发展经济学
（ Economics of Development）
复旦大学经济学院尹翔硕 教授尹晨 博士授课方式及成绩评定
授课方式,课堂讲授 +课堂讨论
成绩评定方法,
平时成绩（含听课率、课堂发言等） 20%
期末考试 80%
使用教材
齐良书编著：,发展经济学,,中国发展出版社,2002年 10月第 1版
新、系统、深入浅出
经世书局参考教材
谭崇台主编：,发展经济学,,山西经济出版社,2000年 3月第 1版
[英 ]A,P,瑟尔沃著：,增长与发展,（ 第六版,
郭熙保译 ）,中国财政经济出版社,2001年 12
月第 1版
[美 ]德布拉吉 ·瑞著：,发展经济学,（ 陶然等译 ）,北京大学出版社,2002年 10月第 1版
叶静怡编著：,发展经济学,,北京大学出版社,2003年 1月第 1版
谭崇台主编：,发展经济学的新发展,,武汉大学出版社,1999年 11月第 1版课件下载
Vcampus.fudan.edu.cn
Fdis.fudan.edu.cn:58080/amserver/UI/Logi
n
学号及姓名第一章、导论
发展经济学的研究对象
发展经济学的兴起与演变
1.1发展经济学的研究对象
概论
发展中国家
经济增长与经济发展
1.1.1 概论
发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题
只研究发展中国家 *
研究范围较宽 *
1.1.2 发展中国家
何为“发展中国家”？
发展中国家的分类
发展中国家的共有特征何为“发展中国家”
发达国家,OECD国家或工业化国家 *
二战以后，落后国家、不发达国家
（ Underdeveloped Countries）、欠发达国家（ Less developed Countries，简写为
LDCs）、发展中国家（ Developing
Countries） *
,第三世界”国家 *
,南方”与“北方”国家 *
,穷国”和“富国” *
发展中国家的分类
联合国的分类
经合组织的分类
世界银行的分 类
中国是怎样的发展中国家？
联合国的分类
联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国
最不发达国家符合三个条件：人均 GDP
低于 100美元（以 1971年不变价格计算）；
制造业在 GDP中所占比重低于 10%；识字人数占总人口比重低于 20%
目前世界上有最不发达国家 49个，人口
6.3亿经合组织的分类
经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家（ Newly
Industrialized Countries，简写为 NICs）
NICs是指工业发展迅速、产业结构变化显著、
制成品在出口产品中所占比重迅速上升、经济增长速度较快、人均收入较高的国家和地区
包括阿根廷、巴西、西班牙、南斯拉夫和香港、
韩国、新加坡、台湾（亚洲“四小龙”）等 11
个国家和地区世界银行的分 类
世界银行则按地理位置将发展中国家分类
分为撒哈拉以南非洲国家、东亚和太平洋地区国家、南亚国家、欧洲和中亚国家、中东和北非国家、拉丁美洲和加勒比国家 6类中国是怎样的发展中国家？
中国地处东亚，是非石油输出国,1999
年人均 GDP780美元，全世界排第 140位，
属中等收入国家中的低收入国家
2003年，中国的人均 GDP为 1087美元，
居 IMF统计的 179个国家和地区的第 110位，
虽然总量为 14099亿美元，居全球第 7
发展中国家的共有特征
发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大（历史传统、国土大小、人口多少、收入水平、产业结构、物质资源和人力资源禀赋、公营和私营部门比重、对外依赖程度、经济体制等 ）
但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们”
共有特征
低下的生活水平
低下的生产率水平
人口负担严重
严重的劳动力不得其用
二元结构明显
出口以低级产品为主
在国际关系中处于劣势低下的生活水平
人均收入水平都很低，差距扩大
存在大范围的贫困
其他方面生活水平都低
教育水平低下，人民文化水平低
发展中国家人民享受现代生活的机会也少人均收入水平低
1999年发展中国家人均 GDP1240美元，而高收入国家为 25730美元，相差 20倍
最穷的埃塞俄比亚只有 100美元，美国为 30600美元
世界上 400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入
发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢。
1962年的最贫穷国家，到 1984年有超过 3/4仍然维持原样，而且没有一个超过世界平均增长速度的
发展中国家和发达国家的经济差距不但没有减小，
反而在扩大。
存在大范围的贫困
目前，发展中国家贫困人口为 12.5亿，占总人口的三分之一，其中一半分布在南亚，非洲人口的一半生活在贫困线以下其他方面生活水平都低
发达国家平均寿命男性为 75岁，女性为
81岁，发展中国家男性为 63岁，女性为
67岁
5岁以下儿童死亡率，发达国家为 7‰,
而发展中国家为 83‰
发展中国家的人口中大约有 10亿人营养不良,13亿人缺铁,10亿人缺乏卫生饮用水，许多人患病得不到医治教育水平低下
各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家
1998年，低收入国家 15岁以上人口的文盲率男性为 30%，女性为 49%，而发达国家的文盲率则不足 5%
人民享受现代生活的机会也少
1998年，发达国家每 1000人拥有电视机
661台，移动电话 265部，个人电脑 311台，
而发展中国家的数字为 172,17,15.6
低下的生产率水平
要素和体制的约束（资本、人力资本、
土地占有、市场发育等） *
1998年，发达国家每个劳动力实现产值
52556美元，而发展中国家只有 2591美元人口负担严重
人口基数大
人口增长率高
人口赡养负担（ Dependency Burden）重
童工现象非常严重人口基数大
目前世界上总人口 3/4以上居住在发展中国家
中国 13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿人口增长率高
发展中国家出生率高，为 30‰ － 40‰,
