安徽财贸学院国际经济贸易系, 国际贸易教程, 教学幻灯片
第十一章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易概述
第二节 与贸易有关的知识产权协议
第三节 国际技术贸易方式
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第一节 国际技术贸易概述
一、技术
（一）技术的定义
国际知识产权组织对技术的定义是：“技术是
指制造一种产品或提供一项服务的系统知识。这种
知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外型设计、
一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种
设计、布局、维修和管理的专门技能。”
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（二）技术与知识产权的关系
知识产权是指有商业价值的知识或信息，它通
常被分为两大类：艺术财产和工业财产。艺术财产
包括艺术品、文学作品和音乐作品。工业财产分为
两类：发明和商标。发明包括新产品、新工艺和有
商业用途的设计、方法等，商标包括产品商标、服
务商标、证书商标和综合商标等形式。
技术或技术产品属于知识产权的范畴，具有财
产的特征，因此应当像财产一样受到法律的保护，
像有形商品一样进行合法的有偿转让。
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（三）技术的种类
1、按照技术的产权特征和法律地位，可将技
术分为公有技术和私有技术两大类。
2、按照技术的表现形态，可将技术分为软件
技术和硬件技术。
3、根据技术的功能，可将技术分为产品技术、
生产技术和管理技术。
4、根据技术在一定时期的先进性及垄断程度，
可将技术分为尖端技术、先进技术和传统技术。
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二、国际技术贸易
（一）国际技术转让与国际技术贸易
国际技术转让是指国际 间的技术交换和交流。
它可分为非商业性国际技术转让和商业性国际技术
转让两种。非商业性国际技术转让是不同国家政府
机构间以技术援助方式进行的无偿的技术转让。商
业性国际技术转让是指政府机构或企业之间按照商
业条件签定技术协议或合同进行有偿的技术转让。
这种商业性的国际技术转让被称为国际技术贸易。
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（二）国际技术贸易的定义和特征
国际技术贸易的定义：
国际技术贸易是指一个国家的法人或自然人，
通过贸易方式，按照一定的交易条件，将其技术转
让给其他国家的法人或自然人的活动。
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（二）国际技术贸易的定义和特征
同一般商品贸易相比，国际技术贸易具有以下
几个特点：
1、贸易标的物内容不同。
2、贸易双方当事人之间的关系不同。
3、贸易标的物的使用权与所有权不同。
4、贸易标的物的作价原则不同。
5、受法律调整和政府管制的程度不同。
6、在贸易收支平衡表中的表示方式不同。
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第二节 与贸易有关的知识产权协议
,与贸易有关的知识产权协议, （英文全称
Agreement on Trade-Related Aspects of
Intellectual Property Rights，简称 TRIPS）,是
关贸总协定乌拉圭回合谈判最后形成的系列协议中
的一个，于 1994年 4月 15日签署,1995年 1月开始生
效。这一协议的签署为成员国之间的贸易，包括商
品贸易和技术贸易，提供了知识产权保护方面的最
低要求。
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一、知识产权概述
（一）知识产权的含义
知识产权是指人们就其智力创造的成果或知识
产品所依法享有的专有权利。
知识产权的范围有广义与狭义之分。广义的知
识产权包括一切人类智力创造的成果，即 1967年
,建立世界知识产权组织公约, 中所划的范围。狭
义的知识产权包括工业产权与版权。
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广义的知识产权
广义的知识产权即, 建立世界知识产权组织公
约, 中所划的范围：（ 1）与文学、艺术及科学作
品有关的权利；（ 2）与表演艺术家的表演活动、
与录音制品及广播有关的权利；（ 3）与人类创造
性活动的一切领域的发明有关的权利；（ 4）与科
学发现有关的权利；（ 5）与工业品外观设计有关
的权利；（ 6）与商品商标、服务商标、商号和其
他商业标记有关的权利；（ 7）与防止不正当竞争
有关的权利；（ 8）一切其他来自工业、科学或文
学艺术领域的智力创造活动所产生的权利。
