2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
1
第 11讲、收入分配问题
? 收入分配差距及其原因
? 分配不平等的度量
? 收入再分配理论
? 收入再分配政策
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
2
收入分配不平等的原因
? 造成收入不平等有两类原因,
? 1） 机会不平等
? 2） 结果不平等
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
3
两类收入不平等
? 我国现实情况是，收入分配差距既与结果不
平等有关，也有机会不平等影响。解决收入
分配问题，需要积极推进市场化取向的改革，
为企业和个人提供具有平等机会的市场竞争
平台；同时应当积极利用再分配手段，调节
由于结果不平等带来的收入分配差距过大问
题。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
4
洛伦茨曲线
100
32,2
56,2
15,4
E
20
4,6
0 40 60 80 100
A
B
C
D
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
5
洛伦茨曲线
? 45度线上的点, 表示一定比例家庭
数分配得到相同比例国民收入 。
? 如果表示实际收入分配的散点, 与
45度线上点重合, 则收入分配绝对
平均 。
? L线与 45线之间距离高低, 或者二
者交合而成面积的大小, 显示收入
分配不平等程度 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
6
基尼系数（ 4）
? 上述面积与 45度线右下方三角形面
积相除的比值, 被定义为基尼系数
（ Gini coefficient） 。
? 基尼系数在 0和 1之间取值增加, 收
入不平等程度增大 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
7
基尼系数与人均收入关系
0
10
20
30
40
50
60
70
4 5 6 7 8 9 10 11
人均国民生产总值 （ 自然对数 〕
吉尼系数
（
％
〕
各国吉尼系数与人均国民生产总值关系
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
8
收入再分配（ 1）
? 市场经济中, 初次收入分配通过不同
要素的市场供求关系即相对稀缺度来
实现 。 这是实现资源有效配置的必要
条件 。
? 效率目标仅是社会基本目标之一 。 如
果收入分配高度不平均, 可能与人类
文明基本价值观冲突, 与公平原则相
对立 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
9
收入再分配（ 2）
? 所有政府都通过税收 /支出等财
政手段, 行使收入再分配职能 。
其基本依据, 一是提供公共品有
效供给, 二是通过调节收入分配
实现公平目标 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
10
支付意愿差异理论
? 富人对公共产品支付意愿较高, 穷人
支付意愿较低 。 如前面关于空气污染
的案例, 富人和穷人对公共品支付意
愿线都有负斜率, 但富人支付意愿线
较高, 说明富人对清洁环境有较大支
付意愿 。 又如, 产权和交易规则的制
度环境同样具有公共品性质, 然而亿
万富翁从制度性公共产品中获得了较
大利益, 即便从自利动机出发, 也应
有较大支付意愿 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
11
边际效用递减理论
? 假设 富人新增一个单位收入能够带来
边际效用较小, 穷人新增一个单位收
入带来边际效效用较大 。 因而在边际
意义上把富人一个单位收入转移给穷
人, 穷人增加效用大于富人减少效用,
结果使社会总效用或总福利增加 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
12
“无知帐篷”理论（ 1）
? John Rawls教授设计“无知帐蓬（ veil of
ignorance）”的思想试验探讨这一问题。
? 人们不了解自己和他人天赋和能力，因而无
人能事先判断那一种收入分配规则对自己特
别有利。
? 排除人们通过选择收入分配规则损人利己的
可能性，因而得到的规则应当是公正的，通
过公正规则得到的结果也应当是公正的。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
13
“无知帐篷”理论（ 2）
? 又假设 （ 1） 社会收入总量不变 （ 2） 人
们具有厌恶风险偏好 （ risk averse） 倾
