第 11章、工业化与经济发展主要内容
工业化的含义及其模式
工业化与经济发展的关系
工业化战略
工业化与信息化一、工业化的含义及其模式
工业化的含义
工业化的模式
1.1 工业化的含义
较窄的定义
较宽的定义
1.1.1 较窄的定义
第 178页
,新帕尔格雷夫经济学大辞典,的定义 *
撒克（ Thaker,S,Y.）的定义 *
钱纳里更窄的定义 *
未能包括“农业的工业化”。加拿大、
澳大利亚和新西兰的工业化很大程度上是靠农业的机械化和现代化拉动的
1.1.2 较宽的定义
179页
工业化是整个经济的现代化
张培刚的定义
基本特征：机械化；整个国民经济的进步
1.2 工业化的模式
按资源配置方式分为三种
自由市场经济模式
不完全的市场经济模式
计划经济模式
1.2.1 自由市场经济模式
主要国家
市场配置资源
主体是企业家
政府是守夜人
自发的缓慢的演进过程
霍夫曼定理主要国家
大多数的发达国家
如美、英、法等市场配置资源
供给和需求决定价格和产量
市场出清主体是企业家
主体是企业家，而不是政府
主要由私人资本推动，国有企业很少政府是守夜人
政府是守夜人，并且仅仅充当“守夜人”
角色
负责国防、立法、执法等
政府很少干预经济自发的缓慢的演进过程
自发的演进过程
由于先发，没有竞争压力，加上“摸着石头过河”，所以缓慢
英国花费 100年时间，美、法也花费了近
70年时间霍夫曼定理
184页
霍夫曼系数
霍夫曼系数随着工业化的发展不断下降，
工业结构趋于重工业化
1.2.2 不完全的市场经济模式
主要国家
市场机制起基础作用
政府适当干预
主体有私人部门也有国有部门
工业化的顺序发生了改变
时间较短主要国家
工业化较晚的发达国家及多数发展中国家，前者如日、德市场机制起基础作用
主要还是由供求价格机制配置资源
经济人追求效用最大化或利润最大化政府适当干预
计划（以指导性计划为主）
税收、信贷的倾向性
保护幼稚工业（已有国际竞争）
主体有私人部门也有国有部门
除私人部门以外，也有一定比重的国有部门工业化的顺序发生了改变
国有部门或国家支持的大型财团先发展重工业，以建立和完善工业体系
私人部门则经历了先轻工业，后重工业的“霍夫曼”式发展道路时间较短
后发优势
德、日、韩、新的追赶时间大大缩短
1.2.3 计划经济模式
主要国家
国有化、集体化
计划配置
优先发展重工业
短时间集中资源
问题主要国家
前苏联和东欧的社会主义国家、改革开放前的中国国有化、集体化
以国有化、集体化消灭私有制（赎买、
合作化、剥夺）
国有部门、集体部门占绝对比重计划配置
计划由上而下几乎涵盖经济的全部
统购统销
票证经济（配给制）
优先发展重工业
倾举国之力发展重工业
忽视轻工业
剥削农业短时间集中资源
短时间集中资源迅速建立工业体系
苏联用了 20年
中国用了 30年问题
低效率
短缺经济
缺乏激励二、工业化与经济发展的关系
相关理论
实证分析
工业化与城市化
2.1 相关理论
恩格尔消费规律
二元结构
贸易条件恶化
联系效应
2.1.1 恩格尔消费规律
恩格尔消费规律：人均收入低时，总支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但随着经济的发展和人均收入水平的提高，生活必需品的消费支出比重下降，而舒适品和奢侈品的消费支出比重上升
而舒适品和奢侈品基本是由工业提供的
需求引导生产，需要实现工业化
2.1.2 二元结构
要提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门
2.1.3 贸易条件恶化论
出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化
因此要发展工业，替代进口联系效应
工业部门的联系效应要大于农业部门
因此要拉动更多产业的发展，需要发展工业
2.2 实证分析
验证配第－克拉克定理
验证工业化与经济增长的正相关关系
2.2.1 验证配第－克拉克定理
第 10章已经介绍过
2.2.2 验证工业化与经济增长的正相关关系
工业在 GDP中比重越大,GDP增长越快
卡尔多（ 1967）验证
绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证
上海的情况尤其如此
为什么？
为什么？
静态的规模经济（降低成本）
动态的规模经济（学习曲线、资本积累、
技术进步）
如果非工业存在边际报酬递减，资源由非农业转移到农业，资源配置效率提高
卡尔多增长规律卡尔多增长规律
0'),( 11 fgfg mGDP
0'),( 22 fgfp mm
0'),( 33 fgfp mnm
2.3 工业化与城市化
相互促进
工业化使城市取得主宰地位
城市化推进了工业化
工业布局与城市布局的空间匹配关系
城市化与工业化并非同步进行
2.3.1 工业化使城市取得主宰地位
城市的出现不是工业化的结果
但工业化使资本、人口等向城市集中
工业化使城市取得主宰地位
