第 八 章 工 业 化 过 程 的 农 业
第一节 引言
第二节 工业化过程中农业的作用
第三节 舒尔兹改造传统农业理论
第四节 诱导性农业技术变革
第一节 引言
一般认为农业是不重要的，农业的规模经济不断
递减，工业的经济规模不断递增，所以现代化就是工
业人统治是城市化，这是一种偏见。发展经济学怎么
改良这一切？舒尔兹的贡献最大，他认为，农业并不
报酬永远递减，可能会报酬递增。规模经济递增，关
键是条件。六十年代，他在, 农业的改造, 一书中，
提出了这个观点,,绿色革命, 在很大意义上与舒尔
兹从, 改造农业, 观点，他认为这就相当于一场工业
革命。
农业产值比重的下降
? 随着国民经济其他部门的快速发展，农业在
国民生产总值中的比重出现了明显下降。
? 由上图可以看出，在过去的 50年里，农业产
值的增长速度明显落后于 GNP的增长速度。
? 随着经济发展，大量农村劳动力转移到
其他非农产业中去，农业劳动力人数越
来越少，农业劳动力占社会总劳动力的
比重呈逐渐下降的趋势，尽管各国农业
劳动力比重的下降幅度各不相同，但下
降的基本趋势是一致的。
返回
第二节 工业化过程中农业的作用
西蒙 ·库兹湿茨
? 一、产品贡献
? 二、市场贡献
? 三、要素贡献
? 四、外汇贡献
返回
一、产品贡献
? 1,食品贡献
重要性表现在工业部门的对食品的需求增长, 往往
快于工业部门本身的发展, 原因在于工业实际工
资高, 另外, 食品需求收入弹性非常高 （ 发展中
国家 ） 平均比美国高 6倍, 比澳大利亚高出 8倍 。
? 2,原料贡献
很明显，工业行业直接从农产品中得到原料,农工
企业在一国增加值当中所占的份额可以衡量出原
料贡献的大小 。
返回
二、市场贡献
? 在早期是非常重要的, 明显的, 农业是
最大的行业, 人口最多, 当然市场最大,
主要表现在, 农民不仅要购买制成的消
费品, 还要购买生产资料, 化肥, 工具
等 。 同时它还出售食品和农产品 。
? 库氏认为，农民购买工业品叫, 生产过
程的市场化, 。农民卖出产品叫, 农业
净产品的市场化, 。这是就一个封闭的
经济来说的，开放的经济可以通过国外
来获得。 返回
三、要素贡献
? 1、资本贡献
农业向工业有个资本净转移。依据是：
? ①农业非农部门的资本产出率相同（假定），因为
非农部门的产品的需求的收入弹性大于食品和其他
农产品，资本因此会向工业转移。
? ②即使收入弹性是一样，非发达国家农业资本产出
率要低于工业。
? ③在经济发展的初期，农业作为主要部门是国内储
蓄和投资的最主要来源。
? 转移的方式：
? 一种通过市场,
? 一种是通过政府力量 。
? 通过市场必须具备三个条件：
? 第一, 农业必须向本部门以外出售产品即有市场剩
余；
? 第二, 农民必须是净储蓄者即消费低于收入 。
? 第三, 农民的储蓄必须超过他们在农业领域的投资 。
另外还要有一个相对发达的金融部门 。
? 2,劳动力贡献
返回
四、外汇贡献
? 本身就靠初级产品给国家增加外汇收入, 又避
免了用外汇来进口食品, 这种作法是非常经济
的, 低成本的 。 为什么？
? 出口作物通常可以在现在的作物体系内非增加
劳力和土地投入来增加产量, 而无需资本投入 。
? 即使需增新的投资, 其数量也往往不是很大,
利用剩余劳动力, 剩余的时间来低成本地促进
农业资本是可能的 。
返回
第三节 舒尔兹 改造传统
农业理论
? 一、传统的基本特征
? 二、改造传统农业
返回
舒尔茨
? Theodore W,Schultz
? 西奥多 ·舒尔茨
1902年生于美国
? USA
? University of Chicago
Chicago,IL,USA
? 1902 - 1998
返回
一、传统的基本特征
,改造传统农业, 1964年芝加哥大学出版
1,他把传统农业看成一特殊的均衡形式, 是表明他
的基本方式正是新古典的 。 首先他研究的对象是
一个封闭性的 。
2,,有效率的贫穷,,, 穷但有效率, 假说
农业有效率但是穷, 穷来自他的约束条件：封闭
