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东南大学远程教育
工程建设监理
第 32 讲
主讲教师:张 星
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总 复 习
第一章 建设工程监理与相关法律制度
第一节 基本概念
一、建设工程监理制产生的背景
二、建设工程监理的概念
1) 必须是有资质的监理单位
2)监理委托合同是监理单位对项目进行监理的
前提
3)监理依据有关法律法规、项目建设批文以及
监理合同及本项目的其它工程合同
4) 法定监理项目范围包括,
?
3
三、监理的性质
1)服务性
2)科学性
3)独立性
4)公正性
第二节 建设工程监理理论及其发展趋势
工程监理的实质
专业化、社会化的、建设单位的项目管理
二、现阶段监理的特点
1、监理服务对象的单一性
2、强制性推行的制度
3、对被监理者的建设行为的监督作用
4、市场准入双重控制(企业与从业人员资质)
第三节 建设法规
建筑法、质量安全条例、监理规范、旁站监理管理方中与
监理有关的规定 ?
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第四节 建设程序与建设工程管理制度
工程建设领域的主要管理制度
1、项目法人制(需求机制)
2、投资项目资本金制度(信用机制)
3、招标投标制(竞争机制)
4、合同管理制(责权平衡机制)
5、建设监理制 (约束与协调机制) ?
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第二章 监理工程师和工程监理企业
第一节 监理工程师
是 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员
一、监理工程师的执业特点
二、监理工程师的素质
三,监理工程师的职业道德( 10)
四,FIDIC道德准则
五、监理工程师的法律地位
1)使用监理工程师名称
2)使用监理工程师印章
3)依法自主执行业务
4)签署监理文件
5)法律法规赋予的其它权利 ?
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第二节 监理工程师的执业资格考试、注册与继续教育
一、执业资格考试
1、监理工程师执业资格考试的意义
2、考试资格
具有高级专业技术职称,或取得中级专业技术职
称后有三年以上工程设计或施工管理经验。
二、监理工程师注册
1、注册条件
2、注册手续(首次注册与继续注册)
注册有效期 2年
3、不予注册的情形
4、变更注册
第三节 工程监理企业的组织形式
一、公司制监理企业
二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业
三、国企改制及其步骤 ?
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第四节 工程监理企业的资质管理制度
一,监理企业资质等级及业务范围
1、工程监理企业的素质
包括企业的 技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、
社会信誉等综合实力指标。
2、资质等级及监理范围
1)甲、乙、丙的条件(企业领导、监理工程师人数、注
册资本、监理经历)
2)监理范围
二,监理企业的资质管理
管理权限
年檢的结论
( 1)合格
( 2)基本合格
( 3)不合格
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第五节 工程监理企业经营管理
一,准则
1、监理企业经营活动准则
1) 守法 2) 诚信 3) 公正 4) 科学
2、监理工作准则
1) 公正 2)独立 3)自主
三,监理取费
1)监理费的构成
( 1) 直接成本 ( 2) 间接成本 ( 3) 税金 ( 4) 利润
2)取费方式
( 1)按时计酬( 3.5万 —— 5万元/人/年)
( 2)工资加一定比例的其他费用
( 3)成本加固定费用
( 4)固定酬金
( 5)按所监理工程概(预)算的百分比计收 ?
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第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
一、控制原理及其基本环节
1、原理图
2、控制过程的基本环节
3、控制原理
二、控制的类型
控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正,
以保证目标实现的活动。
第二节 建设工程目标系统
一,工程建设的目标
1、工程建设的主要目标
2、三大目标之间的关系
二、建设工程目标的确定
三、建设工程目标的分解 ?
