第三章物流理论
现阶段，为什么研究物流理论？
物流产业发展的需要
? 现如今，物流产业成为新的经济增长点。国内人士理论
研究需求迫切，但有照搬等之嫌。
应对经济全球化的需要
? 加入 WTO，物流业将成为最早完全开放的行业之一。跨
国企业进入、国内企业接轨，均需理论学习与研究。
国内经济体制改革的需要
? 有利于国民经济各行业各企业，形成统一的高效的商品
流通体系。
国有企业改造的需要
? 重生产、轻流通，只知传统储运，不懂现代物流
1.物流学的研究内容
1.1 作为新兴学科需要研究的基本问题
? 物流学是新兴学科, 若要建立学科体系, 则需
要进行如下研究,
? 研究对象, 研究内容, 学科性质, 研究目的,
研究方法, 基本假设, 基本概念, 基本原理,
理论体系, 基本技术以及物流学科与其他相关
学科的联系等 。
1.2 围绕对物流的认识需要研究的问题
现阶段人们对物流认识虽很肤浅, 但理论研究
发展很快, 物流新概念层出不穷 。 一个概念的
内涵和外延还没有弄清, 就出现了另一个据说
要代替它的新概念 。 这说明需要学习物流基础
理论 。
物流学科建设的初期, 急需要对下列问题进行
研究：物流的概念, 物流在国民经济中的作用,
物流的宏观管理, 物流对生产, 流通和消费的
影响, 物流的本质特征, 物流与传统储运的区
别, 物流所包括的行业, 物流产业及其发展前
景, 物流的结构与功能分析, 物流中心或配送
中心的规划, 设计与管理等 。
1.3 围绕物流要素需要研究的问题
从物品的角度来看, 主要研究,
? 不同商品的物流过程, 需要不同的储存技术, 检验与
鉴定技术, 商品识别技术等 。
? 商品的物理, 化学, 生物等特性, 将对运输, 储存,
装卸搬运, 包装, 流通加工, 物流信息处理等各类物
流要素产生不同的影响 。
从设施的角度来看, 主要研究,
? 设施的数量与结构优化和设施的最优化配置, 设施网
络布局与优化等等 。
从流向的角度来看, 主要研究,
? 物流的流向规律 。 即物流流向的组织与优化, 物流流
向的控制技术等 。
1.3 围绕物流要素需要研究的问题
从流量的角度看, 主要研究,
? 如何在物流过程中, 以尽可能少的流量, 尤其是尽可
能少的中间库存 （ 在库库存和在途库存 ）, 满足末端
消费者的需求 。 因此, 要研究零库存技术, JIT技术
以及其他与库存控制有关的技术 。
在流程方面, 主要研究,
? 要配合生产资源的配置, 销售网络的布局来研究如何
使物流流程最短, 尤其是在给定的物流网络情况下,
如何使物流路径最短 。
从物流各要素的协调来看, 主要研究,
? 物流各要素的关系, 物流要素的集成与协调技术等 。
1.4 围绕建立物流系统需要研究的问题
物流集成是现代物流与传统储运的本质区别,
要将储存, 运输等物流系统所包含的各个具
体功能集成起来不是一件容易的事 。 物流学
科要研究,
? 物流系统界定的原则与标准, 物流系统的功能, 资源,
组织, 运作等的集成规律, 比如集成的条件, 模式,
技术及具体措施等 。
? 当物流系统能够很好地集成之后, 还要对物流系统与
商流系统, 制造系统, 客户服务系统等进行集成, 越
是能够在更大的范围内进行集成, 意义就越大,
? 这项研究对物流学科体系的建立具有战略意义 。
2.物流学的学科性质
根据物流学的研究内容, 可以看出物流学
属于 经济学, 管理学, 工学和理学 等互相
交叉的新兴学科 。 此外, 物流学科还与其
他许多学科有关联, 如哲学, 法学等 。 但
就物流学科整体而言, 它是具有以上四种
属性的新型交叉型学科, 而且, 不能轻率
地说物流学科主要是属于哪一种属性 。
? 比如, 从宏观管理的角度, 物流学科的主要属性应该
是经济学属性；从企业管理的层面, 主要属性应该是
管理学属性；从运作层面来讲应该是工学属性 。 显然,
侧重点一变, 物流学科的属性可能将发生变化 。
2.1 经济学属性
物流学科研究大量的物流资源配臵优化,
物流市场的供给与需求, 政府对物流的管
理, 物流的发展与增长等问题, 而解决这
些问题靠的是经济学理论在物流中的具体
应用 。
物流涉及到许多经济学类专业, 比如经济
学, 国际经济与贸易等 。
2.2 管理学属性
物流活动是由特定的组织来完成的, 而
,管理是一切组织的根本, 。 企业的物流
系统规划与设计, 物流业务的具体运作,
物流过程的控制, 物流效益的考核与评估
等都属于管理范畴, 需要管理学理论的指
导 。
物流与许多管理学类专业有关, 如工程管
理, 工业工程, 信息管理, 工商管理, 市
