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东南大学远程学院
工程建设监理
第 11 讲
主讲教师：张 星
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第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以
保证目标实现的活动。
一、控制原理及其基本环节
1、控制流程
1）控制流程图之一
转换（实施计划） 输入 输出
与计划比较
正 常
收
集
信
息 偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
后反馈控制流程图
3
第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
一、控制原理及其基本环节
1、控制流程
2）控制流程图之一
转换（实施计划） 输入 输出
与计划比较
正 常
收
集
信
息
偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
后反馈控制流程图
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2）控制流程图之二
前反馈控制流程图
转换（实施计划） 输入 输出
与计划
比较
正 常
收集
信息
偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
5
2、控制过程的基本环节
（ 1）输入（人财物的投入、投入量要精确）
（ 2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）
（ 3）输出（完成部件半成品或成品）
（ 4）反馈 （采集信息、处理信息、传输信息的过程）
（ 5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）
（ 6）纠偏（发现偏差，即予纠正）
a、已经发生的偏差
a）不让以后再发生
b）改正（ 直接纠偏 ）
b、可能发生的偏差
防止偏差发生
c、调整计划
a）调整后期的实施计划
b）调整目标的计划 （ 修改目标 ） ！
转换 输入 输出
反馈
对比
纠偏
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3、控制原理
1）基本原理
在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、
及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比
较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使
工程得以顺利进行。
2） 动态控制原理
采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，
若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，
也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的
措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。 ??
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二、控制的类型
1、主动控制
预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项
预防性措施,以使计划的目标得以实现。
转换
输入
纠偏
措施
前反馈
采集
信息
主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种
面向未来的控制 ??
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2、被动控制
从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施
纠正偏差，使计划的目标得以实现。
转换（实施） 输入 输出
（后） 反馈
采集
信息
纠偏
措施
被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种
面向现实的控制 ??
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3、主动控制与被动控制的关系
1）主动控制是积极的
2）被动控制是不可缺少的
3）相辅相成，重在目标的实现
4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。
三、目标控制的前提工作
1、目标的规划与计划
规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与
控制动态相关，交替循环；
计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，
是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽
可能优化。
2、组织工作
就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定
工作制度和信息流程 ??
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第二节 建设工程目标系统
一,工程建设的目标
1、工程建设的主要目标
投资、进度、质量
2、三大目标之间的关系
1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目
提前动用，提高项目的投资效益 。
2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则
可减少维护费用，延长项目使用寿命
3) 进度与质量,为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而
提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺
利，方可确保进度 ??
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第二节 建设工程目标系统
二、建设工程目标的确定
1、依据
投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据
2、确定方法
对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资
人的要求综合分析后确定。
三、建设工程目标的分解
1、分解的原则
适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要
1）能分能合
2）按工程部位分解
3）区别对待，有粗有细
4）数据可靠
5）目标分解结构与组织分解结构相一致 ??
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2、目标分解的方式
进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程
的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的
实际投资）
质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、
抗震目标以及抗冲击目标
投资目标：投资也可以有多种分解办法，但
按工程内容分解是最基本的分解方式 ??
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第三节 建设工程三大目标控制的含义
一,工程建设目标控制的系统性
三大目标的协调统一，实现系统的最优
1、投资目标
满足进度、质量要求的前提下,实现投资目标,实际投资不大
于计划投资
2、质量目标
满足投资和进度的前提下,实现质量目标,实际工程的质量不
低于设计的质量要求
质量目标的内涵是项目的 实体、功能和使用价值以及工作质量
3,进度目标
满足质量和投资的前提下,实现进度目标,实际进度不慢于计
划进度。
项目的 交付使用时间 是进度控制的最基本目标，也是最终目
标
组织协调是关键 ！
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二、建设工程目标控制的全过程性
1、投资目标构筑的全过程性
投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投
资额最大的是施工阶段；
对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；
投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。
前期准备 设计 施工 竣工交付
对投资效果的影响节约投资的可能性
投资额
累计投
资
对投 资效果的影响
投资节约的可能性
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二、建设工程目标控制的全过程性 -2
2、质量目标
质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，
终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施
过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建
设过程的质量就是工程的质量。
3、进度目标
建设过程是由一个一个建设阶段、一个一个建设环节构成
的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制
工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。
??
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三、建设工程目标的全方位控制 -1
即既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的
费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、
土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作
的费用、质量以及进度进行控制。
1、投资
不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施
配套、环境绿化的费用。
既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。 ??
