第九章 项目风险管理
Project Risk Management
第一节 项目风险和项目风险管理第二节 项目风险的识别第三节 项目风险度量第四节 项目风险对应措施的制定第五节 项目风险控制案例第一节 项目风险和项目风险管理项目风险,指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主 /客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。
项目风险 产生的原因：
人们认识能力有限，
信息本身的滞后性，
项目信息资源管理和沟通管理之间的问题。
项目风险的 主要特征,
随机性、相对可预测性、渐进行、阶段性、突变性项目风险的 分类,
按照发生概率分：
三级（大、中、小）
五级（高、较高、中、较低、低）
多级
按后果的严重程度分：三级、五级、多级（如按照损失额大小分）
按引发的原因分：
主观（客观）
内部（外部）
技术、经济、运行、环境等
按造成的结果分：人、财、物等
按有无预警信息分,风险 I（无预警），风险 II（有 ）
按关联程度分：独立发生、关联发生项目风险管理,以项目经理和项目业主 /客户为代表的全体项目相关利益主体，通过采取有效措施以确保项目风险处于受控状态，从而保证项目目标最终能够实现的工作。
主要内容：
项目风险识别：找出项目风险，识别主要风险因素，
定性估计风险后果
风险度量：对项目风险发生的可能性大小和后果的严重程度作出定量估计，并作出项目风险统计分布描述。
应对措施制定：计划和安排项目风险应对措施和相应资源。
风险控制：根据项目发展与变化的情况，不断地重新识别和界定项目风险，更新、决策和实施应对措施。
处理风险事件后果项目风险管理的 基本理论,
无预警信息项目风险：
消减项目风险后果的方法、项目风险转移的方法
有预警信息项目风险：识别、跟踪、应对目录项目风险管理的 基本方法,
潜在阶段：风险规避法
发生阶段：风险转化和化解
后果阶段：消减风险后果第二节 项目风险的识别目录项目风险识别,识别并确定项目的潜在风险、识别引起这些风险的主要影响因素及其基本特征，识别项目风险可能引起的后果或机遇。
项目风险识别所需的 信息和依据,
项目产出物的描述、项目的计划信息、历史项目的资料项目风险识别的 方法,
系统分解法、流程图法、头脑风暴法、情景分析法项目风险识别的 结果,识别出的各种项目风险 （ 项目风险清单）,潜在的项目风险、各种项目风险的征兆第三节 项目风险度量项目风险度量,对于项目风险的大小、项目风险影响程度和后果所进行的评价与估量。
主要内容,项目风险可能性（概率大小）的度量、后果的度量（严重程度）、影响范围的度量、发生时间的度量作用,制定风险应对措施和开展风险控制的依据。
常用方法,损失期望值法,模拟仿真法、专家决策法项目风险识别与度量的过程：
目录第四节 项目风险对应措施的制定项目风险对应措施,所有用于规避和避免项目风险损失的措施。
对应措施：
风险规避措施：从根本上放弃项目或使用有风险的项目资源、技术、设计方案等，从而避开项目风险。
风险遏制措施：遏制项目风险的引发原因。
风险转移措施：应对概率小、损失大或者项目组织很难控制的项目风险。
风险化解措施：从化解风险产生出发去控制和消除具体风险的引发原因。
风险消减措施：应对无预警信息的项目风险。
依据,
风险的特性、组织抗风险能力、可供选择的风险应对措施结果,
项目风险管理计划：风险识别和度量结果的说明，风险控制责任分配的说明，如何更新的说明，风险管理计划的实施说明，项目预备金分配和使用的说明及计划安排。
应急计划
项目预备金
项目的技术后备措施目录对应措施：
风险应急措施：应对无预警信息且潜在巨大损失的风险。
风险容忍措施：应对发生概率很小且后果较轻的项目风险
