2006年版
Chapter 3 温州鞋“身陷”俄罗斯
货值 8000万涉及 22家企业
发生查扣鞋事件的俄罗斯莫斯科
萨达沃特花鸟市场
?俄罗斯时间 2005年 3月
12日晚上 11点 (北京时间
3月 13日凌 晨 5点许 )，大
批俄罗斯税警突然闯入
莫斯科萨达沃特花鸟市
场,以没有通过正规报
关手续入境、属走私物
品为由,查封了中国鞋
的集装箱仓库，并强行
拉走价值达 8000万元的
货物。其中温州鞋占了
绝大部分，涉及 20多家
企业。
2006年版
Chapter 3,灰色清关” 惹的祸?
1,前苏联解体后，俄罗斯
商品供应极为紧张，政
府不得不大量进口商品，
为鼓励进口，简化海关
手续，俄罗斯海关允许
清关公司为货主代办进
口业务。
2,但俄罗斯各类清关公司
为多赚钱，一般都少报、
瞒报货物数量，因此也
就拿不到合法的报关单。
一旦有关部门前来检查，
商人们就可能因无法提
供海关有效文件而导致
货物被查抄。
2006年版
Chapter 3,温州鞋”惹了谁？
?2001年 8月至 2002年 1月，温州东艺鞋业等中国鞋商
在俄罗斯遭查扣，损失约 3亿元。
?2004年 1月，尼日利亚政府发布“禁止进口商品名
单”，造成温州鞋损失至少数千万元。
?2004年 2月，莫斯科“艾米拉”大市场华商货物被查
抄，包括温州鞋商在内的中国商人损失约 3000万美元。
?2003年冬,20多家温州鞋企的鞋类产品在意大利罗
马被焚烧。损失不详。
2006年版
Chapter 3
2006年版
Chapter 3
?2004年 9月 17日，西班
牙东部小城埃尔切的中
国鞋城，约 400名不明
身份的西班牙人聚集街
头，烧毁了一辆载有温
州鞋集装箱的卡车和一
个温州鞋商的仓库，造
成约 800万元人民币的
经济损失。这是西班牙
有史以来第一起严重侵
犯华商权益的暴力事件，
世界为之震惊。
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Chapter 3
?仅仅六天后的 9月 23日，当
地又爆发了一轮针对中国商
人的示威游行。
?与上一次游行不同的是，参
加此次游行的大都是当地制
鞋企业的工人和老板，在游
行过程中，游行者高举,尽
快解决鞋子问题”、“我们
不反对移民，但是反对不正
当竞争” 等标语，一路行进
一路高呼口号。
?九月三十日晚六点左右，西
班牙埃尔切市再次发生针对
温州鞋商的示威抗议活动
2006年版
Chapter 3,西烧”事件的背
景
?埃尔切是西班牙的制鞋中心。头
脑精明的温州人抓住了这个商机，
纷纷来此或开设鞋店，或设厂制
鞋。由于中国鞋的价格优势，中
国商人的生意不断扩大，鞋店更
是在几年内由最初的几家发展到
60多家。
?与此同时，当地鞋业却日渐萧条。一部分规模较小、技术
落后的鞋厂由于缺乏竞争力纷纷倒闭近 30年来，该市制鞋
工人失业率增长了 30%。
2006年版
Chapter 3,温州鞋事件”的反思
引发反华情绪
招致非关税壁垒
?“价廉物美”成穿肠毒
药？
?“温州鞋凭什么在世界市场上攻城略地（竞争优势）？
?“价廉物美” ?成本低 ?廉价劳动力
?要素禀赋理论
?“低档竞争”能走多远？
?Presentation
2006年版
Chapter 3
CHAPTER 3
RESOURCES AND TRADE:THE H-O
MODEL
2006年版
Chapter 3 Review
One input Two or more inputs
H-O Model Specific Factor Model
Beneficial to
everybody
affect the
distribution of
income
2006年版
Chapter 3 The Heckscher-Ohlin Model
（ 要素禀赋模型 Factor Endowment Theory)
Why trade? H-O Model
Factor
Endowment
The effect of trade
General effect
Effect on distribution of income
Testing on the H-O model Summary
Exercise:1/2/3
2006年版
Chapter 3 The basic H-O Model
?Founders
?Basic Assumptions
?Basis for trade
?Pattern of production and trade
?Gain from trade
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Chapter 3
Founders
Eli F,Heckscher & Bertil Ohlin
赫克歇尔 俄林
(1879-1952) (1899-1979)
Swedish Swedish
Teacher Student
Major works,
Heckscher——"The Effect of Foreign Trade on the
Distribution of Income”
Ohlin——” Theory of Trade” &
, Interregional and International Trade”
2006年版
Chapter 3
2006年版
Chapter 3 Basic Assumptions
1,Two inputs (factors),Labor (L) & Land (T)
2,Two outputs,Cloth (Qc) & Food (QF)
Qc = Qc (Tc,Lc),QF = QF (TF,LF),
3,With different Factor Intensity(要素密集度 ),
