2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
1
第 1讲：经济学的定义与方法
——经济学是科学吗？
一,VCD故事中的经济学
二, 经济学的基本问题
三, 经济学定义
四, 讨论经济学的科学性
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
2
VCD：一个传奇性故事（ 1）
? VCD在我国众多经济部门中有其引人注目的特点。
几年前还没有 VCD这个名词，现今 VCD行业已经开拓
出年销售额几百亿元的市场；世界上第一台 VCD是
中国人开发并由我国企业制造的；在我国电子行业
中，很少有象 VCD这样，占据了世界第一生产大国
地位，并在技术创新和产品开发上与国际前沿大体
保持同步水平；亦很少有象 VCD行业这样，从最初
产品开发不到几年时间内，便通过价格战方式在厂
商之间展开激烈竞争。
? VCD故事及其未来展开前景，涉及到经济学很多重
要内容。我们不妨通过 VCD故事来开始我们的经济
学学习之旅。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
3
VCD：一个传奇性故事（ 2）
? 万燕的成功与挫折
? 1992年 4月：姜万勐发现 MPEG压缩技术，与 C—CUBE公司孙燕生决
定利用 MPEG技术开发后来被称为 VCD的电子消费产品。 1992年 12月
生产出世界第一台家用 VCD。随后双方出资 1700万美元成立公司，
取名, 万燕, 。 1993年 9月，万燕第一代产品问世，抢购一空。
1994年，万燕销售出 2万台 VCD，独占 VCD市场。
? 1600万美元开发了一个产品, 创造了一个市场, 确立了一个品牌,
完成了经济学意义上一个典型的开发创新过程 。 然而, 困难已经
悄然而至：由于其前期投入和固定成本太高, 产品平均成本高达
每台 4000多元 。 融资困难同时, 一批新企业很快进入 VCD行业 。
1996年全国 VCD销量达 600万台, 但万燕市场份额已由两年前的 100
％ 降到 2％ 。 同年, 万燕被另一企业兼并,
? 人们惋惜地把万燕称作, 革命先烈, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
4
VCD：一个传奇故事（ 3）
? 爱多以营销取胜
? 1995年 4月, 在万燕举步维艰之际, 爱多公司在广东成立, 并
利用进口散件迅速生产出整机 。 产品上市后, 爱多高价聘请
电影明星成龙先生拍广告, 并以 8000多万元天价夺取中央电
视台电子类广告标王, 使爱多 VCD广告词一时家喻户晓 。
? 至此, 万燕与爱多都在 VCD行业花费了一个亿左右投资, 但投
入方式和效果大不相同 。 万燕成功地进行了技术创新和产品
开发, 为这一行业产生作出了特殊贡献, 然而由于后续融资
能力限制, 未能通过规模经济优势获得更多市场回报, 因而
从企业利益上看投资收益不佳 。 万燕的前期开发及其后来面
临的困难, 为爱多等后进入企业提供了便利条件 。 爱多投资
重点是宣传自己产品品牌, 成功运用市场营销手段使它一时
获得较好市场回报 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
5
VCD：一个传奇故事（ 4）
? 兴盛与忧患
? 中国 VCD创造了惊人扩展速度 。 1994年 VCD销量 2万台； 1996年
正规厂销售量为 600万台, 1997年生产厂家达到 600家左右,
1998年生产能力达到 1200万台, 远远高于 800万台市场总销量 。
几年间几百家企业进入 VCD行业, 形成鱼龙混杂局面 。
? VCD行业市场急速膨胀和失序状态, 与 VCD生产过程的技术经
济特点存在联系 。 VCD关键元件是进口产品, 国内生产内容主
要是整机组装, 从技术水平和资金规模看, 进入门槛比较低 。
加上当时走私流行, 进口元件具有价格优势, 助长了 VCD组装
在散件, 水货, 比较集中的一些地区遍地开花 。 VCD兴起初期,
有的居民在家中床板上组装 VCD,称作, 床板工厂, ；这些非
正式厂家的产品品牌五花八门, 有的在产品上直接打上
,SONY”字样, 有的改个字母成, SOMY”,把索尼变成, 索
迷, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
6
VCD：一个传奇故事（ 5）
? 降价竞争
? 1996年 10月, 爱多率先将每台 VCD价格降至 2000元左右 。 面对来自
不同方面的指责, 爱多负责人认为, VCD市场急待清理整合 。 1997
年 6月, 爱多在北京宣布实施, 阳光行动,, 四种主要 VCD机型零
售价下调 20—25%。 VCD三巨头另外两家, 新科,,, 万利达, 迅
速跟进 。 十几家国内知名 VCD厂家相继加入了降价行列 。 在不到一
年内, 每台 VCD平均售价由大约 2500元下降到 1500元左右 。 国产
VCD通过降价, 1997年 7月市场占有率已由 1996年年底不足 50%,上
升到 75%左右 。, 爱多, VCD的市场占有率则由行业第二跃居第一,
达 21.4%。
? 有关降价竞争问题引发了争论 。 赞同降价一方认为, 争夺市场份
额是企业发展的合理手段, 把低层次企业淘汰出局的行业发展的
必由之路 。 反对一方则认为, 目前价格战已使 VCD价格降到合理价
位之下, 以廉价去争取市场未必是上策 。 如果大幅度降价迫使企
业在背后偷工减料, 导致产品质量下降, 则会导致整个行业衰败 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
7
VCD：一个传奇故事（ 6）
? VCD“圆桌会议,
? 竞争产生协调的需要 。 1997年 7月 13日,, 中国 VCD企业圆桌会议,
在广东番禺香江畔一家酒店举行 。 几十家骨干企业负责人围坐圆
桌, 参加会议的还有原电子部, 电子商会, 音像协会和媒体人士 。
会议试图在 VCD价格问题上达成共识, 并为整个行业发展寻求出路 。
? 然而, 会议进程表明很难形成价格共识 。 会议通过, 联合宣言, 。
呼吁企业间团结协作共同发展；反对价格大战；反对以降低质量
标准欺骗消费者；反对以不合理售价减少国家税收 。 然而,, 宣
言, 未能在统一限价, 采购元器件和联合从事技术开发等方面作
出具体规定 。 有的企业宣称, 降价是企业行为, 政府和协会都无
权干涉, 一纸宣言很难有什麽约束力 。 实际上, 到 1998年春季,
人们发现 VCD企业通过赠送礼品展开一轮新的变相价格竞争：先是
商家向购买 VCD的顾客赠送碟片, 后来则送麦克风, 微波炉, 甚至
洗衣机 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
8
VCD：一个传奇故事（ 7）
? 技术标准之争
? 统一的产品技术标准对于一个行业健康有序发展具有重要意义 。
VCD产品标准问题最初是由企业自发提出的 。 1996年底 VCD发展黄
金时期, 一些企业为了提高把 VCD清晰度提高到彩色电视水平, 着
手开发后来称作 CVD（ China Video Disk：中国视盘 ） 的新一代
VCD,提出了升级产品的技术标准问题 。 3个月后, 原电子部也提
出 VCD升级换代计划, 声称将研制统一的技术标准, 并将新产品取
名为 SVCD（ Standard Visual Compact Disk：标准 VCD） 。 由此产
生了两种标准的竞争和协调问题 。
? 两种标准之争趋于激化, 后经过信息产业部参与了协调工作才达
成妥协 。 1998年 9月底, 信息产业部颁布, 超级 VCD系统技术标
准,, 规定该标准属于行业推荐标准, 不是强制性标准 。 最具有
实质意义的是, 新标准全面兼容已经上市的 CVD,SVCD,因而称为
超级 VCD。 显然, 超级 VCD标准是对原先 CVD和 SVCD双方利益的折衷 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
9
VCD：一个传奇故事（ 8）
? DVD与 VCD
? 从信息技术发展趋势看, 模拟技术将逐步被数字技术所取代 。 在视听技术
产品方面, 模拟技术的一个代表是录像机, 而数字技术的一个代表是 DVD。
