5,The Theory of Industrial
Organization
产业组织理论
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关于产业组织理论
? 产业组织理论，是消费者行为理论与生
产者行为理论的现实的结合。
? 它分为完全竞争、垄断、垄断竞争和寡
头四个部分。
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5.1 Firm’ Equilibrium in Perfect
Competitive Market
? 完全竞争市场中的企业均衡
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5.1-1 Perfect Competitive
完全竞争
（ 1） The Characteristic of Perfect Competitive
完全竞争市场的特点
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A、
? 大量的比较小的卖者和买者。
? 卖方和买方都是价格的接受者（ price
taker）。
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B、
? 产品的同质性（ homegeneous）。
即：无差别产品或完全替代品。
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C、
? 生产要素完全自由流动：
? 短期 —— 可变投入的自由流动。
? 长期 —— 所有要素可自由流动。
? 符合以上三个条件的市场称为充分竞争（ full
competitive）的市场，或称纯粹竞争的市场。
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D、
? 信息充分：充分的产品生产与消费的信
息，充分的价格信息，充分的交易伙伴
的信息。
? 该条件的必要性与条件成立的不可能性。
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（ 2） The Demand Curve of Perfect
Competitive
完全竞争市场中的需求曲线
? 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂
商面对的需求曲线。
? 对于个别厂商来说，有一条平行于 Q轴的需求曲线，即：
MR=AR=P=D
P P
Q Q
D S
AR=MR=P=D
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水平的需求曲线的含义
? 水平的需求曲线意味着企业无论如何移
动自己的供给曲线，也不可能改变市场
的均衡价格。
即：他是一个价格接受者。
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5.1-2 Short-Run Equilibrium
短期均衡
? 短期均衡是指企业数目给定、企业设备给定
的情况下的市场均衡。
? 由于完全信息假设，所有的企业生产函数、
成本函数也就相同。
? 厂商短期均衡的条件为,MR=MC，
但由于 P的相对位置不同而有以下情况。
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（ 1） AVC＜ P＜ AC
在亏损条件下的均衡产量。
改变产量或仃产都会扩大亏损。
P
Q
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（ 2） P=AC
? 利润最大的均衡产量,
而经济利润量为零。
C,R
Q
MC
SAC
SVC
AR=MR=P=D
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（ 3） PA＞ C
? 存在超额经济利润的均衡
? 注意：这意味利润极大化的产量
决策和平均成本最小化的产量
决策不一定是一回事。
P
Q
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5.1-3 Long-run Equilibrium
长期均衡
? 在长期，企业可作二种选择：
一是选择企业规模（ scale of plant）
一是选择进入或退出产业。所以，比短
期时的选择集大。
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当：（ 1） MR＞ LAC
有超额利润，
? 有新厂商进入或原厂商增加产量。
S曲线右移，价格下降，
直至 P=MR=LAC；
P P
Q Q
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（ 2） MR＜ LAC 有亏损
有厂商退出或原厂商减少产量。
S曲线左移，价格上升，
直至 P=MR=LAC。P P
Q Q
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因此，长期均衡的条件：
P=MR=LMR=MC=LMC=LAC
在均衡时，会计利润 =R-C，此时大于零，而经济利润 =R-
wL-rK=0
LMC
SMC
LAC SAC
C
Q
P=MR=LMR
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5.1-4 The Long-run Supply Curve of
Industry
? 产业的长期供给曲线
? 在长期，无法采用加总个别企业的供给曲线
而获得长期供给曲线。
? 因为，企业在进出产业的过程中，我们无法
确知需要加总的是哪些企业。
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假设
为了分析此问题，我们假设：
1、所有企业都可以获得现有的生产技术。
2、产量由更多的是由投入，而不是因为技
术进步。
我们仅分析长期供给曲线的形状取决于产量
变动对投入的要素价格的影响程度。
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分以下三种情况：
（ 1）成本不变
? 当需求增加时，初始时导致价格上升。
? 但新企业的进入，导致供给右移。
? 由于投入价格不变，企业的 AC曲线不变，新均衡在原
均衡价格水平上重新形成。P
P
Q Q
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（ 2）成本递增
? 当需求增加，初始时价格上升。
? 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。
? 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价
格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。P
P
Q Q
