Chapter 8
The Political Economics
of Trade Policy
2006年版
Chapter 7 Framework
Game
本章将用贸易政治经济学 （ Political Economics
of Trade） 的方法分析社会各利益集团
（ community interesting groups） 通过 博弈 影
响一国贸易政策的决策和实施。
Free Protectionism
2006年版
Chapter 7
自由贸易的证据
1,Efficiency（效率）
2,Competition（竞争）
3,Innovation （创新）
4,Economics of scale（规
模经济）
5,Justify（公正）
2006年版
Chapter 7
? 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的
发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造
就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸
易政策的舞台。
? 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式，
有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经
济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
? 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不
合理的。
2006年版
Chapter 7 Trade Protectionism
? 鼻祖,Mercantilism
? 影响最广泛,Infant Industry Argument幼 稚工
业保护论
? 贸易保护理论的发展
1) Economic Argument(经济证据 )
? 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ）
? 就业保护论（ Employment Protection Argument）
? 促进本国产业多样化（ Brings diversity and stability）
2) Non-economic Argument(非经济证据 )
? 国家安全（ National Security）
? 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ）
? 保护人民、动植物的生命、环境（ TBT）
2006年版
Chapter 7
幼稚工业保护理论
1,Alexander Hamilton & American Manufacture
2,Friedrich List and the Infant Industry Argument
3,Infant Industry Argument
1) 关于保护的对象
2) 关于保护的手段
3) 关于保护的期限
4,Valuation & Criticisms
5,GATT Article XVIII
2006年版
Chapter 7
Alexander Hamilton
1,born in 1755 in the British West
Indies
2,Served in the Revolutionary
army,and then played a pivotal
role in defining the
governmental mechanisms for
managing the national economy
3,The Lonely Founding Father
4,Report on Manufactures
(December 5,1791)
2006年版
Chapter 7
Report on Manufactures
1,Not only the wealth,but the independence
and security of a Country,appear to be
materially connected with the prosperity of
manufactures,
2,USA should encourage the growth of
manufactures in spite of comparative
advantage,
2006年版
Chapter 7 高关税与美国的崛起之路
1,遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政
策未得到推行,1789年的关税法案规定进口
税率仅为 9％，远不足以保护新生的制造业。
2,1807年的, 禁运法案, 催生了美国制造业。
1816年通过了第一个保护性关税法案
3,南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从
此走上了高关税保护工业的道路（直至二
战）。 1890年, 麦金利关税法, 将整体关税
率从 38％提高到 49.5%。
4,高关税有力地保护了美国工业的发展。内战
以前，美国还是个农业国，农产品占全部商
品生产的一半以上。但内战结束后的不到半
个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到
1900年时，美国工业总产值约占世界工业总
产值的 30％，一跃成为世界第一大工业国。
2006年版
Chapter 7 Friedrich List (1789-1846)
1,1825年以前，李斯特实
际上是贸易自由主义者，
为此，还受到政府的迫
害。流亡美国后，一改
初衷，成为贸易保护主
义者。
2,Best known work:The
National System of
Political Economy(政治
经济学的国民体系 )
(1841)
2006年版
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
1,以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它
完全 忽视了国家的存在,不考虑如何满足国家利益，而
以所谓增进全人类利益为出发点。
2,以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而 没有考虑
到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家
生产力。
2006年版
Chapter 7 生产力比财富更重要
1,发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易
利益更为重要。, 财富的生产力比之财富本
身，不晓得要重要多少倍 …… 因为生产力是
树之本，可以由此产生财富的果实，因为 结
果子的树比果实本身价值更大 。,
2,力量比财富更加重要，因为力量的反面 ——
软弱无能 ——足以使我们丧失所有的一切，
不但使我们 既得的财富难以保持，就是我们
的生产力量，我们的文化，我们的自由，还
不仅是这些，甚至我们国家的独立自主,都
会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里；
这种情况在历史上已经有了充分证明，意大
利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班
牙、葡萄牙都是前车之鉴。
2006年版
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
3,保护贸易政策只是一种手段, 而不是目
的 。
– 国际贸易的自由和限制, 对于国家的富强有时有利,
有时有害, 是随着时期的不同而变化的 。 因此, 一