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狭义的知识产权
狭义的知识产权包括工业产权与版权（著作权）
两部分。其中，工业产权包含专利权、商标权、禁
止不正当竞争权等；版权包括作者权与传播者权
（邻接权）等。
通常所讲的知识产权主要指专利权、商标权与
版权这三项在各国认识比较一致的传统知识产权。
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（二）知识产权的性质和特点
知识产权在性质上属于民事权利，属于私权。
知识产权具有专有性、地域性和时间性三个基
本特点。
专有性也称“垄断性”或“独占性”，是指知
识产权专属于权利人所有。
地域性是指知识产权的效力在空间范围上受到
的限制。
时间性是指知识产权的效力在时间上受到的限
制 。
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第二节 与贸易有关的知识产权协议
一,,与贸易有关的知识产权协议, 产生的背景
二,,与贸易有关的知识产权协议, 的基本原则
,与贸易有关的知识产权协议, 的基本原则可
分为两部分，一部分是重申了现有知识产权国际公
约保护知识产权的基本原则，另一部分是新提出的
保护知识产权的基本原则。
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1、重申的保护知识产权的基本原则
（ 1）国民待遇原则。
（ 2）保护公共秩序、社会公德、公众健康原则。
（ 3）对权利合理限制原则。
（ 4）权利的地域性独立原则。
（ 5）专利、商标申请的优先权原则。
（ 6）版权自动保护原则。
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2、新提出的保护知识产权的基本原则
（ 1）最惠国待遇原则。
（ 2）透明度原则。
（ 3）争端解决原则。
（ 4）对行政终局决定的司法审查和复审原则。
（ 5）承认知识产权为私权的原则
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四,,与贸易有关的知识产权协议, 的主要内容
协议由序言和七部分内容组成，共 73条, 序言部分明确
了世界贸易组织成员间缔结该协定的目的与宗旨。
第一部分为一般规定与基本原则。
第二部分规定了各成员国对知识产权保护的最低标准。
第三部分规定了知识产权执法。
第四部分规定了知识产权权利的获得与维持以及解决有
关当事人之间争议的程序。
第五部分规定了争端的防止与解决。
第六部分规定了过渡条款。
第七部分规定了机构安排和最终条款。
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第三节 国际技术贸易方式
国际技术贸易的方式很多，主要有许可贸易、
技术服务、合作生产以及含有知识产权或专有技术
许可（转让）的设备买卖。其中特别是许可贸易方
式，在国际技术贸易中被广泛采用。
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一、许可贸易
许可贸易也称许可证贸易，是指知识产权或专
有技术的所有人或持有人作为许可方，通过与技术
引进方签定的许可证合同，将自己所拥有或持有的
技术授予引进方，允许引进方按照合同约定的条件
使用该项技术，制造或销售合同产品，并由引进方
支付一定数额的转让费。
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许可证合同的主要内容
（一）使用权限。
技术的使用权限可分为,1、独家使用权,2、
排他使用权,3、普通使用权,4、回馈转让权。
（二）地域范围
（三）时间期限
（四）法律和仲裁
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二、技术服务
技术服务是指技术提供方（服务方）受另一方
的委托，通过签订技术服务合同，为委托方提供技
术劳务，并由委托方支付一定服务费的活动。
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三、合作生产
在国际技术贸易中，合作生产是指分属不同国
家的法人或自然人，通过订立合作生产合同，在合
同有效期内，当事一方或各方提供有关生产技术，
共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现技术
转让的一种合作方式。
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四、含有知识产权或专有技术许可（转让）
的设备买卖
技术贸易是以非物质形态的技术知识作为交易
对象，但是，在实际业务中，往往购买设备，特别
是关键设备时，也会含有知识产权或专有技术许可
（转让）的内容，这种设备买卖，也属于技术贸易
的一种方式。
含有知识产权或专有技术许可（转让）的设备
买卖主要有三种，即成套设备的买卖、生产线的买
