2013-3-3 "经济学原理 "第 6讲,产量决策与竞
争效率,卢锋,CCER,2003秋季
1
第 6讲、产量决策与竞争效率
市场分类
产量决策分析
进入与退出决策
竞争市场的效率
干预政策的效率损失
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市场结构分类
为便于分析市场，首先对其分类。分类选择变量主要有厂
商数目、产品标准化程度、个别厂商影响价格能力等变量，
从竞争程度角度把市场市场分为完全竞争，垄断，垄断竞
争，寡头竞争等四种类型。
市场结构 对象实例 厂商数目 产品差异性 厂商控制价格能力 进入壁垒
完全竞争 小麦和农业生产 极多 没有 没有 没有
垄断 自来水，邮政 独家 很大 很大 很大
垄断竞争 餐饮业, 家具业 很多 较小 较小 较小
寡头竞争 汽车，家电 很少 较大 较大 较大
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完全竞争市场下企业产量决定（ 1）
? 这时企业是 Price taker：无力影响价格，在给定价格
下可以出售任意数量产出。厂商依据成本和收益变化
来调整产量，以求实现利润最大化目标。
短期的产出量 价格 总收入 总固定成本 总变动成本 总成本 总利润
（元） （元） （元） （元） （元）
0 20 0 24 0 24 - 24
1 20 20 24 4 28 - 8
2 20 40 24 6 30 10
3 20 60 24 10 34 26
4 20 80 24 16 40 40
5 20 100 24 26 50 50
6 20 120 24 46 70 50
7 20 140 24 76 100 40
8 20 160 24 138 162 - 2
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完全竞争市场下企业产量决定（ 2）
? 在 2单位产出以
下和 7单位产出
以上，企业的利
润为负；产出在
2-7之间时利润
为正。总成本和
总收益线之间垂
直距离表示利润。
利润在 5-6单位
之间最大化。在
5-6单位边际位
置，总成本斜率
等于总收益斜率。
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
产出量
TC TR
最大利润
成本，收益，利润
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完全竞争市场下企业产量决定（ 3）
? 利润最大化产出点对应 TR和 TC斜率相等点，体现了
MR=MC决策原则（由于数量不能无限细分，出现 5,6
单位同时最大化，可理解为其间中位点最大化）。
每期产出 边际收益 边际成本
（元） （元）
1 20 4
2 20 2
3 20 4
4 20 6
5 20 10
6 20 20
7 20 30
8 20 62
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
10
20
30
40
50
60
70
边际收益
边际成本
产出量
单位产出的
成本或收益
需求
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6
完全竞争市场下企业产量决定（ 4）
? MR=MC=P
作为一般条
件表示出来。
? 在 P1时，产出
为 Q1；随着
价格从 P1上
升到 P2，追
求利润最大
化的厂商把
产量从 Q1调
整到 Q2。
P1
P2
Q2
P,,C
Q1
MR1＝ P1
MC
MR2＝ P2
Q 0
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完全竞争市场下企业产量决定（ 5）
? MR=MC=P的决策规则的数学证明。
? 设,? = TR - TC = PQ -TC
? 其中,?为利润,TR和 TC为总收益和总成本,P为价
格,Q为产出量。
? 依据一阶条件，要使 ?最大化，它对 Q的导数应为零,
? d? / dQ = d (PQ -TC) / dQ = 0; dTR/dQ - dTC/dQ = 0
? 即,MR = MC
? 又 dPQ / dQ = P;
? 所以,P = MC = MR
? （严格地说，还需要二阶条件证明一阶条件确定的利润水平是最大化而不是最小化。二阶条
件为 d2? / dQ2 = d2TR / dQ2 - d2TC / dQ2 = MR’ - MC’ < 0,其中 MR等于价格是一个常数，它对
产出量的导数等于零；如果边际成本最终不断上升，其导数必然大于 0，所以二阶条件必然满
足。）
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进入、退出与企业供给曲线（ 1）
