"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
1
第 22讲、失业
? 1）失业的定义和度量
? 2）失业的原因和分类
? 3）我国失业的形成特点
? 4）失业的代价和治理
– 参考阅读,
卢锋, 经济学原理（中国版）, 第 36章
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
2
失业的定义
? 根据国际劳工组织 （ ILO）, 失业
指在某个年龄以上, 在特定考察期
内没有工作而又有工作能力, 并且
正在寻找工作的人 。
? 三个条件,（ 1） 一定年龄以上有工
作能力； （ 2） 没有工作； （ 3） 正
在寻找工作 。 它们必须同时成立,
才能满足对失业对象的定义要求 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
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3
失业率
? 失业率是指失业人数占劳动力人数的比
例 。 劳动力指具有劳动能力的人, 它包
含有工作和没有工作但正在寻找工作的
人 。 换言之, 劳动力等于就业人数加上
失业人数 。 因而失业率表示为,
劳动力人数
失业人数
失业人数就业人数
失业人数失业率 ?
?
?
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4
流转关系
就业人口
失业人口 非劳动力
人口
大
学
毕 业
生
找
到
工 作 退 休
离
开
劳
动
力
队
伍
失 业
人
口 找
到
新
工
作
非 自
愿
性
失
去 工
作
成为劳动力人口未找到工作
失业者年老病弱丧失劳动力
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5
度量困难
? 在定义劳动力年龄界限, 满足寻找工
作条件的频率 （ 一定时期寻找的次数 ）
标准, 以及暂时性失业的统计方法等
方面, 都存在国别差异 。 另外, 各国
失业数据来源也不同：一些国家采用
住户调查方式获得信息, 一些国家利
用领取失业救济人数等社会保险数据,
还有的国家利用官方就业数据和劳动
力数据来推算失业数据 。
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6
高估和低估
? 有的人实际上自愿离开工作, 但是为了得到
失业补贴, 还是对向他们调查的社会保险机
构表示在寻找工作, 试图获得失业救济, 医
疗保险等保障福利, 发生高估计问题 。
? 有的失业工人实际上愿意获得工作, 但是长
期找不到工作, 失去了继续寻找工作的信心
和耐心 。 由于他们停止了找工作的行动, 有
可能被看作是自愿离开了劳动者人口, 因而
没有被统计为失业人员 。 低估问题 。
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我国失业统计框架
? 三个基本统计概念,
? （ 1）, 经济活动人口, 。
? （ 2）, 从业人员, 。
? （ 3） 城镇登记失业人员 。
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我国失业统计数据
年份 失业人数 失业率 年份 失业人数 失业率
1 9 7 8 530 5.3 1 9 9 1 352 2,3
1 9 8 3 271 2.3 1 9 9 2 364 2,3
1 9 8 4 236 1.9 1 9 9 3 420 2,6
1 9 8 5 239 1.8 1 9 9 4 476 2,8
1 9 8 6 264 2,0 1 9 9 5 520 2.9
1 9 8 7 277 2,0 1 9 9 6 553 3.0
1 9 8 8 296 2,0 1 9 9 7 570 3.1
1 9 8 9 378 2,6 1 9 9 8 571 3.1
1 9 9 0 383 2,5 1 9 9 9 575 3.1
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9
我国失业统计存在的问题
? 第一, 仅包括城镇经济, 没有包括农村 。
? 第二, 仅限于有城市户口的经济活动人
口, 没有包括来自农村但实际常住城市
的劳动力对象 。
? 第三, 失业统计中判断人们是否在就业
服务机构求职登记为标准, 如果没有在
相关机构正式登记, 就会被失业统计所
遗漏 。
? 第四, 没有包括下岗人员 。
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10
失业原因和种类
? 失业意味着劳动力供大于求。这一局面可
能由不同原因造成，失业可以相应分为不
同类型。
? 成熟市场经济制度的发达国家，失业主要
表现为摩擦型失业、结构型失业和需求不
足失业等类型。
? 如果把观察视野扩展到发展中国家以及体
制转型国家，还可以发现与二元经济和体
制转型相联系的特殊失业形态。
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11
? 摩擦性失业（ frictional unemployment）
与劳动力市场短期变动相联系。
? 实际生活中，工作机会和人们择业行为
不断变动。由于劳动力市场信息不完全，
找到新职位需要一段时间，所以总会有
一部分人处于这种失业状态中。
摩擦性失业
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12
? 结构性失业（ structural unemployment）
与劳动力市场较长期变动相联系。随着
技术和经济发展，不同地区，行业，工
种的劳动力供求不断发生结构变动，夕
阳部门和朝阳行业此消彼长。即便劳动
力需求和供给总量大体相等，劳动力供
