人不得以任何形
式或名义担任法律顾问。
? 律师助理人员不得独立担任法律顾问，但可以
协助律师完成法律顾问工作。
? （二）聘方
? 各级政府及其职能部门或派出机构、公民、法
人、其他组织可以聘请律师担任法律顾问。
? （三）对双方的要求
? 聘方 应就其所为的民事行为，所提供的法律事实及证据、
文件的真实性承担法律责任；
? 律师事务所及顾问律师 应就其所提供的法律意见的合法
性承担法律责任。
? 律师事务所及其指派的顾问律师在完成法律顾问工作
中，应依法维护聘方的合法权益，遵守诚信原则，在授
权委托范围内，依法独立提供法律服务。
? 律师事务所及其指派的顾问律师，有权拒绝聘方要求
为其违法行为及违背事实、违背律师职业道德等的事项
提供服务，有权拒绝任何单位、个人的非法干预。
? （四）聘前调查
? 律师事务所受聘担任法律顾问前，应对聘方资
信进行初步调查，调查内容包括但不限于,
1．聘方为法人、其他组织时应调查,
①是否依法成立，是否合法存续；
②该法人目前的基本状况；
③证照上所核准的经营范围；
④实际上的主营业务范围；
⑤聘请法律顾问的基本目的及要求。
? 2．聘方为自然人时应调查,
①国籍及居住地；
②职业及其他自然状况；
③聘请法律顾问的基本目的及要求。
? （五）签订法律顾问合同
? 律师事务所受聘担任聘请人的法律顾问，必须
签订法律顾问合同。
法律顾问合同包括但不限于如下条款,
1．聘方及受聘方的名称 (姓名 )、住所、通
讯方式；
2．法律顾问的工作范围、工作方式、履行
职责的权限；
4．聘期起止时间；
? 5．聘方为保证法律顾问职责的履行提供的必要
工作条件和物质保障；
? 6．顾问律师应有的知情权；
? 7．法律顾问费的支付标准和办法；
? 8．合同的变更和解除；
? 9．双方约定的其他权利、义务；
? 10．违约责任；
? 11．解决争议的方法。
? 法律顾问的报酬由律师事务所统一收取，
受律师事务所指派提供法律顾问服务的 律
师不得直接从聘请人处收取任何报酬 。
律师事务所与聘请人应在法律顾问合
同中约定法律顾问报酬的标准及计算依据。
顾问律师在为聘方提供法律服务时，必要
的 交通费、差旅费等由聘方承担 。
费用支付方式、支付时间及减免或增
加条件均应在法律顾问合同中明确约定。
五、提供法律顾问服务
? （一）工作方式
? ①咨询；
? ②出具法律意见书、律师函；
? ③参与重大商务谈判；
? ④起草、审查、修改合同和规章制度；
? ⑤代办登记注册等法律事务；
? ⑥法制宣传、教育、培训；
? ⑦ 提供有关法律信息；
? ⑧经另行委托，代理各类诉讼、仲裁、行
政复议案件，参与调解纠纷。
? 律师事务所受聘指派律师担任法律顾问的
服务内容、范围、工作安排由双方在法律
顾问合同中明确约定。
（二）禁止性规定
? 顾问律师应 依 法律顾问合同的 规定或 聘方
的 授权委托 提供法律服务，不得超越委托
权限；
? 担任各级政府及其派出机构的法律顾问，
应根据合同规定和政府委托的权限履行义
务，不得超越委托权限；
? 顾问律师 不得 从事与履行法律顾问职责无
关的事务,不得 利用担任各级政府及其派
出机构法律顾问的便利进行不正当竞争，
也 不得 利用政府法律顾问的身份代理他人
办理法律事务。
? 不得以 顾问律师身份从事任何盈利性活动
谋取私利。
（三）熟悉聘方情况
? 1．聘方的性质、职能、经营范围、内部结构及
负责人、隶属关系、主要关联方等；
? 2．聘方的个人及家庭的自然情况、工作简况等；
? 3．聘方近期的法律事务的性质、种类、有否特
急事项；
? 4．聘方中远期可能需要提供法律服务的性质、
种类及应进行的前期准备；
? 5．对聘方需提供法律服务的事项，进行归类、
整理。
（四）法律顾问工作规则
? 顾问律师应当 建立 为聘方服务的 工作日记,原
则上做到一次一记，一事一记。顾问律师应对
聘方实行一户一卷，办理具体的法律事务，要
一事一档。
? 顾问律师应将聘方交与承办的 重大的, 疑难 的
或事关聘方重大利益的 法律事务提交律师事务
所讨论,以保证工作质量。
? 律师事务所要 定期 听取顾问律师的工作 汇报,
定期 到聘方 征求意见,不断提高服务质量。
六、法律顾问的解聘
? 在聘期内 提前解除法律顾问合同时,双方 应签
订解聘协议,并就善后事宜的处理予以书面约
定。
顾问律师应就解聘原因，善后处理应注意
的问题及法律顾问报酬是否退还，退还比例等
向律师事务所提交书面报告。
律师事务所及顾问律师应及时进行总结，
对善后事宜作出预案。必要时向司法行政部门、
律师协会进行汇报。律师事务所应及时归卷备
查。
? 法律顾问 合同期满或终止 前，律师事务所
及顾问律师 应主动就是否续聘征询聘方意
见,若聘方有意续聘，应及时就续聘条件
进行磋商，以保证法律服务的连续性。法
律顾问合同因期满或法律服务事项完成而
终止后，顾问律师要及时写出总结报告，
律师事务所应及时归卷备查。
第五讲 律师代理仲裁
? 一、律师代理仲裁的概念
? 律师代理仲裁是律师接受当事人及其法定
代理人的委托，担任仲裁代理人，参加仲
裁程序中的有关活动，以维护当事人合法
权益的行为。
二、律师代理仲裁的委托
? 律师在接受仲裁案件委托时应审查下列条件,
? (一 )除劳动合同外，有无仲裁协议；
? (二 )仲裁协议的内容是否合法、真实、有效；
? (三 )委托代理的案件是否符合, 中华人民共和国
仲裁法, 第二条、第三条等规定的关于提请仲
裁的条件；
? (四 )案件是否超过法律规定的关于仲裁的时效；
? (五 )仲裁案件的双方当事人是否明确；
? (六 )仲裁请求或反请求是否合法、明确、
具体；
? (七 )委托人是否是本案仲裁协议的当事人；
? (八 )委托人作为居住在国外的中国公民、
外国人或国外企业及组织时是否提供合法
的委托手续或证明。
? 律师接受委托时，应注意根据案情向委
托人询问如下事项,
(一 )除劳动合同外，当事人之间是否
自愿达成仲裁协议，以及仲裁协议的内容
是否真实；
(二 )仲裁请求或反请求的内容。
? 律师接受委托时，应注意根据案件的不同情况
向委托人说明,
? (一 )除劳动仲裁外，仲裁裁决是终局裁决。裁决
作出后，当事人不得就同一纠纷上诉，也不能
再到法院起诉；
? (二 )劳动仲裁须先经过仲裁庭调解，如对劳动仲
裁裁决不服，可向有管辖权的人民法院提起诉
讼；
? (三 )如果需要采取财产保全措施、证据保全或者
仲裁裁决需要强制执行时，应向有管辖权的人
民法院提出申请；
? (四 )除劳动仲裁或独任仲裁外，选定仲裁员的程
序；
? (五 )委托人作为仲裁案件的被申请人时有权提出
反请求；
? (六 )委托的仲裁案件依照有关仲裁规则可能涉及
的审理时间和费用种类。
? 律师事务所受理仲裁案件，应与委托人签订委
托代理协议，办理委托授权手续，并应由接待
人员办理收案登记，编号后建立卷宗。
? 与委托人订立委托代理合同和办理授权委
托书时,代理权限应明确、具体。
? 对于不符合法律规定条件不能申请仲裁
或属于可以申请仲裁但仲裁协议内容有瑕
疵的案件，承办律师应向委托人做好解释
工作，并根据不同情况，经与委托人协商
后作出相应处理。
? 律师事务所受理仲裁案件，应在与委托人
签订的委托代理协议中约定收费标准。因
办案需要而实际发生的 交通费．、住宿费、
鉴定费、翻译费和必要的伙食补助费等应
由委托人承担 。
? 律师起草的 仲裁申请书或答辩书、反请求,
特别是请求的事项和数额，应 在提交 仲裁
委员会 之前交委托人审阅和确认 。提交仲
裁委员会的文件应按照仲裁委员会规则要
求的份数准备，附件和证据应齐全。
? 律师应了解仲裁程序中各环节的时效规
定，以便及时提出申请或异议，维护委托
人的合法权益。
三、代理律师的工作
? 仲裁申请被受理后，承办律师应协同委托
人在规定期限内 指定仲裁员,并应建议委
托人指定熟悉纠纷所涉及的专业领域及相
关语言的仲裁员，并应 避免出现仲裁规则
规定的应回避的情况。
? 作为 被申请人的代理人,承办律师还应
注意能否就管辖权问题提出异议，或就仲
裁争议提出反请求。
? 为充分维护委托人利益，承办律师有义务
提醒和帮助委托人审查是否有仲裁员应回
避的情况。 为避免裁决不能执行或准以执
行给委托人造成损失，必要时，承办律师
应建议委托人 申请财产保全。
? 。
? 仲裁庭开庭审理前，承办 律师应充分与委
托人交换意见，熟悉案情，分析证据，说
明举证责任，明确请求或反请求，以便庭
审时承办律师与委托人相互配合 。承办律
师应熟悉有关法律法规、商业习惯和国际
惯例与实践。承办律师应事先与委托人讨
论调解的可能性及可能接受调解的方案。
对于委托人非法和无理的主张，应耐心进
行解释和说服工作。
? 承办律师 应熟悉相关的仲裁规则和仲裁程
序,特别是受理仲裁的仲裁机构的仲裁规
则和仲裁员守则。为保证仲裁裁决的顺利
执行，发现仲裁过程中任何不符合仲裁程
序的做法应及时告知委托人，并及时向仲
裁机构提出异议，充分维护委托人的权利。
? 在 涉外仲裁案件中代理外方当事人的律师
在开庭前 应了解委托人的出庭人员是否需
要翻译,并提前与仲裁委员会秘书处联系
安排翻译事宜或自行安排翻译人员。
