第十一章 国际技术贸易
本章学习重点：
? 1．了解国际技术贸易的概念及内容；
? 2．掌握国际技术贸易的方式与许可合同； 技术交流
? 3．理解国际技术贸易中的价格、支付方式、税费等问题；
? 4．深入了解我国技术进出口的方针政策。
? 科学技术是促进社会生产发展的前提和动力。通过技术贸
易这一正常的国际贸易途径，可直接引进国外先进科学技
术，促进国内科技和经济的高速发展。
第一节 国际技术贸易概述
? 国际技术贸易不同于国际商品贸易、国际投资、国际劳务合作等贸易
方式，是一个独立的领域，有其自身的特殊性和规律性。
一、国际技术贸易的概念
? 1．国际技术贸易与国际技术转让
? 国际技术贸易是国际技术转让的组成部分。国际技术转让是指国际间
的技术交换与交流，即一国的技术许可方将其拥有的技术通过各种方
式和渠道，越过国境转上给另一国的技术引进方的行为。
? 国际技术转让可分为非商业性技术转让和商业性技术转让。
? 2．国际技术贸易的概念
? 国际技术贸易是指不同国家的法人或自然人之间，通过贸易方式，按
照一定的商业条件，进行技术贸易的活动。
二、国际技术贸易的特点
? 同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：
? 1．贸易的标的不同；
? 2．所有权的转移不同；
? 3．贸易关系不同；
? 4．贸易条件不同；
? 5．运用的法律不同；
? 6．进出口限制不同。
三、国际技术贸易的作用
? 1．对技术引进方（国）的作用
? 2．对技术许可方（国）的作用
第二节 国际技术贸易的内容
? 国际技术贸易的基本内容是知识产权。知识产权就是法律规定人们对
于自己智力劳动成果所享有的权利。包括两类：工业产权（如专利权、
商标权）和著作权（如计算机软件）。此外，还包括专有技术、商业
秘密等。
一,专利使用权
? 1．专利的概念
? 专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种
专有权。取得专利权的人称为专利权人。专利权人在专利有效内，享
有对专利的实施、交换、继承、转让或放弃的权利，并受到法律保护，
他人不得侵犯。专利权人的义务是将发明内容公开，按时缴纳专利年
费。
? 2．专利的内容
? （ 1）发明； （ 2）实用新型；
? （ 3）外观设计。
? 3．专利的特点
? （ 1）独占性；（ 2）地域性；
? （ 3）时间性。
? 4．取得专利的条件
? （ 1）新颖性；（ 2）创造性；
? （ 3）实用性。
国家专利局
二,商标使用权
? 1．商标的概念和作用
? 商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。
这种标记可用文字、图形或其组合来表示。
? 商标的作用：标志商品的来源，代表商品的质量，广告宣传的作用，保
护消费者利益的手段。
? 2．商标的种类
? （ 1）按商标的构成部分，可分为文字商标、图形商标和组合商标；
? （ 2）按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商标和服务商标；
? （ 3）按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、等级商标；
? （ 4）按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商标、驰名商标。
? 3．商标权
? （ 1）商标权的 概念和特点
? 商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主管机关核准注册的商
标所享有的专用权利。商标权具有专用性、地域性和时间性。
? （ 2）商标权的内容
? 商标权是一种工业产权，受有关法律的保护。商标权人依法享有的权
利主要包括：独占使用权、禁止权、转让权、许可使用权。
? （ 3）商标权的取得
? 必须由商标使用人提出书面申请，并缴纳申请费用，经主管部门批准
登记注册，授予商标权。各国对商标权的确立，大致有三种原则：第
一种是先使用原则；第二种是先注册原则；第三种是无异议注册原则。
? （ 4）商标权的转让
? 是指商标权人放弃其拥有的权利，将商标权转让给他人。
三,专有技术使用权
? 专有技术又称技术秘密、技术诀窍，是一种没有公开的生产技术知识、
诀窍和经营管理的方法、经验。
? 1．专有技术的特点
? （ 1）知识性；
? （ 2）实用性；
? （ 3）保密性；
? （ 4）可转上性。
? 2．专有技术与专利的区别
? （ 1）专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则
是没有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以
及有关工商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是法定
的占有；
? （ 2）专利是公开的，而专有技术则是保密的；