VCD面临 DVD挑战和威胁 。 东芝, 索尼, 菲利普, IBM,微软, 康柏等统一
了 DVD标准, 组成了 10家厂商控制的, DVD标准论坛,, 生产 DVD厂商必须
经过, 五大认证许可, 才能合法使用解码芯片, 加强了对 DVD光盘的控制 。
? 我国一些企业从 1996年就开始研究开发 DVD,到 1998年已经生产出小批量
DVD整机 。 从趋势上看, VCD也许会被更高级的 DVD所取代 。 然而, VCD行业
发展应有其意义 。 随着 VCD变成人们日常生活的普通词汇, VCD也已成为我
国普通人家庭的日常消费品； VCD及其互补品 （ 如影碟等 ） 已成长为具有
相当规模的国民经济产业, 并创造了大量就业机会和税收；一批国内企业
特别是民营企业在 VCD行业成长过程中壮大了自身实力, 为目前和未来国
际竞争提供了比较有利的条件 。 有人认为,VCD,超级 VCD,DVD一脉相承；
等到未来某一天, DVD行业不过是换了一个名字的 VCD行业而已 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
10
VCD故事的经济学（ 1）
? 第一, 经济活动是围绕生产某个特定产品 （ 包括劳务 ）
展开的, 经济学基本问题之一是生产什麽？ 我们故事
中的产品就是 VCD,它把光盘上储存的信息转换为电视
上的图象信息, 满足消费者的休闲娱乐和其它资讯需
求 。 像其它依据市场原则组织的经济活动一样, VCD厂
商对市场需求作出反应, 消费者需要和货币支付能力
是市场需求的两个基本要素 。 VCD不属于必需品, 在价
格较高的早期阶段, 购买者通常是支付能力较强的消
费者；随着平均生产成本和价格下降, 需求增长和 VCD
普及率上升 。 经济学将分析产品效用, 成本, 价格,
需求等经济变量间通过市场机制发生的相互作用 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
11
VCD故事的经济学（ 2）
? 经济学另一基本问题：如何生产？
? VCD是由生产方式和经营理念存在差异的不同厂商生产
的 。 在规模方面, 既有年产量几十万台大厂商, 亦有
被称作, 家庭床板工厂,, 用螺丝刀在床板上组装成
品的不规范生产者；在营销策略上, 既有强调质量,
注重信誉, 著意创造长期品牌的厂商, 也有采取机会
主义策略, 在粗制滥造的组装出打出 SOMY标签出售的
生产者 。 值得注意的是, 走私元件, 偷税漏税等违法
犯规行为在 VCD行业发展早期并非个别情况 。 为什么不
同企业生产方式大相径庭？ 企业行为与制度环境有什
么关系？ 经济学将系统探讨这些问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
12
VCD故事的经济学（ 3）
? VCD核心技术 ——MPEG解压技术是由一个民营企业从国外技术
市场获得的 。 这一事实象征性地显示了 VCD行业以及我国经济
其它部门发展的全球化背景 。 VCD核心部件如机芯和解码芯片
从国外进口, 因而在原料投入环节上与国际市场密不可分；
VCD国内厂商一直面临外国企业竞争压力； VCD兴起之初, 日本,
韩国企业曾一度占有较大市场份额, 国内企业利用国内碟片市
场暂时不规范的现实条件, 推出具有, 超强纠错, 功能的改良
性产品获得市场竞争主动权 。 VCD行业发展说明了经济生活中
的比较优势原理：前沿技术领先是市场竞争力的关键条件, 但
并非唯一条件；经济全球化背景下, 在某些前沿技术我们暂时
不具有优势的电子行业, 国内企业仍可能依托在软件设计, 配
套电子原器件, 本土市场知识等方面的优势, 与国外企业展开
竞争并发展自己 。 经济学理论将说明：先进与后进各有优势,
富人和穷人各有优势,, 洋, 和, 土, 各有优势 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
13
VCD故事的经济学（ 4）
? VCD故事以戏剧性方式把技术创新与持续融资能力这两大问题重要
性凸现出来 。 VCD是一个现代电子科学技术产品, 一开始就是与
MPEG解压技术出现联系在一起的 。 万燕的独特贡献, 在于它的创
办人敏锐发现这一技术商业价值, 并成功地它开发出消费者欢迎
的产品 。
? 然而仅仅拥有适用技术还远远不够 。 要从开发, 销售产品中获利,
还需要持续不断的投资 。 资本是要素组合的黏合剂 。 现代生产过
程依托于连续不断的资金流, 企业在从市场获利之前, 必须有能
力获得足够多可投入研制生产, 营销产品的大量资金 。 由于当时
存在对民营企业融资不利的体制和政策安排, 加上对融资重要性
认识和经验不足, 使得万燕在成功地进行产品开发后遭遇挫折 。
? 经济学将研究技术进步和创新对于经济增长的作用, 分析资金融
通对于企业和经济发展的重要意义, 讨论不同融资方式和金融工
具的特点
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
14
VCD故事的经济学（ 5）
? VCD故事讲述了通过价格战, 变相降价, 广告促销,
制定技术标准等不同方式展开的竞争 。 一方面我们
看到市场竞争在 VCD这一新兴行业似乎特别剧烈；另
一方面激烈竞争又使厂商间产生了相互协调甚至串
谋的动机 。
? 为什么一个富有活力的经济不能缺少竞争？ 为什么
象 VCD这类行业竞争尤其激烈？ 为什么一个高度分散
的竞争市场可能出现向寡头市场转变的趋势？ 导致
竞争的因素在什么条件下可能引发企业间价格串谋
的动机, 并且这类串谋行为又在本质上具有不稳定
性？ 经济学将系统分析这些问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
15
VCD故事的经济学（ 6）
? VCD行业兴起有自发性：政府产业计划没有事先预见并推动 VCD行业
的崛起, 政府没有直接投资, 也没有优惠政策 。, VCD是个野孩
子,,主要是民间企业家在市场经济地皮草根上跌爬滚打出来的 。
对于好事业必有政府主导和推动的观念, VCD故事提供了一个反例 。
? VCD故事也不支持市场万能的看法 。 在产品技术标准问题上, 企业
不得不诉诸政府干预, 政府有关部门的参与协调对于最终解决标准
问题发挥了关键作用 。 在保护知识产权, 维护市场秩序, 提供公平
竞争环境方面, VCD企业一直呼吁政府有效服务和干预 。
? 为什么建立在价格信号和个体分散努力基础上的市场机制, 是一种
不可替代的资源配置方式？ 为什么政府配置资源通常缺乏效率？ 为
什么在保护产权, 维护竞争秩序, 制订产品技术标准这类提供公共
品性质的服务方面, 政府界入具有不可替代功能？ 政府为什么需要
干预收入分配？ 经济学从理论上探讨如何界定市场调节与政府活动
的范围 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
16
VCD故事的经济学（ 7）
? VCD行业发展是和企业家名字联系在一起的 。 没有万
燕创办人敏锐的市场直觉和行动力量, VCD行业崛起
的时间也许会推迟；没有爱多老总在营销方面的出
色表现, VCD历史的一些环节也许要改写 。 我们还看
到, 企业家一时得意不等于永久成功, 任何一个判
断和决策偏差, 都可能成为它们事业成长的, 滑铁
卢, 。 VCD故事告诉我们, 企业家人力资本对市场经
济创新发挥了关键作用 。 经济学将分析为什么企业
家是重要资源？ 企业家具有什么经济职能？ 为什么
对于企业家来说每一天都是新的开始, 他们将无休
止地面临来自市场的生存检验 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
17
VCD故事的经济学（ 8）
? 另外, 广告功能的真实性和虚幻性, 政府宏
观经济政策的影响, 市场性重复建设与行政
性重复建设的差异, 都在 VCD行业简史中直
接或间接表现出来 。
? VCD故事涉及到现代经济生活的很多重大问
题 。 经济学试图对这些问题进行理论性考察,
帮助我们对这些纷繁复杂的现象形成具有逻
辑一致性的系统理解, 从而更好地实现个人,
集团和社会的发展目标 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
18
经济学的基本问题（ 1）
? 1 生产什麽？ 生产多少？ (What is to be produced?)