? 承办律师应按照法律和仲裁规则的要求准备并
向仲裁庭提交 申请文件 或 答辩文件, 并及时提
交补充文件,拟好询问提纲，认真撰写代理词。
代理词应叙述事实清楚，引用法律正确，证据
确凿，理由充分。
? 书证应当提交或准备原件，物证应提交或准备
原物，外文书证应附有中文译本。证据应当在
开庭时出示或在仲裁庭规定的时间内提供。
? 在庭审期间，承办律师应按时出庭，遵守
仲裁庭纪律，认真作笔录，充分阐述，积
极辩论，引用法条或证据准确，避免不必
要的重复和人身攻击，对对方提供的证据
的 合法性、真实性、关联性、完整性和可
信度进行分析和质证,依法适时地提出异
议或请求。
? 在仲裁庭主持调解或双方当事人希望庭外
和解时，应帮助委托人分析调解方案和最
终执行的可行性。在符合法律法规，不损
害委托人利益并征得其同意的前提下达成
和解。
? 仲裁庭只审理仲裁请求范围内的事项，如
果在案件审理过程中涉及的问题超出仲裁
请求的范围，承办律师应及时告知委托人，
以便采取相应的对策，或补充提出仲裁请
求，或向仲裁庭提出异议。
? 律师应注意在辩论终结时委托人一方有发
表最后意见的权利。
? 收到仲裁裁决后，承办律师应认真阅读，
如果发现文字或计算错误或遗漏事项，应
及时告知当事人，并在当事人收到仲裁裁
决书之日起三十日内向仲裁庭提出补正的
请求。如经审查发现有, 仲裁法, 第五十
八条规定情形之一的，可建议委托人申请
法院撤销仲裁裁决。
? 律师在代理委托人参加仲裁工作中，发现
仲裁员或对方当事人及其律师有违反法律
规定的行为的，应及时向仲裁委员会、仲
裁庭或者相关管理部门反映。
? 律师承办的仲裁活动结束时，应写出办案
总结，整理案卷归档。
? 办案中提前解除委托关系的，承办律师应
写出办案总结，说明提前解除委托关系的
原因，并附上相关解除委托关系的手续，
整理案卷归档
? 律师接受有关仲裁裁决执行的委托，应与
委托人签订委托代理协议，审查仲裁裁决
的效力和有关请求的时效，并在委托人的
配合下准备有关法律文件。
? 当事人委托律师申请执行仲裁裁决书或
调解书的，承办律师应依法确定该案的执
行管辖法院，并依, 民事诉讼法, 的有关
规定配合法院工作。
? 律师接受被申请执行方委托后，应审案是
否属于受案法院管辖，发现法院管辖不当
的，应及时以书面方式向法院提出，请求
移送。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查
发现有, 民事诉讼法, 第二百一十七条规
定之情形的，应及时写出书面材料，申请
法院不予执行。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查发
现有, 仲裁法, 第五十八条规定之情形的，
应及时写出书面材料，申请法院撤销仲裁
裁决 (劳动仲裁除外 )。
?
? 法院裁定撤销仲裁裁决或不予执行仲裁裁
决书或调解书后，双方当事人重新达成仲
裁协议，或者经人民法院通知仲裁庭重新
仲裁的，律师继续接受委托代理仲裁活动
的，应与委托人重新办理委托手续。
律师实务 5
第四讲律师参加行政诉讼
第五讲 律师担任法律顾问
一、法律顾问的工作范围
二、法律顾问的工作要求
三、法律顾问的种类
四、法律顾问的聘任
五、提供法律顾问服务
六、法律顾问的解聘
第六讲 律师代理仲裁
一、律师代理仲裁的概念
二、律师代理仲裁的委托
三、代理律师的工作
第四讲 律师参加行政诉讼
? 律师参加行政诉讼是指律师受行政案件当
事人的委托，参加行政诉讼活动，在代理
权限范围内代理诉讼，以维护委托人的合
法权益，保证国家法律正确实施的行为。
? 注意：如接受行政案件中作为被告人的行
政机关的委托以行政机关的诉讼代理人的
身份参加行政诉讼，则权利依法受到限制，
主要表现为,
? 第一，没有起诉权。
? 第二，没有反诉权。
? 第三，没有自行收集证据权。
? 第四，没有和解权。
? 接受委托时要审查,
? （一）当事人是否具备诉讼主体资格；
? （二）当事人委托的案件是否属于人民法
院受理行政案件的范围，即是否在下列范
围内,
? 1,对拘留、罚款、吊销许可证和执照、
责令停产停业、没收财产等行政处罚不服
的；
?2,对限制人身自由或者对财产的查封、
扣押、冻结等行政措施不服的；
? 3,认为行政机关侵犯法律规定的经营自
主权的；
?4,认为符合法定条件申请行政机关颁发
许可证和执照，行政机关拒绝颁发，或者
不予答复的；
?5,申请行政机关履行保护人身权、财产
权的法定职责，行政机关拒绝履行或不予
答复的；
? 6,认为行政机关没有依法发给抚恤金的；
?7,认为行政机关违法要求履行义务的；
?8,认为行政机关侵犯其人身权、财产权
的。
? 此外，还有三类案件也可以提起行政诉讼,
? 第一，确权决定案件。即公民、法人或者
其他组织对人民政府或其主管部门有关资
源权属决定不服提起的诉讼。
? 第二，赔偿裁决案件。 即公民、法人或者
其他组织对行政机关就赔偿问题作出的裁
决不服提起的诉讼。
? 第三，补偿决定案件。即公民、法人或者
其他组织对行政机关依职权作出的强制性
补偿决定不服提起的诉讼。
? （三）当事人委托的案件是否属于法律、
法规规定必须先行复议的案件；
? （四）当事人委托的案件是否在法律规定
的起诉期限内。
第四讲 律师担任法律顾问
? 法律顾问是指律师依法接受公民、法人或
者其他组织的聘请，以自己的专业知识和
技能为聘请方提供多方面的法律服务的专
业性活动。
? 一、法律顾问的业务范围
? 为聘请人就有关法律问题提供意见；
? 草拟、审查法律文书；
? 代理参加诉讼、调解或者仲裁活动；
? 办理聘请人委托的其他法律事务。
? 二、律师担任法律顾问的工作要求
? （一）遵法守法 ——依法办事，不能为迎合聘
方不当要求和利益曲解法律。
? （二）忠于职守 ——职业道德使然。
? （三）保守秘密。
? （四）不断提高服务质量，更新知识，熟悉业
务，保持较高专业水平。
三、律师担任法律顾问的种类
? 按照聘请从事的项目期限的不同，可以划分为
以下几种,
? （一）常年法律顾问和临时法律顾问
? 常年法律顾问 指聘请合同中约定期限为一年以
上，但不少于 1年的法律顾问。
? 临时法律顾问 指聘请方因某一特定事项而通过
聘请法律顾问合同约定聘请律师作为法律顾问
代为处理完成。特定的事项由被聘为法律顾问
的律师完成以后，聘任关系即告终结。
? （二）专项法律顾问和综合法律顾问
? 专项法律顾问 指依聘请合同的约定，就
聘请方的某一项或某几项业务提供法律服
务。
? 综合法律顾问 工作范围不限于特定的事
项，而是要求其对聘方的业务活动提供全
面的法律服务。
? （三）政府法律顾问、单位法律顾问和个
人法律顾问
? 政府法律顾问 是指为政府决策和重大法律
事务提供服务。
? 单位法律顾问 是指为单位经营管理和其他
业务活动提供法律服务。
? 个人法律顾问 是指为公民参与社会活动，
包括处理家庭有关事务提供法律服务。
四、法律顾问的受聘
? （一）受聘方
? 律师事务所 可受聘担任法律顾问，指派本所律
师负责为聘方提供法律服务。
? 未经律师事务所指派，律师个人不得以任何形
式或名义担任法律顾问。
? 律师助理人员不得独立担任法律顾问，但可以
协助律师完成法律顾问工作。
? （二）聘方
? 各级政府及其职能部门或派出机构、公民、法
人、其他组织可以聘请律师担任法律顾问。
? （三）对双方的要求
? 聘方 应就其所为的民事行为，所提供的法律事实及证据、
文件的真实性承担法律责任；
? 律师事务所及顾问律师 应就其所提供的法律意见的合法
性承担法律责任。
? 律师事务所及其指派的顾问律师在完成法律顾问工作
中，应依法维护聘方的合法权益，遵守诚信原则，在授
权委托范围内，依法独立提供法律服务。
? 律师事务所及其指派的顾问律师，有权拒绝聘方要求
为其违法行为及违背事实、违背律师职业道德等的事项
提供服务，有权拒绝任何单位、个人的非法干预。
? （四）聘前调查
? 律师事务所受聘担任法律顾问前，应对聘方资
信进行初步调查，调查内容包括但不限于,
1．聘方为法人、其他组织时应调查,
①是否依法成立，是否合法存续；
②该法人目前的基本状况；
③证照上所核准的经营范围；
④实际上的主营业务范围；
⑤聘请法律顾问的基本目的及要求。
? 2．聘方为自然人时应调查,
①国籍及居住地；
②职业及其他自然状况；
③聘请法律顾问的基本目的及要求。
? （五）签订法律顾问合同
? 律师事务所受聘担任聘请人的法律顾问，必须
签订法律顾问合同。
法律顾问合同包括但不限于如下条款,
1．聘方及受聘方的名称 (姓名 )、住所、通
讯方式；
2．法律顾问的工作范围、工作方式、履行
职责的权限；
4．聘期起止时间；
? 5．聘方为保证法律顾问职责的履行提供的必要
工作条件和物质保障；
? 6．顾问律师应有的知情权；
? 7．法律顾问费的支付标准和办法；
? 8．合同的变更和解除；
? 9．双方约定的其他权利、义务；
? 10．违约责任；
? 11．解决争议的方法。
? 法律顾问的报酬由律师事务所统一收取，
受律师事务所指派提供法律顾问服务的 律
师不得直接从聘请人处收取任何报酬 。