? （ 3）专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限。
四,计算机软件
? 1．计算机软件的概念
? 计算机软件是指计算机程序及其有关文档。
? 2．计算机软件的特点
? 与一般作品相比具有如下特点：
? （ 1）目的不同；
? （ 2）要求法律保护的侧重点不同；
? （ 3）计算机软件语言与作品语言不同；
? （ 4）可援引的法律不同
? 3．计算机软件的侵权与法律责任
? （ 1）计算机软件的侵权
? 我国, 计算机软件保护条例, 第 23条规定。
? （ 2）法律责任
? 根据, 计算机软件保护条例, 的规定，侵犯软件版权的行为，视其侵
权程度，可能承担的法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。
电脑软件
五,商业秘密
? 1．商业秘密的概念
? 商业秘密指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并
经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
? 2．商业秘密的特点
? （ 1）秘密性； （ 2）实用性；
? （ 3）可复制性； （ 4）合法性。
? 3．侵犯商业秘密的行为及对商业秘密的法律保护
? （ 1）侵犯商业秘密的行为
? A．泄露商业秘密行为；
? B．非法获取商业秘密行为；
? C．非法使用商业秘密行为。
? （ 2）对商业秘密的法律保护
? A,反不正当竞争法 保护； B,民法 保护；
? C,刑法 保护； D,合同法 保护。
商业秘密
? 第三节 国际技术贸易方式
? 国际技术贸易所采用的方式多种多样，但主要有以下几种：
? 一、许可贸易与许可合同
? 1．许可贸易 (Licensing Trade)
? 许可贸易又称许可证贸易，是指技术许可方将交易标的的使用权通过
许可证协议或合同形式转让给技术接受方，允许接受方按照合同约定
的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并支付一定数额的技术转
让费的贸易方式。
? 许可贸易包括专利许可、商标许可、专有技术许可、商业秘密许可和
计算机软件许可。
? 许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：
? （ 1）独占许可； (Exclusive License ) 2）排他许可； (Sole License)
? （ 3）普通许可； (Simple License) （ 4）分许可； (Sub_License)
? （ 5）交叉许可 (Cross License) 图示
? 3．许可合同的特殊条款
? （ 1）专利许可合同的特殊条款
? A．专利条款； B．专利有效保持条款；
? C．侵权处理条款。 （图示）
? （ 2）商标许可合同的特殊条款
? A．商标的内容； B．商标权的合法性和有效
性；
? C．受方使用商标的方式； D．商标许可的备案和注
册；
? E．产品质量监督权。
? （ 3）专有技术及商业秘密许可合同的特殊条款
? A．保密的内容和范围；
? B．保密期限；
? C．保密措施。
? （ 4）计算机软件许可合同的特殊条款
? A．供方拥有的计算机软件； B．软件包的载体；
? C．使用范围和方式； D．许可方式；
? E．资料； F．供方负责培训受方人员；
? G．计算机软件的改进。
二、国际合作生产
? 国际合作生产 是指合作双方或多方各自承担某种产品的某些部件，共
同生产该种产品的合作方式。
? 1．国际合作生产的特点
? 2．国际合作生产的主要方式
? 3．国际合作和生产的作用
? 4．签订国际合作生产合同时应注意的问题
? （ 1）应根据实际情况签订合同；
? （ 2）对于合作生产的项目必须全面、明确、具体地加以规定；
? （ 3）应明确规定价格和支付方式；
? （ 4）应订立好保密条款。
三,技术咨询服务
? 技术咨询服务是指咨询机构向需要了解或解决某种问题的单位或个
人提供的各种服务。技术咨询服务通常有以下几种：
? 1．工程咨询服务；
? 2．技术咨询服务；
? 3．提供技术情报资料与培训人员。
四,工程承包
? 工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）承诺负责按规定的条
件包干完成一项工程任务。
五,BOT投资方式
? BOT即建设 — 经营 — 转让，是由外国投资者与东道国政府签订特许协
议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期满后将该项目
无偿转让给东道国政府。 BOT方式的期限一般为 15— 20年。
图表
六,与其他贸易方式及投资相结合
? 国际上还常常通过补偿贸易、加工贸易、租赁贸易等多种贸易方式以
及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行技术转让。
第四节 国际技术贸易的价格、支付方式、税费、商业惯例
一,国际技术贸易中的价格