向, 这时人们会选择平均主义分配规则 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
14
“无知帐篷”理论（ 3）
? 最大问题在于收入蛋糕不变的假设 。 不同
经济增长表现可能有很大差异, 人们工作
努力程度和对待风险的态度, 都对其产生
重要影响 。 绝对平均分配规则, 会消弱人
们努力和冒险的动机, 使可分配收入总量
远远低于实行收入激励制度下的收入总量,
因而对所有人都可能是不利选择 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
15
政府两类支出（ 1）
? 虽然再分配理论存在各自局限性, 从实践上
看, 现代国家无不实施收入再分配政策 。 这
在财政收支上表现出来 。 侧重讨论财政支出
体现的再分配目标 。
? 财政支出分两类,1） 购买性支出, 指按照
等价交换原则购买商品和劳务, 以便向公众
提供各种公共品和服务 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
16
政府两类支出（ 2）
? 第二类是转移性支出, 指政府单方面把一
部分收入所有权无偿转移出去而发生的支
出 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
17
社会保障
? 社会保障指政府依据一定法律和规定, 通过收入再
分配手段, 把高收入和现在就业者的一部分收入,
转移给退休, 失业, 丧失劳动能力者和低收入者,
以保证他们的基本生活水平, 从而发挥社会, 安全
网 （ safety net）, 功能 。
? 国际劳工组织 1952年制订, 社会保障 （ 最低标准 ）
公约,, 规定了社会保障范围应当覆盖疾病, 生育,
老年, 残疾, 死亡, 失业, 工伤, 职业病, 家庭等
9个方面, 从而满足劳动者一生基本生活需要, 发
挥促进经济发展和社会稳定的目标 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
18
社会保障历史（ 1）
? 社会保障制度首创于 19世纪德国高速工业化时
期 。 19世纪 80年代, 德国俾斯麦政府颁布了人
类历史上第一部社会保障法, 规定在工人受伤,
病残和退休时, 得到一定数额保险金, 开始建
立社会保障制度 。 20世纪早期, 英国, 法国也
先后通过了类似的社会保障立法, 1935年美国
也建立了社会保障制度 。 20世纪 30年代经济危
机时期, 社会保障支出规模上升 。
? 随后兴起的凯恩斯宏观经济学理论, 还赋予它
宏观经济稳定的意义：一石双鸟, 推动国家实
施福利政策, 导致社会保障支出扩大 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
19
社会保障历史（ 2）
? 20世纪后半期, 随着西方发达国家失业人口
增加和人口老龄化, 社会保障支出逐步成为
这些国家政府支出最重要项目 。 例如, 20世
纪 80-90年代, 西方主要工业化国家社会保
障支出占中央政府支出比例, 较低也有近
30%,较高的达到一半左右 。 社会保险和福
利功能加强, 是现代政府通过收入再分配手
段干预经济的最重要表现 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
20
当代西方国家社会保障支出
若干西方国家社会保障支出占中央政府支出比例（ % ）
1981 - 1990 1991 - 1995
美国 29.9 28.5
加拿大 34.7 40.6
澳大利亚 27.7 32.5
英国 30.0 30.5
法国 43.0 42.9
瑞典 46.1 50.1
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
21
我国计划经济时期社会保障
? 我国计划经济社会保障制度特点 。 第一,
城市居民社会保障比较有效, 农村社会保
障功能比较弱, 城乡差别很大 。 第二, 城
镇保障系统依据就业部门和所有制属性不
同, 在资金来源, 保障标准, 管理方式上
存在重要差别 。
? 当时保障目标主要通过公有制和高度平均
主义初次分配过程实现；劳动者个人面临
的经济和社会风险, 主要通过社区, 单位
内部的福利和合作制度来应对, 而不是由
政府统一实施的社会保障系统来解决 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
22
我国社会保障制度改革
? 改革带来变化：公社组织解体, 导致
农村旧的集体经济内部安全网功能的
弱化 。 城市经济改革使企业逐步成为
独立的经济主体, 失业下岗人数增多,
依托企业和单位提供保障的模式不再
可行 。 因而需要建立现代社会保障制
度 。
? 基本思路是建立三道保障防线 。
