第九章 国际贸易行为的约束
本章学习重点：
? 1．贸易条约与协定的概念、种类及其适用的法律原则；
? 2．关税与贸易总协定的概况及其作用；
? 3．世界贸易组织的概况及其特点；
? 4．“入世”后中国经济的发展所面临的机遇和挑战。
? 贸易条约与协定一般都反映了缔约国对外政策和对外贸易政
策的要求，并为缔约国实现其对外政策和对外贸易政策服务。
世界贸易组织是世界上最有影响的国际组织，于 1995年 12月 31
日正式取代了关税与贸易总协定。“入世”后，我国的经济将
面临着机遇和挑战。
第一节 贸易条约与协定
? 贸易条约与协定 (Commercial Treaties and Agreements)是指两个或两个
以上主权国家为确定彼此间的经济关系，特别是贸易方面的权利和义
务关系而缔结的书面协议。
? 贸易条约与协定一般都反映了缔约国对外政策和对外贸易政策的要求,并为各缔约国实现其对外政策和对外贸易政策的目的服务。
一、条约与协定所依据的法律原则
? 1．最惠国待遇条款 (Most_favored Nation Treatment)
? 最惠国待遇条款是贸易条约与协定中最普遍和最重要法律条款，是指
缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免,必须同样给予缔约对方。
? 2．国民待遇条款 (National treatment)
? 国民待遇条款是贸易条约与协定中采用的重要法律依据之一。是指缔
约一方保证缔约对方的公民、企业、船舶在本国境内享受与本国公民,企业、船舶同等到的待遇。
二、贸易条约和协定的种类
? 贸易条约与协定按照内容不同来划分，有以下几种：
? 1．贸易条约 (Commercial Treaties)
? 贸易条约又称通商条约或友好通商条约。贸易条约是全面规定缔约国
间经济和贸易关系的条约，它的内容相当广泛，涉及经济、贸易、航
海等方面，关系到国家的主权和经济利益。
? 2．贸易协定 (Trade Agreement)
? 贸易协定是缔约国之间为调整和发展彼此之间贸易关系而签订的书面
协定。
? 3．贸易议定书 (Trade Protocol)
? 贸易议定书是缔约国关于贸易发展中的某一具体事项达成的一种书面
协议。
? 4．支付协定 (Payment Agreement)
? 支付协定又称“清算协定”，是两国间关于贸易和其他方面债权、债 务结算方法的书面协议。
? 5．国际商品协定 (Intemational Commodity Agreement)
? 国际商品协定是指某种商品的主要出口国和进口国就该种商品的出口,进口和价格等问题所缔结的政府间多边协议。
? 从目前国际商品协定的实践来看，经济条款主要有以下几种：
? （ 1）缓冲存货 (Buffer stock)的规定；
? （ 2）出口限额 (export quotas)的规定；
? （ 3）多边合同； (Multilateral contracts)
? （ 4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。
第二节 世界贸易组织
? 根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的, 建立世界贸易组织协定,,简
称世贸组织，取代了关税与贸易总协定，成为世界上最有影响的国际
组织。
一、关税与贸易总协定
? 关税与贸易总协定 (General Agreement on Tariff and Trade,GATT)，简称
关贸总协定或总协定，是在美国的策动下由 23个国家于 1947年 10月
30日在日内瓦签订并于 1948年临时生效的，旨在调整缔约国对外贸
易政策和国际贸易关系方面的相互权利和义务的国际多边协定。
? 1．关税与贸易总协定的产生
? 2．关税与贸易总协定的宗旨
? 关税与贸易总协定的宗旨是：缔约国各国政府认为在处理它们在贸易
和经济事务的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实
际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发
展商品生产与交换为目的。希望达成互惠互利协议，导致大幅度地消
减关税和消除其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，以对上述
目的做出贡献。
? 3．关税与贸易总协定的作用
? （ 1）促进了战后国际贸易的自由化；
? （ 2）缓和了总协定内外各方的矛盾；
? （ 3）建立了一套指导缔约方国际贸易行为的贸易准则；