? 技术的价格是指技术受方为获得技术向技术许可方支付费用的货币表
现，技术价格一般由三个方面构成：
? 1．转让成本；
? 2．研究与开发成本的分摊；
? 3．机会成本。
二,支付方式
? 1．一次总付；
? 2．提成支付；
? 3．入门费加提成支付。
三,技术贸易中的税费
? 1．预提所得税和特权使用费；
? 2．国际双重征税；
? 3．在合同中拟定税费条款时应注意的问题。
? 四、国际技术贸易中的限制性商业惯例
? 1．限制性商业惯例
? 是指个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，
限制其他个人、企业或组织进入市场和自由竞争以及条件不对等的歧 视性做法。
? 2．我国在技术引进中对限制性商业惯例的对策
? （ 1）据理力争，尽量迫使供方放弃或放松限制性条款；
? （ 2）具体分析，区别对待。
第五节 我国的技术贸易
? 近年来，国际技术贸易的发展呈上升趋势，成为国际间经济活动的一
个十分重要的组成部分。目前，技术引进工作对我国国民经济的发展
具有十分重要的意义和作用。
一,我国的技术进口
? 1．我国技术引进概况
? （ 1）建国初期的技术引进（ 1952-1959年）；
? （ 2）国民经济调整时期的技术引进（ 1963-1968年）；
? （ 3） 70年代的技术引进（ 1972-1978年）；
? （ 4）改革开放以后的技术引进（ 1979年以后）。
? 2．我国技术引进的意义和作用 （图例）
? （ 1）加速我国经济的发展，增强自力更生的能力；
? （ 2）促进我国科学技术的发展，赶超国外的先进水平；
? （ 3）有利于国家节约建设资金；
? （ 4）有利于提高我国出口产品的竞争能力，促进对外贸易的发展。
? 3．我国引进先进技术的基本方针
? （ 1）引进软件技术；
? （ 2）进口关键设备；
? （ 3）避免重复引进；
? （ 4）引进后加以消化和推广。
? 二,我国的技术出口
? 对外技术贸易包括技术进口和技术出口，我国高科技产品进入国际市
场较晚，高技术产品出口额仍较低，所以应大力促进我国技术产品的
出口。 （技术合同样本）
重要概念：
? 1．国际技术贸易
? 2．许可贸易
? 3．独占许可
? 4．排它许可
? 5．许可合同
? 6．限制性商业惯例
思考题：
? 1．什么是国际技术贸易？它有哪些特点？
? 2．什么是许可贸易？许可贸易的方式有哪些？
? 3．专利许可合同的特殊条款有哪些？
? 4．商标许可合同的特殊条款有哪些？
? 5．国际技术贸易的支付方式有哪些？
? 6．阐述我国技术进口的方针政策。
本章学习重点：
? 1．了解国际技术贸易的概念及内容；
? 2．掌握国际技术贸易的方式与许可合同； 技术交流
? 3．理解国际技术贸易中的价格、支付方式、税费等问题；
? 4．深入了解我国技术进出口的方针政策。
? 科学技术是促进社会生产发展的前提和动力。通过技术贸
易这一正常的国际贸易途径，可直接引进国外先进科学技
术，促进国内科技和经济的高速发展。
第一节 国际技术贸易概述
? 国际技术贸易不同于国际商品贸易、国际投资、国际劳务合作等贸易
方式，是一个独立的领域，有其自身的特殊性和规律性。
一、国际技术贸易的概念
? 1．国际技术贸易与国际技术转让
? 国际技术贸易是国际技术转让的组成部分。国际技术转让是指国际间
的技术交换与交流，即一国的技术许可方将其拥有的技术通过各种方
式和渠道，越过国境转上给另一国的技术引进方的行为。
? 国际技术转让可分为非商业性技术转让和商业性技术转让。
? 2．国际技术贸易的概念
? 国际技术贸易是指不同国家的法人或自然人之间，通过贸易方式，按
照一定的商业条件，进行技术贸易的活动。
二、国际技术贸易的特点
? 同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：
? 1．贸易的标的不同；
? 2．所有权的转移不同；
? 3．贸易关系不同；
? 4．贸易条件不同；
? 5．运用的法律不同；
? 6．进出口限制不同。
三、国际技术贸易的作用
? 1．对技术引进方（国）的作用
? 2．对技术许可方（国）的作用
第二节 国际技术贸易的内容
? 国际技术贸易的基本内容是知识产权。知识产权就是法律规定人们对
于自己智力劳动成果所享有的权利。包括两类：工业产权（如专利权、
商标权）和著作权（如计算机软件）。此外，还包括专有技术、商业
秘密等。
一,专利使用权
? 1．专利的概念
? 专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种
专有权。取得专利权的人称为专利权人。专利权人在专利有效内，享
有对专利的实施、交换、继承、转让或放弃的权利，并受到法律保护，
他人不得侵犯。专利权人的义务是将发明内容公开，按时缴纳专利年
费。
? 2．专利的内容
? （ 1）发明； （ 2）实用新型；
? （ 3）外观设计。
? 3．专利的特点
? （ 1）独占性；（ 2）地域性；
? （ 3）时间性。
? 4．取得专利的条件
? （ 1）新颖性；（ 2）创造性；
? （ 3）实用性。
国家专利局
二,商标使用权
? 1．商标的概念和作用
