干春晖 博士 教授 博士生导师
第八章
研 发 与 创 新
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博士生导师
研发与创新
?第一节 研发与创新的基本概念
?第二节 研发与创新的激励
?第三节 企业规模、市场结构与研发
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师
创新的概念
? 创新不是, 创造新东西, 的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵
? 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的
,新组合,
? 引进新产品或提供一种产品的新质量；
? 采用新技术和新生产方法；
? 开辟新市场；
? 获得原材料的新来源；
? 实现企业组织的新形式。
? 产业经济学研究的对象是技术创新
? 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应
用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，
以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师
技术创新的分类
? 分类一：
发明 (invention) 创新 (innovation) 模仿 (imitation)
? 分类二：
?产品创新
?过程创新
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师
? 产品创新
? 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而
产品的生产工艺没有发生变化。
? 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异
化影响市场的需求。
? 过程创新
? 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原
有产品的成本明显下降。
? 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，
使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
产品创新与过程创新
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两种过程创新
剧烈创新或重大创新 (drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水
平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，
它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
图 8-1 剧烈创新
需求量
价
格
O
边际收益
需求曲线
边际成本 MC′
边际成本 MC
*p
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非剧烈创新或微小创新 (nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成
本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
两种过程创新
图 8-2 非剧烈创新
需求曲线
边际收益
边际成本 MC
边际成本 MC′
需求量
价
格
*p
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干春晖 博士 教授 博士生导师
研究与开发的概念和类型
? 研究与开发 (R&D)
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们
不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
? R&D包括三种类型,
?基础研究 (basic research)
?应用研究 (applied research)
?开发 (development)。
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研究与开发的基本特征
市场投资 产品变化 技术变化 物质投资
毛利润
R&D产出
D S
R&D
资金
市场
R&D黑箱
R&D投入
作为长期投资的研发过程
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研究与开发的基本特征
? 不确定性
?知识生产过程的不确定性
?市场实现过程的不确定性
? 溢出效应
?R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性
?R&D活动具有显著的外部性
?R&D活动的收益由研究者向模仿者转移
?通过企业之间的经济技术联系
?通过 R&D研究人员的流动
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研发与创新激励
? 专利
? 政府奖励与 R&D补贴
? 合作研发
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专利
? 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定
期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利
? 专利制度的效应
?有效的制约机制，提高了模仿成本
?鼓励企业投资于 R&D
?鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
?专利限制了技术扩散
? 专利期限
? 中国的专利保护
专利年限
社
会
净
收
益
T*O
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政府奖励和 R&D补贴
? 政府奖励
? 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。
? 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事 R&D
的成本时，企业将选择从事 R&D来赢取奖金。
? R&D补贴
? 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。
? 在政府资助的研发中的知识产权问题。
? 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
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合作研发
? 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研
究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问
题，预先以某种形式缔结契约的行为
? 合作研发有利于改善创新资源的配置效率
? 实现研究与开发的规模经济性
? 有效分散研发过程中的风险
? 避免研究开发的重复投资
? 将研发的外部性部分内部化
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企业规模、市场结构与研发
两大假说 ——
? 是否企业规模越大，研发活动越有效率？
? 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？
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企业规模与研发
? 大企业的研发和创新优势
?大企业的利润保证了 R&D项目投入有充足和稳定的资金来源
?利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用
?通过同时进行多项研究项目来分散研发风险
?充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果
?大企业在过程创新上具有优势
? 中小企业的研发和创新优势
?有充分的激励和动力来进行研发和创新活动
?具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会
?在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
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市场结构与研发和创新
?无专利竞赛时的研发、创新激励
数量
需求曲线
价
格 A
B
C
E
O
创新对社会的价值
边际收益
D
F
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数量
需求曲线
价
格 A
B
C
DE
O
创新对竞争性企业的价值
边际收益
F
O 数量
需求曲线
价
格 A
B
CH
G
创新对完全垄断者的价值
边际收益
K
L
MN
E
F
市场结构与研发和创新
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市场结构与研发和创新
?专利竞赛与研发、创新激励
?如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。
?如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂
商竞争，双寡头的市场结构就产生了。
?垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有
的潜在竞争对手不得不退出竞赛。
?竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激
励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新 。
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思考与练习
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1.技术创新和技术发明之间有什么区别？
2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？
3.你同意, 专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同, 这一
观点吗？请说明你的理由。
4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有
效？
5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？
6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利, 沉
睡, 吗？
7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？
8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为 80，成功实现创新的厂
商边际成本下降为 20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成
本下降为 60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是
多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
第八章