发达国家只有 10‰ － 15‰,同时由于医疗条件等的改善，死亡率逐渐减少，结果发展中国家的人口增长率为 2%，是发达国家的 4倍
如果考虑到基数，发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家。中国和印度每年就给世界增加 2500万人口人口赡养负担重
发展中国家人口结构年轻化。 1998年，
15岁以下和 64岁以上人口（非生产性成员，需要劳动人口抚养）占总人口的比重高收入国家为 33%，低收入国家为 39%，
其中主要是儿童
这就造成经济上的赡养负担
（ Dependency Burden）重童工现象非常严重
10－ 14岁的儿童中正在工作或找工作的比重，低收入国家为 17%，中等收入国家为 6%，而高收入国家为 0
严重的劳动力不得其用
公开失业率高
严重就业不足公开失业率高
发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占 10－ 15%,15－ 24岁青少年失业率高达 30%左右严重就业不足
就业不足（ Under-employment），指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间，或劳动者形式上在工作，但实际效率极低，减少劳动时间对总产出没有影响 *
这在发展中国家的城市和农村很普遍
如果把两者加总，发展中国家城乡劳动力中有 30%，大约 10亿人处于不得其用的状态二元结构明显
什么是二元结构？
二元差距
二元结构的深化与扩大
引发大规模的城乡之间的人口流动二元结构
在发展中国家，现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与广大落后的农村并存
在绝大多数发展中国家，大多数人口生活在农村，农业占支配地位。据世界银行 1990年统计，低收入国家有 69%的劳动力在农村从事农业生产，中等收入国家是 32%，而发达国家只有 5%的劳动力从事农业生产二元差距
农业主要采取传统的小农经济生产方式，
生产规模小，劳动效率低，产品主要用于自己消费，绝大多数农村生活条件艰苦
城市以工业为主，采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段，劳动生产率较高，产品主要用于销售，城市居民收入较高，生活条件较好二元结构的深化与扩大
二元经济结构的基础上，发展中国家的社会、文化、制度安排等都存在二元结构
随着经济发展速度差异及收入分配等原因，二元结构的差异有不断扩大的趋势 *
出口以低级产品为主
初级产品（食品和农产品原料 ）是发展中国家的主要出口创汇产品 *
发展中国家出口主要是初级产品，而进口主要是制成品，因而贸易条件不断恶化（几个原因） *
在国际关系中处于劣势
处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展
受到国外势力的控制和支配 *
发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击
发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家
1.1.3 经济增长与经济发展
经济增长与经济发展两个范畴
衡量经济增长与经济发展的指标经济增长与经济发展两个范畴
两个概念的渊源
两个概念的含义
两个概念的关系两个概念的渊源
经济增长的概念直到近现代才出现
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
20世纪 50和 60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后，发展的含义得到扩充
到 20世纪 80年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念经济增长的概念直到近现代才出现
在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变
在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题
持续而显著的经济增长开始于 18世纪晚期英国的工业革命，那时起人们才开始关心经济为什么增长、经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
刘易斯的著作,经济增长理论,和罗斯托的,经济增长的阶段,其实讲的是经济发展问题
雷诺兹等虽然认为经济增长和经济发展有区别，但,增长和发展可被视为互相可以替代的两个名词,。他们认为经济增长目标与发展目标之间不存在冲突或不能兼顾的矛盾，经济增长了，经济发展也能自动实现
20世纪 50,60年代
许多发展中国家经济实现了增长，但大多数民众的生活并没有发生显著的改善，
有的甚至为增长付出了痛苦的代价（如农民）
经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后
于是 70年代以后，发展的含义得到扩充，经济学家把收入分配、消除贫困、就业、满足基本需要、平等、权利等概念引入经济发展的含义
如古雷特（ Goulet,1971）提出发展有三个最基本的因素：生存、自尊和自由 *
古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚?森（ Amartya Sen,1983,1984）的观点相似。森认为发展是,人们有权利和能力做什么和处于什么状态,
20世纪 80年代以后
到 20世纪 80年代，可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视，环境、资源、可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴
同时，制度也被纳入发展的概念，比如托达罗
（ 1996）指出，如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误，发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待，它们包括价值观、信念、对努力和冒险的态度、宗教和阶级等级等 *
两个概念的含义
学术界对于增长和发展的概念虽有争议，
但还是有不少地方达成共识的
经济增长的含义 *
经济发展的含义 *
经济增长侧重于数量，而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念两个概念的关系