律师事务所与聘请人应在法律顾问合
同中约定法律顾问报酬的标准及计算依据。
顾问律师在为聘方提供法律服务时，必要
的 交通费、差旅费等由聘方承担 。
费用支付方式、支付时间及减免或增
加条件均应在法律顾问合同中明确约定。
五、提供法律顾问服务
? （一）工作方式
? ①咨询；
? ②出具法律意见书、律师函；
? ③参与重大商务谈判；
? ④起草、审查、修改合同和规章制度；
? ⑤代办登记注册等法律事务；
? ⑥法制宣传、教育、培训；
? ⑦ 提供有关法律信息；
? ⑧经另行委托，代理各类诉讼、仲裁、行
政复议案件，参与调解纠纷。
? 律师事务所受聘指派律师担任法律顾问的
服务内容、范围、工作安排由双方在法律
顾问合同中明确约定。
（二）禁止性规定
? 顾问律师应 依 法律顾问合同的 规定或 聘方
的 授权委托 提供法律服务，不得超越委托
权限；
? 担任各级政府及其派出机构的法律顾问，
应根据合同规定和政府委托的权限履行义
务，不得超越委托权限；
? 顾问律师 不得 从事与履行法律顾问职责无
关的事务,不得 利用担任各级政府及其派
出机构法律顾问的便利进行不正当竞争，
也 不得 利用政府法律顾问的身份代理他人
办理法律事务。
? 不得以 顾问律师身份从事任何盈利性活动
谋取私利。
（三）熟悉聘方情况
? 1．聘方的性质、职能、经营范围、内部结构及
负责人、隶属关系、主要关联方等；
? 2．聘方的个人及家庭的自然情况、工作简况等；
? 3．聘方近期的法律事务的性质、种类、有否特
急事项；
? 4．聘方中远期可能需要提供法律服务的性质、
种类及应进行的前期准备；
? 5．对聘方需提供法律服务的事项，进行归类、
整理。
（四）法律顾问工作规则
? 顾问律师应当 建立 为聘方服务的 工作日记,原
则上做到一次一记，一事一记。顾问律师应对
聘方实行一户一卷，办理具体的法律事务，要
一事一档。
? 顾问律师应将聘方交与承办的 重大的, 疑难 的
或事关聘方重大利益的 法律事务提交律师事务
所讨论,以保证工作质量。
? 律师事务所要 定期 听取顾问律师的工作 汇报,
定期 到聘方 征求意见,不断提高服务质量。
六、法律顾问的解聘
? 在聘期内 提前解除法律顾问合同时,双方 应签
订解聘协议,并就善后事宜的处理予以书面约
定。
顾问律师应就解聘原因，善后处理应注意
的问题及法律顾问报酬是否退还，退还比例等
向律师事务所提交书面报告。
律师事务所及顾问律师应及时进行总结，
对善后事宜作出预案。必要时向司法行政部门、
律师协会进行汇报。律师事务所应及时归卷备
查。
? 法律顾问 合同期满或终止 前，律师事务所
及顾问律师 应主动就是否续聘征询聘方意
见,若聘方有意续聘，应及时就续聘条件
进行磋商，以保证法律服务的连续性。法
律顾问合同因期满或法律服务事项完成而
终止后，顾问律师要及时写出总结报告，
律师事务所应及时归卷备查。
第五讲 律师代理仲裁
? 一、律师代理仲裁的概念
? 律师代理仲裁是律师接受当事人及其法定
代理人的委托，担任仲裁代理人，参加仲
裁程序中的有关活动，以维护当事人合法
权益的行为。
二、律师代理仲裁的委托
? 律师在接受仲裁案件委托时应审查下列条件,
? (一 )除劳动合同外，有无仲裁协议；
? (二 )仲裁协议的内容是否合法、真实、有效；
? (三 )委托代理的案件是否符合, 中华人民共和国
仲裁法, 第二条、第三条等规定的关于提请仲
裁的条件；
? (四 )案件是否超过法律规定的关于仲裁的时效；
? (五 )仲裁案件的双方当事人是否明确；
? (六 )仲裁请求或反请求是否合法、明确、
具体；
? (七 )委托人是否是本案仲裁协议的当事人；
? (八 )委托人作为居住在国外的中国公民、
外国人或国外企业及组织时是否提供合法
的委托手续或证明。
? 律师接受委托时，应注意根据案情向委
托人询问如下事项,
(一 )除劳动合同外，当事人之间是否
自愿达成仲裁协议，以及仲裁协议的内容
是否真实；
(二 )仲裁请求或反请求的内容。
? 律师接受委托时，应注意根据案件的不同情况
向委托人说明,
? (一 )除劳动仲裁外，仲裁裁决是终局裁决。裁决
作出后，当事人不得就同一纠纷上诉，也不能
再到法院起诉；
? (二 )劳动仲裁须先经过仲裁庭调解，如对劳动仲
裁裁决不服，可向有管辖权的人民法院提起诉
讼；
? (三 )如果需要采取财产保全措施、证据保全或者
仲裁裁决需要强制执行时，应向有管辖权的人
民法院提出申请；
? (四 )除劳动仲裁或独任仲裁外，选定仲裁员的程
序；
? (五 )委托人作为仲裁案件的被申请人时有权提出
反请求；
? (六 )委托的仲裁案件依照有关仲裁规则可能涉及
的审理时间和费用种类。
? 律师事务所受理仲裁案件，应与委托人签订委
托代理协议，办理委托授权手续，并应由接待
人员办理收案登记，编号后建立卷宗。
? 与委托人订立委托代理合同和办理授权委
托书时,代理权限应明确、具体。
? 对于不符合法律规定条件不能申请仲裁
或属于可以申请仲裁但仲裁协议内容有瑕
疵的案件，承办律师应向委托人做好解释
工作，并根据不同情况，经与委托人协商
后作出相应处理。
? 律师事务所受理仲裁案件，应在与委托人
签订的委托代理协议中约定收费标准。因
办案需要而实际发生的 交通费．、住宿费、
鉴定费、翻译费和必要的伙食补助费等应
由委托人承担 。
? 律师起草的 仲裁申请书或答辩书、反请求,
特别是请求的事项和数额，应 在提交 仲裁
委员会 之前交委托人审阅和确认 。提交仲
裁委员会的文件应按照仲裁委员会规则要
求的份数准备，附件和证据应齐全。
? 律师应了解仲裁程序中各环节的时效规
定，以便及时提出申请或异议，维护委托
人的合法权益。
三、代理律师的工作
? 仲裁申请被受理后，承办律师应协同委托
人在规定期限内 指定仲裁员,并应建议委
托人指定熟悉纠纷所涉及的专业领域及相
关语言的仲裁员，并应 避免出现仲裁规则
规定的应回避的情况。
? 作为 被申请人的代理人,承办律师还应
注意能否就管辖权问题提出异议，或就仲
裁争议提出反请求。
? 为充分维护委托人利益，承办律师有义务
提醒和帮助委托人审查是否有仲裁员应回
避的情况。 为避免裁决不能执行或准以执
行给委托人造成损失，必要时，承办律师
应建议委托人 申请财产保全。
? 。
? 仲裁庭开庭审理前，承办 律师应充分与委
托人交换意见，熟悉案情，分析证据，说
明举证责任，明确请求或反请求，以便庭
审时承办律师与委托人相互配合 。承办律
师应熟悉有关法律法规、商业习惯和国际
惯例与实践。承办律师应事先与委托人讨
论调解的可能性及可能接受调解的方案。
对于委托人非法和无理的主张，应耐心进
行解释和说服工作。
? 承办律师 应熟悉相关的仲裁规则和仲裁程
序,特别是受理仲裁的仲裁机构的仲裁规
则和仲裁员守则。为保证仲裁裁决的顺利
执行，发现仲裁过程中任何不符合仲裁程
序的做法应及时告知委托人，并及时向仲
裁机构提出异议，充分维护委托人的权利。
? 在 涉外仲裁案件中代理外方当事人的律师
在开庭前 应了解委托人的出庭人员是否需
要翻译,并提前与仲裁委员会秘书处联系
安排翻译事宜或自行安排翻译人员。
? 承办律师应按照法律和仲裁规则的要求准备并
向仲裁庭提交 申请文件 或 答辩文件, 并及时提
交补充文件,拟好询问提纲，认真撰写代理词。
代理词应叙述事实清楚，引用法律正确，证据
确凿，理由充分。
? 书证应当提交或准备原件，物证应提交或准备
原物，外文书证应附有中文译本。证据应当在
开庭时出示或在仲裁庭规定的时间内提供。
? 在庭审期间，承办律师应按时出庭，遵守
仲裁庭纪律，认真作笔录，充分阐述，积
极辩论，引用法条或证据准确，避免不必
要的重复和人身攻击，对对方提供的证据
的 合法性、真实性、关联性、完整性和可
信度进行分析和质证,依法适时地提出异
议或请求。
? 在仲裁庭主持调解或双方当事人希望庭外
和解时，应帮助委托人分析调解方案和最
终执行的可行性。在符合法律法规，不损
害委托人利益并征得其同意的前提下达成
和解。
? 仲裁庭只审理仲裁请求范围内的事项，如
果在案件审理过程中涉及的问题超出仲裁
请求的范围，承办律师应及时告知委托人，
以便采取相应的对策，或补充提出仲裁请
求，或向仲裁庭提出异议。
? 律师应注意在辩论终结时委托人一方有发
表最后意见的权利。
? 收到仲裁裁决后，承办律师应认真阅读，
如果发现文字或计算错误或遗漏事项，应
及时告知当事人，并在当事人收到仲裁裁
决书之日起三十日内向仲裁庭提出补正的
请求。如经审查发现有, 仲裁法, 第五十
八条规定情形之一的，可建议委托人申请
法院撤销仲裁裁决。
? 律师在代理委托人参加仲裁工作中，发现
仲裁员或对方当事人及其律师有违反法律
规定的行为的，应及时向仲裁委员会、仲
裁庭或者相关管理部门反映。
? 律师承办的仲裁活动结束时，应写出办案
总结，整理案卷归档。
? 办案中提前解除委托关系的，承办律师应
写出办案总结，说明提前解除委托关系的
原因，并附上相关解除委托关系的手续，
整理案卷归档
? 律师接受有关仲裁裁决执行的委托，应与
委托人签订委托代理协议，审查仲裁裁决
的效力和有关请求的时效，并在委托人的
配合下准备有关法律文件。