? At any given factor price ratio w/r,TF /L F > Tc /Lc
, Cloth is labor-intensive good,Food is land-intensive good
4,Two Countries,e.g,US & China
With Different proportion of factor endowment（要素禀赋）,
(T/L)US > (T/L)China
US is a land-abundant country and China is a labor-abundant country
5,Identical technologies between countries（ e.g.cloth is labor-intensive
good both in US & China )
6,Full Employment,Perfect Competition,same consumer
preference,no trade barriers,
2006年版
Chapter 3
TF /L F
Tc /Lc
1,对于服装生产（ CC）或粮食
生产（ FF）本身而言，相对
工资率（ w/r）越高，越有可
能用较便宜的土地替代劳动，
即土地－劳动比（ T/L）越高。
? 因此,CC和 FF的形状都是斜
向上。
2,但是给定一个相对工资率，服
装部门使用的土地较少，而劳
动较多，即 TF /L F > Tc /Lc
w/r
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Chapter 3 Basis for Trade
Different relative
factor endowments
different relative prices of products
Different relative
factor price
Different factor
Distribution
International Trade
2006年版
Chapter 3 Factor Prices and Goods Prices
（要素价格和产品价格之间的关系）
? Because cloth is labor-
intensive while food is
land-intensive,so,the
higher the relative
price of labor,the
higher must be the
relative price of the
labor-intensive good,
?(劳动力的相对价格越高，劳
动密集型的商品的相对价格也
越高）
2006年版
Chapter 3
2.服装部门和粮食部门的要素投入比也是确定的。
L
OF
T
OC
US
L/T=3
L/T=1/3
,
T
OC
OF
L
China
,
L/T=3
L/T=1/3
3.该国两个部门之间的资源分配也确定了。
1.一国的资源是给定的。中国 L较丰裕，而美国 T较丰裕,中国 L较
便宜，而美国 T较便宜。
2006年版
Chapter 3
T
OC
OF
L
China
,
L/T=3
L/T=1/3
4,两个部门之间的资源分配确定之后，该国的产出也就确定了。
随后才有了比较优势和贸易。
PC / PF
Food
Cloth China
A
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Chapter 3 Example
(w/r)china=1/3,(PC/PF)china=0.6,
(w/r)us=3/1,(PC/PF)us=1.6,
6
10
10
6
中国的布相对更便宜；美国的粮食相对更便宜。
两国开展贸易后,0.6< (PC / PF)w <1.6
2006年版
Chapter 3 Basis for Trade
Comparative advantage in producing and
exporting the product that uses its
abundant recourse intensively (lower
relative price)
2006年版
Chapter 3 Pattern of production and trade
1,A country should produce more and export the
product that uses its abundant recourse
intensively,and import the product that uses its
scarce recourse intensively,
2,一国应生产更多并出口那些密集使用其丰裕要
素的产品, 而进口那些密集使用其稀缺要素的
产品 。
3,In above case,US should export food and China
should export cloth,
2006年版
Chapter 3 Gain form Trade
China
Food
0 Cloth X
Pc/PF=0.6
PPF在纵轴上的截距（布）大于横轴上的截距（粮食），因为中国
生产布的成本较低，意味着用同样的资源生产出来的布较多。
PC/PF=1 · A
?A点：贸易前的生产点和消费点
·B
?B点：贸易后的生产点
·C ?C点：贸易后的消费点
M
Trade Triangle
（贸易三角）
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Chapter 3 The General Effects of Trade
1,To relative price of goods
对一国而言，贸易使 出口产品的相对价格提高 ；进
口产品的相对价格下降
2,To production