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三、建设工程目标的全方位控制 -2
2、质量
工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套
设施和环境建设的质量，有材料的质量、构件的质量、设备的
质量、工序的质量、施工成果的质量。
建设工程质量的 三重 控制,实施者, 监理, 政府质检
3、进度
关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、
装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进
度；要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。 ??
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第四节 建设工程目标控制的任务和措施
一、建设工程实施阶段的特点
设计和施工是建设工程实质性的实施阶段
1、设计阶段
1）创造性的脑力劳动
2）决定建设工程价值和使用价值
（ 1）影响工程投资的关键阶段
（ 2）对质量（广义）具有决定性的影响
3）协调工作复杂（与社会、自然环境的协调；项目内部协调）
2、施工阶段
1）执行性的环节
2）实现建设工程价值和使用价值
（ 1）资金投入量最大的阶段
（ 2）工程实体质量形成的阶段
5）风险因素多
6）合同关系复杂、纠纷多 ??
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二、设计阶段建设工程目标控制的任务 -
1、投资控制的任务
1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标
2）为业主选择方案提供决策支持
3） 参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划
开展限额设计
4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设
计
充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与
跨数、价值工程等方面的因素 ??
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5）审查工程概预算
① 概预算种类：单位工程、单项工程、建设工程概（预）算；
② 审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制
深度（与设计深度对应：初步设计、技术设计、施工图设
计）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、
计价指标、其他费用的计取标准；
③ 概算审查方法：对比、查询、联合会审；
④ 预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、
对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法。
6）审签设计费的支付证书 ?
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2、设计质量控制
1）组织方案竞赛或设计招标
2）拟定设计纲要和设计合同
3）落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料
4）参与设计的技术经济分析、方案比选和优化工作
5）参与主要材料和设备的比选
6）组织对设计的评审
7）审核主要设备和材料清单
8）施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性
，尤其是专业之间的对应性）
9）组织设计交底和图纸会审
10）参与质量事故的处理
11）参与工程验收 ?
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3、设计进度控制
1）及时提供设计的基础资料
2）控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图）
3）确定项目总的工期目标 ??
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三,施工阶段 建设工程目标控制的任务
1、施工投资控制
1） 进行项目结构分解
2） 编制资金使用计划（按时间、按工程子项）
3）科学公正地计量工程量
① 计量合同内且验收合格的工程量；
② 计量有合法变更的，且验收合格的工程量；
③ 计量程序
承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。
监理接到报告后 7天内计量，并在计量前 24小时通知承包
人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按
约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。
若监理收到承包人报告后 7天内未进行计量，则承包人报
告中开列的工程量即视为被确认。 ?
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3）严格审核工程款支付
① 工程预付款
a) 内涵 （动员预备费、材料预付费）；
b) 支付比例（含材料，一般不超过 30％）
c) 扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣
点开始扣回 [合同总价－预付材料款 /造价中材料款比重 ]）
② 工程进度款
a) 内涵：应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、
追加合同价款（变更费用、确定的理赔额） ；应 扣
回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等
b) 支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结
款）
c）进度款在确认计量结果后 14天内支付。不能支付
的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同
期贷款利息。 ??
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d) 工程进度款支付程序
（ a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约
定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理
工程师审定；
（ b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；
（ c） 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合
施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部
分的工程款支付申请。 ??
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③ 工程竣工结算
a) 竣工结算内容
合同价款方式不同，结算的内容不同
(a) 总价合同
? 固定总价合同（合同价、变更合同价、理赔额、奖惩额，
扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用）
? 可调总价合同 (在固定总价结算的基础上,考虑物价的调整 )
(b) 单价合同
? 固定单价合同 (按合同单价和实际完成的工程量结算，并
计算变更合同价款、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付
款、甲供材、代付费用 )
? 可调单价合同 (与上面不同的是结算时的合同单价要考虑
价格的变化 )
(c) 成本加酬金合同 (按实际成本及约定的酬金计算 )
??
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b) 结算程序
(a) 工程竣工验收报告被认可后的 28天内，承包人递交竣工结算
报告及完整的结算资料，进行工程竣工结算。
(b) 发包人收到结算报告后的 28天内给予答复，或支付工程结
算款，否则从第 29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程
价款的利息，并承担违约责任。
(c) 工程竣工验收报告被认可后的 28天内，承包人未能向发包人
递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行
或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，
承包人应当交付。
(d) 发包人收到竣工结算报告及结算资料后的 28天内不支付工
程竣工结算价款，承包人可催发包人支付； 56天内仍不支付
的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将
该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。 ??
