2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
1
第 10讲、外部性与公共物品
? 外部性及其影响
? 外部性和产权界定
? 外部性其它解决方式
? 私人物品与公共物品
? 支付意愿与搭便车
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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2
外部性
? 市场配置资源有效性的另一个假定是
经济主体承担自身行为带来的所有成
本并享有其创造的所有收益，否则会
发生外部性问题。外部性
（ Externalities，又称外在性）指个
人或企业不必完全承担其决策成本或
不能充分享有其决策成效
（ Benefit），即成本或收益不能完
全内生化的情形。
? 两种类型：一种是消极的负外部性,
另一种是积极的正外部性 。
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3
负外部性
? 个人或企业不必承担其行为带来的
成本情况是负外部性 。
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4
正外部性
? 个人或企业不能得到其决策和行为
带来的额外收益则是正外部性 。
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5
外部性与市场有效性（ 1）
? 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率 。
? 造纸厂生产纸张私家成本包括材料, 运输, 资
本, 劳动和管理等成本, 但对社会还包括污水
废气等对环境造成的危害 。 市场经济下, 企业
决策是基于私人成本和私人利益的比较 。 当公
私成本和利益不一致时, 企业或个人最优决策
不一定是社会最优决策 。 造纸厂由于它不考虑
环境污染成本, 基于私人成本决定生产的数量
会高于从社会成本评价角度确定的最优产量 。
? 存在外部性时, 市场竞争机制不足以达到效率
目标 。
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6
外部性与市场有效性（ 2）
? D是纸张需求线,
MCp是厂家生产
边际成本 。 假设
市场完全竞争,
边际成本线是供
给曲线, 最优产
量是 Qp；但依据
社会边际成本
MCs 决定的最 优
产量应是 Qs。 市
场最优产量 Qp 高
于社会最优产量
Qs。 生产和消费
过多, 缺乏效率 。 数量
价格
MCS
MCP
D
QP QS 0
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7
外部性与市场有效性（ 3）
? 依据类似分析思路, 可以推论存
在正外部性时, 市场竞争机制结
果导致生产和消费不足, 同样发
生市场配置资源缺乏效率问题 。
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8
外部性与产权界定
? 经济分析史很长时期, 对外部性及其导致的
缺乏效率问题, 主流观点认为应通过政府干
预手段 （ 税收和补贴 ） 去解决 。
? 过去几十年产权经济学研究进展, 对这一问
题提出新的分析, 认识到外部性之所以产生
效率问题, 关键在于产权界定不清晰和不充
分, 因而可以通过界定产权来消除外部性影
响 。 政府干预仍可能必要, 但它建立在对产
权解决方案交易成本过大这一假定基础之上 。
? 产权分析把外部性的行政干预方案由一般命
题变成一个特殊命题 。
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9
什么是产权？
? 产权 （ property rights） 是与所有
权 （ ownership rights） 相联系的
概念 。 产权不仅包含传统意义上所
有权内涵, 而且进一步包括不同主
体在行使这些权利过程中发生的权
利界定关系 。
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科斯定理
? 科斯定理 （ The Coase Theorem)：如
果产权得到明确界定, 如果协商或谈
判等活动发生的交易成本为零或很小,
那么在有外部性效应的市场上, 无论
所涉及资源的产权属于哪一方, 交易
双方总能够通过协商谈判达到资源配
置有效率状态 。
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交易成本的概念
? 交易成本 (Transaction cost)：利用市
场交易机制发生的成本，它不创造产品，
也不提高产品效用，仅与交易过程有关。
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一个假设事例
? 假设一家化肥厂, 它排放的废气使得附近
10个农场的果园产量减产, 每户损失 1000
元, 总的损失为 1万元 。 又假定存在两种应
对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上
安装治理废气装置, 费用是 6000元；二是
让 1万个果农转而生产蔬菜, 该化肥厂的废
气对于蔬菜生产没有影响, 但是转产将使
每个果农发生 800元调节损失, 总共损失为
8000元 。 两种方案中, 第一种成本较低,
代表了有效解决方案 。
? ——科斯定理有两点理解 。
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分析视角转换：理解之一
? 第一，对于污染造成的外部性，产权
分析不再看作是一方损害和一方受损
害问题，而是两种各自具有合理性权
利行使过程中发生的矛盾。