卖和关键设备的买卖。
第十一章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易概述
第二节 与贸易有关的知识产权协议
第三节 国际技术贸易方式
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第一节 国际技术贸易概述
一、技术
（一）技术的定义
国际知识产权组织对技术的定义是：“技术是
指制造一种产品或提供一项服务的系统知识。这种
知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外型设计、
一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种
设计、布局、维修和管理的专门技能。”
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（二）技术与知识产权的关系
知识产权是指有商业价值的知识或信息，它通
常被分为两大类：艺术财产和工业财产。艺术财产
包括艺术品、文学作品和音乐作品。工业财产分为
两类：发明和商标。发明包括新产品、新工艺和有
商业用途的设计、方法等，商标包括产品商标、服
务商标、证书商标和综合商标等形式。
技术或技术产品属于知识产权的范畴，具有财
产的特征，因此应当像财产一样受到法律的保护，
像有形商品一样进行合法的有偿转让。
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（三）技术的种类
1、按照技术的产权特征和法律地位，可将技
术分为公有技术和私有技术两大类。
2、按照技术的表现形态，可将技术分为软件
技术和硬件技术。
3、根据技术的功能，可将技术分为产品技术、
生产技术和管理技术。
4、根据技术在一定时期的先进性及垄断程度，
可将技术分为尖端技术、先进技术和传统技术。
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二、国际技术贸易
（一）国际技术转让与国际技术贸易
国际技术转让是指国际 间的技术交换和交流。
它可分为非商业性国际技术转让和商业性国际技术
转让两种。非商业性国际技术转让是不同国家政府
机构间以技术援助方式进行的无偿的技术转让。商
业性国际技术转让是指政府机构或企业之间按照商
业条件签定技术协议或合同进行有偿的技术转让。
这种商业性的国际技术转让被称为国际技术贸易。
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（二）国际技术贸易的定义和特征
国际技术贸易的定义：
国际技术贸易是指一个国家的法人或自然人，
通过贸易方式，按照一定的交易条件，将其技术转
让给其他国家的法人或自然人的活动。
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（二）国际技术贸易的定义和特征
同一般商品贸易相比，国际技术贸易具有以下
几个特点：
1、贸易标的物内容不同。
2、贸易双方当事人之间的关系不同。
3、贸易标的物的使用权与所有权不同。
4、贸易标的物的作价原则不同。
5、受法律调整和政府管制的程度不同。
6、在贸易收支平衡表中的表示方式不同。
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第二节 与贸易有关的知识产权协议
,与贸易有关的知识产权协议, （英文全称
Agreement on Trade-Related Aspects of
Intellectual Property Rights，简称 TRIPS）,是
关贸总协定乌拉圭回合谈判最后形成的系列协议中
的一个，于 1994年 4月 15日签署,1995年 1月开始生
效。这一协议的签署为成员国之间的贸易，包括商
品贸易和技术贸易，提供了知识产权保护方面的最
低要求。
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一、知识产权概述
（一）知识产权的含义
知识产权是指人们就其智力创造的成果或知识
产品所依法享有的专有权利。
知识产权的范围有广义与狭义之分。广义的知
识产权包括一切人类智力创造的成果，即 1967年
,建立世界知识产权组织公约, 中所划的范围。狭
义的知识产权包括工业产权与版权。
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广义的知识产权
广义的知识产权即, 建立世界知识产权组织公
约, 中所划的范围：（ 1）与文学、艺术及科学作
品有关的权利；（ 2）与表演艺术家的表演活动、
与录音制品及广播有关的权利；（ 3）与人类创造
性活动的一切领域的发明有关的权利；（ 4）与科
学发现有关的权利；（ 5）与工业品外观设计有关
的权利；（ 6）与商品商标、服务商标、商号和其
他商业标记有关的权利；（ 7）与防止不正当竞争
有关的权利；（ 8）一切其他来自工业、科学或文
学艺术领域的智力创造活动所产生的权利。