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c) 竣工结算中的监理工作
（ a）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表,
① 竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、
奖惩
② 审核内容计算内容、计算方法、准确性以及与合同的
符合性）
（ b）总监理工程师审定竣工结算报表,与建设单位、承包单
位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证
书报建设单位。 ??
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（ 4） 严格控制工程变更，认真审核变更的费用
① 工程变更的概念
a） 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；
b） 增减合同中约定的工程量；
c） 改变有关工程的施工时间和顺序；
d） 其他有关工程变更需要的附加工作。 ??
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② 变更工程的计价
a）与原有的相同，直接套用原有价格；
b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整；
c）既无相同也无相似的，则由业主、监理与承包商协商；
d）工程量变更超过合同约定的范围，超过的那一部分的工程
量的单价应予调整,
（ a）超增。超增的那一部分工程量单价应予降低；
（ b）超减。超减的那一部分工程量所应分摊的人员设备进退
场费、临时设施费等基本费用应予以补偿。
e） 承包人在双方确定变更后 14天提出费用报告（否则 视为 不
涉费用 ），监理在 14天内予以答复（否则 视为 已接受 ）
??
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③ 工程变更的程序
a） 变更的提出
b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期）
c）编制设计变更文件
d）商定价格
就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位
进行协调。
e）总监理工程师签发工程变更令
工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更
费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计
变更文件的工程变更应附设计变更文件。
??
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（ 5） 预防和处理工程索赔
① 工程索赔的概念
索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任
的一方请求补偿的行为。
特征,
a）自身没有过失 ；
b）损失已经发生 ；
c）损失的补偿 ；
d）请求
观念：救济的申请，是正当的利益的保护,不是争议的开端 ??
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② 工程索赔的分类
a） 按依据分类（ 合同内索赔 合同外索赔）
b）按形式分类（ 索赔,反索赔）
c）按对象分类（ 工期、费用）
d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、
工程加速、不可抗力） ??
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③ 索赔程序
a) 索赔事件发生后 28天内，向工程师发出索赔意向通知；
b) 发出索赔意向通知后 28天内，向工程师提出延长工期和（或）
补偿经济损失的索赔报告及有关资料；
c) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28天内
给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
d) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 28天内未
予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
e) 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出
索赔意向，在索赔事件终了后 28天内，向工程师送交索赔的
有关资料和最终索赔报告。 ??
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④ 索赔文件
a) 索赔意向书
提出索赔事件、事件后果、索赔初步意见。
是申请的提出
b) 索赔报告
索赔函
索赔报告正文（陈述索赔事件，索赔原因、理由或依据、损
失、补偿要求）
附件（索赔计算书、索赔证据 ）
c) 索赔协议书
监理工程师审核索赔报告，提出处理意见，经双方认可，
即生效。重大的索赔要签署理赔协议书 ??
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⑤ 索赔值的确定
a) 费用索赔
（ a）可索赔费用
人工费
设备费
材料费
管理费
保函手续费
贷款利息
保险费
利润 ??
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（ b）费用索赔处理原则
? 损失的补偿
? 业主原因终止合同的利润补偿
? 不可抗力的损失补偿
在现场的工程用的材料设备（业主承担）
现场清理费（业主承担）
施工机械、工器具 （承包商承担）
（ c） 费用的计算
单事件直接计算法
修整总费用法 ??
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b) 工期索赔
（ a）工期延误的原因
? 业主方的原因 (承包方会索赔费用和工期 )
? 承包方的原因 （ 业主可索赔延期导致的损失：盈利损失,
增加的利息, 租金及监理费 ）
? 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ）
? 共同延误（初始延误者承担责任）
（ b）延误时间的确认
总工期是否延长
? 网络计划分析
? 比例分析
延长工期＝ 〔 新增工作价款 /合同总价 〕 *总工期 ??
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（ c）工期延误的费用 -1
承包商工期索赔
? 工期延误的原因必须是业主或者是客观原因引起
? 延误必须发生在关键线路上, 即真正影响到了工期
? 工期补偿的同时还可以要求费用补偿
人员窝工 （ 可调遣的, 只补调遣费及功效降低损失 ）
机械设备窝工 （ 自有设备按折旧计算, 租赁的按租金计 ）
? 索赔了工期, 就不能要求利润补偿
??
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（ c）工期延误的费用 -2
业主索赔
? 由于承包商原因造成了工期延长
? 索赔的内容
工程延期启用的利润损失
投资贷款的利息
新工程不能使用而发生的租金
延期而增加的监理费 ??