一般而言，没有增长就没有发展
但仅有增长经济不一定能发展
两者关系的小结没有增长就没有发展
一般而言，没有增长就没有发展
当然也有个别的例外，如 1960－ 1975年的古巴，
实际经济增长率只有－ 0.6%，但收入不平等程度减小，教育更加普及，医疗卫生有普遍性改善
但这是社会发展急剧变革的结果，它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持。事实上，
古巴的经济增长在 1970年以后逐渐加快
因此，有经济学家指出,一般而言，发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长,
但仅有增长经济不一定能发展
有增长经济不一定能发展
如果产出增长的结果是两极分化加大，
富者愈富，贫者愈贫（如石油产出国利比亚）；或产出增长无补于国计民生，
而是用于军备等消耗；或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的福利，社会代价极大等等，都是有增长而无发展，
或出现了,无发展的增长,（ Clower,R,
W.,1966）
两者关系的小结
经济增长为经济发展提供了必要条件，
没有经济增长，经济发展的许多目标就无法实现
当然，仅有增长经济不一定能发展
经济发展反过来也会有利于经济进一步增长，因为发展反映了经济结构、质量和制度等的变化，这些变化有利于一个国家扩大生产能力衡量经济增长与发展的指标
衡量经济增长的指标
衡量经济发展的指标衡量经济增长的指标
人均 GNP或 GDP的增长率
目前世界各国越来越多使用的是后者 *
衡量经济发展的指标
人均 GDP指标
综合发展指标体系
人类发展指数人均 GDP指标
优点是简单明了
但缺点很多：如统计项目和价格不够真实；无法反映分配状况：汇率问题（购买力平价）；
不能反映 GDP增长过程中的社会代价等 *
联合国开发计划署 UNDP根据购买力平价计算中国 1999年的人均 GDP是 3291美元，居 128位，
而不是 780美元,140位； 2003年中国的人均
GDP为 4580美元，较 2002年的 4020美元增长
14%
综合发展指标体系
尼维阿罗斯基（ Niewiaroski,N,H.） 14个变量的体系、阿尔德曼（ Adelman,I.）和莫里斯（ Morris,C,T.） 41个变量的体系、
联合国社会发展研究所提出的 16个变量的体系（第 25页） *
优缺点 *
人类发展指数（ HDI）
联合国开发计划署（ UNDP） 1990年提出了人类发展指数（ Human Development
Index，简称 HDI）
包括三个变量出生时的预期寿命、社会教育水平（成人识字率＋入学率）、调整过的人均收入，再取平均值 *
优缺点 *
中国的 HDI
根据 UNDP的计算，中国 2003年出生预期寿命由 2002年的 70.6岁上升到 70.9岁，成人识字率由 85.5%上升到 90.9%，综合毛入学率由 64%上升到 68%，加上人均 GDP
由 4020美元增长到 4580美元，所以 HDI在
177个国家和地区排名中由第 104位上升到第 94位
但即便如此，中国仍属于“次发展”的国家群体，位于“高发展”与“低发展”
之间
1.2 发展经济学的兴起与演变
发展经济学的“最老”和“最新”
发展经济学的兴起
发展经济学的演变
发展经济学的发展趋势
1.2.1 发展经济学的“最老”和
“最新”
发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支
发展经济学又是最新的经济学的一个分支最老的经济学的一个分支
在发展经济学作为一门学科兴起之前，西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想
从最早的重商主义者，到亚当 ·斯密，到大卫 ·李嘉图，再到马尔萨斯、约翰 ·穆勒，最后到马歇尔、熊彼得等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）
最新的经济学的一个分支
发展中国家二战以后才纷纷独立
发展经济学是直到 20世纪 50,60年代才逐渐发展起来,,30年多前，很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划,（瑟尔沃 ）
但现在，几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课，教科书、论文、刊物,Journal of
Development Economics》
发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖，如库兹涅茨、刘易斯、舒尔茨、
阿马蒂亚 ·森等
1.2.2 发展经济学的兴起
诞生标志
发展中国家的意愿
发达国家的意愿发展经济学诞生的标志
二战及战后重建的影响
标志性的三本著作,罗森斯坦 —罗丹
（ Rosenstein-Rodan）的,东南欧工业化问题,（ 1944）、斯塔利（ Staley,E.）
的,世界经济发展,（ 1944）和曼德尔鲍姆（ Mandelbaum,K.）的,落后地区的工业化,（ 1947）
张培刚：,农业与工业化,（ 1947）
尚未形成体系发展中国家的意愿
世界殖民体系瓦解
发展中国家发展经济的急切愿望（国际承认、防卫、缩小差距的要求、稳固政权的要求、更高的预期） *
但经济独立和发展与政治独立不同，需要专业的解答 *
发达国家的意愿
早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益 *
发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强（蝴蝶效应） *
研究发展问题，提高发展中国家的经济实力，不仅仅是道义方面的原因（对殖民统治还债），更重要的还有发达国家自身利益的考虑（出口、债务等） *
1.2.3 发展经济学的演变
第一阶段 （ 1940s末至 1960s初）
第二阶段（ 1960s中期至 1980s）
第三阶段（ 1980s至今）
发展经济学的第一阶段
唯资本论
唯工业论
唯计划论
带来的现实问题唯资本论
认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素