? 普遍存在在资源稀缺性条件下, 生产一种商品必然意味着生
产其他产品机会的减少, 也就是说必然会发生机会成本 。 一
个社会必须选择生产多少自行车, 影碟机, 导弹, 坦克, 汽
车, 粮食, 衣服等各种商品, 选择把多少资源分配到金融,
医疗, 旅游, 教育等劳务提供部门 。 在我国计划经济时期,
生产什麽, 生产多少, 主要由少数计划者依据他们对社会需
要和偏好的理解来决定的 。 改革以来, 上述问题越来越取决
于企业与消费者通过市场实现的相互作用, 同时政府也在发
挥重要作用 。 在市场经济下, 价格是指示和调节资源配置的
最重要信号 。 因而, 经济学关注为什麽有的商品比别的商品
价格高？ 什么因素导致商品相对价格上升或下降？ 价格变动
如何引导人们行为和资源配置方式发生变化？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
19
经济学的基本问题（ 2）
? 2 如何生产？ （ How is to be produced?）
? 同一种商品可以用不同方式生产 。 同样是小麦, 在我国北方
农村通常是每个农户耕作 10—20亩耕地, 密集地投入化肥,
劳动等生产要素来生产, 大型机械运用主要限于耕翻土地,
收获和运输等生产环节 。 北美, 澳大利亚家庭农场则通常耕
作上万亩耕地, 采用高度机械化生产方式, 单位面积耕地上
劳动投入则比较少 。 我国 80年代初期曾引进全套大型农业机
械, 在东北进行实验, 然而直接引进北美农业生产方式努力
并未能成功 。 从直接关系上看, 采取特定生产方式是由生产
者选择行为决定的 。 然而, 厂商选择生产方式受什麽因素约
束？ 为什麽中国与澳大利亚农民采用不同生产方式？ 为什麽
把不同国家生产方式进行简单移植不一定能够成功？ 这是经
济学需要研究的又一组基本问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
20
经济学的基本问题（ 3）
? 3 为谁生产？ （ Who does get the output?）
? 由于稀缺性的限制, 不能保证每个社会成员都能获得他们希
望得到的所有商品和劳务, 所以, 必须形成一套机制对生产
出来的产品进行分配 。 产品和财富分配机制是否合理和公平
总是一个激烈争辩的问题 。 在我国传统集中计划经济体制下,
对于一般公众实行平均主义的分配原则 。 改革政策实施以来,
收入分配与个人秉赋条件形成显著联系, 人们收入差别由此
增大, 引起人们越来越多的关注和争论 。
? 市场经济条件下什麽因素决定收入高低？ 为什麽一个歌星收
入是一个农民收入的几百倍？ 如何控制收入分配差距过大？
政府是否应当帮助最贫穷的居民得到最基本的消费品？ 这些
是经济学分析的另一组问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
21
经济学的基本问题（ 4）
? 4 谁做决策？ 依据什麽做决策 （ Who does make decision）？
? 计划经济实质在于, 由某个社会中心, 或由处于这一中心位置
的少数人或个别人, 依据其理解的社会偏好持续进行有关社会
资源配置方面决策；中国和苏联等国曾经实行的集中计划体制,
是人类经济史上出现的第一个, 可能也是最后一个最接近上述
体制形态的资源配置方式 。
? 与此相对立, 在市场化体制下, 分散化是经济决策的基本特征,
个人和厂商根据他们对自身利益的理解和市场价格信号做出经
济决策, 政府作用主要限制在提供公共产品和调节收入分配的
范围 。
? 把完全集中与完全分散的决策体制作为理论参照系的两个极端
情形, 不同国家不同时期的决策体制状态各有其不同位置 。 经
济学系统分析两种决策方式特点, 机制及其相互关系 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
22
经济学定义
? 初次接触经济学的同学需要一个有关经济学
的简短定义 。 对于这一, 需求,, 经济学家
提供了不少大同小异的, 供给, 。
? 一个比较适当的定义是：, 经济学是研究人
和社会对有不同用途的稀缺资源利用加以选
择的科学；其目标是有效配置稀缺资源以生
产商品和劳务, 并在现在或将来把它们合理
地分配给社会成员或集团以供消费之用, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
23
经济学：几 个关键词
? 前提：稀缺性
? ——供求关系决定稀缺性和价格, 资源
的内在定义 。
? 对象：选择行为
? ——没有选择就没有经济学 。 机会成本 。
? 目标：资源有效利用
? ——与传统政治经济学的区别 。
? 性质：一门科学
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
24
经济学是科学吗？
? 有很多幽默调侃。但更多人严肃地质疑一
般意义上经济学的科学性。有人提出社会
经济现象极为复杂，很多变量不能度量，
因而不可能有经济科学；有人强调人们行
为受利益或阶级性驱动，经济学家分析受
立场和利益影响，因而经济学不能成为科
学。
? 问题在于,
? 1，什么是科学或科学方法？
? 2，经济学科学性及其特点？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
25
科学和认识：借助常识的理解
? 界定一个对象，通常需要借助一个外延更宽的概念。
如用“动物”定义“人”，用“科学”或“学科”
定义“经济学”。定义“科学”需要“认识”这一
更广泛的概念。
? 关于“认识”的一个粗略的工作性定义：人类通过
实践和思维对（ 1）单个事物属性和（ 2）事物之间
联系的理解和判断。
? 中国面积为 960万平方公里。
? 单位体积血液内白血球数量超过临界水平表明人体
存在炎症。
? 名牌大学学生通常比较聪明。
? 人的肚子里面有一个圆形的”法轮”。
? 存在上帝，存在来世，相信上帝能使来世幸福。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
26
什么不属于科学认识形式
? 1，法轮功
? 2，宗教精神
? 3，星象学
? —— 1，好信仰； 2，坏信仰； 3，可
好（娱乐）可坏（骗人）信仰？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
27
科学的本质特征
? 与信仰认识方式不同，科学用实证方法观察和
分析客观对象的状态，属性及其相互关系。
? 科学本质特点是它的实证性，即采用逻辑一致
推论并与经验事实相对照的方法，来解释对象
“是怎样的”问题；但是科学家也要回答“应
该怎样”的规范性问题。
? 例如，如物理学家对于原子弹的态度，对克隆
人的意见，临床医学对患者治疗处理意见等。
? 规范性判断可以看作实证分析结论具体应用。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
28
可证伪性：实证科学特征之一
? 理论陈述必须在逻辑上有可能被经验证明
是不真实的。因而，你提出科学理论时，
必须同时说明或潜在包含你将放弃这一理
论的条件。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
29
假设与简化：实证科学特征之二
? 科学哲学奠基人波普认为：必须把一切科学定
律和理论看作假说或猜想。他, 反对作这样的
区分：假说仅仅是被猜想为真的命题；定律，
理论是已得到证实的命题。因为从来没有一个
科学理论象 Newton理论那样得到充分的 ‘ 证
实 ’,但是相对论和量子力学的提出告诉我们
还是把 Newton的理论看作是假说或猜想为好, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
30
内部一致性：实证科学特征之三
? 可以选择不同假设研究对象，但是同
一理论包含的假设之间内部逻辑必须
一致。
? 科学理论用简单的一致性理论，解释
广泛的观察事实。劣质理论对每个现
象提出一个理论，实际是没有理论。
伪科学理论，其内部假设互相冲突，
或者不可证伪。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
31
经验一致性：实证科学特征之四
? 科学理论需要接受经验现象的检验：观察事实等经
验证据，与理论假设对照，然后决定对理论取舍。
? 科学有可能通过实验（ Experiment）方式提供经验
证据。一般认为，物理学，生物学，心理学的一部