国采取何种贸易政策, 要根据本国经济发展的不同
情况而定 。
2006年版
Chapter 7 Five Stages of development
1,李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五
个阶段，即, 原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农
工业时期，农工商时期, 。各国经济发展阶段不同，采取
的政策也应不同。
2,农业阶段,国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自
由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的
发展，并培育工业化的基础。
3,农工业阶段,由于本国已有工业发展，但并未发展到能与
外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不
受外国产品的冲击。
4,农工商阶段,由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国
外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享
受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
2006年版
Chapter 7 关于保护的对象
? 李斯特强调受到保护的应当是 国内 幼稚 的但 有
发展希望 的工业, 受保护对象 通过一段时期之
后能够成长 起来 。
? 幼稚工业标准,
? 如果某种产业不能在 比原来高 40～ 60％ 的保护关税 下长
期存在下去, 这种产业就缺乏保护的基本条件, 因而不
应该给予保护 。
2006年版
Chapter 7 关于保护的手段
1.,要达到保护的目的，对某些工业品可以实行 禁
止输入,或通过 关税 对输入产生不同程度的限制
作用, 。
2,但 "任何收入关税都 应当有相当节制,不可使输
入和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内
生产力，也将使增加税收的目的受到挫折 "。
3,在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工
业的成长，当其具备竞争能力时，应 逐步 降低关
税,税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定 。
2006年版
Chapter 7
Temporary protection
1,如果保护一直持续下去，关税带来的损
失有可能超过效率改善带来的收益,
2,如果保护有望长期持续，则企业会失去
提高效率的动力,
3,保护期应当以 30年为最高界限，在这个期
限内仍然不能成长起来的产业，政府就不
应当继续保护下去。
2006年版
Chapter 7 评价和批评
成本高
高关税保护是次
佳政策
牺牲效率，培育
利益集团
消费者受损
实践中问题很多
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞,
成为 LDCS合理保护民族产业的理论依据。
2006年版
Chapter 7
1,1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口
计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产
业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的
“计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打
击走私。
2,但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内
的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人
欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息
技术的“武装”，被甩在了后面。 消费者为这一
禁令，每年多掏 9亿美元 。思前想后，巴西政府
是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
2006年版
Chapter 7 保护手段的选择
1,克鲁格曼认为,采用产业政策 （如生产补贴、优
惠贷款、减免税等） 优于关税等限制进口的贸易
政策 。
2,产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企
业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业
的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提
高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企
业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，
对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
3,但是，从政府角度来说，采用关税可以有收入，
而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支
出。因此 选错手段常常成为不可避免的事 。
2006年版
Chapter 7 保护与利益集团
1,苏哈 托的儿子打着发展印尼民族汽车工业
的招牌建立了家族所有的汽车厂，但却从
韩国进口配件组装整车然后高价销售，与
此同时苏哈托 政府又用高额关税及其它非
关税措施限制外国廉价汽车进口，从中牟
取暴利。
2., 桔生淮南则为桔，桔生淮 北则为枳, 。
没有相应的 制度保障,再好的发展模式也
无济于事。
2006年版
Chapter 7 保护对象的选择
1,在实践中，存在 保护对象难以确定、保护力度掌握不好、
被保护者依赖政府、保护期难以确定 等问题，因此失败的
教训不少。
2,确定保护对象的方法,
1) 穆勒标准,
幼稚工业受到保护后，能够克服初期发展的障碍而继续成长，最后发展
到具有较高生产技术水平的经济规模而能与外国厂商竞争，不再需
要保护。
2) 巴斯塔尔布准则,
除上述条件外，其未来生产的利润至少能够补偿保护期间的损失，才值
得保护,
3) 坎普标准
只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有
好处的 外部经济效果 时，这种保护才是正当的。
2006年版
Chapter 7 保护对象的选择
4) 小岛清的选择
? 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择
一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利
于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布
尔或肯普准则，也是值得保护的。
? 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用
? 对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变
化
? 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高
2006年版
Chapter 7 保护对象的选择
– 尽管理论上如此，但在实际选择中往往 取决于
各种政治经济力量的对比。 许多发展中国家政
