2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
1
第 7讲、垄断与垄断竞争
? 垄断的来源和分类
? 垄断厂商产量决定和效率评价
? 垄断竞争市场及其产量数量
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
2
垄断来源和分类（ 1）
? 以竞争程度作为分类标准, 垄断是与完全竞
争完全相反的市场结构：一个厂商成为整个
市场的供给方 。
? 垄断局面由不同原因造成 。
? 第一, 规模经济派生的垄断 。 一定技术条件
下, 一个厂商平均成本在产出数量满足整个
市场需求时仍然处于下降阶段, 因而在这个
市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最
低即最有效率, 因而可能导致出现一个市场
上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情
况 。 例如, 在传统技术条件下电话, 自来水,
燃气行业等通常看作是自然垄断行业 。
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3
垄断来源和分类（ 2）
? 自然垄断通过经济力量实现, 如果诉诸行政力
量便不再自然 。
? 自然垄断相对于, 一定技术条件, 而言：如果
技术发生革命性变化, 垄断格局也会随之改变,
原先自然垄断也不再自然 。
? 例如, 在传统固话通讯技术条件下, 建立固话
通讯网络一次性投资很高, 市场容量相对比较
低, 因而一个网络运营厂商平均成本有可能在
达到市场规模之前处于下降阶段, 具有自然垄
断性质 。 然而, 这一局面在过去几十年间发生
了实质性变化 。
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垄断来源和分类（ 3）
? 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料
替代, 大大降低了单位通讯能力的材料成本 。
? 二是在成本降低基础上价格下降和人均收入
提高, 极大刺激了通讯市场消费需求扩展,
使得市场规模急速扩大 。
? 三是无线通话新技术应用对传统固话服务构
成替代, 有线电视网络发展也对传统电信业
务构成潜在替代 。
? 结果使传统电信领域垄断局面受到冲击, 各
国开始改变电信业垄断体制和政策, 探索如
何为满足新技术革命和消费要求的新的竞争
性市场框架 。
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垄断来源和分类（ 4）
? 第二, 市场竞争产生的垄断 。
? 又分两类情况 。 一是厂商通过研发得到新技
术或新产品, 通过专利保证一段时期内其它
厂商不能生产同类产品, 从而造成垄断地位 。
? 如药厂投巨资开发出了一种新药品, 或汽车
公司开发可以有效利用太阳能的汽车, 可以
通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产
同类产品, 造成垄断地位 。
? 经济发展需要技术进步和创新, 专利制度是
为了厂商技术开发行为提供激励 。 但这一垄
断具有专利期规定的时期限制 。
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垄断来源和分类（ 5）
? 二是与网络效应或需求面规模经济
导致垄断 。
?, 当一种产品对于给定占有者和消
费者的价值或效用与这一产品其他
使用者数量显著正相关时, 经济学
家认为存在网络效应 (Network
Effects)”。
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7
垄断来源和分类（ 6）
? 很多传统产品没有网络效应
或网络效应很弱 。
? 然而有的产品如某些通用型
计算机应用软件产品具有很
强的网络效应 。
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8
垄断来源和分类（ 7）
? 网络效应原因之一是, 集体转变
成本 （ Collective Switching
Costs） 。 它指当大众消费者习惯
了某种技术产品后, 转而采用新
技术 （ 即便是更好的新技术 ） 需
要支付与过去学习和习惯相联系
的成本 。
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垄断的来源和分类（ 8）
? 与供给方面平均成本降低带
来规模经济不同, 需求方面
规模经济指某种产品占有市
场份额越大, 新消费者从消
费这一产品获得的效益就越
大, 由此而来的锁定 （ lock-
in effects） 作用帮助这一产品
获得垄断地位 。
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10
垄断的来源和分类（ 9）
? 第三, 行政权力确立的垄断 。 这是
古已有之的传统 。
? 如我国古代时期, 对盐和铁这两项
基本生活和生产资料进行垄断经营
的历史 。
? 17世纪英国政府授予东印度公司与
印度进行贸易的垄断权 。
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垄断的来源和分类（ 10）
? 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致 。 行
政垄断范围不仅包括邮政, 电话, 供电, 煤气,
供水等等公共服务行业, 涵盖军火, 运输, 能
源这类关系国计民生行业, 囊括酒, 烟草, 盐
这类收入弹性小赢利水平高的行业, 甚至延伸