锋,CCER,2003秋季
1
第 11讲、收入分配问题
? 收入分配差距及其原因
? 分配不平等的度量
? 收入再分配理论
? 收入再分配政策
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
2
收入分配不平等的原因
? 造成收入不平等有两类原因,
? 1） 机会不平等
? 2） 结果不平等
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
3
两类收入不平等
? 我国现实情况是，收入分配差距既与结果不
平等有关，也有机会不平等影响。解决收入
分配问题，需要积极推进市场化取向的改革，
为企业和个人提供具有平等机会的市场竞争
平台；同时应当积极利用再分配手段，调节
由于结果不平等带来的收入分配差距过大问
题。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
4
洛伦茨曲线
100
32,2
56,2
15,4
E
20
4,6
0 40 60 80 100
A
B
C
D
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
5
洛伦茨曲线
? 45度线上的点, 表示一定比例家庭
数分配得到相同比例国民收入 。
? 如果表示实际收入分配的散点, 与
45度线上点重合, 则收入分配绝对
平均 。
? L线与 45线之间距离高低, 或者二
者交合而成面积的大小, 显示收入
分配不平等程度 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
6
基尼系数（ 4）
? 上述面积与 45度线右下方三角形面
积相除的比值, 被定义为基尼系数
（ Gini coefficient） 。
? 基尼系数在 0和 1之间取值增加, 收
入不平等程度增大 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
7
基尼系数与人均收入关系
0
10
20
30
40
50
60
70
4 5 6 7 8 9 10 11
人均国民生产总值 （ 自然对数 〕
吉尼系数
（
％
〕
各国吉尼系数与人均国民生产总值关系
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
8
收入再分配（ 1）
? 市场经济中, 初次收入分配通过不同
要素的市场供求关系即相对稀缺度来
实现 。 这是实现资源有效配置的必要
条件 。
? 效率目标仅是社会基本目标之一 。 如
果收入分配高度不平均, 可能与人类
文明基本价值观冲突, 与公平原则相
对立 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
9
收入再分配（ 2）
? 所有政府都通过税收 /支出等财
政手段, 行使收入再分配职能 。
其基本依据, 一是提供公共品有
效供给, 二是通过调节收入分配
实现公平目标 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
10
支付意愿差异理论
? 富人对公共产品支付意愿较高, 穷人
支付意愿较低 。 如前面关于空气污染
的案例, 富人和穷人对公共品支付意
愿线都有负斜率, 但富人支付意愿线
较高, 说明富人对清洁环境有较大支
付意愿 。 又如, 产权和交易规则的制
度环境同样具有公共品性质, 然而亿
万富翁从制度性公共产品中获得了较
大利益, 即便从自利动机出发, 也应
有较大支付意愿 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
11
边际效用递减理论
? 假设 富人新增一个单位收入能够带来
边际效用较小, 穷人新增一个单位收
入带来边际效效用较大 。 因而在边际
意义上把富人一个单位收入转移给穷
人, 穷人增加效用大于富人减少效用,
结果使社会总效用或总福利增加 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
12
“无知帐篷”理论（ 1）
? John Rawls教授设计“无知帐蓬（ veil of
ignorance）”的思想试验探讨这一问题。
? 人们不了解自己和他人天赋和能力，因而无
人能事先判断那一种收入分配规则对自己特
别有利。
? 排除人们通过选择收入分配规则损人利己的
可能性，因而得到的规则应当是公正的，通
过公正规则得到的结果也应当是公正的。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
13
“无知帐篷”理论（ 2）
? 又假设 （ 1） 社会收入总量不变 （ 2） 人
们具有厌恶风险偏好 （ risk averse） 倾