2.3.2 城市化推进了工业化
集聚效应
网络外部性
生产企业的互补
劳动力市场双方搜寻成本下降
分工与专业化
生产和消费的规模经济
2.3.3工业布局与城市布局的空间匹配关系
工业枢纽－中心城市
工业地区－大都市
工业地带－城市带
世界六大城市带世界六大城市带
波士顿 —— 纽约 —— 费城 —— 华盛顿的美国东北部城市带
以多伦多 —— 芝加哥和底特律为核心的美国加拿大五大湖城市带
东京 —— 横滨 —— 大阪的日本太平洋沿岸城市带
伦敦 —— 伯明翰 —— 曼彻斯特的英伦城市带
阿姆斯特丹 —— 鲁尔 —— 巴黎的西欧城市带
上海为龙头的长三角城市带
2.3.4 城市化与工业化并非同步进行
工业化前期城市化较慢
工业化中后期城市化加速
后工业化时期城市化减慢
我国的阶段
我国的三大城市带（环渤海、珠三角、
长三角）
三、工业化战略
平衡增长战略
不平衡增长战略
两种战略的联系
3.1 平衡增长战略
相关理论
三种方案
缺陷
3.1.1 相关理论
大推进理论
贫困恶性循环理论
基本观点大推进理论
供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）
需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）
同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡贫困恶性循环理论
市场狭小限制经济增长
大规模投资，发展所有工业部门，才能扩大市场容量
但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展基本观点
互补性
规模报酬递增互补性
互补性是正的外部性
比如遵守交通规则
但存在合作协调的问题，导致社会低水平均衡或高水平均衡（先发没有优势，
大家都等待）
工业投资就具有互补性
为此政府应同时大推进，达成互补性，
达到高水平均衡规模报酬递增
固定成本分摊
市场容量扩大
分工和专业化
但要求达到一定的规模，于是要求大规模的初始投资
3.1.2 三种方案
初始条件不同
大推进
在可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业和基础设施部门全面投资
在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资
3.1.3 缺陷
受资源不足、技术水平和管理水平低下的限制
过分依赖计划和国家干预
缺乏实证支持，没有真正实施过
3.2 不平衡增长战略
理论基础
政策含义
评价
3.2.1 理论基础
引致投资最大化理论
联系效应理论引致投资最大化理论
替代选择与延迟选择
优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则
社会间接资本 SC与直接生产活动 DPA模型
优先发展 DPA引致投资最大替代选择与延迟选择
资源有限，如何选择投资项目？
赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，
即 A优先于 B，而不是替代选择，即 A替代 B
引致投资最大化原则
优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则
即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目社会间接资本 SC与直接生产活动 DPA模型
第 190页
SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢
DPA，周期短、收益快
如何选择 SC或 DPA项目？
优先发展 DPA引致投资最大
SC先扩张，会使 DPA生产成本下降，使其投资上升
DPA先扩张，对 SC需求上升，也会促使
SC增加供给
但 SC优先扩张使 DPA扩张只是一种可能，
而 DPA优先扩张则必然促使 SC瓶颈部门扩张
由此，优先发展 DPA引致效果更好联系效应理论
联系效应
前向联系
后向联系
不同产业联系效应不同
后向联系强于前向联系联系效应
一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响前向联系
一个部门与吸收它的产品的部门的联系，
如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业
主要指本部门所在产业链中的位置后向联系
一个部门与向它提供投入的部门的联系，
如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业不同产业联系效应不同
农业的产业联系比较弱，产业链条比较短
而工业的产业联系比较将，产业链条比较长后向联系强于前向联系
赫尔希曼认为后向联系强于前向联系