? 当事人委托律师申请执行仲裁裁决书或
调解书的，承办律师应依法确定该案的执
行管辖法院，并依, 民事诉讼法, 的有关
规定配合法院工作。
? 律师接受被申请执行方委托后，应审案是
否属于受案法院管辖，发现法院管辖不当
的，应及时以书面方式向法院提出，请求
移送。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查
发现有, 民事诉讼法, 第二百一十七条规
定之情形的，应及时写出书面材料，申请
法院不予执行。
? 律师接受被申请执行方委托后，经审查发
现有, 仲裁法, 第五十八条规定之情形的，
应及时写出书面材料，申请法院撤销仲裁
裁决 (劳动仲裁除外 )。
?
? 法院裁定撤销仲裁裁决或不予执行仲裁裁
决书或调解书后，双方当事人重新达成仲
裁协议，或者经人民法院通知仲裁庭重新
仲裁的，律师继续接受委托代理仲裁活动
的，应与委托人重新办理委托手续。
第七讲 律师办理的几种专项
法律事务
一、律师办理金融、证券法律事务
二、律师办理知识产权法律事务
三、律师办理房地产法律事务
四、律师办理公司法律事务
一、律师办理金融、证券法律事务
? （一）律师办理金融、证券法律事务概述
? 1、律师从事金融法律业务的主要范围
? 从金融法律业务的角度讲，律师从事金融法律业务的范
围是非常广泛的，从宏观上讲注要包括银行业务、非银
行金融机构业务、票据业务、保险业务、融资租赁业务、
BOT投资业务等。从微观上讲，主要包括,
? （ 1）受聘担任各类金融机构的法律顾问或提供专项
法律咨询；
? （ 2）代理金融案件的诉讼、仲裁、调解；
? （ 3）代理涉及金融业务的大中型项目的谈判、起草
合同及签约；
? （ 4）就专项金融法律事务出具法律意见；
? （ 5）就专项金融法律事务提供综合法律分析报告
? 2、律师为金融机构提供法律服务
? 律师为金融机构提供的法律服务主要分为诉
讼业务和非诉业务，本节只介绍非诉业务。
? （ 1）律师在商业银行及其他非银行金融机构
设立、变更中的法律业务。在此方面，律师的
主要任务是审查设立文件，参与起草有关申请
文件，协助完成银行的注册行为。在此过程中，
律师的主要任务是协助进行谈判，设计股东结
构，起草、修改、审查设立合同、章程，公司
文件，提供法律咨询，出具书面法律意见等。
此业务还包括为金融机构在境内外
? 设立分支机构提供法律服务。在金融机构
的变更方面，主要是当金融机构发生合并、
分立时参与合并或分立的谈判，起草、修
改、审查合并或分立协议、合并或分立后
的存续金融机构或新设金融机构的章程及
合并或分立决议，协助编制资产负债表及
财产清单，通知或公告债权人，为资本的
合并或分立和财产的转移提供操作方案，
协助报批等。
? （ 2）律师在商业银行及其他非银行金融机构的
日常经营中的法律业务。在此方面，律师的主
要业务是受聘担任专项或常年法律顾问，提供
法律咨询，依委托代办客户的资信调查，受聘
对银行业务作风险分析并提出预防措施，应邀
参与项目立项和提供法律可行性分析，参与重
大项目和新业务及海外业务发展的谈判，草拟、
审查重大借贷合同、担保合同及有关协议、章
程等法律文件，代表委托人发表声明或启示，
为委托人的法律行为见证等
? （ 3）律师在抵押贷款中的法律业务。在此方面，
律师业务主要是审查借款人的资格，审查贷款
的内容及使用情况，审查出贷机构的资产负债
比例及资本充足率是否低于 8％，贷款余额与存
款余额的比例是否超过 75％，流动性资产余额
与流动性负债余额的比例是否低于 25％，对同
一借款人贷款余额对商业银行资本余额的比例
是否超过 10％等等以及参与签订贷款合同。在
贷款担保中，律师的主要业务是审查担保人的
主体资格，审查有否担保法所规定的不能进行
担保的情况，审查是连带责任还是赔偿责任，
是共
? 同保证还是一般保证、最高额保证及保证
期间。在进行抵押担保时，要审查抵押物
是否为法律所允许的抵押物及抵押物的估
价与抵押率的确定，抵押合同的内容，还
要协助办理抵押登记，如果是其他担保方
式也应依法进行审查。
? 3、律师在票据业务中的法律事务
? 律师在票据业务中的法律事务可分为非诉业务和诉讼
业务。在非诉业务中，律师所涉及的业务包括商业承兑
汇票的使用，银行承兑汇票的使用，银行汇票的使用，
银行本票的使用，支票的使用及商业汇票的使用，商业
汇票的贴现、转贴现、再贴现及挂失。止付业务等内容。
律师在承办有关业务时，在票据的签章等问题上要注意
以下问题：（一）单位在票据上的签章，应为该单位的
公章或财务专用章，并加盖单位法定代表人或其授权代
理人的签章；（二）银行汇票、银行本票的出票人和银
行承兑汇票的承兑人在票据上的签章应为该银行现行规
定使用的专用章，并加盖法定代表人或其授权经办的人
名章。
? 律师除代理票据的非诉业务外，还可代理票据诉讼业务。
律师在涉及票据的诉讼中，首先应分清是票据诉讼，还
是与票据有关的非票据诉讼。两者的区别点为争议是属
于票据权利争议，还是属于与票据有关的非票据权利的
行使而产生的纠纷。其次，要确定票据诉讼的当事人。
票据诉讼的原告应当是持票人，被告是在票据上签名的
票据债务人，在票据诉讼中不存在无独立请求权的第三
人。再次，要注意无效票据的认定，对此，应从票据上
的记载事项是否齐全、记载方式是否符合票据法的规定
等方面考虑。在此还要区分无效票据与无效票据行为的
关系；空白票据的法律效力，空头支票、远期支票的法
律效力及出票人签发与银行预留印鉴不符的支票的效力
问题。最后还要注意票据行为的丧失、代理及票据保证
和票据犯罪问题。
? （二）律师在股票发行、上市中的法律事务概述
? 1、律师及律师事务所从事证券法律业务的资格
? 证券业务对从业人员相关知识的要求很高，而且此业
务所具有的专业性、技术性极强的特性，决定了从事此
项业务的律师及律师事务所必须取得相应的资格。
? 依据司法部、中国证券监督管理委员会（以下简称证
监会）于 1993年 1月 12日联合颁布的, 关于从事证券法
律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定, 的规定：
凡从事证券法律业务的律师事务所和律师除必须符合律
师法和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必
须符合以下条件,
? （ 1）有 3年以上从事经济、民事法律业务的
经验，熟悉证券法律业务；或有 2年以上从事证
券法律业务、研究、教学工作经验；
? （ 2）有良好的职业道德，在以往 3年内没有
受过纪律处分；
? （ 3）经过司法部、证监会或司法部、证监会
指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并
考试合格；
? （ 4）从事证券法律业务的律师事务所，必须
有 3名以上（含 3名）取得从事证券法律业务资
格证书的专职律师。
? 符合上述条件的律师经过司法部、证监会专门
组织的业务培训，并取得相应的证券业务知识
和法律知识后，才可参加司法部、证监会共同
组织的考试。 1999年的考试要求中则要求报考
律师必须具有 5年以上从事民事、经济法律业务
经验，但并未要求经过专门组织的业务培训，
其余未变。取得考试成绩合格通知的律师，由
律师本人及所在律师事务所提出书面申请，经
省级司法厅（局）审核后报司法部，由司法部
会同证监会审核批准并颁发“律师从事证券法
律业务资格证书”，司法部、证监会将已取得
资格证书的律师名单予以公告。
? 律师事务所从事证券法律业务，必须有 3名或 3名以上取
得, 律师从事证券法律业务资格证书, 的律师，才可申
请取得, 律师事务所从事证券法律业务资格证书,,取
得了, 律师事务所从事证券法律业务资格证书, 才可从
事证券业务。
? 依照律师法的规定，律师必须在律师事务所执业，换
言之，律师只有加入一家律师事务所才可取得执业证，
才可以取得, 律师从事证券法律业务资格证书,,也才
可以从事证券法律业务。
? 总之，只有律师所在的律师事务所取得了, 律师事务
所从事证券法律业务资格证书,,且律师取得了, 律师
从事证券法律业务资格证书,,该律师及其所在律师事
务所才可从事证券法律业务，两者缺一不可。
? 2、律师从事证券法律业务的主要范围
? 律师在证券法律业务中的主要工作范围
包括两部分：其一是上市公司的设立、重
组。购并及经营的法律业务；其二是证券
发行中的法律业务。鉴于上市公司设立、
重组、购并及经营中的法律业务更偏重于
公司法方面，所以在此章中不涉及，请参
见有关章节。律师在证券发行中的法律业
务主要包括,
? （ 1）受聘担任上市公司（发行人）的法律顾问，就其
发行股票出具法律意见书；
? （ 2）受聘担任上市公司（发行人）的法律顾问，就
其配股出具法律意见书；
? （ 3）受聘担任主承销商的法律顾问，就招股说明书
或配股说明书出具验证笔录；
? （ 4）受聘担任可转换债券发行人的法律顾问，就其
发行可转换债券出具法律意见书；
? （ 5）受聘担任证券投资基金和基金管理公司发起人
的法律顾问，就其发行证券投资基金出具法律意见书；
?