性和它技术水平长期不变性 。
返回
1、改造的可能性
? 只要给农民提供新的经济机会和刺激, 或
改变约束条件的话, 农业的结果也肯定会
改变, 因为农民是理性人 。
? 技术及其他条件 → 要素收益率 → 贫富的
结果
? 对农村贫困问题的剖析不同，解决问题
的思维也就不同。在舒尔兹，关键是引进
新要素。
2、新的生产要素和, 技术变
化,
? 他反对将增长的源泉归结为两大块：技术变化和资源
等要素 。 他认为技术变化总是体现在一种特定的要素
当中 。
? 所以, 新的要素就是一种包含了技术变化的要素 。
? 另外, 他还认为资本理论应该涉及到一切要素, 反对
把资本仅仅归为物质资本, 任何资本都能带来收入 。
所以包括土地, 人力资本, 新的设备 。 没有理由把教
育不看成一种投资 。 而且在他看来, 人力资本是最重
要的 。 改变传统农业最重要的就是怎样增加人力资本
的投资 。
3、新生产要素的供给和需求
? 农业关键在于能否有机会获得现代化的农业要
素。它包括两个方面：一是物质投资方面，能
否获得新技术产物、设备；二是人力资本投资。
这两方面是互补的。
? 新生产要素的供给方：研究开发、提供信息的
部门和人，这是农业增长的起码条件、关键、
启动点。
? 需求：新生产要素的赢利性决定了对它的需求
大小，但这种赢利性又取决于收益和购买价格。
4、向农民投资
? 向农民的人力资本的投资是农业增长的根本原
因 。 他强调在农村学校教育极其重要, 这是给
农民一个新知识的基础 。 他的例子, 一个是丹
麦, 农业的变革从 1870— 1900年, 就在于学校
教育 。 另一个例子就是日本, 从明治以来就强
调国民教育 。
?, 一旦有了投资机会和有效的激励的话, 农民
将会把黄沙变成金,, 舒尔兹的结论 。
返回
第四节 诱导性农业技术变革
? 一, 诱导性技术变革
? （ The induced technical innovation）
? 二, 诱导性的制度创新
返回复习思考题
一、诱导性技术变革
（ The induced technical innovation）
? 技术变革的作用是什么, 它能增加厂商对要素价格变化的反
映弹性 。
? 要素价格变化了, 就给厂商一个反应的机会 。 技术变革使
反应的余地更大, 使其作出更充分的反应, 以便获得更大的
利润 。
? 结论：单变量要素价格下降给生产者提供了一种经济刺激,
迫使研究, 发展部门去发现, 发展一种新的技术, 这种技术
使投入和产出更具有反应弹性的特点 。
? 通过不断发展新技术，使要素配置的比例，使它与长期要
素价格的机制相一致，是美国成功的关键。
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二、诱导性的制度创新
? 市场调节使农业科研机构投资不足 。 因为：
? 其一, 农业科研的预期的商业收入太少, 太不确定, 以
致于不能吸引投资者 。 这是发展中国家的特点 。 所以, 都
应该由国家来扶持, 调节 。 这是预期收入不确定 。
? 其二, 私人机构从事研究主要偏重于资本密集型技术和
节省劳动力的技术 。
? 在发展中国家, 很多政府并没有承担这种责任, 这是从
制度上看的 。
? 他们的理论是想说明，技术发明并不是上帝的恩赐，
而是因为经济上的一些因素引导刺激。所以是内生的，而
不是外生的，是内生的，就可以分析它的原因。
1、制度变迁
? 资源的稀缺性无处不在，正是这种稀缺导致
了经济学的产生和发展，制度变迁也要适应
资源稀缺状况，才能使制度本身更为有效。
? 稀缺导致了社会利益冲突，制度就是要协调
这些冲突，但是不能依赖于人们利益和谐的
假设，只能以承认冲突为前提，并为了解决
冲突而实现制度变迁。
2、制度变迁的表现
? 制度变迁，是指制度形成、变更和发展的过程。
? 制度变迁具体表现为：
? （ 1）一种效益更高、交易费用更低的制度对另一种
效益较低、交易费用较高的制度的替代过程。
? （ 2）对一种更有效益的制度的“生产过程”，即制
度创新。