求结构不一致也会导致结构性失业。
结构性失业
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13
? 与“摩擦和结构性失业”对应的失业率称
为“自然失业率”。
?,自然”指经济中“潜在产出（ potential
output）”得以实现的失业率。潜在产出
指资源得到充分利用，但不会导致通货膨
胀的产出水平。
? 即便资源得到充分利用，实现了充分就业
（ full employment），也不等于没有失业。
自然失业率
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14
需求不足导致的失业
? Demand-deficient unemployment与
宏观经济运行周期相联系。
? 需求不足带来的失业，指总需求相
对不足减少劳动力派生需求所导致
的失业。
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需求不足失业图解
） 450
失
业
AD1=C1+I1+G+NX AD
0
N
N2
N1
AD2=C2+I2+G+NX
Y Y2 Y1
Y=f（ N,K） —
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16
? 需求不足失业意味着失业率与经
济增长率存在反向关系 。
? 美 国 经 济 学 家 阿 瑟, 奥肯
（ Arthur Okun） 对美国经验数
据进行分析, 发现增长率与失业
率变动之间存在规则性联系 。
奥肯定理
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17
? 失业率变动 = 一 1/2 X（实际 GDP增
长率 一 3%）
? GDP增长率为 3%时，失业率不变。
增长率高于 3%时，失业率下降幅度
等于增长率超过 3%部分的一半；增
长率低于 3%时，失业率上升幅度等
于增长率不足 3%部分的一半。
? 这一数量关系被称为奥肯定律
（ Okun’s Law）。
奥肯定理
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18
二元经济与发展型失业
? 美国经济学家刘易斯 50年代提出, 二元经济
（ dual economy）, 概念, 成为解释传统农
业经济向现代经济转型的一个概念 。
? 发达国家内部一体化程度很高, 劳动力报
酬 —— 工资由劳动的边际产品价值决定, 要
素有效配置规律要求劳动在各个行业边际产
品相等, 否则很快引起劳动力在各部门之间
转移 。
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19
二元经济与发展型失业
? 从长期看, 收入落差推动农业劳动不
断流入现代部门, 最终实现经济现代
化；但从短期看, 现代部门没有能力
吸收传统部门所有剩余劳动力；极端
意义上可假定相对于现代部门工资水
平而言, 传统部门存在劳动力无限供
给 。 这类大量农业剩余劳动力, 被看
作特殊形态的发展型失业 。
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20
我国发展型失业
? 我国是发展中国家，农业部门劳动边际生
产率远远低于现代部门，农业劳动力向外
边际转移不会对农业产出带来显著影响。
这类剩余劳动力既不同于典型失业，又具
有失业涵义。
? 这类发展型失业不可能在短期内完全消除，
只能通过现代经济的积累增长和传统部门
生产率提高来逐步消化和吸收。
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21
中国当代失业特点
? 新中国几十年经济体制演变的基
本轨迹, 决定了我国当代失业问
题具有突出的体制转型相联系的
特点 。 这一特点在标准经济学理
论中没有现成解释, 与一般发展
中国家劳动力供求关系也有重要
区别 。
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22
失业的代价和危害
? 1） 经济代价：造成人力资源浪费 。
? 2） 社会代价：给失业者及其家庭
带来精神和心理伤害 。
? 3） 政治影响：过高失业率还可能
影响政治稳定 。
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23
失业的治理
? 教育普及和劳动力技能培训, 树立
现代就业观 。
? 运用宏观调节政策工具降低经济周
期不景气阶段需求不足失业 。
? 促进经济持续增长, 逐步减少发展
型失业和体制转型伴随的失业 。
? 需要建立包括失业保险的现代社会
保障制度 。
CCER,2003秋季
1
第 22讲、失业
? 1）失业的定义和度量
? 2）失业的原因和分类
? 3）我国失业的形成特点
? 4）失业的代价和治理
– 参考阅读,
卢锋, 经济学原理（中国版）, 第 36章
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
2
失业的定义
? 根据国际劳工组织 （ ILO）, 失业
指在某个年龄以上, 在特定考察期
内没有工作而又有工作能力, 并且
正在寻找工作的人 。
? 三个条件,（ 1） 一定年龄以上有工
作能力； （ 2） 没有工作； （ 3） 正
在寻找工作 。 它们必须同时成立,
才能满足对失业对象的定义要求 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
3
失业率
? 失业率是指失业人数占劳动力人数的比
例 。 劳动力指具有劳动能力的人, 它包
含有工作和没有工作但正在寻找工作的
人 。 换言之, 劳动力等于就业人数加上
失业人数 。 因而失业率表示为,
劳动力人数
失业人数
失业人数就业人数
失业人数失业率 ?