? （六）以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市需
要境内或内地律师出具法律意见书时，律师可受聘就此
出具法律意见书；
? （七）受聘担任上市公司、证券公司的法律顾问，就
有关的证券法律业务提供咨询，制作、审查、修改有关
证券上市及 k市公司信息披露的文件，包括（但不限于）
证券上市申请书、证券上市公告书、定期报告、收购公
告、重大事件公告等；
? （八惨与签订或审查证券承销协议；
? （九）参与签订、起草或审查证券发行和交易中收购
合同、合并协议、开户合同、委托书、授权书等合同或
文件。
? 3、律师参与股票发行、上市的依据
? 发行人依据, 中华人民共和国公司法, 。, 中
华人民共和国证券法,,, 股票发行与交易管
理暂行条例, 等的有关规定，申请公开发行股
票和上市时，必须聘请取得了, 律师事务所从
事证券法律业务资格证书, 的律师事务所的证
券从业律师出具法律意见书。法律意见书是发
行人向中国证监会申请公开发行股票所必须具
备的法律文件之一，存中国证监会备案。承销
商必须聘请取得了证券从业资格的律师事务所
的证券从业律师对招股说明书出具验证笔录。
? 4、律师出具法律意见书的具体要求
? 法律意见书要根据证监会发布的, 公开发行股
票公司信息披露的内容与格式准则第六号＜法
律意见书的内容与格式）（修订）, （以下简
称, 法律意见书的内容与格式, ）的各项提示，
在对发行人股票发行、上市的合法性及对发行
上市有重大影响的法律问题发表法律意见、表
述结论性的意见的同时，应说明得出上述结论
性意见的依据。律师应对出具法律意见书所依
据的事实和材料进行核查和验证，保证法律意
见书的真实性、准确性和完整性。
? 律师出具法律意见书应当符合证监会发布的, 法律意见
书的内容与格式, 的规定，但也可根据实际情况作适当
的修改或增加其他内容，但应当说明修改的原因及理由。
对于, 法律意见书的内容与格式, 中未明确要求，但对
发行、上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律
意见。在法律意见书的行文中不宜使用“基本符合条
件”、“假设”、“推定”一类的措辞，对不符合条件
的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律性质或其
合法性作出准确判断的事项，应当发表保留意见，并且
应当指出上述事项对本次发行上市的影响程度。行文中
可以使用“经核查未发现”等措辞，对于某些可以依法
作出假设的事实，如对原件的真实性和对企业重要管理
人员的书面陈述的信赖等，可以直接说明没有再作进一
步的验证。
? 虽然律师可以要求发行人或相关当事人就
某些事宜作出书面保证，但并不免除律师
的勤勉尽责义务，不得出具有虚假、严重
误导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
为了维护法律意见书的严肃性，防止出现
这些情况，律师在股票发行上市筹备过程
中，可以选择适当的时机以书面的形式向
发行人提供法律意见。只有等到全部工作
结束后，发行、上市申报材料正式上报时，
才可签署法律意见书。
? 律师有权及时知晓已上报材料的任何修改，
发行人必须立即通知律师审查申报材料的
修改对法律意见是否有影响，当有影响时，
律师应就该项修改的内容出具法律意见书。
法律意见书上报后，律师不得对法律意见
书作出任何修改。如需作出补充、说明或
更正，应另行出具专项法律意见书。
? 律师有权及时知晓已上报材料的任何修改，
发行人必须立即通知律师审查申报材料的
修改对法律意见是否有影响，当有影响时，
律师应就该项修改的内容出具法律意见书。
法律意见书上报后，律师不得对法律意见
书作出任何修改。如需作出补充、说明或
更正，应另行出具专项法律意见书。
? 此外，如果地方政府或中央企业主管部门
认可，承办律师可以先行提交法律意见书
的草稿，待地方政府或中央企业主管部门
作出审批决定后，再签署法律意见书。报
送证监会的法律意见书应当是由两名取得
从事证券法律业务资格的律师及其所在的
律师事务所签字、盖章的正式文本。
（三）股票发行、上市法律意见书的
内容
? 股票发行、上市法律意见书的正式名称为,XX
律师事务所关于 XX公司 XX年股票发行、上市的
法律意见书”。分为引言、正文、结尾三大部
分
? 1、引言中应包括的基本内容
? 在引言中要说明如下三个方面的内容,
? （ 1）出具法律意见书的依据。在这一方面要
说明律师根据什么出具法律意见书。一般是根
据, 中华人民共和国证券法,,, 中华人民共
和国公司法, 及国务院证券管理部门的有关规
定及发行人与律师事务所签订的, 委托协议,
而出具法律意见书。
? （ 2）律师应当声明的事项。律师应对以下事项进行正式
声明,
? ① 说明是依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的
事实和我国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见；
? ② 律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及
证言进行审查判断，并据此出具法律意见；
? ③ 说明已经按照, 法律意见书的内容与格式, 的要求对
本次发行上市的合法性及对本次发行上市有重大影响的法
律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误
导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任；
? ④ 本法律意见书仅供发行人为本次股票发行、上市之目
的使用，不得用作任何其他目的；
? ⑤ 律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行股
票及上市所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，
并依法对其出具的法律意见承担责任。
? （三）引言的结束段应载人下列文字：
“本所律师根据, 证券法, 第十三条的要
求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对 XX公司提供的
有关文件和事实进行了核查和验证，现出
具法律意见如下：”
? 2、正文中应包括的基本内容
? 律师在正文中要逐一说明并发表如下各
方面的结论性意见并陈述相关的依据,
? （ 1）关于发行人发行股票的主体资格
? 根据发行人的公司组织形式及历史沿革
的不同，律师需要发表的结论性意见不完
全一致,
? ① 如果发行人是由企业改组设立为股份
有限公司后申请发行股票，律师在此情况
? 下法律意见应说明以下内容,a.发行人的
重组行为是否符合现行法律、法规、规章
和其他规范性文件的要求； b.发起人作为
一方当事人的合同、协议及其他使其财产
或者行为受约束的文件是否有导致发行人
设立不成或使设立行为存在潜在纠纷的法
律障碍；
? c.拟投人或已投人股份公司资产的产权隶
属关系及将上述资产投入股份公司是否存
在法律障碍； d.若发起人以其全资附属企
业的资产折价人股的，说明发起人是否已
通过履行必要的法律程序取得了上述资产
的所有权；若上述折价人股行为导致全资
附属企业注册资本减少或偿债能力降低的，
说明是否已征得相关债权人同意；若上述
折价人股行为导致全资附属企业解散的，
说明对其原有债务的处置是否合法；
? e.若发起人以其在合资或联营等企业中的
权益折价人股的，说明是否已征得该企业
其他出资人的同意； f.因发行人的设立而
引起的原企业债务的处理是否已征得大额
债权人的同意，是否存在金额较大的潜在
债务纠纷； g.有关财产所有权、使用权由
发起人转移给发行人是否存在法律障碍；
h.发行人是否已具备本次发行上市的主体
资格。
? ② 如果发行人属于原定向募集的股份有限公司申请增资
发行股票，律师在此情况下的法律意见应说明以下内容：
a.发行人的设立是否符合当时法律、法规、规章和规范
性文件的规定，是否已依据, 公司法, 进行规范； b.发
行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者
行为受约束的文件是否有导致发行人无法增资扩股的法
律障碍； c.发行人设立至今有无合并、分立、增资扩股、
减少注册资本、收购兼并等行为，若有，则应说明是否
符合当时法律、法规、规范性文件的规定，是否已履行
必要的法律手续； d.发行人是否依法有效存续，即根据
法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形
