1
东南大学远程教育
工程建设监理
第 31 讲
主讲教师：张 星
2
第七章 工程项目管理
第一节 概述
一、概念
1、定义
? 项目是指具有明确目标、受一定条件约束
的一次性任务。
? 美国项目管理协会（ Project Management
Institute,PMI）认为,项目是为完成某一
独特的产品或服务所做的一次性努力。
? ISO10006定义项目为：, 具有独特的过程，
有开始和结束日期，由一系列相互协调和
受控的活动组成。过程的实施是为了达到
规定的目标，包括满足时间、费用和资源
等约束条件, 。 ?
3
2、项目的特点
有特定的对象：功能、技术系统
有时间限制
有资金限制和经济性要求
一次性和临时性
由活动构成
特殊的组织和法律条件 ?
4
3、工程建设项目
是以实物形态出现的具体项目, 以形成固定资产为
目的 。 是在一个总体设计或初步设计的范围内, 由一
个或多个单位工程组成, 在经济上独立核算, 并有独
立的组织负责实施的建设单位 。
4,项目管理
项目管理, 就是项目的管理者, 在有限的资源约束
下, 通过项目经理和项目组织的合作, 运用系统的观
点, 方法和理论, 对项目涉及的全部工作进行有效地
管理 。 即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程
计划, 组织, 协调, 控制, 以实现项目特定目标的管
理方法体系 。
5,工程项目管理
是以工程项目的投资, 质量和进度目标控制为核心
的管理工作 ?
5
二,现代项目管理的发展
1、项目管理思想的发展
管理方法 —— 管理理念 —— 组织文化和价值观 —— 管理哲学
2、现代项目管理的发展历程
50年代网络技术（ CPM,PERT）
60年代进度、资源和成本的综合计划和优化
70年代项目管理信息系统
80年代以来：合同管理、沟通、组织行为、集成化
3、现代项目管理的起因
大型特大型工程、现代管理理论、计算机技术 ?
6
4、现代项目管理的特点
1）项目管理理论、方法、手段的科学化
2）项目管理的社会化和专业化
3）项目管理的标准化和规范化
4）项目管理国际化 ?
7
5、国际项目管理知识体系
范围管理、集成化管理、人力资源管理、进度管理、成本管理、
质量管理、采购管理、风险管理、沟通管理等九大知识体系。
需要三大类背景知识,
一般管理知识：系统工程、管理学、经济学、组织行为学
项目管理知识：概念、项目管理原理,WBS方法、网络方法
应用领域知识：行业（工业、建筑、农业、军事,IT领域）
工作性质（开发、设计、施工、维护）
?
8
三、建设项目管理的分类
1,按管理主体分类
1） 专业化管理公司
2） 投资者
3） 业主
4） 设计单位
5） 施工单位
6） 供应商
2,按服务对象分类
1） 为业主方服务 （ 最普遍, 最复杂 ）
2） 为设计方服务 （ 设计总承包 ）
3） 为施工方服务 （ 大型项目, 重大合同纠纷 ） ?
9
第二节 工程咨询
一、概念
1、定义
工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识和技术
应用于经济建设特别是工程建设，为寻求解决实际问题的最佳
途径而提供的智力密集型服务。
2,内涵
工程咨询应利用准确, 适用的信息, 集中专家的智慧和经验,
运用科学技术, 经济管理, 法律等多方面的知识, 为经济建设
和工程项目的决策, 实施和管理提供智力服务 。
10
二、咨询工程师
1,注册咨询工程师的含义
国际上一般对咨询工程师认可的概念,
咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技
术人员和其他专业 （ 经济和管理等 ） 人员的统称 。
我国, 注册咨询工程师 （ 投资 ）, 的含义为,
以建设前期投资咨询为主, 同时也兼顾到经济建
设全过程中与投资咨询相关的业务, 并取得, 中华人
民共和国注册咨询工程师 （ 投资 ） 执业资格证书, 和
,注册咨询工程师 （ 投资 ） 注册证, 专业技术人员的
统称 。 ?