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东南大学远程学院
工程建设监理
第 19 讲
主讲教师：张 星
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⑥ 预防索赔
a) 招标文件
? 投标须知
? 报价要求
? 主要 合同 条款
b) 熟悉合同条款和投标文件
c) 严格履行合同规定的 义务 ??
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（ 6）审核工程保修金
a）工程保修费的预留
? 等额扣留
? 单倍提扣
? 双倍提扣
? 一次性扣留
?b）工程保修费支付
? 保留金的退还方法一般采用待工程的缺陷责任期满后一次
付清 ??
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工程建设监理
第 20 讲
主讲教师：张 星
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2、施工质量控制
1）影响工程施工质量的因素 (4M1E)
① 人（ man）
② 材料 (material)
③ 设备 (machine)
④ 技术方法 (method)
⑤ 环境 (environment)
2）质量控制的过程
① 对投入品的质量控制
② 对工艺过程的质量控制
③ 对产出品的质量控制 ??
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3）控制方法
（ 1） 事前质量控制
? 施工准备工程（图纸、现场、环境）
? 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、
施工组织设计）
（ 2） 事中质量控制
? 设计文件使用过程中的检查
? 检查工序的质量
? 检查工序之间的质量
? 审核设计变更和图纸修改
? 正确行使质量否决权（停工令、复工令） ??
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工程建设监理
第 21 讲
主讲教师：张 星
48
（ 3）事后质量控制
? 施工工序的质量验收
? 分部分项工程的质量验收
? 组织联动试车
? 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料
? 审核承包商提供的竣工图
4）质量的检查方法
①目测法, 看、摸、敲、照
② 实测法, 靠、吊、量、套、开膛
③ 试验法
5）设置质量控制点
人的行为 物的状态 材料的质量与性能 关键的操作 施
工顺序
技术间隙 质量通病 新工艺、新材料、新技术 特殊结构、
特殊方案、特殊地基 ??
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6）监理质量控制的实务 -1
（ 1） 审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、
关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。
（ 2） 审定承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时
提交的相应的施工工艺措施和证明材料。
（ 3） 复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线
成果。
（ 4） 审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的
工程材料 /构配件 /设备报审表及其质量证明资料进行，并
对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理
文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。
（ 5） 定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技
术状况。
（ 6） 施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下
道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师
应安排监理员进行旁站。 ??
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6）监理质量控制的实务 -2
（ 7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。
（ 8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料
（ 9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通
知，要求承包单位整改，并检查整改结果。
（ 10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成
质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包
单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜
事先向建设单位报告。
（ 11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师
应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关
单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过
程和处理结果进行跟踪检查和验收。 ??
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7）监理的质量控制权
（ 1）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、
设备，不得用于工程上，并应尽快撤出现场。
（ 2）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁进行下一
道工序的施工。 ??
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3、施工进度控制 － 1
1）分解进度目标
? 工程项目建设总计划
? 单位工程施工组织计划
? 分部分项工程施工进度计划
? 工程项目年度建设计划
2）审定进度保障措施
? 收集和掌握工期信息
包括已建类似工程的工期信息、在建工程的实际进度信息,
影响进度的资源及环境信息
? 审查施工组织设计
主要是施工方案、人员与设备的配备、进度安排（横道
图、网络计划）
? 核实进场的人员设备材料
主要是实际进场的人员设备材料与施工组织计划的吻合
性 ??
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3、施工进度控制 － 1
3）监督承包人实现计划的工期目标
4）工程变更时工期的变更管理
（ 1） 监理必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关
资料，按照施工合同的有关条款核定变更项目的工期
（ 2）利用网络计划技术，根据计划进度和实际进度分析
工程变更对目标工期的影响
（ 3）就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建
设单位协调。
（ 4）总监理工程师签发工程变更单，明确工期变更量。
5）预防与处理工期索赔
（ 1）分析可能延误工期的原因，并加以控制
（ 2）分析工期延误的责任
（ 3）核定承包商工期索赔值
（ 4）参与索赔谈判，协助签订索赔协议
??