风险分担措施：根据项目风险大小和项目相关利益者承担风险的能力大小，分别由不同的项目相关利益主体合理分担项目风险。
第五节 项目风险控制项目风险控制,在整个项目过程中，根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险和变化所开展的各种控制活动。
项目风险控制的 内容,
进一步开展项目风险的识别与度量、监控项目风险的发展、
辨识项目风险事件的发生征兆、采取各种风险防范措施、
应对和处理已发生的风险事件、消除或缩小项目风险事件的后果、管理和使用项目不可预见费用、实施项目风险管理计划、充分吸取项目风险管理中的经验和教训项目风险控制的 依据,
项目风险管理计划、实际项目风险发展变化情况方法：
1、建立项目风险事件控制体制
2、确定要控制的具体项目风险
3、确定项目风险的控制责任
4、确定项目风险控制的行动时间
5、制定各个具体项目风险的控制方案
6、实施各个具体项目风险控制方案
7、跟踪各个具体项目风险的控制结果
8、判断项目风险是否已经消除小结案例分析：
英吉利海峡隧道工程的经验教训项目概况,英吉利海峡隧道 (The Channel Tunnel)又称欧洲隧道 (Eurotunnel)，由三条长 51km的平行隧洞组成，总长度 153km，其中海底段的隧洞长度为 3× 38km，是目前世界上最长的海底隧道。从 1986年 2月 12日法、英两国签订关于隧道连接的坎特布利条约 (Treaty of Canterbury)到 1994年 5
月 7日正式通车，历时 8年多，耗资约 100亿英镑 (约 150亿美元 )，也是世界上规模最大的利用私人资本建造的工程项目。
项目涉及包括英、法两国和当地政府的有关部门，欧、美、
日本等 220家贷款银行,70多万个股东，许多建筑公司和供货厂商，管理的复杂性给合作和协调带来了困难。
融资情况：
来源 金额（亿美元） 备注银行和承包商 0.8 股东发起人股 私营团体 3.7 第 1部分（ 1986年末）
票 公众投资 8.0 第 2部分（ 1987年末）
投 公众投资 2.75 第 3部分（ 1988年末）
资 公众投资 2.75 第 4部分（ 1989年末）
借 商业银行 68 主要贷款贷 商业银行 17 备用贷款总 计 103
政府担保情况：
提供的担保：商务自主权（自主确定税率）、无二次设施未提供的担保：支持贷款、最低经营收入、经营现有设施特有权、外汇及利率结束工程风险,地质风险（隧道范围和地震）、隧道的规划设计和运行安全、特殊工程技术、进度风险财务危机：
掘进工程采用目标费用合同比较合理，
隧道列车的采购成本加酬金合同，较多延误和超支，
固定设备工程采用总价合同不是很好。
组织结构有明显的缺陷，削弱了投标的竞争性，导致造价高。
建设工期风险,特许期 55年，施工工期加长就会使经营其相对缩短，直接影响该项目的收益和债务偿还第十章 项目沟通管理
Project Communications Management
第一节 沟通及其管理的概念和特性第二节 项目沟通方法与技巧第三节 项目沟通中的主要障碍及其解决方法第四节 项目沟通计划编制第五节 项目沟通计划的实施第六节 项目会议沟通的管理结束第一节 沟通及其管理的概念和特性一、沟通的概念
沟通的目的是相互达到理解和交流
沟通的内容包括信息、思想和感情
沟通是提出和回应问题与要求
沟通是信息和思想交换的过程
沟通是一种有意识的行为二、沟通的过程确定想法、进行编码、选择渠道、
传送信息、接收信息、开展解码、
全面理解、积极反馈、消除干扰。
三、开展沟通的基本原则准确性、完整性、及时性、充分运用非正式组织的原则四、影响沟通效果的基本要素信息发送者、信息接受者、沟通环境、信息资源、沟通方式与渠道、反馈与回应、代码的多义性目录第二节 项目沟通方法与技巧项目沟通管理,对项目信息和信息传递的内容、方法和过程的全面管理，也是对人们思想和交流情感（与项目有关）活动与过程的全面管理。
