第十章、农业与经济发展并不存在使任何一个国家的农业部门不能对经济增长作出重大贡献的基本原因
——舒尔茨主要内容
农业在经济发展中的地位和作用
发展中国家农业发展的停滞及其原因
对传统农业的改造及农业的可持续发展一、农业在经济发展中的地位和作用
农业在经济发展中的地位
农业对经济发展的贡献
1.1 农业在经济发展中的地位
配第 ——克拉克定理
实证检验
1.1.1 配第 ——克拉克定理
17世纪，威廉 ·配第在,政治算术,中提出制造业的收益比农业多，而商业的收益又比制造业多
1940s，克拉克在,经济进步的条件,中指出社会就业结构也有从第一产业到第二产业再到第三产业的转移趋势
配第 ——克拉克定理包含收入比重和就业比重两个层面
1.1.2 实证检验
纵向检验
横向检验
结论纵向检验
库兹涅茨对英、法、德、挪威、意、美、日等
15个发达国家进行过时间序列统计检验
英国近 200年农业产值和就业比重下降了 30%；
而日本农业产值比重下降 60%，就业比重下降
80%；所有国家随着经济的发展，农业部门在劳动力和国民收入中的比重都下降了，工业和服务业的比重上升
中国近 50年的统计检验（第 184页）
横向检验
库兹涅茨也曾按人均收入将样本国家分为 7组，
最高的为第一组，最低的为第七组，然后计算每组国家农业、工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重，发现农业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入负相关，工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入正相关
1998年发达国家与发展中国家的农业产值与就业比重的对比（第 198页）
结论
农业的相对地位与经济发展水平负相关，
经济发展了，农业的相对地位会下降
1.2 农业对经济发展的贡献
虽然农业的相对地位在下降，但并不意味着农业对经济发展的贡献在减少
农业对经济发展的贡献体现在产品贡献、
市场贡献、要素贡献和外汇贡献四个方面
1.2.1 产品贡献
食品贡献
原料贡献食品贡献
农业部门是自身和非农部门粮食和副食的主要来源
要实现工业化和产业部门多样化，农业部门就必须提供剩余粮食（英国为例）
发展中国家由于一系列原因对粮食的需求更为巨大，并在相当长的时间内继续递增
如果粮食的供应跟不上，将导致一系列不利后果英国的例子
英国之所以第一个实现工业化，一个重要的原因就是英国第一个实现了农业的重大变革，消除了农奴制，提高了农业生产率，为工业化提供了剩余粮食和剩余劳动力发展中国家对粮食的需求巨大
发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
发展中国家人口增长远远快于发达国家
工业化及城市化扩大了对粮食的需求
农民本身对粮食的需求也会提高发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
发展中国家恩格尔系数高，食品消费在家庭预算中的比重很高
发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
根据联合国粮农组织的估计,1960s，印度、印尼、巴基斯坦等 7个亚洲国家人均收入增加 1%，对粮食的需求就提高
0.89%，而同期美国只有 0.15%，澳大利亚只有 0.11%
发展中国家人口增长远远快于发达国家
发展中国家人口基数大
同时人口增长也远远快于发达国家
越来越多的发展中国家人口处于饥饿和死亡的边缘，一个重要的原因就是粮食生产跟不上人口增长工业化及城市化扩大了对粮食的需求
工人和城市居民的收入高于农民，人均对粮食的需求高于农民
随着工业化和城市化，非农人口的规模扩大； Mayers（ 1989）指出农村剩余劳动力转移到城市，必须随身携带“他们的午餐”；城市人口增加要求粮食供给增加农民本身对粮食的需求也会提高
随着农业生产率的提高和农民收入的提高，农民本身对粮食的消费需求也会以更大的比例增长（对肉类等需求上升，
而畜牧业用粮超过食用粮食）
粮食供给不足的后果
价格上升，成本推进通货膨胀
收入中更大的部分用于消费，影响储蓄和投资
进口粮食，国际收支恶化
饥荒，人力资本下降，社会动荡原料贡献
农业为非农产业，如纺织、制糖、制茶、
皮革加工、烟草行业等提供原材料
在工业化早期，以农产品为原料的工业部门往往是经济起飞的主导部门，农业的丰歉直接影响到这些部门的发展，如英国、澳大利亚、新西兰等
1.2.2 市场贡献
什么是农业的市场贡献
洛克伍德（ 1954）对日本经济的研究
世界银行,1979年世界发展报告,
农业贸易条件对工业的影响是“双刃”
式的
对外贸易不能消除农业对市场的贡献什么是农业的市场贡献
发展中国家二元结构中，农业部门占很大比重，农村人口更占多数，因此，除非有很大的出口可能，农村必然是国内产品的重要市场