54
四,建设工程目标控制措施
工程监理在项目管理中可采用的措施主要有
1）组织措施（ 当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）
2）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价 )
3）经济措施（ 最易被人接受的 ）
4）合同措施（ 最有效的措施 ）
资
源
约
束
法
规
政
策
技
术
约
束
管
理
约
束
环
境
约
束
业主目标 目标实现
组
织
措
施
技
术
措
施
合
同
措
施
经
济
措
施
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第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以
保证目标实现的活动。
一、控制原理及其基本环节
1、控制流程
1）控制流程图之一
转换（实施计划） 输入 输出
与计划比较
正 常
收
集
信
息 偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
后反馈控制流程图
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第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
一、控制原理及其基本环节
1、控制流程
2）控制流程图之一
转换（实施计划） 输入 输出
与计划比较
正 常
收
集
信
息
偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
后反馈控制流程图
4
2）控制流程图之二
前反馈控制流程图
转换（实施计划） 输入 输出
与计划
比较
正 常
收集
信息
偏 差
纠偏措施
修改计划 改变投入
5
2、控制过程的基本环节
（ 1）输入（人财物的投入、投入量要精确）
（ 2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）
（ 3）输出（完成部件半成品或成品）
（ 4）反馈 （采集信息、处理信息、传输信息的过程）
（ 5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）
（ 6）纠偏（发现偏差，即予纠正）
a、已经发生的偏差
a）不让以后再发生
b）改正（ 直接纠偏 ）
b、可能发生的偏差
防止偏差发生
c、调整计划
a）调整后期的实施计划
b）调整目标的计划 （ 修改目标 ） ！
转换 输入 输出
反馈
对比
纠偏
6
3、控制原理
1）基本原理
在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、
及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比
较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使
工程得以顺利进行。
2） 动态控制原理
采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，
若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，
也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的
措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。 ??
7
二、控制的类型
1、主动控制
预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项
预防性措施,以使计划的目标得以实现。
转换
输入
纠偏
措施
前反馈
采集
信息
主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种
面向未来的控制 ??
8
2、被动控制
从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施
纠正偏差，使计划的目标得以实现。
转换（实施） 输入 输出
（后） 反馈
采集
信息
纠偏
措施
被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种
面向现实的控制 ??
9
3、主动控制与被动控制的关系
1）主动控制是积极的
2）被动控制是不可缺少的
3）相辅相成，重在目标的实现
4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。
三、目标控制的前提工作
1、目标的规划与计划
规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与
控制动态相关，交替循环；
计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，
是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽
可能优化。
2、组织工作
就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定
工作制度和信息流程 ??
10
第二节 建设工程目标系统
一,工程建设的目标
1、工程建设的主要目标
投资、进度、质量
2、三大目标之间的关系
1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目
提前动用，提高项目的投资效益 。
2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则
可减少维护费用，延长项目使用寿命
3) 进度与质量,为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而
提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺
利，方可确保进度 ??
11
第二节 建设工程目标系统
二、建设工程目标的确定
1、依据
投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据
2、确定方法
对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资
人的要求综合分析后确定。
三、建设工程目标的分解
1、分解的原则
适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要
1）能分能合
2）按工程部位分解
3）区别对待，有粗有细
4）数据可靠
5）目标分解结构与组织分解结构相一致 ??
12
2、目标分解的方式
进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程
的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的
实际投资）
质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、
抗震目标以及抗冲击目标
投资目标：投资也可以有多种分解办法，但
按工程内容分解是最基本的分解方式 ??
13
第三节 建设工程三大目标控制的含义
一,工程建设目标控制的系统性
三大目标的协调统一，实现系统的最优
1、投资目标
满足进度、质量要求的前提下,实现投资目标,实际投资不大
于计划投资
2、质量目标
满足投资和进度的前提下,实现质量目标,实际工程的质量不
低于设计的质量要求
质量目标的内涵是项目的 实体、功能和使用价值以及工作质量
3,进度目标
满足质量和投资的前提下,实现进度目标,实际进度不慢于计
划进度。
项目的 交付使用时间 是进度控制的最基本目标，也是最终目
标
组织协调是关键 ！
14
二、建设工程目标控制的全过程性
1、投资目标构筑的全过程性
投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投
资额最大的是施工阶段；
对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；
投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。
前期准备 设计 施工 竣工交付
对投资效果的影响节约投资的可能性
投资额
累计投
资
对投 资效果的影响
投资节约的可能性
15
二、建设工程目标控制的全过程性 -2
2、质量目标
质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，
终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施
过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建
设过程的质量就是工程的质量。
3、进度目标
建设过程是由一个一个建设阶段、一个一个建设环节构成
的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制
工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。
??
16
三、建设工程目标的全方位控制 -1
即既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的
费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、
土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作
的费用、质量以及进度进行控制。
1、投资
不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施
配套、环境绿化的费用。
既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。 ??