到包括钢铁, 纺织品, 粮食棉花等农产品等绝
大部分生产资料和生活资料行业 。 改革以来垄
断范围在不断缩小, 特别是近年改革行政垄断
力度加大 。
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垄断厂商产量决定和效率评价（ 1）
? 垄断市场上只有一个厂商, 市场需求曲线是
垄断厂商需求曲线, 供给数量即垄断厂商生
产数量, 这一决策环境改变派生出与完全竞
争厂商具有本质差别的决策原则 。
? 市场需求曲线向下方倾斜, 因而, 垄断厂商
面临的下行的需求曲线, 所以它增加销售产
品带来的边际收益是下降的, 也就是说垄断
厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线 。
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垄断厂商产量决定和效率评价（ 2）
? 垄断厂商与竞争厂
商决策原则相同：
MR=MC。 但均衡
结果不同 。
? 最优产出 /价格组合
是 Qm/Pm。 总收益
为 Pm× Qm, 即
PmAQmO面积 。 总
成本是平均成本与
Qm 乘积, 即
BCQmO 面积 。 总
利润为 PmACB面积 。
PM
QM
MC AC
A
B C
D
F
P
Q
0
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垄断厂商产量决定和效率评价（ 3）
? 垄断厂商利润最
大化产量小于社
会福利最大化产
量水平 。
? 假设 MC是平行线,
没有固定成本,
MC与 AC重叠 。
这时垄断厂商均
衡产量为 QM,完
全竞争条件下产
量是 Qc 。 两相比
较, 较低产量给
社会造成 ABC 表
示的净福利损失 。
MR
MC=AC
QC Q
A
B C
QM
PM
PC
0
P
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垄断厂商产量决定和效率评价（ 4）
? 长方形 PmABPc的部分可能亦发生损失 。 这是垄断
厂商的经济利润；如果进入自由, 竞争公开, 这
一部分会趋于零 。 一个理性的垄断厂商愿意支付
PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力,
一个办法是说服政府, 通过立法和其它行政力量
来保持其垄断地位 。 例如, 国外厂商会雇佣公关
部门 （ 说客 ） Lobby政府高层和议员 。 这种行为
被经济学家称作寻租行为 （ Rent-seeking） 。
? 由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性,
明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是
鼓励 。
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垄断竞争及其产量决定（ 1）
? 垄断竞争行业的特征,
? 1）产品既存在差异性又存在替代性
? 2）存在大量厂商（如至少有 50-100家）
? 3）进入障碍不显著
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垄断竞争及其产量决定（ 2）
? 餐馆业属于垄断竞争行业
– 几年前北大西门外餐馆数量众多。
– 新陈代谢较快说明进入障碍很小。
– 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。
– 产品之间替代性又把它和垄断区分开。
? 服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、
鼓风机和风扇，旅游景点饮料，酒类，水果罐
头，化妆品健身器材等等也大都属于垄断竞争
的市场结构。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
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垄断竞争及其产量决定（ 3）
? 产品既有差异性又有
替代性，提价会失去
一些顾客，但不会失
去全部顾客；降价能
吸引一些新顾客。因
而垄断竞争厂商面临
下行的需求曲线。
? 依据 MC=MR原则确定
均衡产量 QSR，由于存
在产品差异性，短期
均衡产量对应平均成
本低于价格，获得长
方形表示的利润。 数量
AC
MC
QSR
PSR
价
格
（
元
）
DSR
MRSR
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垄断竞争及其产量决定（ 4）
? 利润诱致进入，
由于进入障碍很
小，其它厂商进
入竞争使获利厂
商市场份额下降。
假定新需求线 DLR
在均衡产量点的
对应位置与平均
成本曲线相切，
形成利润为零的
长期均衡情况。
数量
AC MC
QLR
PLR
价
格
（
元
）
DLR
MRLR
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垄断竞争及其产量决定（ 5）
? 上述长期利润为零指的是, 经济利润,,
零利润表示所有机会成本都得到补偿，
因而对企业而言是可以接受的情况。
? 实际生活中，由于不同厂商成本不同，
有些独特的品牌（如特色菜）难以被模
仿，因而厂商可能有略微不同价格，有
的厂商可能仍然获得某些利润。
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1
第 7讲、垄断与垄断竞争
? 垄断的来源和分类
? 垄断厂商产量决定和效率评价
? 垄断竞争市场及其产量数量
