第九章
非关税措施
广东外语外贸大学国际
经贸学院
郭友群教授
第九章 非关税措施
?非关税措施是指除关税以外影响一国对外贸
易的主要政策措施。包括限制进口措施、鼓
励出口措施、鼓励进口措施、出口管制措施、
贸易制裁措施等。
第一节 限制进口措施
关税以外一切限制进口的措施也称 非关税壁垒
(Non-tariff Barriers--NTBs)。非关税壁垒与关
税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒可分
为直接和间接的两大类。
一 配额许可证
1.进口配额制
进口配额制又称进口限额制，是一国政府
在一定时期 (如一季度、或一年 )内，对某些
商品的进口数量或金额加以直接的限制。在
规定的期限内，配额以内的货物可以进口，
超过配额不准进口，或者征收更高的关税或
罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数
量限制的重要手段之一。进口配额制，主要
有绝对配额和关税配额两种。
绝对配额 (Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数
量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不
准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额
(Global Quotas; Unallocated Quotas), 国别配额
(Country Quotas) 和进口商配额 (Importer Quotas)
三种方式。
关税配额 (Tariff Quotas)
关税配额是对商品进口的绝对数额不加
限制，而对在一定时期内在规定配额以内的
进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对
超过配额的进口商品则征收较高的关税，或
征收附加税或罚款。
2.进口许可证制
进口许可证制 (Import license System)
是指进口国家规定某些商品进口必须事先
领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
3,自动出口配额制
自动出口配额制 (Voluntary Restriction of
Export)又称自动限制出口，也是一种限制进口
的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地
区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时
期内 (一般为 3-5年 )某些商品对该国的出口限制，
在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁
止出口。
自动出口配额制一般有非协定的出口配额
和协定的出口配额两种形式。非协定的自动出
口配额即不受国际协定的约束，而是出口国迫
于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出
口配额，限制商品出口。协定的自动出口配额
即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或
“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内
某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行
出口许可证制或出口配额签证制，自行限制这
些商品出口。
4,配额的经济效应
配额和关税一样，对贸易双方的经济都有深
刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。为
便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配额
和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即进
口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口数
量相等。
（ 1）国内竞争条件下的配额效应
（ 2）国内垄断条件下的配额效应
（ 3） 国外垄断条件下的配额效应
二 汇率低估
汇价低估 (Exchange Rate Undervalued)，
是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外
币贬值。汇价低估，提高了进口产品的价格，
其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关
税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供
给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支
的平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的
发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无
选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高
档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急
需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的
发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护，
使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞
争的刺激。
三 外汇管制
外汇管制 (Foreign Exchange Control)是指一国政
府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平
衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。
四 国家垄断
国家垄断 (State Monopoly)也称国营贸易，是指
在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经
营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经
营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营
贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也
有政府委托私人企业代办
五 歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策 (Discriminatory
Government Procurement Policy)，是指国
家制定法令，规定政府机构在采购时必须优
先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视
的做法。
六 进口押金制
进口押金制 (Advanced Deposit)又称进口
存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，
必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，
在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这
样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流
转，从而起到了限制进口的作用。
七 专断的海关估价
海关为了征收关税，确定进口商品价格的制
度为海关估价制 (Customs Valuation)。有些国
家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估
价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，