11
2、注册咨询工程师的执业范围
1）经济社会发展规划、计划咨询；
2）行业发展规划和产业政策咨询；
3）经济建设专题咨询；
4）投资机会研究；
5）工程项目建议书的编制；
6）工程项目可行性研究报告的编制；
7）工程项目评估；
8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及
培训等咨询服务；
9）工程项目招投标技术咨询；
10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。 ?
12
3、咨询工程师考试
1）考试条件
工程、经济管理类大专毕业从事咨询工作满 8年，其他专业
大专毕业满 10年。本科毕业的工作年限减 2年，硕士生再减 2
年，博士毕业再减 2年。
2）考试内容
工程咨询概论
宏观经济政策与发展规划
工程项目组织与管理
项目决策分析与评价
现代咨询方法与实务
注：具有高级专业技术职称或建设领域其他注册师资格者只考
项目决策分析与评价
现代咨询方法与实务 ?
13
4、咨询企业
1）咨询企业的资质
依据咨询企业的业务水平、技术力量、技术水平、管理
水平、技术装备水平、注册资金、年度营业额等分为 甲级、
乙级、丙级 。
2）咨询企业的资质管理
中国工程咨询协会 认定 甲级 和 乙级 的工程咨询公司的资质，
丙级 公司的资质由 所在地省级工程咨询协会 认证。 ?
14
第三节 新型项目管理模式
一,CM模式
1,概念
建筑工程管理方式 （ CM方式,Construction Management
Approach） 模式又称阶段发包方式或快速轨道方式, 是可以分
段出图, 分段施工的管理模式 。
1） 代理型建筑工程管理
在此种方式下, CM经理是业主的咨询和代理, 业主和 CM经
理的服务合同规定费用是固定酬金加管理费 。 业主在各施工阶
段和承包商签订工程施工合同 。
2） 风险型建筑工程管理
采用这种形式, CM经理同时也担任施工总承包商的角色, 一
般业主要求 CM经理提出保证最大工程费用 （ GMP,Guaranteed
Maximum Price）, 以保证业主的投资控制, 如最后结算超过
GMP,则由 CM公司赔偿：如低于 GMP,则节约的投资归业主所有,
但 CM公司由于额外承担了保证施工成本风险, 因而能够得到额
外的收入 。 ?
15
2、特征
1） 设计与施工搭接, 边设计, 边施工, 有效缩短工期
2） 由 CM单位介入项目建设管理, 协调设计与施工的搭接配
合
3） 可以用于平行发包, 总承包等管理模式中
3,应用
1） 可用于设计变更可能性较大的工程
2） 建设时间紧的项目
3） 项目总体待定, 而部分工程要求先建设的项目 ?
16
二,EPC承包模式
1,概念
业主提出建设意图和要求, 有由一家总承包商对工程的整个
设计, 采购, 施工实行全面, 全过程的承包 。
2,特征
承包商承担主要风险
业主和业主代表, 而不是业主工程师, 直接监督工程实施
总价合同
业主的协调工作少, 有利业主控制造价, 縮短工期
3,应用
投标人投标报价难度大, 工程不宜太复杂
业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务
工程付款按合同约定的付款进度支付 （ 无需审核工程量 ）
?
17
三,Partnering
1,概念
业主和建设的各参与方相互信任, 资源共享的基础上达成协
议, 建立联合工作组, 相互合作, 共同解决工程建设中的问题,
共担风险, 共享利益的一种建设项目管理模式 。
2,特征
出于自愿, 高层参与, 协议不是法律意义的合同, 信息共享
立足长期, 相互信任, 目标同一, 福祸共担, 真诚合作
3,适用条件
业主有长期建设的任务,
不宜招标的工程
不确定性大项目
国际金融组织贷款项目 （ 其比较适应 ） ?
18
四,Project Controlling
1、概念
为项目建设的决策层提供决策支持服务，以建设项目信息流
处理的结果指导和控制项目建设物质流。
2、特点
信息流、高层咨询、务虚，项目管理不可少。
3、应用
1）大型、特大型的建设项目
2）不是独立建设项目管理模式
3）需要建设项目参与各方，尤其是项目管理层的合作 ?