? 商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。
这种标记可用文字、图形或其组合来表示。
? 商标的作用：标志商品的来源，代表商品的质量，广告宣传的作用，保
护消费者利益的手段。
? 2．商标的种类
? （ 1）按商标的构成部分，可分为文字商标、图形商标和组合商标；
? （ 2）按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商标和服务商标；
? （ 3）按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、等级商标；
? （ 4）按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商标、驰名商标。
? 3．商标权
? （ 1）商标权的 概念和特点
? 商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主管机关核准注册的商
标所享有的专用权利。商标权具有专用性、地域性和时间性。
? （ 2）商标权的内容
? 商标权是一种工业产权，受有关法律的保护。商标权人依法享有的权
利主要包括：独占使用权、禁止权、转让权、许可使用权。
? （ 3）商标权的取得
? 必须由商标使用人提出书面申请，并缴纳申请费用，经主管部门批准
登记注册，授予商标权。各国对商标权的确立，大致有三种原则：第
一种是先使用原则；第二种是先注册原则；第三种是无异议注册原则。
? （ 4）商标权的转让
? 是指商标权人放弃其拥有的权利，将商标权转让给他人。
三,专有技术使用权
? 专有技术又称技术秘密、技术诀窍，是一种没有公开的生产技术知识、
诀窍和经营管理的方法、经验。
? 1．专有技术的特点
? （ 1）知识性；
? （ 2）实用性；
? （ 3）保密性；
? （ 4）可转上性。
? 2．专有技术与专利的区别
? （ 1）专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则
是没有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以
及有关工商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是法定
的占有；
? （ 2）专利是公开的，而专有技术则是保密的；
? （ 3）专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限。
四,计算机软件
? 1．计算机软件的概念
? 计算机软件是指计算机程序及其有关文档。
? 2．计算机软件的特点
? 与一般作品相比具有如下特点：
? （ 1）目的不同；
? （ 2）要求法律保护的侧重点不同；
? （ 3）计算机软件语言与作品语言不同；
? （ 4）可援引的法律不同
? 3．计算机软件的侵权与法律责任
? （ 1）计算机软件的侵权
? 我国, 计算机软件保护条例, 第 23条规定。
? （ 2）法律责任
? 根据, 计算机软件保护条例, 的规定，侵犯软件版权的行为，视其侵
权程度，可能承担的法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。
电脑软件
五,商业秘密
? 1．商业秘密的概念
? 商业秘密指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并
经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
? 2．商业秘密的特点
? （ 1）秘密性； （ 2）实用性；
? （ 3）可复制性； （ 4）合法性。
? 3．侵犯商业秘密的行为及对商业秘密的法律保护
? （ 1）侵犯商业秘密的行为
? A．泄露商业秘密行为；
? B．非法获取商业秘密行为；
? C．非法使用商业秘密行为。
? （ 2）对商业秘密的法律保护
? A,反不正当竞争法 保护； B,民法 保护；
? C,刑法 保护； D,合同法 保护。
商业秘密
? 第三节 国际技术贸易方式
? 国际技术贸易所采用的方式多种多样，但主要有以下几种：
? 一、许可贸易与许可合同
? 1．许可贸易 (Licensing Trade)
? 许可贸易又称许可证贸易，是指技术许可方将交易标的的使用权通过
许可证协议或合同形式转让给技术接受方，允许接受方按照合同约定
的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并支付一定数额的技术转
让费的贸易方式。
? 许可贸易包括专利许可、商标许可、专有技术许可、商业秘密许可和
计算机软件许可。
? 许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：
? （ 1）独占许可； (Exclusive License ) 2）排他许可； (Sole License)
? （ 3）普通许可； (Simple License) （ 4）分许可； (Sub_License)