? 厂商考虑是否进
入一个行业时,
要比较平均成本
与预期价格 。
? Pmin是厂商进入最
低价格：低于
Pmin,则不能 补
偿平均成本的最
低点, 无利可图 。
价格为 P*时, 产出
为 Q*,获得 P*P1AB
方框面积代表的
利润 。
B
Q* 0
Pmin
P1
P* A
P,C
AC MC
Q
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进入，退出与企业供给曲线（ 2）
? 不同厂商 AC线不同，
进入价格也不同。
技术，管理水平差
别，甚至与市场距
离的地理位置不同
的因素，都会造成
厂商最低平均成本
水平差异。
? 随价格上升，可能
达到最低平均成本
点厂商首先进入该
市场，随价格上升，
其它厂商进入。 Q
AC3
AC2
AC1
P1
P2
P3
0
P,C
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进入、退出与企业供给曲线（ 3）
? 退出决策要考虑价格与成本关系, 但与进入
不同, 退出决策需要考虑不变成本可补偿性 。
如不变资本都能补偿, 没有沉没成本, 一旦
价格降到平均成本最低点以下就应退出：进
入价格同时也是退出价格 。
? 于是, 不同企业 AC曲线决定了它们退出价格 。
随着价格下降, 高成本生产者首先中途退
出 。 ——市场机制通过厂商自利决策来实现
其竞争秩序, 保证在生产特定产品的资源配
置中, 总由能以最有效方式生产这些产品的
厂商以最低成本生产出来 。
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进入、退出与企业供给曲线（ 4）
? 如果所有 FC都是沉没
成本，价格低于最低
的 Pmin时厂商退出。
对这一厂商，如果价
格降到 AVC与 AC之间，
虽然出现亏损仍然会
维持生产，因为退出
会蒙受更大亏损。
? 沉没成本在 FC中所占
比例制约企业退出，
它作为风险因素之一，
也会在事先影响企业
进入决策。
AVC
AC
Q 0
P,
C
Pmin
P1
MC
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进入，退出与企业供给曲线（ 5）
上述讨论得到确定价格（ P）与产出（ Q）关系的供给
曲线。没有沉没成本时,AC最低点以上 MC区段是供给
曲线；固定成本都是沉没成本时,AVC最低点以上 MC
线是供给曲线。
供给线
Pmin
Q 0
P
没有沉没成本情况
AC
MC 供给线
Pmin
Q 0
P
固定成本全部为沉没成本情况
MC
AVC
AC
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进入、退出与企业供给曲线（ 6）
? 由单个厂商成本
曲线推导出市场
的供给曲线，表
示不同价格水平
与给定价格下所
有厂商愿意供给
的商品数量总和
的关系。把不同
价格水平下的所
有厂商产出量平
行加总，得到市
场供给曲线。
Q2
厂商 1
供给线
0 Q1+Q2
厂商 2
供给线
市场供给线
数量
价格
Q1
P
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帕累托效率
?,通过改变资源配置方式在不损害任何人利益前
提下提高社会福利”，这一表述与经济学的帕累
托效率 (Pareto efficiency)概念有关。
? 意大利经济学家维尔弗雷德 · 帕累托 (Vilfredo
Pareto),“如果一种变动至少使一个社会成员福
利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变
动就是有效率的”。这类变动称为“帕累托改
进”，一个有效率的经济是不再存在上述变动的
经济，或是上述变动都已发生的经济。
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帕累托效率
? 经济学分析一个基本结论，是认
定（ 1）信息完全、（ 2）没有外
部性的（ 3）完全竞争市场经济具
有帕累托效率。
? 有效率经济满足三方面条件 。
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交换效率
? 第一, 交换的效率, 即所有能够为交换主体
带来利益的交换都已发生, 在个人之间不存
在进一步交换的余地 。
? 竞争性市场的价格供求机制保证实现交换效
率 。 决定购买一种商品数量时, 人们比较从
一个单位商品中得到的好处 （ 效用 ） 与价格
（ 成本 ） 。 购买成交表明他认为得到了超过
价格成本所度量的边际效用 。
? 反过来, 对价格机制发生作用的任何限制,
都可能导致缺乏交换效率 （ 从粮票到只有局
级干部乘飞机规定 )。