17
三、建设工程目标的全方位控制 -2
2、质量
工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套
设施和环境建设的质量，有材料的质量、构件的质量、设备的
质量、工序的质量、施工成果的质量。
建设工程质量的 三重 控制,实施者, 监理, 政府质检
3、进度
关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、
装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进
度；要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。 ??
18
第四节 建设工程目标控制的任务和措施
一、建设工程实施阶段的特点
设计和施工是建设工程实质性的实施阶段
1、设计阶段
1）创造性的脑力劳动
2）决定建设工程价值和使用价值
（ 1）影响工程投资的关键阶段
（ 2）对质量（广义）具有决定性的影响
3）协调工作复杂（与社会、自然环境的协调；项目内部协调）
2、施工阶段
1）执行性的环节
2）实现建设工程价值和使用价值
（ 1）资金投入量最大的阶段
（ 2）工程实体质量形成的阶段
5）风险因素多
6）合同关系复杂、纠纷多 ??
19
二、设计阶段建设工程目标控制的任务 -
1、投资控制的任务
1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标
2）为业主选择方案提供决策支持
3） 参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划
开展限额设计
4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设
计
充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与
跨数、价值工程等方面的因素 ??
20
5）审查工程概预算
① 概预算种类：单位工程、单项工程、建设工程概（预）算；
② 审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制
深度（与设计深度对应：初步设计、技术设计、施工图设
计）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、
计价指标、其他费用的计取标准；
③ 概算审查方法：对比、查询、联合会审；
④ 预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、
对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法。
6）审签设计费的支付证书 ?
21
2、设计质量控制
1）组织方案竞赛或设计招标
2）拟定设计纲要和设计合同
3）落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料
4）参与设计的技术经济分析、方案比选和优化工作
5）参与主要材料和设备的比选
6）组织对设计的评审
7）审核主要设备和材料清单
8）施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性
，尤其是专业之间的对应性）
9）组织设计交底和图纸会审
10）参与质量事故的处理
11）参与工程验收 ?
22
3、设计进度控制
1）及时提供设计的基础资料
2）控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图）
3）确定项目总的工期目标 ??
23
三,施工阶段 建设工程目标控制的任务
1、施工投资控制
1） 进行项目结构分解
2） 编制资金使用计划（按时间、按工程子项）
3）科学公正地计量工程量
① 计量合同内且验收合格的工程量；
② 计量有合法变更的，且验收合格的工程量；
③ 计量程序
承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。
监理接到报告后 7天内计量，并在计量前 24小时通知承包
人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按
约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。
若监理收到承包人报告后 7天内未进行计量，则承包人报
告中开列的工程量即视为被确认。 ?
24
3）严格审核工程款支付
① 工程预付款
a) 内涵 （动员预备费、材料预付费）；
b) 支付比例（含材料，一般不超过 30％）
c) 扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣
点开始扣回 [合同总价－预付材料款 /造价中材料款比重 ]）
② 工程进度款
a) 内涵：应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、
追加合同价款（变更费用、确定的理赔额） ；应 扣
回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等
b) 支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结
款）
c）进度款在确认计量结果后 14天内支付。不能支付
的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同
期贷款利息。 ??
25
d) 工程进度款支付程序
（ a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约
定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理
工程师审定；
（ b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；
（ c） 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合
施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部
分的工程款支付申请。 ??
26
③ 工程竣工结算
a) 竣工结算内容
合同价款方式不同，结算的内容不同
(a) 总价合同
? 固定总价合同（合同价、变更合同价、理赔额、奖惩额，
扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用）
? 可调总价合同 (在固定总价结算的基础上,考虑物价的调整 )
(b) 单价合同
? 固定单价合同 (按合同单价和实际完成的工程量结算，并
计算变更合同价款、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付
款、甲供材、代付费用 )
? 可调单价合同 (与上面不同的是结算时的合同单价要考虑
价格的变化 )
(c) 成本加酬金合同 (按实际成本及约定的酬金计算 )
??
27
b) 结算程序
(a) 工程竣工验收报告被认可后的 28天内，承包人递交竣工结算
报告及完整的结算资料，进行工程竣工结算。
(b) 发包人收到结算报告后的 28天内给予答复，或支付工程结
算款，否则从第 29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程
价款的利息，并承担违约责任。
(c) 工程竣工验收报告被认可后的 28天内，承包人未能向发包人
递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行
或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，
承包人应当交付。
(d) 发包人收到竣工结算报告及结算资料后的 28天内不支付工
程竣工结算价款，承包人可催发包人支付； 56天内仍不支付
的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将
该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。 ??