出现； e.发行人是否已具备本次发行上市的主体资格
? ④ 如果发行人是上市公司并向社会公开增
资发行，律师在此种情况下的法律意见应
说明以下内容,a.公司有无合并、分立、
增资扩股、减少注册资本、收购兼并、资
产置换等行为，若有说明是否符合当时法
律、法规。规范性文件的规定，是否已履
行必要的法律手续； b.公司是否依法有效
存续，即根据法律、法规及其章程说明发
行人是否有需要终止的情形出现； c.发行
人是否已具备本次发行上市的主体资格；
? （ 2）本次发行、上市的授权和批准
? ① 股东大会或者发起人会议是否已经依法定
程序合法有效地作出批准发行、上市的决议。
? ② 根据法律、法规、公司章程或者发起人协
议等文件，说明上述决议的内容是否合法有效。
? ③ 如果股东大会或者发起人会议授权董事会
或筹委会办理有关发行上市事宜，说明上述授
权是否合法有效。
? （三）本次发行、上市的实质条件
? 分别就不同类别的公司，对照证券法、
公司法及其他规范性文件的规定，说明是
否符合发行、上市条件（涉及资产评估、
审计报告、盈利预测等内容时，应当说明
是严格按照有关中介机构出具的报告引
述）。某些条件只有等到发行后才能明确
的，律师可以不发表法律意见。
? （４）发行人的章程或章程草案
? ①发行人的章程或章程草案是否经公司股东大
会或发起人会议审议，是否合法有效通过。
? ② 发行人的章程或章程草案的内容是否符合现
行法律、法规的规定。
? ③ 发行人的章程或章程草案是否按证监会颁布
的, 上市公司章程指引, 修订或起草。对, 上
市公司章程指引, 的内容进行删除或修改的，
说明修改的理由。发行人已在香港或境外上市
的，说明章程是否符合, 到境外上市公司章程
必备条款, 的有关规定。
? （５）关联交易及同业竞争
? ①发行人有哪些关联企业。
? ② 发行人与关联企业间是否存在关联交易，若存在关联
交易，还需说明关联交易的内容、数量和金额。
? ③ 说明关联交易是否存在损害发行人及其股东利益的内
容。
? ④ 若关联交易的一方是公司大股东，还需说明是否已采
取必要措施对小股东的利益进行保护。
? ⑤ 发行人与关联企业间是否存在同业竞争。若存在同业
竞争，还需说明是否已采取必要措施解决同业竞争。
? ⑥ 说明是否对关联交易和同业竞争进行充分披露。
? （６）发行人的主要财产
? ① 发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权
及其他无形资产的数量及上述财产是否存在产
权纠纷。
? ② 发行人以何种方式取得上述财产的所有权或
使用权，是否已取得完备的权属证书，若未取
得，还需说明取得是否存在法律障碍。
? ③ 发行人对其主要财产的所有权或使用权的行
使有无限制，如是否存在担保或者其他债务关
系。
? （七）发行人的重大债权、债务关系
? ① 发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完
毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容。
? ② 上述合同是否合法有效，是否存在潜在纠纷。
? ③ 上述合同的主体是否变更为或拟变更为发行
人，若未履行变更程序，是否已经获得合同他
方的同意，合同履行是否存在法律障碍。
? ④ 发行人是否有因环境保护、知识产权、
产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的侵权之债。
? ⑤ 发行人与股东之间是否存在重大债权债
务关系及相互提供担保的情况。
? ⑥ 发行人金额较大的其他应收、应付款是
否因正常的生产经营活动发生，是否合法
有效。
? （８）发行人的环境保护和产品质量标准
①发行人的生产经营活动是否符合有关环
境保护的要求。近 3年来，是否因违反环
境保护方面的法律、法规而被处罚。
? ② 发行人的产品是否符合有关产品质量和
技术监督标准。近 3年来，是否因违反有
关产品质量和技术监督方面的法律、法规
而被处罚。
? （９）董事、监事等高级管理人员
? 发行人的董事、监事等高级管理人员的任
职是否符合法律、法规以及, 公司章程,
的规定，并说明其任期。
? （１０）诉讼、仲裁或行政处罚
? ① 发行人及其发起人是否有尚未了结的或者可
预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
? ② 如上述案件存在，还应对案件的简要情况作
出说明（包括但不限于受理该案件的法院名称、
提起诉讼的日期、诉讼的当事人和代理人、案
由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效
法律文书的执行情况等）。
? ③上述案件对本次发行、上市的影响。
? （１１）发行人的税务问题
? ① 发行人执行的税种、税率是否符合现行
法律、法规及规范性文件的要求。
? ② 说明发行人近 3年是否依法纳税，是否
有被税务部门处罚的情形。
? （１２）发行人募股资金的运用
? ① 说明发行人募股资金用于哪些项目；
? ② 若上述项目涉及与他人进行合作的，应
说明合作方式及是否已订立相关的合同。
协议及取得有关部门的批准；
? ③如发行人是增资发行的，需说明前次募
集资金的使用是否与原募集计划一致。如
果发行人改变前次募集资金的用途，应当
说明该改变是否依法定程序获得批准。
? （１３）发行人的收购兼并
? ① 说明发行人是否准备收购兼并其他企业；
? ② 说明收购兼并的方式及其法律依据； 3．说明
上述收购兼并行为是否履行了必要的法律手续。
? （１４）律师认为需要说明的其他问题, 法律
意见书的内容与格式, 未明确要求，但对发行
上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法
律意见。
? （１５）结论意见
? 概括说明对本次股票发行、上市的意见，
即对本次发行、上市的合法性给予总括确
认。律师已经勤勉尽责仍不能对本次发行、
上市的合法性作总结确认的，应当发表保
留意见，并说明对本次发行、上市的影响
程度。
? ３、结尾中应包括的基本内容
? 律师在结尾部分要写明出具法律意见书的
日期，还要写明本法律意见书的正、副本
份数。落款处应写明律师事务所名称并加
盖公章，写明经办律师的姓名并签字。
二、律师办理知识产权法律业务
? （一）知识产权业务概述
? 1、知识产权业务的范围
? 律师办理知识产权业务的范围,
? （ 1）就其内容来看，包括专利权（发明、实用
新型、外观设计专利申请权、专利权、实施许
可权），商标权（商品商标、服务商标、驰名
商标、厂商名称权、原产地标记权、许可使用
权），著作权（作品著作权、软件著作权、邻
接权、许可使用权），防止不正当竞争权（商
业秘密权、竞业限制、知名商品特有包装装潢
权）,
? 集成电路布图设计权，植物新品种权等知
识产权，并涉及与上述知识产权相关或相
交叉的科学发现权、发明人、设计人身份
权和奖励权、技术载体或作品原物所有权、
合同债权、公司股权、劳动权、姓名权、
肖像权、名誉权、荣誉权、商誉权等民事
权利。
? （ 2）就运用的法律来看，既要运用知识
产权法律、法规、司法解释，又要运用相
关的民事、商事、经济、行政、刑事法律，
既要运用实体法，又要运用民事诉讼法、
仲裁法、行政诉讼法、刑事诉讼法等程序
法，既要运用国内法，又要运用我国参加
的国际公约。
? （ 3）就服务的时空来看，律师可以介入智力成
果产生、知识产权取得、管理、使用和保护的
全过程或其任何阶段，可以介入相关的各类社
会、经济、科技、文化活动，可以介入涉内和
涉外知识产权法律事务。
? （ 4）就服务的方式来看，律师可以担任常年或
专项知识产权法律顾问、解答知识产权法律咨
询、参加知识产权诉讼代理和仲裁代理、处理
知识产权非诉事务、办理知识产权犯罪的刑事
辩护业务。
? （ 5）就业务发展来看，随着知识产权保护范围
的扩大和保护力度的加强，社会知识产权法律
意识的不断提高，科技第一生产力威力的日益
显现，知识产权与产业和贸易的关系日益紧密，
知识产权国际合作领域的不断拓展，律师的知
识产权业务量会大幅度上升，律师业务与商标
代理、专利代理、版权贸易代理等业务也必然
会从分割、竞争走向合作、接轨。
? 2、律师办理知识产权业务的基本要求
? （ 1）掌握知识产权法基本理论。
? （ 2）熟悉知识产权法律规定。
? （ 3）运用知识产权保护的策略的技巧。
? （ 4）学习新的科技文化知识。
? （二）著作权业务的律师代理
? 1、版权法律顾问
? 律师担任版权法律顾问，特别要注意,
? （ 1）结合个案讲解著作权法，培植和提高作者、
著作权人、邻接权人的著作权法律意识，使其