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第三节 建设工程三大目标控制的含义
一,工程建设目标控制的系统性
投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段,
但投资额最大的是施工阶段;
对投资效果的影响最大的是前期准备阶段;
投资节约的可能性最大的前期,尤其是设计阶段。
前期准备 设计 施工 竣工交付
对投资效果的影响节约投资的可能性
投资额
累计投

对投 资效果的影响
投资节约的可能性
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二、建设工程目标控制的全过程性 -2
三、建设工程目标的全方位控制
第四节 建设工程目标控制的任务和措施
一、建设工程实施阶段的特点
1、设计阶段
2、施工阶段
二、设计阶段建设工程目标控制的任务
1、投资控制的任务
2、设计质量控制
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三,施工阶段 建设工程目标控制的任务
1、施工投资控制
1) 进行项目结构分解
2) 编制资金使用计划(按时间、按工程子项)
3)科学公正地计量工程量
4)严格审核工程款支付
5) 严格控制工程变更,认真审核变更的费用
① 工程变更的概念
② 变更工程的计价
③ 工程变更的程序 ?
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6) 预防和处理工程索赔
(1) 工程索赔的概念
(2) 工程索赔的分类
(3) 索赔程序
(4) 索赔文件
(5) 索赔值的确定
a) 费用索赔( a)可索赔费用,( b)费用索赔处理原则
b) 工期索赔( a)工期延误的原因,( b)延误时间的确
认,( c)工期延误的费用; 业主索赔
(6) 预防索赔
a) 招标文件 ?投标须知 ?报价要求 ?主要 合同 条款
b) 熟悉合同条款和投标文件
c) 严格履行合同规定的 义务 ?
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2、施工质量控制
1)影响工程施工质量的因素
2)控制方法(事前质量控制、事中质量控制,事后
质量控制
3)监理质量控制的实务(内容、控制权)
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3、施工进度控制
1)分解进度目标
2)审定进度保障措施
3)监督承包人实现计划的工期目标
4)工程变更时工期的变更管理
5)预防与处理工期索赔
四,建设工程目标控制措施
1)组织措施
2)技术措施
3)经济措施
4)合同措施 ?
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第四章 建设工程风险管理
第一节 风险管理概述
一、风险的定义与相关概念
1、风险的定义
风险的 内涵,特征、风险因素、风险事件、损失、损失机

2、风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
二,风险分类
三,建设工程风险与风险管理
1、建设工程风险特点
2,风险管理过程
风险识别( 风险识别的方法 )、风险评价、风险决策、决
策的实施、检查
3、风险管理的目标
4、项目管理与 风险管理的关系 ?
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第三节 建设工程风险评价
作用,
风险量,
风险损失的衡量,
风险概率的衡量 ( 几乎为零、很小、中等,一定 )
风险评价
第四节 建设工程风险对策
一、风险回避
二,风险控制
三、风险转移
四、风险自留 ?
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第五章 建设项目工程监理的组织
第一节 组织的基本原理
一、组织与组织结构
1、组织(目标、分工与协作、层次权力和责任制度
2,作用
二、组织结构
1、确定正式关系与职责形式
2,分派组织成员的任务和各种活动的方式
3、协调各活动和任务的方式
4,组织中权力、地位和等级
三、组织设计
1、考虑因素
管理层次
管理跨度
管理部门
管理职能 ?
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2、组织设计原则
集权与分权统一、分工与协作统一、跨度和分层统一,权
责统一、才职相称、效率原则、弹性原则
4、组织活动的基本原理
要素有用性原理、动态相关原理、主观能动性原理、规律
相应性原理
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第二节 建设工程组织的基本模式
一,平行发包与监理模式
二、设计或施工总承包模式与监理模式
承包商
1
承包商
2
承包商
3
供应商
1
供应商
2
业主
设计分包商
1
设计分包商
2
设计分包商
3
设计
总包
施工分包商
1
施工分包商
2
施工分包商
3
施工
总承包
业主
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三、工程总承包模式与监理模式
四、项目总承包管理模式与监理模式
设计承包商 施工承包商 1 施工承包商 2 供应承包商 1
项目管理总承包商
业主
分包商 分包商 分包商 分包商
总承包商
业主
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第三节 项目建设工程监理的实施
一、工程项目实施监理的程序
二、项目监理的基本原则
第四节 项目监理机构
一、监理组织设计的步骤
二、项目监理机构的组织形式
1,直线制
2、职能制
3、直线职能制
4、矩阵制
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三、项目监理机构的人员配备及职责分工
1,项目监理机构的人员配备
2,监理人员的职责分工 *
总监理工程师
总监理工程师代表
专业监理工程师
监理员
第五节 建设工程监理的组织协调
一、建设工程监理组织协调概述
1、组织协调的概念
2、组织协调的范围
二、项目监理机构组织协调的工作内容
1、监理机构内部的协调
2、监理机构外部的协调
三、建设监理组织协调的方法( 会议、书面及交流协调法) ?