向, 这时人们会选择平均主义分配规则 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
14
“无知帐篷”理论（ 3）
? 最大问题在于收入蛋糕不变的假设 。 不同
经济增长表现可能有很大差异, 人们工作
努力程度和对待风险的态度, 都对其产生
重要影响 。 绝对平均分配规则, 会消弱人
们努力和冒险的动机, 使可分配收入总量
远远低于实行收入激励制度下的收入总量,
因而对所有人都可能是不利选择 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
15
政府两类支出（ 1）
? 虽然再分配理论存在各自局限性, 从实践上
看, 现代国家无不实施收入再分配政策 。 这
在财政收支上表现出来 。 侧重讨论财政支出
体现的再分配目标 。
? 财政支出分两类,1） 购买性支出, 指按照
等价交换原则购买商品和劳务, 以便向公众
提供各种公共品和服务 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
16
政府两类支出（ 2）
? 第二类是转移性支出, 指政府单方面把一
部分收入所有权无偿转移出去而发生的支
出 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
17
社会保障
? 社会保障指政府依据一定法律和规定, 通过收入再
分配手段, 把高收入和现在就业者的一部分收入,
转移给退休, 失业, 丧失劳动能力者和低收入者,
以保证他们的基本生活水平, 从而发挥社会, 安全
网 （ safety net）, 功能 。
? 国际劳工组织 1952年制订, 社会保障 （ 最低标准 ）
公约,, 规定了社会保障范围应当覆盖疾病, 生育,
老年, 残疾, 死亡, 失业, 工伤, 职业病, 家庭等
9个方面, 从而满足劳动者一生基本生活需要, 发
挥促进经济发展和社会稳定的目标 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
18
社会保障历史（ 1）
? 社会保障制度首创于 19世纪德国高速工业化时
期 。 19世纪 80年代, 德国俾斯麦政府颁布了人
类历史上第一部社会保障法, 规定在工人受伤,
病残和退休时, 得到一定数额保险金, 开始建
立社会保障制度 。 20世纪早期, 英国, 法国也
先后通过了类似的社会保障立法, 1935年美国
也建立了社会保障制度 。 20世纪 30年代经济危
机时期, 社会保障支出规模上升 。
? 随后兴起的凯恩斯宏观经济学理论, 还赋予它
宏观经济稳定的意义：一石双鸟, 推动国家实
施福利政策, 导致社会保障支出扩大 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
19
社会保障历史（ 2）
? 20世纪后半期, 随着西方发达国家失业人口
增加和人口老龄化, 社会保障支出逐步成为
这些国家政府支出最重要项目 。 例如, 20世
纪 80-90年代, 西方主要工业化国家社会保
障支出占中央政府支出比例, 较低也有近
30%,较高的达到一半左右 。 社会保险和福
利功能加强, 是现代政府通过收入再分配手
段干预经济的最重要表现 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
20
当代西方国家社会保障支出
若干西方国家社会保障支出占中央政府支出比例（ % ）
1981 - 1990 1991 - 1995
美国 29.9 28.5
加拿大 34.7 40.6
澳大利亚 27.7 32.5
英国 30.0 30.5
法国 43.0 42.9
瑞典 46.1 50.1
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
21
我国计划经济时期社会保障
? 我国计划经济社会保障制度特点 。 第一,
城市居民社会保障比较有效, 农村社会保
障功能比较弱, 城乡差别很大 。 第二, 城
镇保障系统依据就业部门和所有制属性不
同, 在资金来源, 保障标准, 管理方式上
存在重要差别 。
? 当时保障目标主要通过公有制和高度平均
主义初次分配过程实现；劳动者个人面临
的经济和社会风险, 主要通过社区, 单位
内部的福利和合作制度来应对, 而不是由
政府统一实施的社会保障系统来解决 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 11讲,收入分配,卢
锋,CCER,2003秋季
22
我国社会保障制度改革
? 改革带来变化：公社组织解体, 导致
农村旧的集体经济内部安全网功能的
弱化 。 城市经济改革使企业逐步成为
独立的经济主体, 失业下岗人数增多,
依托企业和单位提供保障的模式不再
可行 。 因而需要建立现代社会保障制
度 。
? 基本思路是建立三道保障防线 。
