法和经济学
Law and Economics
第十二讲
关于司法程序的经济理论
2
引子
?法律诉讼的完整程序：
受损害 ?起诉 ?和解或交换信
息 ?谈判 ?审判 ?上诉 ?结
束。
?例１：, 蝗虫必杀技, 广告。
?例２：燃料添加剂案。
?例３：离婚房产分割的职业仲
裁。
?例４：应该在哪起诉保险公司？
?例５：游泳跳水撞破了头。
3
引子
?例１：涉及提起诉讼的预期价
值。
?例２：强制性的私人信息将促
进和解
?例３：非正式的程序，是否能
够改善正式的司法程序。
?例４：不同的诉讼费用承担方
式的激励作用。
?例５：普通法是否朝着经济效
率原则方向演化？
4
引子
? 最小化社会成本
?我们假设程序法的经济目标是最小化管
理成本和犯错成本之和：
? 完美信息判决 ?法院在赔偿金上的错误
程度
? 犯错误的社会成本另外还取决于改错误
对激励机制的扭曲程度。
ea ccSC ??m i n
5
基本
内容
? 10.１为什么起诉
? 10.２信息的交换
? 10.３和解谈判
? 10.４审判
? 10.５上诉
6
10.1
Why
起诉
? 10.1.1 计算法律诉讼的价值
? 10.1.2 赔偿金 —— 决定诉讼
? 10.1.3 作为过滤的起诉成本
? 10.1.4 作为法律服务的供给
? 10.1.5 代理问题
7
10.1.
1 计
算法
律诉
讼的
价值
?谁支付诉讼费用：
美国 —— 各付各的；欧洲 ——
败诉方
?计算在一个阶段序列中的预期
价值，我们从最后一个可能阶
段开始，即上诉阶段，推倒至
第一个阶段：
?上诉的预期价值 ?第一次审判
的预期价值 ?谈判的预期价值
?预期法律的诉讼价值
?决策树分析方法
8
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
?提起诉讼的三个直接原因：
? 1.引发争端的伤害
? 2.提起诉讼的成本
? 3.诉讼的预期价值
9
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
起诉数量
~d
图示：起诉数量是赔偿金的函数
赔偿金
0
10
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
潜在起
诉数量
美元
起诉成本
不起诉
起诉
EVC
图示,起诉的数量
11
10.1.
3 作
为过
滤的
起诉
成本
?如上图所示：起诉成本的作用
就像纠纷过滤器一样。高价值
的纠纷通过了过滤器并导致了
法律诉讼，而低价值的纠纷则
被过滤器拦了下来并且不会导
致诉讼。
?当在边际案件中，诉讼的管理
成本等于不为损害提供任何补
救措施时的犯错成本时，法院
为立案所收取的费用是最优的。
12
10.1.
4 作
为法
律服
务的
供给
3q
1p
2p
1q 2q
D
律师服务的价格
0
图示：律师服务市场上的律师增加效应
S
'S
律师增加产
生的移动
13
10.1.
5
代理
问题
?法律服务市场是一个代理博弈
?按小时收费的激励
?按服务收费的激励
?按成功酬金收费的激励
?律师和客户之间的代理问题有
两个原因：不对称信息和随机
性。
14
10.２
信息
的
交换
? 10.2.1 坏消息有助于和解
? 10.2.2 坏消息是免费的
? 10.2.3 美国与欧洲
? 10.2.4 最小化社会成本
15
10.2.
1
坏消
息有
助于
和解
?为什么某些起诉以审判告终而
不是和解呢？
?是因为审判费用高昂吗？
? NO！此为感觉错误
?正解：双方的相对乐观主义，
即，原告预期一个较大的判决
金额，而被告预期一个较小的
金额。
?相对悲观主义：被告高估了原
告受到的损害，而原告又高估
了被告的预防措施。在此情况
下，和解容易发生。
16
10.2.
2 坏
消息
是免
费的
?自愿的信息交换、强制性信息
交换
?一般说来，双方试图通过在审
判前的自愿信息披露来纠正另
一方的相对乐观主义，从而促
进了和解。
?效率（节省审判费用）和再分
配（加强你的谈判地位）提供
了激励使人们自愿地披露信息
以纠正另一方错误的乐观主义。
17
10.2.
3 美
国与
欧洲
?不同的国家和司法体系有不同
的咨询规则。
?最广泛和详细的咨询是美国式
的。
?大多数欧洲国家只有很少的或
没有咨询。
18
10.2.