28
c) 竣工结算中的监理工作
（ a）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表,
① 竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、
奖惩
② 审核内容计算内容、计算方法、准确性以及与合同的
符合性）
（ b）总监理工程师审定竣工结算报表,与建设单位、承包单
位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证
书报建设单位。 ??
29
（ 4） 严格控制工程变更，认真审核变更的费用
① 工程变更的概念
a） 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；
b） 增减合同中约定的工程量；
c） 改变有关工程的施工时间和顺序；
d） 其他有关工程变更需要的附加工作。 ??
30
② 变更工程的计价
a）与原有的相同，直接套用原有价格；
b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整；
c）既无相同也无相似的，则由业主、监理与承包商协商；
d）工程量变更超过合同约定的范围，超过的那一部分的工程
量的单价应予调整,
（ a）超增。超增的那一部分工程量单价应予降低；
（ b）超减。超减的那一部分工程量所应分摊的人员设备进退
场费、临时设施费等基本费用应予以补偿。
e） 承包人在双方确定变更后 14天提出费用报告（否则 视为 不
涉费用 ），监理在 14天内予以答复（否则 视为 已接受 ）
??
31
③ 工程变更的程序
a） 变更的提出
b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期）
c）编制设计变更文件
d）商定价格
就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位
进行协调。
e）总监理工程师签发工程变更令
工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更
费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计
变更文件的工程变更应附设计变更文件。
??
32
（ 5） 预防和处理工程索赔
① 工程索赔的概念
索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任
的一方请求补偿的行为。
特征,
a）自身没有过失 ；
b）损失已经发生 ；
c）损失的补偿 ；
d）请求
观念：救济的申请，是正当的利益的保护,不是争议的开端 ??
33
② 工程索赔的分类
a） 按依据分类（ 合同内索赔 合同外索赔）
b）按形式分类（ 索赔,反索赔）
c）按对象分类（ 工期、费用）
d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、
工程加速、不可抗力） ??
34
③ 索赔程序
a) 索赔事件发生后 28天内，向工程师发出索赔意向通知；
b) 发出索赔意向通知后 28天内，向工程师提出延长工期和（或）
补偿经济损失的索赔报告及有关资料；
c) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28天内
给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
d) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 28天内未
予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
e) 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出
索赔意向，在索赔事件终了后 28天内，向工程师送交索赔的
有关资料和最终索赔报告。 ??
35
④ 索赔文件
a) 索赔意向书
提出索赔事件、事件后果、索赔初步意见。
是申请的提出
b) 索赔报告
索赔函
索赔报告正文（陈述索赔事件，索赔原因、理由或依据、损
失、补偿要求）
附件（索赔计算书、索赔证据 ）
c) 索赔协议书
监理工程师审核索赔报告，提出处理意见，经双方认可，
即生效。重大的索赔要签署理赔协议书 ??
36
⑤ 索赔值的确定
a) 费用索赔
（ a）可索赔费用
人工费
设备费
材料费
管理费
保函手续费
贷款利息
保险费
利润 ??
37
（ b）费用索赔处理原则
? 损失的补偿
? 业主原因终止合同的利润补偿
? 不可抗力的损失补偿
在现场的工程用的材料设备（业主承担）
现场清理费（业主承担）
施工机械、工器具 （承包商承担）
（ c） 费用的计算
单事件直接计算法
修整总费用法 ??
38
b) 工期索赔
（ a）工期延误的原因
? 业主方的原因 (承包方会索赔费用和工期 )
? 承包方的原因 （ 业主可索赔延期导致的损失：盈利损失,
增加的利息, 租金及监理费 ）
? 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ）
? 共同延误（初始延误者承担责任）
（ b）延误时间的确认
总工期是否延长
? 网络计划分析
? 比例分析
延长工期＝ 〔 新增工作价款 /合同总价 〕 *总工期 ??
39
（ c）工期延误的费用 -1
承包商工期索赔
? 工期延误的原因必须是业主或者是客观原因引起
? 延误必须发生在关键线路上, 即真正影响到了工期
? 工期补偿的同时还可以要求费用补偿
人员窝工 （ 可调遣的, 只补调遣费及功效降低损失 ）
机械设备窝工 （ 自有设备按折旧计算, 租赁的按租金计 ）
? 索赔了工期, 就不能要求利润补偿
??
40
（ c）工期延误的费用 -2
业主索赔
? 由于承包商原因造成了工期延长
? 索赔的内容
工程延期启用的利润损失
投资贷款的利息
新工程不能使用而发生的租金
延期而增加的监理费 ??