分属于实验科学（ Experimental Sciences）,特点
是通过, 可控制的实验（ Controlled Experiment）
来提供检验理论假设的经验证据。, 可控制的实验,
实质是提供, 其它条件不变，只有研究人员关注的
某个因素改变, 的特定状态或条件。
? 然而，可实验性并不是科学必要条件。例如，一般
认为天文学不具有实验性。检验天文学理论假设的
经验证据不是来自实验环境，而是自然过程提供的
观察现象。地质学大陆板块漂移假说，也难以用实
验进行验证。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
32
科学方法的结构（ 1）
? P1 ??? TT ??? EE ??? P2
……
? 起点 P1 （ Problems 1） 是需要研究的问题 。
? 依据现有理论和观察提出初步解释 （ TT：
Tentative Theory） 。
? 通过实验或其它经验方法来来排除不真实
理论 （ EE,Elimination of Errors） 。
? 在 新 认 识 起 点 上 提 出 新 问 题 （ P2,
Problems2）, 开始新一轮探索 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
33
科学方法的结构（ 2）
? 检验过程一方面排除某些不真实的理论假
设, 另一方面对理论假设提供阶段性支持 。
现代科学方法强调排除错误理论, 而不是
对已有理论得到验证, 是因为即便现有实
验和经验证据支持某种理论, 也不等于这
一理论假设会永久成立 。
? 然而, 这一真理相对性认识, 不同于相对
主义或哲学怀疑论 。 因为新问题是在新的
经验和理论层面上提出的, 代表了人类认
识进步 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
34
为什么说经济学具有科学性
? 经济学家一般认为经济学是一门研究社
会现象, 特别是研究人们有关稀缺资源
配置方式选择的社会科学, 依据在于,
? 第一, 经济学理论陈述符合科学的可证
伪原则 。
? 第二, 经济学采用假设手段构造理论,
并用简化的模型表达理论 。
? 第三, 经济学坚持内部逻辑一致性原则
? 第四, 经济学不断把理论假设与经验事
实相对照, 以检验理论真伪 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
35
可证伪性：经济学科学性之一
? 经济分析陈述普遍具备这一条件 。
? 1999年贸易额 3600亿美元, 生产了 2000万台 VCD，
GDP为 81911亿元 。 事实陈述无疑具备可证伪性 。
? 其它条件相同, 厂商或消费者在面临给定约束和
不同行动选择方案时, 会选择他们认为能使其利
润和效用最大化的方案 。 行为规律陈述符合这一
原则 。
? 其它条件相同, 一国货币贬值 （ 升值 ）, 经过一
个滞后期后, 会导致净出口上升 （ 下降 ） 。 因果
关系陈述符合这一原则 。
? ——注意判断可证伪, 是就逻辑可能性意义而言,
不是就实际是否被证伪来说 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
36
假设和模型：经济学科学性之二
? 不同层面假设构成的理论体系 。 一, 理
性化假设；二, 厂商和消费者特定目标
最大化假设 。 三, 研究消费行为时, 假
设其偏好被无差异曲线描述, 约束条件
被预算约束线描述, 从而通过切点均衡
方式分析其选择规律 。 研究厂商行为时,
假设其技术选择可能性被等产量曲线所
描述, 约束条件被等成本线所描述, 同
样通过切点均衡方式分析其选择规律 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
37
逻辑一致性：经济学科学性之三
? 严谨的经济学家, 研究不同场合的不同问
题, 分析具有逻辑自恰性 。 轻率的经济学
家, 不同文章之间分析逻辑互相打架, 甚
至一篇文章前后部分也会打架, 采用随意
性对待经济学 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
38
经验检验性：经济学科学性之四
? 经济学家面对和处理的三类事实,
? 直观性事实：以被经济学家个人直接观察到的经
济对象属性和数量规定：, 眼见为实, 的事实 。
如 200多人报名中心夏令营等 。
? 第二是整理性事实, 指涵盖面超出研究者个体直
观范围的经济对象属性和数量规定性 。 如 GDP数,
棉花 A指数, 贸易规模等 。
? 第三是标准性事实 （ Stylized Facts）,指分析揭
示的经济变量之间的某些稳定联系 。 如服务业比
重与人均收入正向关系, 传统稻作区人均稻米消
费与人均收入反向关系 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
39
经验检验性：经济学科学性之四
? 通过观察事实检验理论假设 。 例如, 供求变动将
使今年秋粮和棉花价格上升, 可以到收购站去观
察 。 80年代我国通货膨胀较高, 人民币名义汇率
高估假设, 可以通过和 DEALER了解 。 ——但是局
限性较大 。
? 通过案例分析检验理论假设 。 例如, 我国家电行
业个案对产业政策作用检验；我国国债二级市场
形成案例研究对二级市场对一级市场影响的检验；
中国经验对于, Big bang”理论的检验 。
? 通过计量模型检验理论假设 。 应用统计多变量回
归原理提供了理论支持, 计算机时代处理数据能
力提供技术支持, 在变量可以量化的场合进行 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
40
经济学科学性的软肋
? 与经济学研究对象的特点相联系，
经济学在其科学性方面至少存在三
点局限,
? 第一，实证检验往往不确定。
? 第二，需要大量发表规范性意见。
? 第三，规范意见难以完全摆脱利益
和立场因素影响。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
41
特点 1：实证检验结果确定性问题
? 经济现象不仅包含物质关系，技术关系，而且涉及社
会关系，受到人们心理和预期的影响，因而比一般自
然科学研究对象更为复杂。
? 其次，很多经济变量难以度量，或者度量成本很高，
或者数据质量存在问题，因而，对经验证据收集和量
化存在很多困难。
? 再次，由于经济过程不具备完全可重复性，难以采用
可控制的实验研究方法。
? ——因而，经济学理论虽然严谨，但检验结果确定性
有时较低，不一定能够在竞争性理论假设取舍上形成
完全共识。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
42
特点 2：规范性分析出现频率较高
? 自然科学的实践和应用涵义通常比较明确，发
表 规范性意见的场合比较有限，并且具有一次
性特点。
? 经济学实践功能在于更好地配置资源，因而经
济学分析的广泛应用含义，需要 经济学家对如
何行动问题发表规范性或对策性意见，这一要
求在空间分布上具有广泛性，在时间上具有连
续性。
? 规范性分析涉及价值判断，因而不具有纯粹科
学性。然而，规范分析与实证分析又存在多方
面复杂联系，因而对于经济学家存在广泛持续
的咨询服务需求。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
43
特点 3：利益和立场影响
? 有关配置资源方式的规范性意见，
必然涉及方方面面利益关系，并且
经济学家本身也有利益涉及其中，
因而，经济学家提出的利益不仅具
有规范性，而且还可能受到自身利
益关系影响。
? 实证分析场合检验结果不完全确定，
对经济学家发表规范性意见需求较
大，再加上经济学家受到利益影响,
因而经济学领域存在大量争议。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
44
不是定论的结论（ 1）
? 经济学是一门特殊科学 。
? 把科学方法理解为包括, 可证伪,,, 假设简
化,,, 逻辑一致性, 和, 经验一致性, 等特
征的认识方式, 经济学具有科学性 。 因为在事
实观察, 提炼假设, 经验检验等认识环节上,
经济学家采取了与其它领域科学家的类似方法 。
? 依据科学范式进行经济分析, 对于更好地配置
稀缺资源和提升社会福利是有利的, 对于倡导