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2
垄断来源和分类（ 1）
? 以竞争程度作为分类标准, 垄断是与完全竞
争完全相反的市场结构：一个厂商成为整个
市场的供给方 。
? 垄断局面由不同原因造成 。
? 第一, 规模经济派生的垄断 。 一定技术条件
下, 一个厂商平均成本在产出数量满足整个
市场需求时仍然处于下降阶段, 因而在这个
市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最
低即最有效率, 因而可能导致出现一个市场
上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情
况 。 例如, 在传统技术条件下电话, 自来水,
燃气行业等通常看作是自然垄断行业 。
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垄断来源和分类（ 2）
? 自然垄断通过经济力量实现, 如果诉诸行政力
量便不再自然 。
? 自然垄断相对于, 一定技术条件, 而言：如果
技术发生革命性变化, 垄断格局也会随之改变,
原先自然垄断也不再自然 。
? 例如, 在传统固话通讯技术条件下, 建立固话
通讯网络一次性投资很高, 市场容量相对比较
低, 因而一个网络运营厂商平均成本有可能在
达到市场规模之前处于下降阶段, 具有自然垄
断性质 。 然而, 这一局面在过去几十年间发生
了实质性变化 。
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垄断来源和分类（ 3）
? 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料
替代, 大大降低了单位通讯能力的材料成本 。
? 二是在成本降低基础上价格下降和人均收入
提高, 极大刺激了通讯市场消费需求扩展,
使得市场规模急速扩大 。
? 三是无线通话新技术应用对传统固话服务构
成替代, 有线电视网络发展也对传统电信业
务构成潜在替代 。
? 结果使传统电信领域垄断局面受到冲击, 各
国开始改变电信业垄断体制和政策, 探索如
何为满足新技术革命和消费要求的新的竞争
性市场框架 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
5
垄断来源和分类（ 4）
? 第二, 市场竞争产生的垄断 。
? 又分两类情况 。 一是厂商通过研发得到新技
术或新产品, 通过专利保证一段时期内其它
厂商不能生产同类产品, 从而造成垄断地位 。
? 如药厂投巨资开发出了一种新药品, 或汽车
公司开发可以有效利用太阳能的汽车, 可以
通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产
同类产品, 造成垄断地位 。
? 经济发展需要技术进步和创新, 专利制度是
为了厂商技术开发行为提供激励 。 但这一垄
断具有专利期规定的时期限制 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
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垄断来源和分类（ 5）
? 二是与网络效应或需求面规模经济
导致垄断 。
?, 当一种产品对于给定占有者和消
费者的价值或效用与这一产品其他
使用者数量显著正相关时, 经济学
家认为存在网络效应 (Network
Effects)”。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
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垄断来源和分类（ 6）
? 很多传统产品没有网络效应
或网络效应很弱 。
? 然而有的产品如某些通用型
计算机应用软件产品具有很
强的网络效应 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
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垄断来源和分类（ 7）
? 网络效应原因之一是, 集体转变
成本 （ Collective Switching
Costs） 。 它指当大众消费者习惯
了某种技术产品后, 转而采用新
技术 （ 即便是更好的新技术 ） 需
要支付与过去学习和习惯相联系
的成本 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
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垄断的来源和分类（ 8）
? 与供给方面平均成本降低带
来规模经济不同, 需求方面
规模经济指某种产品占有市
场份额越大, 新消费者从消
费这一产品获得的效益就越
大, 由此而来的锁定 （ lock-
in effects） 作用帮助这一产品
获得垄断地位 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
10
垄断的来源和分类（ 9）
? 第三, 行政权力确立的垄断 。 这是
古已有之的传统 。
? 如我国古代时期, 对盐和铁这两项
基本生活和生产资料进行垄断经营
的历史 。
? 17世纪英国政府授予东印度公司与
印度进行贸易的垄断权 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
11
垄断的来源和分类（ 10）
? 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致 。 行
政垄断范围不仅包括邮政, 电话, 供电, 煤气,