一、项目沟通中的主要方法口头沟通、书面沟通、非语言沟通、电子媒介二、项目沟通中的主要技巧聆听的问题和技巧：
表述的问题和技巧目录第三节 项目沟通中的主要障碍及其解决方法一、项目沟通中的主要障碍沟通的时机选择不当、信息或思想不完备、环境影响和噪音干扰、虚饰和欺诈、语言语词汇问题、非言语信号的问题二、克服项目沟通障碍的方法合理地选择沟通方式和环境、正确地安排沟通次序和时间、
适时地营造沟通的氛围、不能进行超范围的沟通活动、充分运用信息反馈、积极驾驭语言与使用词汇、积极地使用非语言信号目录第四节 项目沟通计划编制项目沟通计划,项目全过程的沟通工作、沟通方法、沟通渠道等各方面的计划与安排。
项目沟通计划管理的 主要工作内容,
项目沟通前的准备工作
项目沟通需求的分析与确定
项目沟通方式与方法的确定
项目沟通计划的编制
1、项目沟通前的准备工作
收集与项目沟通计划有关的各种信息：项目沟通需求与内容方面的信息、方法与手段方面的信息、时间和频率方面的信息、来源于最终用户的信息、各种限制和约束信息
加工处理收集到的各种相关信息
2、项目沟通需求的分析与确定组织管理方面、内部管理方面、技术管理方面、
资源管理方面、实施管理方面、公众关系方面
3、项目沟通方式与方法的确定沟通需求的时间敏感程度、沟通方式和方法的有效性、
项目相关人员的能力和习惯、项目本身的规模与内容
4、项目沟通计划的编制
信息收集和加工处理方法的规定
信息存储和使用方法的相关规定
信息收集和处理的归档格式规定
信息的发布格式与发布权限的规定
对所发布信息的规定和描述
项目沟通活动的时间和行动方案
项目沟通活动的预算安排
更新或修订项目沟通计划书的规定
计划的约束条件与假设前提条件目录第五节 项目沟通计划的实施一、项目的信息加工与传递依据,项目沟通计划、项目集成计划、项目的实际需要方法和工具,
信息收集的方法：项目绩效和实际情况的记录与报告
信息加工的方法：数据整理、信息汇总、信息分类、数据与信息的筛选、数据与西奈的综合分析等
信息传递的方法：口头、书面、电子等
一般沟通的技巧
项目沟通的文档化管理工具结果,项目记录和项目报告二、项目报告及其分类
按作用分：汇报性报告、说服性报告、敲定性报告
按格式分：项目报表和项目报告
按内容分：绩效工作报告、工作终结报告三、项目绩效报告内容,自上次绩效报告以来的项目绩效成果，项目计划实施完成的情况，前一期遗留问题的解决情况，本期新发生的问题，下一报告期要达到的目标，下一步计划采取的措施方法和工具,绩效评估的方法、偏差分析法、趋势分析预测、挣值分析法结果,项目绩效报告，项目未来变更的要求四、项目工作终结报告内容,
项目业主 /客户对项目或项目阶段的最初要求，
项目或项目阶段最初确定的主要目标和指标，
项目或项目阶段实际作业的简要描述，
项目或项目阶段结果与预期的对比，
项目或项目阶段目标的实现程度说明，
项目所需善后事宜说明，
提供给业主 /客户的所有交付物说明，
项目成果的最后测试，
项目或项目阶段的经验与教训五、项目报告的编写和要求
1、项目报告要简洁明了
2、报告内容与形式要保持一致
3、借助图表进行简明和充分的表达
4、报告方式与报告使用者的要求相符六、项目报告与文档的管理和控制统一性、及时性、制度性目录第六节 项目会议沟通的管理一、项目会议的类型：
1、项目情况评审会议
2、项目问题解决会议
3、项目技术评审会议二、项目会议沟通的方法与技巧
1、各种项目会议前的管理工作
2、各种项目会议期间的管理工作
3、各种项目会议后的管理工作小结一个成功的会议能成为鼓励项目组建立和加强对项目期望、
人物、关系、责任的工具。失败的会议会产生有害的影响。