代表性的理论，如纳克斯（ Nurkse,R.）的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊（ Nelson,R.）的
“低水平均衡陷阱”理论、缪尔达尔（ Myrdal,
C.）的“循环累积因果关系”理论，罗森斯坦 —罗丹的“大推进”理论、莱宾斯坦
（ Leibenstein,H.）的“临界最小努力”理论、
罗斯托的“起飞”理论，钱纳里（ Chenery,H,
B.）的“两缺口”理论等 *
唯工业论
工业化的好处 *
代表性理论，如刘易斯（ Lewis,W,A.）
的“二元经济”理论、罗森斯坦 —罗丹的“平衡增长”理论和赫希曼
（ Hirschman,A,O.）的“不平衡增长”
理论、普雷维什（ Prebisch,R.）的“贸易条件恶化”理论等等 *
唯计划论
理论（市场不完全、凯恩斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持 *
在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意带来的现实问题
受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、
以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路
虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题 *
反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长 *
第二阶段的大调整
对发展有了更广泛的认识
对经济计划化的得失重新评价
纠正对农业的偏见
重新评估市场机制的作用
强调对外开放的作用对发展有了更广泛的认识
发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面，但不是全部
从 1960s开始，一些新的问题被纳入发展的范畴，
如库兹涅茨（ Kuznets,S.）、钱纳里、克拉维斯
（ Kravis,I,B.）等开始研究收入分配问题；辛格
（ Singer,H,W.）开始研究二元程度扩大问题；
就业问题、增长中的再分配问题、满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象对经济计划化的得失重新评价
发展经济学家开始认识到计划化的缺陷：
过于重视计划的制定而忽视计划的执行；
过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素；宏大计划制定的科学性
（难以掌握所有信息、计划跟不上变化、
政府的道德风险、时间不一致等） *
纠正对农业的偏见
农业和农民成为“糟糕经济学的很大牺牲品” （舒尔茨）
农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标
发展劳动密集型农业对就业的作用 *
只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的 *
重新评估市场机制的作用
市场机制三方面的作用（ 有效配置资源并提供对经济增长的激励；有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象；提供广泛的信息而成本不高 ） *
与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具
重视市场不等于取消计划和政府干预，
政府干预应与利用市场机制相结合强调对外开放的作用
发展经济学家对进口替代战略的批评
（ 价格体系的扭曲，不利于国际收支的改善和资源的有效配置；不是保护新兴产业而是保护低效率 ） *
出口鼓励战略的好处，如普雷维什、哈伯勒（ Haberler,G.）等的观点 *
东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就第三阶段的多样性
结构主义思路
新古典主义思路
新古典政治经济学思路
激进主义 思路结构主义思路
认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用 *
普雷维什的“中心 —外围”结构理论 *
贸易条件的恶化是一个长期的过程 *
非均衡的结构异质还具有刚性的特点 *
必须实现工业化，实行进口替代战略 *
新古典主义思路
理论对发达国家和发展中国家都适用 *
经济发展是一个渐进的、连续的过程 *
经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程 *
经济发展均衡状态是稳定的,发展主要表现为边际调节,而价格机制是一切调节的原动力
重视资本的积累,认为储蓄率是经济发展的重要制约条件
认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利。
主流思路新古典政治经济学思路
发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 *
现实的世界交易成本（信息成本、谈判成本、履约成本）为正 *
除了“看不见的手”，还有“看不见的脚”在阻碍“看不见的手”发挥作用 *
激进主义思路
对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 *
认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的,形成了
“支配 —依附”的关系 *
,新马克思主义者” *
1.2.4 发展经济学的发展趋势
,单一经济学”的观点
独立的发展经济学是需要的
发展经济学的发展趋势
“单一经济学”的观点
用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题，也可以研究发展中国家的增长和发展问题，发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 *
独立的发展经济学是需要的
发达国家和发展中国家在很多方面是不同的，
发展中国家之间的同质性要远远大于异质性 *
正像“经济学是经济学家做的事情”一样，
“发展经济学是发展经济学家做的事情” *
,大爆炸”改革的问题及最近发生的东南亚金融危机、拉丁美洲债务危机等引发人们反思新古典发展理论
新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又“复活”了发展经济学的发展趋势