现代社会需要的理性精神, 具有积极意义 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
45
不是定论的结论（ 2）
? 经济学科学性受到限制：在实证
分析场合, 检验结论的确定性比
较低；经常需要发表规范性意见,
利益因素介入使得规范性判断问
题更为复杂 。
定义和方法,卢锋,03年秋季
1
第 1讲：经济学的定义与方法
——经济学是科学吗？
一,VCD故事中的经济学
二, 经济学的基本问题
三, 经济学定义
四, 讨论经济学的科学性
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
2
VCD：一个传奇性故事（ 1）
? VCD在我国众多经济部门中有其引人注目的特点。
几年前还没有 VCD这个名词，现今 VCD行业已经开拓
出年销售额几百亿元的市场；世界上第一台 VCD是
中国人开发并由我国企业制造的；在我国电子行业
中，很少有象 VCD这样，占据了世界第一生产大国
地位，并在技术创新和产品开发上与国际前沿大体
保持同步水平；亦很少有象 VCD行业这样，从最初
产品开发不到几年时间内，便通过价格战方式在厂
商之间展开激烈竞争。
? VCD故事及其未来展开前景，涉及到经济学很多重
要内容。我们不妨通过 VCD故事来开始我们的经济
学学习之旅。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
3
VCD：一个传奇性故事（ 2）
? 万燕的成功与挫折
? 1992年 4月：姜万勐发现 MPEG压缩技术，与 C—CUBE公司孙燕生决
定利用 MPEG技术开发后来被称为 VCD的电子消费产品。 1992年 12月
生产出世界第一台家用 VCD。随后双方出资 1700万美元成立公司，
取名, 万燕, 。 1993年 9月，万燕第一代产品问世，抢购一空。
1994年，万燕销售出 2万台 VCD，独占 VCD市场。
? 1600万美元开发了一个产品, 创造了一个市场, 确立了一个品牌,
完成了经济学意义上一个典型的开发创新过程 。 然而, 困难已经
悄然而至：由于其前期投入和固定成本太高, 产品平均成本高达
每台 4000多元 。 融资困难同时, 一批新企业很快进入 VCD行业 。
1996年全国 VCD销量达 600万台, 但万燕市场份额已由两年前的 100
％ 降到 2％ 。 同年, 万燕被另一企业兼并,
? 人们惋惜地把万燕称作, 革命先烈, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
4
VCD：一个传奇故事（ 3）
? 爱多以营销取胜
? 1995年 4月, 在万燕举步维艰之际, 爱多公司在广东成立, 并
利用进口散件迅速生产出整机 。 产品上市后, 爱多高价聘请
电影明星成龙先生拍广告, 并以 8000多万元天价夺取中央电
视台电子类广告标王, 使爱多 VCD广告词一时家喻户晓 。
? 至此, 万燕与爱多都在 VCD行业花费了一个亿左右投资, 但投
入方式和效果大不相同 。 万燕成功地进行了技术创新和产品
开发, 为这一行业产生作出了特殊贡献, 然而由于后续融资
能力限制, 未能通过规模经济优势获得更多市场回报, 因而
从企业利益上看投资收益不佳 。 万燕的前期开发及其后来面
临的困难, 为爱多等后进入企业提供了便利条件 。 爱多投资
重点是宣传自己产品品牌, 成功运用市场营销手段使它一时
获得较好市场回报 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
5
VCD：一个传奇故事（ 4）
? 兴盛与忧患
? 中国 VCD创造了惊人扩展速度 。 1994年 VCD销量 2万台； 1996年
正规厂销售量为 600万台, 1997年生产厂家达到 600家左右,
1998年生产能力达到 1200万台, 远远高于 800万台市场总销量 。
几年间几百家企业进入 VCD行业, 形成鱼龙混杂局面 。
? VCD行业市场急速膨胀和失序状态, 与 VCD生产过程的技术经
济特点存在联系 。 VCD关键元件是进口产品, 国内生产内容主
要是整机组装, 从技术水平和资金规模看, 进入门槛比较低 。
加上当时走私流行, 进口元件具有价格优势, 助长了 VCD组装
在散件, 水货, 比较集中的一些地区遍地开花 。 VCD兴起初期,
有的居民在家中床板上组装 VCD,称作, 床板工厂, ；这些非
正式厂家的产品品牌五花八门, 有的在产品上直接打上
,SONY”字样, 有的改个字母成, SOMY”,把索尼变成, 索
迷, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
6
VCD：一个传奇故事（ 5）
? 降价竞争
? 1996年 10月, 爱多率先将每台 VCD价格降至 2000元左右 。 面对来自
不同方面的指责, 爱多负责人认为, VCD市场急待清理整合 。 1997
年 6月, 爱多在北京宣布实施, 阳光行动,, 四种主要 VCD机型零
售价下调 20—25%。 VCD三巨头另外两家, 新科,,, 万利达, 迅
速跟进 。 十几家国内知名 VCD厂家相继加入了降价行列 。 在不到一
年内, 每台 VCD平均售价由大约 2500元下降到 1500元左右 。 国产
VCD通过降价, 1997年 7月市场占有率已由 1996年年底不足 50%,上
升到 75%左右 。, 爱多, VCD的市场占有率则由行业第二跃居第一,
达 21.4%。
? 有关降价竞争问题引发了争论 。 赞同降价一方认为, 争夺市场份
额是企业发展的合理手段, 把低层次企业淘汰出局的行业发展的
必由之路 。 反对一方则认为, 目前价格战已使 VCD价格降到合理价
位之下, 以廉价去争取市场未必是上策 。 如果大幅度降价迫使企
业在背后偷工减料, 导致产品质量下降, 则会导致整个行业衰败 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
7
VCD：一个传奇故事（ 6）
? VCD“圆桌会议,
? 竞争产生协调的需要 。 1997年 7月 13日,, 中国 VCD企业圆桌会议,
在广东番禺香江畔一家酒店举行 。 几十家骨干企业负责人围坐圆
桌, 参加会议的还有原电子部, 电子商会, 音像协会和媒体人士 。
会议试图在 VCD价格问题上达成共识, 并为整个行业发展寻求出路 。
? 然而, 会议进程表明很难形成价格共识 。 会议通过, 联合宣言, 。
呼吁企业间团结协作共同发展；反对价格大战；反对以降低质量
标准欺骗消费者；反对以不合理售价减少国家税收 。 然而,, 宣
言, 未能在统一限价, 采购元器件和联合从事技术开发等方面作
出具体规定 。 有的企业宣称, 降价是企业行为, 政府和协会都无
权干涉, 一纸宣言很难有什麽约束力 。 实际上, 到 1998年春季,
人们发现 VCD企业通过赠送礼品展开一轮新的变相价格竞争：先是
商家向购买 VCD的顾客赠送碟片, 后来则送麦克风, 微波炉, 甚至
洗衣机 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
8
VCD：一个传奇故事（ 7）
? 技术标准之争
? 统一的产品技术标准对于一个行业健康有序发展具有重要意义 。
VCD产品标准问题最初是由企业自发提出的 。 1996年底 VCD发展黄
金时期, 一些企业为了提高把 VCD清晰度提高到彩色电视水平, 着
手开发后来称作 CVD（ China Video Disk：中国视盘 ） 的新一代
VCD,提出了升级产品的技术标准问题 。 3个月后, 原电子部也提
出 VCD升级换代计划, 声称将研制统一的技术标准, 并将新产品取
名为 SVCD（ Standard Visual Compact Disk：标准 VCD） 。 由此产
生了两种标准的竞争和协调问题 。
? 两种标准之争趋于激化, 后经过信息产业部参与了协调工作才达
成妥协 。 1998年 9月底, 信息产业部颁布, 超级 VCD系统技术标
准,, 规定该标准属于行业推荐标准, 不是强制性标准 。 最具有
实质意义的是, 新标准全面兼容已经上市的 CVD,SVCD,因而称为
超级 VCD。 显然, 超级 VCD标准是对原先 CVD和 SVCD双方利益的折衷 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
9
VCD：一个传奇故事（ 8）
? DVD与 VCD
? 从信息技术发展趋势看, 模拟技术将逐步被数字技术所取代 。 在视听技术