农业一方面向非农部门出售粮食和其他农产品，另一方面从非农部门购入投入品和消费品，从而刺激非农部门的发展
这种贡献发生于市场的交换之中，所以称之为市场贡献洛克伍德（ 1954）对日本经济的研究
发现在日本战后的经济发展中，农业生产率的增长、农民的增收为制造业和服务业的扩张创造了日益巨大的国内市场
同时有力配合了日本经济发展初期的进口替代战略，促进了制造业和服务业的起飞世界银行,1979年世界发展报告,
该报告指出，在许多发展中国家农业发展停滞，这使得广大的农村购买力低下，
不利于投资引诱，从而阻碍了制造业和服务业的发展农业贸易条件对工业的影响是
“双刃”式的
农业贸易条件＝农产品价格水平 /工业品价格水平
农业贸易条件恶化，一方面有利于工业以低成本获得原材料和工资品，有利于利润增加
但另一方面使广大的农民购买力下降，降低对工业品的需求
当经济发展到一定的阶段，如进入买方市场，
后者的作用将大于前者（如中国目前） *
对外贸易不能消除农业对市场的贡献
对外贸易可以影响农业的市场贡献，非农部门的原材料可以进口，工业品也可以出口。因此，一国农业的市场贡献与该国的开放程度有关
但出于政治、贸易条件、经济独立和安全、风险控制等考虑，大多数国家还是倾向于保证农业在一定程度上的自给。
因此对外贸易并不能完全取消农业的市场贡献（中国的粮食安全） *
1.2.3 要素贡献
劳动
资本劳动贡献
农业剩余劳动力
劳动力的无限供给（在城市工资高于农民收入时，如果没有其他限制，边际生产率为零的农民会源源不断进入城市，
第 12章将有详细介绍）
资本贡献
工业化需要规模较大的农业部门提供资本
自愿储蓄
强制储蓄工业化需要规模较大的农业部门提供资本
没有其他途径
不能掠夺
工业部门起初规模很小，本身积累有限
外资流入受限制
于是规模较大的农业成为资本的重要来源，分为自愿储蓄和强制储蓄自愿储蓄
富裕地主投资工业（英国、中国资本主义的萌芽）
农民的小额储蓄强制储蓄
农业高税收（日本 1800－ 1900年土地税占政府税收总额的 80%以上（ Mayers,
1989））
农产品价格与工业品价格剪刀差
农产品剩余低价收购乃至无偿征集（前苏联集体农庄、中国的人民公社）
1.2.4 外汇贡献
工业化初期农业是主要的外汇来源
农产品出口有一定的比较优势（比较符合发展中国家的自然禀赋；技术相对不复杂；农产品质量差异较小，比较劣势不明显）
外汇贡献的第二个方面是农业生产可以节约进口粮食的宝贵外汇
从长期来看，由于贸易条件恶化，农业的外汇贡献在下降二、发展中国家农业发展的停滞及其原因
发展中国家农业发展的停滞
原因之一：传统农业
原因之二：重工轻农的政策
2.1 发展中国家农业发展的停滞
表
分析
农业发展停滞的后果人均粮食生产的变化（ %） 人均农业生产的变化（ %）
1948－
1960
1960－
1970
1970－
1980
1980－
1985
1948－
1960
1960－
1970
1970－
1980
1980－
1985
拉丁美洲
0.4 0.6 0.9 0.3 0.2 0.0 0.7 0.4
远东
（不包括日本）
0.8 0.3 0.7 1.2 0.7 0.3 0.6 1.1
近东
（不包括以色列）
0.7 0.0 0.7 0.2 0.8 0.0 0.4 0.1
非洲
（不包括南非）
0.0 -0.7 -0.3 -0.4 0.3 -0.5 -1.4 -0.3
全部发展中国家
0.6 0.1 0.5 0.3 0.6 0.0 0.8 0.5
发达国家
1.1 0.9 1.3 1.5 1.0 0.6 1.2 1.3
2.1.2 分析
1950－ 1980s，发展中国家工业有所发展
（ 1960s甚至达到 10%），但农业发展陷于停滞
任何一个 10年人均粮食生产和农业生产增长率都低于 1%，而同期发达国家的农业生产持续增长
非洲是问题最严重的地区（ 1960s-1980s
甚至负增长）
2.1.3 农业发展停滞的后果
粮食短缺，营养不良，饥荒，疾病流行，
社会动荡（第 201页）
工业化受阻（粮食和原材料缺乏；人力资本贬值；市场需求萎缩；投资下降）
加剧二元结构
2.2 原因之一：传统农业
传统农业的特征
传统农业是落后的，但却是有效率的
2.2.1 传统农业的特征
生产规模小
市场化程度低，主要是自给自足
以土地和劳动作为主要的生产要素
技术长期停滞技术长期停滞
技术停滞的表现（世世代代用同样的要素、工具和技术耕种同样的土地，在正常年景获得同样的收成，维持最低生活水平） *
以中东为例（第 203页）
原因（加塔克,1987）：缺乏适宜的替代技术、农民对新技术缺乏了解、农民承担风险的能力很低、缺乏资金、投入品不足、传统制度的障碍等 *
2.2.2 传统农业是落后的，但却是有效率的
舒尔茨提出
农民是理性的，在现有的自然、经济、