研究内容更趋具体化 *
研究范围区域国别化 *
与主流经济学的理论和方法日益融合 *
本章小结
什么是发展中国家？
发展中国家有那些同质性？
经济增长和经济发展的区别和联系在哪里？
衡量增长和发展的指标有哪些？
发展经济学的兴起有哪些历史背景？
发展经济学经过那几个演变的阶段？
发展经济学的研究思路主要有哪几种？
发展经济学的发展趋势是什么？
（ Economics of Development）
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学号及姓名第一章、导论
发展经济学的研究对象
发展经济学的兴起与演变
1.1发展经济学的研究对象
概论
发展中国家
经济增长与经济发展
1.1.1 概论
发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题
只研究发展中国家 *
研究范围较宽 *
1.1.2 发展中国家
何为“发展中国家”？
发展中国家的分类
发展中国家的共有特征何为“发展中国家”
发达国家,OECD国家或工业化国家 *
二战以后，落后国家、不发达国家
（ Underdeveloped Countries）、欠发达国家（ Less developed Countries，简写为
LDCs）、发展中国家（ Developing
Countries） *
,第三世界”国家 *
,南方”与“北方”国家 *
,穷国”和“富国” *
发展中国家的分类
联合国的分类
经合组织的分类
世界银行的分 类
中国是怎样的发展中国家？
联合国的分类
联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国
最不发达国家符合三个条件：人均 GDP
低于 100美元（以 1971年不变价格计算）；
制造业在 GDP中所占比重低于 10%；识字人数占总人口比重低于 20%
目前世界上有最不发达国家 49个，人口
6.3亿经合组织的分类
经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家（ Newly
Industrialized Countries，简写为 NICs）
NICs是指工业发展迅速、产业结构变化显著、
制成品在出口产品中所占比重迅速上升、经济增长速度较快、人均收入较高的国家和地区
包括阿根廷、巴西、西班牙、南斯拉夫和香港、
韩国、新加坡、台湾（亚洲“四小龙”）等 11
个国家和地区世界银行的分 类
世界银行则按地理位置将发展中国家分类
分为撒哈拉以南非洲国家、东亚和太平洋地区国家、南亚国家、欧洲和中亚国家、中东和北非国家、拉丁美洲和加勒比国家 6类中国是怎样的发展中国家？
中国地处东亚，是非石油输出国,1999
年人均 GDP780美元，全世界排第 140位，
属中等收入国家中的低收入国家
2003年，中国的人均 GDP为 1087美元，
居 IMF统计的 179个国家和地区的第 110位，
虽然总量为 14099亿美元，居全球第 7
发展中国家的共有特征
发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大（历史传统、国土大小、人口多少、收入水平、产业结构、物质资源和人力资源禀赋、公营和私营部门比重、对外依赖程度、经济体制等 ）
但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们”
共有特征
低下的生活水平
低下的生产率水平
人口负担严重
严重的劳动力不得其用
二元结构明显
出口以低级产品为主
在国际关系中处于劣势低下的生活水平
人均收入水平都很低，差距扩大
存在大范围的贫困
其他方面生活水平都低
教育水平低下，人民文化水平低
发展中国家人民享受现代生活的机会也少人均收入水平低
1999年发展中国家人均 GDP1240美元，而高收入国家为 25730美元，相差 20倍
最穷的埃塞俄比亚只有 100美元，美国为 30600美元
世界上 400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入
发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢。
1962年的最贫穷国家，到 1984年有超过 3/4仍然维持原样，而且没有一个超过世界平均增长速度的
发展中国家和发达国家的经济差距不但没有减小，
反而在扩大。
存在大范围的贫困
目前，发展中国家贫困人口为 12.5亿，占总人口的三分之一，其中一半分布在南亚，非洲人口的一半生活在贫困线以下其他方面生活水平都低
发达国家平均寿命男性为 75岁，女性为
81岁，发展中国家男性为 63岁，女性为
67岁
5岁以下儿童死亡率，发达国家为 7‰,
而发展中国家为 83‰
发展中国家的人口中大约有 10亿人营养不良,13亿人缺铁,10亿人缺乏卫生饮用水，许多人患病得不到医治教育水平低下
各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家
1998年，低收入国家 15岁以上人口的文盲率男性为 30%，女性为 49%，而发达国家的文盲率则不足 5%
人民享受现代生活的机会也少
1998年，发达国家每 1000人拥有电视机
661台，移动电话 265部，个人电脑 311台，
而发展中国家的数字为 172,17,15.6
低下的生产率水平
要素和体制的约束（资本、人力资本、
土地占有、市场发育等） *
1998年，发达国家每个劳动力实现产值
52556美元，而发展中国家只有 2591美元人口负担严重
人口基数大
人口增长率高
人口赡养负担（ Dependency Burden）重
童工现象非常严重人口基数大
目前世界上总人口 3/4以上居住在发展中国家
中国 13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿人口增长率高
发展中国家出生率高，为 30‰ － 40‰,
发达国家只有 10‰ － 15‰,同时由于医疗条件等的改善，死亡率逐渐减少，结果发展中国家的人口增长率为 2%，是发达国家的 4倍
如果考虑到基数，发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家。中国和印度每年就给世界增加 2500万人口人口赡养负担重
发展中国家人口结构年轻化。 1998年，