产品方面, 模拟技术的一个代表是录像机, 而数字技术的一个代表是 DVD。
VCD面临 DVD挑战和威胁 。 东芝, 索尼, 菲利普, IBM,微软, 康柏等统一
了 DVD标准, 组成了 10家厂商控制的, DVD标准论坛,, 生产 DVD厂商必须
经过, 五大认证许可, 才能合法使用解码芯片, 加强了对 DVD光盘的控制 。
? 我国一些企业从 1996年就开始研究开发 DVD,到 1998年已经生产出小批量
DVD整机 。 从趋势上看, VCD也许会被更高级的 DVD所取代 。 然而, VCD行业
发展应有其意义 。 随着 VCD变成人们日常生活的普通词汇, VCD也已成为我
国普通人家庭的日常消费品； VCD及其互补品 （ 如影碟等 ） 已成长为具有
相当规模的国民经济产业, 并创造了大量就业机会和税收；一批国内企业
特别是民营企业在 VCD行业成长过程中壮大了自身实力, 为目前和未来国
际竞争提供了比较有利的条件 。 有人认为,VCD,超级 VCD,DVD一脉相承；
等到未来某一天, DVD行业不过是换了一个名字的 VCD行业而已 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
10
VCD故事的经济学（ 1）
? 第一, 经济活动是围绕生产某个特定产品 （ 包括劳务 ）
展开的, 经济学基本问题之一是生产什麽？ 我们故事
中的产品就是 VCD,它把光盘上储存的信息转换为电视
上的图象信息, 满足消费者的休闲娱乐和其它资讯需
求 。 像其它依据市场原则组织的经济活动一样, VCD厂
商对市场需求作出反应, 消费者需要和货币支付能力
是市场需求的两个基本要素 。 VCD不属于必需品, 在价
格较高的早期阶段, 购买者通常是支付能力较强的消
费者；随着平均生产成本和价格下降, 需求增长和 VCD
普及率上升 。 经济学将分析产品效用, 成本, 价格,
需求等经济变量间通过市场机制发生的相互作用 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
11
VCD故事的经济学（ 2）
? 经济学另一基本问题：如何生产？
? VCD是由生产方式和经营理念存在差异的不同厂商生产
的 。 在规模方面, 既有年产量几十万台大厂商, 亦有
被称作, 家庭床板工厂,, 用螺丝刀在床板上组装成
品的不规范生产者；在营销策略上, 既有强调质量,
注重信誉, 著意创造长期品牌的厂商, 也有采取机会
主义策略, 在粗制滥造的组装出打出 SOMY标签出售的
生产者 。 值得注意的是, 走私元件, 偷税漏税等违法
犯规行为在 VCD行业发展早期并非个别情况 。 为什么不
同企业生产方式大相径庭？ 企业行为与制度环境有什
么关系？ 经济学将系统探讨这些问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
12
VCD故事的经济学（ 3）
? VCD核心技术 ——MPEG解压技术是由一个民营企业从国外技术
市场获得的 。 这一事实象征性地显示了 VCD行业以及我国经济
其它部门发展的全球化背景 。 VCD核心部件如机芯和解码芯片
从国外进口, 因而在原料投入环节上与国际市场密不可分；
VCD国内厂商一直面临外国企业竞争压力； VCD兴起之初, 日本,
韩国企业曾一度占有较大市场份额, 国内企业利用国内碟片市
场暂时不规范的现实条件, 推出具有, 超强纠错, 功能的改良
性产品获得市场竞争主动权 。 VCD行业发展说明了经济生活中
的比较优势原理：前沿技术领先是市场竞争力的关键条件, 但
并非唯一条件；经济全球化背景下, 在某些前沿技术我们暂时
不具有优势的电子行业, 国内企业仍可能依托在软件设计, 配
套电子原器件, 本土市场知识等方面的优势, 与国外企业展开
竞争并发展自己 。 经济学理论将说明：先进与后进各有优势,
富人和穷人各有优势,, 洋, 和, 土, 各有优势 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
13
VCD故事的经济学（ 4）
? VCD故事以戏剧性方式把技术创新与持续融资能力这两大问题重要
性凸现出来 。 VCD是一个现代电子科学技术产品, 一开始就是与
MPEG解压技术出现联系在一起的 。 万燕的独特贡献, 在于它的创
办人敏锐发现这一技术商业价值, 并成功地它开发出消费者欢迎
的产品 。
? 然而仅仅拥有适用技术还远远不够 。 要从开发, 销售产品中获利,
还需要持续不断的投资 。 资本是要素组合的黏合剂 。 现代生产过
程依托于连续不断的资金流, 企业在从市场获利之前, 必须有能
力获得足够多可投入研制生产, 营销产品的大量资金 。 由于当时
存在对民营企业融资不利的体制和政策安排, 加上对融资重要性
认识和经验不足, 使得万燕在成功地进行产品开发后遭遇挫折 。
? 经济学将研究技术进步和创新对于经济增长的作用, 分析资金融
通对于企业和经济发展的重要意义, 讨论不同融资方式和金融工
具的特点
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
14
VCD故事的经济学（ 5）
? VCD故事讲述了通过价格战, 变相降价, 广告促销,
制定技术标准等不同方式展开的竞争 。 一方面我们
看到市场竞争在 VCD这一新兴行业似乎特别剧烈；另
一方面激烈竞争又使厂商间产生了相互协调甚至串
谋的动机 。
? 为什么一个富有活力的经济不能缺少竞争？ 为什么
象 VCD这类行业竞争尤其激烈？ 为什么一个高度分散
的竞争市场可能出现向寡头市场转变的趋势？ 导致
竞争的因素在什么条件下可能引发企业间价格串谋
的动机, 并且这类串谋行为又在本质上具有不稳定
性？ 经济学将系统分析这些问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
15
VCD故事的经济学（ 6）
? VCD行业兴起有自发性：政府产业计划没有事先预见并推动 VCD行业
的崛起, 政府没有直接投资, 也没有优惠政策 。, VCD是个野孩
子,,主要是民间企业家在市场经济地皮草根上跌爬滚打出来的 。
对于好事业必有政府主导和推动的观念, VCD故事提供了一个反例 。
? VCD故事也不支持市场万能的看法 。 在产品技术标准问题上, 企业
不得不诉诸政府干预, 政府有关部门的参与协调对于最终解决标准
问题发挥了关键作用 。 在保护知识产权, 维护市场秩序, 提供公平
竞争环境方面, VCD企业一直呼吁政府有效服务和干预 。
? 为什么建立在价格信号和个体分散努力基础上的市场机制, 是一种
不可替代的资源配置方式？ 为什么政府配置资源通常缺乏效率？ 为
什么在保护产权, 维护竞争秩序, 制订产品技术标准这类提供公共
品性质的服务方面, 政府界入具有不可替代功能？ 政府为什么需要
干预收入分配？ 经济学从理论上探讨如何界定市场调节与政府活动
的范围 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
16
VCD故事的经济学（ 7）
? VCD行业发展是和企业家名字联系在一起的 。 没有万
燕创办人敏锐的市场直觉和行动力量, VCD行业崛起
的时间也许会推迟；没有爱多老总在营销方面的出
色表现, VCD历史的一些环节也许要改写 。 我们还看
到, 企业家一时得意不等于永久成功, 任何一个判
断和决策偏差, 都可能成为它们事业成长的, 滑铁
卢, 。 VCD故事告诉我们, 企业家人力资本对市场经
济创新发挥了关键作用 。 经济学将分析为什么企业
家是重要资源？ 企业家具有什么经济职能？ 为什么
对于企业家来说每一天都是新的开始, 他们将无休
止地面临来自市场的生存检验 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
17
VCD故事的经济学（ 8）
? 另外, 广告功能的真实性和虚幻性, 政府宏
观经济政策的影响, 市场性重复建设与行政
性重复建设的差异, 都在 VCD行业简史中直
接或间接表现出来 。
? VCD故事涉及到现代经济生活的很多重大问
题 。 经济学试图对这些问题进行理论性考察,
帮助我们对这些纷繁复杂的现象形成具有逻
辑一致性的系统理解, 从而更好地实现个人,
集团和社会的发展目标 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
18
经济学的基本问题（ 1）
? 1 生产什麽？ 生产多少？ (What is to be produced?)