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生产效率或技术效率
? 第二，不可能生产
出更多的某些产品
而不减少其它产品
数量。生产可能性
曲线（ Production
possibility frontier
curve,PPF）表达
在其它商品产出水
平既定条件下一个
经济可以生产的某
一种产品的最大数
量。生产效率要求
经济沿着 PPF曲线
边缘运行。
A
B
I
粮食
衣服
生产可能
性曲线
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产品组合效率或配置效率
? 第三、经济中产出
品组合与消费者偏
好相一致。与第二
个条件结合，即
PPF某一点产品组
合正好反应了消费
者偏好。
? 图形表示第二、三
个条件。 E点在 PPF
上，满足技术效率；
它代表的商品组合
与消费者偏好相一
致，满足配置效率。
A
B
PPF
IC
P
E
O
b
a
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竞争效率：市场理念
? 第一，竞争性市场把社会提供的物品分配给对
这些物品评价最高的买者，买主的主观评价由
他们支付意愿决定。
? 第二，竞争性市场把社会需求的物品分配给可
以用最低成本生产这些物品的卖者来提供，这
由厂商的相对成本优势来决定。
? 第三，竞争性市场生产和消费了使消费者和生
产者剩余最大化的产量。
? ——市场上有无数买者和卖者，他们都关心自
己的福利。然而，在利己动机支配下分散决策，
并非必然出现混乱，而是导向一种有效率状态。
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20
? 首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩
余概念。
? 回忆消费者剩余概念：消费者购买一定数
量商品实际愿意支付的货币量与实际支付
的货币量之间存在的差额被称为消费者剩
余 (Consumer surplus)。消费者剩余存在
原因在于消费者对于不同数量商品边际效
用的主观评价水平递减，因而需求函数表
现为一条从左到右下行的曲线。
竞争性市场效率评价：分析框架
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? 用类似方法定义生产者剩余（ Producer
surplus)。某些生产者正好以等于市场价格
的边际成本产出一定数量产品，但是另一些
生产者可能以低于市场价格生产，因而后一
类厂商从销售产品中得到一种剩余。从另一
角度理解：某个特定厂商生产不同单位产品
的边际成本不同，它们在销售以低于市场价
格的边际成本生产的产品时获得一种剩余。
? 生产者剩余是这种由市场价格与厂商边际成
本之间差额构成的剩余。
竞争性市场效率评价：分析框架
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22
? 消费者剩余表现为
需求曲线与价格与
供求交点连线之间
的三角形区域面积
（ AEP），而生产者
剩余表现为供给曲
线与价格与供求交
点连线之间的三角
形区域面积（ BEP）。
? 竞争性市场具有效
率，一个表现是消
费者和生产者剩余
达到最大。
消费者和生产者剩余
D
S
A
E P
B
0 Q 数量
价格
消费者剩
余
生产者剩
余
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23
政策干预评价思路（ 1）
? 市场一定条件下“有效”，但并非“万能”。
两个命题都有微观经济学基础。第二命题的
逻辑主要有两点：第一，由于竞争不完全、
信息不完全、外部性等原因，市场不一定总
有效。第二，效率目标不是唯一目标。因而，
政策干预可能是有效或必要的。对此后面将
专门分析。
? 对市场干预也许是必要的；但不同干预手段
必然具有效率成本，因而在设计和评价干预
政策时需要在权衡利弊损益大小。
? ——这是经济学观察评价市场干预行为的基
本立场。
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24
政策干预评价思路（ 2）
? 现在观察市场干预的配置和福利效果。
? 干预可能采取不同形式：如价格干预，
生产配额，贸易壁垒等。
? 价格干预又分最低价干预和最高价干
预。我们首先看最低价格干预。
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25
价格干预（ 4）：最低限价
? 最低限价人为把价格确定在高于均衡水准，称为地板价
（ Floor Price）；对生产 /供给方有保护作用，称为保护价。
（ 1）最低限价导
致相当 Q2Q3的过剩
供给。