?
?
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4
流转关系
就业人口
失业人口 非劳动力
人口
大
学
毕 业
生
找
到
工 作 退 休
离
开
劳
动
力
队
伍
失 业
人
口 找
到
新
工
作
非 自
愿
性
失
去 工
作
成为劳动力人口未找到工作
失业者年老病弱丧失劳动力
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5
度量困难
? 在定义劳动力年龄界限, 满足寻找工
作条件的频率 （ 一定时期寻找的次数 ）
标准, 以及暂时性失业的统计方法等
方面, 都存在国别差异 。 另外, 各国
失业数据来源也不同：一些国家采用
住户调查方式获得信息, 一些国家利
用领取失业救济人数等社会保险数据,
还有的国家利用官方就业数据和劳动
力数据来推算失业数据 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
6
高估和低估
? 有的人实际上自愿离开工作, 但是为了得到
失业补贴, 还是对向他们调查的社会保险机
构表示在寻找工作, 试图获得失业救济, 医
疗保险等保障福利, 发生高估计问题 。
? 有的失业工人实际上愿意获得工作, 但是长
期找不到工作, 失去了继续寻找工作的信心
和耐心 。 由于他们停止了找工作的行动, 有
可能被看作是自愿离开了劳动者人口, 因而
没有被统计为失业人员 。 低估问题 。
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我国失业统计框架
? 三个基本统计概念,
? （ 1）, 经济活动人口, 。
? （ 2）, 从业人员, 。
? （ 3） 城镇登记失业人员 。
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8
我国失业统计数据
年份 失业人数 失业率 年份 失业人数 失业率
1 9 7 8 530 5.3 1 9 9 1 352 2,3
1 9 8 3 271 2.3 1 9 9 2 364 2,3
1 9 8 4 236 1.9 1 9 9 3 420 2,6
1 9 8 5 239 1.8 1 9 9 4 476 2,8
1 9 8 6 264 2,0 1 9 9 5 520 2.9
1 9 8 7 277 2,0 1 9 9 6 553 3.0
1 9 8 8 296 2,0 1 9 9 7 570 3.1
1 9 8 9 378 2,6 1 9 9 8 571 3.1
1 9 9 0 383 2,5 1 9 9 9 575 3.1
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9
我国失业统计存在的问题
? 第一, 仅包括城镇经济, 没有包括农村 。
? 第二, 仅限于有城市户口的经济活动人
口, 没有包括来自农村但实际常住城市
的劳动力对象 。
? 第三, 失业统计中判断人们是否在就业
服务机构求职登记为标准, 如果没有在
相关机构正式登记, 就会被失业统计所
遗漏 。
? 第四, 没有包括下岗人员 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
10
失业原因和种类
? 失业意味着劳动力供大于求。这一局面可
能由不同原因造成，失业可以相应分为不
同类型。
? 成熟市场经济制度的发达国家，失业主要
表现为摩擦型失业、结构型失业和需求不
足失业等类型。
? 如果把观察视野扩展到发展中国家以及体
制转型国家，还可以发现与二元经济和体
制转型相联系的特殊失业形态。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
11
? 摩擦性失业（ frictional unemployment）
与劳动力市场短期变动相联系。
? 实际生活中，工作机会和人们择业行为
不断变动。由于劳动力市场信息不完全，
找到新职位需要一段时间，所以总会有
一部分人处于这种失业状态中。
摩擦性失业
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
12
? 结构性失业（ structural unemployment）
与劳动力市场较长期变动相联系。随着
技术和经济发展，不同地区，行业，工
种的劳动力供求不断发生结构变动，夕
阳部门和朝阳行业此消彼长。即便劳动
力需求和供给总量大体相等，劳动力供
求结构不一致也会导致结构性失业。
结构性失业
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