41
东南大学远程学院
工程建设监理
第 19 讲
主讲教师：张 星
42
⑥ 预防索赔
a) 招标文件
? 投标须知
? 报价要求
? 主要 合同 条款
b) 熟悉合同条款和投标文件
c) 严格履行合同规定的 义务 ??
43
（ 6）审核工程保修金
a）工程保修费的预留
? 等额扣留
? 单倍提扣
? 双倍提扣
? 一次性扣留
?b）工程保修费支付
? 保留金的退还方法一般采用待工程的缺陷责任期满后一次
付清 ??
44
东南大学远程学院
工程建设监理
第 20 讲
主讲教师：张 星
45
2、施工质量控制
1）影响工程施工质量的因素 (4M1E)
① 人（ man）
② 材料 (material)
③ 设备 (machine)
④ 技术方法 (method)
⑤ 环境 (environment)
2）质量控制的过程
① 对投入品的质量控制
② 对工艺过程的质量控制
③ 对产出品的质量控制 ??
46
3）控制方法
（ 1） 事前质量控制
? 施工准备工程（图纸、现场、环境）
? 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、
施工组织设计）
（ 2） 事中质量控制
? 设计文件使用过程中的检查
? 检查工序的质量
? 检查工序之间的质量
? 审核设计变更和图纸修改
? 正确行使质量否决权（停工令、复工令） ??
47
东南大学远程学院
工程建设监理
第 21 讲
主讲教师：张 星
48
（ 3）事后质量控制
? 施工工序的质量验收
? 分部分项工程的质量验收
? 组织联动试车
? 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料
? 审核承包商提供的竣工图
4）质量的检查方法
①目测法, 看、摸、敲、照
② 实测法, 靠、吊、量、套、开膛
③ 试验法
5）设置质量控制点
人的行为 物的状态 材料的质量与性能 关键的操作 施
工顺序
技术间隙 质量通病 新工艺、新材料、新技术 特殊结构、
特殊方案、特殊地基 ??
49
6）监理质量控制的实务 -1
（ 1） 审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、
关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。
（ 2） 审定承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时
提交的相应的施工工艺措施和证明材料。
（ 3） 复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线
成果。
（ 4） 审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的
工程材料 /构配件 /设备报审表及其质量证明资料进行，并
对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理
文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。
（ 5） 定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技
术状况。
（ 6） 施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下
道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师
应安排监理员进行旁站。 ??
50
6）监理质量控制的实务 -2
（ 7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。
（ 8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料
（ 9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通
知，要求承包单位整改，并检查整改结果。
（ 10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成
质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包
单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜
事先向建设单位报告。
（ 11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师
应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关
单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过
程和处理结果进行跟踪检查和验收。 ??
51
7）监理的质量控制权
（ 1）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、
设备，不得用于工程上，并应尽快撤出现场。
（ 2）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁进行下一
道工序的施工。 ??
52
3、施工进度控制 － 1
1）分解进度目标
? 工程项目建设总计划
? 单位工程施工组织计划
? 分部分项工程施工进度计划
? 工程项目年度建设计划
2）审定进度保障措施
? 收集和掌握工期信息
包括已建类似工程的工期信息、在建工程的实际进度信息,
影响进度的资源及环境信息
? 审查施工组织设计
主要是施工方案、人员与设备的配备、进度安排（横道
图、网络计划）
? 核实进场的人员设备材料
主要是实际进场的人员设备材料与施工组织计划的吻合
性 ??
53
3、施工进度控制 － 1
3）监督承包人实现计划的工期目标
4）工程变更时工期的变更管理
（ 1） 监理必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关
资料，按照施工合同的有关条款核定变更项目的工期
（ 2）利用网络计划技术，根据计划进度和实际进度分析
工程变更对目标工期的影响
（ 3）就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建
设单位协调。
（ 4）总监理工程师签发工程变更单，明确工期变更量。
5）预防与处理工期索赔
（ 1）分析可能延误工期的原因，并加以控制
（ 2）分析工期延误的责任
（ 3）核定承包商工期索赔值
（ 4）参与索赔谈判，协助签订索赔协议
??
54
四,建设工程目标控制措施
工程监理在项目管理中可采用的措施主要有
1）组织措施（ 当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）
2）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价 )
3）经济措施（ 最易被人接受的 ）
4）合同措施（ 最有效的措施 ）
资
源
约
束
法
规
政
策
技
术
约
束
管
理
约
束
环
境
约
束
业主目标 目标实现
组
织
措
施
技
术
措
施
合
同
措
施
经
济
措
施