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狭义的知识产权
狭义的知识产权包括工业产权与版权（著作权）
两部分。其中，工业产权包含专利权、商标权、禁
止不正当竞争权等；版权包括作者权与传播者权
（邻接权）等。
通常所讲的知识产权主要指专利权、商标权与
版权这三项在各国认识比较一致的传统知识产权。
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（二）知识产权的性质和特点
知识产权在性质上属于民事权利，属于私权。
知识产权具有专有性、地域性和时间性三个基
本特点。
专有性也称“垄断性”或“独占性”，是指知
识产权专属于权利人所有。
地域性是指知识产权的效力在空间范围上受到
的限制。
时间性是指知识产权的效力在时间上受到的限
制 。
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第二节 与贸易有关的知识产权协议
一,,与贸易有关的知识产权协议, 产生的背景
二,,与贸易有关的知识产权协议, 的基本原则
,与贸易有关的知识产权协议, 的基本原则可
分为两部分，一部分是重申了现有知识产权国际公
约保护知识产权的基本原则，另一部分是新提出的
保护知识产权的基本原则。
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1、重申的保护知识产权的基本原则
（ 1）国民待遇原则。
（ 2）保护公共秩序、社会公德、公众健康原则。
（ 3）对权利合理限制原则。
（ 4）权利的地域性独立原则。
（ 5）专利、商标申请的优先权原则。
（ 6）版权自动保护原则。
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2、新提出的保护知识产权的基本原则
（ 1）最惠国待遇原则。
（ 2）透明度原则。
（ 3）争端解决原则。
（ 4）对行政终局决定的司法审查和复审原则。
（ 5）承认知识产权为私权的原则
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四,,与贸易有关的知识产权协议, 的主要内容
协议由序言和七部分内容组成，共 73条, 序言部分明确
了世界贸易组织成员间缔结该协定的目的与宗旨。
第一部分为一般规定与基本原则。
第二部分规定了各成员国对知识产权保护的最低标准。
第三部分规定了知识产权执法。
第四部分规定了知识产权权利的获得与维持以及解决有
关当事人之间争议的程序。
第五部分规定了争端的防止与解决。
第六部分规定了过渡条款。
第七部分规定了机构安排和最终条款。
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第三节 国际技术贸易方式
国际技术贸易的方式很多，主要有许可贸易、
技术服务、合作生产以及含有知识产权或专有技术
许可（转让）的设备买卖。其中特别是许可贸易方
式，在国际技术贸易中被广泛采用。
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一、许可贸易
许可贸易也称许可证贸易，是指知识产权或专
有技术的所有人或持有人作为许可方，通过与技术
引进方签定的许可证合同，将自己所拥有或持有的
技术授予引进方，允许引进方按照合同约定的条件
使用该项技术，制造或销售合同产品，并由引进方
支付一定数额的转让费。
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许可证合同的主要内容
（一）使用权限。
技术的使用权限可分为,1、独家使用权,2、
排他使用权,3、普通使用权,4、回馈转让权。
（二）地域范围
（三）时间期限
（四）法律和仲裁
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二、技术服务
技术服务是指技术提供方（服务方）受另一方
的委托，通过签订技术服务合同，为委托方提供技
术劳务，并由委托方支付一定服务费的活动。
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三、合作生产
在国际技术贸易中，合作生产是指分属不同国
家的法人或自然人，通过订立合作生产合同，在合
同有效期内，当事一方或各方提供有关生产技术，
共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现技术
转让的一种合作方式。
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四、含有知识产权或专有技术许可（转让）
的设备买卖
技术贸易是以非物质形态的技术知识作为交易
对象，但是，在实际业务中，往往购买设备，特别
是关键设备时，也会含有知识产权或专有技术许可
（转让）的内容，这种设备买卖，也属于技术贸易
的一种方式。
含有知识产权或专有技术许可（转让）的设备
买卖主要有三种，即成套设备的买卖、生产线的买
卖和关键设备的买卖。