Project Risk Management
第一节 项目风险和项目风险管理第二节 项目风险的识别第三节 项目风险度量第四节 项目风险对应措施的制定第五节 项目风险控制案例第一节 项目风险和项目风险管理项目风险,指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主 /客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。
项目风险 产生的原因：
人们认识能力有限，
信息本身的滞后性，
项目信息资源管理和沟通管理之间的问题。
项目风险的 主要特征,
随机性、相对可预测性、渐进行、阶段性、突变性项目风险的 分类,
按照发生概率分：
三级（大、中、小）
五级（高、较高、中、较低、低）
多级
按后果的严重程度分：三级、五级、多级（如按照损失额大小分）
按引发的原因分：
主观（客观）
内部（外部）
技术、经济、运行、环境等
按造成的结果分：人、财、物等
按有无预警信息分,风险 I（无预警），风险 II（有 ）
按关联程度分：独立发生、关联发生项目风险管理,以项目经理和项目业主 /客户为代表的全体项目相关利益主体，通过采取有效措施以确保项目风险处于受控状态，从而保证项目目标最终能够实现的工作。
主要内容：
项目风险识别：找出项目风险，识别主要风险因素，
定性估计风险后果
风险度量：对项目风险发生的可能性大小和后果的严重程度作出定量估计，并作出项目风险统计分布描述。
应对措施制定：计划和安排项目风险应对措施和相应资源。
风险控制：根据项目发展与变化的情况，不断地重新识别和界定项目风险，更新、决策和实施应对措施。
处理风险事件后果项目风险管理的 基本理论,
无预警信息项目风险：
消减项目风险后果的方法、项目风险转移的方法
有预警信息项目风险：识别、跟踪、应对目录项目风险管理的 基本方法,
潜在阶段：风险规避法
发生阶段：风险转化和化解
后果阶段：消减风险后果第二节 项目风险的识别目录项目风险识别,识别并确定项目的潜在风险、识别引起这些风险的主要影响因素及其基本特征，识别项目风险可能引起的后果或机遇。
项目风险识别所需的 信息和依据,
项目产出物的描述、项目的计划信息、历史项目的资料项目风险识别的 方法,
系统分解法、流程图法、头脑风暴法、情景分析法项目风险识别的 结果,识别出的各种项目风险 （ 项目风险清单）,潜在的项目风险、各种项目风险的征兆第三节 项目风险度量项目风险度量,对于项目风险的大小、项目风险影响程度和后果所进行的评价与估量。
主要内容,项目风险可能性（概率大小）的度量、后果的度量（严重程度）、影响范围的度量、发生时间的度量作用,制定风险应对措施和开展风险控制的依据。
常用方法,损失期望值法,模拟仿真法、专家决策法项目风险识别与度量的过程：
目录第四节 项目风险对应措施的制定项目风险对应措施,所有用于规避和避免项目风险损失的措施。
对应措施：
风险规避措施：从根本上放弃项目或使用有风险的项目资源、技术、设计方案等，从而避开项目风险。
风险遏制措施：遏制项目风险的引发原因。
风险转移措施：应对概率小、损失大或者项目组织很难控制的项目风险。
风险化解措施：从化解风险产生出发去控制和消除具体风险的引发原因。
风险消减措施：应对无预警信息的项目风险。
依据,
风险的特性、组织抗风险能力、可供选择的风险应对措施结果,
项目风险管理计划：风险识别和度量结果的说明，风险控制责任分配的说明，如何更新的说明，风险管理计划的实施说明，项目预备金分配和使用的说明及计划安排。
应急计划
项目预备金
项目的技术后备措施目录对应措施：
风险应急措施：应对无预警信息且潜在巨大损失的风险。
风险容忍措施：应对发生概率很小且后果较轻的项目风险