（ 2）消费者剩余
减少了 A+B。
（ 3）生产者剩余
增加了 A-C。
（ 4）净福利或死
负荷损失
（ Deadweight lose）
为 B+C。 数量
价格
P最低
P0
Q0 Q2 Q3
D
S
A B
C
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26
价格干预（ 5）：最低工资制度
最低工资是一种特殊
最低限价。效应：（ 1）
找到工作的人得到较
高工资，增加了 A代表
的剩余。（ 2）失业人
数会增加（ L2_- L3）。
（ 3）一些在均衡工资
水平下愿意并可能获
得工作的人（ L0_- L3）
福利下降。（ 4） B+C
净效率损失。 L
W
W最低
W0
L0 L2 L3
D
S
A B
C
失业
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27
价格干预（ 7）：最高限价
? 与保护价相反，最
高限 价则把价格确
定在低于市场均衡
价格的水准，称为
天花板价（ Ceiling
Price）。
? 消费者获得相当于
面积（ A—B）的
剩余，生产者失去
面积（ A+C）剩余，
净福利损失为 B+C。
数量
价格
P最高
P0
Q
0
Q
1
D
S
A
B
C
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28
生产配额（ 1）
? 某城市出租汽车每年“拍卖” 500个牌照，价格几年内
从几万元上升到 30多万元：特殊生产配额干预。
供给量由 Q0减少到
Q1，运营中出租车获
得相当于 A+D额外利
润。这不是司机收入
增量，而是“牌照资
源”收益，牌照拍卖
价是这一特殊预期收
入流的现值。消费者
损失了相当于 A+B的
损失，社会损失了相
当于 B+C的剩余。 数量
价格
Pd
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C P
S
S配额
D
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29
生产配额（ 2）
? 如收入增加对出租车
服务需求增加超 过 供
给增加，配额干预会
有动态效果：出租车
牌照收益增加。现在
营运利润为（ A+B），
原先的利润为
（ A+C），增加额为
（ B-C）。
? 收入流上升导致其现
值 ——牌照价格上升。
这是出租车牌照拍卖
价攀升基本原因之一。
数量
价格
Pd
PS’
Q1
D0
S
A
S新
Q2
S旧
Pd’
D1
B
C P
S
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30
进口限制（ 1）：一般背景
? 没有进口限制时国内与国际价格之间存在相当于运
输成本差别。对贸易干预表现为进口限制，也表现
Export Embargo等 出口限制。
? 进口限制有两种基本手段：关税 (Tariff) 和配额
(Quota)。 关税是对进口商品依据单位价值或数量征
收的税金。配额规定进口数量上限，在配额内税率
很低（ 1-3%），但配额外税率很高，通常使赢利性
商业进口不再可能。
? 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口
完全消失；二是发生了配额数量范围内的进口；三
是存在进口，但需要缴纳关税。
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31
进口限制（ 2）：取消进口
? 进口完全消失情况。
自由贸易时国内价与
国际价接轨为 PW,总
消费量为 QD,其中国
内产量为 QS,进口量
为 QD—QS。 取消进口
使价格上升到 PO,国
内产量上升到 QO。
? 福利效应：（ 1）国
内生产者得到 A的剩
余。（ 2）消费者剩
余减少 A+B+C。（ 3）
净福利损失为 B+C。
数量
价格
PW
P0
Q
0
QS
D
S
A C B
QD
进口
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进口限制（ 3）：关税与配额
? 关税或配额限制进口。
价格从 PW上升到 P*,国
内需求从 QD减少 Q’D,国
内产量从 QS上升到 Q’S,
? 1） 国内生产者得到 A的
剩余。 2） 消费者剩余损
失为（ C+D+B+A）。 3）
用关税限制进口时，政
府获得 D的关税收入，社
会净福利损失为 B+C。 实
施配额时,D为国外厂商
收益，本国社会净福利
损失为 B+C+D。
数量
价格
PW
P*
Q’D Q’S
D
S
A D B
QD
C
QS
T
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第 6讲、产量决策与竞争效率
