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第 四 章
西方国际贸易理论
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第四章 西方国际贸易理论
第一节 比较优势说
第二节 生产要素禀赋说
第三节 里昂剔夫之谜及其解释
第四节 产业内贸易说
第五节 战略性贸易理论
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第一节 比较优势说
一、绝对优势说
（一）绝对优势说的产生背景
（二）绝对优势说的基本内容
（三）绝对优势说的数学表示
（四）绝对优势说的图形表示
（五）对绝对优势说的评价
二、比较优势说
（一）比较优势说产生的背景
（二）比较优势说的假设条件
（三）李嘉图比较优势说的基本内容
（四）比较优势说的数学分析
（五）对大卫,李嘉图比较优势说的评价
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（一）绝对优势说的产生背景
亚当 ·斯密 1723年 6月 5日出生在苏格兰。 1776年出版了人类历
史上第一部政治经济学巨著, 国民财富的性质和原因的研究, 。
它标志着政治经济学作为一门独立的学科正式面世。在这本著作
中，亚当 ·斯密提出了著名的绝对优势说。
亚当 ·斯密所处的时代, 在英国已是资产阶级占统治地位的时
代 。 这时, 英国从事国内外贸易的一切生产者, 商人和工人的活
动, 不是受到中世纪遗留下来的行会制度的限制, 就是遭受重商
主义经济政策的桎梏 。 当时的国内贸易虽然已经摆脱了一切障碍,
可是对外贸易仍然荆棘丛生 。 对于制造品的进口, 或者加以极重
的税课, 或者完全禁止 。 有些外国特产, 如法国的酒也遭受同样
的厄运 。 有些为本国企业所必需的商品, 也在禁止之列 。 英国把
殖民地当作原料的供给地和工业品的销售市场 。 斯密对这一切措
施, 肆力攻击, 并提出了以自由贸易为核心的国际贸易学说 。 他
认为, 在国际贸易问题上, 应主张自由地发展对外贸易, 反对垄
断和政府限制政策 。
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（二）绝对优势说的基本内容
在某一种商品的生产上, 如果一个国家在劳动生产率上占有
绝对优势, 或其生产所消耗的劳动成本绝对低于另一个国家, 如
果各个国家都从事自己占有绝对优势商品的生产, 然后进行交换,
那么双方都可以通过交换从中获得绝对的利益, 从而整个世界也
可以获得分工的好处 。
亚当 ·斯密认为，分工可以提高劳动生产率，降低产品成本，
促进财富的增加。理由是：
一是分工能使劳动者的熟练程度提高，从而提高劳动生产率；
二是分工可使每个人专门从事某项工作，从而节省与生产没
有直接关系的时间；
三是分工可使专门从事某项工作的劳动者比较容易改变工具
和发明机械。
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（三）绝对优势说的数学解释
国际分工前 国际分工后
? X产品 Y产品 X产品 Y产品
? 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 (吨 )
?甲国 1 1 2 1 3 3 0 0
?乙国 2 1 1 1 0 0 3 3
?世界 3 2 3 2 3 3 3 3
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（四）对绝对优势说的评价
1,从国际贸易实际出发的评价
? 亚当 ·斯密绝对优势说的存在有一个必要的假设, 即一国要想
参与国际贸易, 就必然要有至少一种以上产品在生产上与交易伙
伴相比处于劳动生产率绝对高, 或生产所消耗的劳动处于绝对低
的地位上, 否则该国就不具备参与国际分工的条件, 或者在国际
贸易中就没有任何利益而只有伤害, 这一点过于绝对, 不符合实
际情况 。
? 2,亚当 ·斯密强调劳动价值论
? 亚当 ·斯密强调劳动价值论, 但没有说明产品交换的内在等价
要求是什么 。 同时, 他认为分工引起交换, 而不承认交换是生产
力发展的结果；认为自然条件是决定因素, 不承认生产力是决定
因素, 自然条件是第二位的；分工对所有参加者都有利, 强调自
由贸易政策 。
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二、比较优势说
（一）比较优势说产生的背景
（二）比较优势说的假设条件
（三）比较优势说的基本内容
（四）比较优势说的数学分析
（五）对比较优势说的评价
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（一）比较优势说产生的背景
比较优势说最早是由英国经济学家罗伯特 ·托伦斯 1815年在其
,论对外谷物贸易, 一书中提出，后来李嘉图在其 1817年出版的
,政治经济学及赋税原理, 一书中对此进行了完善和发展。其目
的在于说明决定国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。
大卫 ·李嘉图（ David Ricardo,1772— 1823）是著名的英国
经济学家，资产阶级古典政治经济学的完成者,其主要著作有：
,政治经济学及赋税原理, 和, 论对农业的保护, 等。
在李嘉图所处的时代，资产阶级的主要任务仍然是反对封
建主义，它同无产阶级的矛盾虽已发展但还未达到十分尖锐的
程度，因而他能以较诚实的科学态度，无顾虑地探讨政治经济
学中的许多重要问题，将资产阶级古典政治经济学推向顶峰。
在国际贸易学说方面，其贡献卓著，不但提出了著名的比较成
本学说，而且就货币、汇兑、国际分工、自由贸易等问题进行
了深入研究，是国际贸易学说的集大成者。
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（二）比较优势说的假设条件
１, 假定贸易中只有两个国家和两种商品 （ X与 Y商品 ） 。
2,两国在生产中使用相同的技术 。
3,模型只假定在物物交换条件下进行 。
4,在两个国家中, 两种商品与两种要素市场是完全竞争的 。
5,在一国内要素可以自由流动, 但是在国际间不流动 。
6,分工前后生产成本不变 。
7,不考虑交易费用和运输费用, 没有关税或影响国际贸易自
由进行的其它壁垒 。
8,价值规律在市场上得到完全贯彻, 自由竞争, 自由贸易 。
9,假定国际经济处于静态之中, 不发生其它影响分工的经济
变化 。
10,两国资源都得到了充分利用 。
11．两国的贸易是平衡的，即总的进口额等于总出口额 。
在此基础上，李嘉图证明了国际贸易的基础是比较优势，
而不是绝对优势。
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（三）李嘉图比较优势说的基本内容
如果两个国家的生产力水平不等, 甲国在任何产品的生产
上其成本都低于乙国, 劳动生产率都高于乙国, 处于绝对的优
势；而乙国则相反, 在任何产品的生产上其劳动生产率都低于
甲国, 处于绝对的劣势 。 这时, 甲, 乙两国仍然可以根据, 两
优取强, 两劣取弱, 的原则进行分工, 并通国际贸易获得好处,
因为两国劳动生产率的差异, 并不是在所有产品上都一样 。 这
样, 处于绝对优势的甲国不必生产全部产品, 而应集中生产本
国具有最大优势的产品；处于绝对劣势的乙国也不必停止生产
所有产品, 而应生产劣势较小的产品, 通过分工和自由交换,
两国可以节约社会劳动, 增加产品的产量, 世界也会因为自由
交换而增加产量, 提高劳动生产率 。
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（四）比较优势说的数学分析
国际分工前 国际分工后
X产品 Y产品 X产品 Y产品
劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量
甲国 1 1 2 1 3 3 0 0
乙国 6 1 4 1 0 0 10 2.5
世界 7 2 6 2 3 3 10 2.5
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（五）对大卫 ·李嘉图比较优势说的评价
1.比较优势说是为英国服务的
比较优势说的目的是为英国资产阶级自由贸易服务的, 是
为了使不发达国家成为英国的原料基地, 为英国服务 。 但是英
国本身并没有按照比较优势说进行国际分工 。 如 18-19世纪, 英
国生产棉织品的成本比印度和中国要高的多, 按其观点, 英国
应该放弃棉织品生产 。 但实事却相反, 英国把机器用于棉织业,
提高了生产率, 降低了成本, 结果打败了中国和印度的棉织业,
成为世界霸主 。 其他发达国家, 在其发展过程中也都是如此,
都没有按照李嘉图的比较优势说来发展本国对外贸易 。
2.比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性
比较优势证明各国通过出口相对成本比较低的产品, 进口
相对成本比较高的产品就可以实现贸易互利 。 这是该学说在研
究国际分工方面的主要贡献 。
3.没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因
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（五）对大卫 ·李嘉图比较优势说的评价（ 2）
4．比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实
完全自由竞争的假设、生产要素在国内自由流动和在国际间
完全不能自由流动的假设、资源充分利用和充分就业的假设等不
符合经济现实。因此在这种严格条件下论证的理论很难作为世界
各国对外贸易的指导原则，影响比较优势说的普遍适用性。
５, 比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合
首先, 按照这一学说, 比较利益相差越大发生贸易的可能性
越大, 这样国际贸易应该是在发达国家与发展中国家之间展开,
但现实并非如此 。 其次, 按照这一学说, 在自由贸易条件下, 参
加贸易的双方都可获利, 世界各国为了获得比较利益, 都应实行
自由贸易, 但现实中, 从来都未国家实行过彻底的自由贸易 。 再
次, 按照这一理论, 国际贸易双方是互利的, 甚至相对落后国家
通过分工和贸易可以节约更多的社会劳动, 这与当前国际贸易中
富国总是剥削穷国的事实是相悖的 。 最后, 按照这一理论, 国内
价值和国际价值是不同的, 这违背了李嘉图坚持的劳动价值论 。
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第二节 生产要素禀赋说
一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景
二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容
（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
（三）生产要素禀赋说的数学分析
（四）生产要素价均等化学说
（五）运输费用
三、对俄林生产要素禀赋说的评价
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一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景
俄林是著名瑞典经济学家，当代国际贸易学说的开拓者，
1977年诺贝尔奖获得者。其国际贸易学说为, 地区间贸易和国
际贸易, 。
1929年，资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经危机，
直到 1933年才结束。这次危机促使帝国主义争夺国外市场的斗
争加剧，导致了激烈的关税战和贸易战，各国都力图加强对外
倾销本国的商品，同时提高进口税率，建立新的关税壁垒，以
限制或者禁止外国商品的进口，有的国家还通过签订协议，商
定对外贸易清算制度，以维护本国垄断资本的利益。瑞典是个