? 4．关税与贸易总协定的历次多边贸易谈判
? 自 1947年以来，在总协定的主持下，共举行了八轮多边贸易谈判，每
一轮谈判都取得了一定的成果。
图示 1
图示 2
二、世界贸易组织 (World Trade Organization WTO)
? 1．世界贸易组织的宗旨
? 提高生活水平，保证充分就业，大幅度和稳步地增加实际收入和有效
需求，扩大货物和服务的生产与贸易，按照持续发展的目的，最优运
用世界资源，保护和维护环境，并以不同经济发展水平各自需要的方
式，加强采取各种相应的措施。需要积极努力确保发展中国家，尤其
是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济发展需要相称。其
目标是“产生一个完整的、更具有活力和永久性的多边贸易体系来巩
固原来关税与贸易总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭
（图示） 回合多边贸易谈判所有成果”。实现其宗旨与目标的途径
是“通过互惠互利的安排，导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国
际贸易关系中歧视性待遇的取消”。
? 2．世界贸易组织的基本原则
? （ 1）非歧视原则；
? （ 2）关税保护原则；
? （ 3）关税递减原则；
? （ 4）公平竞争原则； 图示
? （ 5）一般禁止数量限制原则；
? （ 6）磋商调解原则； 图示
? （ 7）对发展中国家的优惠待遇原则。
? 3．世界贸易组织的范围和职能
? 4,世界贸易组织 的机构
? （ 1）部长会议； (The Ministerial Conference)
? （ 2）总理事会； (The General Council)
? （ 3）理事会； (Council)
? （ 4）委员会；
? （ 5）诸边贸易协议设置的机构；
? （ 6）秘书处。 (The Secretariat)
第三节 中国与世界贸易组织
? 历史上中国是关税与贸易总协定的创始缔约国，中国加入世界贸易组
织也是历史发展的必然趋势，并引起了世界主要国家政界，经济界的
广泛关注。
一、中国“复关”与“入世”的历程
? 1．中国是关贸总协定的创始缔约国之一
? 2．“复关”阶段（ 1986年 7月 — 1995年 12月）
? 3．“入世”阶段（ 1996年 10月 — 2001年 11月）
二、中国在世界贸易组织中所享有的权利和应尽的义务
? 1．中国在世界贸易组织中享有的权利
? （ 1）享有最惠国待遇；
? （ 2）享受给予发展中国家的特殊优惠待遇；
? （ 3）享有磋商解决贸易争端的权利；
? （ 4）享受其他成员国开放或扩大货物、服务市场准入的利益；
? （ 5）享受公平竞争的权利；
? （ 6）享有了解成员国政策措施信息的权利。
? 2．中国在世界贸易组织上中应尽的义务
? 作为世贸组织的成员，中国要承担以下义务：
? （ 1）给予其他成员方最惠国待遇和国民待遇；
? （ 2）给予其他成员方关税减让或承担进口增长义务；
? （ 3）取消进口数量限制或逐步减少约束非关税措施；
? （ 4）谅解其余成员方，根据其情况，采取“豁免”与紧急行为，实
施保障措施；
? （ 5）应邀与其他成员方进行磋商与协商，解决贸易争端；
? （ 6）向其他成员方提供本国贸易政策、措施等方面的资料；
? （ 7）缴纳会费。
三、中国为“入世”所作的承诺
? 1．降低关税
? 2．逐步取消非关税壁垒
? 3．农业
? 4．服务贸易
四、“入世”后中国面临的机遇和挑战
? 1．“入世”给中国带来的机遇
? （ 1）有助于中国经济与世界经济接轨，促进中国经济高速增长；
? （ 2）有利于中国社会主义市场经济体制的建立与完善；
? （ 3）有利于提高中国的综合国力；
? （ 4）有利于外资和先进技术的引进；
? （ 5）有利于扩大就业和提高生活水平；
? （ 6）有利于处理贸易争端，维护和发展中国的经贸权益。
? 2．“入世”给中国带来的挑战
? （ 1）增加了宏观调控和金融风险的难度；
? （ 2）国有企业将面临严峻的挑战；
? （ 3）一些长期在保护之下生存的产业将面临严峻的挑战。
重要概念：
? 1．最惠国待遇
? 2．国民待遇
? 3．互惠原则
? 4．贸易协定
? 5．关贸总协定
? 6．世界贸易组织
思考题：
? 1．最惠国待遇条款的含义、种类、适用范围及例外的内容各是什么？
? 2．国际商品协定主要通过哪几种方法来稳定商品的价格？
? 3．试述关贸总协定及世贸组织的产生。
? 4．简述世贸组织的宗旨及基本原则。
? 5．简述中国“复关”、“入世”的历程。
? 6．试述“入世”后中国经济的发展所面临的机遇和挑战。