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（ 3）成本递减：
? 同理，在成本递减的产业中，行业的长期供给
曲线是向右下方倾斜的。
? 更为广泛的解释是技术的改进或学习曲线而降
低了生产成本。
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5.2 The Firm’ Equilibrium in Complete
Monopoly
? 完全垄断（市场中）的企业均衡
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5.2-1 The Characteristic of
Complete Monopoly
完全垄断的特点
（ 1） The Definition 定义
完全垄断市场是指只有一个厂商
控制的市场。
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（ 2） The Characteristic
特征
A、厂商就是行业；
B、产品是不可替代的商品（没有
替代品进入竞争）；
C、进入该市场非常困难，
或者是不可能；
D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。
垄断厂商是价格的制定者。
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（ 3） Cause of Formation
成因
? A、自然的进入壁垒，也称自然垄断。
一个企业提供了全部市场供给：
垄断 寡头 完全竞争
SAC
MC
D
P P
P
Q Q Q
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B、
由法律设制的进入壁垒：
公共特许权（ public franchise）：
特许专利：
注意：许可证制度只是限制了竞争，但不会形成
垄断。
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C、
资源控制：
国有土地；
原料控制；
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5.2-2 Demand Curve
需求曲线
? 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与
利润的关系。
? 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，
决策是处理产量、价格与利润的关系。
? 厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，
需求曲线向右下方倾斜。
? 故有,P=D=AR 同时,AR≠MR
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5.2-3 The Firm’s Equilibrium
厂商均衡
? （ 1） Short-run Equilibrium 短期均衡
? 条件,MR=MC
? 结果取决于 SAC与 AR的相对位置。
SAC越高，超额利润越少
直至亏损；
? 因此，可以有经济利润，
不亏不赢，也可
能亏损。
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（ 2）关于垄断企业的供给曲线
? 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不
需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。
? 当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的
交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那
个产量，根据边际成本曲线，就可以与一个价格
与此对应。
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注意：
但在非完全竞争条件下，却并不是如此。
虽然最佳产量仍然由 MC=MR决定，但价格却并不是
相应的 MR，而是比 MR大的 AM。
即：取决于 P（ =AR）与 MR之间有多大距离，
而这又取决于需求曲线的形状。
即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的
价格；反之也然。
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接上页
只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。
因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本
曲线和它所面临的需求曲线。
所以,垄断企业没有同它的产品的需求
曲线无关的供给曲线。
P
Q
MC
MR
P=AR=D
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（ 4）垄断的经济后果
A、效率损失（ efficiency loss）或称
重负损失（ dead weight loss）
与完全竞争相比，社会总剩余减少。
并且，一部分消费者剩余被再
分配给生产者。
P
Q
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5.2-4 Price Discrimination
差别价格，也称歧视价格
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(1)The Definition 定义：
（不是价格差别 price difference）
差别价格是指完全垄断厂商不是因为成本的不同
而对不同市场的消费者，或对同一消费品的不
同购买者，分别确定不同的产品销售价格。
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(2) Practicable Condition
可行的条件
A、完全垄断，没有竞争者；
B、能够把市场分割为相互独立的分市场，产品
不能在分市场中流动；
C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意支付不
同的价格。
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（ 3） The Kind of Discriminative Price
差别价格的种类
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A,Primary Discriminative Price
第一级差别价格
又称完全差别价格，由 Pigou 所提出。
定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大小
逐一确定的不同价格。
在使用第一级价格歧视后生产者