? 制度创新是一个较长的、历史的过程，变化总是
从习惯、习俗、道德观念、意识形态约束等非正
式规则的边际演变开始，这种连续的演变最终导
致正式规则的变化
3、强制性制度变迁
? 大多数发展中国家的制度变迁是通过政府
推动实现的。这种自上而下、由中央政府
主动采取措施，推动制度进行重新安排的
模式，为强制性制度变迁。
? 其强制性可以比喻作外科手术。但是，在
什么情况下，医生可以下决心对自己动手
术呢？能够不断对自己动手术的制度，应
该至少满足 2个基本条件。
? （ 1）能够试点、试验、分权决策。
? （ 2）具有不可挑战的权威，制度变迁的
结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导
权。
? 具备以上两点的制度不一定科学，再加上
第三个条件：能够实事求是，就会成为一
种非常科学的制度。
? 有时候，强制性制度变迁，难免有政府以变革
制度为借口，进一步扩大集权程度，谋求更多
寻租机会的可能。这是强制性制度变迁失败的
一个重要原因。
4、诱导性制度变迁
? 是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。
? 弗农 ?拉坦（ Ruttan,Vernon W.）提出，市场制度演进与经
济力量增长的演变息息相关，经济增长一方面产生出新的
潜在利润，对制度变迁形成新的需求；同时经济增长促进
社会科学、组织行为等方面知识的进步，构成制度变迁新
的供给。
? 这样供给和需求综合作用，诱致了制度的变迁，旧的低效
的制度被新的更加有效的制度安排替代。
? 在社会发展初期，由于经济主体的有限理性，诱致性制度
变迁满足不了社会对制度的需求，就需要国家或政府出面
进行强制性制度变迁。
返回
复习思考题
1、简述农业在经济发展中的地位和作用。
2、改造传统农业有哪些基本途径？
第一节 引言
第二节 工业化过程中农业的作用
第三节 舒尔兹改造传统农业理论
第四节 诱导性农业技术变革
第一节 引言
一般认为农业是不重要的，农业的规模经济不断
递减，工业的经济规模不断递增，所以现代化就是工
业人统治是城市化，这是一种偏见。发展经济学怎么
改良这一切？舒尔兹的贡献最大，他认为，农业并不
报酬永远递减，可能会报酬递增。规模经济递增，关
键是条件。六十年代，他在, 农业的改造, 一书中，
提出了这个观点,,绿色革命, 在很大意义上与舒尔
兹从, 改造农业, 观点，他认为这就相当于一场工业
革命。
农业产值比重的下降
? 随着国民经济其他部门的快速发展，农业在
国民生产总值中的比重出现了明显下降。
? 由上图可以看出，在过去的 50年里，农业产
值的增长速度明显落后于 GNP的增长速度。
? 随着经济发展，大量农村劳动力转移到
其他非农产业中去，农业劳动力人数越
来越少，农业劳动力占社会总劳动力的
比重呈逐渐下降的趋势，尽管各国农业
劳动力比重的下降幅度各不相同，但下
降的基本趋势是一致的。
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第二节 工业化过程中农业的作用
西蒙 ·库兹湿茨
? 一、产品贡献
? 二、市场贡献
? 三、要素贡献
? 四、外汇贡献
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一、产品贡献
? 1,食品贡献
重要性表现在工业部门的对食品的需求增长, 往往
快于工业部门本身的发展, 原因在于工业实际工
资高, 另外, 食品需求收入弹性非常高 （ 发展中
国家 ） 平均比美国高 6倍, 比澳大利亚高出 8倍 。
? 2,原料贡献
很明显，工业行业直接从农产品中得到原料,农工
企业在一国增加值当中所占的份额可以衡量出原
料贡献的大小 。
返回
二、市场贡献
? 在早期是非常重要的, 明显的, 农业是
最大的行业, 人口最多, 当然市场最大,
主要表现在, 农民不仅要购买制成的消
费品, 还要购买生产资料, 化肥, 工具
等 。 同时它还出售食品和农产品 。