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假设零交易成本：理解之二
? 第二, 如交易成本为零, 无论产权界
定给哪一方, 都会导向花费 6000元安
装废气处理装置的有效安排 。
? 如给化肥厂排废气权利, 10户果农面
临三种选择：一是集资 6000元让化肥
厂安装治理废气装置；二是承担 8000
元损失转产蔬菜；三是维持现状, 承
担 1万元污染损失 。 果农们会选择第一
种方案 。
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假设零交易成本：理解之二
? 如果赋予果农不受污染权利, 化
肥厂面临三种选择：一是筹资
6000元安装治理废气装置；二是
不采取治污措施, 但对果农支付
8000元转产蔬菜；三是承担果农 1
万元污染损失 。 化肥厂也会选择
第一种方案 。
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第三方界定产权原则（ 1）
? 现实社会中, 协商谈判, 实施协
议存在大量交易成本, 需要非当
事者的第三方界定产权 。
? 从效率角度出发, 产权界定的原
则是以最小社会成本解决外部性
矛盾 。 ——这是科斯定理的引伸
含义 。
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第三方界定产权原则（ 2）
? 很多场合下, 社会生态环境因污
染发生的损失, 远远超过生产方
获得收益, 产权界定原则无疑应
当确定社会不受污染权, 同时可
以考虑对受损害方面给以补偿或
赎买 。
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第三方界定产权原则（ 3）
? 并非所有外部性场合, 通过禁止
,污染方, 行为来界定产权都具有
无条件合理性,
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外部性其它解决方式（ 1）
? 由于交易成本存在，
可能有必要通过立
法或其它管制方式
应对外部性。可以
通过税收和补贴方
式来实现类似的目
标。如政府可以把
污水排放造成的社
会成本转换为税费
向排放企业征收，
从而消除外部性。 纸产量
纸
价
格 S （ 税后 ）
S （ 税前 ）
D
Q0 Q1 0
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外部性其它解决方式（ 2）
? 自然纤维原料在天然环
境中可分解，可做环保
餐具，研究发明之初成
本高，与化学原料同类
餐具相比缺乏竞争力。
? 补贴使厂商私家边际成
本曲线向右下方移动到
社会边际成本曲线的位
置，增加了相当于
（ Q1 - Q0）的产量。
? 新产品普及使用的规模
经济会降低成本，市场
竞争力加强，因而不一
定需要永久性补贴。
S（ 补贴后 ）
环保餐具
数量
价
格
S（ 补贴前 ）
D
Q1 Q0 0
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私人物品：竞争性与排他性
? 绝大部分物品是私人物品（ Private
Goods），它们的消费或享用过程具有竞
争性和排他性。
? 竞争性（ Rivalry）指让更多人消费会发
生边际成本，某人已经消费的给定数量某
种商品不能同时被其他人消费。
? 排他性（ Excludability）指人们必须支付
价格才能消费商品，存在把没支付价格者
排除在消费以外的现实手段。
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非竞争性
? 有的产品消费具有非竞争性（ Non-
rivalry），更多人消费无需增加边际
成本（或边际成本很小可忽略不计），
因而，某人消费某种商品并不妨碍其
他人同时消费这一产品。
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非排他性
? 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 （ Non-
excludability）, 即无法对消费行为收费
（ 或收费成本太高 ）, 因而消费者不必支
付价格就能消费 。
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公共物品
? 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称
作公共物品（ Public Goods）。公共产品
以零边际成本向人们提供收益或效用，而
且没有人被排除享用消费的权利。
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支付 意愿
? 提供公共物品通常会发生边际成本，因
而可以给出供给曲线。由于没有市场和
价格，无法得到公共物品的需求曲线。
? 支付意愿（ Willingness to Pay）曲线：
消费者在公共品供给不同数量水平上愿
为新增一个单位供给所支付的货币额。
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支付意愿曲线
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
500
3000
支付意
愿 （ 美
元 ）
氧化氮
1000
1500
2000
2500
低收入
中等收
入
高收入
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支付 意愿的加总
? 可以通过加总方式得到社会支付意愿
曲线。但与私人物品把个体消费者需
求量“水平相加”得到总体需求曲线
不同，由于公共物品非竞争性，单个
消费者享用了相同数量物品，因而总
支付意愿是不同消费者支付意愿的垂
直加总。