社会、文化和制度等条件约束下，传统农业已经使现有生产要素的配置达到最优了，是有效率的
重新配置现有的资源并不能提高生产效率
2.3 原因之二：重工轻农的政策
1950s和 1960s许多发展中国家实施了重工轻农，甚至是以牺牲农业和农民利益为代价发展工业化
政策包括：对农业征重税、工农业产品价格剪刀差、强制低价收购或无偿征集、
本币升值、集体农庄或人民公社 *
三、对传统农业的改造及农业的可持续发展
土地制度改革
农业技术进步
扩大对新技术的供给和需求
其他的政策支持
农业的可持续发展
3.1 土地制度改革
,不在所有制”
居住所有制
不一定要大农场
3.1.1 不在所有制
大庄园制
种植园制
租佃制
公有制
不在所有制的缺点大庄园制
在拉丁美洲普遍存在，据联合国粮农组织统计，
在拉美,1.3%的庄园主拥有 71.6%的耕地
庄园制的特点是：庄园主委托雇来的管家管理庄园，为庄园劳动的主要是佃农和少地的小农
庄园的耕种方式往往是粗放型的
庄园制带有农奴制的色彩，因此劳动者所得与其努力程度没有多大关系，缺乏激励种植园制
与庄园制类似，但一般为外国资本所有
农业劳动由雇来的工人进行，一般生产一种或几种经济作物
在发展中国家，尤其是热带国家广泛存在
同样，劳动者的工资收入与农业收成关系不大，缺乏有效激励租佃制（ 1）
在亚洲比较流行
地主占有土地，但自己并不直接经营，
而是将土地分成若干块租给无地或少地的农民耕种，佃农根据事先定好的契约向地主交纳货币地租或实物地租
一般又分为分成地租和固定地租租佃制（ 2）
分成地租是指农业生产收获按事先定好的比例分配
固定地租是指单位面积耕地的租金不变，
与收成无关
分成地租由于农民的分配比例很少，所以极大地抑制了农民的积极性
固定地租稍好一些，但如果租期短，经常变换，对农民积极性的抑制仍然很强公有制
如集体农庄、人民公社等
所有权与经营权仍然分离，农民成为农业工人，获得“工分（工资）”
对劳动者的激励仍然有限不在所有制的缺点
委托 ——代理关系
所有者并不在自己的土地上亲自劳动，
无法获得完全信息；同时，由于信息不对称，很难监督
代理方得不到充分的激励，因此努力程度、采用新技术的积极性等有限
农业生产效率比较低
3.1.2 居住所有制
改革的方向
途径
优点改革的方向
土地制度改革的方向是由不在所有制向居住所有制转变，实现“耕者有其田”
途径
土地有偿转移：每户规定上限，其他有偿出售
土地有偿或无偿剥夺再分配：以小私有制取代大私有制
家庭联产承包责任制：在土地国有的前提下，土地的经营权私有好处
由于农业生产与工业不一样，后者委托 ——代理的成本（道德风险、监督成本）较小，而前者较高
所以农业必须实行激励相容（付出与所得直接相关）的所有制
有利于效率提高和消除贫困
3.1.3 对小农场的质疑和辩护
质疑
辩护质疑
按照规模报酬递增规律，小农场与大农场相比，生产效率下降辩护
农业生产要素不可分性事实上不存在
大多数发展中国家地少人多
农业技术也有规模中性的
贝利（ 1979）等的研究证明小农场的效率也可以高于大农场
对农民积极性的激励农业生产要素不可分性事实上不存在
农业投入，包括农用机械在内，是可以细分的
也有适于小规模生产的农用机械和投入，
效率并不会大幅下降大多数发展中国家地少人多
大农场倾向于节约劳动，不利于资源的充分利用
小农场有利于就业，以集约化生产提高生产效率农业技术也有规模中性的
农业技术并不全部是规模递增的
也有规模中性的农业技术，如新的杂交水稻品种等贝利（ 1979）等的实证研究
贝利（ R,A,Berry）等 1979年对巴西、肯尼亚、墨西哥、印度等 20个国家的农业进行了横向比较，对巴西、哥伦比亚、
菲律宾等 6个国家农业进行了时间序列分析，得出的结论是：发展中国家的小农场比大农场更有效率对农民积极性的激励
如果以居住所有制的小农场代替不在所有制的大农场，对农民积极性的激励是巨大的
这可以大大提高农业的生产效率
中国为例,1959－ 1978，农业总产值总共仅增长 91.3%,1952－ 1978年人均净产值增长为零，
农业全要素生产率 1978年仅相当于 1952年的
77.6%
1978年开始实现家庭联产承包责任制,1978－
1984年，农业总产出增长 42.2%，其中制度的贡献率是 46.8%（林毅夫,1995）。
3.2 农业技术进步
诱致性技术变迁理论
图解
案例
理论前提
在发展中国家政府应承担主要的工作
3.2.1诱致性技术变迁理论
1970s初由速水佑次郎和拉坦提出
农业生产要素禀赋的稀缺程度的变化 →
要素的相对价格和产品需求的变化 → 农业技术变化，以丰富的廉价的投入品替代稀缺的昂贵的投入品
不均衡瓶颈的出现是诱致技术进步的关键，通过市场将企业家、发明者和科学家的注意力集中到资源的更有效配置上
3.2.2 图解
机械技术进步
生物技术进步机械技术进步（ 1）
劳动
P
Q
土地机械技术进步（ 2）