市场分类
产量决策分析
进入与退出决策
竞争市场的效率
干预政策的效率损失
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市场结构分类
为便于分析市场，首先对其分类。分类选择变量主要有厂
商数目、产品标准化程度、个别厂商影响价格能力等变量，
从竞争程度角度把市场市场分为完全竞争，垄断，垄断竞
争，寡头竞争等四种类型。
市场结构 对象实例 厂商数目 产品差异性 厂商控制价格能力 进入壁垒
完全竞争 小麦和农业生产 极多 没有 没有 没有
垄断 自来水，邮政 独家 很大 很大 很大
垄断竞争 餐饮业, 家具业 很多 较小 较小 较小
寡头竞争 汽车，家电 很少 较大 较大 较大
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完全竞争市场下企业产量决定（ 1）
? 这时企业是 Price taker：无力影响价格，在给定价格
下可以出售任意数量产出。厂商依据成本和收益变化
来调整产量，以求实现利润最大化目标。
短期的产出量 价格 总收入 总固定成本 总变动成本 总成本 总利润
（元） （元） （元） （元） （元）
0 20 0 24 0 24 - 24
1 20 20 24 4 28 - 8
2 20 40 24 6 30 10
3 20 60 24 10 34 26
4 20 80 24 16 40 40
5 20 100 24 26 50 50
6 20 120 24 46 70 50
7 20 140 24 76 100 40
8 20 160 24 138 162 - 2
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争效率,卢锋,CCER,2003秋季
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完全竞争市场下企业产量决定（ 2）
? 在 2单位产出以
下和 7单位产出
以上，企业的利
润为负；产出在
2-7之间时利润
为正。总成本和
总收益线之间垂
直距离表示利润。
利润在 5-6单位
之间最大化。在
5-6单位边际位
置，总成本斜率
等于总收益斜率。
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
产出量
TC TR
最大利润
成本，收益，利润
2013-3-3 "经济学原理 "第 6讲,产量决策与竞
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完全竞争市场下企业产量决定（ 3）
? 利润最大化产出点对应 TR和 TC斜率相等点，体现了
MR=MC决策原则（由于数量不能无限细分，出现 5,6
单位同时最大化，可理解为其间中位点最大化）。
每期产出 边际收益 边际成本
（元） （元）
1 20 4
2 20 2
3 20 4
4 20 6
5 20 10
6 20 20
7 20 30
8 20 62
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
10
20
30
40
50
60
70
边际收益
边际成本
产出量
单位产出的
成本或收益
需求
2013-3-3 "经济学原理 "第 6讲,产量决策与竞
争效率,卢锋,CCER,2003秋季
6
完全竞争市场下企业产量决定（ 4）
? MR=MC=P
作为一般条
件表示出来。
? 在 P1时，产出
为 Q1；随着
价格从 P1上
升到 P2，追
求利润最大
化的厂商把
产量从 Q1调
整到 Q2。
P1
P2
Q2
P,,C
Q1
MR1＝ P1
MC
MR2＝ P2
Q 0
2013-3-3 "经济学原理 "第 6讲,产量决策与竞
争效率,卢锋,CCER,2003秋季
7
完全竞争市场下企业产量决定（ 5）
? MR=MC=P的决策规则的数学证明。
? 设,? = TR - TC = PQ -TC
? 其中,?为利润,TR和 TC为总收益和总成本,P为价
格,Q为产出量。
? 依据一阶条件，要使 ?最大化，它对 Q的导数应为零,
? d? / dQ = d (PQ -TC) / dQ = 0; dTR/dQ - dTC/dQ = 0
? 即,MR = MC
? 又 dPQ / dQ = P;
? 所以,P = MC = MR
? （严格地说，还需要二阶条件证明一阶条件确定的利润水平是最大化而不是最小化。二阶条
件为 d2? / dQ2 = d2TR / dQ2 - d2TC / dQ2 = MR’ - MC’ < 0,其中 MR等于价格是一个常数，它对
产出量的导数等于零；如果边际成本最终不断上升，其导数必然大于 0，所以二阶条件必然满
足。）