就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限
制商品的进口，以美国最为突出。
八 最低限价
最低限价 (Minimum Price)是指进口国对
某一商品规定最低价格，进口价格如低于这
一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨
最低限价为 320美元，进口时每吨为 300美
元，则进口国要征收 20美元的附加税，以
抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往
往是根据某一商品生产国在生产水平最高的
情况下生产出的价格而定出的。
九 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade--
TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对
进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技
术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口
商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，
从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到
限制外国商品进入、保护国内市场的目的。
十 社会责任
企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳
工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工
标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要
考虑的重要条件。
第二节 鼓励出口措施
鼓励出口的措施是指出口国家的政府通过经
济、行政和组织等方面的措施，包括出口信贷、
出口信贷国家担保制、出口补贴、经济特区等措
施，以促进本国商品的出口，开拓和扩大国外市
场。
一，出口信贷
出口信贷 (Export Credit)是一个国家的银行为
了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本国出
口厂商或外国进口厂商提供的贷款。出口信贷一般
低于相同条件资金贷放的市场利率，利差由国家补
贴，并与国家信贷担保相结合。
出口信贷按借贷关系可以分为卖方信贷和买方
信贷两种。
二，出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制 (Export Credit
Guarantee System)是国家为了扩大出口，
对于本国出口商或商业银行向国外进口
商或银行提供的信贷，由国家设立的专
门机构出面担保。
二，出口补贴
出口补贴 (Export Subsidy)又称出口津贴，是
一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外
市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金
补贴或财政上的优惠待遇。
四，经济特区
经济特区 (Economic Zone)，是指一个国家或
地区在其管辖的地域内划出一定区域，实行特殊的
经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务
活动。其目的是为了促进对外贸易的发展，鼓励转
口贸易和出口加工贸易，繁荣本地区和邻近地区的
经济，增加财政收人和外汇收入。
五，倾销（非政府行为）
GATT第六条将倾销定义为：“将一国产品以低
于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某
一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害
或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产
生实质性损害，这种倾销应该受到谴责。”我国对
外贸易法第三十条做了相同规定：产品以低于正常
价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业
造成实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国
内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取必
要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或
者阻碍。
1,倾销的特征
(1)倾销是一种低价销售产品的措施
(2) 倾销是一种人为的低价销售措施
(3) 倾销的目的和动机具有多样性
(4) 倾销是一种不公平贸易行为
2，倾销的分类
(1) 服务倾销
(2) 运费倾销
(3) 外汇倾销
(4) 社会倾销
(5) 间接倾销 或 第三国倾销
(6) 产品倾销
3，倾销的影响分析
按倾销的性质可以分为以下三种：一是持续性倾销
(Long-run Dumping)，即企业一贯以低于国内市场的价格
向国外倾销商品；二是掠夺性倾销 (Predatory Dumping)，
即为了侵占和垄断特定国家市场，企业暂时以大大低于竞
争对手的价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商
品，以便把外国生产者逐出市场，直至竞争胜利对手被挤
垮，市场到手就反过来重新提高价格，并在国外获得新的
垄断力量；三是偶然性倾销 (Sporadic Dumping)，即企业
偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品，
以便在不降低国内价格的情况下，抛售意外和暂时的过剩
商品。
无论哪种形式的倾销，都会对国外生产者造
成损害。对本国消费者来说，则意味着需要支付
比国外消费者更高的价格。因此，倾销无一例外
地会受到国外生产者和本国消费者的反对。倾销
者无一不是国内市场的垄断者，倾销造成的国际
价格歧视，违反了公平竞争的自由贸易原则，它
形成了某种形式的贸易壁垒。但从实际情况分析，
不同形式的倾销所发生的原因和动机是不同的，
因而在经济性质上是有所区别的。
第三节 鼓励进口措施
鼓励进口的商品一般是国内缺乏、进口价格偏
高而又关系到国计民生的商品，如粮食、重要原材
料等。有时鼓励进口是为了保护国内稀缺资源，尤
其是那些不可再生的具有战略意义的资源 。
?进口鼓励的政策措施有进口补贴和消费补贴。
进口补贴是政府为了某种目的，对进口商品
实施财政补贴。这就是说，该国从国外按世
界市场价格购买商品，在本国低价销售，其
差价 (购销倒挂差价 )由财政进行补贴。
第四节 出口管制措施
一 出口管制概述
出口管制 (Export Control)是指国家通过
法令和行政措施，对本国出口贸易实行管理
和控制。一般而言，世界各国都会努力扩大
商品出口，积极参与国际贸易活动。然而，
出于某些政治、军事和经济上的考虑，各国
都有可能限制和禁止某些战略性商品和其他
重要商品输往国外，于是就要实行出口管制。
二 出口管制的形式
1,单方面出口管制
2,多边出口管制
三 出口管制的程序
对出口受管制的商品，出口商必须向贸易
管理局申领出口许可证。美国的出口许可
证分为两种：
（ l） 一般许可证
(2) 特种许可证
四 美国对我国的出口管制
美国对我国的出口管制政策经历了一个从
严到宽的过程。
第五节 贸易制裁措施
?国际贸易政策有时也成为服务于政治的工具，
用来作为对别国的政治或经济政策进行干预
或报复的手段。最典型的做法就是通过进出
口抵制、商品禁运等手段实行贸易制裁。
?贸易制裁的目标主要是通过进出口的减少使
被制裁国蒙受经济损失，从而被迫改变其国
内外政策。
?贸易制裁是把双刃剑：在使被制裁者遭到
损害的同时，制裁者自身也难免受到伤害。
就是说即使制裁能起到效果，制裁者也得
为此付出代价。有时制裁往往不能使被制
裁者屈服，而制裁者自己反倒深受其害，
作茧自缚。正因为如此,20世纪 90年代以
来发达国家间很少发生贸易制裁。美国每
次扬言对中国采取贸易制裁，也都遭到本
国众多厂商的极力反对。