场营销, 会计学, 财务管理等 。
2.3 工学属性
现代物流是一个技术含量很高的产业 。 国外许
多大型配送中心, 都需要高度自动化的物流设
施 。
物流设施建设前, 需要大量的工程技术人员进
行分析和设计, 建成后需要工程技术人员进行
维护和管理 。
物流系统的分析, 设计, 和管理都涉及大量的
工程和技术, 因此物流学涉及到工学类的许多
专业 。 比如机械, 建筑, 电子, 信息, 材料等 。
2.4 理学属性
物流的流体是商品, 各种商品的物理, 化
学, 生物特征不完全相同 。 照顾好顾客就
要照顾好将要配送给顾客的商品, 商品的
检验, 养护, 鉴定, 流通加工等作业环节
都需要诸如数学, 物理, 化学等的指导 。
3.物流学的研究目的
（ 1） 促进物流学科的发展
? 同其他学科的发展一样, 物流学科从提出到
基本建立学科体系, 再到学科的完善, 要经
过很长的历程 。
? 目前,物流学的研究才刚刚起步, 大量的问
题还没有研究清楚, 需要更多的人进行更多
的研究, 物流学科需要大力发展, 尤其在学
科发展的初期, 物流研究是最为重要的 。
（ 2）培养物流人才，提高从业员素质
研究成果传播的最佳办法就是培养人才,
从古至今都是如此 。 物流学科的发展必然
要有人才培养作为手段, 物流学科的人才
培养在中国已经开始, 但是规模很小, 中
国的高级物流管理人才在 21世纪的上半叶
将会十分稀缺 。
因此, 建立物流学科, 大力培养物流专业
人才, 使物流研究与物流人才培养互相促
进, 是中国经济发展的客观需要 。
（ 3）促进物流产业的发展和竞争力的提高
具体而言, 物流学科研究对物流产业可以
起到以下作用：提高物流系统的服务水平；
降低物流系统的服务成本；充分利用物流
系统的资源；实现企业, 社会的长远发展
目标；促进物流产业宏观管理水平的提高,
进而促进物流产业的竞争力的提高, 为中
国在加入 WTO后国民经济的快速发展提供
良好的物流支持 。
基本方法
基本原理 基本假设
基本技术
流流 通通
制制 造造 供供 应应
消消 费费
基本概念
管理学
经济学
系统论
运运 筹筹 学学
4,物流学的理论体系
第一层：物流学科体系的核心
物流学科体系的核心是物流系统的基本概念,
这是由一组最关键的核心概念组成的 。 这些概
念可能还需要经过很长一段时间才能完善, 但
是它们是存在的, 比如物流, 配送, 物流中心,
配送中心等等 。 要理解物流, 必须借助于这些
概念, 物流学科体系的所有其他组成部分都是
通过这些概念来表现并且由此而展开的 。 这些
概念是人类在逐步归纳和综合几千年的社会实
践基础上抽象出来的, 当这些概念足够稳定,
其内涵和外延能够被准确地表达的时候, 说明
以这些概念体系为基础演绎出一个学科的时机
已经成熟 。 这一层是物流学科体系的基本内核 。
第二层：物流学科体系的四大支柱
即物流学科体系的基本假设, 基本原理,
基本技术和基本方法,
这四大支柱与物流学科体系的核心概念一
起演绎出物流学科体系的基本框架 。 物流
的核心概念和这四大支柱组成了物流学科
体系的主要理论, 这 — 层次是物流学科体
系的基本内含 。
第三层：物流学科体系的理论基础
物流学科的建立, 本身依赖于其他已经成熟
的学科作为自己的理论基础, 物流理论就是
在这些理论的基础上发展起来的, 这也是物
流与其他相关学科联系的具体反映 。
与物流学科构成最紧密联系的理论主要有四
类：系统论, 运筹学, 经济学与管理学 。
第四层：物流学科体系的相关学科
现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手
段和条件, 研究这些技术或手段的学科就成为物
流学科体系的相关学科, 比如电子, 电气及信息
类学科对现代物流的作用越来越显著, 这些学科
对其他许多学科都起类似的作用, 因此作为物流
学科的相关学科来处理 。
以上四个层次形成的物流学科体系框架与供应,
制造, 流通和消费四大环节具有紧密的联系, 因
为物流活动发生在供应, 制造, 流通和消费所有
环节, 所以, 物流学科的研究对象就是供应, 制
造, 流通和消费活动中的物流问题 。
5,物流学的主要观点
商物分离 (商物分流 )
黑大陆和物流冰山说
第三个利润源说
效益背反说
成本中心说
利润中心说
服务中心说
战略说
5.1 商物分离 (商物分流 )
所谓商物分离, 是指流通中的商业流通和实物流通
各自按照自己的规律和渠道独立运动 。
从来, 商流, 物流是紧密地结合在一起的 。 商品交
易一次, 商品实体便发生一次运动, 两者共同在流