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进入、退出与企业供给曲线（ 1）
? 厂商考虑是否进
入一个行业时,
要比较平均成本
与预期价格 。
? Pmin是厂商进入最
低价格：低于
Pmin,则不能 补
偿平均成本的最
低点, 无利可图 。
价格为 P*时, 产出
为 Q*,获得 P*P1AB
方框面积代表的
利润 。
B
Q* 0
Pmin
P1
P* A
P,C
AC MC
Q
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进入，退出与企业供给曲线（ 2）
? 不同厂商 AC线不同，
进入价格也不同。
技术，管理水平差
别，甚至与市场距
离的地理位置不同
的因素，都会造成
厂商最低平均成本
水平差异。
? 随价格上升，可能
达到最低平均成本
点厂商首先进入该
市场，随价格上升，
其它厂商进入。 Q
AC3
AC2
AC1
P1
P2
P3
0
P,C
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进入、退出与企业供给曲线（ 3）
? 退出决策要考虑价格与成本关系, 但与进入
不同, 退出决策需要考虑不变成本可补偿性 。
如不变资本都能补偿, 没有沉没成本, 一旦
价格降到平均成本最低点以下就应退出：进
入价格同时也是退出价格 。
? 于是, 不同企业 AC曲线决定了它们退出价格 。
随着价格下降, 高成本生产者首先中途退
出 。 ——市场机制通过厂商自利决策来实现
其竞争秩序, 保证在生产特定产品的资源配
置中, 总由能以最有效方式生产这些产品的
厂商以最低成本生产出来 。
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进入、退出与企业供给曲线（ 4）
? 如果所有 FC都是沉没
成本，价格低于最低
的 Pmin时厂商退出。
对这一厂商，如果价
格降到 AVC与 AC之间，
虽然出现亏损仍然会
维持生产，因为退出
会蒙受更大亏损。
? 沉没成本在 FC中所占
比例制约企业退出，
它作为风险因素之一，
也会在事先影响企业
进入决策。
AVC
AC
Q 0
P,
C
Pmin
P1
MC
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进入，退出与企业供给曲线（ 5）
上述讨论得到确定价格（ P）与产出（ Q）关系的供给
曲线。没有沉没成本时,AC最低点以上 MC区段是供给
曲线；固定成本都是沉没成本时,AVC最低点以上 MC
线是供给曲线。
供给线
Pmin
Q 0
P
没有沉没成本情况
AC
MC 供给线
Pmin
Q 0
P
固定成本全部为沉没成本情况
MC
AVC
AC
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进入、退出与企业供给曲线（ 6）
? 由单个厂商成本
曲线推导出市场
的供给曲线，表
示不同价格水平
与给定价格下所
有厂商愿意供给
的商品数量总和
的关系。把不同
价格水平下的所
有厂商产出量平
行加总，得到市
场供给曲线。
Q2
厂商 1
供给线
0 Q1+Q2
厂商 2
供给线
市场供给线
数量
价格
Q1
P
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帕累托效率
?,通过改变资源配置方式在不损害任何人利益前
提下提高社会福利”，这一表述与经济学的帕累
托效率 (Pareto efficiency)概念有关。
? 意大利经济学家维尔弗雷德 · 帕累托 (Vilfredo
Pareto),“如果一种变动至少使一个社会成员福
利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变
动就是有效率的”。这类变动称为“帕累托改
进”，一个有效率的经济是不再存在上述变动的
经济，或是上述变动都已发生的经济。
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15
帕累托效率
? 经济学分析一个基本结论，是认
定（ 1）信息完全、（ 2）没有外
部性的（ 3）完全竞争市场经济具
有帕累托效率。
? 有效率经济满足三方面条件 。
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交换效率
? 第一, 交换的效率, 即所有能够为交换主体
带来利益的交换都已发生, 在个人之间不存
在进一步交换的余地 。
? 竞争性市场的价格供求机制保证实现交换效
率 。 决定购买一种商品数量时, 人们比较从
一个单位商品中得到的好处 （ 效用 ） 与价格
（ 成本 ） 。 购买成交表明他认为得到了超过
价格成本所度量的边际效用 。
? 反过来, 对价格机制发生作用的任何限制,