15岁以下和 64岁以上人口（非生产性成员，需要劳动人口抚养）占总人口的比重高收入国家为 33%，低收入国家为 39%，
其中主要是儿童
这就造成经济上的赡养负担
（ Dependency Burden）重童工现象非常严重
10－ 14岁的儿童中正在工作或找工作的比重，低收入国家为 17%，中等收入国家为 6%，而高收入国家为 0
严重的劳动力不得其用
公开失业率高
严重就业不足公开失业率高
发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占 10－ 15%,15－ 24岁青少年失业率高达 30%左右严重就业不足
就业不足（ Under-employment），指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间，或劳动者形式上在工作，但实际效率极低，减少劳动时间对总产出没有影响 *
这在发展中国家的城市和农村很普遍
如果把两者加总，发展中国家城乡劳动力中有 30%，大约 10亿人处于不得其用的状态二元结构明显
什么是二元结构？
二元差距
二元结构的深化与扩大
引发大规模的城乡之间的人口流动二元结构
在发展中国家，现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与广大落后的农村并存
在绝大多数发展中国家，大多数人口生活在农村，农业占支配地位。据世界银行 1990年统计，低收入国家有 69%的劳动力在农村从事农业生产，中等收入国家是 32%，而发达国家只有 5%的劳动力从事农业生产二元差距
农业主要采取传统的小农经济生产方式，
生产规模小，劳动效率低，产品主要用于自己消费，绝大多数农村生活条件艰苦
城市以工业为主，采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段，劳动生产率较高，产品主要用于销售，城市居民收入较高，生活条件较好二元结构的深化与扩大
二元经济结构的基础上，发展中国家的社会、文化、制度安排等都存在二元结构
随着经济发展速度差异及收入分配等原因，二元结构的差异有不断扩大的趋势 *
出口以低级产品为主
初级产品（食品和农产品原料 ）是发展中国家的主要出口创汇产品 *
发展中国家出口主要是初级产品，而进口主要是制成品，因而贸易条件不断恶化（几个原因） *
在国际关系中处于劣势
处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展
受到国外势力的控制和支配 *
发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击
发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家
1.1.3 经济增长与经济发展
经济增长与经济发展两个范畴
衡量经济增长与经济发展的指标经济增长与经济发展两个范畴
两个概念的渊源
两个概念的含义
两个概念的关系两个概念的渊源
经济增长的概念直到近现代才出现
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
20世纪 50和 60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后，发展的含义得到扩充
到 20世纪 80年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念经济增长的概念直到近现代才出现
在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变
在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题
持续而显著的经济增长开始于 18世纪晚期英国的工业革命，那时起人们才开始关心经济为什么增长、经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
刘易斯的著作,经济增长理论,和罗斯托的,经济增长的阶段,其实讲的是经济发展问题
雷诺兹等虽然认为经济增长和经济发展有区别，但,增长和发展可被视为互相可以替代的两个名词,。他们认为经济增长目标与发展目标之间不存在冲突或不能兼顾的矛盾，经济增长了，经济发展也能自动实现
20世纪 50,60年代
许多发展中国家经济实现了增长，但大多数民众的生活并没有发生显著的改善，
有的甚至为增长付出了痛苦的代价（如农民）
经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后
于是 70年代以后，发展的含义得到扩充，经济学家把收入分配、消除贫困、就业、满足基本需要、平等、权利等概念引入经济发展的含义
如古雷特（ Goulet,1971）提出发展有三个最基本的因素：生存、自尊和自由 *
古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚?森（ Amartya Sen,1983,1984）的观点相似。森认为发展是,人们有权利和能力做什么和处于什么状态,
20世纪 80年代以后
到 20世纪 80年代，可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视，环境、资源、可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴
同时，制度也被纳入发展的概念，比如托达罗
（ 1996）指出，如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误，发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待，它们包括价值观、信念、对努力和冒险的态度、宗教和阶级等级等 *
两个概念的含义
学术界对于增长和发展的概念虽有争议，
但还是有不少地方达成共识的
经济增长的含义 *
经济发展的含义 *
经济增长侧重于数量，而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念两个概念的关系
一般而言，没有增长就没有发展
但仅有增长经济不一定能发展
两者关系的小结没有增长就没有发展
一般而言，没有增长就没有发展
当然也有个别的例外，如 1960－ 1975年的古巴，
实际经济增长率只有－ 0.6%，但收入不平等程度减小，教育更加普及，医疗卫生有普遍性改善