通过程中运动, 但是运动形式不同 。 甚至今日, 这
种情况仍不少见 。
商物分离是物流科学赖以存在的先决条件 。 二次大
战后, 商业流通和实物流通 出现了明显的分离, 从
不同形式逐渐变成了两个有一定独立运动能力的不
同运动过程, 这就是所称的, 商物分离, 。
,商,, 指, 商流, 即商业性交易, 实际是商品价
值运动, 是商品所有权的转让；, 物, 即, 物流,,
是商品实体的流通 。
生产者
用户
经营者 A
经营者 B
商流 1
商流 2
商流 3
物流
分离后
生产者
用户
经营者 A
经 营者 B
物流 1
商流 1
物流 2
商流 2
物流 3
商流 3
分离前
例, 商物分离形式
商流和物流也有其不同的物质基础和不同的社
会形态 。 从马克思主义政治经济学角度看, 在
流通这一统一体中, 商流明显偏重于经济关系,
分配关系, 权力关系, 因而属于生产关系范畴 。
而物流明显偏重于工具, 装备, 设施及技术,
因而属于生产力范畴 。
商物分离实际是流通总体中的专业分工, 职能
分工, 是通过这种分工实现大生产式的社会再
生产的产物 。 这是物流科学中重要的新观念 。
物流科学正是在商物分离基础上才得以对物流
进行独立的考察, 进而形成的科学 。
5.1 商物分离 (商物分流 )
5.2 黑大陆和物流冰山说
著名管理学权威 P·F·德鲁克曾经讲过：, 流通是
经济领域里的 黑暗大陆,,德鲁克泛指的是流通,
由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出, 是
流通领域中人们更认识不清的领域, 所以, 黑
大陆, 说法现主要针对物流而言 。
物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来
的 。 他研究物流成本时发现, 现行的财务会计制
度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际
情况, 因而人们对物流费用的了解是一片空白,
甚至有很大的虚假性 。 他把这种情况比做, 物流
冰山, 。 冰山的特点, 是大部分沉在水面之下,
而露出水面的仅是冰山的一角 。
生产领域创造利润的“第一源泉”（物
质资源的节约）和“第二源泉”（劳动
消耗的降低）已几乎开发殆尽，渐趋枯
竭。
人们转向流通领域。商品流通由物流、
商流和信息流组成，而商流和信息流一
般不会创造新的价值，所以物流成了众
人瞩目的焦点，成为企业的“第三利润
源泉”。
物流被看作,降低成本的最后边界”。
5.3 第三利润源泉说
5.4 效益背反说
效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着
损益的矛盾, 也即, 某一个功能要素的优化和利
益发生的同时, 必然会存在另一个或另几个功能
要素的利益损失, 反之也如此 。 这是一种此涨彼
消, 此盈彼亏的现象, 虽然在许多领域中这种现
象都是存在着的, 但物流领域中, 这个问题似乎
尤其严重 。
认识物流具有与商流不同特性而独立运动这一点,
是物流科学走出的第一步 ;在认识效益背反的规律
之后, 物流科学也就迈出了认识物流功能要素这
一步, 而寻求解决和克服各功能要素效益背反现
象 。 在系统科学已形成和普及的时代, 必将导致
人们寻求物流的总体最优化 。
效
益
变化
总效益
A 的效益上升
B 的效益下降
例,
例：效益背反和总体效益
5.5 成本中心说
成本中心的含义, 是物流在整个企业战略中,
只对企业营销活动的成本发生影响, 物流是企
业成本的重要的产生点, 因而, 解决物流的问
题, 并不主要是为要搞合理化, 现代化, 不主
要在于支持保障其他活动, 而主要是通过物流
管理和物流的一系列活动降低成本 。 所以, 成
本中心既是指主要成本的产生点, 又是指降低
成本的关注点, 物流是, 降低成本的宝库, 等
说法正是这种认识的形象阐述 。
利润中心的含义, 是物流可以为企业提供
大量直接和间接的利润, 是形成企业经营
利润的主要活动 。 物流也是国民经济中创
利的主要活动, 表述为, 第三个利润源, 。
5.6 利润中心说
服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家
学者对物流的认识 。 即物流活动最大的作
用, 并不在于为企业节约了消耗, 降低了
成本或增加了利润, 而是在于提高企业对
用户的服务水平进而提高了企业的竞争能
力 。 因此, 他们在使用描述物流的词汇上
选择了, 后勤, 一词, 特别强调其服务保