4 最
小化
社会
成本
?自愿的信息交换通常降低了社
会成本的两个组成部分：管理
成本和犯错成本。
?强制性信息交换对社会成本的
效应不太明确。
?咨询对降低管理成本不太明确。
但通常减少犯错成本。
19
10.３
和解
谈判
? 10.3.1 与审判具有相同结果的
和解
? 10.3.2 和解失败
? 10.3.3 妨害诉讼
? 10.3.4 过滤原告
20
10.3.
1 与
审判
具有
相同
结果
的
和解
? 威胁价值：为了诱使一些人参加合
作，一方必须得到不少于不合作时
所能够得到的收益。
? 非合作价值：威胁价值之和。
? 合作剩余：在博弈中，由合作所得
到的联合收益与非合作价值之间的
差异
? 审判成本的节省将可以在双方之间
分配，从而使得他们每一方的处境
都得到改善。对任何审判来说，当
双方都得到改善时，和解通常便会
出现，因此审判通常是无效率的。
? 庭外和解是一个合作解，并且审判
是一个非合作解。
21
10.3.
2
和解
失败
? 相对乐观主义是由双方的预期审判价值
的差异来衡量的，把它记作,通
过和解，双方节省了诉讼费与和解费之
间的差异,LC－ SC。
? 当相对乐观主义超过诉讼费与和解费之
间的差异时，和解的预期剩余就是负的，
从而使得审判不可避免。即：
EJ?
审判???? SCLCEJ
22
10.3.
3
妨害
诉讼
?假设诉讼使一方付出的成本远
远高于另一方。给定这些事实，
一个合理的和解协议将对原告
有利。
?例如：钉子户、老百姓与明星
发生纠纷等
23
10.4
审判
?不同的国家以不同的方式组织
审判。
?案例：美国辛普森案件
24
10.5
上诉
?一个上诉系统能够减少纠纷判
决中管理成本和犯错成本的综
合。
?假设无效法律比有效法律更有
可能被用于诉讼。这个假设的
结果是无效法律不断地在法庭
上遭到挑战，而有效法律则较
少遭到挑战。
?法律经过不断过滤，就会随着
时间的推移而变得更加有效率。
?效率这里通常是指帕累托效率。
25
思考
和
讨论
? 1,信访制度与司法制度之间的
关系。
Law and Economics
第十二讲
关于司法程序的经济理论
2
引子
?法律诉讼的完整程序：
受损害 ?起诉 ?和解或交换信
息 ?谈判 ?审判 ?上诉 ?结
束。
?例１：, 蝗虫必杀技, 广告。
?例２：燃料添加剂案。
?例３：离婚房产分割的职业仲
裁。
?例４：应该在哪起诉保险公司？
?例５：游泳跳水撞破了头。
3
引子
?例１：涉及提起诉讼的预期价
值。
?例２：强制性的私人信息将促
进和解
?例３：非正式的程序，是否能
够改善正式的司法程序。
?例４：不同的诉讼费用承担方
式的激励作用。
?例５：普通法是否朝着经济效
率原则方向演化？
4
引子
? 最小化社会成本
?我们假设程序法的经济目标是最小化管
理成本和犯错成本之和：
? 完美信息判决 ?法院在赔偿金上的错误
程度
? 犯错误的社会成本另外还取决于改错误
对激励机制的扭曲程度。
ea ccSC ??m i n
5
基本
内容
? 10.１为什么起诉
? 10.２信息的交换
? 10.３和解谈判
? 10.４审判
? 10.５上诉
6
10.1
Why
起诉
? 10.1.1 计算法律诉讼的价值
? 10.1.2 赔偿金 —— 决定诉讼
? 10.1.3 作为过滤的起诉成本
? 10.1.4 作为法律服务的供给
? 10.1.5 代理问题
7
10.1.
1 计
算法
律诉
讼的
价值
?谁支付诉讼费用：
美国 —— 各付各的；欧洲 ——
败诉方
?计算在一个阶段序列中的预期
价值，我们从最后一个可能阶
段开始，即上诉阶段，推倒至
第一个阶段：
?上诉的预期价值 ?第一次审判
的预期价值 ?谈判的预期价值
?预期法律的诉讼价值
?决策树分析方法
8
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
?提起诉讼的三个直接原因：
? 1.引发争端的伤害
? 2.提起诉讼的成本
? 3.诉讼的预期价值
9
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
起诉数量
~d
图示：起诉数量是赔偿金的函数
赔偿金
0
10
10.1.
2 赔
偿金,
决定
诉讼
潜在起
诉数量
美元
起诉成本
不起诉
起诉
EVC
图示,起诉的数量
11
10.1.