13
? 与“摩擦和结构性失业”对应的失业率称
为“自然失业率”。
?,自然”指经济中“潜在产出（ potential
output）”得以实现的失业率。潜在产出
指资源得到充分利用，但不会导致通货膨
胀的产出水平。
? 即便资源得到充分利用，实现了充分就业
（ full employment），也不等于没有失业。
自然失业率
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
14
需求不足导致的失业
? Demand-deficient unemployment与
宏观经济运行周期相联系。
? 需求不足带来的失业，指总需求相
对不足减少劳动力派生需求所导致
的失业。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
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15
需求不足失业图解
） 450
失
业
AD1=C1+I1+G+NX AD
0
N
N2
N1
AD2=C2+I2+G+NX
Y Y2 Y1
Y=f（ N,K） —
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
16
? 需求不足失业意味着失业率与经
济增长率存在反向关系 。
? 美 国 经 济 学 家 阿 瑟, 奥肯
（ Arthur Okun） 对美国经验数
据进行分析, 发现增长率与失业
率变动之间存在规则性联系 。
奥肯定理
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
17
? 失业率变动 = 一 1/2 X（实际 GDP增
长率 一 3%）
? GDP增长率为 3%时，失业率不变。
增长率高于 3%时，失业率下降幅度
等于增长率超过 3%部分的一半；增
长率低于 3%时，失业率上升幅度等
于增长率不足 3%部分的一半。
? 这一数量关系被称为奥肯定律
（ Okun’s Law）。
奥肯定理
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
18
二元经济与发展型失业
? 美国经济学家刘易斯 50年代提出, 二元经济
（ dual economy）, 概念, 成为解释传统农
业经济向现代经济转型的一个概念 。
? 发达国家内部一体化程度很高, 劳动力报
酬 —— 工资由劳动的边际产品价值决定, 要
素有效配置规律要求劳动在各个行业边际产
品相等, 否则很快引起劳动力在各部门之间
转移 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
19
二元经济与发展型失业
? 从长期看, 收入落差推动农业劳动不
断流入现代部门, 最终实现经济现代
化；但从短期看, 现代部门没有能力
吸收传统部门所有剩余劳动力；极端
意义上可假定相对于现代部门工资水
平而言, 传统部门存在劳动力无限供
给 。 这类大量农业剩余劳动力, 被看
作特殊形态的发展型失业 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
20
我国发展型失业
? 我国是发展中国家，农业部门劳动边际生
产率远远低于现代部门，农业劳动力向外
边际转移不会对农业产出带来显著影响。
这类剩余劳动力既不同于典型失业，又具
有失业涵义。
? 这类发展型失业不可能在短期内完全消除，
只能通过现代经济的积累增长和传统部门
生产率提高来逐步消化和吸收。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
21
中国当代失业特点
? 新中国几十年经济体制演变的基
本轨迹, 决定了我国当代失业问
题具有突出的体制转型相联系的
特点 。 这一特点在标准经济学理
论中没有现成解释, 与一般发展
中国家劳动力供求关系也有重要
区别 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
22
失业的代价和危害
? 1） 经济代价：造成人力资源浪费 。
? 2） 社会代价：给失业者及其家庭
带来精神和心理伤害 。
? 3） 政治影响：过高失业率还可能
影响政治稳定 。
"经济学原理 "第 22讲,失业,卢锋，
CCER,2003秋季
23
失业的治理
? 教育普及和劳动力技能培训, 树立
现代就业观 。
? 运用宏观调节政策工具降低经济周
期不景气阶段需求不足失业 。
? 促进经济持续增长, 逐步减少发展
型失业和体制转型伴随的失业 。
? 需要建立包括失业保险的现代社会
保障制度 。