障的职能 。 通过物流的服务保障, 企业以
其整体能力来压缩成本增加利润 。
5.7 服务中心说
战略说是盛行的说法, 学术界和产业界越来
越多的人已逐渐认识到, 物流更具有战略性,
是企业发展的战略而不是一项具体的任务 。
应该说这种看法把物流放在了很高的位臵,
企业战略是什么呢？ 是生存和发展 。 物流会
影响企业总体的生存和发展, 而不是在哪个
环节搞得合理一些, 省了几个钱 。
5.8 战略说
6,如何进行物流研究
充分依靠社会力量集体攻关
? 因为物流学的研究方法是经济学, 管理学, 工
学, 理学研究方法的集成, 涉及面广, 影响国
民经济环节多 。
重视深入实际, 现场调查
? 具体问题研究方法应依目的与内容而定 。
加强国际学术交流
? 关注国内外最新理论研究成果 。
7,相关学科的研究方法各有侧重
经济学和管理学的研究方法偏重实证分析,
规范分析, 案例分析 (也可归为实证分析 )、
图表分析, 经济计量, 系统分析等 。
工学, 理学的研究方法偏重采用模拟, 试
验, 观察与观测, 公式, 定理等 。
物流学科还将采用各个学科都要采用的研
究方法：系统科学的基本原理, 唯物辩证
法, 分析与综合, 归纳与演绎, 数据采集
与分析, 优化方法以及学术争论等 。
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖地区为例
制订调查提纲
? 确定调查目的,
?对芜湖的经济地位与经济功能进行调查分析,
对芜湖的物流活动进行调查分析, 为规划芜
湖现代物流体系提供基础资料 。
? 确定调查内容,
?调查芜湖周边地区物流和经济发展状况,
?调查芜湖市经济及地理状况,
?调查芜湖及周边地区物流设施等情况 。
? 确定调查时间,2000年 10月～ 2001年 1月
制作调查表
? 确定调查分组 (按对象或区域分类 ）
?按区域分成 2组, 再按对象分成 2组 。
? 确定各组的调查目的
? 确定各组的调查项目及详细内容
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
现场调查实施
? 事前：组成调查组及确定负责人
? 事前：分析调查表的具体项目和内容
?选择, 确定 必须进行的调查项目 —— 因为
没有这些资料, 进一步的研究无法开展 。
? 实施调查且确保最少, 有效, 回收量
? 按调查单位, 撰写调查报告
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
整理分析调查资料
? 调查资料分类整理
? 资料归档存放
撰写调查报告
? 总结调查情况, 分析调查中出现的问题
? 提出需要补充调查的内容
? 根据现场实际, 提出研究问题, 或针对解
决问题提供建议 。
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
9,物流问题分析方法 —— 以芜湖为例
物流问题的分析方法选择, 一般遵循定
量与定性分析相结合的原则, 以定量分
析为基础, 但不忽视定性分析的作用 。
定量分析主要使用数量指标, 进行物流
问题的量的规定 。
定性分析主要使用判断形式, 进行物流
问题的性质的规定 。
9.1 系统分析
系统是多种不同功能要素的整合。各要素
相互联系、相互作用、形成众多的功能模
块和各子系统，使整个系统呈现多层次结
构，体现出固有的系统特征。
应用系统分析原理与方法，将规划对象确
定为一物流系统。在选定该物流系统目标
的基础上，分析构成该物流系统的各子系
统的功能和相互关系，以及该物流系统同
外部环境的相互影响等。
9.2 城市规划
城市规划是指对一定时期内城市的经济
和社会发展, 土地利用, 空间布局以及
各项建设的综合部署, 具体安排和实施
管理 。 城市规划具有政策性, 综合性,
长期性, 地方性等特点 。
运用城市规划理论, 在对物流园区的占
地, 交通系统进行规划时, 将考虑城市
总体规划中的有关内容, 使物流规划与
城市规划达成一致 。
9.3 统计分析
统计学是以研究随机现象和随机变量及
其变化规律的数学科学 —— 概率论为理
论基础, 专门研究数据的搜集, 整理,
分析和推断的一门科学 。 它主要利用归
纳推理, 通过样本来估计总体某些特性 。
应用统计分析法, 主要对物流中心的物
流量及比例, 物流中心面积规划, 设施
设备选择等进行分析, 为项目建设提供
定量化依据 。
前言
1,研究背景
2,国内外研究状况
3,研究目标
4,研究内容
5,研究方法
6,研究成果 （注：研究报告的重点内容）