经济发达小国，国内市场狭小，对外国市场依赖很大，因而对
新的保护主义深感不安。在这种历史背景下，俄林以生产要素
自然禀赋说为立论基础，深入探讨了国际贸易产生的更深层次
原因，阐述了国际分工的好处和自由贸易的必要性。结果一出
笼就受到各界人士的热烈欢迎，并誉其为现代国际贸易理论的
新开端。
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二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容
（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
（三）生产要素禀赋说的数学分析
（四）生产要素价均等化学说
（五）运输费用
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（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
1,贸易中只有两个国家, 两种商品, 两种生产要素 。
2,两国在生产中都使用相同的技术 。
3,在两国中, 商品 X都是劳动密集型产品, 商品 Y都是资本密
集型产品 。
4,在两个国家中, 两种商品的生产都是规模报酬不变的 。
5,两国在分工中均为不完全分工 。
6,两国需求偏好相同 。
7,在两个国家中, 两种商品与两种要素市场都是完全竞争的 。
8,要素可以在一国内自由流动, 但不能在国际间自由流动 。
9,没有运输成本, 没有关税或其他壁垒 。
10,两国资源均得到了充分利用 。
11,两国的贸易是平衡的, 进口和出口总是相等 。
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（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
俄林认为就某项工作而言，有些人的能力比另一些人强，不
同的天资使一些人适合于做某项工作，另一些人适合于做他项工
作。即使每个人的天赋才能都一样，长期从事一种职业或少数几
种职业比每个人为自己生产全部产品更有利。
俄林指出：, 地区同个人一样，在生产各种物品的便利条件
方面，禀赋的差别也很大，原因之一是生产要素的供应有所不同。
某一地区可能富于铁砂和煤，但只有少量的小麦耕地，而另一地
区麦地很多，但缺少矿物资源的供应。显然，前者较适宜于生产
铁砂，而后者适于种植小麦。因此，某一地区生产要素的供给比
例决定了该地区适合于什么样的产业。,
各个地区的生产要素比例不同，使各个地区生产不同的产品。
那些某种生产要素比较丰富的地区，会主要生产所需这种生产要
素较多的产品。例如，澳大利亚拥有较多的土地，但有着相对较
少的劳力、资本和矿藏，它就生产使用较多土地和较少劳力和资
本的羊毛、小麦等；英国拥有较少的土地，较多的劳力、资本和
矿藏等，它就生产需要大量劳力、资本等的工业品。
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（三）生产要素禀赋说的数学分析
美国 （ 美元 ） 日本 （ 日元 ）
土地的单位价格 1 800
劳动的单位价格 2 200
小麦的单位成本 1?5+2?1=7 800?5+200?1=4,200
纺织品的单位成本 1?1+2?10=21 800?1+200?10=2,800
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（四）生产要素价均等化学说
俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同
而引起的生产要素比价差异，将通过两条途径而逐步缩小，即将
实现生产要素价格均等化。第一条是生产要素的国际移动，第二
条是商品的国际移动。
由于各国间存在工资差异，劳力就会从工资较低的国家流出，
进入工资较高的国家，结果流入国家工资水平降低，流出国家工
资水平上升，从而使各国间工资更为接近。资本也会设法进行国
际间的转移，不过，资本则相反，由工资较高的国家流出，进入
工资较低的国家，其结果，使资本利息率达到均等化。
国际贸易使生产要素价格均等化。甲国土地丰富，劳动力缺
乏，乙国土地缺乏，劳动力丰富，前者将会出口土地密集型产品，
进口劳动力密集型产品。前者因使用大量土地的产业增加，对土
地的需求相对增加，结果对劳动力的需求相对降低。后者因使用
大量劳动力的产业增加，对劳动力的需求相对增长，对土地需求
相对下降。通过贸易各国之间的生产要素价格趋等。
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（五）运输费用
运输费用可分为两种, 一种是运输成本或运输费用, 另一
种是克服类似关税壁垒障碍的费用 。
某一商品是应该进口, 出口, 还是在本地生产, 是由这一
商品的生产成本和运输成本决定的, 如果生产成本已定, 运输
成本较高, 则可能在本地生产, 否则, 则可能进口或出口 。
在国际贸易中, 除了运输费用外, 还要开支其他费用, 如
进出口关税费用, 法律, 语言不同国家间克服特殊困难的费用
等等 。
运输费用的差异使世界各国之间的生产要素和商品价格差
距扩大, 这样生产要素价格均等化原理只能从总体上来看是正
确的, 但对任何两个国家间的相对要素价格并不一定适用 。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价
（ 一 ） 生产要素禀赋学说的贡献
俄林的生产要素禀赋学说仍然没有脱离李嘉图的比较成本
说范畴, 它只不过是从另一个角度探讨了比较成本差异产生的
一部分原因 。 俄林开创了从更深入, 更细致地探讨比较成本差
异产生原因研究的先例, 仅从这一点来说, 他对国际贸易学说
作出了巨大的贡献 。
（ 二 ） 生产要素禀赋学说的普遍性
俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不仅比较两国
两种产品的单位劳动消耗差异，而且直接比较两国生产要素总
供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动等一些最
基本要素来解释贸易分工的基础和贸易的格局。这种, 靠山吃
山、靠水吃水, 的资源优势理论，对于解释第二次世界大战前
的国际贸易格局，具有普遍性实际意义。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价（ 2）
（ 三 ） 生产要素禀赋学说的局限性
李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原则，而俄
林的生产要素禀赋学说进一步解释了为什么比较成本有差异，在
理论上有所发展和创新。
（ 四 ） 生产要素禀赋学说仍属于比较成本理论的范畴
生产要素禀赋学说使用的是比较成本理论的分析方法，但其
分析认为一种要素（劳动）无法进行生产，至少要有两种。李嘉
图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，但俄林
认为国内和国际贸易均属于不同区域间的商品贸易，本质是相同
的，交换的原则也是相同的。因此，生产要素禀赋学说更接近经
济运行的现实，从而增强了理论的实用性。
（ 五 ） 俄林过分强调生产要素自然禀赋的重要性
俄林没有认识到自然禀赋并非是国际贸易发生的充分条件,
排除了技术进步的因素及许多实际存在的情况, 影响了理论的广
泛适应性 。 同时, 生产要素禀赋学说未充分重视需求因素 。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价（ 3）
（ 六 ） 俄林把问题看得太绝对
有些进口商品, 虽然含有多量本国较丰富的生产要素, 但由
于它们能大大提高本国的劳动生产率, 也应毫不犹豫的进口, 而
不是相俄林说的那样拒之于国门之外, 如某些先进技术设备和技
术专利等就是这样 。 有些出口商品, 虽然含有多量本国较缺乏的
生产要素, 但由于采用了先进的生产技术和方法, 加强了企业管
理, 提高了产品质量, 降低了生产成本, 仍然可以在国际市场上
占一席之地, 而不是象俄林说的那样应关在国门之内 。
（ 七 ） 俄林低估了判断生产要素丰富与否问题的复杂性
资本、土地、劳动等生产要素存在重大的质量差别，笼统地
谈论一国某种生产要素的丰富与缺乏，根本没有什么实际意义，
而详细地考察各种次级生产要素的差别，则不但十分繁杂，且无
法找到统一衡量标准加以度量，从而陷于两难境地而不能自拔。
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第三节 里昂剔夫之谜及其解释
一, 里昂剔夫之谜的产生
二, 对里昂剔夫之谜的内容
三, 对里昂剔夫之谜的解释
（ 一 ） 劳动熟练说
（ 二 ） 研究开发要素说
（ 三 ） 技术差距说
（ 四 ） 产品生命周期说
（ 五 ） 收入需求偏好相似说
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一、里昂剔夫之谜的产生背景
第二次世界大战后, 国际贸易迅猛发展, 贸易结构和地区
分布等发生了很大的变化, 传统的国际贸易学说, 俄林的生产
要素自然禀赋学说和哈伯勒的机会成本说等无法解释国际贸易
中出现的一些新现象, 结果引起了经济学家们对已有学说的怀
疑 。, 里昂剔夫之谜, 就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说
而提出的一种质疑 。
里昂剔夫（ W W Leontief,1906— 1999）是出生于俄国的当
代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届
（ 1973）诺贝尔经济学奖获得者。, 投入产出经济学, 是其代
表作，该书收录了他从 1947年到 1965年公开发表的 11篇论文，
其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：, 国内生产和对
外贸易：美国地位的在审查, （ 1953）和, 要素比例和美国的
贸易结构：进一步的理论和经济分析, （ 1956）。
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二、里昂剔夫之谜的内容
里昂剔夫用投入产出分析法对美国 1947年 200种进出口商品
的要素 （ 资本和劳动力 ） 结构进行了对比分析, 计算出每百万美
元进口替代商品和出口商品所使用的资本和劳动量, 得出的结果
却与俄林所说的不同 。
根据俄林的生产要素自然秉赋说，各个国家都应该出口那些
含有多量本国较丰富生产要素产品，进口那些含有多量本国较缺
乏生产要素产品。美国是个资本相对丰富、劳动力相对缺乏的国
家，按理说它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
1947年 1951年
出口品 进口替代品 出口品 进口替代品
资本（美元） 2550780 3091339 2256800 2303400
劳动（人 /年） 182.313 170.004 173.91 167.81
人均资本量 13991 18184 12977 13726
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三、对里昂剔夫之谜的解释
里昂剔夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因
而将这个不解之谜称为了, 里昂剔夫之谜,,并掀起了一个验证
和探讨里昂剔夫之谜的热潮。
（一）劳动熟练说
（二）研究开发要素说
（三）技术差距说
（四）产品生命周期说
（五）收入需求偏好相似说
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里昂剔夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高, 大约
是其他国家工人的三倍 。 在劳动以效率单位衡量条件下, 美国就
成为劳动要素相对丰富, 资本相对稀缺的国家 。 美国工人的劳动
效率比其他国家高是由于企业管理水平较高, 工人所受的教育和
培训较多, 较好, 以及美国工人进取精神较强的结果 。