剩余增加了一大块。
由于均衡产量有所增加，所以消费
者也得到了一定的消费利益。
P
Q
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B,Second-degree Discriminative Price
第二级差别价格
定义：完全垄断厂商把产品分成几批，分批制定
不同的价格。
电价可按使用量给予鼓励（数量折扣
quantity discount）
第二级价格歧视成功的条件是消费者不可能再出
售已折价的商品。
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C,Third Discriminative Price 第三级
差别价格
定义：垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位
产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各
个分市场，然后根据各个分市场的需求价格弹
性，分别制定各个分市场的销售价格。
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图
分为需求小，需求大，弹性也大的市场和
需求大弹性小的市场。
P
Q
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5.3 The Firms’ Equilibrium in Monopolistic Competition
垄断竞争（市场中）的企业均衡
这一市场形态最初是由
（美） Chamberlin (1899-1967)与
（英）罗宾逊（ J·Robinson）在 1933年作出了分
析。
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5.3-1 The Characteristic of
Monopolistic Competitive Market
垄断竞争市场的特点
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（ 1） The Definition 定义
指许多厂商销售既近似又有差别的产品的市
场。
在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于产
品的差别性，具有垄断性。
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（ 2） The Characteristic 特征
A、产品之间存在差别：
实质性的差别：
非实质性差别：
销售条件的差别：
因此，在短期存在垄断性；
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B、
厂商较多：生产者是价格的影响者。
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C、
厂商进出行业较容易。
由于这二点，所以在长期限是竞争的。
一般而言，品牌竞争的市场即垄断竞争的市场。
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5.3-2 The Demand Curve of
Monopolistic Competitive Firm
垄断竞争厂商的需求曲线
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（ 1）企业与消费者之间关系所决定的
需求曲线（商标的信度理论）
当价格在一定的变化内，消费者不离开该商
标的程度，
称为该商标的信度。
商标信度的存在，使该
商品的需求曲线
向下倾斜。
D0
D1
D2
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（ 2）企业之间相互影响所决定的
需求曲线
垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同
一类产品其他企业的行为。
d
d’
D
P
Q
p1
p2
q1 q2
q3
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5.3-3 The Firms’ Equilibrium in
Monopolistic Competition
垄断厂商的均衡
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(1) Short-run Equilibrium
短期均衡
A、以消费者信度的需求曲线分析
其均衡条件同垄断的短期均衡
相同：即 MR=MC,SAC ＜ P
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B、以企业间相互影响的需求曲线的分析
由于感觉到的需求曲线逐步调整向下，
MR与 MC的交点也在不断改变。
一直到相关企业不再跟跌为止，
因此，均衡条件为 MR’=MC,d’=D；
D
P=AR=d’=dn
MR
Q
P
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(2)Long-run Equilibrium
长期均衡
? A、与完全竞争相同，只是
需求曲线不是水平的，而是
向下倾斜的。即：
P=LAC,LMC=LMR
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C、垄断竞争的手段：
? 通过非价格竞争，力求提高消费者信度。
? 信度分析，比企业间关系分析既简洁，实际
更吻合，而且更有说服力。
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5.4 The Firms’Equilibrium In Market of
Oligopoly
? 寡头市场中的企业均衡
? 分为卖方寡头（ oligo-poly）和买方寡头
（ oligo-psony）。
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5.4-1 The Characteristic of
Oligopoly’s Market
寡头市场的特征
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（ 1） The Definition定义
寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少。
而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形
态。
生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
产品存在差异的称为“差异寡头”
为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各
自行动的则称为“独立寡头”。