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支付意愿的加总
? 横轴表示节目数量，纵轴为支付
意愿。曲线 AA’与 BB’是 A和 B的
支付意愿曲线。如在每周 4个电
视节目的数量临界点上,A愿意
为新增一个单位节目支付 9元，
而 B愿支付 6元。支付意愿曲线
从左到右下行，表示电视节目数
量越多，消费者对它边际增加支
付愿意下降。
? 总支付意愿表现为 DD’A’：供给
量为 4时,A与 B为新增一个单位
节目的总支付意愿为 9+6=15元。
16 10 4
6
9
10
12
15
22
加总支付意愿线
Q
P
A
B
A’ B’
D’
D
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最优数量配置
? 提供公共电视节目的
边际成本曲线 MC就
是供给线，即 S曲线。
如果能得到准确的社
会支付意愿曲线，则
可以通过供给与需求
相等的均衡条件确定
公共物品的最优配置
数量。
? 图中 S与 DD’A’交点 E，
决定电视节目最优数
量为每周 4单位。
Q*=4
B*=6
A
A*+B*=15
22
合并支付意愿线
Q
P
A*=9
B
D
A’ B’
D’
MC=S
E
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显示支付意愿的系统偏差
? 公共产品非排他性导致, 搭
便车, 困难：人们会压低显
示其真实支付意愿倾向, 因
而公共物品不能采用通常市
场机制获得有效配置 。
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“搭便车, 困难
? 由于显示的支付意愿被压低, 因而市场配置缺
乏效率 。
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政府的, 守夜人, 职能
? 政府特征是具有强制性权力, 因
而有可能超越, 搭便车, 困难,
向社会有效提供公共物品 。
? 维持公共秩序, 保证产权有效性
的制度安排, 具有公共品性质,
因而成为政府的最重要职守 。
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1
第 10讲、外部性与公共物品
? 外部性及其影响
? 外部性和产权界定
? 外部性其它解决方式
? 私人物品与公共物品
? 支付意愿与搭便车
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
2
外部性
? 市场配置资源有效性的另一个假定是
经济主体承担自身行为带来的所有成
本并享有其创造的所有收益，否则会
发生外部性问题。外部性
（ Externalities，又称外在性）指个
人或企业不必完全承担其决策成本或
不能充分享有其决策成效
（ Benefit），即成本或收益不能完
全内生化的情形。
? 两种类型：一种是消极的负外部性,
另一种是积极的正外部性 。
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负外部性
? 个人或企业不必承担其行为带来的
成本情况是负外部性 。
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正外部性
? 个人或企业不能得到其决策和行为
带来的额外收益则是正外部性 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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5
外部性与市场有效性（ 1）
? 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率 。
? 造纸厂生产纸张私家成本包括材料, 运输, 资
本, 劳动和管理等成本, 但对社会还包括污水
废气等对环境造成的危害 。 市场经济下, 企业
决策是基于私人成本和私人利益的比较 。 当公
私成本和利益不一致时, 企业或个人最优决策
不一定是社会最优决策 。 造纸厂由于它不考虑
环境污染成本, 基于私人成本决定生产的数量
会高于从社会成本评价角度确定的最优产量 。
? 存在外部性时, 市场竞争机制不足以达到效率
目标 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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6
外部性与市场有效性（ 2）
? D是纸张需求线,
MCp是厂家生产
边际成本 。 假设
市场完全竞争,
边际成本线是供
给曲线, 最优产
量是 Qp；但依据
社会边际成本
MCs 决定的最 优
产量应是 Qs。 市
场最优产量 Qp 高
于社会最优产量
Qs。 生产和消费
过多, 缺乏效率 。 数量
价格
MCS
MCP
D
QP QS 0
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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外部性与市场有效性（ 3）
? 依据类似分析思路, 可以推论存
在正外部性时, 市场竞争机制结
果导致生产和消费不足, 同样发
生市场配置资源缺乏效率问题 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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8
外部性与产权界定
? 经济分析史很长时期, 对外部性及其导致的
缺乏效率问题, 主流观点认为应通过政府干
预手段 （ 税收和补贴 ） 去解决 。
? 过去几十年产权经济学研究进展, 对这一问
题提出新的分析, 认识到外部性之所以产生
效率问题, 关键在于产权界定不清晰和不充