因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动
3.2.2 政策含义
优先发展 DPA
优先发展消费品工业
优先发展进口替代工业
3.2.3 评价
更适合于发展中国家实际
缺陷：产业结构失衡、前提是市场机制
3.3 两种战略的联系
从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略
初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略
平衡增长是目标，不平衡增长是手段四、工业化与信息化
正确认识我国目前的工业化阶段
工业化已经不代表现代化了
我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越
信息化可以缩短工业化进程，实现跨越式发展
我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化
4.1 正确认识我国目前的工业化阶段
我国目前已经是工业大国
但我国还不是工业强国
总体而言，我国还处在工业化的中期
案例案例
关于中国是“世界工厂”还是“世界车间”的判断
4.2 工业化已经不代表现代化了
目前一些主要发达国家进入了,后工业社会,和信息化时代
发展中国家迟到的工业化进程同时进行
东亚发展中国家 (地区 )的工业化进程，
是跟一些发达国家在这个地区进行产业转移 (主要是制造业 )相结合的
4.3 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越
工业化作为承上启下的阶段不可逾跃
事实上信息化的发展不能脱离工业经济
4.4 信息化可以缩短工业化进程，
实现跨越式发展
不能走发达国家的老路
历史上的跨越式发展 及其经验
4.5 我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化
信息化带动工业化战略
目前的重点本章的重要概念
工业化
恩格尔消费规律
配第－克拉克定理
卡尔多增长规律
集聚效应
互补性
联系效应、前向联系、后向联系本章的主要内容
工业化按资源配置方式分为几种主要的模式，其各自的特征有那些？
城市化在哪些方面可以推进工业化？
工业化的战略有几种，它们间有何互相联系？
我国的工业化如何实现跨越式发展？
工业化的含义及其模式
工业化与经济发展的关系
工业化战略
工业化与信息化一、工业化的含义及其模式
工业化的含义
工业化的模式
1.1 工业化的含义
较窄的定义
较宽的定义
1.1.1 较窄的定义
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,新帕尔格雷夫经济学大辞典,的定义 *
撒克（ Thaker,S,Y.）的定义 *
钱纳里更窄的定义 *
未能包括“农业的工业化”。加拿大、
澳大利亚和新西兰的工业化很大程度上是靠农业的机械化和现代化拉动的
1.1.2 较宽的定义
179页
工业化是整个经济的现代化
张培刚的定义
基本特征：机械化；整个国民经济的进步
1.2 工业化的模式
按资源配置方式分为三种
自由市场经济模式
不完全的市场经济模式
计划经济模式
1.2.1 自由市场经济模式
主要国家
市场配置资源
主体是企业家
政府是守夜人
自发的缓慢的演进过程
霍夫曼定理主要国家
大多数的发达国家
如美、英、法等市场配置资源
供给和需求决定价格和产量
市场出清主体是企业家
主体是企业家，而不是政府
主要由私人资本推动，国有企业很少政府是守夜人
政府是守夜人，并且仅仅充当“守夜人”
角色
负责国防、立法、执法等
政府很少干预经济自发的缓慢的演进过程
自发的演进过程
由于先发，没有竞争压力，加上“摸着石头过河”，所以缓慢
英国花费 100年时间，美、法也花费了近
70年时间霍夫曼定理
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霍夫曼系数
霍夫曼系数随着工业化的发展不断下降，
工业结构趋于重工业化
1.2.2 不完全的市场经济模式
主要国家
市场机制起基础作用
政府适当干预
主体有私人部门也有国有部门
工业化的顺序发生了改变
时间较短主要国家
工业化较晚的发达国家及多数发展中国家，前者如日、德市场机制起基础作用
主要还是由供求价格机制配置资源
经济人追求效用最大化或利润最大化政府适当干预
计划（以指导性计划为主）
税收、信贷的倾向性
保护幼稚工业（已有国际竞争）
主体有私人部门也有国有部门
除私人部门以外，也有一定比重的国有部门工业化的顺序发生了改变
国有部门或国家支持的大型财团先发展重工业，以建立和完善工业体系
私人部门则经历了先轻工业，后重工业的“霍夫曼”式发展道路时间较短
后发优势
德、日、韩、新的追赶时间大大缩短
1.2.3 计划经济模式
主要国家
国有化、集体化
计划配置
优先发展重工业
短时间集中资源
问题主要国家