研 发 与 创 新
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研发与创新
?第一节 研发与创新的基本概念
?第二节 研发与创新的激励
?第三节 企业规模、市场结构与研发
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创新的概念
? 创新不是, 创造新东西, 的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵
? 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的
,新组合,
? 引进新产品或提供一种产品的新质量；
? 采用新技术和新生产方法；
? 开辟新市场；
? 获得原材料的新来源；
? 实现企业组织的新形式。
? 产业经济学研究的对象是技术创新
? 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应
用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，
以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
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技术创新的分类
? 分类一：
发明 (invention) 创新 (innovation) 模仿 (imitation)
? 分类二：
?产品创新
?过程创新
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? 产品创新
? 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而
产品的生产工艺没有发生变化。
? 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异
化影响市场的需求。
? 过程创新
? 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原
有产品的成本明显下降。
? 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，
使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
产品创新与过程创新
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两种过程创新
剧烈创新或重大创新 (drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水
平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，
它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
图 8-1 剧烈创新
需求量
价
格
O
边际收益
需求曲线
边际成本 MC′
边际成本 MC
*p
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非剧烈创新或微小创新 (nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成
本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
两种过程创新
图 8-2 非剧烈创新
需求曲线
边际收益
边际成本 MC
边际成本 MC′
需求量
价
格
*p
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研究与开发的概念和类型
? 研究与开发 (R&D)
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们
不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
? R&D包括三种类型,
?基础研究 (basic research)
?应用研究 (applied research)
?开发 (development)。
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研究与开发的基本特征
市场投资 产品变化 技术变化 物质投资
毛利润
R&D产出
D S
R&D
资金
市场
R&D黑箱
R&D投入
作为长期投资的研发过程
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研究与开发的基本特征
? 不确定性
?知识生产过程的不确定性
?市场实现过程的不确定性
? 溢出效应
?R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性
?R&D活动具有显著的外部性
?R&D活动的收益由研究者向模仿者转移
?通过企业之间的经济技术联系
?通过 R&D研究人员的流动
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研发与创新激励
? 专利
? 政府奖励与 R&D补贴
? 合作研发
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专利
? 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定
期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利
? 专利制度的效应
?有效的制约机制，提高了模仿成本
?鼓励企业投资于 R&D
?鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
?专利限制了技术扩散
? 专利期限
? 中国的专利保护
专利年限
社
会
净
收
益
T*O
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政府奖励和 R&D补贴
? 政府奖励
? 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。
? 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事 R&D
的成本时，企业将选择从事 R&D来赢取奖金。
? R&D补贴
? 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。
? 在政府资助的研发中的知识产权问题。
? 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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合作研发
? 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研
究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问
题，预先以某种形式缔结契约的行为
? 合作研发有利于改善创新资源的配置效率
? 实现研究与开发的规模经济性
? 有效分散研发过程中的风险
? 避免研究开发的重复投资
? 将研发的外部性部分内部化
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企业规模、市场结构与研发
两大假说 ——
? 是否企业规模越大，研发活动越有效率？
? 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？
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企业规模与研发
? 大企业的研发和创新优势
?大企业的利润保证了 R&D项目投入有充足和稳定的资金来源
?利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用
?通过同时进行多项研究项目来分散研发风险
?充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果
?大企业在过程创新上具有优势
? 中小企业的研发和创新优势
?有充分的激励和动力来进行研发和创新活动
?具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会
?在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
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市场结构与研发和创新
?无专利竞赛时的研发、创新激励
数量
需求曲线
价
格 A
B
C
E
O
创新对社会的价值
边际收益
D
F
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数量
需求曲线
价
格 A
B
C
DE
O
创新对竞争性企业的价值
边际收益
F
O 数量
需求曲线
价
格 A
B
CH
G
创新对完全垄断者的价值
边际收益
K
L
MN
E
F
市场结构与研发和创新
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师
市场结构与研发和创新
?专利竞赛与研发、创新激励
?如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。
?如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂
商竞争，双寡头的市场结构就产生了。
?垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有
的潜在竞争对手不得不退出竞赛。
?竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激
励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新 。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师
思考与练习
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
1.技术创新和技术发明之间有什么区别？
2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？
3.你同意, 专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同, 这一
观点吗？请说明你的理由。
4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有
效？
5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？
6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利, 沉
睡, 吗？
7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？
8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为 80，成功实现创新的厂
商边际成本下降为 20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成
本下降为 60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是
多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