府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，
而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以
符合上述条件。
– 此外，选择受保护的行业还有一个 信息和判断
问题 。由于人们不可能掌握全部信息（包括未
来发展的信息），决策中就有可能出现错误，
结果不能达到预期目标。
2006年版
Chapter 7 GATT Article XVIII
1,The contracting parties recognize that it may be
necessary for the LDCs,in order to implement
policies of economic development designed to raise
the general standard of living of their people,to take
protective measures affecting imports;
2,They agree,therefore,that LDCs should enjoy
additional facilities to enable them to maintain
sufficient flexibility in their tariff structure to be able
to grant the tariff protection required for the
establishment of a particular industry,
3,5～ 8 years protection period
2006年版
Chapter 7
Optimal Tariff Argument
?一方面，大国关税
税率提高会压低进
口品价格从而使本
国的贸易条件得到
改善；
?另一方面，税率的
提高又会引起生产
和消费的扭曲，带
来“死重量损失”
?这两种力量同时存
在。
?完全排除贸
易从而使社
会福利恶化
到不如自由
贸易的水平
2006年版
Chapter 7
最优关税论的局限
?最优关税率
难以确定
?贸易大国毕竟是少数。而且
一旦贸易大国采取“以邻为
壑”的政策，容易招致报复
?最优关税论的实践性
较差
2006年版
Chapter 7
Employment Protection Argument
1,思路：通过关税或配额减少进口 ——增加
对国内商品的需求 ——保护国内就业
2,存在的问题,
1) 贸易报复 ——伤害世界贸易 ——减少世界收入和就业
2) 高关税或实施配额 ——国内物价提高 ——消费者受损
以及国内低效率的产业受益 ——资源转向被保护行
业 ——其他行业受损
3,Case:WTO affect Chinese employment
2006年版
Chapter 7
2006年版
Chapter 7
美国限制进口保护就业的代价估计
Resource,G,Hufbauer,D,Berliner and K,Elliott,"Trade
Protection in the United States,31 Cases Studies" (1986)
2006年版
Chapter 7
美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成
的就业变动
Resource,David Tarr,"A General Equilibrium Analysis of the welfare
and Employment Effects of US Quotas in Textiles,Autos andSteel"
2006年版
Chapter 7 保护民族文化
1,文化保护法
1) EU(require at least 50 percent of television programming to
be of European origin),
2) Similar laws exist in Malaysia,Hungary and Poland
?法国 1996年元旦开始执行的一项法律规定，电视台播放的电影
当中，法国片至少 40%，欧洲片至少 60%，全国 1300多家电视
台 6,30至 22,30播放的歌曲也有同样的定额，违者罚款，收视
率最高的法国电视一台就被罚过 4500万法郎。
?法国电影票平均 35法郎一张，欧洲片的门票收入税低，美国片
的税高，税收用来扶持国产电影的拍摄和发行。法国政府对国
产电影还有许多其他津贴和减税。如果你第一次用法语写了个
剧本，政府有 25种“奖学金”供你申请，得一份是 4万法郎。
2006年版
Chapter 7
GATT debate
1,The U.S,wanted films to be covered by the
treaty so they could be traded freely like any
other manufactured goods,
2,European countries insisted that films be
excluded from the treaty,since without their
systems of tariffs and quotas their film
industries would collapse,
3,A compromise reached at the time created
provisions allowing individual countries to
retain quotas,
2006年版
Chapter 7
?终于，在 1993年欧盟（其中特别是法国、西班牙、爱尔兰
的立场最坚决）历经七年与 116个国家多边会谈后，最后在
乌拉圭贸易谈判前争取到把「视听产品」视为文化商品，
排除在自由国际贸易的范畴之外，换言之，「视听产品」
如影片、录像带 /电视节目、唱片不能完全自由进出欧盟，
欧盟各国有权利用立法、「配额」、「抽税捐」、「映演
天数」、「进口拷贝数」等等限制手段阻止它国「视听产
品」的入侵（如美国影片）。这种将文化商品排除在自由
国际贸易之外，简称之为「文化例外」（ Exception
cultural）。
2006年版
Chapter 7
?当时的西班牙 「 文化部 」 部长 Carmen Alborch在一篇文章中
回忆到当年的情况说,
?,…,在 1993年 10月 3日, 4日两天, 欧盟各国的文化部长及
视听主管, 包括西班牙的代表, 我们在 Mons市做非正式的聚
会讨论, 最后我们拟定出一份宣言, 强烈主张护卫欧洲文化
身份的先决性, 而要求在 「 GATT」 条约中制定一条款：把
文化产品排除在外 。 …,.这事件是定义出视听产品之文化概念
的重要里程碑, 欧盟的各国代表至少还同意两点：第一, 欧
盟各国的文化身份应被保护与保留, 第二, 视听媒体应当是
保存, 推动, 传播欧洲文化的首要工具 。 …,,欧盟在 「 GATT」
的最终谈判中毕竟还是有能力作出反击, 将视听产品排除在
「 GATT」 自由贸易之外 。 …,
2006年版
Chapter 7
?众多个人的喜好和意见是这
样被统一而成具体的国际贸
易政策的呢？
2006年版
Chapter 7
Game
1,Public Choice——Vote
2,公共选择理论认为：在民主体制国家，任
何政策都不是政府凭空想出来的，而是由
公共投票（ collective vote）决定的。
3,同样，采取何种贸易政策，加于哪个部门，
也是社会各利益集团（ interest groups ）投
票 /博弈的结果。
1) Domestic vote
2) International vote
2006年版
Chapter 7
Import-
competing Export
Consumer Government
Interest Groups
2006年版
Chapter 7
哪一方会赢?