供水等等公共服务行业, 涵盖军火, 运输, 能
源这类关系国计民生行业, 囊括酒, 烟草, 盐
这类收入弹性小赢利水平高的行业, 甚至延伸
到包括钢铁, 纺织品, 粮食棉花等农产品等绝
大部分生产资料和生活资料行业 。 改革以来垄
断范围在不断缩小, 特别是近年改革行政垄断
力度加大 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
12
垄断厂商产量决定和效率评价（ 1）
? 垄断市场上只有一个厂商, 市场需求曲线是
垄断厂商需求曲线, 供给数量即垄断厂商生
产数量, 这一决策环境改变派生出与完全竞
争厂商具有本质差别的决策原则 。
? 市场需求曲线向下方倾斜, 因而, 垄断厂商
面临的下行的需求曲线, 所以它增加销售产
品带来的边际收益是下降的, 也就是说垄断
厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
13
垄断厂商产量决定和效率评价（ 2）
? 垄断厂商与竞争厂
商决策原则相同：
MR=MC。 但均衡
结果不同 。
? 最优产出 /价格组合
是 Qm/Pm。 总收益
为 Pm× Qm, 即
PmAQmO面积 。 总
成本是平均成本与
Qm 乘积, 即
BCQmO 面积 。 总
利润为 PmACB面积 。
PM
QM
MC AC
A
B C
D
F
P
Q
0
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
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14
垄断厂商产量决定和效率评价（ 3）
? 垄断厂商利润最
大化产量小于社
会福利最大化产
量水平 。
? 假设 MC是平行线,
没有固定成本,
MC与 AC重叠 。
这时垄断厂商均
衡产量为 QM,完
全竞争条件下产
量是 Qc 。 两相比
较, 较低产量给
社会造成 ABC 表
示的净福利损失 。
MR
MC=AC
QC Q
A
B C
QM
PM
PC
0
P
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
15
垄断厂商产量决定和效率评价（ 4）
? 长方形 PmABPc的部分可能亦发生损失 。 这是垄断
厂商的经济利润；如果进入自由, 竞争公开, 这
一部分会趋于零 。 一个理性的垄断厂商愿意支付
PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力,
一个办法是说服政府, 通过立法和其它行政力量
来保持其垄断地位 。 例如, 国外厂商会雇佣公关
部门 （ 说客 ） Lobby政府高层和议员 。 这种行为
被经济学家称作寻租行为 （ Rent-seeking） 。
? 由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性,
明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是
鼓励 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
16
垄断竞争及其产量决定（ 1）
? 垄断竞争行业的特征,
? 1）产品既存在差异性又存在替代性
? 2）存在大量厂商（如至少有 50-100家）
? 3）进入障碍不显著
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
17
垄断竞争及其产量决定（ 2）
? 餐馆业属于垄断竞争行业
– 几年前北大西门外餐馆数量众多。
– 新陈代谢较快说明进入障碍很小。
– 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。
– 产品之间替代性又把它和垄断区分开。
? 服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、
鼓风机和风扇，旅游景点饮料，酒类，水果罐
头，化妆品健身器材等等也大都属于垄断竞争
的市场结构。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
18
垄断竞争及其产量决定（ 3）
? 产品既有差异性又有
替代性，提价会失去
一些顾客，但不会失
去全部顾客；降价能
吸引一些新顾客。因
而垄断竞争厂商面临
下行的需求曲线。
? 依据 MC=MR原则确定
均衡产量 QSR，由于存
在产品差异性，短期
均衡产量对应平均成
本低于价格，获得长
方形表示的利润。 数量
AC
MC
QSR
PSR
价
格
（
元
）
DSR
MRSR
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
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19
垄断竞争及其产量决定（ 4）
? 利润诱致进入，
由于进入障碍很
小，其它厂商进
入竞争使获利厂
商市场份额下降。
假定新需求线 DLR
在均衡产量点的
对应位置与平均
成本曲线相切，
形成利润为零的
长期均衡情况。
数量
AC MC
QLR
PLR
价
格
（
元
）
DLR
MRLR
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,垄断分析,卢锋，
CCER,2003秋季
20
垄断竞争及其产量决定（ 5）
? 上述长期利润为零指的是, 经济利润,,
零利润表示所有机会成本都得到补偿，
因而对企业而言是可以接受的情况。
? 实际生活中，由于不同厂商成本不同，
有些独特的品牌（如特色菜）难以被模
仿，因而厂商可能有略微不同价格，有
的厂商可能仍然获得某些利润。