（一）里昂剔夫的劳动熟练说
出 口 商 品 进 口 商 品
国 家 熟练劳动 非熟练劳动 熟练劳动 非熟练劳动
美 国 54.6 45.4 42.6 57.4
瑞 典 54.0 46.0 47.9 52.1
西 德 52.2 47.8 44.8 55.2
意大利 41.1 58.9 52.3 47.7
印 度 27.9 72.1 53.3 46.7
美国经济学家基辛将美国企业职工区分为熟练劳动与非熟练
劳动两大类 。 她认为资本较丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型
商品, 资本较缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集商品 。
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（二）研究开发要素说
研究开发要素说主要是基辛、格鲁伯（ W.H.Gruber）、梅达
（ W.D.Mehta）和维农（ R.Vernon）几个人提出来的。
基辛在通过对商品生产所需的资本量、自然资源量、熟练劳
动量、规模利益和研究开发等五种竞争力要素进行比较分析，认
为：研究开发要素是五种竞争力要素中最强有力的一个要素。
出口比重高和国际竞争能力强的产业部门，就是那些从事研
究开发等高质量劳动较多的部门。
在飞机、汽车、钢铁和电器设备等 18个产业部门中，美国出
口额占 10个主要工业国出口总额比重较大的部门，其专门从事研
究开发的就业人数占全部就业人数的比重也较大，例如飞机、办
公设备、药品、器具、化学制品、电气设备等产业。而出口额占
10国总出口额比重较小的产业，专门从事研究开发的就业人数占
全部就业总人数的比重也较小，如纺织品、钢铁、运输、等产业。
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（三）技术差距说
波斯纳认为，实行技术革新的国家，由于拥有新技术而在某
种商品生产上属垄断地位，与世界其他国家与它之间存在一个技
术差距，因而引起这种产品的国际贸易，由于这种技术还会通过
转让专利权、直接投资、国际贸易产生示范效应等传递到其他国
家，随着时间的推移，新技术最终将被其他国家掌握，使技术差
距缩小，在其他国家能够生产出满足其全部需要产品时完全终止。
从技术差距产生到技术差距引起的国际贸易完全终止之间的
时间间隔称之为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后
阶段。反应滞后阶段初期则又称之为需求滞后阶段。反应滞后是
指技术革新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产
此新产品的时间间隔。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到该
国此新产品进口为零之间的时间间隔。至于需求滞后，则指新技
术发明国家新产品开始生产到开始出口之间的时间间隔。
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（三）技术差距说（ 2） — 技术差距模型
波斯纳指出，需求滞后的长度取决于两国的收入水平差距和
市场容量差距，差距越小长度越短。需求滞后一般短于反应滞后，
反应滞后的长度则主要取决于企业家的决定意识和规模利益、关
税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素。掌握
滞后的长度则主要取决于模仿国家吸收新技术能力的大小，吸引
新技术能力大的长度较短。
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（四）维农的产品生命周期学说
维农并把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。
新生期,指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本
购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，
只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员
组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的
国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。
成长期,指产品基本定型，可以批量生产并普及的阶段。此
时，由于研发费用已大幅度下降，需要大量开支的是资本设备购
置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已
从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。
成熟期,指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生
产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过
程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生
产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工
资较低，发展中国家又具有大量劳动，他们就具有比较优势。
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（四）维农的产品生命周期学说（ 2）
美国销售学者威尔士认为新产品生命应划分为四个阶段。
第一阶段，由于美国拥有大量高收入消费者，在新产品试销
阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品
设计，使之更适合消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供
应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。
第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达
到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国
家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长
途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国
低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。
第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但
发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐
步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但美国仍垄断本国市场。
第四阶段，发达国家的规模收益进一步增加，加上工资较低，
改进后的设备更先进，技术水平更高等，生产成本大大低于美国，
它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。
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（五）收入需求偏好相似说
林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因
素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平
均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资
本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。
就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的
差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，
不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。
两个国家需求结构越相似, 它们的贸易就越发展, 反之亦然 。
如果两个国家的需求结构完全相同, 其进口商品结构和出口商品
结构也将基本相同 。 在不同收入水平的两个国家和地区间, 其收
入分配越不平均, 两国的贸易量也将越大, 因为这时高收入水平
国家的低收入阶层的需求结构与低收入水平国家的高收入阶层的
需求结构更为相似, 他们可能需要各类相同的商品, 从而产生更
多的贸易 。
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第四节 产业内贸易理论
一, 产业内贸易理论的产生
二, 产业内贸易理论的基本内容
三, 产业内贸易的动机
四, 产业内贸易的利益
五, 产业内贸易程度的测量
六, 对产业内贸易理论的评价
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一、产业内贸易理论的产生
第二次世界大战以后, 制成品在具有相似的相对生产要素禀
赋工业国之间的贸易迅速发展, 而且这些国家之间的大部分贸易
是以相同要素比例生产的产品而进行的交换, 对此, 传统的国际
理论无法进行解释, 尤其是制造品的贸易 。 于是产生了产业内贸
易理论 。
1975年格鲁贝尔和劳埃德合著了, 产业内贸易：异质产品国
际贸易的理论及测量,,系统地论述了产业内贸易的理论，提出
了产业内同类产品贸易增长特点和原因，对产业内贸易理论的研
究做出了开创性的贡献。
到 20世纪 80年代中期，产业内贸易理论已形成比较完善的模
型，并能对贸易现象提供一种有效的分析框架和简洁的解释。
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二、产业内贸易的基本内容
（ 一 ） 相同商品的产业内贸易
相同商品的产业内贸易是指完全可以替代的商品之间的贸易 。
这类商品具有很高的需求交叉弹性 （ Cross Elasticity of
Demand）, 消费者对这些商品的偏好完全相同 。 通常这类商品是
以产业间贸易的形式出现的, 但在以下几种情况会发生产业内贸
易：
边境交叉贸易
季节性贸易
转口贸易
跨国公司的内部贸易
相互倾销
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（二）差异商品的产业内贸易
差异商品的产业内贸易是指相似但不完全相同、也不能完全
相互替代的商品之间的贸易。它的交叉需求弹性小于前一类商品。
商品差异分为三种类型。
第一，水平差异。同一类商品具有一些相同的属性，但是这
些属性的不同组合会使商品产生差异，这就是水平差异。这种差
异在烟草、化妆品和制鞋等行业比较普遍。它的产生是由于消费
和生产两方面的因素引起的。从消费方面看，随着收入的增加，
人们对商品的需求越来越多样化；从生产方面看，厂商为了在竞
争中开拓或者扩大其销售市场，常常生产出有别于其它竞争对手
的产品以赢得自己的顾客。
第二，技术差异，指由技术水平提高带来的差异，也就是新
产品的出现带来的商品差异，电器和制药业比较普遍。
第三，垂直差异。它是指产品质量上的差异。这类差异在汽
车行业比较普遍 。
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三、水平差异商品的产业内贸易动机
（ 一 ） 水平差异商品的产业内贸易动机
（二）技术差异商品的产业内贸易动机
（三）垂直差异商品产业内贸易的原因
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（一）水平差异商品的产业内贸易动机
从水平差异商品来看, 产业内贸易产生的原因有二：