? 普遍存在在资源稀缺性条件下, 生产一种商品必然意味着生
产其他产品机会的减少, 也就是说必然会发生机会成本 。 一
个社会必须选择生产多少自行车, 影碟机, 导弹, 坦克, 汽
车, 粮食, 衣服等各种商品, 选择把多少资源分配到金融,
医疗, 旅游, 教育等劳务提供部门 。 在我国计划经济时期,
生产什麽, 生产多少, 主要由少数计划者依据他们对社会需
要和偏好的理解来决定的 。 改革以来, 上述问题越来越取决
于企业与消费者通过市场实现的相互作用, 同时政府也在发
挥重要作用 。 在市场经济下, 价格是指示和调节资源配置的
最重要信号 。 因而, 经济学关注为什麽有的商品比别的商品
价格高？ 什么因素导致商品相对价格上升或下降？ 价格变动
如何引导人们行为和资源配置方式发生变化？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
19
经济学的基本问题（ 2）
? 2 如何生产？ （ How is to be produced?）
? 同一种商品可以用不同方式生产 。 同样是小麦, 在我国北方
农村通常是每个农户耕作 10—20亩耕地, 密集地投入化肥,
劳动等生产要素来生产, 大型机械运用主要限于耕翻土地,
收获和运输等生产环节 。 北美, 澳大利亚家庭农场则通常耕
作上万亩耕地, 采用高度机械化生产方式, 单位面积耕地上
劳动投入则比较少 。 我国 80年代初期曾引进全套大型农业机
械, 在东北进行实验, 然而直接引进北美农业生产方式努力
并未能成功 。 从直接关系上看, 采取特定生产方式是由生产
者选择行为决定的 。 然而, 厂商选择生产方式受什麽因素约
束？ 为什麽中国与澳大利亚农民采用不同生产方式？ 为什麽
把不同国家生产方式进行简单移植不一定能够成功？ 这是经
济学需要研究的又一组基本问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
20
经济学的基本问题（ 3）
? 3 为谁生产？ （ Who does get the output?）
? 由于稀缺性的限制, 不能保证每个社会成员都能获得他们希
望得到的所有商品和劳务, 所以, 必须形成一套机制对生产
出来的产品进行分配 。 产品和财富分配机制是否合理和公平
总是一个激烈争辩的问题 。 在我国传统集中计划经济体制下,
对于一般公众实行平均主义的分配原则 。 改革政策实施以来,
收入分配与个人秉赋条件形成显著联系, 人们收入差别由此
增大, 引起人们越来越多的关注和争论 。
? 市场经济条件下什麽因素决定收入高低？ 为什麽一个歌星收
入是一个农民收入的几百倍？ 如何控制收入分配差距过大？
政府是否应当帮助最贫穷的居民得到最基本的消费品？ 这些
是经济学分析的另一组问题 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
21
经济学的基本问题（ 4）
? 4 谁做决策？ 依据什麽做决策 （ Who does make decision）？
? 计划经济实质在于, 由某个社会中心, 或由处于这一中心位置
的少数人或个别人, 依据其理解的社会偏好持续进行有关社会
资源配置方面决策；中国和苏联等国曾经实行的集中计划体制,
是人类经济史上出现的第一个, 可能也是最后一个最接近上述
体制形态的资源配置方式 。
? 与此相对立, 在市场化体制下, 分散化是经济决策的基本特征,
个人和厂商根据他们对自身利益的理解和市场价格信号做出经
济决策, 政府作用主要限制在提供公共产品和调节收入分配的
范围 。
? 把完全集中与完全分散的决策体制作为理论参照系的两个极端
情形, 不同国家不同时期的决策体制状态各有其不同位置 。 经
济学系统分析两种决策方式特点, 机制及其相互关系 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
22
经济学定义
? 初次接触经济学的同学需要一个有关经济学
的简短定义 。 对于这一, 需求,, 经济学家
提供了不少大同小异的, 供给, 。
? 一个比较适当的定义是：, 经济学是研究人
和社会对有不同用途的稀缺资源利用加以选
择的科学；其目标是有效配置稀缺资源以生
产商品和劳务, 并在现在或将来把它们合理
地分配给社会成员或集团以供消费之用, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
23
经济学：几 个关键词
? 前提：稀缺性
? ——供求关系决定稀缺性和价格, 资源
的内在定义 。
? 对象：选择行为
? ——没有选择就没有经济学 。 机会成本 。
? 目标：资源有效利用
? ——与传统政治经济学的区别 。
? 性质：一门科学
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
24
经济学是科学吗？
? 有很多幽默调侃。但更多人严肃地质疑一
般意义上经济学的科学性。有人提出社会
经济现象极为复杂，很多变量不能度量，
因而不可能有经济科学；有人强调人们行
为受利益或阶级性驱动，经济学家分析受
立场和利益影响，因而经济学不能成为科
学。
? 问题在于,
? 1，什么是科学或科学方法？
? 2，经济学科学性及其特点？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
25
科学和认识：借助常识的理解
? 界定一个对象，通常需要借助一个外延更宽的概念。
如用“动物”定义“人”，用“科学”或“学科”
定义“经济学”。定义“科学”需要“认识”这一
更广泛的概念。
? 关于“认识”的一个粗略的工作性定义：人类通过
实践和思维对（ 1）单个事物属性和（ 2）事物之间
联系的理解和判断。
? 中国面积为 960万平方公里。
? 单位体积血液内白血球数量超过临界水平表明人体
存在炎症。
? 名牌大学学生通常比较聪明。
? 人的肚子里面有一个圆形的”法轮”。
? 存在上帝，存在来世，相信上帝能使来世幸福。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
26
什么不属于科学认识形式
? 1，法轮功
? 2，宗教精神
? 3，星象学
? —— 1，好信仰； 2，坏信仰； 3，可
好（娱乐）可坏（骗人）信仰？
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
27
科学的本质特征
? 与信仰认识方式不同，科学用实证方法观察和
分析客观对象的状态，属性及其相互关系。
? 科学本质特点是它的实证性，即采用逻辑一致
推论并与经验事实相对照的方法，来解释对象
“是怎样的”问题；但是科学家也要回答“应
该怎样”的规范性问题。
? 例如，如物理学家对于原子弹的态度，对克隆
人的意见，临床医学对患者治疗处理意见等。
? 规范性判断可以看作实证分析结论具体应用。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
28
可证伪性：实证科学特征之一
? 理论陈述必须在逻辑上有可能被经验证明
是不真实的。因而，你提出科学理论时，
必须同时说明或潜在包含你将放弃这一理
论的条件。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
29
假设与简化：实证科学特征之二
? 科学哲学奠基人波普认为：必须把一切科学定
律和理论看作假说或猜想。他, 反对作这样的
区分：假说仅仅是被猜想为真的命题；定律，
理论是已得到证实的命题。因为从来没有一个
科学理论象 Newton理论那样得到充分的 ‘ 证
实 ’,但是相对论和量子力学的提出告诉我们
还是把 Newton的理论看作是假说或猜想为好, 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
30
内部一致性：实证科学特征之三
? 可以选择不同假设研究对象，但是同
一理论包含的假设之间内部逻辑必须
一致。
? 科学理论用简单的一致性理论，解释
广泛的观察事实。劣质理论对每个现
象提出一个理论，实际是没有理论。
伪科学理论，其内部假设互相冲突，
或者不可证伪。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
31
经验一致性：实证科学特征之四
? 科学理论需要接受经验现象的检验：观察事实等经
验证据，与理论假设对照，然后决定对理论取舍。
? 科学有可能通过实验（ Experiment）方式提供经验
证据。一般认为，物理学，生物学，心理学的一部
分属于实验科学（ Experimental Sciences）,特点
是通过, 可控制的实验（ Controlled Experiment）