风险分担措施：根据项目风险大小和项目相关利益者承担风险的能力大小，分别由不同的项目相关利益主体合理分担项目风险。
第五节 项目风险控制项目风险控制,在整个项目过程中，根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险和变化所开展的各种控制活动。
项目风险控制的 内容,
进一步开展项目风险的识别与度量、监控项目风险的发展、
辨识项目风险事件的发生征兆、采取各种风险防范措施、
应对和处理已发生的风险事件、消除或缩小项目风险事件的后果、管理和使用项目不可预见费用、实施项目风险管理计划、充分吸取项目风险管理中的经验和教训项目风险控制的 依据,
项目风险管理计划、实际项目风险发展变化情况方法：
1、建立项目风险事件控制体制
2、确定要控制的具体项目风险
3、确定项目风险的控制责任
4、确定项目风险控制的行动时间
5、制定各个具体项目风险的控制方案
6、实施各个具体项目风险控制方案
7、跟踪各个具体项目风险的控制结果
8、判断项目风险是否已经消除小结案例分析：
英吉利海峡隧道工程的经验教训项目概况,英吉利海峡隧道 (The Channel Tunnel)又称欧洲隧道 (Eurotunnel)，由三条长 51km的平行隧洞组成，总长度 153km，其中海底段的隧洞长度为 3× 38km，是目前世界上最长的海底隧道。从 1986年 2月 12日法、英两国签订关于隧道连接的坎特布利条约 (Treaty of Canterbury)到 1994年 5
月 7日正式通车，历时 8年多，耗资约 100亿英镑 (约 150亿美元 )，也是世界上规模最大的利用私人资本建造的工程项目。
项目涉及包括英、法两国和当地政府的有关部门，欧、美、
日本等 220家贷款银行,70多万个股东，许多建筑公司和供货厂商，管理的复杂性给合作和协调带来了困难。
融资情况：
来源 金额（亿美元） 备注银行和承包商 0.8 股东发起人股 私营团体 3.7 第 1部分（ 1986年末）
票 公众投资 8.0 第 2部分（ 1987年末）
投 公众投资 2.75 第 3部分（ 1988年末）
资 公众投资 2.75 第 4部分（ 1989年末）
借 商业银行 68 主要贷款贷 商业银行 17 备用贷款总 计 103
政府担保情况：
提供的担保：商务自主权（自主确定税率）、无二次设施未提供的担保：支持贷款、最低经营收入、经营现有设施特有权、外汇及利率结束工程风险,地质风险（隧道范围和地震）、隧道的规划设计和运行安全、特殊工程技术、进度风险财务危机：
掘进工程采用目标费用合同比较合理，
隧道列车的采购成本加酬金合同，较多延误和超支，
固定设备工程采用总价合同不是很好。
组织结构有明显的缺陷，削弱了投标的竞争性，导致造价高。
建设工期风险,特许期 55年，施工工期加长就会使经营其相对缩短，直接影响该项目的收益和债务偿还第十章 项目沟通管理
Project Communications Management
第一节 沟通及其管理的概念和特性第二节 项目沟通方法与技巧第三节 项目沟通中的主要障碍及其解决方法第四节 项目沟通计划编制第五节 项目沟通计划的实施第六节 项目会议沟通的管理结束第一节 沟通及其管理的概念和特性一、沟通的概念
沟通的目的是相互达到理解和交流
沟通的内容包括信息、思想和感情
沟通是提出和回应问题与要求
沟通是信息和思想交换的过程
沟通是一种有意识的行为二、沟通的过程确定想法、进行编码、选择渠道、
传送信息、接收信息、开展解码、
全面理解、积极反馈、消除干扰。
三、开展沟通的基本原则准确性、完整性、及时性、充分运用非正式组织的原则四、影响沟通效果的基本要素信息发送者、信息接受者、沟通环境、信息资源、沟通方式与渠道、反馈与回应、代码的多义性目录第二节 项目沟通方法与技巧项目沟通管理,对项目信息和信息传递的内容、方法和过程的全面管理，也是对人们思想和交流情感（与项目有关）活动与过程的全面管理。