一是消费偏好不同, 即消费者的需求是多种多样的, 这使得
同类产品有着多种不同品种, 当不同国家消费者对彼此的品种产
生相互需求时, 就可能出现产业内贸易 。 这一原因解释了为什么
产业内贸易较多地出现在经济发展水平和文化背景较为相似的国
家这种现象 。
二是这类商品广告销售成本较高 。 这类商品不需要太多的产
品更新, 而主要是通过改变外形, 包装和式样等手段来迎合消费
者甚至是劝说消费者, 从而扩大市场 。 为了弥补高额的广告费,
需要尽量地扩大生产, 使其达到一定的规模 。 而生产规模的扩大,
会促进产业内的专业化, 从而导致产业内贸易 。
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（二）技术差异商品的产业内贸易动机
从技术差异商品来看，产业内贸易产生的原因也有两个：
一是产品的生命周期。先进的工业国技术水平较高，不断推
出新产品，而后进的国家则主要生产已标准化、技术含量不高的
产品，因而处于不同生命周期阶段的同类产品会出现产业内贸易。
二是这类商品的研究与开发费用很高，并且这笔费用在产品
生产和销售以前就已经付出，能否收回还得看将来产品的销售情
况。然而，即使是一个成功的新产品，它的生命周期也不会很长，
因此厂家必须以尽可能高的价格快销和多销这种新产品才能获利。
这一动机促进了国际性产业内专业化，因而也促进了产业内贸易。
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（三）垂直差异商品产业内贸易的原因
从垂直差异商品来看，产业内贸易有两个原因：
从上述分析可以看出三类商品有一个共同点，即在需求方面
都存在着消费偏好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经
济，由于这两方面的共同作用，使三类商品都存在产业内贸易。
所不同的是，不同种类的商品两方面的作用大小不一样。
一是消费者对商品档次的需求是差异的，不仅国家之间存
在这种差异，一个国家内部也存在这种差异。这种差异主要取
决于个人收入的差异，收入高的消费者偏好高档商品，而收入
低的消费者偏好中低档产品。为了满足不同层次的需求，就有
可能出现高收入国家进口中低档产品以满足其低收入层次的需
求，而中低收入国家进口高档产品以满足高中层次的需求。
二是这类产品也存在着提高生产和销售规模、降低研究与
开发成本的问题，只不过这类产品的研究与开发费用不如前一
类产品那么高。
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四、产业内贸易的利益
（一）产业内贸易的静态利益
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（二）产业内贸易的动态利益
首先，产业内专业化可以延长产品生命周期，减少由生产转
向带来的浪费。由于每种产品的市场容量是有限的，企业必须不
断进行产品更新换代，以适应市场需求。这时，产业内贸易可以
使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济收益。
其次，产业内贸易对产品的革新有较强的刺激作用，主要表
现为对增加产品花色品种（即水平差异商品）和对创造新的替代
产品（即技术差异商品和垂直差异商品）的刺激。增加产品花色
品种具有双重动机，一是侵入动机；二是防御动机。
再次，产业内调整所引起的磨擦比产业间调整小。同一产业
要素投入有很大的相似性，生产要素不需要大规模的调整。
最后，从收入再分配来看，产业内专业化所带来的收入再分
配影响要小于产业间专业化。因为同一产业的要素投入密度很相
似，因此产业内专业化对要素相对价格影响不大，稀缺要素所有
者不仅不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。
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五、产业内贸易水平的衡量
其中 X和 M分别表示某一种特定产业或某一类商品的出口额和
进口额，分子上的两条竖线表示对 X— M的差取绝对值。 T的取值
范围为 0到 1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内
贸易）时,T=0；当某一类商品的进口等于出口时（即产业内贸
易达到最大）,T=1。
计量经济学分析结果表明，产业内贸易程度受多种因素的影
响，如收入水平、贸易强度、贸易壁垒和语言文化差异等。具体
来说。产业内贸易程度与贸易国家的人均收入水平、国家的经济
实力、贸易方向、共同的边界、相同的语言、地区一体化的参与
程度之间存在着正相关关系，而与收入不平衡、国家经济实力的
大小的失衡、距离及贸易不平衡之间存在负相关的关系。
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六、对产业内贸易理论的评价
（ 一 ） 揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和忽视的问题
比较优势学说强调的是贸易的互利性，根本没有提及不互利
的现实。产业内贸易理论认为，一国规模经济借助垄断竞争的力
量，占据较大的市场份额而获得贸易利益，这种利益不会随着国
际贸易的发展而转移。
（ 二 ） 产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论
产业内贸易理论所提出的规模经济优势，不是指一国的产业
规模，而是指从事国际贸易主体的企业规模。通过企业创造出口
优势，这是分析国际贸易竞争条件的新角度。
（ 三 ） 产业内贸易理论强调政府干预
规模经济固然可以由国内市场经济的自发作用而产生，但政
府的干预对其起着重要的作用，特别是当大公司跨出国门后更是
如此。各国政府为了保护本国垄断企业的规模经济优势的形成和
发展，无不通过各种政策给予支持。
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第五节 战略性贸易理论
一, 战略性贸易理论的产生
二, 战略性贸易理论的基本内容
利润转移理论
外部经济理论
三, 对战略性贸易理论的评价
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一、战略性贸易理论产生的背景
战略性贸易理论是 20世纪 80年代初期由伯兰特和斯本塞等人
首次提出的，后来经过巴格瓦蒂（ Bhagwati）和克鲁格曼
(Krugman)等人的进一步研究，现已形成比较完善的理论体系。
传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模
经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预
的自由贸易思想。但 20世纪 80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易
理论提出了质疑和挑战，他们研究发现，市场中不完全竞争是普
遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递
增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这
一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。
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二、战略性贸易理论的基本内容
—— 利润转移理论
第一，用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。
向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂
商提供补贴，可以帮助其扩大国际市场份额，增加本国福利。
第二，用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润。
在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正
在享受的垄断利润是合理的。如果没有潜在的进入，关税只会扩
大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。但如
果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商
的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价。
第三，以进口保护作为促进出口的手段。
这种观点认为，一个受保护的国内市场，为具有规模经济特
征的本国厂商提供了一种相对于外国厂商的规模优势，使其能够
增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，从而把利润从外
国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。
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二、战略性贸易理论的基本内容（ 2）
—— 外部经济理论
与利润转移理论相对应的还有一个, 外部经济, 理论。
该理论认为，某些产业或厂商能够产生巨大的外部经济，促
进相关产业的发展和出口扩张，但由于外部经济不能够完全被有
关厂商所占有，这些产业或厂商就不能发展到社会最优状态，如
果政府能够对这些产业或厂商提供适当的支持和保护，则能够促
进这些产业和相关产业的发展，提高其国家竞争优势，获得长远
的战略利益。
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三、对战略性贸易理论的评价
（ 一 ） 阐述了在寡头垄断条件下的国际贸易形式
传统国际贸易理论假定，完全竞争是国际贸易的基本前提，
然而现实中完全竞争的情况几乎不存在，一些主要商品的贸易一
般都由几家大公司控制。战略性贸易理论概括了寡头垄断市场结
构下厂商参与国际贸易的形式，这是对传统国际贸易理论的突破。
（ 二 ） 从理论上阐述了政府干预外贸, 刺激本国出口的动力
传统贸易理论认为政府对外贸的干预越小越好，甚至认为政
府不应干预外贸，而战略性贸易理论则主张政府干预外贸，因为
哪个国家鼓励出口，哪个国家就会在国际竞争中占据有利地位。
（ 三 ） 战略性贸易理论说明了比较优势与竞争优势的分离
比较优势认为, 各国在国际贸易中的地位取决于各国的成本
优势, 技术优势和资源优势 。 在两国势均力敌的条件下, 很难确
定哪个国家占据优势地位 。 战略性贸易理论指出, 在势均力敌条
件下, 获得外力帮助或得到政府资助的企业会占据优势地位 。
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（ 四 ） 战略性贸易理论会导致贸易报复
在知识密集型的高新技术产业极易出现相互报复的现象, 另
外, 贸易小国遭到报复的可能性也极大 。 这样, 世界总福利水平
也会因为贸易报复而下降 。 即使战略性贸易理论有效, 也只会导
致一方得益另一方受损 。
（ 五 ） 战略性贸易理论所倡导的政府干预有效性值得怀疑
一方面，政府作出的决策，有时并不符合大多数人福利的目
标。少数人或少数利益集团把持政策制订与执行情况并不少见。
其后果是少数人或特殊集团以牺牲大多数人的利益为代价而获得
巨大的利益。所以，采取战略性贸易政策也许总体上能改善一国
的福利，但其分配可能极不公平。另一方面，得到政府补贴的国
内厂商往往会发现依赖补贴本身比参与同国外厂商的激烈竞争收
益更大。于是，它们可能转而进行寻求补贴活动，而不关注国家
赋予它们转移垄断租金的职责，这也将导致政府干预无效
三、对战略性贸易理论的评价（ 2）
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复习思考题
1,如何正确评价比较优势学说？
2,对要素禀赋学说有哪些评价？
3,什么是里昂剔夫之谜？ 有哪些解释？
4,什么是产品生命周期学说？
5,收入偏好相似学说的主要内容是什么？
6,产业内贸易理论的基础是什么？