初始的均衡由土地 ——劳动价格比率曲线和技术条件下的等产量线相切决定,P
如果劳动相对于土地变得稀缺，地租相对于工资下降，产生新的劳动 ——土地价格比率。它会诱致新的生产技术（联合收割机）。新的等产量线与新的新的劳动 ——土地价格比率曲线相切与 Q，劳动减少，土地和机械增加生物技术进步（ 1）
土地
P
Q
化肥生物技术进步（ 2）
如果土地变得稀缺，地租会上升，而化肥和其他农用物资价格相对下降，产生新的化肥 ——土地价格比率。它会诱致新的生产技术（对化肥反应较大的生物技术）。新的等产量线与新的新的劳动 ——土地价格比率曲线相切与 Q，土地使用减少，化肥和其他农用物资增加
3.2.3 案例
美国联合收割机的发明
日本土地节约型技术的发明
绿色革命美国联合收割机的发明
美国是典型的地多人少的国家，生产过程中劳动力稀缺的非均衡非常突出
于是科学家和发明者将注意力集中在摆脱收割、耙草、捆扎、脱粒等工序劳动的节约上
联合收割机发明，促进了资本和土地对劳动的替代日本土地节约型技术的发明
日本是典型的地少人多的国家
技术进步主要集中在节约土地的生物技术，如育种技术、肥料技术、栽培技术、
土壤改良技术等绿色革命
1960和 1970s，在墨西哥、菲律宾、巴基斯坦、
印度等国家，人口增长与粮食生产之间的矛盾日益突出，但通过扩大耕地面积已无可能
1960s中期，提高单位面积产量的生物技术
（主要是高产良种）在墨西哥和菲律宾的实验室获得突破，对化肥反应很大，但规模中性
高产良种迅速推广短短几年推广至总种植面积的 50-70%，粮食产量大增（大米增产 12%），
世界 1/2的小麦产地和 1/3的水稻产地产量增加 1
－ 2倍，缓解了饥荒程度，缓和了物价上涨，
以前的粮食进口大国，如印度，可以实现粮食的自给。
3.2.4 理论前提
完善的市场体系，价格必须能够正确的反映生产要素的相对稀缺程度
因此政府要在构建和完善市场经济体制方面加大努力
3.2.5 在发展中国家政府应承担主要的工作
速水和拉坦指出，在发展中国家，政府应更多地承担组织和资助技术进步的责任，原因包括：
农业技术 R&D预期收益小且不确定性很大，私人不愿承担
私人部门即便愿意承担也会偏重于资本密集型机械技术的研究，而不愿从事劳动密集型生物技术的研究（很难获得垄断收益，专利、花媒等）
科技人员的贡献应得到补偿和奖励
3.3 扩大对新技术的供给和需求
扩大供给
扩大需求
3.3.1 扩大供给
技术进步还只是第一步，关键还有技术的推广、教育和培训，使农民最终将新技术运用于生产中
推广、教育培训具有公共产品性质，私人不愿承担，应由政府承担
以中国为例（农技推广等）
3.3.2 扩大需求
预期利润＝（收益－成本） × （ 1－风险）
增加收益（技术的质量和效果）
减少成本（技术的价格、相关的投入）
减少风险（诚信、保险、技术培训、日常维护和支持）
3.4 其他政策支持
价格政策
投资政策
信贷政策
3.4.1 价格政策
以往剪刀差价格政策的前提假设是站不住脚的
改善农业贸易条件的好处
实施的难度
政策的选择前提假设是站不住脚的
假设：农民对价格变化几乎没有反应；因此可以以农业剩余补贴工业化
但贝尔曼（ 1968）等的研究表明农民对经济刺激的反应是有意义的和很大的
在基础设施良好、农业投入品丰富、市场发育比较好的国家，农民对价格的反应很敏感
中国为例
不利的农业贸易条件实际上是涸泽而渔的做法改善农业贸易条件的好处
改善农业贸易条件能够促进农业技术进步，促进农业生产率和农民收入提高
进一步可以增加投资，提高农民抗风险的能力实施的难度
粮价提高
如果工资不变，城市居民生活水平将下降
成本拉动型通货膨胀政府的选择
补贴（高价进，低价卖；但支撑时间不长）
保持农产品的相对价格不变
建立粮食储备制度，相对保证农民收入
3.4.2 投资政策
对有公共产品性质的大型农业基础设施
（如水利、灌溉、道路桥梁、通讯邮电、
仓储运输、教育等）由政府支持
政府、集体、个人共同承担小型项目
3.4.3 信贷政策
加强信贷竞争
制度创新
政策性银行
3.5 农业的可持续发展
绿色革命的问题
实施农业可持续发展战略
3.5.1 绿色革命的问题
绿色革命成果明显
但带来一系列问题：化肥使用带来的问题、农药使用带来的问题、土地资源的过度开发、水资源的过度开发
3.5.2 实施农业可持续发展战略
将可持续发展的思想纳入农业发展战略
发展生态农业（无机肥、害虫的生物防治、节水灌溉等）
农业政策调整（调整那些破坏和过度消耗自然资源的政策、鼓励新技术的推广和应用等）
本章的重要概念（ 1）
配第 ——克拉克定理
农业的产品贡献、市场贡献、要素贡献和外汇贡献
工农业产品价格剪刀差
不在所有制
居住所有制
诱致性技术变迁本章的重要概念（ 2）
绿色革命
农业的可持续发展本章的重要内容
农业在经济发展中的地位和贡献
发展中国家农业发展停滞的原因
传统农业的特征
为什么传统农业是有效率的
为什么在发展中国家，政府在农业技术进步中应承担主要的工作