来提供检验理论假设的经验证据。, 可控制的实验,
实质是提供, 其它条件不变，只有研究人员关注的
某个因素改变, 的特定状态或条件。
? 然而，可实验性并不是科学必要条件。例如，一般
认为天文学不具有实验性。检验天文学理论假设的
经验证据不是来自实验环境，而是自然过程提供的
观察现象。地质学大陆板块漂移假说，也难以用实
验进行验证。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
32
科学方法的结构（ 1）
? P1 ??? TT ??? EE ??? P2
……
? 起点 P1 （ Problems 1） 是需要研究的问题 。
? 依据现有理论和观察提出初步解释 （ TT：
Tentative Theory） 。
? 通过实验或其它经验方法来来排除不真实
理论 （ EE,Elimination of Errors） 。
? 在 新 认 识 起 点 上 提 出 新 问 题 （ P2,
Problems2）, 开始新一轮探索 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
33
科学方法的结构（ 2）
? 检验过程一方面排除某些不真实的理论假
设, 另一方面对理论假设提供阶段性支持 。
现代科学方法强调排除错误理论, 而不是
对已有理论得到验证, 是因为即便现有实
验和经验证据支持某种理论, 也不等于这
一理论假设会永久成立 。
? 然而, 这一真理相对性认识, 不同于相对
主义或哲学怀疑论 。 因为新问题是在新的
经验和理论层面上提出的, 代表了人类认
识进步 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
34
为什么说经济学具有科学性
? 经济学家一般认为经济学是一门研究社
会现象, 特别是研究人们有关稀缺资源
配置方式选择的社会科学, 依据在于,
? 第一, 经济学理论陈述符合科学的可证
伪原则 。
? 第二, 经济学采用假设手段构造理论,
并用简化的模型表达理论 。
? 第三, 经济学坚持内部逻辑一致性原则
? 第四, 经济学不断把理论假设与经验事
实相对照, 以检验理论真伪 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
35
可证伪性：经济学科学性之一
? 经济分析陈述普遍具备这一条件 。
? 1999年贸易额 3600亿美元, 生产了 2000万台 VCD，
GDP为 81911亿元 。 事实陈述无疑具备可证伪性 。
? 其它条件相同, 厂商或消费者在面临给定约束和
不同行动选择方案时, 会选择他们认为能使其利
润和效用最大化的方案 。 行为规律陈述符合这一
原则 。
? 其它条件相同, 一国货币贬值 （ 升值 ）, 经过一
个滞后期后, 会导致净出口上升 （ 下降 ） 。 因果
关系陈述符合这一原则 。
? ——注意判断可证伪, 是就逻辑可能性意义而言,
不是就实际是否被证伪来说 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
36
假设和模型：经济学科学性之二
? 不同层面假设构成的理论体系 。 一, 理
性化假设；二, 厂商和消费者特定目标
最大化假设 。 三, 研究消费行为时, 假
设其偏好被无差异曲线描述, 约束条件
被预算约束线描述, 从而通过切点均衡
方式分析其选择规律 。 研究厂商行为时,
假设其技术选择可能性被等产量曲线所
描述, 约束条件被等成本线所描述, 同
样通过切点均衡方式分析其选择规律 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
37
逻辑一致性：经济学科学性之三
? 严谨的经济学家, 研究不同场合的不同问
题, 分析具有逻辑自恰性 。 轻率的经济学
家, 不同文章之间分析逻辑互相打架, 甚
至一篇文章前后部分也会打架, 采用随意
性对待经济学 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
38
经验检验性：经济学科学性之四
? 经济学家面对和处理的三类事实,
? 直观性事实：以被经济学家个人直接观察到的经
济对象属性和数量规定：, 眼见为实, 的事实 。
如 200多人报名中心夏令营等 。
? 第二是整理性事实, 指涵盖面超出研究者个体直
观范围的经济对象属性和数量规定性 。 如 GDP数,
棉花 A指数, 贸易规模等 。
? 第三是标准性事实 （ Stylized Facts）,指分析揭
示的经济变量之间的某些稳定联系 。 如服务业比
重与人均收入正向关系, 传统稻作区人均稻米消
费与人均收入反向关系 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
39
经验检验性：经济学科学性之四
? 通过观察事实检验理论假设 。 例如, 供求变动将
使今年秋粮和棉花价格上升, 可以到收购站去观
察 。 80年代我国通货膨胀较高, 人民币名义汇率
高估假设, 可以通过和 DEALER了解 。 ——但是局
限性较大 。
? 通过案例分析检验理论假设 。 例如, 我国家电行
业个案对产业政策作用检验；我国国债二级市场
形成案例研究对二级市场对一级市场影响的检验；
中国经验对于, Big bang”理论的检验 。
? 通过计量模型检验理论假设 。 应用统计多变量回
归原理提供了理论支持, 计算机时代处理数据能
力提供技术支持, 在变量可以量化的场合进行 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
40
经济学科学性的软肋
? 与经济学研究对象的特点相联系，
经济学在其科学性方面至少存在三
点局限,
? 第一，实证检验往往不确定。
? 第二，需要大量发表规范性意见。
? 第三，规范意见难以完全摆脱利益
和立场因素影响。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
41
特点 1：实证检验结果确定性问题
? 经济现象不仅包含物质关系，技术关系，而且涉及社
会关系，受到人们心理和预期的影响，因而比一般自
然科学研究对象更为复杂。
? 其次，很多经济变量难以度量，或者度量成本很高，
或者数据质量存在问题，因而，对经验证据收集和量
化存在很多困难。
? 再次，由于经济过程不具备完全可重复性，难以采用
可控制的实验研究方法。
? ——因而，经济学理论虽然严谨，但检验结果确定性
有时较低，不一定能够在竞争性理论假设取舍上形成
完全共识。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
42
特点 2：规范性分析出现频率较高
? 自然科学的实践和应用涵义通常比较明确，发
表 规范性意见的场合比较有限，并且具有一次
性特点。
? 经济学实践功能在于更好地配置资源，因而经
济学分析的广泛应用含义，需要 经济学家对如
何行动问题发表规范性或对策性意见，这一要
求在空间分布上具有广泛性，在时间上具有连
续性。
? 规范性分析涉及价值判断，因而不具有纯粹科
学性。然而，规范分析与实证分析又存在多方
面复杂联系，因而对于经济学家存在广泛持续
的咨询服务需求。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
43
特点 3：利益和立场影响
? 有关配置资源方式的规范性意见，
必然涉及方方面面利益关系，并且
经济学家本身也有利益涉及其中，
因而，经济学家提出的利益不仅具
有规范性，而且还可能受到自身利
益关系影响。
? 实证分析场合检验结果不完全确定，
对经济学家发表规范性意见需求较
大，再加上经济学家受到利益影响,
因而经济学领域存在大量争议。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
44
不是定论的结论（ 1）
? 经济学是一门特殊科学 。
? 把科学方法理解为包括, 可证伪,,, 假设简
化,,, 逻辑一致性, 和, 经验一致性, 等特
征的认识方式, 经济学具有科学性 。 因为在事
实观察, 提炼假设, 经验检验等认识环节上,
经济学家采取了与其它领域科学家的类似方法 。
? 依据科学范式进行经济分析, 对于更好地配置
稀缺资源和提升社会福利是有利的, 对于倡导
现代社会需要的理性精神, 具有积极意义 。
2013-3-3,经济学原理,第 1讲,经济学对象、
定义和方法,卢锋,03年秋季
45
不是定论的结论（ 2）
? 经济学科学性受到限制：在实证
分析场合, 检验结论的确定性比
较低；经常需要发表规范性意见,
利益因素介入使得规范性判断问
题更为复杂 。