牢记哪几条法律规定、哪几种权利、哪几项义
务是必须维护与遵守的，这样可预防纠纷发生，
减少律师工作量和工作难度。
? （ 2）规范其常用的合作创作合同、委托创作合
同、改编合同、出版合同、表演合同、软件开
发合同、拍摄合同、许可使用合同及广告合同
等。
? （ 3）维权和防范侵权并举，规范其自身
行为，不违法、不侵害他人合法权利、不
违背公秩良序，做到事前问法、过程依法、
结果合法。
? （ 4）重视发表权、署名权、修改权、保
护作品完整权等精神权利的维护，重视合
同义务的履行，重视相关可能发生的姓名
权、肖像权、名誉权问题。
? （ 5）重视由于计算机技术、集成电路、传感技术、光
纤通讯、卫星通讯、卫星电视直播,INTERNET等信息
技术的发展，对版权保护提出的新课题。
? 2、办理著作权非诉事务
? （ 1）起草、审查、修改著作权合同，参与合同谈判
? （ 2）受托进行侵权调查
? （ 3）侵权情节严重的情况
? （ 4）受托办理著作权集体管理、软件登记、合同登记、
纳税登记、纳税手续
? （ 5）受托进行诉前、诉外调解
? 3、代理著作权归属纠纷案件
? （ 1）分清创作人，排除非创作人
? （ 2）明确创作人有无职务身份或被委托身份
? （ 3）查证有无为创作专门所作的开发任务记录、
创作人员与分工、经费或其他物质投入等凭证
? （ 4）分析个人意志、法人意志、合作意愿或委
托意思表示
? （ 5）论证谁对作品承担责任
? 4、代理著作权许可合同纠纷案件
? （ 1）审查合同效力。
? （ 2）审核合同条款。
? （ 3）查证履约过程。
? （ 4）审查种裁条款或协议管辖条款的效力，决
定调解、仲裁条款或起诉。
? 5、代理著作权侵权纠纷案件
? （ 1）确定原告。
? （ 2）确定被告。
? （ 3）明确被侵权的作品和被控侵权的作品。
? （ 4）明确侵害事实和侵害后果。
? （ 5）明确诉讼请求。
? 6、代理著作权行政案件
? 律师办理著作权行政案件，主要应把握合法性
原则，看是否依法行政，程序是否合法，是否
属于, 著作权法, 第 46条规定的处罚范围，处
罚措施是否得当，有无超越法定权限。
? 7、代理软件著作权纠纷案件
? （ 1）明确保护对象。
? （ 2）调查取证。
? （ 3）做好技术对比。
? （ 4）专利撤销与无效。
? （ 5）专利保护。
? 专利保护应当特别注意四个方面的工作,
? A 确定专利权的保护范围。
? B 维持专利权有效性。
? C 重视侵权调查。
。被侵犯的专利名称、专利权人、申请日、授权日、
专利权有效期限
。涉嫌侵权人名称、地址、法定代表人、联系方式及
其财产、财务情况。
。涉嫌侵权的产品或方法名称、侵权物、侵权技术对
比结果异同情况。
。侵权行为的方式，侵权人的主观过错。
。侵权行为地、侵权产品销售渠道、产量和销售量、
非法获利情况。
。侵权情节严重的情况。
? D 发送侵权警告信、律师函、发表律师声明。
法律文件中应引明相关事实证据和法律依据，
并附专利权证明文件、委托授权文件。
? E 寻求法律救济。通过对专利三性的论证，对
侵权事实的查证和诉讼时效的把握，根据侵权
行为的性质，及时提起民事诉讼，或者请求行
政处理、刑事制裁。
? （ 6）新技术保护。
? 2、代理专利权司纠纷案件
? 律师代理专利权纠纷案件应当注意,
? （ 1）界定发明人的身份。
? （ 2）界定发明人的职务范围。
? （ 3）界定专利技术方案完成时间。
? （ 4）界定是否主要利用了单位提供的物质技术
条件。
? （ 5）界定是属于自行开发、委托开发还是属于
合作开发。
? 此外，在代理专利权属纠纷案件时，律师还应
向当事人提出加强合同意识，完善岗位责任制、
成果管理、人员流动管理等规章制度的律师建
议。
? 3、代理专利合同纠纷案件
? 律师代理专利合同纠纷案件应当把握以下关键
问题
? （ 1）合同效力
? （ 2）合同性质
? （ 3）违约责任
? （ 4）侵权责任
? （ 5）其他主要问题
? 4、代理专利侵权纠纷案件
? （ 1）作为原告方律师，在代理专利侵权纠纷案件时应当考虑以下
问题,
? A 确定原被告
? B 确定被侵犯的专利权
? C 防止专利被撤销或无效
? D 审查诉讼时效
? E 进行侵权技术对比，方式步骤为,
? 确定专利权的保护范围、侵权比较、等同判断、否定重复授权的专 利。
? F 选择管辖法院
? G 请求证据保全、财产保全、先予执行
? H 明确赔偿数额
? （ 2）作为被告方律师，在代理专利侵权纠纷案
件时应当考虑以下问题,
? 一是原告有无诉权，被告是否适当。二是请求
撤销专利权或反诉专利权无效。三是提起管辖
异议。四是提出反担保。五是诉讼时效抗辩。
六是公知技术抗辩。七是在先使用权抗辩。八
是禁止反悔原则的适用。九是方法专利侵权的
举证。十是寻求和解。
? 5、代理专利行政案件
? 专利行政案件包括,
? （ 1）发明专利申请人对专利复审委员会驳回发明专利
申请的复审决定不服提起的诉讼。
? （ 2）发明专利权人或者撤销发明专利权的请求人对专
利复审委员会撤销或者维持发明专利权的复审决定不服
提起的诉讼。
? （ 3）发明专利权人或者撤销宣告发明专利权无效的请
求人对专利复审委员会宣告发明专利权无效或者维持发
明专利权的复审决定不服提起的诉讼。
? （ 4）专利权人对国务院专利行政主管部门关于
实施强制许可的决定或者关于实施强制许可的
使用费的裁决不服提起的诉讼。
? （ 5）对专利管理机关作出的行政处理决定不服
提起的诉讼。目前有的省市将对专利管理机关
作出的关于专利权属、专利合同、专利侵权纠
纷的调处决定不服提起的诉讼，列为专利行政
案件。
? （四）商标业务的律师代理
? 1、商标法律顾问
? 律师、商标代理人提供商标法律顾问服务时应充分重视
以下工作,
? （ 1）强化品牌意识
? （ 2）选择设计商标
? （ 3）做好商标查询
? （ 4）重视抢先注册
? （ 5）依法使用商标
? （ 6）规范特许合同
? （ 7）打击假冒侵权
? （ 8）保护其他标记权
? 2、办理商标申请、复审、异议与争议
? 3、代理商标许可合同纠纷案件
? 随着横向经济联合、技术合作合营、特许经营、
连锁经营、企业购并、资产剥离重组设立股份
公司等新的经营运作模式的出现，商标权的转
让、许可行为往往与其他民事法律行为交错在
一起，变得复杂和丰富多彩。但万变不离其宗，
一旦发生的纠纷涉及商标许可的，律师还是可
以从以下方面予以把握,
? （ 1）审查合法性。
? （ 2）区分许可方式。
? （ 3）查证履约过程。
? （ 4）审定仲裁条款或协议管辖条款的效力。
? （ 5）决定调解、仲裁或起诉。
? 4、代理商标侵权纠纷案件
? 律师代理商标侵权纠纷案件，需要把握以下要点,
? （ 1）确定原、被告
? （ 2）审查商标权的保护范围
? （ 3）分析侵权构成
? （ 4）其他应注意事项
? 5、代理商标行政案件
? 6、做好驰名商标的认定与保护
? （五）不正当竞争案件的律师代理
? 1、做好企业商业秘密管理
? 律师在担任法律顾问时，应当充分注意做好商业秘密保
护与管理工作,
? （ 1）强化保密意识
? （ 2）划定保密范围
? （ 3）签署保密协议
? （ 4）签署竞业限制条款
? （ 5）建立保密制度
? 2、代理商业秘密侵权纠纷案件
? （ 1）确定原、被告
? （ 2）审查商业秘密的范围
? （ 3）分析侵权行为构成
? 根据, 反不正当竞争法, 第 10条规定，侵
犯商业秘密的行为包括,
? 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取
权利人的商业秘密；
? 披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取
的权利人的商业秘密；
? 违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的
要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握
的商业秘密；
? 第三人明知或者应知前列违法行为，获取、使
用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘
密。
? （ 4）其他应注意事项
? 3、代理仿冒包装装潢侵权纠纷案件
? 根据, 反不正当竞争法, 第 5 条的规定，
经营者采用下列不正当手段从事市场交易，
损害竞争对手的，属不正当竞争行为,
? （ 1）假冒他人的注册商标；
? （ 2）擅自使用知名商标特有的名称、包
装、装潢，或者使用与知名商品近似的名
称、包装、装潢，造成和他人的知名商品
相混淆，使购买者误认为是该知名商品；
? （ 3）擅自使用他人企业名称或者姓名，