农民对价格变化反应灵敏吗
——舒尔茨主要内容
农业在经济发展中的地位和作用
发展中国家农业发展的停滞及其原因
对传统农业的改造及农业的可持续发展一、农业在经济发展中的地位和作用
农业在经济发展中的地位
农业对经济发展的贡献
1.1 农业在经济发展中的地位
配第 ——克拉克定理
实证检验
1.1.1 配第 ——克拉克定理
17世纪，威廉 ·配第在,政治算术,中提出制造业的收益比农业多，而商业的收益又比制造业多
1940s，克拉克在,经济进步的条件,中指出社会就业结构也有从第一产业到第二产业再到第三产业的转移趋势
配第 ——克拉克定理包含收入比重和就业比重两个层面
1.1.2 实证检验
纵向检验
横向检验
结论纵向检验
库兹涅茨对英、法、德、挪威、意、美、日等
15个发达国家进行过时间序列统计检验
英国近 200年农业产值和就业比重下降了 30%；
而日本农业产值比重下降 60%，就业比重下降
80%；所有国家随着经济的发展，农业部门在劳动力和国民收入中的比重都下降了，工业和服务业的比重上升
中国近 50年的统计检验（第 184页）
横向检验
库兹涅茨也曾按人均收入将样本国家分为 7组，
最高的为第一组，最低的为第七组，然后计算每组国家农业、工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重，发现农业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入负相关，工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入正相关
1998年发达国家与发展中国家的农业产值与就业比重的对比（第 198页）
结论
农业的相对地位与经济发展水平负相关，
经济发展了，农业的相对地位会下降
1.2 农业对经济发展的贡献
虽然农业的相对地位在下降，但并不意味着农业对经济发展的贡献在减少
农业对经济发展的贡献体现在产品贡献、
市场贡献、要素贡献和外汇贡献四个方面
1.2.1 产品贡献
食品贡献
原料贡献食品贡献
农业部门是自身和非农部门粮食和副食的主要来源
要实现工业化和产业部门多样化，农业部门就必须提供剩余粮食（英国为例）
发展中国家由于一系列原因对粮食的需求更为巨大，并在相当长的时间内继续递增
如果粮食的供应跟不上，将导致一系列不利后果英国的例子
英国之所以第一个实现工业化，一个重要的原因就是英国第一个实现了农业的重大变革，消除了农奴制，提高了农业生产率，为工业化提供了剩余粮食和剩余劳动力发展中国家对粮食的需求巨大
发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
发展中国家人口增长远远快于发达国家
工业化及城市化扩大了对粮食的需求
农民本身对粮食的需求也会提高发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
发展中国家恩格尔系数高，食品消费在家庭预算中的比重很高
发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家
根据联合国粮农组织的估计,1960s，印度、印尼、巴基斯坦等 7个亚洲国家人均收入增加 1%，对粮食的需求就提高
0.89%，而同期美国只有 0.15%，澳大利亚只有 0.11%
发展中国家人口增长远远快于发达国家
发展中国家人口基数大
同时人口增长也远远快于发达国家
越来越多的发展中国家人口处于饥饿和死亡的边缘，一个重要的原因就是粮食生产跟不上人口增长工业化及城市化扩大了对粮食的需求
工人和城市居民的收入高于农民，人均对粮食的需求高于农民
随着工业化和城市化，非农人口的规模扩大； Mayers（ 1989）指出农村剩余劳动力转移到城市，必须随身携带“他们的午餐”；城市人口增加要求粮食供给增加农民本身对粮食的需求也会提高
随着农业生产率的提高和农民收入的提高，农民本身对粮食的消费需求也会以更大的比例增长（对肉类等需求上升，
而畜牧业用粮超过食用粮食）
粮食供给不足的后果
价格上升，成本推进通货膨胀
收入中更大的部分用于消费，影响储蓄和投资
进口粮食，国际收支恶化
饥荒，人力资本下降，社会动荡原料贡献
农业为非农产业，如纺织、制糖、制茶、
皮革加工、烟草行业等提供原材料
在工业化早期，以农产品为原料的工业部门往往是经济起飞的主导部门，农业的丰歉直接影响到这些部门的发展，如英国、澳大利亚、新西兰等
1.2.2 市场贡献
什么是农业的市场贡献
洛克伍德（ 1954）对日本经济的研究
世界银行,1979年世界发展报告,
农业贸易条件对工业的影响是“双刃”
式的
对外贸易不能消除农业对市场的贡献什么是农业的市场贡献
发展中国家二元结构中，农业部门占很大比重，农村人口更占多数，因此，除非有很大的出口可能，农村必然是国内产品的重要市场