结束语
10,物流问题研究报告
现阶段，为什么研究物流理论？
物流产业发展的需要
? 现如今，物流产业成为新的经济增长点。国内人士理论
研究需求迫切，但有照搬等之嫌。
应对经济全球化的需要
? 加入 WTO，物流业将成为最早完全开放的行业之一。跨
国企业进入、国内企业接轨，均需理论学习与研究。
国内经济体制改革的需要
? 有利于国民经济各行业各企业，形成统一的高效的商品
流通体系。
国有企业改造的需要
? 重生产、轻流通，只知传统储运，不懂现代物流
1.物流学的研究内容
1.1 作为新兴学科需要研究的基本问题
? 物流学是新兴学科, 若要建立学科体系, 则需
要进行如下研究,
? 研究对象, 研究内容, 学科性质, 研究目的,
研究方法, 基本假设, 基本概念, 基本原理,
理论体系, 基本技术以及物流学科与其他相关
学科的联系等 。
1.2 围绕对物流的认识需要研究的问题
现阶段人们对物流认识虽很肤浅, 但理论研究
发展很快, 物流新概念层出不穷 。 一个概念的
内涵和外延还没有弄清, 就出现了另一个据说
要代替它的新概念 。 这说明需要学习物流基础
理论 。
物流学科建设的初期, 急需要对下列问题进行
研究：物流的概念, 物流在国民经济中的作用,
物流的宏观管理, 物流对生产, 流通和消费的
影响, 物流的本质特征, 物流与传统储运的区
别, 物流所包括的行业, 物流产业及其发展前
景, 物流的结构与功能分析, 物流中心或配送
中心的规划, 设计与管理等 。
1.3 围绕物流要素需要研究的问题
从物品的角度来看, 主要研究,
? 不同商品的物流过程, 需要不同的储存技术, 检验与
鉴定技术, 商品识别技术等 。
? 商品的物理, 化学, 生物等特性, 将对运输, 储存,
装卸搬运, 包装, 流通加工, 物流信息处理等各类物
流要素产生不同的影响 。
从设施的角度来看, 主要研究,
? 设施的数量与结构优化和设施的最优化配置, 设施网
络布局与优化等等 。
从流向的角度来看, 主要研究,
? 物流的流向规律 。 即物流流向的组织与优化, 物流流
向的控制技术等 。
1.3 围绕物流要素需要研究的问题
从流量的角度看, 主要研究,
? 如何在物流过程中, 以尽可能少的流量, 尤其是尽可
能少的中间库存 （ 在库库存和在途库存 ）, 满足末端
消费者的需求 。 因此, 要研究零库存技术, JIT技术
以及其他与库存控制有关的技术 。
在流程方面, 主要研究,
? 要配合生产资源的配置, 销售网络的布局来研究如何
使物流流程最短, 尤其是在给定的物流网络情况下,
如何使物流路径最短 。
从物流各要素的协调来看, 主要研究,
? 物流各要素的关系, 物流要素的集成与协调技术等 。
1.4 围绕建立物流系统需要研究的问题
物流集成是现代物流与传统储运的本质区别,
要将储存, 运输等物流系统所包含的各个具
体功能集成起来不是一件容易的事 。 物流学
科要研究,
? 物流系统界定的原则与标准, 物流系统的功能, 资源,
组织, 运作等的集成规律, 比如集成的条件, 模式,
技术及具体措施等 。
? 当物流系统能够很好地集成之后, 还要对物流系统与
商流系统, 制造系统, 客户服务系统等进行集成, 越
是能够在更大的范围内进行集成, 意义就越大,
? 这项研究对物流学科体系的建立具有战略意义 。
2.物流学的学科性质
根据物流学的研究内容, 可以看出物流学
属于 经济学, 管理学, 工学和理学 等互相
交叉的新兴学科 。 此外, 物流学科还与其
他许多学科有关联, 如哲学, 法学等 。 但
就物流学科整体而言, 它是具有以上四种
属性的新型交叉型学科, 而且, 不能轻率
地说物流学科主要是属于哪一种属性 。
? 比如, 从宏观管理的角度, 物流学科的主要属性应该
是经济学属性；从企业管理的层面, 主要属性应该是
管理学属性；从运作层面来讲应该是工学属性 。 显然,
侧重点一变, 物流学科的属性可能将发生变化 。
2.1 经济学属性
物流学科研究大量的物流资源配臵优化,
物流市场的供给与需求, 政府对物流的管
理, 物流的发展与增长等问题, 而解决这
些问题靠的是经济学理论在物流中的具体
应用 。
物流涉及到许多经济学类专业, 比如经济
学, 国际经济与贸易等 。
2.2 管理学属性
物流活动是由特定的组织来完成的, 而
,管理是一切组织的根本, 。 企业的物流
系统规划与设计, 物流业务的具体运作,
物流过程的控制, 物流效益的考核与评估
等都属于管理范畴, 需要管理学理论的指
导 。
物流与许多管理学类专业有关, 如工程管
理, 工业工程, 信息管理, 工商管理, 市