分, 因而可以通过界定产权来消除外部性影
响 。 政府干预仍可能必要, 但它建立在对产
权解决方案交易成本过大这一假定基础之上 。
? 产权分析把外部性的行政干预方案由一般命
题变成一个特殊命题 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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什么是产权？
? 产权 （ property rights） 是与所有
权 （ ownership rights） 相联系的
概念 。 产权不仅包含传统意义上所
有权内涵, 而且进一步包括不同主
体在行使这些权利过程中发生的权
利界定关系 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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10
科斯定理
? 科斯定理 （ The Coase Theorem)：如
果产权得到明确界定, 如果协商或谈
判等活动发生的交易成本为零或很小,
那么在有外部性效应的市场上, 无论
所涉及资源的产权属于哪一方, 交易
双方总能够通过协商谈判达到资源配
置有效率状态 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
11
交易成本的概念
? 交易成本 (Transaction cost)：利用市
场交易机制发生的成本，它不创造产品，
也不提高产品效用，仅与交易过程有关。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
12
一个假设事例
? 假设一家化肥厂, 它排放的废气使得附近
10个农场的果园产量减产, 每户损失 1000
元, 总的损失为 1万元 。 又假定存在两种应
对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上
安装治理废气装置, 费用是 6000元；二是
让 1万个果农转而生产蔬菜, 该化肥厂的废
气对于蔬菜生产没有影响, 但是转产将使
每个果农发生 800元调节损失, 总共损失为
8000元 。 两种方案中, 第一种成本较低,
代表了有效解决方案 。
? ——科斯定理有两点理解 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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13
分析视角转换：理解之一
? 第一，对于污染造成的外部性，产权
分析不再看作是一方损害和一方受损
害问题，而是两种各自具有合理性权
利行使过程中发生的矛盾。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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14
假设零交易成本：理解之二
? 第二, 如交易成本为零, 无论产权界
定给哪一方, 都会导向花费 6000元安
装废气处理装置的有效安排 。
? 如给化肥厂排废气权利, 10户果农面
临三种选择：一是集资 6000元让化肥
厂安装治理废气装置；二是承担 8000
元损失转产蔬菜；三是维持现状, 承
担 1万元污染损失 。 果农们会选择第一
种方案 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
15
假设零交易成本：理解之二
? 如果赋予果农不受污染权利, 化
肥厂面临三种选择：一是筹资
6000元安装治理废气装置；二是
不采取治污措施, 但对果农支付
8000元转产蔬菜；三是承担果农 1
万元污染损失 。 化肥厂也会选择
第一种方案 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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第三方界定产权原则（ 1）
? 现实社会中, 协商谈判, 实施协
议存在大量交易成本, 需要非当
事者的第三方界定产权 。
? 从效率角度出发, 产权界定的原
则是以最小社会成本解决外部性
矛盾 。 ——这是科斯定理的引伸
含义 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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第三方界定产权原则（ 2）
? 很多场合下, 社会生态环境因污
染发生的损失, 远远超过生产方
获得收益, 产权界定原则无疑应
当确定社会不受污染权, 同时可
以考虑对受损害方面给以补偿或
赎买 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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第三方界定产权原则（ 3）
? 并非所有外部性场合, 通过禁止
,污染方, 行为来界定产权都具有
无条件合理性,
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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外部性其它解决方式（ 1）
? 由于交易成本存在，
可能有必要通过立
法或其它管制方式
应对外部性。可以
通过税收和补贴方
式来实现类似的目
标。如政府可以把
污水排放造成的社
会成本转换为税费
向排放企业征收，
从而消除外部性。 纸产量
纸
价
格 S （ 税后 ）
S （ 税前 ）
D
Q0 Q1 0
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