7,战略性贸易理论有哪些主要观点？
第 四 章
西方国际贸易理论
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第四章 西方国际贸易理论
第一节 比较优势说
第二节 生产要素禀赋说
第三节 里昂剔夫之谜及其解释
第四节 产业内贸易说
第五节 战略性贸易理论
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第一节 比较优势说
一、绝对优势说
（一）绝对优势说的产生背景
（二）绝对优势说的基本内容
（三）绝对优势说的数学表示
（四）绝对优势说的图形表示
（五）对绝对优势说的评价
二、比较优势说
（一）比较优势说产生的背景
（二）比较优势说的假设条件
（三）李嘉图比较优势说的基本内容
（四）比较优势说的数学分析
（五）对大卫,李嘉图比较优势说的评价
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（一）绝对优势说的产生背景
亚当 ·斯密 1723年 6月 5日出生在苏格兰。 1776年出版了人类历
史上第一部政治经济学巨著, 国民财富的性质和原因的研究, 。
它标志着政治经济学作为一门独立的学科正式面世。在这本著作
中，亚当 ·斯密提出了著名的绝对优势说。
亚当 ·斯密所处的时代, 在英国已是资产阶级占统治地位的时
代 。 这时, 英国从事国内外贸易的一切生产者, 商人和工人的活
动, 不是受到中世纪遗留下来的行会制度的限制, 就是遭受重商
主义经济政策的桎梏 。 当时的国内贸易虽然已经摆脱了一切障碍,
可是对外贸易仍然荆棘丛生 。 对于制造品的进口, 或者加以极重
的税课, 或者完全禁止 。 有些外国特产, 如法国的酒也遭受同样
的厄运 。 有些为本国企业所必需的商品, 也在禁止之列 。 英国把
殖民地当作原料的供给地和工业品的销售市场 。 斯密对这一切措
施, 肆力攻击, 并提出了以自由贸易为核心的国际贸易学说 。 他
认为, 在国际贸易问题上, 应主张自由地发展对外贸易, 反对垄
断和政府限制政策 。
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（二）绝对优势说的基本内容
在某一种商品的生产上, 如果一个国家在劳动生产率上占有
绝对优势, 或其生产所消耗的劳动成本绝对低于另一个国家, 如
果各个国家都从事自己占有绝对优势商品的生产, 然后进行交换,
那么双方都可以通过交换从中获得绝对的利益, 从而整个世界也
可以获得分工的好处 。
亚当 ·斯密认为，分工可以提高劳动生产率，降低产品成本，
促进财富的增加。理由是：
一是分工能使劳动者的熟练程度提高，从而提高劳动生产率；
二是分工可使每个人专门从事某项工作，从而节省与生产没
有直接关系的时间；
三是分工可使专门从事某项工作的劳动者比较容易改变工具
和发明机械。
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（三）绝对优势说的数学解释
国际分工前 国际分工后
? X产品 Y产品 X产品 Y产品
? 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 (吨 )
?甲国 1 1 2 1 3 3 0 0
?乙国 2 1 1 1 0 0 3 3
?世界 3 2 3 2 3 3 3 3
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（四）对绝对优势说的评价
1,从国际贸易实际出发的评价
? 亚当 ·斯密绝对优势说的存在有一个必要的假设, 即一国要想
参与国际贸易, 就必然要有至少一种以上产品在生产上与交易伙
伴相比处于劳动生产率绝对高, 或生产所消耗的劳动处于绝对低
的地位上, 否则该国就不具备参与国际分工的条件, 或者在国际
贸易中就没有任何利益而只有伤害, 这一点过于绝对, 不符合实
际情况 。
? 2,亚当 ·斯密强调劳动价值论
? 亚当 ·斯密强调劳动价值论, 但没有说明产品交换的内在等价
要求是什么 。 同时, 他认为分工引起交换, 而不承认交换是生产
力发展的结果；认为自然条件是决定因素, 不承认生产力是决定
因素, 自然条件是第二位的；分工对所有参加者都有利, 强调自
由贸易政策 。
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二、比较优势说
（一）比较优势说产生的背景
（二）比较优势说的假设条件
（三）比较优势说的基本内容
（四）比较优势说的数学分析
（五）对比较优势说的评价
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（一）比较优势说产生的背景
比较优势说最早是由英国经济学家罗伯特 ·托伦斯 1815年在其
,论对外谷物贸易, 一书中提出，后来李嘉图在其 1817年出版的
,政治经济学及赋税原理, 一书中对此进行了完善和发展。其目
的在于说明决定国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。
大卫 ·李嘉图（ David Ricardo,1772— 1823）是著名的英国
经济学家，资产阶级古典政治经济学的完成者,其主要著作有：
,政治经济学及赋税原理, 和, 论对农业的保护, 等。
在李嘉图所处的时代，资产阶级的主要任务仍然是反对封
建主义，它同无产阶级的矛盾虽已发展但还未达到十分尖锐的
程度，因而他能以较诚实的科学态度，无顾虑地探讨政治经济
学中的许多重要问题，将资产阶级古典政治经济学推向顶峰。
在国际贸易学说方面，其贡献卓著，不但提出了著名的比较成
本学说，而且就货币、汇兑、国际分工、自由贸易等问题进行
了深入研究，是国际贸易学说的集大成者。
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（二）比较优势说的假设条件
１, 假定贸易中只有两个国家和两种商品 （ X与 Y商品 ） 。
2,两国在生产中使用相同的技术 。
3,模型只假定在物物交换条件下进行 。
4,在两个国家中, 两种商品与两种要素市场是完全竞争的 。
5,在一国内要素可以自由流动, 但是在国际间不流动 。
6,分工前后生产成本不变 。
7,不考虑交易费用和运输费用, 没有关税或影响国际贸易自
由进行的其它壁垒 。
8,价值规律在市场上得到完全贯彻, 自由竞争, 自由贸易 。
9,假定国际经济处于静态之中, 不发生其它影响分工的经济
变化 。
10,两国资源都得到了充分利用 。
11．两国的贸易是平衡的，即总的进口额等于总出口额 。
在此基础上，李嘉图证明了国际贸易的基础是比较优势，
而不是绝对优势。
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（三）李嘉图比较优势说的基本内容
如果两个国家的生产力水平不等, 甲国在任何产品的生产
上其成本都低于乙国, 劳动生产率都高于乙国, 处于绝对的优
势；而乙国则相反, 在任何产品的生产上其劳动生产率都低于
甲国, 处于绝对的劣势 。 这时, 甲, 乙两国仍然可以根据, 两
优取强, 两劣取弱, 的原则进行分工, 并通国际贸易获得好处,
因为两国劳动生产率的差异, 并不是在所有产品上都一样 。 这
样, 处于绝对优势的甲国不必生产全部产品, 而应集中生产本
国具有最大优势的产品；处于绝对劣势的乙国也不必停止生产
所有产品, 而应生产劣势较小的产品, 通过分工和自由交换,
两国可以节约社会劳动, 增加产品的产量, 世界也会因为自由
交换而增加产量, 提高劳动生产率 。
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（四）比较优势说的数学分析
国际分工前 国际分工后
X产品 Y产品 X产品 Y产品
劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量
甲国 1 1 2 1 3 3 0 0
乙国 6 1 4 1 0 0 10 2.5
世界 7 2 6 2 3 3 10 2.5
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（五）对大卫 ·李嘉图比较优势说的评价
1.比较优势说是为英国服务的
比较优势说的目的是为英国资产阶级自由贸易服务的, 是
为了使不发达国家成为英国的原料基地, 为英国服务 。 但是英
国本身并没有按照比较优势说进行国际分工 。 如 18-19世纪, 英
国生产棉织品的成本比印度和中国要高的多, 按其观点, 英国
应该放弃棉织品生产 。 但实事却相反, 英国把机器用于棉织业,
提高了生产率, 降低了成本, 结果打败了中国和印度的棉织业,
成为世界霸主 。 其他发达国家, 在其发展过程中也都是如此,
都没有按照李嘉图的比较优势说来发展本国对外贸易 。
2.比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性
比较优势证明各国通过出口相对成本比较低的产品, 进口
相对成本比较高的产品就可以实现贸易互利 。 这是该学说在研
究国际分工方面的主要贡献 。
3.没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因
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（五）对大卫 ·李嘉图比较优势说的评价（ 2）
4．比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实
完全自由竞争的假设、生产要素在国内自由流动和在国际间
完全不能自由流动的假设、资源充分利用和充分就业的假设等不
符合经济现实。因此在这种严格条件下论证的理论很难作为世界
各国对外贸易的指导原则，影响比较优势说的普遍适用性。
５, 比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合
首先, 按照这一学说, 比较利益相差越大发生贸易的可能性
越大, 这样国际贸易应该是在发达国家与发展中国家之间展开,
但现实并非如此 。 其次, 按照这一学说, 在自由贸易条件下, 参
加贸易的双方都可获利, 世界各国为了获得比较利益, 都应实行
自由贸易, 但现实中, 从来都未国家实行过彻底的自由贸易 。 再
次, 按照这一理论, 国际贸易双方是互利的, 甚至相对落后国家
通过分工和贸易可以节约更多的社会劳动, 这与当前国际贸易中
富国总是剥削穷国的事实是相悖的 。 最后, 按照这一理论, 国内
价值和国际价值是不同的, 这违背了李嘉图坚持的劳动价值论 。
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第二节 生产要素禀赋说
一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景
二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容
（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
（三）生产要素禀赋说的数学分析
（四）生产要素价均等化学说
（五）运输费用
三、对俄林生产要素禀赋说的评价
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一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景
俄林是著名瑞典经济学家，当代国际贸易学说的开拓者，
1977年诺贝尔奖获得者。其国际贸易学说为, 地区间贸易和国
际贸易, 。
1929年，资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经危机，
直到 1933年才结束。这次危机促使帝国主义争夺国外市场的斗
争加剧，导致了激烈的关税战和贸易战，各国都力图加强对外
倾销本国的商品，同时提高进口税率，建立新的关税壁垒，以
限制或者禁止外国商品的进口，有的国家还通过签订协议，商
定对外贸易清算制度，以维护本国垄断资本的利益。瑞典是个
经济发达小国，国内市场狭小，对外国市场依赖很大，因而对
新的保护主义深感不安。在这种历史背景下，俄林以生产要素