更多的资源会被 用于出口产品的生产
3,To consumption
与封闭经济状态相比,消费可能性增加了,但不一
定两种产品的消费都增加；具体的消费量取决于
相对价格变动的幅度和社会的消费偏好。
2006年版
Chapter 3
Effects of Trade on Distribution of Income
Define Income as the Returns to factors,
Income of Labor,
W = P * MPL,
Income of Land Owner,
R = P * MPT
where P is the price of output and MPi (i = L,
T) is the marginal productivity of factor i,
2006年版
Chapter 3
Effects of Trade on Distribution of Income
1,Short-Run (no factors are mobile among sectors—
生产要素不能在部门间自由流动 )
2,Long-Run (all factors are able to move among
sectors—所有的生产要素都能在部门间自由流动 )
3,The Factor Price Equalization Theorem (要素价
格均等化定理）
1) Theorem
2) Case study
3) Evaluation
2006年版
Chapter 3 Short-Run Effect
Return to factors（要素收入）
w = P x MPL,r = P x MPT
（由于要素不能自由流动，各部门的要素数量没有发
生变化，因此要素的边际生产率（ MP）也不变，
结果 w&r就取决于 P的变化 ）
? Price of export product increases,both factors in the
export sector gain（通过贸易，出口产品的价格上升，因
此出口部门的劳动力和土地所有者都获益了） ；
? Price of import-competing product decreases,both factors
in the import-competing loss（进口替代部门产品的价格
下降了，导致该部门的劳动力和土地所有者都受损） 。
2006年版
Chapter 3 Long-run Effect:S-S Theorem
? The Stolper-Samuelson (S-S) Theorem (斯托尔珀
－萨缪尔森定理）
"In this age of specialization,
I sometimes think of myself
as the last 'generalist' in
economics."
Major works,
（ Foundations of Economic
Analysis）, 经济分析基础,
（ Economics）, 经济学,
2006年版
Chapter 3 S-S Theorem
1,在长期内，生产要素可以在各行业之间流动。
2,对中国而言，布的生产扩大，粮食的生产缩减。
由于布是劳动密集型产品而粮食是土地密集型产
品，导致对劳动的需求增加，对土地的需求减少，
使得劳动力的价格（ w）上升而土地的价格（ r）
下降。
3,对美国而言，情形正好相反 ——劳动力的价格
（ w）下降而土地的价格（ r）上升。
2006年版
Chapter 3 S-S Theorem
1,Free trade raises the return to the factor used
intensively in the rising-price sector (export sector)
and lowers the return to factor used intensively in
the falling-price (import competing sector)
自由贸易使那些价格上升部门 （ 出口部门 ） 的产品所
密集使用的要素获益；而使那些价格下降部门
（ 进口替代部门 ） 的产品所密集使用的要素受损 。
2,Effect on distribution of income
一国的丰裕要素将从国际贸易中获益；而其稀缺要素
将从国际贸易中受损,
2006年版
Chapter 3 Factor Price Equalization Theorem
Under the assumptions of H-O model,free trade
will equalize not only commodity prices but
also factor prices,
无论两国要素的供给和需求格局最初如何, 最终
它们的同种要素都会获得相同的报酬 （ 如两
国工人的工资相等, 两国资本的利息率相等 ）
贸易前,wchina<wus,rchina>rus
贸易使,wchina wus,rchina rus
在足够的长期,wchina＝ wus,rchina＝ rus
2006年版
Chapter 3 要素价格均等化的过程
对劳动需求更强烈
劳动力价格上升
因出口而增加生产
大量生产并出口
劳动密集型产品
劳动丰裕型国家
劳动力价格相对较低
2006年版
Chapter 3
对劳动需求减少
劳动力价格下降
因进口而减少生产
劳动密集型产品
进口
劳动密集型产品
劳动稀缺型国家
劳动力价格相对较高
劳动力价格上升 ＝
2006年版
Chapter 3 劳动力要素价格均等化的影响
1,世界各国的劳动力价格 真的会趋于均等 吗？
2,在某些国家和领域发生的劳动力价格均等
化 将带来什么？
1) 对劳动力价格上升的国家
2) 对劳动力价格下降的国家