场营销, 会计学, 财务管理等 。
2.3 工学属性
现代物流是一个技术含量很高的产业 。 国外许
多大型配送中心, 都需要高度自动化的物流设
施 。
物流设施建设前, 需要大量的工程技术人员进
行分析和设计, 建成后需要工程技术人员进行
维护和管理 。
物流系统的分析, 设计, 和管理都涉及大量的
工程和技术, 因此物流学涉及到工学类的许多
专业 。 比如机械, 建筑, 电子, 信息, 材料等 。
2.4 理学属性
物流的流体是商品, 各种商品的物理, 化
学, 生物特征不完全相同 。 照顾好顾客就
要照顾好将要配送给顾客的商品, 商品的
检验, 养护, 鉴定, 流通加工等作业环节
都需要诸如数学, 物理, 化学等的指导 。
3.物流学的研究目的
（ 1） 促进物流学科的发展
? 同其他学科的发展一样, 物流学科从提出到
基本建立学科体系, 再到学科的完善, 要经
过很长的历程 。
? 目前,物流学的研究才刚刚起步, 大量的问
题还没有研究清楚, 需要更多的人进行更多
的研究, 物流学科需要大力发展, 尤其在学
科发展的初期, 物流研究是最为重要的 。
（ 2）培养物流人才，提高从业员素质
研究成果传播的最佳办法就是培养人才,
从古至今都是如此 。 物流学科的发展必然
要有人才培养作为手段, 物流学科的人才
培养在中国已经开始, 但是规模很小, 中
国的高级物流管理人才在 21世纪的上半叶
将会十分稀缺 。
因此, 建立物流学科, 大力培养物流专业
人才, 使物流研究与物流人才培养互相促
进, 是中国经济发展的客观需要 。
（ 3）促进物流产业的发展和竞争力的提高
具体而言, 物流学科研究对物流产业可以
起到以下作用：提高物流系统的服务水平；
降低物流系统的服务成本；充分利用物流
系统的资源；实现企业, 社会的长远发展
目标；促进物流产业宏观管理水平的提高,
进而促进物流产业的竞争力的提高, 为中
国在加入 WTO后国民经济的快速发展提供
良好的物流支持 。
基本方法
基本原理 基本假设
基本技术
流流 通通
制制 造造 供供 应应
消消 费费
基本概念
管理学
经济学
系统论
运运 筹筹 学学
4,物流学的理论体系
第一层：物流学科体系的核心
物流学科体系的核心是物流系统的基本概念,
这是由一组最关键的核心概念组成的 。 这些概
念可能还需要经过很长一段时间才能完善, 但
是它们是存在的, 比如物流, 配送, 物流中心,
配送中心等等 。 要理解物流, 必须借助于这些
概念, 物流学科体系的所有其他组成部分都是
通过这些概念来表现并且由此而展开的 。 这些
概念是人类在逐步归纳和综合几千年的社会实
践基础上抽象出来的, 当这些概念足够稳定,
其内涵和外延能够被准确地表达的时候, 说明
以这些概念体系为基础演绎出一个学科的时机
已经成熟 。 这一层是物流学科体系的基本内核 。
第二层：物流学科体系的四大支柱
即物流学科体系的基本假设, 基本原理,
基本技术和基本方法,
这四大支柱与物流学科体系的核心概念一
起演绎出物流学科体系的基本框架 。 物流
的核心概念和这四大支柱组成了物流学科
体系的主要理论, 这 — 层次是物流学科体
系的基本内含 。
第三层：物流学科体系的理论基础
物流学科的建立, 本身依赖于其他已经成熟
的学科作为自己的理论基础, 物流理论就是
在这些理论的基础上发展起来的, 这也是物
流与其他相关学科联系的具体反映 。
与物流学科构成最紧密联系的理论主要有四
类：系统论, 运筹学, 经济学与管理学 。
第四层：物流学科体系的相关学科
现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手
段和条件, 研究这些技术或手段的学科就成为物
流学科体系的相关学科, 比如电子, 电气及信息
类学科对现代物流的作用越来越显著, 这些学科
对其他许多学科都起类似的作用, 因此作为物流
学科的相关学科来处理 。
以上四个层次形成的物流学科体系框架与供应,
制造, 流通和消费四大环节具有紧密的联系, 因
为物流活动发生在供应, 制造, 流通和消费所有
环节, 所以, 物流学科的研究对象就是供应, 制
造, 流通和消费活动中的物流问题 。
5,物流学的主要观点
商物分离 (商物分流 )
黑大陆和物流冰山说
第三个利润源说
效益背反说
成本中心说
利润中心说
服务中心说
战略说
5.1 商物分离 (商物分流 )
所谓商物分离, 是指流通中的商业流通和实物流通
各自按照自己的规律和渠道独立运动 。
从来, 商流, 物流是紧密地结合在一起的 。 商品交