前苏联和东欧的社会主义国家、改革开放前的中国国有化、集体化
以国有化、集体化消灭私有制（赎买、
合作化、剥夺）
国有部门、集体部门占绝对比重计划配置
计划由上而下几乎涵盖经济的全部
统购统销
票证经济（配给制）
优先发展重工业
倾举国之力发展重工业
忽视轻工业
剥削农业短时间集中资源
短时间集中资源迅速建立工业体系
苏联用了 20年
中国用了 30年问题
低效率
短缺经济
缺乏激励二、工业化与经济发展的关系
相关理论
实证分析
工业化与城市化
2.1 相关理论
恩格尔消费规律
二元结构
贸易条件恶化
联系效应
2.1.1 恩格尔消费规律
恩格尔消费规律：人均收入低时，总支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但随着经济的发展和人均收入水平的提高，生活必需品的消费支出比重下降，而舒适品和奢侈品的消费支出比重上升
而舒适品和奢侈品基本是由工业提供的
需求引导生产，需要实现工业化
2.1.2 二元结构
要提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门
2.1.3 贸易条件恶化论
出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化
因此要发展工业，替代进口联系效应
工业部门的联系效应要大于农业部门
因此要拉动更多产业的发展，需要发展工业
2.2 实证分析
验证配第－克拉克定理
验证工业化与经济增长的正相关关系
2.2.1 验证配第－克拉克定理
第 10章已经介绍过
2.2.2 验证工业化与经济增长的正相关关系
工业在 GDP中比重越大,GDP增长越快
卡尔多（ 1967）验证
绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证
上海的情况尤其如此
为什么？
为什么？
静态的规模经济（降低成本）
动态的规模经济（学习曲线、资本积累、
技术进步）
如果非工业存在边际报酬递减，资源由非农业转移到农业，资源配置效率提高
卡尔多增长规律卡尔多增长规律
0'),( 11 fgfg mGDP
0'),( 22 fgfp mm
0'),( 33 fgfp mnm
2.3 工业化与城市化
相互促进
工业化使城市取得主宰地位
城市化推进了工业化
工业布局与城市布局的空间匹配关系
城市化与工业化并非同步进行
2.3.1 工业化使城市取得主宰地位
城市的出现不是工业化的结果
但工业化使资本、人口等向城市集中
工业化使城市取得主宰地位
2.3.2 城市化推进了工业化
集聚效应
网络外部性
生产企业的互补
劳动力市场双方搜寻成本下降
分工与专业化
生产和消费的规模经济
2.3.3工业布局与城市布局的空间匹配关系
工业枢纽－中心城市
工业地区－大都市
工业地带－城市带
世界六大城市带世界六大城市带
波士顿 —— 纽约 —— 费城 —— 华盛顿的美国东北部城市带
以多伦多 —— 芝加哥和底特律为核心的美国加拿大五大湖城市带
东京 —— 横滨 —— 大阪的日本太平洋沿岸城市带
伦敦 —— 伯明翰 —— 曼彻斯特的英伦城市带
阿姆斯特丹 —— 鲁尔 —— 巴黎的西欧城市带
上海为龙头的长三角城市带
2.3.4 城市化与工业化并非同步进行
工业化前期城市化较慢
工业化中后期城市化加速
后工业化时期城市化减慢
我国的阶段
我国的三大城市带（环渤海、珠三角、
长三角）
三、工业化战略
平衡增长战略
不平衡增长战略
两种战略的联系
3.1 平衡增长战略
相关理论
三种方案
缺陷
3.1.1 相关理论
大推进理论
贫困恶性循环理论
基本观点大推进理论
供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）
需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）
同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡贫困恶性循环理论
市场狭小限制经济增长
大规模投资，发展所有工业部门，才能扩大市场容量
但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展基本观点
互补性
规模报酬递增互补性
互补性是正的外部性
比如遵守交通规则
但存在合作协调的问题，导致社会低水平均衡或高水平均衡（先发没有优势，
大家都等待）
工业投资就具有互补性
为此政府应同时大推进，达成互补性，
达到高水平均衡规模报酬递增
固定成本分摊
市场容量扩大
分工和专业化
但要求达到一定的规模，于是要求大规模的初始投资
3.1.2 三种方案
初始条件不同
大推进
在可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业和基础设施部门全面投资
在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资