2006年版
Chapter 3
Comparative International Wage Rate
country Hourly compensation of worker
1975 1985 1995 2002
US 100 100 100 100
Germany 99 73 184 123
Japan 47 49 139 88
Hong kong 12 13 29 27
Korea 5 9 42 38
Taiwan 6 11 34 25
Singapore 13 19 43 34
Resource:US department of labor(http://www.bls.gov/fls/flshcind.htm)
2006年版
Chapter 3
Resource,http://www.worldbank.org/poverty/wdrpoverty/report/
2006年版
Chapter 3
? 在现实中，一方面国际贸易使一些后进国
家（如中国和亚洲四小龙）的某些行业与
DC的工资差距逐渐缩小；另一方面，在某
些领域和国家，这种差距还有扩大的趋势。
2006年版
Chapter 3,民工荒”因何出现？
?新华网北京９月９日电 一度仅在个别企业、地方出现的用
工短缺正在国内多个地区迅速波及，并逐步演变为局部地区
的, 民工荒, 。目前，珠江三角洲等一些重点地区的用工缺
口已近１０％，直接给当地及周边的企业生产带来明显影响。
? 劳动和社会保障部提供的情况表明，企业缺工主要发生
在珠三角、闽东南、浙东南等加工制造业聚集地区。珠三角
地区为广东省现有１９００多万民工的主要集中地，也是缺
工最为严重的地区，有近２００万人的缺口，缺工比率约为
１０％。其中，深圳现有民工４２０万，缺口约４０万。东
莞１,５万家使用外来劳动力的企业缺工近２７万人。
2006年版
Chapter 3
2006年版
Chapter 3
?由于国际贸易，一国丰裕要素（出口部门密集使用要素）
的价格会上升，而与之对应的，相对稀缺要素的价格则会
下降。即国际贸易最终会使贸易各国的同质劳动获得等量
工资，同质资本获得均等收获。
2006年版
Chapter 3
? 中国出现“民工荒”的产业大部分是劳动力密集
型产业。中国劳动力丰裕，因此被密集且廉价地
使用，而资本要素则相对稀缺且高价。所以长期
以来国内资本的报酬率都远远高于劳动力要素的
报酬率的。
? 近年来常有报道说，美国的工程师在抱怨他们的
日子越来越不好过了，就是因为这些资本密集型
产业下的劳动力 ——美国的工程师们 ——受到来
自中国和印度等国技术工人的冲击。
? 美国工程师的抱怨与当下中国那些“招不到工”
企业的抱怨是一个道理
2006年版
Chapter 3 中国的劳动力优势会消失吗？
? 一个美国或者欧洲工厂的工人每小时的工资成本
在 15至 30美元之间或更多。相反，一个中国工厂
的工人每小时的工资低于 1美元 ——成本的差距
有几十倍。
? 尽管中国的成本节约明显，许多观察者仍然预测，
中国等低成本国家的成本优势在不久的将来 (5年、
10年或 20年后 )就会消失。他们认为尽管低成本
国家的劳动力要素成本现在很低，但它们会以比
发展成熟国家快得多的速度增长，从而缩小成本
的差距。
2006年版
Chapter 3 正方
1,联合国日前发布的, 2002贸易和发展报告, 说，
美国 1998年的平均工资是中国的 47.8倍，但考虑
到生产率因素，创造同样多繁荣制造业增加值，
美国的劳动力成本只是中国的 1.3倍。如此比较，
日本、韩国的劳动力成本反而比中国低 20％。当
管理和技术的优势都完全丧失的时候,,廉价劳
动力, 的优势还能维持多久呢？
2,来自外部的低成本竞争：印度、墨西哥、东欧、
东南亚
2006年版
Chapter 3 反方
与此相反，波士顿咨询公司在其最新发布的研究报告
,把握全球优势, 中明确提出，中国等低成本国
家的成本优势将继续保持，甚至扩展。原因,
1,中国工资增长阻碍因素很大
– 中国的工资增长水平因为这些国家大量失业人员的存在而有所限
制。
2,目前工资水平的差距是如此之大，哪怕中国的工资以两位
数的 增长速度上升，这个差距在近期内也很难消
失。
– 一般来说，一个美国或欧洲工厂的工人每小时的工资是 15至 30美
元。一个中国工厂的工人每小时的工资低于 1美元。如果工资水平
以 8％的年增长率在中国增长，同时在美国和德国分别以 2,5％和
2％的速度增长，到 2009年中国的小时工资大约为 1,3美元，美国
为 25,3美元，德国为 34,5美元。
2006年版
Chapter 3 要素价格均等化是一种趋势
1,要素在国内部门间转移不是充分便利；
2,国家之间的技术差距扩大阻碍了要素价格
均等化。
3,受贸易壁垒和市场的差异，商品的价格水
平难以一致；
2006年版
Chapter 3 Testing the H-O model
1,One would expect that Us would be an
exporter of capital-intensive goods and an
importer of labor-intensive goods,
Surprisingly,this was not the case after
World War 2,
2,In 1953,the economist W.Leontief found
that US exports are less capital-intensive
than imports,This result is know as the
Leontief Paradox,
2006年版
Chapter 3
Born,1906 in
Leningrad,USSR
Major works,
The structure of
the American