易一次, 商品实体便发生一次运动, 两者共同在流
通过程中运动, 但是运动形式不同 。 甚至今日, 这
种情况仍不少见 。
商物分离是物流科学赖以存在的先决条件 。 二次大
战后, 商业流通和实物流通 出现了明显的分离, 从
不同形式逐渐变成了两个有一定独立运动能力的不
同运动过程, 这就是所称的, 商物分离, 。
,商,, 指, 商流, 即商业性交易, 实际是商品价
值运动, 是商品所有权的转让；, 物, 即, 物流,,
是商品实体的流通 。
生产者
用户
经营者 A
经营者 B
商流 1
商流 2
商流 3
物流
分离后
生产者
用户
经营者 A
经 营者 B
物流 1
商流 1
物流 2
商流 2
物流 3
商流 3
分离前
例, 商物分离形式
商流和物流也有其不同的物质基础和不同的社
会形态 。 从马克思主义政治经济学角度看, 在
流通这一统一体中, 商流明显偏重于经济关系,
分配关系, 权力关系, 因而属于生产关系范畴 。
而物流明显偏重于工具, 装备, 设施及技术,
因而属于生产力范畴 。
商物分离实际是流通总体中的专业分工, 职能
分工, 是通过这种分工实现大生产式的社会再
生产的产物 。 这是物流科学中重要的新观念 。
物流科学正是在商物分离基础上才得以对物流
进行独立的考察, 进而形成的科学 。
5.1 商物分离 (商物分流 )
5.2 黑大陆和物流冰山说
著名管理学权威 P·F·德鲁克曾经讲过：, 流通是
经济领域里的 黑暗大陆,,德鲁克泛指的是流通,
由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出, 是
流通领域中人们更认识不清的领域, 所以, 黑
大陆, 说法现主要针对物流而言 。
物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来
的 。 他研究物流成本时发现, 现行的财务会计制
度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际
情况, 因而人们对物流费用的了解是一片空白,
甚至有很大的虚假性 。 他把这种情况比做, 物流
冰山, 。 冰山的特点, 是大部分沉在水面之下,
而露出水面的仅是冰山的一角 。
生产领域创造利润的“第一源泉”（物
质资源的节约）和“第二源泉”（劳动
消耗的降低）已几乎开发殆尽，渐趋枯
竭。
人们转向流通领域。商品流通由物流、
商流和信息流组成，而商流和信息流一
般不会创造新的价值，所以物流成了众
人瞩目的焦点，成为企业的“第三利润
源泉”。
物流被看作,降低成本的最后边界”。
5.3 第三利润源泉说
5.4 效益背反说
效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着
损益的矛盾, 也即, 某一个功能要素的优化和利
益发生的同时, 必然会存在另一个或另几个功能
要素的利益损失, 反之也如此 。 这是一种此涨彼
消, 此盈彼亏的现象, 虽然在许多领域中这种现
象都是存在着的, 但物流领域中, 这个问题似乎
尤其严重 。
认识物流具有与商流不同特性而独立运动这一点,
是物流科学走出的第一步 ;在认识效益背反的规律
之后, 物流科学也就迈出了认识物流功能要素这
一步, 而寻求解决和克服各功能要素效益背反现
象 。 在系统科学已形成和普及的时代, 必将导致
人们寻求物流的总体最优化 。
效
益
变化
总效益
A 的效益上升
B 的效益下降
例,
例：效益背反和总体效益
5.5 成本中心说
成本中心的含义, 是物流在整个企业战略中,
只对企业营销活动的成本发生影响, 物流是企
业成本的重要的产生点, 因而, 解决物流的问
题, 并不主要是为要搞合理化, 现代化, 不主
要在于支持保障其他活动, 而主要是通过物流
管理和物流的一系列活动降低成本 。 所以, 成
本中心既是指主要成本的产生点, 又是指降低
成本的关注点, 物流是, 降低成本的宝库, 等
说法正是这种认识的形象阐述 。
利润中心的含义, 是物流可以为企业提供
大量直接和间接的利润, 是形成企业经营
利润的主要活动 。 物流也是国民经济中创
利的主要活动, 表述为, 第三个利润源, 。
5.6 利润中心说
服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家
学者对物流的认识 。 即物流活动最大的作
用, 并不在于为企业节约了消耗, 降低了
成本或增加了利润, 而是在于提高企业对
用户的服务水平进而提高了企业的竞争能
力 。 因此, 他们在使用描述物流的词汇上