非关税措施
广东外语外贸大学国际
经贸学院
郭友群教授
第九章 非关税措施
?非关税措施是指除关税以外影响一国对外贸
易的主要政策措施。包括限制进口措施、鼓
励出口措施、鼓励进口措施、出口管制措施、
贸易制裁措施等。
第一节 限制进口措施
关税以外一切限制进口的措施也称 非关税壁垒
(Non-tariff Barriers--NTBs)。非关税壁垒与关
税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒可分
为直接和间接的两大类。
一 配额许可证
1.进口配额制
进口配额制又称进口限额制，是一国政府
在一定时期 (如一季度、或一年 )内，对某些
商品的进口数量或金额加以直接的限制。在
规定的期限内，配额以内的货物可以进口，
超过配额不准进口，或者征收更高的关税或
罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数
量限制的重要手段之一。进口配额制，主要
有绝对配额和关税配额两种。
绝对配额 (Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数
量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不
准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额
(Global Quotas; Unallocated Quotas), 国别配额
(Country Quotas) 和进口商配额 (Importer Quotas)
三种方式。
关税配额 (Tariff Quotas)
关税配额是对商品进口的绝对数额不加
限制，而对在一定时期内在规定配额以内的
进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对
超过配额的进口商品则征收较高的关税，或
征收附加税或罚款。
2.进口许可证制
进口许可证制 (Import license System)
是指进口国家规定某些商品进口必须事先
领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
3,自动出口配额制
自动出口配额制 (Voluntary Restriction of
Export)又称自动限制出口，也是一种限制进口
的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地
区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时
期内 (一般为 3-5年 )某些商品对该国的出口限制，
在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁
止出口。
自动出口配额制一般有非协定的出口配额
和协定的出口配额两种形式。非协定的自动出
口配额即不受国际协定的约束，而是出口国迫
于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出
口配额，限制商品出口。协定的自动出口配额
即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或
“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内
某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行
出口许可证制或出口配额签证制，自行限制这
些商品出口。
4,配额的经济效应
配额和关税一样，对贸易双方的经济都有深
刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。为
便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配额
和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即进
口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口数
量相等。
（ 1）国内竞争条件下的配额效应
（ 2）国内垄断条件下的配额效应
（ 3） 国外垄断条件下的配额效应
二 汇率低估
汇价低估 (Exchange Rate Undervalued)，
是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外
币贬值。汇价低估，提高了进口产品的价格，
其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关
税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供
给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支
的平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的
发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无
选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高
档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急
需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的
发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护，
使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞
争的刺激。
三 外汇管制
外汇管制 (Foreign Exchange Control)是指一国政
府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平
衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。
四 国家垄断
国家垄断 (State Monopoly)也称国营贸易，是指
在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经
营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经
营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营
贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也
有政府委托私人企业代办
五 歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策 (Discriminatory
Government Procurement Policy)，是指国
家制定法令，规定政府机构在采购时必须优
先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视
的做法。
六 进口押金制
进口押金制 (Advanced Deposit)又称进口
存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，
必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，
在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这
样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流
转，从而起到了限制进口的作用。
七 专断的海关估价
海关为了征收关税，确定进口商品价格的制
度为海关估价制 (Customs Valuation)。有些国
家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估
价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，