东南大学远程教育
工程建设监理
第 31 讲
主讲教师：张 星
2
第七章 工程项目管理
第一节 概述
一、概念
1、定义
? 项目是指具有明确目标、受一定条件约束
的一次性任务。
? 美国项目管理协会（ Project Management
Institute,PMI）认为,项目是为完成某一
独特的产品或服务所做的一次性努力。
? ISO10006定义项目为：, 具有独特的过程，
有开始和结束日期，由一系列相互协调和
受控的活动组成。过程的实施是为了达到
规定的目标，包括满足时间、费用和资源
等约束条件, 。 ?
3
2、项目的特点
有特定的对象：功能、技术系统
有时间限制
有资金限制和经济性要求
一次性和临时性
由活动构成
特殊的组织和法律条件 ?
4
3、工程建设项目
是以实物形态出现的具体项目, 以形成固定资产为
目的 。 是在一个总体设计或初步设计的范围内, 由一
个或多个单位工程组成, 在经济上独立核算, 并有独
立的组织负责实施的建设单位 。
4,项目管理
项目管理, 就是项目的管理者, 在有限的资源约束
下, 通过项目经理和项目组织的合作, 运用系统的观
点, 方法和理论, 对项目涉及的全部工作进行有效地
管理 。 即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程
计划, 组织, 协调, 控制, 以实现项目特定目标的管
理方法体系 。
5,工程项目管理
是以工程项目的投资, 质量和进度目标控制为核心
的管理工作 ?
5
二,现代项目管理的发展
1、项目管理思想的发展
管理方法 —— 管理理念 —— 组织文化和价值观 —— 管理哲学
2、现代项目管理的发展历程
50年代网络技术（ CPM,PERT）
60年代进度、资源和成本的综合计划和优化
70年代项目管理信息系统
80年代以来：合同管理、沟通、组织行为、集成化
3、现代项目管理的起因
大型特大型工程、现代管理理论、计算机技术 ?
6
4、现代项目管理的特点
1）项目管理理论、方法、手段的科学化
2）项目管理的社会化和专业化
3）项目管理的标准化和规范化
4）项目管理国际化 ?
7
5、国际项目管理知识体系
范围管理、集成化管理、人力资源管理、进度管理、成本管理、
质量管理、采购管理、风险管理、沟通管理等九大知识体系。
需要三大类背景知识,
一般管理知识：系统工程、管理学、经济学、组织行为学
项目管理知识：概念、项目管理原理,WBS方法、网络方法
应用领域知识：行业（工业、建筑、农业、军事,IT领域）
工作性质（开发、设计、施工、维护）
?
8
三、建设项目管理的分类
1,按管理主体分类
1） 专业化管理公司
2） 投资者
3） 业主
4） 设计单位
5） 施工单位
6） 供应商
2,按服务对象分类
1） 为业主方服务 （ 最普遍, 最复杂 ）
2） 为设计方服务 （ 设计总承包 ）
3） 为施工方服务 （ 大型项目, 重大合同纠纷 ） ?
9
第二节 工程咨询
一、概念
1、定义
工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识和技术
应用于经济建设特别是工程建设，为寻求解决实际问题的最佳
途径而提供的智力密集型服务。
2,内涵
工程咨询应利用准确, 适用的信息, 集中专家的智慧和经验,
运用科学技术, 经济管理, 法律等多方面的知识, 为经济建设
和工程项目的决策, 实施和管理提供智力服务 。
10
二、咨询工程师
1,注册咨询工程师的含义
国际上一般对咨询工程师认可的概念,
咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技
术人员和其他专业 （ 经济和管理等 ） 人员的统称 。
我国, 注册咨询工程师 （ 投资 ）, 的含义为,
以建设前期投资咨询为主, 同时也兼顾到经济建
设全过程中与投资咨询相关的业务, 并取得, 中华人
民共和国注册咨询工程师 （ 投资 ） 执业资格证书, 和
,注册咨询工程师 （ 投资 ） 注册证, 专业技术人员的
统称 。 ?