? 库氏认为，农民购买工业品叫, 生产过
程的市场化, 。农民卖出产品叫, 农业
净产品的市场化, 。这是就一个封闭的
经济来说的，开放的经济可以通过国外
来获得。 返回
三、要素贡献
? 1、资本贡献
农业向工业有个资本净转移。依据是：
? ①农业非农部门的资本产出率相同（假定），因为
非农部门的产品的需求的收入弹性大于食品和其他
农产品，资本因此会向工业转移。
? ②即使收入弹性是一样，非发达国家农业资本产出
率要低于工业。
? ③在经济发展的初期，农业作为主要部门是国内储
蓄和投资的最主要来源。
? 转移的方式：
? 一种通过市场,
? 一种是通过政府力量 。
? 通过市场必须具备三个条件：
? 第一, 农业必须向本部门以外出售产品即有市场剩
余；
? 第二, 农民必须是净储蓄者即消费低于收入 。
? 第三, 农民的储蓄必须超过他们在农业领域的投资 。
另外还要有一个相对发达的金融部门 。
? 2,劳动力贡献
返回
四、外汇贡献
? 本身就靠初级产品给国家增加外汇收入, 又避
免了用外汇来进口食品, 这种作法是非常经济
的, 低成本的 。 为什么？
? 出口作物通常可以在现在的作物体系内非增加
劳力和土地投入来增加产量, 而无需资本投入 。
? 即使需增新的投资, 其数量也往往不是很大,
利用剩余劳动力, 剩余的时间来低成本地促进
农业资本是可能的 。
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第三节 舒尔兹 改造传统
农业理论
? 一、传统的基本特征
? 二、改造传统农业
返回
舒尔茨
? Theodore W,Schultz
? 西奥多 ·舒尔茨
1902年生于美国
? USA
? University of Chicago
Chicago,IL,USA
? 1902 - 1998
返回
一、传统的基本特征
,改造传统农业, 1964年芝加哥大学出版
1,他把传统农业看成一特殊的均衡形式, 是表明他
的基本方式正是新古典的 。 首先他研究的对象是
一个封闭性的 。
2,,有效率的贫穷,,, 穷但有效率, 假说
农业有效率但是穷, 穷来自他的约束条件：封闭
性和它技术水平长期不变性 。
返回
1、改造的可能性
? 只要给农民提供新的经济机会和刺激, 或
改变约束条件的话, 农业的结果也肯定会
改变, 因为农民是理性人 。
? 技术及其他条件 → 要素收益率 → 贫富的
结果
? 对农村贫困问题的剖析不同，解决问题
的思维也就不同。在舒尔兹，关键是引进
新要素。
2、新的生产要素和, 技术变
化,
? 他反对将增长的源泉归结为两大块：技术变化和资源
等要素 。 他认为技术变化总是体现在一种特定的要素
当中 。
? 所以, 新的要素就是一种包含了技术变化的要素 。
? 另外, 他还认为资本理论应该涉及到一切要素, 反对
把资本仅仅归为物质资本, 任何资本都能带来收入 。
所以包括土地, 人力资本, 新的设备 。 没有理由把教
育不看成一种投资 。 而且在他看来, 人力资本是最重
要的 。 改变传统农业最重要的就是怎样增加人力资本
的投资 。
3、新生产要素的供给和需求
? 农业关键在于能否有机会获得现代化的农业要
素。它包括两个方面：一是物质投资方面，能
否获得新技术产物、设备；二是人力资本投资。
这两方面是互补的。
? 新生产要素的供给方：研究开发、提供信息的
部门和人，这是农业增长的起码条件、关键、
启动点。
? 需求：新生产要素的赢利性决定了对它的需求
大小，但这种赢利性又取决于收益和购买价格。
4、向农民投资
? 向农民的人力资本的投资是农业增长的根本原
因 。 他强调在农村学校教育极其重要, 这是给
农民一个新知识的基础 。 他的例子, 一个是丹
麦, 农业的变革从 1870— 1900年, 就在于学校
教育 。 另一个例子就是日本, 从明治以来就强
调国民教育 。
?, 一旦有了投资机会和有效的激励的话, 农民
将会把黄沙变成金,, 舒尔兹的结论 。
返回
第四节 诱导性农业技术变革
? 一, 诱导性技术变革