农业一方面向非农部门出售粮食和其他农产品，另一方面从非农部门购入投入品和消费品，从而刺激非农部门的发展
这种贡献发生于市场的交换之中，所以称之为市场贡献洛克伍德（ 1954）对日本经济的研究
发现在日本战后的经济发展中，农业生产率的增长、农民的增收为制造业和服务业的扩张创造了日益巨大的国内市场
同时有力配合了日本经济发展初期的进口替代战略，促进了制造业和服务业的起飞世界银行,1979年世界发展报告,
该报告指出，在许多发展中国家农业发展停滞，这使得广大的农村购买力低下，
不利于投资引诱，从而阻碍了制造业和服务业的发展农业贸易条件对工业的影响是
“双刃”式的
农业贸易条件＝农产品价格水平 /工业品价格水平
农业贸易条件恶化，一方面有利于工业以低成本获得原材料和工资品，有利于利润增加
但另一方面使广大的农民购买力下降，降低对工业品的需求
当经济发展到一定的阶段，如进入买方市场，
后者的作用将大于前者（如中国目前） *
对外贸易不能消除农业对市场的贡献
对外贸易可以影响农业的市场贡献，非农部门的原材料可以进口，工业品也可以出口。因此，一国农业的市场贡献与该国的开放程度有关
但出于政治、贸易条件、经济独立和安全、风险控制等考虑，大多数国家还是倾向于保证农业在一定程度上的自给。
因此对外贸易并不能完全取消农业的市场贡献（中国的粮食安全） *
1.2.3 要素贡献
劳动
资本劳动贡献
农业剩余劳动力
劳动力的无限供给（在城市工资高于农民收入时，如果没有其他限制，边际生产率为零的农民会源源不断进入城市，
第 12章将有详细介绍）
资本贡献
工业化需要规模较大的农业部门提供资本
自愿储蓄
强制储蓄工业化需要规模较大的农业部门提供资本
没有其他途径
不能掠夺
工业部门起初规模很小，本身积累有限
外资流入受限制
于是规模较大的农业成为资本的重要来源，分为自愿储蓄和强制储蓄自愿储蓄
富裕地主投资工业（英国、中国资本主义的萌芽）
农民的小额储蓄强制储蓄
农业高税收（日本 1800－ 1900年土地税占政府税收总额的 80%以上（ Mayers,
1989））
农产品价格与工业品价格剪刀差
农产品剩余低价收购乃至无偿征集（前苏联集体农庄、中国的人民公社）
1.2.4 外汇贡献
工业化初期农业是主要的外汇来源
农产品出口有一定的比较优势（比较符合发展中国家的自然禀赋；技术相对不复杂；农产品质量差异较小，比较劣势不明显）
外汇贡献的第二个方面是农业生产可以节约进口粮食的宝贵外汇
从长期来看，由于贸易条件恶化，农业的外汇贡献在下降二、发展中国家农业发展的停滞及其原因
发展中国家农业发展的停滞
原因之一：传统农业
原因之二：重工轻农的政策
2.1 发展中国家农业发展的停滞
表
分析
农业发展停滞的后果人均粮食生产的变化（ %） 人均农业生产的变化（ %）
1948－
1960
1960－
1970
1970－
1980
1980－
1985
1948－
1960
1960－
1970
1970－
1980
1980－
1985
拉丁美洲
0.4 0.6 0.9 0.3 0.2 0.0 0.7 0.4
远东
（不包括日本）
0.8 0.3 0.7 1.2 0.7 0.3 0.6 1.1
近东
（不包括以色列）
0.7 0.0 0.7 0.2 0.8 0.0 0.4 0.1
非洲
（不包括南非）
0.0 -0.7 -0.3 -0.4 0.3 -0.5 -1.4 -0.3
全部发展中国家
0.6 0.1 0.5 0.3 0.6 0.0 0.8 0.5
发达国家
1.1 0.9 1.3 1.5 1.0 0.6 1.2 1.3
2.1.2 分析
1950－ 1980s，发展中国家工业有所发展
（ 1960s甚至达到 10%），但农业发展陷于停滞
任何一个 10年人均粮食生产和农业生产增长率都低于 1%，而同期发达国家的农业生产持续增长
非洲是问题最严重的地区（ 1960s-1980s
甚至负增长）
2.1.3 农业发展停滞的后果
粮食短缺，营养不良，饥荒，疾病流行，
社会动荡（第 201页）
工业化受阻（粮食和原材料缺乏；人力资本贬值；市场需求萎缩；投资下降）
加剧二元结构
2.2 原因之一：传统农业
传统农业的特征
传统农业是落后的，但却是有效率的
2.2.1 传统农业的特征
生产规模小
市场化程度低，主要是自给自足
以土地和劳动作为主要的生产要素
技术长期停滞技术长期停滞
技术停滞的表现（世世代代用同样的要素、工具和技术耕种同样的土地，在正常年景获得同样的收成，维持最低生活水平） *
以中东为例（第 203页）
原因（加塔克,1987）：缺乏适宜的替代技术、农民对新技术缺乏了解、农民承担风险的能力很低、缺乏资金、投入品不足、传统制度的障碍等 *
2.2.2 传统农业是落后的，但却是有效率的
舒尔茨提出
农民是理性的，在现有的自然、经济、
社会、文化和制度等条件约束下，传统农业已经使现有生产要素的配置达到最优了，是有效率的