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（ 2） The Characteristic 特征
A、企业为数甚少。
以四厂集中率显示：
20%以下为竞争性市场，
20-39%为弱寡头市场，
40-59%为寡头市场，
60以上为强寡头市场。
西南民族大学
B、企业之间相互依存
也即，企业既不是“价格接受者”也不是
“价格的制定者”
而是“价格的搜寻者”。
西南民族大学
a）共谋定价（ Conclusion）
的方式：
Cartel卡特尔
通过有组织的活动，制定统一价格。
其价格尽可能按总需求曲线和产业的生产函数，
来确定 MR=MC的均衡价格作为共同价格。
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分配方式有三：
按卡特尔总成本最小化原则确定；
均分市场；
规定最高产量。
问题是：一旦市场态势发生变化，就要重新
分配产量。
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Price Leadership价格领先制度（暗
中默契）
最低成本企业的价格领导。
最有市场支配能力企业的价格领导。
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b） Non-Price Competition
非价格竞争
设立市场进入的障碍：自然资源、专利权的控制。
数量障碍：过量供给，使新企业无法形成规模经济。
价格障碍：用低价赶走“入侵者”。
广告：对广告要区分“信息性广告”与“劝购性广
告”。
售后服务：
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5.4-2 Model of Oligopoly
寡头模型
关于模型的一般评价：重点已是采取博弈
论分析，但仍然没有取得比较的一致。
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（ 1） Model of Cournot
古诺模型
由古诺于 1838年提出，在此后 45年内没有
引起足够注意。
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A、假设：
a）只有二个企业，生产同质产品；
b）假定生产成本为零
c）需求函数为线性；
d）一个企业 A先进入市场,B随后进入；各企业
在假定对方保持产量不变和条件下决定自身的
产量。
这是本模型不同于其他模型的关键。
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B、几何说明：
? A企业生产市场需求的一半,B企
业生产留下的需求的一半。
? A调整产量为市场需求 3/4的一半，而 B生产余下的 5/8后半即 5/18；
A的产量下降，而 B上升；
? …… 直至各生产市场需求的 1/3=40，
并形成了均衡。
? 还可以推广为 N个寡头，各生产
市场需求的 1/N+1。
P
Q
P=D
A1B1 A2
B2
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C、反应函数：
? 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，
作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用
一反应函数给予描述。
? 需求函数为 Q=120-p
? 逆需求函数 p=120-Q=120-QA-QB
? 在无成本时有：
πA=（ 120-QA-QEB） QA
πB=（ 120-QEA-QB） QB
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D、批评：
以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在
自己选择产量的过程中，对方产量不变，这
是不现实的。
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（ 7） Model of Sweezy
斯威齐模型
A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是
由此而提出了需求曲线的形状。
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b）斯威齐模型的意义：
? 对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价
格不变作出了解释。
? 边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部分
范围内变化时，价格不变，产量也不变；
? 当需求变化时，企业改变产量而保持价格不变。
西南民族大学
C、批评：
该模型的中心，是 A点价位的特殊性，为什么呢？
该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释这
一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需要采用
弯折的需求曲线了；
此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更为
刚性，而一些重要学者（ Stigler,Simon）的实证分析
结果，证伪了该结论。
Organization
产业组织理论
西南民族大学
关于产业组织理论
? 产业组织理论，是消费者行为理论与生
产者行为理论的现实的结合。
? 它分为完全竞争、垄断、垄断竞争和寡
头四个部分。
西南民族大学
5.1 Firm’ Equilibrium in Perfect
Competitive Market
? 完全竞争市场中的企业均衡
西南民族大学
5.1-1 Perfect Competitive
完全竞争
（ 1） The Characteristic of Perfect Competitive
完全竞争市场的特点
西南民族大学
A、
? 大量的比较小的卖者和买者。
? 卖方和买方都是价格的接受者（ price
taker）。
西南民族大学
B、
? 产品的同质性（ homegeneous）。
即：无差别产品或完全替代品。
西南民族大学
C、
? 生产要素完全自由流动：
? 短期 —— 可变投入的自由流动。
? 长期 —— 所有要素可自由流动。
? 符合以上三个条件的市场称为充分竞争（ full
competitive）的市场，或称纯粹竞争的市场。
西南民族大学
D、
? 信息充分：充分的产品生产与消费的信
息，充分的价格信息，充分的交易伙伴
的信息。
? 该条件的必要性与条件成立的不可能性。
西南民族大学
（ 2） The Demand Curve of Perfect
Competitive
完全竞争市场中的需求曲线
? 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂
商面对的需求曲线。
? 对于个别厂商来说，有一条平行于 Q轴的需求曲线，即：
MR=AR=P=D
P P
Q Q