? （ The induced technical innovation）
? 二, 诱导性的制度创新
返回复习思考题
一、诱导性技术变革
（ The induced technical innovation）
? 技术变革的作用是什么, 它能增加厂商对要素价格变化的反
映弹性 。
? 要素价格变化了, 就给厂商一个反应的机会 。 技术变革使
反应的余地更大, 使其作出更充分的反应, 以便获得更大的
利润 。
? 结论：单变量要素价格下降给生产者提供了一种经济刺激,
迫使研究, 发展部门去发现, 发展一种新的技术, 这种技术
使投入和产出更具有反应弹性的特点 。
? 通过不断发展新技术，使要素配置的比例，使它与长期要
素价格的机制相一致，是美国成功的关键。
返回
二、诱导性的制度创新
? 市场调节使农业科研机构投资不足 。 因为：
? 其一, 农业科研的预期的商业收入太少, 太不确定, 以
致于不能吸引投资者 。 这是发展中国家的特点 。 所以, 都
应该由国家来扶持, 调节 。 这是预期收入不确定 。
? 其二, 私人机构从事研究主要偏重于资本密集型技术和
节省劳动力的技术 。
? 在发展中国家, 很多政府并没有承担这种责任, 这是从
制度上看的 。
? 他们的理论是想说明，技术发明并不是上帝的恩赐，
而是因为经济上的一些因素引导刺激。所以是内生的，而
不是外生的，是内生的，就可以分析它的原因。
1、制度变迁
? 资源的稀缺性无处不在，正是这种稀缺导致
了经济学的产生和发展，制度变迁也要适应
资源稀缺状况，才能使制度本身更为有效。
? 稀缺导致了社会利益冲突，制度就是要协调
这些冲突，但是不能依赖于人们利益和谐的
假设，只能以承认冲突为前提，并为了解决
冲突而实现制度变迁。
2、制度变迁的表现
? 制度变迁，是指制度形成、变更和发展的过程。
? 制度变迁具体表现为：
? （ 1）一种效益更高、交易费用更低的制度对另一种
效益较低、交易费用较高的制度的替代过程。
? （ 2）对一种更有效益的制度的“生产过程”，即制
度创新。
? 制度创新是一个较长的、历史的过程，变化总是
从习惯、习俗、道德观念、意识形态约束等非正
式规则的边际演变开始，这种连续的演变最终导
致正式规则的变化
3、强制性制度变迁
? 大多数发展中国家的制度变迁是通过政府
推动实现的。这种自上而下、由中央政府
主动采取措施，推动制度进行重新安排的
模式，为强制性制度变迁。
? 其强制性可以比喻作外科手术。但是，在
什么情况下，医生可以下决心对自己动手
术呢？能够不断对自己动手术的制度，应
该至少满足 2个基本条件。
? （ 1）能够试点、试验、分权决策。
? （ 2）具有不可挑战的权威，制度变迁的
结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导
权。
? 具备以上两点的制度不一定科学，再加上
第三个条件：能够实事求是，就会成为一
种非常科学的制度。
? 有时候，强制性制度变迁，难免有政府以变革
制度为借口，进一步扩大集权程度，谋求更多
寻租机会的可能。这是强制性制度变迁失败的
一个重要原因。
4、诱导性制度变迁
? 是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。
? 弗农 ?拉坦（ Ruttan,Vernon W.）提出，市场制度演进与经
济力量增长的演变息息相关，经济增长一方面产生出新的
潜在利润，对制度变迁形成新的需求；同时经济增长促进
社会科学、组织行为等方面知识的进步，构成制度变迁新
的供给。
? 这样供给和需求综合作用，诱致了制度的变迁，旧的低效
的制度被新的更加有效的制度安排替代。
? 在社会发展初期，由于经济主体的有限理性，诱致性制度
变迁满足不了社会对制度的需求，就需要国家或政府出面
进行强制性制度变迁。
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复习思考题
1、简述农业在经济发展中的地位和作用。
2、改造传统农业有哪些基本途径？