20
外部性其它解决方式（ 2）
? 自然纤维原料在天然环
境中可分解，可做环保
餐具，研究发明之初成
本高，与化学原料同类
餐具相比缺乏竞争力。
? 补贴使厂商私家边际成
本曲线向右下方移动到
社会边际成本曲线的位
置，增加了相当于
（ Q1 - Q0）的产量。
? 新产品普及使用的规模
经济会降低成本，市场
竞争力加强，因而不一
定需要永久性补贴。
S（ 补贴后 ）
环保餐具
数量
价
格
S（ 补贴前 ）
D
Q1 Q0 0
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21
私人物品：竞争性与排他性
? 绝大部分物品是私人物品（ Private
Goods），它们的消费或享用过程具有竞
争性和排他性。
? 竞争性（ Rivalry）指让更多人消费会发
生边际成本，某人已经消费的给定数量某
种商品不能同时被其他人消费。
? 排他性（ Excludability）指人们必须支付
价格才能消费商品，存在把没支付价格者
排除在消费以外的现实手段。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
22
非竞争性
? 有的产品消费具有非竞争性（ Non-
rivalry），更多人消费无需增加边际
成本（或边际成本很小可忽略不计），
因而，某人消费某种商品并不妨碍其
他人同时消费这一产品。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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23
非排他性
? 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 （ Non-
excludability）, 即无法对消费行为收费
（ 或收费成本太高 ）, 因而消费者不必支
付价格就能消费 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
卢锋,CCER,2003秋季
24
公共物品
? 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称
作公共物品（ Public Goods）。公共产品
以零边际成本向人们提供收益或效用，而
且没有人被排除享用消费的权利。
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲,外部性问题,
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支付 意愿
? 提供公共物品通常会发生边际成本，因
而可以给出供给曲线。由于没有市场和
价格，无法得到公共物品的需求曲线。
? 支付意愿（ Willingness to Pay）曲线：
消费者在公共品供给不同数量水平上愿
为新增一个单位供给所支付的货币额。
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支付意愿曲线
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
500
3000
支付意
愿 （ 美
元 ）
氧化氮
1000
1500
2000
2500
低收入
中等收
入
高收入
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支付 意愿的加总
? 可以通过加总方式得到社会支付意愿
曲线。但与私人物品把个体消费者需
求量“水平相加”得到总体需求曲线
不同，由于公共物品非竞争性，单个
消费者享用了相同数量物品，因而总
支付意愿是不同消费者支付意愿的垂
直加总。
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支付意愿的加总
? 横轴表示节目数量，纵轴为支付
意愿。曲线 AA’与 BB’是 A和 B的
支付意愿曲线。如在每周 4个电
视节目的数量临界点上,A愿意
为新增一个单位节目支付 9元，
而 B愿支付 6元。支付意愿曲线
从左到右下行，表示电视节目数
量越多，消费者对它边际增加支
付愿意下降。
? 总支付意愿表现为 DD’A’：供给
量为 4时,A与 B为新增一个单位
节目的总支付意愿为 9+6=15元。
16 10 4
6
9
10
12
15
22
加总支付意愿线
Q
P
A
B
A’ B’
D’
D
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最优数量配置
? 提供公共电视节目的
边际成本曲线 MC就
是供给线，即 S曲线。
如果能得到准确的社
会支付意愿曲线，则
可以通过供给与需求
相等的均衡条件确定
公共物品的最优配置
数量。
? 图中 S与 DD’A’交点 E，
决定电视节目最优数
量为每周 4单位。
Q*=4
B*=6
A
A*+B*=15
22
合并支付意愿线
Q
P
A*=9
B
D
A’ B’
D’
MC=S
E
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显示支付意愿的系统偏差
? 公共产品非排他性导致, 搭
便车, 困难：人们会压低显
示其真实支付意愿倾向, 因
而公共物品不能采用通常市
场机制获得有效配置 。
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“搭便车, 困难
? 由于显示的支付意愿被压低, 因而市场配置缺
乏效率 。
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政府的, 守夜人, 职能
? 政府特征是具有强制性权力, 因
而有可能超越, 搭便车, 困难,
向社会有效提供公共物品 。
? 维持公共秩序, 保证产权有效性
的制度安排, 具有公共品性质,
因而成为政府的最重要职守 。