一、项目沟通中的主要方法口头沟通、书面沟通、非语言沟通、电子媒介二、项目沟通中的主要技巧聆听的问题和技巧：
表述的问题和技巧目录第三节 项目沟通中的主要障碍及其解决方法一、项目沟通中的主要障碍沟通的时机选择不当、信息或思想不完备、环境影响和噪音干扰、虚饰和欺诈、语言语词汇问题、非言语信号的问题二、克服项目沟通障碍的方法合理地选择沟通方式和环境、正确地安排沟通次序和时间、
适时地营造沟通的氛围、不能进行超范围的沟通活动、充分运用信息反馈、积极驾驭语言与使用词汇、积极地使用非语言信号目录第四节 项目沟通计划编制项目沟通计划,项目全过程的沟通工作、沟通方法、沟通渠道等各方面的计划与安排。
项目沟通计划管理的 主要工作内容,
项目沟通前的准备工作
项目沟通需求的分析与确定
项目沟通方式与方法的确定
项目沟通计划的编制
1、项目沟通前的准备工作
收集与项目沟通计划有关的各种信息：项目沟通需求与内容方面的信息、方法与手段方面的信息、时间和频率方面的信息、来源于最终用户的信息、各种限制和约束信息
加工处理收集到的各种相关信息
2、项目沟通需求的分析与确定组织管理方面、内部管理方面、技术管理方面、
资源管理方面、实施管理方面、公众关系方面
3、项目沟通方式与方法的确定沟通需求的时间敏感程度、沟通方式和方法的有效性、
项目相关人员的能力和习惯、项目本身的规模与内容
4、项目沟通计划的编制
信息收集和加工处理方法的规定
信息存储和使用方法的相关规定
信息收集和处理的归档格式规定
信息的发布格式与发布权限的规定
对所发布信息的规定和描述
项目沟通活动的时间和行动方案
项目沟通活动的预算安排
更新或修订项目沟通计划书的规定
计划的约束条件与假设前提条件目录第五节 项目沟通计划的实施一、项目的信息加工与传递依据,项目沟通计划、项目集成计划、项目的实际需要方法和工具,
信息收集的方法：项目绩效和实际情况的记录与报告
信息加工的方法：数据整理、信息汇总、信息分类、数据与信息的筛选、数据与西奈的综合分析等
信息传递的方法：口头、书面、电子等
一般沟通的技巧
项目沟通的文档化管理工具结果,项目记录和项目报告二、项目报告及其分类
按作用分：汇报性报告、说服性报告、敲定性报告
按格式分：项目报表和项目报告
按内容分：绩效工作报告、工作终结报告三、项目绩效报告内容,自上次绩效报告以来的项目绩效成果，项目计划实施完成的情况，前一期遗留问题的解决情况，本期新发生的问题，下一报告期要达到的目标，下一步计划采取的措施方法和工具,绩效评估的方法、偏差分析法、趋势分析预测、挣值分析法结果,项目绩效报告，项目未来变更的要求四、项目工作终结报告内容,
项目业主 /客户对项目或项目阶段的最初要求，
项目或项目阶段最初确定的主要目标和指标，
项目或项目阶段实际作业的简要描述，
项目或项目阶段结果与预期的对比，
项目或项目阶段目标的实现程度说明，
项目所需善后事宜说明，
提供给业主 /客户的所有交付物说明，
项目成果的最后测试，
项目或项目阶段的经验与教训五、项目报告的编写和要求
1、项目报告要简洁明了
2、报告内容与形式要保持一致
3、借助图表进行简明和充分的表达
4、报告方式与报告使用者的要求相符六、项目报告与文档的管理和控制统一性、及时性、制度性目录第六节 项目会议沟通的管理一、项目会议的类型：
1、项目情况评审会议
2、项目问题解决会议
3、项目技术评审会议二、项目会议沟通的方法与技巧
1、各种项目会议前的管理工作
2、各种项目会议期间的管理工作
3、各种项目会议后的管理工作小结一个成功的会议能成为鼓励项目组建立和加强对项目期望、
人物、关系、责任的工具。失败的会议会产生有害的影响。