1,消费者：人多力量大?
——No,
1) 缺乏积极性
2) 难以组织
2,产业,Vote deal(投票交易 )
3,政府,政治竞争
2006年版
Chapter 7 Motiveless
1,A lobbying on behalf of a group is a public
good,
2,This public good character of lobbying
means that impose large losses in total,but
small losses on any individual,may not
face any effective opposition,
3,游说的公共品性质意味着：一个总体上损
失巨大，但是其中任何各人的的损失都很
小的政策不会遭到有效的反对。
2006年版
Chapter 7
Vote deal
提案 A（削减汽车
关税）
提案 B（削减电子
产品关税）
国内汽车商（ 30
％）
国内电子产品商
（ 30％）
消费者和出口商
（ 40％）
投票结果
否决
赞成、弃权
赞成
通过
赞成、弃权
否决
赞成
通过
Vote
deal
否决
否决
赞成
通不过
否决
否决
赞成
通不过
2006年版
Chapter 7 政治竞争
中间选民
1,假定有两个相互竞争
的党派，将愿意承诺
能使其在竞选中获胜
的任何条件；
2,选民对关税率的偏好
不同
? 每个党派都会极力争
取中间选民。因此，
各党派总是会对任何
高于 中间选民 所偏好
的关税率进行削减
2006年版
Chapter 7
谁将受到保护？
? 组织良好的利益集团（ Well-organized
groups） ——Groups that have been
able to overcome the problem of
collective action——will be able to get
policies that favor their interests at
expense of the public as a whole。
? 一般而言是进口替代行业
2006年版
Chapter 7 自由和保护
Japan
US
free
free protection
protection
15
15
0 0 -10 20
-10 20
?不幸的是，均衡的博弈结果倾向于次佳的（ 0,0），而不
是最佳的（ 15,15）
2006年版
Chapter 7
如何达成最佳 (10,10)?
1,Integration (co-operation)：经济一体化
2,Negotiation (with penalties for revenging)：
GATT-WTO
2006年版
Chapter 7 Chapter8 Excise1~3
? D=100-20P S=20+20P MD的推导,
? 设 MD＝ a+bP
? 当 MD＝ 0时,D=S，此时 P=2,即 a+2b=0
? 当 MD＝ 1时,D-S=1,此时 P=79/40,即 40a+79b=40
? 两式联立，得 MD=80-40P
? D*=80-20P S*=40+20P XS 的推导
? 设 XS＝ a*+b*P
? 当 XS＝ 0时,D=S，此时 P=1，即 a*+b*＝ 1
? 当 XS＝ 1时,S-D＝ 1，此时 P=41/40，即 40a*+41b*=40
? 两式联立，得 XS=-40+40P
2006年版
Chapter 7
? MD=80-40P XS=-40+40P
? 自由贸易下均衡价格 P=1.5，贸易量 20
? 若本国对进口小麦征 0.5的从量税
? 即 MD＝ 80－ 40(P+0.5)
? 此时 世界均衡价格 Pt＝ 1.25，本国国内价格＝ 1.75
? 此时 贸易量为 10
2006年版
Chapter 7
P
D
本国市场
PW=1.5
PT*=1.25
PT=1.75 a b c d
e
50 55 65 70
? a=13.125
? b=0.625
? c=2.5
? d=0.625
? e=2.5
?消费者剩余的变化＝ -（ a+b+c+d） = -16.875
?生产者剩余＝ 13.125
?政府关税收入＝ 5
?净国民福利 1.25。