但这是社会发展急剧变革的结果，它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持。事实上，
古巴的经济增长在 1970年以后逐渐加快
因此，有经济学家指出,一般而言，发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长,
但仅有增长经济不一定能发展
有增长经济不一定能发展
如果产出增长的结果是两极分化加大，
富者愈富，贫者愈贫（如石油产出国利比亚）；或产出增长无补于国计民生，
而是用于军备等消耗；或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的福利，社会代价极大等等，都是有增长而无发展，
或出现了,无发展的增长,（ Clower,R,
W.,1966）
两者关系的小结
经济增长为经济发展提供了必要条件，
没有经济增长，经济发展的许多目标就无法实现
当然，仅有增长经济不一定能发展
经济发展反过来也会有利于经济进一步增长，因为发展反映了经济结构、质量和制度等的变化，这些变化有利于一个国家扩大生产能力衡量经济增长与发展的指标
衡量经济增长的指标
衡量经济发展的指标衡量经济增长的指标
人均 GNP或 GDP的增长率
目前世界各国越来越多使用的是后者 *
衡量经济发展的指标
人均 GDP指标
综合发展指标体系
人类发展指数人均 GDP指标
优点是简单明了
但缺点很多：如统计项目和价格不够真实；无法反映分配状况：汇率问题（购买力平价）；
不能反映 GDP增长过程中的社会代价等 *
联合国开发计划署 UNDP根据购买力平价计算中国 1999年的人均 GDP是 3291美元，居 128位，
而不是 780美元,140位； 2003年中国的人均
GDP为 4580美元，较 2002年的 4020美元增长
14%
综合发展指标体系
尼维阿罗斯基（ Niewiaroski,N,H.） 14个变量的体系、阿尔德曼（ Adelman,I.）和莫里斯（ Morris,C,T.） 41个变量的体系、
联合国社会发展研究所提出的 16个变量的体系（第 25页） *
优缺点 *
人类发展指数（ HDI）
联合国开发计划署（ UNDP） 1990年提出了人类发展指数（ Human Development
Index，简称 HDI）
包括三个变量出生时的预期寿命、社会教育水平（成人识字率＋入学率）、调整过的人均收入，再取平均值 *
优缺点 *
中国的 HDI
根据 UNDP的计算，中国 2003年出生预期寿命由 2002年的 70.6岁上升到 70.9岁，成人识字率由 85.5%上升到 90.9%，综合毛入学率由 64%上升到 68%，加上人均 GDP
由 4020美元增长到 4580美元，所以 HDI在
177个国家和地区排名中由第 104位上升到第 94位
但即便如此，中国仍属于“次发展”的国家群体，位于“高发展”与“低发展”
之间
1.2 发展经济学的兴起与演变
发展经济学的“最老”和“最新”
发展经济学的兴起
发展经济学的演变
发展经济学的发展趋势
1.2.1 发展经济学的“最老”和
“最新”
发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支
发展经济学又是最新的经济学的一个分支最老的经济学的一个分支
在发展经济学作为一门学科兴起之前，西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想
从最早的重商主义者，到亚当 ·斯密，到大卫 ·李嘉图，再到马尔萨斯、约翰 ·穆勒，最后到马歇尔、熊彼得等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）
最新的经济学的一个分支
发展中国家二战以后才纷纷独立
发展经济学是直到 20世纪 50,60年代才逐渐发展起来,,30年多前，很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划,（瑟尔沃 ）
但现在，几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课，教科书、论文、刊物,Journal of
Development Economics》
发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖，如库兹涅茨、刘易斯、舒尔茨、
阿马蒂亚 ·森等
1.2.2 发展经济学的兴起
诞生标志
发展中国家的意愿
发达国家的意愿发展经济学诞生的标志
二战及战后重建的影响
标志性的三本著作,罗森斯坦 —罗丹
（ Rosenstein-Rodan）的,东南欧工业化问题,（ 1944）、斯塔利（ Staley,E.）
的,世界经济发展,（ 1944）和曼德尔鲍姆（ Mandelbaum,K.）的,落后地区的工业化,（ 1947）
张培刚：,农业与工业化,（ 1947）
尚未形成体系发展中国家的意愿
世界殖民体系瓦解
发展中国家发展经济的急切愿望（国际承认、防卫、缩小差距的要求、稳固政权的要求、更高的预期） *
但经济独立和发展与政治独立不同，需要专业的解答 *
发达国家的意愿
早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益 *
发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强（蝴蝶效应） *
研究发展问题，提高发展中国家的经济实力，不仅仅是道义方面的原因（对殖民统治还债），更重要的还有发达国家自身利益的考虑（出口、债务等） *
1.2.3 发展经济学的演变
第一阶段 （ 1940s末至 1960s初）
第二阶段（ 1960s中期至 1980s）
第三阶段（ 1980s至今）
发展经济学的第一阶段
唯资本论
唯工业论
唯计划论
带来的现实问题唯资本论
认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素
代表性的理论，如纳克斯（ Nurkse,R.）的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊（ Nelson,R.）的
“低水平均衡陷阱”理论、缪尔达尔（ Myrdal,
C.）的“循环累积因果关系”理论，罗森斯坦 —罗丹的“大推进”理论、莱宾斯坦
（ Leibenstein,H.）的“临界最小努力”理论、
罗斯托的“起飞”理论，钱纳里（ Chenery,H,
B.）的“两缺口”理论等 *