自然禀赋说为立论基础，深入探讨了国际贸易产生的更深层次
原因，阐述了国际分工的好处和自由贸易的必要性。结果一出
笼就受到各界人士的热烈欢迎，并誉其为现代国际贸易理论的
新开端。
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二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容
（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
（三）生产要素禀赋说的数学分析
（四）生产要素价均等化学说
（五）运输费用
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（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设
1,贸易中只有两个国家, 两种商品, 两种生产要素 。
2,两国在生产中都使用相同的技术 。
3,在两国中, 商品 X都是劳动密集型产品, 商品 Y都是资本密
集型产品 。
4,在两个国家中, 两种商品的生产都是规模报酬不变的 。
5,两国在分工中均为不完全分工 。
6,两国需求偏好相同 。
7,在两个国家中, 两种商品与两种要素市场都是完全竞争的 。
8,要素可以在一国内自由流动, 但不能在国际间自由流动 。
9,没有运输成本, 没有关税或其他壁垒 。
10,两国资源均得到了充分利用 。
11,两国的贸易是平衡的, 进口和出口总是相等 。
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（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容
俄林认为就某项工作而言，有些人的能力比另一些人强，不
同的天资使一些人适合于做某项工作，另一些人适合于做他项工
作。即使每个人的天赋才能都一样，长期从事一种职业或少数几
种职业比每个人为自己生产全部产品更有利。
俄林指出：, 地区同个人一样，在生产各种物品的便利条件
方面，禀赋的差别也很大，原因之一是生产要素的供应有所不同。
某一地区可能富于铁砂和煤，但只有少量的小麦耕地，而另一地
区麦地很多，但缺少矿物资源的供应。显然，前者较适宜于生产
铁砂，而后者适于种植小麦。因此，某一地区生产要素的供给比
例决定了该地区适合于什么样的产业。,
各个地区的生产要素比例不同，使各个地区生产不同的产品。
那些某种生产要素比较丰富的地区，会主要生产所需这种生产要
素较多的产品。例如，澳大利亚拥有较多的土地，但有着相对较
少的劳力、资本和矿藏，它就生产使用较多土地和较少劳力和资
本的羊毛、小麦等；英国拥有较少的土地，较多的劳力、资本和
矿藏等，它就生产需要大量劳力、资本等的工业品。
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（三）生产要素禀赋说的数学分析
美国 （ 美元 ） 日本 （ 日元 ）
土地的单位价格 1 800
劳动的单位价格 2 200
小麦的单位成本 1?5+2?1=7 800?5+200?1=4,200
纺织品的单位成本 1?1+2?10=21 800?1+200?10=2,800
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（四）生产要素价均等化学说
俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同
而引起的生产要素比价差异，将通过两条途径而逐步缩小，即将
实现生产要素价格均等化。第一条是生产要素的国际移动，第二
条是商品的国际移动。
由于各国间存在工资差异，劳力就会从工资较低的国家流出，
进入工资较高的国家，结果流入国家工资水平降低，流出国家工
资水平上升，从而使各国间工资更为接近。资本也会设法进行国
际间的转移，不过，资本则相反，由工资较高的国家流出，进入
工资较低的国家，其结果，使资本利息率达到均等化。
国际贸易使生产要素价格均等化。甲国土地丰富，劳动力缺
乏，乙国土地缺乏，劳动力丰富，前者将会出口土地密集型产品，
进口劳动力密集型产品。前者因使用大量土地的产业增加，对土
地的需求相对增加，结果对劳动力的需求相对降低。后者因使用
大量劳动力的产业增加，对劳动力的需求相对增长，对土地需求
相对下降。通过贸易各国之间的生产要素价格趋等。
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（五）运输费用
运输费用可分为两种, 一种是运输成本或运输费用, 另一
种是克服类似关税壁垒障碍的费用 。
某一商品是应该进口, 出口, 还是在本地生产, 是由这一
商品的生产成本和运输成本决定的, 如果生产成本已定, 运输
成本较高, 则可能在本地生产, 否则, 则可能进口或出口 。
在国际贸易中, 除了运输费用外, 还要开支其他费用, 如
进出口关税费用, 法律, 语言不同国家间克服特殊困难的费用
等等 。
运输费用的差异使世界各国之间的生产要素和商品价格差
距扩大, 这样生产要素价格均等化原理只能从总体上来看是正
确的, 但对任何两个国家间的相对要素价格并不一定适用 。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价
（ 一 ） 生产要素禀赋学说的贡献
俄林的生产要素禀赋学说仍然没有脱离李嘉图的比较成本
说范畴, 它只不过是从另一个角度探讨了比较成本差异产生的
一部分原因 。 俄林开创了从更深入, 更细致地探讨比较成本差
异产生原因研究的先例, 仅从这一点来说, 他对国际贸易学说
作出了巨大的贡献 。
（ 二 ） 生产要素禀赋学说的普遍性
俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不仅比较两国
两种产品的单位劳动消耗差异，而且直接比较两国生产要素总
供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动等一些最
基本要素来解释贸易分工的基础和贸易的格局。这种, 靠山吃
山、靠水吃水, 的资源优势理论，对于解释第二次世界大战前
的国际贸易格局，具有普遍性实际意义。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价（ 2）
（ 三 ） 生产要素禀赋学说的局限性
李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原则，而俄
林的生产要素禀赋学说进一步解释了为什么比较成本有差异，在
理论上有所发展和创新。
（ 四 ） 生产要素禀赋学说仍属于比较成本理论的范畴
生产要素禀赋学说使用的是比较成本理论的分析方法，但其
分析认为一种要素（劳动）无法进行生产，至少要有两种。李嘉
图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，但俄林
认为国内和国际贸易均属于不同区域间的商品贸易，本质是相同
的，交换的原则也是相同的。因此，生产要素禀赋学说更接近经
济运行的现实，从而增强了理论的实用性。
（ 五 ） 俄林过分强调生产要素自然禀赋的重要性
俄林没有认识到自然禀赋并非是国际贸易发生的充分条件,
排除了技术进步的因素及许多实际存在的情况, 影响了理论的广
泛适应性 。 同时, 生产要素禀赋学说未充分重视需求因素 。
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三、对俄林生产要素禀赋说的评价（ 3）
（ 六 ） 俄林把问题看得太绝对
有些进口商品, 虽然含有多量本国较丰富的生产要素, 但由
于它们能大大提高本国的劳动生产率, 也应毫不犹豫的进口, 而
不是相俄林说的那样拒之于国门之外, 如某些先进技术设备和技
术专利等就是这样 。 有些出口商品, 虽然含有多量本国较缺乏的
生产要素, 但由于采用了先进的生产技术和方法, 加强了企业管
理, 提高了产品质量, 降低了生产成本, 仍然可以在国际市场上
占一席之地, 而不是象俄林说的那样应关在国门之内 。
（ 七 ） 俄林低估了判断生产要素丰富与否问题的复杂性
资本、土地、劳动等生产要素存在重大的质量差别，笼统地
谈论一国某种生产要素的丰富与缺乏，根本没有什么实际意义，
而详细地考察各种次级生产要素的差别，则不但十分繁杂，且无
法找到统一衡量标准加以度量，从而陷于两难境地而不能自拔。
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第三节 里昂剔夫之谜及其解释
一, 里昂剔夫之谜的产生
二, 对里昂剔夫之谜的内容
三, 对里昂剔夫之谜的解释
（ 一 ） 劳动熟练说
（ 二 ） 研究开发要素说
（ 三 ） 技术差距说
（ 四 ） 产品生命周期说
（ 五 ） 收入需求偏好相似说
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一、里昂剔夫之谜的产生背景
第二次世界大战后, 国际贸易迅猛发展, 贸易结构和地区
分布等发生了很大的变化, 传统的国际贸易学说, 俄林的生产
要素自然禀赋学说和哈伯勒的机会成本说等无法解释国际贸易
中出现的一些新现象, 结果引起了经济学家们对已有学说的怀
疑 。, 里昂剔夫之谜, 就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说
而提出的一种质疑 。
里昂剔夫（ W W Leontief,1906— 1999）是出生于俄国的当
代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届
（ 1973）诺贝尔经济学奖获得者。, 投入产出经济学, 是其代
表作，该书收录了他从 1947年到 1965年公开发表的 11篇论文，
其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：, 国内生产和对
外贸易：美国地位的在审查, （ 1953）和, 要素比例和美国的
贸易结构：进一步的理论和经济分析, （ 1956）。
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二、里昂剔夫之谜的内容
里昂剔夫用投入产出分析法对美国 1947年 200种进出口商品
的要素 （ 资本和劳动力 ） 结构进行了对比分析, 计算出每百万美
元进口替代商品和出口商品所使用的资本和劳动量, 得出的结果
却与俄林所说的不同 。
根据俄林的生产要素自然秉赋说，各个国家都应该出口那些
含有多量本国较丰富生产要素产品，进口那些含有多量本国较缺
乏生产要素产品。美国是个资本相对丰富、劳动力相对缺乏的国
家，按理说它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
1947年 1951年
出口品 进口替代品 出口品 进口替代品
资本（美元） 2550780 3091339 2256800 2303400
劳动（人 /年） 182.313 170.004 173.91 167.81
人均资本量 13991 18184 12977 13726
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三、对里昂剔夫之谜的解释
里昂剔夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因
而将这个不解之谜称为了, 里昂剔夫之谜,,并掀起了一个验证
和探讨里昂剔夫之谜的热潮。
（一）劳动熟练说
（二）研究开发要素说
（三）技术差距说
（四）产品生命周期说
（五）收入需求偏好相似说
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里昂剔夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高, 大约
是其他国家工人的三倍 。 在劳动以效率单位衡量条件下, 美国就
成为劳动要素相对丰富, 资本相对稀缺的国家 。 美国工人的劳动
效率比其他国家高是由于企业管理水平较高, 工人所受的教育和
培训较多, 较好, 以及美国工人进取精神较强的结果 。
（一）里昂剔夫的劳动熟练说