D S
AR=MR=P=D
西南民族大学
水平的需求曲线的含义
? 水平的需求曲线意味着企业无论如何移
动自己的供给曲线，也不可能改变市场
的均衡价格。
即：他是一个价格接受者。
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5.1-2 Short-Run Equilibrium
短期均衡
? 短期均衡是指企业数目给定、企业设备给定
的情况下的市场均衡。
? 由于完全信息假设，所有的企业生产函数、
成本函数也就相同。
? 厂商短期均衡的条件为,MR=MC，
但由于 P的相对位置不同而有以下情况。
西南民族大学
（ 1） AVC＜ P＜ AC
在亏损条件下的均衡产量。
改变产量或仃产都会扩大亏损。
P
Q
西南民族大学
（ 2） P=AC
? 利润最大的均衡产量,
而经济利润量为零。
C,R
Q
MC
SAC
SVC
AR=MR=P=D
西南民族大学
（ 3） PA＞ C
? 存在超额经济利润的均衡
? 注意：这意味利润极大化的产量
决策和平均成本最小化的产量
决策不一定是一回事。
P
Q
西南民族大学
5.1-3 Long-run Equilibrium
长期均衡
? 在长期，企业可作二种选择：
一是选择企业规模（ scale of plant）
一是选择进入或退出产业。所以，比短
期时的选择集大。
西南民族大学
当：（ 1） MR＞ LAC
有超额利润，
? 有新厂商进入或原厂商增加产量。
S曲线右移，价格下降，
直至 P=MR=LAC；
P P
Q Q
西南民族大学
（ 2） MR＜ LAC 有亏损
有厂商退出或原厂商减少产量。
S曲线左移，价格上升，
直至 P=MR=LAC。P P
Q Q
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因此，长期均衡的条件：
P=MR=LMR=MC=LMC=LAC
在均衡时，会计利润 =R-C，此时大于零，而经济利润 =R-
wL-rK=0
LMC
SMC
LAC SAC
C
Q
P=MR=LMR
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5.1-4 The Long-run Supply Curve of
Industry
? 产业的长期供给曲线
? 在长期，无法采用加总个别企业的供给曲线
而获得长期供给曲线。
? 因为，企业在进出产业的过程中，我们无法
确知需要加总的是哪些企业。
西南民族大学
假设
为了分析此问题，我们假设：
1、所有企业都可以获得现有的生产技术。
2、产量由更多的是由投入，而不是因为技
术进步。
我们仅分析长期供给曲线的形状取决于产量
变动对投入的要素价格的影响程度。
西南民族大学
分以下三种情况：
（ 1）成本不变
? 当需求增加时，初始时导致价格上升。
? 但新企业的进入，导致供给右移。
? 由于投入价格不变，企业的 AC曲线不变，新均衡在原
均衡价格水平上重新形成。P
P
Q Q
西南民族大学
（ 2）成本递增
? 当需求增加，初始时价格上升。
? 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。
? 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价
格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。P
P
Q Q
西南民族大学
（ 3）成本递减：
? 同理，在成本递减的产业中，行业的长期供给
曲线是向右下方倾斜的。
? 更为广泛的解释是技术的改进或学习曲线而降
低了生产成本。
西南民族大学
5.2 The Firm’ Equilibrium in Complete
Monopoly
? 完全垄断（市场中）的企业均衡
西南民族大学
5.2-1 The Characteristic of
Complete Monopoly
完全垄断的特点
（ 1） The Definition 定义
完全垄断市场是指只有一个厂商
控制的市场。
西南民族大学
（ 2） The Characteristic
特征
A、厂商就是行业；
B、产品是不可替代的商品（没有
替代品进入竞争）；
C、进入该市场非常困难，
或者是不可能；
D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。
垄断厂商是价格的制定者。
西南民族大学
（ 3） Cause of Formation
成因
? A、自然的进入壁垒，也称自然垄断。
一个企业提供了全部市场供给：
垄断 寡头 完全竞争
SAC
MC
D
P P
P
Q Q Q
西南民族大学
B、
由法律设制的进入壁垒：
公共特许权（ public franchise）：
特许专利：
注意：许可证制度只是限制了竞争，但不会形成
垄断。
西南民族大学
C、
资源控制：
国有土地；
原料控制；
西南民族大学
5.2-2 Demand Curve
需求曲线
? 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与
利润的关系。
? 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，
决策是处理产量、价格与利润的关系。
? 厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，
需求曲线向右下方倾斜。
? 故有,P=D=AR 同时,AR≠MR
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5.2-3 The Firm’s Equilibrium
厂商均衡
? （ 1） Short-run Equilibrium 短期均衡
? 条件,MR=MC
? 结果取决于 SAC与 AR的相对位置。
SAC越高，超额利润越少
直至亏损；
? 因此，可以有经济利润，
不亏不赢，也可
能亏损。
西南民族大学
（ 2）关于垄断企业的供给曲线
? 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不
需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。
? 当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的
交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那
个产量，根据边际成本曲线，就可以与一个价格
与此对应。
西南民族大学
注意：
但在非完全竞争条件下，却并不是如此。
虽然最佳产量仍然由 MC=MR决定，但价格却并不是
相应的 MR，而是比 MR大的 AM。
即：取决于 P（ =AR）与 MR之间有多大距离，
而这又取决于需求曲线的形状。
即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的
价格；反之也然。
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接上页