重新配置现有的资源并不能提高生产效率
2.3 原因之二：重工轻农的政策
1950s和 1960s许多发展中国家实施了重工轻农，甚至是以牺牲农业和农民利益为代价发展工业化
政策包括：对农业征重税、工农业产品价格剪刀差、强制低价收购或无偿征集、
本币升值、集体农庄或人民公社 *
三、对传统农业的改造及农业的可持续发展
土地制度改革
农业技术进步
扩大对新技术的供给和需求
其他的政策支持
农业的可持续发展
3.1 土地制度改革
,不在所有制”
居住所有制
不一定要大农场
3.1.1 不在所有制
大庄园制
种植园制
租佃制
公有制
不在所有制的缺点大庄园制
在拉丁美洲普遍存在，据联合国粮农组织统计，
在拉美,1.3%的庄园主拥有 71.6%的耕地
庄园制的特点是：庄园主委托雇来的管家管理庄园，为庄园劳动的主要是佃农和少地的小农
庄园的耕种方式往往是粗放型的
庄园制带有农奴制的色彩，因此劳动者所得与其努力程度没有多大关系，缺乏激励种植园制
与庄园制类似，但一般为外国资本所有
农业劳动由雇来的工人进行，一般生产一种或几种经济作物
在发展中国家，尤其是热带国家广泛存在
同样，劳动者的工资收入与农业收成关系不大，缺乏有效激励租佃制（ 1）
在亚洲比较流行
地主占有土地，但自己并不直接经营，
而是将土地分成若干块租给无地或少地的农民耕种，佃农根据事先定好的契约向地主交纳货币地租或实物地租
一般又分为分成地租和固定地租租佃制（ 2）
分成地租是指农业生产收获按事先定好的比例分配
固定地租是指单位面积耕地的租金不变，
与收成无关
分成地租由于农民的分配比例很少，所以极大地抑制了农民的积极性
固定地租稍好一些，但如果租期短，经常变换，对农民积极性的抑制仍然很强公有制
如集体农庄、人民公社等
所有权与经营权仍然分离，农民成为农业工人，获得“工分（工资）”
对劳动者的激励仍然有限不在所有制的缺点
委托 ——代理关系
所有者并不在自己的土地上亲自劳动，
无法获得完全信息；同时，由于信息不对称，很难监督
代理方得不到充分的激励，因此努力程度、采用新技术的积极性等有限
农业生产效率比较低
3.1.2 居住所有制
改革的方向
途径
优点改革的方向
土地制度改革的方向是由不在所有制向居住所有制转变，实现“耕者有其田”
途径
土地有偿转移：每户规定上限，其他有偿出售
土地有偿或无偿剥夺再分配：以小私有制取代大私有制
家庭联产承包责任制：在土地国有的前提下，土地的经营权私有好处
由于农业生产与工业不一样，后者委托 ——代理的成本（道德风险、监督成本）较小，而前者较高
所以农业必须实行激励相容（付出与所得直接相关）的所有制
有利于效率提高和消除贫困
3.1.3 对小农场的质疑和辩护
质疑
辩护质疑
按照规模报酬递增规律，小农场与大农场相比，生产效率下降辩护
农业生产要素不可分性事实上不存在
大多数发展中国家地少人多
农业技术也有规模中性的
贝利（ 1979）等的研究证明小农场的效率也可以高于大农场
对农民积极性的激励农业生产要素不可分性事实上不存在
农业投入，包括农用机械在内，是可以细分的
也有适于小规模生产的农用机械和投入，
效率并不会大幅下降大多数发展中国家地少人多
大农场倾向于节约劳动，不利于资源的充分利用
小农场有利于就业，以集约化生产提高生产效率农业技术也有规模中性的
农业技术并不全部是规模递增的
也有规模中性的农业技术，如新的杂交水稻品种等贝利（ 1979）等的实证研究
贝利（ R,A,Berry）等 1979年对巴西、肯尼亚、墨西哥、印度等 20个国家的农业进行了横向比较，对巴西、哥伦比亚、
菲律宾等 6个国家农业进行了时间序列分析，得出的结论是：发展中国家的小农场比大农场更有效率对农民积极性的激励
如果以居住所有制的小农场代替不在所有制的大农场，对农民积极性的激励是巨大的
这可以大大提高农业的生产效率
中国为例,1959－ 1978，农业总产值总共仅增长 91.3%,1952－ 1978年人均净产值增长为零，
农业全要素生产率 1978年仅相当于 1952年的
77.6%
1978年开始实现家庭联产承包责任制,1978－
1984年，农业总产出增长 42.2%，其中制度的贡献率是 46.8%（林毅夫,1995）。
3.2 农业技术进步
诱致性技术变迁理论
图解
案例
理论前提
在发展中国家政府应承担主要的工作
3.2.1诱致性技术变迁理论
1970s初由速水佑次郎和拉坦提出
农业生产要素禀赋的稀缺程度的变化 →
要素的相对价格和产品需求的变化 → 农业技术变化，以丰富的廉价的投入品替代稀缺的昂贵的投入品
不均衡瓶颈的出现是诱致技术进步的关键，通过市场将企业家、发明者和科学家的注意力集中到资源的更有效配置上
3.2.2 图解
机械技术进步
生物技术进步机械技术进步（ 1）
劳动
P
Q
土地机械技术进步（ 2）
初始的均衡由土地 ——劳动价格比率曲线和技术条件下的等产量线相切决定,P
