干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
第十章
合 作 策 略 性 行 为
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为
?第一节 合作策略性行为概述
?第二节 默契合作策略性行为
?第三节 明确合作策略性行为
?第四节 合作策略性行为的存在性与不稳定性
?第五节 合作策略性行为的公共政策
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为
?合作策略性行为
厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争
而采取的一些行为。
?本章探讨
默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问
题，合作策略性行为的存在性及不稳定性 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为概述
寡头垄断行业的厂商之间是相互依赖的,这种相互依赖性可以从寡
头厂商利润最大化的一阶条件中看出来,
其中，代表一个寡头垄断行业中厂商 1与厂商 2的行为；代表了厂商 1
自身行为对自身利润函数的直接影响。是间接影响，它来源于厂商 2
的反应。一般而言我们不能将项忽略不计,
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干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为概述
策略性行为
一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。
市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。
? 合作策略性行为 （ cooperative strategic behavior）
是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些
行为。
对其研究十分必要：
?可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。
?对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴作用。
?可以运用于现实中的行业分析 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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合作策略性行为概述
竞争
默契合作
策略性行
为
合作的存在性条件
合作的稳定
性
不满足
满
足
明确合作
策略性行
为
多企业
合并
弱 垄断因素 强
稳
定
不稳定
价
格
战
策略性行为
存在性问题
策略性行为
表现形式
合作策略性
行为稳定性
公
共
政
策
本章框架图
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为概述
合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略
性行为和明确合作策略性行为。
当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况
下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；
二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发
生企业合并。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
默契合作策略性行为
所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹, 非合作,
的方式进行合作。
?重复博弈与, 富有的窘境,
?冷酷策略
冷酷策略 (grim strategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只
要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背
叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。
一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合
作的，所以冷酷到底策略又称, 扳机策略, 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
默契合作策略性行为
?胡萝卜加大棒策略
开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比
较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂
商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚 (对
于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜 )，惩罚
期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。
默契合谋策略性行为还有几种策略，如忏悔策略、邪念策略等
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
默契合作策略性行为
?传统的静态分析
拐折的需求曲线
猜想变分（推测变差）模型
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
明确合作策略性行为
是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调
行为以使合作组织利润最大化的一种行为。
?逆选择与道德风险
研究事前非对称信息的称为逆选择 （ adverse selection）
研究事后非对称信息的称为道德风险 （ moral hazard）
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?便于明确合谋的商业策略
?共同成本手册与多产品定价公式
不同厂商产品不完全替代 共同成本手册
产品异质性
多条生产线产品范围不同 多产品定价公式
?转售价格维持（ RPM）
通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。
一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。
另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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明确合作策略性行为
?基点定价
基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上从
该地始计的运费。
?一致 -竞争条款
现实中有两种一致－竞争条款。一种是, 不一致就解除, 条款。
另一种, 不解除, 条款使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存
下来，但是没有解除的条款。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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明确合作策略性行为
?价格领导
指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立
即被其他厂商所采纳。
? 晴雨表价格领导
一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格
领导厂商不必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的
需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并
且具有刚性。
? 支配式价格领导
一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者
高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商
把价格定在利润最大化的水平上。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?预告价格变动
减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险 。
?最惠国待遇条款
销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购
买者。有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折
扣而获利。
?行业协会
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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明确合作策略性行为
?交换信息
厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确
定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。
?分割市场与固定市场份额
通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维
系了合谋。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
商业策略 加重惩罚力度 减少时滞 降低达成协议难度
多产品公式定价法 0 0 1
转售价格维持 0 1 0
基点定价 0 1 0
一致－竞争条款 1 1 0
价格领导 1 0 0
预告价格变动 1 0 0
MFN 1 1 0
行业协会 1 1 1
交换信息 0 1 1
分割市场与固定市场份额 0 1 0
十种商业策略的目的分类
（注，该策略能达到此目的计为, 1”，否则为, 0”。）
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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合作策略性行为的存在性与不稳定性
?合谋的存在性
在一些重复博弈的模型中，合作能否达成主要取决于利率、博弈的
长度等 。
?成本的非对称性
联合利润最大化的解决方案需要每个厂商的边际成本等于边际受
益，即满足下列条件：
成本的非对称性还带来了逆选择的问题 。
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*2*1* qqQ ??