就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限
制商品的进口，以美国最为突出。
八 最低限价
最低限价 (Minimum Price)是指进口国对
某一商品规定最低价格，进口价格如低于这
一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨
最低限价为 320美元，进口时每吨为 300美
元，则进口国要征收 20美元的附加税，以
抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往
往是根据某一商品生产国在生产水平最高的
情况下生产出的价格而定出的。
九 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade--
TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对
进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技
术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口
商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，
从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到
限制外国商品进入、保护国内市场的目的。
十 社会责任
企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳
工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工
标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要
考虑的重要条件。
第二节 鼓励出口措施
鼓励出口的措施是指出口国家的政府通过经
济、行政和组织等方面的措施，包括出口信贷、
出口信贷国家担保制、出口补贴、经济特区等措
施，以促进本国商品的出口，开拓和扩大国外市
场。
一，出口信贷
出口信贷 (Export Credit)是一个国家的银行为
了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本国出
口厂商或外国进口厂商提供的贷款。出口信贷一般
低于相同条件资金贷放的市场利率，利差由国家补
贴，并与国家信贷担保相结合。
出口信贷按借贷关系可以分为卖方信贷和买方
信贷两种。
二，出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制 (Export Credit
Guarantee System)是国家为了扩大出口，
对于本国出口商或商业银行向国外进口
商或银行提供的信贷，由国家设立的专
门机构出面担保。
二，出口补贴
出口补贴 (Export Subsidy)又称出口津贴，是
一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外
市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金
补贴或财政上的优惠待遇。
四，经济特区
经济特区 (Economic Zone)，是指一个国家或
地区在其管辖的地域内划出一定区域，实行特殊的
经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务
活动。其目的是为了促进对外贸易的发展，鼓励转
口贸易和出口加工贸易，繁荣本地区和邻近地区的
经济，增加财政收人和外汇收入。
五，倾销（非政府行为）
GATT第六条将倾销定义为：“将一国产品以低
于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某
一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害
或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产
生实质性损害，这种倾销应该受到谴责。”我国对
外贸易法第三十条做了相同规定：产品以低于正常
价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业
造成实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国
内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取必
要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或
者阻碍。
1,倾销的特征
(1)倾销是一种低价销售产品的措施
(2) 倾销是一种人为的低价销售措施
(3) 倾销的目的和动机具有多样性
(4) 倾销是一种不公平贸易行为
2，倾销的分类
(1) 服务倾销
(2) 运费倾销
(3) 外汇倾销
(4) 社会倾销
(5) 间接倾销 或 第三国倾销
(6) 产品倾销
3，倾销的影响分析
按倾销的性质可以分为以下三种：一是持续性倾销
(Long-run Dumping)，即企业一贯以低于国内市场的价格
向国外倾销商品；二是掠夺性倾销 (Predatory Dumping)，
即为了侵占和垄断特定国家市场，企业暂时以大大低于竞
争对手的价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商
品，以便把外国生产者逐出市场，直至竞争胜利对手被挤
垮，市场到手就反过来重新提高价格，并在国外获得新的
垄断力量；三是偶然性倾销 (Sporadic Dumping)，即企业
偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品，
以便在不降低国内价格的情况下，抛售意外和暂时的过剩
商品。
无论哪种形式的倾销，都会对国外生产者造
成损害。对本国消费者来说，则意味着需要支付
比国外消费者更高的价格。因此，倾销无一例外
地会受到国外生产者和本国消费者的反对。倾销
者无一不是国内市场的垄断者，倾销造成的国际
价格歧视，违反了公平竞争的自由贸易原则，它
形成了某种形式的贸易壁垒。但从实际情况分析，
不同形式的倾销所发生的原因和动机是不同的，
因而在经济性质上是有所区别的。
第三节 鼓励进口措施
鼓励进口的商品一般是国内缺乏、进口价格偏
高而又关系到国计民生的商品，如粮食、重要原材
料等。有时鼓励进口是为了保护国内稀缺资源，尤
其是那些不可再生的具有战略意义的资源 。
?进口鼓励的政策措施有进口补贴和消费补贴。
进口补贴是政府为了某种目的，对进口商品
实施财政补贴。这就是说，该国从国外按世
界市场价格购买商品，在本国低价销售，其
差价 (购销倒挂差价 )由财政进行补贴。
第四节 出口管制措施
一 出口管制概述
出口管制 (Export Control)是指国家通过
法令和行政措施，对本国出口贸易实行管理
和控制。一般而言，世界各国都会努力扩大
商品出口，积极参与国际贸易活动。然而，
出于某些政治、军事和经济上的考虑，各国
都有可能限制和禁止某些战略性商品和其他
重要商品输往国外，于是就要实行出口管制。
二 出口管制的形式
1,单方面出口管制
2,多边出口管制
三 出口管制的程序
对出口受管制的商品，出口商必须向贸易
管理局申领出口许可证。美国的出口许可
证分为两种：
（ l） 一般许可证
(2) 特种许可证
四 美国对我国的出口管制
美国对我国的出口管制政策经历了一个从
严到宽的过程。
第五节 贸易制裁措施
?国际贸易政策有时也成为服务于政治的工具，
用来作为对别国的政治或经济政策进行干预
或报复的手段。最典型的做法就是通过进出
口抵制、商品禁运等手段实行贸易制裁。
?贸易制裁的目标主要是通过进出口的减少使
被制裁国蒙受经济损失，从而被迫改变其国
内外政策。
?贸易制裁是把双刃剑：在使被制裁者遭到
损害的同时，制裁者自身也难免受到伤害。
就是说即使制裁能起到效果，制裁者也得
为此付出代价。有时制裁往往不能使被制
裁者屈服，而制裁者自己反倒深受其害，
作茧自缚。正因为如此,20世纪 90年代以
来发达国家间很少发生贸易制裁。美国每
次扬言对中国采取贸易制裁，也都遭到本
国众多厂商的极力反对。