3.1.3 缺陷
受资源不足、技术水平和管理水平低下的限制
过分依赖计划和国家干预
缺乏实证支持，没有真正实施过
3.2 不平衡增长战略
理论基础
政策含义
评价
3.2.1 理论基础
引致投资最大化理论
联系效应理论引致投资最大化理论
替代选择与延迟选择
优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则
社会间接资本 SC与直接生产活动 DPA模型
优先发展 DPA引致投资最大替代选择与延迟选择
资源有限，如何选择投资项目？
赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，
即 A优先于 B，而不是替代选择，即 A替代 B
引致投资最大化原则
优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则
即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目社会间接资本 SC与直接生产活动 DPA模型
第 190页
SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢
DPA，周期短、收益快
如何选择 SC或 DPA项目？
优先发展 DPA引致投资最大
SC先扩张，会使 DPA生产成本下降，使其投资上升
DPA先扩张，对 SC需求上升，也会促使
SC增加供给
但 SC优先扩张使 DPA扩张只是一种可能，
而 DPA优先扩张则必然促使 SC瓶颈部门扩张
由此，优先发展 DPA引致效果更好联系效应理论
联系效应
前向联系
后向联系
不同产业联系效应不同
后向联系强于前向联系联系效应
一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响前向联系
一个部门与吸收它的产品的部门的联系，
如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业
主要指本部门所在产业链中的位置后向联系
一个部门与向它提供投入的部门的联系，
如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业不同产业联系效应不同
农业的产业联系比较弱，产业链条比较短
而工业的产业联系比较将，产业链条比较长后向联系强于前向联系
赫尔希曼认为后向联系强于前向联系
因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动
3.2.2 政策含义
优先发展 DPA
优先发展消费品工业
优先发展进口替代工业
3.2.3 评价
更适合于发展中国家实际
缺陷：产业结构失衡、前提是市场机制
3.3 两种战略的联系
从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略
初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略
平衡增长是目标，不平衡增长是手段四、工业化与信息化
正确认识我国目前的工业化阶段
工业化已经不代表现代化了
我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越
信息化可以缩短工业化进程，实现跨越式发展
我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化
4.1 正确认识我国目前的工业化阶段
我国目前已经是工业大国
但我国还不是工业强国
总体而言，我国还处在工业化的中期
案例案例
关于中国是“世界工厂”还是“世界车间”的判断
4.2 工业化已经不代表现代化了
目前一些主要发达国家进入了,后工业社会,和信息化时代
发展中国家迟到的工业化进程同时进行
东亚发展中国家 (地区 )的工业化进程，
是跟一些发达国家在这个地区进行产业转移 (主要是制造业 )相结合的
4.3 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越
工业化作为承上启下的阶段不可逾跃
事实上信息化的发展不能脱离工业经济
4.4 信息化可以缩短工业化进程，
实现跨越式发展
不能走发达国家的老路
历史上的跨越式发展 及其经验
4.5 我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化
信息化带动工业化战略
目前的重点本章的重要概念
工业化
恩格尔消费规律
配第－克拉克定理
卡尔多增长规律
集聚效应
互补性
联系效应、前向联系、后向联系本章的主要内容
工业化按资源配置方式分为几种主要的模式，其各自的特征有那些？
城市化在哪些方面可以推进工业化？
工业化的战略有几种，它们间有何互相联系？
我国的工业化如何实现跨越式发展？