出 口 商 品 进 口 商 品
国 家 熟练劳动 非熟练劳动 熟练劳动 非熟练劳动
美 国 54.6 45.4 42.6 57.4
瑞 典 54.0 46.0 47.9 52.1
西 德 52.2 47.8 44.8 55.2
意大利 41.1 58.9 52.3 47.7
印 度 27.9 72.1 53.3 46.7
美国经济学家基辛将美国企业职工区分为熟练劳动与非熟练
劳动两大类 。 她认为资本较丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型
商品, 资本较缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集商品 。
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（二）研究开发要素说
研究开发要素说主要是基辛、格鲁伯（ W.H.Gruber）、梅达
（ W.D.Mehta）和维农（ R.Vernon）几个人提出来的。
基辛在通过对商品生产所需的资本量、自然资源量、熟练劳
动量、规模利益和研究开发等五种竞争力要素进行比较分析，认
为：研究开发要素是五种竞争力要素中最强有力的一个要素。
出口比重高和国际竞争能力强的产业部门，就是那些从事研
究开发等高质量劳动较多的部门。
在飞机、汽车、钢铁和电器设备等 18个产业部门中，美国出
口额占 10个主要工业国出口总额比重较大的部门，其专门从事研
究开发的就业人数占全部就业人数的比重也较大，例如飞机、办
公设备、药品、器具、化学制品、电气设备等产业。而出口额占
10国总出口额比重较小的产业，专门从事研究开发的就业人数占
全部就业总人数的比重也较小，如纺织品、钢铁、运输、等产业。
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（三）技术差距说
波斯纳认为，实行技术革新的国家，由于拥有新技术而在某
种商品生产上属垄断地位，与世界其他国家与它之间存在一个技
术差距，因而引起这种产品的国际贸易，由于这种技术还会通过
转让专利权、直接投资、国际贸易产生示范效应等传递到其他国
家，随着时间的推移，新技术最终将被其他国家掌握，使技术差
距缩小，在其他国家能够生产出满足其全部需要产品时完全终止。
从技术差距产生到技术差距引起的国际贸易完全终止之间的
时间间隔称之为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后
阶段。反应滞后阶段初期则又称之为需求滞后阶段。反应滞后是
指技术革新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产
此新产品的时间间隔。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到该
国此新产品进口为零之间的时间间隔。至于需求滞后，则指新技
术发明国家新产品开始生产到开始出口之间的时间间隔。
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（三）技术差距说（ 2） — 技术差距模型
波斯纳指出，需求滞后的长度取决于两国的收入水平差距和
市场容量差距，差距越小长度越短。需求滞后一般短于反应滞后，
反应滞后的长度则主要取决于企业家的决定意识和规模利益、关
税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素。掌握
滞后的长度则主要取决于模仿国家吸收新技术能力的大小，吸引
新技术能力大的长度较短。
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（四）维农的产品生命周期学说
维农并把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。
新生期,指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本
购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，
只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员
组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的
国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。
成长期,指产品基本定型，可以批量生产并普及的阶段。此
时，由于研发费用已大幅度下降，需要大量开支的是资本设备购
置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已
从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。
成熟期,指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生
产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过
程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生
产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工
资较低，发展中国家又具有大量劳动，他们就具有比较优势。
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（四）维农的产品生命周期学说（ 2）
美国销售学者威尔士认为新产品生命应划分为四个阶段。
第一阶段，由于美国拥有大量高收入消费者，在新产品试销
阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品
设计，使之更适合消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供
应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。
第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达
到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国
家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长
途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国
低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。
第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但
发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐
步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但美国仍垄断本国市场。
第四阶段，发达国家的规模收益进一步增加，加上工资较低，
改进后的设备更先进，技术水平更高等，生产成本大大低于美国，
它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。
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（五）收入需求偏好相似说
林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因
素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平
均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资
本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。
就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的
差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，
不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。
两个国家需求结构越相似, 它们的贸易就越发展, 反之亦然 。
如果两个国家的需求结构完全相同, 其进口商品结构和出口商品
结构也将基本相同 。 在不同收入水平的两个国家和地区间, 其收
入分配越不平均, 两国的贸易量也将越大, 因为这时高收入水平
国家的低收入阶层的需求结构与低收入水平国家的高收入阶层的
需求结构更为相似, 他们可能需要各类相同的商品, 从而产生更
多的贸易 。
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第四节 产业内贸易理论
一, 产业内贸易理论的产生
二, 产业内贸易理论的基本内容
三, 产业内贸易的动机
四, 产业内贸易的利益
五, 产业内贸易程度的测量
六, 对产业内贸易理论的评价
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一、产业内贸易理论的产生
第二次世界大战以后, 制成品在具有相似的相对生产要素禀
赋工业国之间的贸易迅速发展, 而且这些国家之间的大部分贸易
是以相同要素比例生产的产品而进行的交换, 对此, 传统的国际
理论无法进行解释, 尤其是制造品的贸易 。 于是产生了产业内贸
易理论 。
1975年格鲁贝尔和劳埃德合著了, 产业内贸易：异质产品国
际贸易的理论及测量,,系统地论述了产业内贸易的理论，提出
了产业内同类产品贸易增长特点和原因，对产业内贸易理论的研
究做出了开创性的贡献。
到 20世纪 80年代中期，产业内贸易理论已形成比较完善的模
型，并能对贸易现象提供一种有效的分析框架和简洁的解释。
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二、产业内贸易的基本内容
（ 一 ） 相同商品的产业内贸易
相同商品的产业内贸易是指完全可以替代的商品之间的贸易 。
这类商品具有很高的需求交叉弹性 （ Cross Elasticity of
Demand）, 消费者对这些商品的偏好完全相同 。 通常这类商品是
以产业间贸易的形式出现的, 但在以下几种情况会发生产业内贸
易：
边境交叉贸易
季节性贸易
转口贸易
跨国公司的内部贸易
相互倾销
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（二）差异商品的产业内贸易
差异商品的产业内贸易是指相似但不完全相同、也不能完全
相互替代的商品之间的贸易。它的交叉需求弹性小于前一类商品。
商品差异分为三种类型。
第一，水平差异。同一类商品具有一些相同的属性，但是这
些属性的不同组合会使商品产生差异，这就是水平差异。这种差
异在烟草、化妆品和制鞋等行业比较普遍。它的产生是由于消费
和生产两方面的因素引起的。从消费方面看，随着收入的增加，
人们对商品的需求越来越多样化；从生产方面看，厂商为了在竞
争中开拓或者扩大其销售市场，常常生产出有别于其它竞争对手
的产品以赢得自己的顾客。
第二，技术差异，指由技术水平提高带来的差异，也就是新
产品的出现带来的商品差异，电器和制药业比较普遍。
第三，垂直差异。它是指产品质量上的差异。这类差异在汽
车行业比较普遍 。
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三、水平差异商品的产业内贸易动机
（ 一 ） 水平差异商品的产业内贸易动机
（二）技术差异商品的产业内贸易动机
（三）垂直差异商品产业内贸易的原因
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（一）水平差异商品的产业内贸易动机
从水平差异商品来看, 产业内贸易产生的原因有二：