引人误认为是他人的商品；
? （ 4）在商品上伪造或者冒用认证标志、
名优标志等质量标志，伪造产地，对商品
质量作引人误解的虚假表示。
? 律师在代理这类不正当纠纷案件尤其是仿
冒包装、装潢侵权纠纷案件时，应当注意
以下问题,
? （ 1）知名商品的认定。
? （ 2）商品名称、包装、装潢是否特有的
认定。
? （ 3）是否足以造成误认的认定。
? （ 4）原告的损失与被告的仿冒行为之间
有无因果关系的认定。
三、律师办理房地产法律事务
? （一）律师办理房地产法律事务的概念和业务
范围
? 1、律师办理房地产法律事务的概念
? 律师办理房地产法律事务是指律师接受当事人
的委托，在当事人的房地产业务活动中，担任
法律顾问或代理人，在当事人的授权范围内，
以保障当事人合法经营及维护当事人合法权益
为目的，为当事人的经营行为提供咨询意见、
草拟审查法律文件、参与谈判及办理当事人委
托的其他非诉讼事务的法律服务行为。
? 2、律师办理房地产法律事务的范围
? 从律师的业务实践来看，其业务范围主要
包括,
? 房地产开发活动的法律事务：组建房地产
开发公司的法律事务，出让或转让土地使
用权的法律事务，房屋拆迁和安置的法律
事务，房地产公司以土地使用权为担保的
融资的法律事务，开发项目工程建设承发
包的法律事务。
? 房地产经营活动的法律事务：商品房预售
和销售的法律事务，所有权人出售房屋的
法律事务，所有权人出租房屋的法律事务，
以房地产进行抵押的法律事务，房地产开
发项目转让的法律事务，房地产中介活动
中的法律事务，房地产物业管理的法律事
务，房地产税收的法律事务，代理进行房
地产行政复议等。
? （二）律师办理房地产法律事务的条件
? 律师办理房地产法律事务应具备如下条件,
? 1、素质条件
? 律师代理业务的专业化分工是因为社会经济活
动深层次发展的需要。首先，办理房地产法律
事务的律师应当熟练地掌握国家的法律规定，
特别是由各级立法机构制定的关于房地产方面
的法律、法规，及时了解最新的立法动态和立
法趋势。其次，律师应当全面地掌握各级政府
部门关于房地产的政策、方针和精神。这是由
房地产业务受政策影响大、历史沿袭问题多、
房地产权益状态复杂等因素决定的。
? 其三，律师应当基本了解有关土地、房屋、建
筑、设计、规划、勘探、市政供应、房地产价
格评估、物业管理等方面的基本专业知识。
? 2、形式条件
? 律师办理房地产法律事务必须有当事人（包括
法人、单位或其他组织、公民）的授权委托。
律师应当在授权范围内办理委托事务，由于房
地产事务涉及金额大，权益移转所带来的法律
后果重大等特点，超越授权而又不能被追认的
代理行为对律师产生的后果是严重的。
? 3、实质条件
? 律师办理的房地产法律事务必须是真实的、合
法的、具有法律意义的。
? （三）律师办理房地产法律事务的工作方式
? 1、提供咨询意见，出具律师意见或法律意见书
? 2、代表当事人协商谈判或起草审查法律文书
? 3、调查、查证
? 4、受托代办特定法律事务
? 5、提供律师见证
? 6、代理行政复议
? （四）几项主要的房地产法律事务的工作程序
? 1、国有土地使用权转让中的法律事务（以受让方的代理律师为例）
? （ 1）了解国有土地使用权转让的目的
? （ 2）调查转让方的, 国有土地使用权出让合同,,以便了解土地
管理机关对出让该片土地使用权的土地使用条件及土地使用权期限
? （ 3）调查待转让土地使用权的状况
? （ 4）委托评估土地使用权价格
? （ 5）准备谈判资料，帮助当事人测算土地使用权转让价格
? （ 6）参加土地使用权转让谈判
? （ 7）根据谈判结果起草土地使用权转让合同并协助当事人签署该
合同
? 土地使用权转让合同应具备的主要条款：双方当事人名称、地址、法人代
表姓名、联系方式；
? 转让土地的位置、面积、四至范围；
? 土地使用权属证书；
? 转让土地使用条件；
? 转让土地的现状；
? 土地使用权的转让价格；
? 土地使用权的剩余使用年限；
? 付款方式；
? 各方责任；
? 土地使用权的转移登记；
? 土地上现有建筑物的产权转移登记；
? 资料移交；
? 违约责任；
? 税赋负担等。
? （ 8）协助当事人清理并接收关于转让土地使用
权的资料
? （ 9）协助或代理当事人到当地县或县级以上人
民政府土地管理机关办理土地使用权转让登记，
领取土地使用权证书
? 2、房地产抵押的法律事务
? 房地产抵押是指抵押人以其合法的房地产，以
不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担
保的行为。债务人不履行债务时，抵押权人有
权依法以抵押的房地产实现债权。律师受委托
办理该项事务，主要的工作程序为,
? （ 1）核查主合同
? （ 2）核查抵押的房地产状况
? （ 3）协助当事人设定抵押权
? 在设定抵押权时，应充分考虑到法律的特殊规
定,
? 以出让土地使用权设定抵押权的，抵押权设定
前原有地上房屋及其他附属物应当同时抵押。
以出让土地使用权地块上的全部房屋设定抵押
权的，该房屋占有范围内的土地使用权随之抵
押。以出让土地使用权地块上的部分房屋设定
抵押权的，该房屋所占相应比例的土地使用权
随之抵押；
? 以房屋期权设定抵押权的，必须符合房屋
预售和建筑承包的有关规定；
? 以已出租的房地产设定抵押权的，抵押人
应当将已出租的事实明示接受抵押者。抵
押合同签订后原租赁关系继续有效；
? 按份共有的房地产以抵押人所享有的份额
为限；共同共有的房地产必须经全体共有
人同意，抵押人应为全体共有人；
? 同一房地产设定两个以上抵押权的，后一个抵
押权所担保的债务履行期限不得早于前一个抵
押权所担保的债务的履行期限；
? 抵押合同签订后，土地新增的房屋不属于抵押
财产；
? （ 4）协助当事人对抵押房地产进行评估，以确
定抵押房地产的价值
? （ 5）参加谈判，根据谈判结果草拟房地产抵押
合同
? 房地产抵押合同是要式合同，且应当具备如下
的主要条款,
? 抵押人、抵押权人的名称或者个人姓名、住所；
? 主债权的种类、数额；
? 抵押房地产的处所、名称、状况、建筑面积、用地面积以及四至范 围等；
? 抵押房地产的价值；
? 抵押房地产的占用管理人、占用管理方式、占用管理责任以及意外 损毁、灭失的责任；
? 抵押期限；
? 抵押权灭失的条件；
? 违约责任；
? 争议解决方式；
? 抵押合同订立的时间与地点；
? 双方约定的其他事项。
? （ 6）办理抵押登记
? 抵押登记是抵押合同的生效条件，办理抵押登记时应当准备如下相 关材料文件,
? 抵押当事人的身份证明或法人资格证明；
? 抵押登记申请书；
? 抵押合同；
?, 国有土地使用证,,, 房屋所有权证, 或, 房地产权证,,共有房屋还必须提交, 房屋共有权证, 和其他共有人同意抵押的证明；
? 可以证明抵押人有权设定抵押权的文件与证明材料；
? 可以证明抵押房地产价值的资料；
? 登记机关认为必要的其他文件。
? 抵押人要求保险的，还应当提交保险合同及单据。
? （ 7）抵押权消灭
? （ 8）抵押权的行使
? 当出现下列情形之一时，抵押权人有权要求处分抵押房
地产，即行使其抵押权,
? 债务履行期满，抵押权人未受清偿，债务人又未能与抵
押权人达成延期清偿协议；
? 抵押人死亡或者宣告死亡，而无人代为履行债务或其继
承人不愿履行债务；
? 抵押人被宣告破产或解散；
? 抵押人擅自处分抵押房地产；
? 抵押合同约定的其他情况。
? 出现上述情形后，抵押权人可以与抵押人
协商处分抵押房地产,
? 以拍卖方式处分；
? 以折价方式处分；
? 以变卖方式处分。
? 协商不成的可以通过诉讼解决。
? 3、房地产预售、销售的法律事务
? （ 1）协助开发商获取预售、销售批准
? （ 2）起草商品房预售合同和销售合同
? （ 3）审查开发商的广告，避免违反广告法和不实宣传、
虚假宣传的广告用语
? （ 4）准备预售的资料和文件
? （ 5）谈判签约
? （ 6）办理预售登记
? （ 7）监督履行售房合同
? （ 8）验收接管房屋
? （ 9）代理办理产权过户（见以下代办业务）
? 4、办理房地产权属登记中的律师代办业
务
? 国家实行房地产登记发证制度，证明对房
地产拥有财产权利的惟一形式是国家法律
认可的房地产权属证件。由于房地产权属
登记发生的法律后果的重要性，使代理办
理房地产权属登记成为房地产律师业务的
一项重要内容。
? （ 1）签订授权委托书
? （ 2）准备房地产交易过户的文件资料
? （ 3）申请交易过户
? （ 4）代理申请测绘
? （ 5）代理申报交纳印花税、交易过户手续费、
买受人应纳的交易契税
? （ 6）领取房地产买卖契证
? （ 7）申请领取房屋所有权证、土地使用权证，
交纳权证印花税、权证工本费、房屋测绘费、
土地丈测费等有关费用。