都可能导致缺乏交换效率 （ 从粮票到只有局
级干部乘飞机规定 )。
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生产效率或技术效率
? 第二，不可能生产
出更多的某些产品
而不减少其它产品
数量。生产可能性
曲线（ Production
possibility frontier
curve,PPF）表达
在其它商品产出水
平既定条件下一个
经济可以生产的某
一种产品的最大数
量。生产效率要求
经济沿着 PPF曲线
边缘运行。
A
B
I
粮食
衣服
生产可能
性曲线
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产品组合效率或配置效率
? 第三、经济中产出
品组合与消费者偏
好相一致。与第二
个条件结合，即
PPF某一点产品组
合正好反应了消费
者偏好。
? 图形表示第二、三
个条件。 E点在 PPF
上，满足技术效率；
它代表的商品组合
与消费者偏好相一
致，满足配置效率。
A
B
PPF
IC
P
E
O
b
a
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竞争效率：市场理念
? 第一，竞争性市场把社会提供的物品分配给对
这些物品评价最高的买者，买主的主观评价由
他们支付意愿决定。
? 第二，竞争性市场把社会需求的物品分配给可
以用最低成本生产这些物品的卖者来提供，这
由厂商的相对成本优势来决定。
? 第三，竞争性市场生产和消费了使消费者和生
产者剩余最大化的产量。
? ——市场上有无数买者和卖者，他们都关心自
己的福利。然而，在利己动机支配下分散决策，
并非必然出现混乱，而是导向一种有效率状态。
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20
? 首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩
余概念。
? 回忆消费者剩余概念：消费者购买一定数
量商品实际愿意支付的货币量与实际支付
的货币量之间存在的差额被称为消费者剩
余 (Consumer surplus)。消费者剩余存在
原因在于消费者对于不同数量商品边际效
用的主观评价水平递减，因而需求函数表
现为一条从左到右下行的曲线。
竞争性市场效率评价：分析框架
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21
? 用类似方法定义生产者剩余（ Producer
surplus)。某些生产者正好以等于市场价格
的边际成本产出一定数量产品，但是另一些
生产者可能以低于市场价格生产，因而后一
类厂商从销售产品中得到一种剩余。从另一
角度理解：某个特定厂商生产不同单位产品
的边际成本不同，它们在销售以低于市场价
格的边际成本生产的产品时获得一种剩余。
? 生产者剩余是这种由市场价格与厂商边际成
本之间差额构成的剩余。
竞争性市场效率评价：分析框架
2013-3-3 "经济学原理 "第 6讲,产量决策与竞
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22
? 消费者剩余表现为
需求曲线与价格与
供求交点连线之间
的三角形区域面积
（ AEP），而生产者
剩余表现为供给曲
线与价格与供求交
点连线之间的三角
形区域面积（ BEP）。
? 竞争性市场具有效
率，一个表现是消
费者和生产者剩余
达到最大。
消费者和生产者剩余
D
S
A
E P
B
0 Q 数量
价格
消费者剩
余
生产者剩
余
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23
政策干预评价思路（ 1）
? 市场一定条件下“有效”，但并非“万能”。
两个命题都有微观经济学基础。第二命题的
逻辑主要有两点：第一，由于竞争不完全、
信息不完全、外部性等原因，市场不一定总
有效。第二，效率目标不是唯一目标。因而，
政策干预可能是有效或必要的。对此后面将
专门分析。
? 对市场干预也许是必要的；但不同干预手段
必然具有效率成本，因而在设计和评价干预
政策时需要在权衡利弊损益大小。
? ——这是经济学观察评价市场干预行为的基
本立场。
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政策干预评价思路（ 2）
? 现在观察市场干预的配置和福利效果。
? 干预可能采取不同形式：如价格干预，
生产配额，贸易壁垒等。
? 价格干预又分最低价干预和最高价干
预。我们首先看最低价格干预。
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25
价格干预（ 4）：最低限价
? 最低限价人为把价格确定在高于均衡水准，称为地板价