只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。
因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本
曲线和它所面临的需求曲线。
所以,垄断企业没有同它的产品的需求
曲线无关的供给曲线。
P
Q
MC
MR
P=AR=D
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（ 4）垄断的经济后果
A、效率损失（ efficiency loss）或称
重负损失（ dead weight loss）
与完全竞争相比，社会总剩余减少。
并且，一部分消费者剩余被再
分配给生产者。
P
Q
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5.2-4 Price Discrimination
差别价格，也称歧视价格
西南民族大学
(1)The Definition 定义：
（不是价格差别 price difference）
差别价格是指完全垄断厂商不是因为成本的不同
而对不同市场的消费者，或对同一消费品的不
同购买者，分别确定不同的产品销售价格。
西南民族大学
(2) Practicable Condition
可行的条件
A、完全垄断，没有竞争者；
B、能够把市场分割为相互独立的分市场，产品
不能在分市场中流动；
C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意支付不
同的价格。
西南民族大学
（ 3） The Kind of Discriminative Price
差别价格的种类
西南民族大学
A,Primary Discriminative Price
第一级差别价格
又称完全差别价格，由 Pigou 所提出。
定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大小
逐一确定的不同价格。
在使用第一级价格歧视后生产者
剩余增加了一大块。
由于均衡产量有所增加，所以消费
者也得到了一定的消费利益。
P
Q
西南民族大学
B,Second-degree Discriminative Price
第二级差别价格
定义：完全垄断厂商把产品分成几批，分批制定
不同的价格。
电价可按使用量给予鼓励（数量折扣
quantity discount）
第二级价格歧视成功的条件是消费者不可能再出
售已折价的商品。
西南民族大学
C,Third Discriminative Price 第三级
差别价格
定义：垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位
产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各
个分市场，然后根据各个分市场的需求价格弹
性，分别制定各个分市场的销售价格。
西南民族大学
图
分为需求小，需求大，弹性也大的市场和
需求大弹性小的市场。
P
Q
西南民族大学
5.3 The Firms’ Equilibrium in Monopolistic Competition
垄断竞争（市场中）的企业均衡
这一市场形态最初是由
（美） Chamberlin (1899-1967)与
（英）罗宾逊（ J·Robinson）在 1933年作出了分
析。
西南民族大学
5.3-1 The Characteristic of
Monopolistic Competitive Market
垄断竞争市场的特点
西南民族大学
（ 1） The Definition 定义
指许多厂商销售既近似又有差别的产品的市
场。
在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于产
品的差别性，具有垄断性。
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（ 2） The Characteristic 特征
A、产品之间存在差别：
实质性的差别：
非实质性差别：
销售条件的差别：
因此，在短期存在垄断性；
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B、
厂商较多：生产者是价格的影响者。
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C、
厂商进出行业较容易。
由于这二点，所以在长期限是竞争的。
一般而言，品牌竞争的市场即垄断竞争的市场。
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5.3-2 The Demand Curve of
Monopolistic Competitive Firm
垄断竞争厂商的需求曲线
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（ 1）企业与消费者之间关系所决定的
需求曲线（商标的信度理论）
当价格在一定的变化内，消费者不离开该商
标的程度，
称为该商标的信度。
商标信度的存在，使该
商品的需求曲线
向下倾斜。
D0
D1
D2
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（ 2）企业之间相互影响所决定的
需求曲线
垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同
一类产品其他企业的行为。
d
d’
D
P
Q
p1
p2
q1 q2
q3
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5.3-3 The Firms’ Equilibrium in
Monopolistic Competition
垄断厂商的均衡
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(1) Short-run Equilibrium
短期均衡
A、以消费者信度的需求曲线分析
其均衡条件同垄断的短期均衡
相同：即 MR=MC,SAC ＜ P
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B、以企业间相互影响的需求曲线的分析
由于感觉到的需求曲线逐步调整向下，
MR与 MC的交点也在不断改变。
一直到相关企业不再跟跌为止，
因此，均衡条件为 MR’=MC,d’=D；
D
P=AR=d’=dn
MR
Q
P
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(2)Long-run Equilibrium
长期均衡
? A、与完全竞争相同，只是
需求曲线不是水平的，而是
向下倾斜的。即：
P=LAC,LMC=LMR
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C、垄断竞争的手段：
? 通过非价格竞争，力求提高消费者信度。
? 信度分析，比企业间关系分析既简洁，实际
更吻合，而且更有说服力。