选择了, 后勤, 一词, 特别强调其服务保
障的职能 。 通过物流的服务保障, 企业以
其整体能力来压缩成本增加利润 。
5.7 服务中心说
战略说是盛行的说法, 学术界和产业界越来
越多的人已逐渐认识到, 物流更具有战略性,
是企业发展的战略而不是一项具体的任务 。
应该说这种看法把物流放在了很高的位臵,
企业战略是什么呢？ 是生存和发展 。 物流会
影响企业总体的生存和发展, 而不是在哪个
环节搞得合理一些, 省了几个钱 。
5.8 战略说
6,如何进行物流研究
充分依靠社会力量集体攻关
? 因为物流学的研究方法是经济学, 管理学, 工
学, 理学研究方法的集成, 涉及面广, 影响国
民经济环节多 。
重视深入实际, 现场调查
? 具体问题研究方法应依目的与内容而定 。
加强国际学术交流
? 关注国内外最新理论研究成果 。
7,相关学科的研究方法各有侧重
经济学和管理学的研究方法偏重实证分析,
规范分析, 案例分析 (也可归为实证分析 )、
图表分析, 经济计量, 系统分析等 。
工学, 理学的研究方法偏重采用模拟, 试
验, 观察与观测, 公式, 定理等 。
物流学科还将采用各个学科都要采用的研
究方法：系统科学的基本原理, 唯物辩证
法, 分析与综合, 归纳与演绎, 数据采集
与分析, 优化方法以及学术争论等 。
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖地区为例
制订调查提纲
? 确定调查目的,
?对芜湖的经济地位与经济功能进行调查分析,
对芜湖的物流活动进行调查分析, 为规划芜
湖现代物流体系提供基础资料 。
? 确定调查内容,
?调查芜湖周边地区物流和经济发展状况,
?调查芜湖市经济及地理状况,
?调查芜湖及周边地区物流设施等情况 。
? 确定调查时间,2000年 10月～ 2001年 1月
制作调查表
? 确定调查分组 (按对象或区域分类 ）
?按区域分成 2组, 再按对象分成 2组 。
? 确定各组的调查目的
? 确定各组的调查项目及详细内容
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
现场调查实施
? 事前：组成调查组及确定负责人
? 事前：分析调查表的具体项目和内容
?选择, 确定 必须进行的调查项目 —— 因为
没有这些资料, 进一步的研究无法开展 。
? 实施调查且确保最少, 有效, 回收量
? 按调查单位, 撰写调查报告
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
整理分析调查资料
? 调查资料分类整理
? 资料归档存放
撰写调查报告
? 总结调查情况, 分析调查中出现的问题
? 提出需要补充调查的内容
? 根据现场实际, 提出研究问题, 或针对解
决问题提供建议 。
8,物流问题调查方法 —— 以芜湖为例
9,物流问题分析方法 —— 以芜湖为例
物流问题的分析方法选择, 一般遵循定
量与定性分析相结合的原则, 以定量分
析为基础, 但不忽视定性分析的作用 。
定量分析主要使用数量指标, 进行物流
问题的量的规定 。
定性分析主要使用判断形式, 进行物流
问题的性质的规定 。
9.1 系统分析
系统是多种不同功能要素的整合。各要素
相互联系、相互作用、形成众多的功能模
块和各子系统，使整个系统呈现多层次结
构，体现出固有的系统特征。
应用系统分析原理与方法，将规划对象确
定为一物流系统。在选定该物流系统目标
的基础上，分析构成该物流系统的各子系
统的功能和相互关系，以及该物流系统同
外部环境的相互影响等。
9.2 城市规划
城市规划是指对一定时期内城市的经济
和社会发展, 土地利用, 空间布局以及
各项建设的综合部署, 具体安排和实施
管理 。 城市规划具有政策性, 综合性,
长期性, 地方性等特点 。
运用城市规划理论, 在对物流园区的占
地, 交通系统进行规划时, 将考虑城市
总体规划中的有关内容, 使物流规划与
城市规划达成一致 。
9.3 统计分析
统计学是以研究随机现象和随机变量及
其变化规律的数学科学 —— 概率论为理
论基础, 专门研究数据的搜集, 整理,
分析和推断的一门科学 。 它主要利用归
纳推理, 通过样本来估计总体某些特性 。
应用统计分析法, 主要对物流中心的物
流量及比例, 物流中心面积规划, 设施
设备选择等进行分析, 为项目建设提供
定量化依据 。
前言
1,研究背景
2,国内外研究状况
3,研究目标
4,研究内容
5,研究方法
6,研究成果 （注：研究报告的重点内容）
结束语
10,物流问题研究报告