本章学习重点：
? 1．贸易条约与协定的概念、种类及其适用的法律原则；
? 2．关税与贸易总协定的概况及其作用；
? 3．世界贸易组织的概况及其特点；
? 4．“入世”后中国经济的发展所面临的机遇和挑战。
? 贸易条约与协定一般都反映了缔约国对外政策和对外贸易政
策的要求，并为缔约国实现其对外政策和对外贸易政策服务。
世界贸易组织是世界上最有影响的国际组织，于 1995年 12月 31
日正式取代了关税与贸易总协定。“入世”后，我国的经济将
面临着机遇和挑战。
第一节 贸易条约与协定
? 贸易条约与协定 (Commercial Treaties and Agreements)是指两个或两个
以上主权国家为确定彼此间的经济关系，特别是贸易方面的权利和义
务关系而缔结的书面协议。
? 贸易条约与协定一般都反映了缔约国对外政策和对外贸易政策的要求,并为各缔约国实现其对外政策和对外贸易政策的目的服务。
一、条约与协定所依据的法律原则
? 1．最惠国待遇条款 (Most_favored Nation Treatment)
? 最惠国待遇条款是贸易条约与协定中最普遍和最重要法律条款，是指
缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免,必须同样给予缔约对方。
? 2．国民待遇条款 (National treatment)
? 国民待遇条款是贸易条约与协定中采用的重要法律依据之一。是指缔
约一方保证缔约对方的公民、企业、船舶在本国境内享受与本国公民,企业、船舶同等到的待遇。
二、贸易条约和协定的种类
? 贸易条约与协定按照内容不同来划分，有以下几种：
? 1．贸易条约 (Commercial Treaties)
? 贸易条约又称通商条约或友好通商条约。贸易条约是全面规定缔约国
间经济和贸易关系的条约，它的内容相当广泛，涉及经济、贸易、航
海等方面，关系到国家的主权和经济利益。
? 2．贸易协定 (Trade Agreement)
? 贸易协定是缔约国之间为调整和发展彼此之间贸易关系而签订的书面
协定。
? 3．贸易议定书 (Trade Protocol)
? 贸易议定书是缔约国关于贸易发展中的某一具体事项达成的一种书面
协议。
? 4．支付协定 (Payment Agreement)
? 支付协定又称“清算协定”，是两国间关于贸易和其他方面债权、债 务结算方法的书面协议。
? 5．国际商品协定 (Intemational Commodity Agreement)
? 国际商品协定是指某种商品的主要出口国和进口国就该种商品的出口,进口和价格等问题所缔结的政府间多边协议。
? 从目前国际商品协定的实践来看，经济条款主要有以下几种：
? （ 1）缓冲存货 (Buffer stock)的规定；
? （ 2）出口限额 (export quotas)的规定；
? （ 3）多边合同； (Multilateral contracts)
? （ 4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。
第二节 世界贸易组织
? 根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的, 建立世界贸易组织协定,,简
称世贸组织，取代了关税与贸易总协定，成为世界上最有影响的国际
组织。
一、关税与贸易总协定
? 关税与贸易总协定 (General Agreement on Tariff and Trade,GATT)，简称
关贸总协定或总协定，是在美国的策动下由 23个国家于 1947年 10月
30日在日内瓦签订并于 1948年临时生效的，旨在调整缔约国对外贸
易政策和国际贸易关系方面的相互权利和义务的国际多边协定。
? 1．关税与贸易总协定的产生
? 2．关税与贸易总协定的宗旨
? 关税与贸易总协定的宗旨是：缔约国各国政府认为在处理它们在贸易
和经济事务的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实
际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发
展商品生产与交换为目的。希望达成互惠互利协议，导致大幅度地消
减关税和消除其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，以对上述
目的做出贡献。
? 3．关税与贸易总协定的作用
? （ 1）促进了战后国际贸易的自由化；
? （ 2）缓和了总协定内外各方的矛盾；
? （ 3）建立了一套指导缔约方国际贸易行为的贸易准则；
? 4．关税与贸易总协定的历次多边贸易谈判