唯工业论
工业化的好处 *
代表性理论，如刘易斯（ Lewis,W,A.）
的“二元经济”理论、罗森斯坦 —罗丹的“平衡增长”理论和赫希曼
（ Hirschman,A,O.）的“不平衡增长”
理论、普雷维什（ Prebisch,R.）的“贸易条件恶化”理论等等 *
唯计划论
理论（市场不完全、凯恩斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持 *
在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意带来的现实问题
受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、
以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路
虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题 *
反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长 *
第二阶段的大调整
对发展有了更广泛的认识
对经济计划化的得失重新评价
纠正对农业的偏见
重新评估市场机制的作用
强调对外开放的作用对发展有了更广泛的认识
发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面，但不是全部
从 1960s开始，一些新的问题被纳入发展的范畴，
如库兹涅茨（ Kuznets,S.）、钱纳里、克拉维斯
（ Kravis,I,B.）等开始研究收入分配问题；辛格
（ Singer,H,W.）开始研究二元程度扩大问题；
就业问题、增长中的再分配问题、满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象对经济计划化的得失重新评价
发展经济学家开始认识到计划化的缺陷：
过于重视计划的制定而忽视计划的执行；
过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素；宏大计划制定的科学性
（难以掌握所有信息、计划跟不上变化、
政府的道德风险、时间不一致等） *
纠正对农业的偏见
农业和农民成为“糟糕经济学的很大牺牲品” （舒尔茨）
农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标
发展劳动密集型农业对就业的作用 *
只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的 *
重新评估市场机制的作用
市场机制三方面的作用（ 有效配置资源并提供对经济增长的激励；有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象；提供广泛的信息而成本不高 ） *
与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具
重视市场不等于取消计划和政府干预，
政府干预应与利用市场机制相结合强调对外开放的作用
发展经济学家对进口替代战略的批评
（ 价格体系的扭曲，不利于国际收支的改善和资源的有效配置；不是保护新兴产业而是保护低效率 ） *
出口鼓励战略的好处，如普雷维什、哈伯勒（ Haberler,G.）等的观点 *
东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就第三阶段的多样性
结构主义思路
新古典主义思路
新古典政治经济学思路
激进主义 思路结构主义思路
认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用 *
普雷维什的“中心 —外围”结构理论 *
贸易条件的恶化是一个长期的过程 *
非均衡的结构异质还具有刚性的特点 *
必须实现工业化，实行进口替代战略 *
新古典主义思路
理论对发达国家和发展中国家都适用 *
经济发展是一个渐进的、连续的过程 *
经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程 *
经济发展均衡状态是稳定的,发展主要表现为边际调节,而价格机制是一切调节的原动力
重视资本的积累,认为储蓄率是经济发展的重要制约条件
认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利。
主流思路新古典政治经济学思路
发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 *
现实的世界交易成本（信息成本、谈判成本、履约成本）为正 *
除了“看不见的手”，还有“看不见的脚”在阻碍“看不见的手”发挥作用 *
激进主义思路
对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 *
认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的,形成了
“支配 —依附”的关系 *
,新马克思主义者” *
1.2.4 发展经济学的发展趋势
,单一经济学”的观点
独立的发展经济学是需要的
发展经济学的发展趋势
“单一经济学”的观点
用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题，也可以研究发展中国家的增长和发展问题，发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 *
独立的发展经济学是需要的
发达国家和发展中国家在很多方面是不同的，
发展中国家之间的同质性要远远大于异质性 *
正像“经济学是经济学家做的事情”一样，
“发展经济学是发展经济学家做的事情” *
,大爆炸”改革的问题及最近发生的东南亚金融危机、拉丁美洲债务危机等引发人们反思新古典发展理论
新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又“复活”了发展经济学的发展趋势
研究内容更趋具体化 *
研究范围区域国别化 *
与主流经济学的理论和方法日益融合 *
本章小结
什么是发展中国家？
发展中国家有那些同质性？
经济增长和经济发展的区别和联系在哪里？
衡量增长和发展的指标有哪些？
发展经济学的兴起有哪些历史背景？
发展经济学经过那几个演变的阶段？
发展经济学的研究思路主要有哪几种？
发展经济学的发展趋势是什么？