如果劳动相对于土地变得稀缺，地租相对于工资下降，产生新的劳动 ——土地价格比率。它会诱致新的生产技术（联合收割机）。新的等产量线与新的新的劳动 ——土地价格比率曲线相切与 Q，劳动减少，土地和机械增加生物技术进步（ 1）
土地
P
Q
化肥生物技术进步（ 2）
如果土地变得稀缺，地租会上升，而化肥和其他农用物资价格相对下降，产生新的化肥 ——土地价格比率。它会诱致新的生产技术（对化肥反应较大的生物技术）。新的等产量线与新的新的劳动 ——土地价格比率曲线相切与 Q，土地使用减少，化肥和其他农用物资增加
3.2.3 案例
美国联合收割机的发明
日本土地节约型技术的发明
绿色革命美国联合收割机的发明
美国是典型的地多人少的国家，生产过程中劳动力稀缺的非均衡非常突出
于是科学家和发明者将注意力集中在摆脱收割、耙草、捆扎、脱粒等工序劳动的节约上
联合收割机发明，促进了资本和土地对劳动的替代日本土地节约型技术的发明
日本是典型的地少人多的国家
技术进步主要集中在节约土地的生物技术，如育种技术、肥料技术、栽培技术、
土壤改良技术等绿色革命
1960和 1970s，在墨西哥、菲律宾、巴基斯坦、
印度等国家，人口增长与粮食生产之间的矛盾日益突出，但通过扩大耕地面积已无可能
1960s中期，提高单位面积产量的生物技术
（主要是高产良种）在墨西哥和菲律宾的实验室获得突破，对化肥反应很大，但规模中性
高产良种迅速推广短短几年推广至总种植面积的 50-70%，粮食产量大增（大米增产 12%），
世界 1/2的小麦产地和 1/3的水稻产地产量增加 1
－ 2倍，缓解了饥荒程度，缓和了物价上涨，
以前的粮食进口大国，如印度，可以实现粮食的自给。
3.2.4 理论前提
完善的市场体系，价格必须能够正确的反映生产要素的相对稀缺程度
因此政府要在构建和完善市场经济体制方面加大努力
3.2.5 在发展中国家政府应承担主要的工作
速水和拉坦指出，在发展中国家，政府应更多地承担组织和资助技术进步的责任，原因包括：
农业技术 R&D预期收益小且不确定性很大，私人不愿承担
私人部门即便愿意承担也会偏重于资本密集型机械技术的研究，而不愿从事劳动密集型生物技术的研究（很难获得垄断收益，专利、花媒等）
科技人员的贡献应得到补偿和奖励
3.3 扩大对新技术的供给和需求
扩大供给
扩大需求
3.3.1 扩大供给
技术进步还只是第一步，关键还有技术的推广、教育和培训，使农民最终将新技术运用于生产中
推广、教育培训具有公共产品性质，私人不愿承担，应由政府承担
以中国为例（农技推广等）
3.3.2 扩大需求
预期利润＝（收益－成本） × （ 1－风险）
增加收益（技术的质量和效果）
减少成本（技术的价格、相关的投入）
减少风险（诚信、保险、技术培训、日常维护和支持）
3.4 其他政策支持
价格政策
投资政策
信贷政策
3.4.1 价格政策
以往剪刀差价格政策的前提假设是站不住脚的
改善农业贸易条件的好处
实施的难度
政策的选择前提假设是站不住脚的
假设：农民对价格变化几乎没有反应；因此可以以农业剩余补贴工业化
但贝尔曼（ 1968）等的研究表明农民对经济刺激的反应是有意义的和很大的
在基础设施良好、农业投入品丰富、市场发育比较好的国家，农民对价格的反应很敏感
中国为例
不利的农业贸易条件实际上是涸泽而渔的做法改善农业贸易条件的好处
改善农业贸易条件能够促进农业技术进步，促进农业生产率和农民收入提高
进一步可以增加投资，提高农民抗风险的能力实施的难度
粮价提高
如果工资不变，城市居民生活水平将下降
成本拉动型通货膨胀政府的选择
补贴（高价进，低价卖；但支撑时间不长）
保持农产品的相对价格不变
建立粮食储备制度，相对保证农民收入
3.4.2 投资政策
对有公共产品性质的大型农业基础设施
（如水利、灌溉、道路桥梁、通讯邮电、
仓储运输、教育等）由政府支持
政府、集体、个人共同承担小型项目
3.4.3 信贷政策
加强信贷竞争
制度创新
政策性银行
3.5 农业的可持续发展
绿色革命的问题
实施农业可持续发展战略
3.5.1 绿色革命的问题
绿色革命成果明显
但带来一系列问题：化肥使用带来的问题、农药使用带来的问题、土地资源的过度开发、水资源的过度开发
3.5.2 实施农业可持续发展战略
将可持续发展的思想纳入农业发展战略
发展生态农业（无机肥、害虫的生物防治、节水灌溉等）
农业政策调整（调整那些破坏和过度消耗自然资源的政策、鼓励新技术的推广和应用等）
本章的重要概念（ 1）
配第 ——克拉克定理
农业的产品贡献、市场贡献、要素贡献和外汇贡献
工农业产品价格剪刀差
不在所有制
居住所有制
诱致性技术变迁本章的重要概念（ 2）
绿色革命
农业的可持续发展本章的重要内容
农业在经济发展中的地位和贡献
发展中国家农业发展停滞的原因
传统农业的特征
为什么传统农业是有效率的
为什么在发展中国家，政府在农业技术进步中应承担主要的工作
农民对价格变化反应灵敏吗