? 自 1947年以来，在总协定的主持下，共举行了八轮多边贸易谈判，每
一轮谈判都取得了一定的成果。
图示 1
图示 2
二、世界贸易组织 (World Trade Organization WTO)
? 1．世界贸易组织的宗旨
? 提高生活水平，保证充分就业，大幅度和稳步地增加实际收入和有效
需求，扩大货物和服务的生产与贸易，按照持续发展的目的，最优运
用世界资源，保护和维护环境，并以不同经济发展水平各自需要的方
式，加强采取各种相应的措施。需要积极努力确保发展中国家，尤其
是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济发展需要相称。其
目标是“产生一个完整的、更具有活力和永久性的多边贸易体系来巩
固原来关税与贸易总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭
（图示） 回合多边贸易谈判所有成果”。实现其宗旨与目标的途径
是“通过互惠互利的安排，导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国
际贸易关系中歧视性待遇的取消”。
? 2．世界贸易组织的基本原则
? （ 1）非歧视原则；
? （ 2）关税保护原则；
? （ 3）关税递减原则；
? （ 4）公平竞争原则； 图示
? （ 5）一般禁止数量限制原则；
? （ 6）磋商调解原则； 图示
? （ 7）对发展中国家的优惠待遇原则。
? 3．世界贸易组织的范围和职能
? 4,世界贸易组织 的机构
? （ 1）部长会议； (The Ministerial Conference)
? （ 2）总理事会； (The General Council)
? （ 3）理事会； (Council)
? （ 4）委员会；
? （ 5）诸边贸易协议设置的机构；
? （ 6）秘书处。 (The Secretariat)
第三节 中国与世界贸易组织
? 历史上中国是关税与贸易总协定的创始缔约国，中国加入世界贸易组
织也是历史发展的必然趋势，并引起了世界主要国家政界，经济界的
广泛关注。
一、中国“复关”与“入世”的历程
? 1．中国是关贸总协定的创始缔约国之一
? 2．“复关”阶段（ 1986年 7月 — 1995年 12月）
? 3．“入世”阶段（ 1996年 10月 — 2001年 11月）
二、中国在世界贸易组织中所享有的权利和应尽的义务
? 1．中国在世界贸易组织中享有的权利
? （ 1）享有最惠国待遇；
? （ 2）享受给予发展中国家的特殊优惠待遇；
? （ 3）享有磋商解决贸易争端的权利；
? （ 4）享受其他成员国开放或扩大货物、服务市场准入的利益；
? （ 5）享受公平竞争的权利；
? （ 6）享有了解成员国政策措施信息的权利。
? 2．中国在世界贸易组织上中应尽的义务
? 作为世贸组织的成员，中国要承担以下义务：
? （ 1）给予其他成员方最惠国待遇和国民待遇；
? （ 2）给予其他成员方关税减让或承担进口增长义务；
? （ 3）取消进口数量限制或逐步减少约束非关税措施；
? （ 4）谅解其余成员方，根据其情况，采取“豁免”与紧急行为，实
施保障措施；
? （ 5）应邀与其他成员方进行磋商与协商，解决贸易争端；
? （ 6）向其他成员方提供本国贸易政策、措施等方面的资料；
? （ 7）缴纳会费。
三、中国为“入世”所作的承诺
? 1．降低关税
? 2．逐步取消非关税壁垒
? 3．农业
? 4．服务贸易
四、“入世”后中国面临的机遇和挑战
? 1．“入世”给中国带来的机遇
? （ 1）有助于中国经济与世界经济接轨，促进中国经济高速增长；
? （ 2）有利于中国社会主义市场经济体制的建立与完善；
? （ 3）有利于提高中国的综合国力；
? （ 4）有利于外资和先进技术的引进；
? （ 5）有利于扩大就业和提高生活水平；
? （ 6）有利于处理贸易争端，维护和发展中国的经贸权益。
? 2．“入世”给中国带来的挑战
? （ 1）增加了宏观调控和金融风险的难度；
? （ 2）国有企业将面临严峻的挑战；
? （ 3）一些长期在保护之下生存的产业将面临严峻的挑战。
重要概念：
? 1．最惠国待遇
? 2．国民待遇
? 3．互惠原则
? 4．贸易协定
? 5．关贸总协定
? 6．世界贸易组织
思考题：
? 1．最惠国待遇条款的含义、种类、适用范围及例外的内容各是什么？
? 2．国际商品协定主要通过哪几种方法来稳定商品的价格？
? 3．试述关贸总协定及世贸组织的产生。
? 4．简述世贸组织的宗旨及基本原则。
? 5．简述中国“复关”、“入世”的历程。
? 6．试述“入世”后中国经济的发展所面临的机遇和挑战。