11
2、注册咨询工程师的执业范围
1）经济社会发展规划、计划咨询；
2）行业发展规划和产业政策咨询；
3）经济建设专题咨询；
4）投资机会研究；
5）工程项目建议书的编制；
6）工程项目可行性研究报告的编制；
7）工程项目评估；
8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及
培训等咨询服务；
9）工程项目招投标技术咨询；
10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。 ?
12
3、咨询工程师考试
1）考试条件
工程、经济管理类大专毕业从事咨询工作满 8年，其他专业
大专毕业满 10年。本科毕业的工作年限减 2年，硕士生再减 2
年，博士毕业再减 2年。
2）考试内容
工程咨询概论
宏观经济政策与发展规划
工程项目组织与管理
项目决策分析与评价
现代咨询方法与实务
注：具有高级专业技术职称或建设领域其他注册师资格者只考
项目决策分析与评价
现代咨询方法与实务 ?
13
4、咨询企业
1）咨询企业的资质
依据咨询企业的业务水平、技术力量、技术水平、管理
水平、技术装备水平、注册资金、年度营业额等分为 甲级、
乙级、丙级 。
2）咨询企业的资质管理
中国工程咨询协会 认定 甲级 和 乙级 的工程咨询公司的资质，
丙级 公司的资质由 所在地省级工程咨询协会 认证。 ?
14
第三节 新型项目管理模式
一,CM模式
1,概念
建筑工程管理方式 （ CM方式,Construction Management
Approach） 模式又称阶段发包方式或快速轨道方式, 是可以分
段出图, 分段施工的管理模式 。
1） 代理型建筑工程管理
在此种方式下, CM经理是业主的咨询和代理, 业主和 CM经
理的服务合同规定费用是固定酬金加管理费 。 业主在各施工阶
段和承包商签订工程施工合同 。
2） 风险型建筑工程管理
采用这种形式, CM经理同时也担任施工总承包商的角色, 一
般业主要求 CM经理提出保证最大工程费用 （ GMP,Guaranteed
Maximum Price）, 以保证业主的投资控制, 如最后结算超过
GMP,则由 CM公司赔偿：如低于 GMP,则节约的投资归业主所有,
但 CM公司由于额外承担了保证施工成本风险, 因而能够得到额
外的收入 。 ?
15
2、特征
1） 设计与施工搭接, 边设计, 边施工, 有效缩短工期
2） 由 CM单位介入项目建设管理, 协调设计与施工的搭接配
合
3） 可以用于平行发包, 总承包等管理模式中
3,应用
1） 可用于设计变更可能性较大的工程
2） 建设时间紧的项目
3） 项目总体待定, 而部分工程要求先建设的项目 ?
16
二,EPC承包模式
1,概念
业主提出建设意图和要求, 有由一家总承包商对工程的整个
设计, 采购, 施工实行全面, 全过程的承包 。
2,特征
承包商承担主要风险
业主和业主代表, 而不是业主工程师, 直接监督工程实施
总价合同
业主的协调工作少, 有利业主控制造价, 縮短工期
3,应用
投标人投标报价难度大, 工程不宜太复杂
业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务
工程付款按合同约定的付款进度支付 （ 无需审核工程量 ）
?
17
三,Partnering
1,概念
业主和建设的各参与方相互信任, 资源共享的基础上达成协
议, 建立联合工作组, 相互合作, 共同解决工程建设中的问题,
共担风险, 共享利益的一种建设项目管理模式 。
2,特征
出于自愿, 高层参与, 协议不是法律意义的合同, 信息共享
立足长期, 相互信任, 目标同一, 福祸共担, 真诚合作
3,适用条件
业主有长期建设的任务,
不宜招标的工程
不确定性大项目
国际金融组织贷款项目 （ 其比较适应 ） ?
18
四,Project Controlling
1、概念
为项目建设的决策层提供决策支持服务，以建设项目信息流
处理的结果指导和控制项目建设物质流。
2、特点
信息流、高层咨询、务虚，项目管理不可少。
3、应用
1）大型、特大型的建设项目
2）不是独立建设项目管理模式
3）需要建设项目参与各方，尤其是项目管理层的合作 ?