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第六章 建设工程监理规划
第一节 建设工程监理文件的构成
一、建设工程监理大纲
二、监理规划
三、监理实施细则
(重点是三者的作用、编写要求、编写依据、编写主持于审批、
主要内容等的比较)
第二节 监理规划的编写与审核
第三节 监理规划的主要内容
工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工
作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监
理机构的人员配备计划、项目监理机构的人员岗位职责、监
理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设

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第七章 工程项目管理
第一节 概述
一、概念
1,项目,工程项目、项目管理、工程项目管理等的定义
2、项目的特点
?有特定的对象:功能、技术系统
?有时间限制
?有资金限制和经济性要求
?一次性和临时性
?由活动构成
?特殊的组织和法律条件 ?
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二,现代项目管理的发展
1、项目管理思想的发展
2、现代项目管理的发展历程
3、现代项目管理的起因
4,现代项目管理的特点
5,国际项目管理知识体系
三, 建设项目管理的分类
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第二节 工程咨询
一、何为工程咨询
二、咨询工程师
注册咨询工程师的执业范围
咨询工程师考试(条件、内容)
咨询企业
1)咨询企业的资质
依据咨询企业的业务水平、技术力量、技术水平、
管理水平、技术装备水平、注册资金、年度营业额等
分为 甲级、乙级、丙级 。
2)咨询企业的资质管理
中国工程咨询协会 认定 甲级 和 乙级 的工程咨询公司的
资质,丙级 公司的资质由 所在地省级工程咨询协会 认证。
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第三节 新型项目管理模式
一,CM模式
1,概念
建筑工程管理方式 ( CM方式,Construction Management
Approach) 模式又称阶段发包方式或快速轨道方式, 是可以分段
出图, 分段施工的管理模式 。
1) 代理型建筑工程管理
2) 风险型建筑工程管理
2,特征
1) 设计与施工搭接, 边设计, 边施工, 有效缩短工期
2) 由 CM单位介入项目建设管理, 协调设计与施工的搭接配合
3) 可以用于平行发包, 总承包等管理模式中
3,应用
1) 可用于设计变更可能性较大的工程
2) 建设时间紧的项目
3 ) 项 目 总 体 待 定, 而 部 分 工 程 要 求 先 建 设 的 项 目
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二,EPC承包模式
1,概念
业主提出建设意图和要求, 有由一家总承包商对工程的整个
设计, 采购, 施工实行全面, 全过程的承包 。
2,特征
承包商承担主要风险
业主和业主代表, 而不是业主工程师, 直接监督工程实施
总价合同
业主的协调工作少, 有利业主控制造价, 縮短工期
3,应用
投标人投标报价难度大, 工程不宜太复杂
业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务
工程付款按合同约定的付款进度支付 ( 无需审核工程量 )
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三,Partnering
1,概念
业主和建设的各参与方相互信任, 资源共享的基础上达成
协议, 建立联合工作组, 相互合作, 共同解决工程建设中的
问题, 共担风险, 共享利益的一种建设项目管理模式 。
2,特征
出于自愿, 高层参与, 协议不是法律意义的合同, 信息共

立足长期, 相互信任, 目标同一, 福祸共担, 真诚合作
3,适用条件
业主有长期建设的任务,
不宜招标的工程
不确定性大项目
国际金融组织贷款项目 ( 其比较适应 ) ?
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四,Project Controlling
1、概念
为项目建设的决策层提供决策支持服务,以建设项目信息
流处理的结果指导和控制项目建设物质流。
2、特点
信息流、高层咨询、务虚,项目管理不可少。
3、应用
1)大型、特大型的建设项目
2)不是独立建设项目管理模式
3)需要建设项目参与各方,尤其是项目管理层的合作
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