（ Floor Price）；对生产 /供给方有保护作用，称为保护价。
（ 1）最低限价导
致相当 Q2Q3的过剩
供给。
（ 2）消费者剩余
减少了 A+B。
（ 3）生产者剩余
增加了 A-C。
（ 4）净福利或死
负荷损失
（ Deadweight lose）
为 B+C。 数量
价格
P最低
P0
Q0 Q2 Q3
D
S
A B
C
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26
价格干预（ 5）：最低工资制度
最低工资是一种特殊
最低限价。效应：（ 1）
找到工作的人得到较
高工资，增加了 A代表
的剩余。（ 2）失业人
数会增加（ L2_- L3）。
（ 3）一些在均衡工资
水平下愿意并可能获
得工作的人（ L0_- L3）
福利下降。（ 4） B+C
净效率损失。 L
W
W最低
W0
L0 L2 L3
D
S
A B
C
失业
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27
价格干预（ 7）：最高限价
? 与保护价相反，最
高限 价则把价格确
定在低于市场均衡
价格的水准，称为
天花板价（ Ceiling
Price）。
? 消费者获得相当于
面积（ A—B）的
剩余，生产者失去
面积（ A+C）剩余，
净福利损失为 B+C。
数量
价格
P最高
P0
Q
0
Q
1
D
S
A
B
C
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28
生产配额（ 1）
? 某城市出租汽车每年“拍卖” 500个牌照，价格几年内
从几万元上升到 30多万元：特殊生产配额干预。
供给量由 Q0减少到
Q1，运营中出租车获
得相当于 A+D额外利
润。这不是司机收入
增量，而是“牌照资
源”收益，牌照拍卖
价是这一特殊预期收
入流的现值。消费者
损失了相当于 A+B的
损失，社会损失了相
当于 B+C的剩余。 数量
价格
Pd
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C P
S
S配额
D
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生产配额（ 2）
? 如收入增加对出租车
服务需求增加超 过 供
给增加，配额干预会
有动态效果：出租车
牌照收益增加。现在
营运利润为（ A+B），
原先的利润为
（ A+C），增加额为
（ B-C）。
? 收入流上升导致其现
值 ——牌照价格上升。
这是出租车牌照拍卖
价攀升基本原因之一。
数量
价格
Pd
PS’
Q1
D0
S
A
S新
Q2
S旧
Pd’
D1
B
C P
S
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进口限制（ 1）：一般背景
? 没有进口限制时国内与国际价格之间存在相当于运
输成本差别。对贸易干预表现为进口限制，也表现
Export Embargo等 出口限制。
? 进口限制有两种基本手段：关税 (Tariff) 和配额
(Quota)。 关税是对进口商品依据单位价值或数量征
收的税金。配额规定进口数量上限，在配额内税率
很低（ 1-3%），但配额外税率很高，通常使赢利性
商业进口不再可能。
? 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口
完全消失；二是发生了配额数量范围内的进口；三
是存在进口，但需要缴纳关税。
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进口限制（ 2）：取消进口
? 进口完全消失情况。
自由贸易时国内价与
国际价接轨为 PW,总
消费量为 QD,其中国
内产量为 QS,进口量
为 QD—QS。 取消进口
使价格上升到 PO,国
内产量上升到 QO。
? 福利效应：（ 1）国
内生产者得到 A的剩
余。（ 2）消费者剩
余减少 A+B+C。（ 3）
净福利损失为 B+C。
数量
价格
PW
P0
Q
0
QS
D
S
A C B
QD
进口
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进口限制（ 3）：关税与配额
? 关税或配额限制进口。
价格从 PW上升到 P*,国
内需求从 QD减少 Q’D,国
内产量从 QS上升到 Q’S,
? 1） 国内生产者得到 A的
剩余。 2） 消费者剩余损
失为（ C+D+B+A）。 3）
用关税限制进口时，政
府获得 D的关税收入，社
会净福利损失为 B+C。 实
施配额时,D为国外厂商
收益，本国社会净福利
损失为 B+C+D。
数量
价格
PW
P*
Q’D Q’S
D
S
A D B
QD
C
QS
T