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5.4 The Firms’Equilibrium In Market of
Oligopoly
? 寡头市场中的企业均衡
? 分为卖方寡头（ oligo-poly）和买方寡头
（ oligo-psony）。
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5.4-1 The Characteristic of
Oligopoly’s Market
寡头市场的特征
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（ 1） The Definition定义
寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少。
而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形
态。
生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
产品存在差异的称为“差异寡头”
为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各
自行动的则称为“独立寡头”。
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（ 2） The Characteristic 特征
A、企业为数甚少。
以四厂集中率显示：
20%以下为竞争性市场，
20-39%为弱寡头市场，
40-59%为寡头市场，
60以上为强寡头市场。
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B、企业之间相互依存
也即，企业既不是“价格接受者”也不是
“价格的制定者”
而是“价格的搜寻者”。
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a）共谋定价（ Conclusion）
的方式：
Cartel卡特尔
通过有组织的活动，制定统一价格。
其价格尽可能按总需求曲线和产业的生产函数，
来确定 MR=MC的均衡价格作为共同价格。
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分配方式有三：
按卡特尔总成本最小化原则确定；
均分市场；
规定最高产量。
问题是：一旦市场态势发生变化，就要重新
分配产量。
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Price Leadership价格领先制度（暗
中默契）
最低成本企业的价格领导。
最有市场支配能力企业的价格领导。
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b） Non-Price Competition
非价格竞争
设立市场进入的障碍：自然资源、专利权的控制。
数量障碍：过量供给，使新企业无法形成规模经济。
价格障碍：用低价赶走“入侵者”。
广告：对广告要区分“信息性广告”与“劝购性广
告”。
售后服务：
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5.4-2 Model of Oligopoly
寡头模型
关于模型的一般评价：重点已是采取博弈
论分析，但仍然没有取得比较的一致。
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（ 1） Model of Cournot
古诺模型
由古诺于 1838年提出，在此后 45年内没有
引起足够注意。
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A、假设：
a）只有二个企业，生产同质产品；
b）假定生产成本为零
c）需求函数为线性；
d）一个企业 A先进入市场,B随后进入；各企业
在假定对方保持产量不变和条件下决定自身的
产量。
这是本模型不同于其他模型的关键。
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B、几何说明：
? A企业生产市场需求的一半,B企
业生产留下的需求的一半。
? A调整产量为市场需求 3/4的一半，而 B生产余下的 5/8后半即 5/18；
A的产量下降，而 B上升；
? …… 直至各生产市场需求的 1/3=40，
并形成了均衡。
? 还可以推广为 N个寡头，各生产
市场需求的 1/N+1。
P
Q
P=D
A1B1 A2
B2
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C、反应函数：
? 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，
作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用
一反应函数给予描述。
? 需求函数为 Q=120-p
? 逆需求函数 p=120-Q=120-QA-QB
? 在无成本时有：
πA=（ 120-QA-QEB） QA
πB=（ 120-QEA-QB） QB
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D、批评：
以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在
自己选择产量的过程中，对方产量不变，这
是不现实的。
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（ 7） Model of Sweezy
斯威齐模型
A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是
由此而提出了需求曲线的形状。
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b）斯威齐模型的意义：
? 对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价
格不变作出了解释。
? 边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部分
范围内变化时，价格不变，产量也不变；
? 当需求变化时，企业改变产量而保持价格不变。
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C、批评：
该模型的中心，是 A点价位的特殊性，为什么呢？
该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释这
一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需要采用
弯折的需求曲线了；
此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更为
刚性，而一些重要学者（ Stigler,Simon）的实证分析
结果，证伪了该结论。