Economy,1919-
1929
Input-Output
Economics (1966)
2006年版
Chapter 3 Tests on US data
2006年版
Chapter 3 Explanation to Leontief Paradox
1,Human capital(人力资本说）
2,Demand preference（需求偏好说）
3,Tariff disturbance（关税干扰说）
4,Summary
1) 列昂惕夫之谜源于 H-O理论过于严格的假设前提脱离了
现实经济世界。尤其在二战之后，国际经济格局与古典
模型之间的差距越来越大，呼唤现代贸易理论的诞生。
2) 从对列昂惕夫之谜的解释可以看出，影响国际贸易格局
的因素是多种多样的。
2006年版
Chapter 3 Human Capital
1,H-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但事
实上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素
质是不同的。
2,列昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而
是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意
义上的劳动力，而是人力资本（ Human
Capital）。
3,从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技
术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）
2006年版
Chapter 3 Demand Preference
1,H-O理论假设各国消费者偏好相同 (same
consumer preference)。这一假设有时也不符合
实际。
2,Case study
China:prefer to rice(labor-intensive)
labor abundant
US,prefer to steel(capital-intensive)
capital abundant
Diagrammatize
Result:China import rice;US import bike,
2006年版
Chapter 3
rice
steel
China US
?
A
?
B
?
C
?
D
Dagrammatize
由于中国偏好大米，因此尽
管中国劳动力丰富，但大米
相对价格仍然高于美国的大
米相对价格。
?
?
2006年版
Chapter 3 Tariff Disturbance
1,H-O模型假设不存在贸易壁垒 (no trade barriers)。
但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用
的手段是关税。
2,关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏
离要素禀赋理论。
3,Case Study,
China:cloth & car
labor-abundant;tariff
Dagrammatize
Result:import cloth and export car
2006年版
Chapter 3 Dagrammatize
Cloth
Car
? C&M
Before Trade
F reeM
?
FreeC
?
?
TariffM
TariffC
?
由于中国对进口汽车实行高关税，
因此外国汽车的相对价格（加关税
后）反而高于国内汽车的相对价格。
2006年版
Chapter 3 对要素禀赋理论的评述
1,对李嘉图模型的发展
1) 李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等
则进一步用生产要素禀赋差异 解释了为什么比较成本有差异,在
理论上有所发展和创新。
2) 李嘉图单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而 HO模型直
接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、
土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格
局。这种 靠山吃山、靠水吃水的资源优势理论,对于解释国际贸
易格局，具有实际意义。
2,生产要素禀赋理论 仍然是属于比较成本理论的范
畴,使用的是比较成本理论的分析方法。但是生
产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从
而增强了理论的实用性。
2006年版
Chapter 3 对要素禀赋理论的评述
3,要素禀赋理论的局限性
– H-O理论过于严格的假设前提脱离了现实经济世界，产
生了列昂惕夫之谜。尤其在二战之后，国际经济格局与
古典模型之间的差距越来越大，呼唤现代贸易理论的诞
生。
– 该理论忽略了政治因素对国际贸易的影响 。如保护夕阳
产业、制定劳工标准、国防工业。
2006年版
Chapter 3 Reference
1,俄林,,地区间贸易和国际贸易,,北京
商务印书馆 1986年版
2,E.Heckscher&B.Ohlin,“Heckscher-Ohlin
Trade Theory”,translated and edited by
H,Flam and M.June Flanders,the MIT
Press,1991
3,E,Heckscher,“The Effect of foreign trade
on the distribution of income”