? （ 5）交叉许可 (Cross License) 图示
? 3．许可合同的特殊条款
? （ 1）专利许可合同的特殊条款
? A．专利条款； B．专利有效保持条款；
? C．侵权处理条款。 （图示）
? （ 2）商标许可合同的特殊条款
? A．商标的内容； B．商标权的合法性和有效
性；
? C．受方使用商标的方式； D．商标许可的备案和注
册；
? E．产品质量监督权。
? （ 3）专有技术及商业秘密许可合同的特殊条款
? A．保密的内容和范围；
? B．保密期限；
? C．保密措施。
? （ 4）计算机软件许可合同的特殊条款
? A．供方拥有的计算机软件； B．软件包的载体；
? C．使用范围和方式； D．许可方式；
? E．资料； F．供方负责培训受方人员；
? G．计算机软件的改进。
二、国际合作生产
? 国际合作生产 是指合作双方或多方各自承担某种产品的某些部件，共
同生产该种产品的合作方式。
? 1．国际合作生产的特点
? 2．国际合作生产的主要方式
? 3．国际合作和生产的作用
? 4．签订国际合作生产合同时应注意的问题
? （ 1）应根据实际情况签订合同；
? （ 2）对于合作生产的项目必须全面、明确、具体地加以规定；
? （ 3）应明确规定价格和支付方式；
? （ 4）应订立好保密条款。
三,技术咨询服务
? 技术咨询服务是指咨询机构向需要了解或解决某种问题的单位或个
人提供的各种服务。技术咨询服务通常有以下几种：
? 1．工程咨询服务；
? 2．技术咨询服务；
? 3．提供技术情报资料与培训人员。
四,工程承包
? 工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）承诺负责按规定的条
件包干完成一项工程任务。
五,BOT投资方式
? BOT即建设 — 经营 — 转让，是由外国投资者与东道国政府签订特许协
议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期满后将该项目
无偿转让给东道国政府。 BOT方式的期限一般为 15— 20年。
图表
六,与其他贸易方式及投资相结合
? 国际上还常常通过补偿贸易、加工贸易、租赁贸易等多种贸易方式以
及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行技术转让。
第四节 国际技术贸易的价格、支付方式、税费、商业惯例
一,国际技术贸易中的价格
? 技术的价格是指技术受方为获得技术向技术许可方支付费用的货币表
现，技术价格一般由三个方面构成：
? 1．转让成本；
? 2．研究与开发成本的分摊；
? 3．机会成本。
二,支付方式
? 1．一次总付；
? 2．提成支付；
? 3．入门费加提成支付。
三,技术贸易中的税费
? 1．预提所得税和特权使用费；
? 2．国际双重征税；
? 3．在合同中拟定税费条款时应注意的问题。
? 四、国际技术贸易中的限制性商业惯例
? 1．限制性商业惯例
? 是指个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，
限制其他个人、企业或组织进入市场和自由竞争以及条件不对等的歧 视性做法。
? 2．我国在技术引进中对限制性商业惯例的对策
? （ 1）据理力争，尽量迫使供方放弃或放松限制性条款；
? （ 2）具体分析，区别对待。
第五节 我国的技术贸易
? 近年来，国际技术贸易的发展呈上升趋势，成为国际间经济活动的一
个十分重要的组成部分。目前，技术引进工作对我国国民经济的发展
具有十分重要的意义和作用。
一,我国的技术进口
? 1．我国技术引进概况
? （ 1）建国初期的技术引进（ 1952-1959年）；
? （ 2）国民经济调整时期的技术引进（ 1963-1968年）；
? （ 3） 70年代的技术引进（ 1972-1978年）；
? （ 4）改革开放以后的技术引进（ 1979年以后）。
? 2．我国技术引进的意义和作用 （图例）
? （ 1）加速我国经济的发展，增强自力更生的能力；
? （ 2）促进我国科学技术的发展，赶超国外的先进水平；
? （ 3）有利于国家节约建设资金；
? （ 4）有利于提高我国出口产品的竞争能力，促进对外贸易的发展。
? 3．我国引进先进技术的基本方针
? （ 1）引进软件技术；
? （ 2）进口关键设备；
? （ 3）避免重复引进；
? （ 4）引进后加以消化和推广。
? 二,我国的技术出口
? 对外技术贸易包括技术进口和技术出口，我国高科技产品进入国际市
场较晚，高技术产品出口额仍较低，所以应大力促进我国技术产品的
出口。 （技术合同样本）
重要概念：
? 1．国际技术贸易
? 2．许可贸易
? 3．独占许可
? 4．排它许可
? 5．许可合同
? 6．限制性商业惯例
思考题：
? 1．什么是国际技术贸易？它有哪些特点？
? 2．什么是许可贸易？许可贸易的方式有哪些？
? 3．专利许可合同的特殊条款有哪些？
? 4．商标许可合同的特殊条款有哪些？
? 5．国际技术贸易的支付方式有哪些？
? 6．阐述我国技术进口的方针政策。