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?信息不完全
如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么达成
合作就是很困难的
?产品的异质性
产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达成一致，
这就使达成一致的可能性变小了 。
?卖方的集中度
一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?厂商偏好的非对称性
贴现因子在一个厂商决定是否合谋的决策中至关重要 。偏好的非
对称性使得合谋变得困难 。
?创新
处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果要采取合作性策
略性行为的话会遇到很多困难。
?不确定性
如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一
项合作的协议就会变得十分困难。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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合作策略性行为的存在性与不稳定性
?合谋的不稳定性
影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。
?订单性质
隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。
?多市场接触
一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触。
另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接
触。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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合作策略性行为的存在性与不稳定性
?厂商的数目
从两方面来影响合谋的稳定性：
一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力 。
?厂商的需求弹性
需求弹性越小，背叛的动机就会变小。
?产品差别化
产品差别化也使合谋的稳定性大打折扣
?成本条件协议和产能利用情况
合谋的稳定性与产能的利用率成反方向关系
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的公共政策
?关于合作策略性行为，经济学家研究的角
度和法学家是很不一致的，基本前提就大
相径庭。
?在美国、加拿大和欧盟明确的限制竞争的
协议都是违法的。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
练习与思考题
? 什么是合作策略性行为？
? 传统的静态分析在分析默契合作策略性行为时采用了哪些方法？
? 简述几种默契合作策略性行为的方法？
? 简述十种便于明确合作的商业实践。
? 什么是逆选择与道德风险？
? 概述合作策略性行为的公共政策。
第十章
合 作 策 略 性 行 为
干春晖 博士 教授 博导
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合作策略性行为
?第一节 合作策略性行为概述
?第二节 默契合作策略性行为
?第三节 明确合作策略性行为
?第四节 合作策略性行为的存在性与不稳定性
?第五节 合作策略性行为的公共政策
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为
?合作策略性行为
厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争
而采取的一些行为。
?本章探讨
默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问
题，合作策略性行为的存在性及不稳定性 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为概述
寡头垄断行业的厂商之间是相互依赖的,这种相互依赖性可以从寡
头厂商利润最大化的一阶条件中看出来,
其中，代表一个寡头垄断行业中厂商 1与厂商 2的行为；代表了厂商 1
自身行为对自身利润函数的直接影响。是间接影响，它来源于厂商 2
的反应。一般而言我们不能将项忽略不计,
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d ???