一是消费偏好不同, 即消费者的需求是多种多样的, 这使得
同类产品有着多种不同品种, 当不同国家消费者对彼此的品种产
生相互需求时, 就可能出现产业内贸易 。 这一原因解释了为什么
产业内贸易较多地出现在经济发展水平和文化背景较为相似的国
家这种现象 。
二是这类商品广告销售成本较高 。 这类商品不需要太多的产
品更新, 而主要是通过改变外形, 包装和式样等手段来迎合消费
者甚至是劝说消费者, 从而扩大市场 。 为了弥补高额的广告费,
需要尽量地扩大生产, 使其达到一定的规模 。 而生产规模的扩大,
会促进产业内的专业化, 从而导致产业内贸易 。
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（二）技术差异商品的产业内贸易动机
从技术差异商品来看，产业内贸易产生的原因也有两个：
一是产品的生命周期。先进的工业国技术水平较高，不断推
出新产品，而后进的国家则主要生产已标准化、技术含量不高的
产品，因而处于不同生命周期阶段的同类产品会出现产业内贸易。
二是这类商品的研究与开发费用很高，并且这笔费用在产品
生产和销售以前就已经付出，能否收回还得看将来产品的销售情
况。然而，即使是一个成功的新产品，它的生命周期也不会很长，
因此厂家必须以尽可能高的价格快销和多销这种新产品才能获利。
这一动机促进了国际性产业内专业化，因而也促进了产业内贸易。
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（三）垂直差异商品产业内贸易的原因
从垂直差异商品来看，产业内贸易有两个原因：
从上述分析可以看出三类商品有一个共同点，即在需求方面
都存在着消费偏好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经
济，由于这两方面的共同作用，使三类商品都存在产业内贸易。
所不同的是，不同种类的商品两方面的作用大小不一样。
一是消费者对商品档次的需求是差异的，不仅国家之间存
在这种差异，一个国家内部也存在这种差异。这种差异主要取
决于个人收入的差异，收入高的消费者偏好高档商品，而收入
低的消费者偏好中低档产品。为了满足不同层次的需求，就有
可能出现高收入国家进口中低档产品以满足其低收入层次的需
求，而中低收入国家进口高档产品以满足高中层次的需求。
二是这类产品也存在着提高生产和销售规模、降低研究与
开发成本的问题，只不过这类产品的研究与开发费用不如前一
类产品那么高。
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四、产业内贸易的利益
（一）产业内贸易的静态利益
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（二）产业内贸易的动态利益
首先，产业内专业化可以延长产品生命周期，减少由生产转
向带来的浪费。由于每种产品的市场容量是有限的，企业必须不
断进行产品更新换代，以适应市场需求。这时，产业内贸易可以
使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济收益。
其次，产业内贸易对产品的革新有较强的刺激作用，主要表
现为对增加产品花色品种（即水平差异商品）和对创造新的替代
产品（即技术差异商品和垂直差异商品）的刺激。增加产品花色
品种具有双重动机，一是侵入动机；二是防御动机。
再次，产业内调整所引起的磨擦比产业间调整小。同一产业
要素投入有很大的相似性，生产要素不需要大规模的调整。
最后，从收入再分配来看，产业内专业化所带来的收入再分
配影响要小于产业间专业化。因为同一产业的要素投入密度很相
似，因此产业内专业化对要素相对价格影响不大，稀缺要素所有
者不仅不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。
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五、产业内贸易水平的衡量
其中 X和 M分别表示某一种特定产业或某一类商品的出口额和
进口额，分子上的两条竖线表示对 X— M的差取绝对值。 T的取值
范围为 0到 1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内
贸易）时,T=0；当某一类商品的进口等于出口时（即产业内贸
易达到最大）,T=1。
计量经济学分析结果表明，产业内贸易程度受多种因素的影
响，如收入水平、贸易强度、贸易壁垒和语言文化差异等。具体
来说。产业内贸易程度与贸易国家的人均收入水平、国家的经济
实力、贸易方向、共同的边界、相同的语言、地区一体化的参与
程度之间存在着正相关关系，而与收入不平衡、国家经济实力的
大小的失衡、距离及贸易不平衡之间存在负相关的关系。
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六、对产业内贸易理论的评价
（ 一 ） 揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和忽视的问题
比较优势学说强调的是贸易的互利性，根本没有提及不互利
的现实。产业内贸易理论认为，一国规模经济借助垄断竞争的力
量，占据较大的市场份额而获得贸易利益，这种利益不会随着国
际贸易的发展而转移。
（ 二 ） 产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论
产业内贸易理论所提出的规模经济优势，不是指一国的产业
规模，而是指从事国际贸易主体的企业规模。通过企业创造出口
优势，这是分析国际贸易竞争条件的新角度。
（ 三 ） 产业内贸易理论强调政府干预
规模经济固然可以由国内市场经济的自发作用而产生，但政
府的干预对其起着重要的作用，特别是当大公司跨出国门后更是
如此。各国政府为了保护本国垄断企业的规模经济优势的形成和
发展，无不通过各种政策给予支持。
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第五节 战略性贸易理论
一, 战略性贸易理论的产生
二, 战略性贸易理论的基本内容
利润转移理论
外部经济理论
三, 对战略性贸易理论的评价
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一、战略性贸易理论产生的背景
战略性贸易理论是 20世纪 80年代初期由伯兰特和斯本塞等人
首次提出的，后来经过巴格瓦蒂（ Bhagwati）和克鲁格曼
(Krugman)等人的进一步研究，现已形成比较完善的理论体系。
传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模
经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预
的自由贸易思想。但 20世纪 80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易
理论提出了质疑和挑战，他们研究发现，市场中不完全竞争是普
遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递
增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这
一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。
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二、战略性贸易理论的基本内容
—— 利润转移理论
第一，用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。
向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂
商提供补贴，可以帮助其扩大国际市场份额，增加本国福利。
第二，用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润。
在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正
在享受的垄断利润是合理的。如果没有潜在的进入，关税只会扩
大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。但如
果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商
的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价。
第三，以进口保护作为促进出口的手段。
这种观点认为，一个受保护的国内市场，为具有规模经济特
征的本国厂商提供了一种相对于外国厂商的规模优势，使其能够
增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，从而把利润从外
国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。
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二、战略性贸易理论的基本内容（ 2）
—— 外部经济理论
与利润转移理论相对应的还有一个, 外部经济, 理论。
该理论认为，某些产业或厂商能够产生巨大的外部经济，促
进相关产业的发展和出口扩张，但由于外部经济不能够完全被有
关厂商所占有，这些产业或厂商就不能发展到社会最优状态，如
果政府能够对这些产业或厂商提供适当的支持和保护，则能够促
进这些产业和相关产业的发展，提高其国家竞争优势，获得长远
的战略利益。
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三、对战略性贸易理论的评价
（ 一 ） 阐述了在寡头垄断条件下的国际贸易形式
传统国际贸易理论假定，完全竞争是国际贸易的基本前提，
然而现实中完全竞争的情况几乎不存在，一些主要商品的贸易一
般都由几家大公司控制。战略性贸易理论概括了寡头垄断市场结
构下厂商参与国际贸易的形式，这是对传统国际贸易理论的突破。
（ 二 ） 从理论上阐述了政府干预外贸, 刺激本国出口的动力
传统贸易理论认为政府对外贸的干预越小越好，甚至认为政
府不应干预外贸，而战略性贸易理论则主张政府干预外贸，因为
哪个国家鼓励出口，哪个国家就会在国际竞争中占据有利地位。
（ 三 ） 战略性贸易理论说明了比较优势与竞争优势的分离
比较优势认为, 各国在国际贸易中的地位取决于各国的成本
优势, 技术优势和资源优势 。 在两国势均力敌的条件下, 很难确
定哪个国家占据优势地位 。 战略性贸易理论指出, 在势均力敌条
件下, 获得外力帮助或得到政府资助的企业会占据优势地位 。
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（ 四 ） 战略性贸易理论会导致贸易报复
在知识密集型的高新技术产业极易出现相互报复的现象, 另
外, 贸易小国遭到报复的可能性也极大 。 这样, 世界总福利水平
也会因为贸易报复而下降 。 即使战略性贸易理论有效, 也只会导
致一方得益另一方受损 。
（ 五 ） 战略性贸易理论所倡导的政府干预有效性值得怀疑
一方面，政府作出的决策，有时并不符合大多数人福利的目
标。少数人或少数利益集团把持政策制订与执行情况并不少见。
其后果是少数人或特殊集团以牺牲大多数人的利益为代价而获得
巨大的利益。所以，采取战略性贸易政策也许总体上能改善一国
的福利，但其分配可能极不公平。另一方面，得到政府补贴的国
内厂商往往会发现依赖补贴本身比参与同国外厂商的激烈竞争收
益更大。于是，它们可能转而进行寻求补贴活动，而不关注国家
赋予它们转移垄断租金的职责，这也将导致政府干预无效
三、对战略性贸易理论的评价（ 2）
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复习思考题
1,如何正确评价比较优势学说？
2,对要素禀赋学说有哪些评价？
3,什么是里昂剔夫之谜？ 有哪些解释？
4,什么是产品生命周期学说？
5,收入偏好相似学说的主要内容是什么？
6,产业内贸易理论的基础是什么？
7,战略性贸易理论有哪些主要观点？