3 作
为过
滤的
起诉
成本
?如上图所示：起诉成本的作用
就像纠纷过滤器一样。高价值
的纠纷通过了过滤器并导致了
法律诉讼，而低价值的纠纷则
被过滤器拦了下来并且不会导
致诉讼。
?当在边际案件中，诉讼的管理
成本等于不为损害提供任何补
救措施时的犯错成本时，法院
为立案所收取的费用是最优的。
12
10.1.
4 作
为法
律服
务的
供给
3q
1p
2p
1q 2q
D
律师服务的价格
0
图示：律师服务市场上的律师增加效应
S
'S
律师增加产
生的移动
13
10.1.
5
代理
问题
?法律服务市场是一个代理博弈
?按小时收费的激励
?按服务收费的激励
?按成功酬金收费的激励
?律师和客户之间的代理问题有
两个原因：不对称信息和随机
性。
14
10.２
信息
的
交换
? 10.2.1 坏消息有助于和解
? 10.2.2 坏消息是免费的
? 10.2.3 美国与欧洲
? 10.2.4 最小化社会成本
15
10.2.
1
坏消
息有
助于
和解
?为什么某些起诉以审判告终而
不是和解呢？
?是因为审判费用高昂吗？
? NO！此为感觉错误
?正解：双方的相对乐观主义，
即，原告预期一个较大的判决
金额，而被告预期一个较小的
金额。
?相对悲观主义：被告高估了原
告受到的损害，而原告又高估
了被告的预防措施。在此情况
下，和解容易发生。
16
10.2.
2 坏
消息
是免
费的
?自愿的信息交换、强制性信息
交换
?一般说来，双方试图通过在审
判前的自愿信息披露来纠正另
一方的相对乐观主义，从而促
进了和解。
?效率（节省审判费用）和再分
配（加强你的谈判地位）提供
了激励使人们自愿地披露信息
以纠正另一方错误的乐观主义。
17
10.2.
3 美
国与
欧洲
?不同的国家和司法体系有不同
的咨询规则。
?最广泛和详细的咨询是美国式
的。
?大多数欧洲国家只有很少的或
没有咨询。
18
10.2.
4 最
小化
社会
成本
?自愿的信息交换通常降低了社
会成本的两个组成部分：管理
成本和犯错成本。
?强制性信息交换对社会成本的
效应不太明确。
?咨询对降低管理成本不太明确。
但通常减少犯错成本。
19
10.３
和解
谈判
? 10.3.1 与审判具有相同结果的
和解
? 10.3.2 和解失败
? 10.3.3 妨害诉讼
? 10.3.4 过滤原告
20
10.3.
1 与
审判
具有
相同
结果
的
和解
? 威胁价值：为了诱使一些人参加合
作，一方必须得到不少于不合作时
所能够得到的收益。
? 非合作价值：威胁价值之和。
? 合作剩余：在博弈中，由合作所得
到的联合收益与非合作价值之间的
差异
? 审判成本的节省将可以在双方之间
分配，从而使得他们每一方的处境
都得到改善。对任何审判来说，当
双方都得到改善时，和解通常便会
出现，因此审判通常是无效率的。
? 庭外和解是一个合作解，并且审判
是一个非合作解。
21
10.3.
2
和解
失败
? 相对乐观主义是由双方的预期审判价值
的差异来衡量的，把它记作,通
过和解，双方节省了诉讼费与和解费之
间的差异,LC－ SC。
? 当相对乐观主义超过诉讼费与和解费之
间的差异时，和解的预期剩余就是负的，
从而使得审判不可避免。即：
EJ?
审判???? SCLCEJ
22
10.3.
3
妨害
诉讼
?假设诉讼使一方付出的成本远
远高于另一方。给定这些事实，
一个合理的和解协议将对原告
有利。
?例如：钉子户、老百姓与明星
发生纠纷等
23
10.4
审判
?不同的国家以不同的方式组织
审判。
?案例：美国辛普森案件
24
10.5
上诉
?一个上诉系统能够减少纠纷判
决中管理成本和犯错成本的综
合。
?假设无效法律比有效法律更有
可能被用于诉讼。这个假设的
结果是无效法律不断地在法庭
上遭到挑战，而有效法律则较
少遭到挑战。
?法律经过不断过滤，就会随着
时间的推移而变得更加有效率。
?效率这里通常是指帕累托效率。
25
思考
和
讨论
? 1,信访制度与司法制度之间的
关系。