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合作策略性行为概述
策略性行为
一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。
市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。
? 合作策略性行为 （ cooperative strategic behavior）
是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些
行为。
对其研究十分必要：
?可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。
?对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴作用。
?可以运用于现实中的行业分析 。
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干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为概述
竞争
默契合作
策略性行
为
合作的存在性条件
合作的稳定
性
不满足
满
足
明确合作
策略性行
为
多企业
合并
弱 垄断因素 强
稳
定
不稳定
价
格
战
策略性行为
存在性问题
策略性行为
表现形式
合作策略性
行为稳定性
公
共
政
策
本章框架图
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合作策略性行为概述
合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略
性行为和明确合作策略性行为。
当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况
下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；
二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发
生企业合并。
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默契合作策略性行为
所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹, 非合作,
的方式进行合作。
?重复博弈与, 富有的窘境,
?冷酷策略
冷酷策略 (grim strategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只
要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背
叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。
一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合
作的，所以冷酷到底策略又称, 扳机策略, 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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默契合作策略性行为
?胡萝卜加大棒策略
开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比
较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂
商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚 (对
于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜 )，惩罚
期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。
默契合谋策略性行为还有几种策略，如忏悔策略、邪念策略等
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
默契合作策略性行为
?传统的静态分析
拐折的需求曲线
猜想变分（推测变差）模型
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
明确合作策略性行为
是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调
行为以使合作组织利润最大化的一种行为。
?逆选择与道德风险
研究事前非对称信息的称为逆选择 （ adverse selection）
研究事后非对称信息的称为道德风险 （ moral hazard）
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?便于明确合谋的商业策略
?共同成本手册与多产品定价公式
不同厂商产品不完全替代 共同成本手册
产品异质性
多条生产线产品范围不同 多产品定价公式
?转售价格维持（ RPM）
通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。
一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。
另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?基点定价
基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上从
该地始计的运费。
?一致 -竞争条款
现实中有两种一致－竞争条款。一种是, 不一致就解除, 条款。
另一种, 不解除, 条款使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存
下来，但是没有解除的条款。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?价格领导
指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立
即被其他厂商所采纳。
? 晴雨表价格领导
一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格
领导厂商不必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的
需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并
且具有刚性。
? 支配式价格领导
一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者
高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商
把价格定在利润最大化的水平上。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?预告价格变动
减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险 。
?最惠国待遇条款
销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购
买者。有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折
扣而获利。
?行业协会
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
?交换信息
厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确
定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。
?分割市场与固定市场份额
通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维
系了合谋。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
明确合作策略性行为
商业策略 加重惩罚力度 减少时滞 降低达成协议难度
多产品公式定价法 0 0 1
转售价格维持 0 1 0
基点定价 0 1 0
一致－竞争条款 1 1 0
价格领导 1 0 0
预告价格变动 1 0 0
MFN 1 1 0
行业协会 1 1 1
交换信息 0 1 1
分割市场与固定市场份额 0 1 0
十种商业策略的目的分类
（注，该策略能达到此目的计为, 1”，否则为, 0”。）
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?合谋的存在性
在一些重复博弈的模型中，合作能否达成主要取决于利率、博弈的
长度等 。
?成本的非对称性
联合利润最大化的解决方案需要每个厂商的边际成本等于边际受
益，即满足下列条件：
成本的非对称性还带来了逆选择的问题 。
)()()( *22*11* qMCqMCQMR ??
*2*1* qqQ ??
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?信息不完全
如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么达成
合作就是很困难的
?产品的异质性
产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达成一致，
这就使达成一致的可能性变小了 。
?卖方的集中度
一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?厂商偏好的非对称性
贴现因子在一个厂商决定是否合谋的决策中至关重要 。偏好的非
对称性使得合谋变得困难 。
?创新
处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果要采取合作性策
略性行为的话会遇到很多困难。
?不确定性
如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一
项合作的协议就会变得十分困难。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?合谋的不稳定性
影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。
?订单性质
隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。
?多市场接触
一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触。
另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接
触。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的存在性与不稳定性
?厂商的数目
从两方面来影响合谋的稳定性：
一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力 。
?厂商的需求弹性
需求弹性越小，背叛的动机就会变小。
?产品差别化
产品差别化也使合谋的稳定性大打折扣
?成本条件协议和产能利用情况
合谋的稳定性与产能的利用率成反方向关系
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
合作策略性行为的公共政策
?关于合作策略性行为，经济学家研究的角
度和法学家是很不一致的，基本前提就大
相径庭。
?在美国、加拿大和欧盟明确的限制竞争的
协议都是违法的。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学干春晖 博士 教授 博导干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
练习与思考题
? 什么是合作策略性行为？
? 传统的静态分析在分析默契合作策略性行为时采用了哪些方法？
? 简述几种默契合作策略性行为的方法？
? 简述十种便于明确合作的商业实践。
? 什么是逆选择与道德风险？
? 概述合作策略性行为的公共政策。
