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第七章
非关税壁垒
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第一节 非关税壁垒概述
一, 非关税壁垒的定义
非关税壁垒 （ Non-Tariff Barriers,NTB） 是指关税
以外的一切旨在限制进口的行政和法律措施 。 它
是与关税壁垒相对而言的 。
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二、非关税壁垒的分类
（ 一 ） 从对进口限制的作用上分类
非关税壁垒可以分为直接限制和间接限制两大类 。 直
接限制指进口国直接对进口商品的数量和金额加以限
制, 如进口配额制, 进口许可证制和, 自动, 出口限
额等 。 间接限制指进口国未直接规定进口商品的数量
和金额, 而是对商品制定种种严格的条例, 间接地影
响和限制商品的进口, 如进口押金制, 最低限价制,
海关估价制, 繁琐的技术标准, 安全卫生检疫和包装
标签规定等 。
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二、非关税壁垒的分类（续）
（ 二 ） 从对进口限制的法令和实施上非关税壁垒可分
为以下几类
1,从直接限定进口数量和金额的实施上, 有进口配额制,
,自动, 出口配额制, 进口许可证制等 。
2,从国家直接参与进出口经营上, 有进出口国家垄断, 政府
采购政策等 。
3,从外汇管制的实施上, 有数量性外汇管制和成本性外汇管
制等 。
4,从海关通关程序上和对进口价格的实施上, 有海关估价制,
繁琐的通关手续, 征收国内税和进口最低限价等 。
5,从进口商品的技术性规定上, 有进口商品技术标准, 卫生
安全检疫规定, 商品包装和标签规章等 。
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三、非关税壁垒的特点
（ 一 ） 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活
性和针对性
（ 二 ） 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限
制进口的目的
（ 三 ） 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和
歧视性
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第二节 非关税壁垒的主要种类
一、进口配额制
二、“自动”出口配额制
三、进口许可证制
四、外汇管制
五、对外贸易垄断
六、歧视性的政府采购政策
七、进口押金制
八、估价制度海关
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一、进口配额制（ 1）
（一）定义
进口配额制 （ Import Quotas System） 又称
进口限额制, 是一国政府在一定时期 （ 如一季
度, 半年或一年 ） 以内, 对某些商品的进口数
量或金额加以直接限制 。 在规定的期限内, 配
额以内的货物可以进口, 超过配额不准进口,
或者征收更高的关税或罚款之后才能进口 。
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进口配额制（ 2）
（ 二 ） 进口配额制的类型
1,绝对配额 （ Absolute Quotas）
绝对配额是在一定时期内, 对某些商品的进口数量或金额规定
一个最高数额, 达到这个数额后, 便不准进口 。 这种进口配额
在实施中又有以下两种方式：
（ 1） 全球配额 （ Global Quotas; Unallocated Quotas）
（ 2） 国别配额 （ Country Quotas）,国别配额可以分为自主
配额和协议配额 。
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进口配额制（ 3）
2、关税配额（ Tariff Quotas）
?关税配额是对商品进口的绝对配额不加限制, 而是
在一定时期内, 对规定配额以内的进口商品, 给予低
税, 减税或免税待遇 。 对超过配额的进口商品则征收
较高的关税, 或征收附加税或罚款 。
?关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配
额和国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优
惠性关税配额和非优惠性关税配额。
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二、“自动”出口配额制（ 1）
（一）概念
,自动, 出口配额制 （, Voluntary”Export
Quotas ） 又称, 自动, 限 制 出 口
（, Voluntary”Restriction of Export） 。 所谓
,自动, 出口配额制是出口国家或地区在进
口国的要求或压力下,, 自动, 规定某一时
期内某些商品对某国的出口限制, 在限定的
配额内自行控制出口, 超过配额即禁止出口 。
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“自动”出口配额制（ 2）
（ 二 ）, 自动, 出口配额制的形式
1,非协定, 自动, 出口配额
非协定, 自动, 出口配额是不受国际协定约束, 而是
由出口国迫于来自进口国方面的压力, 自行单方面规
定出口配额, 限制商品出口的一种配额 。 这种配额有
的是由政府有关机构规定配额, 并予以公布, 出口商
必须向有关机构申请配额, 领取出口授权书或出口许
可证才能出口 。 有的是由本国大的出口厂商或协会
,自动, 控制出口 。
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“自动”出口配额制（ 3）
2,协定, 自动, 出口配额
协定, 自动, 出口配额是进出口双方通过谈判签订的, 自限
协定, （ Self-restriction Agreement） 或, 有秩序销售协定,
（ Orderly Marketing Agreement） 。 在协定中规定有效期内某
些商品的出口配额, 出口国应根据配额实行出口许可证制或出
口配额签证制 （ Export Visa）, 自行限制这些商品的出口 。 进
口国则根据海关统计进行检查 。, 自动, 出口配额大多属于这
一种 。
包括,（ 1） 配额水平 （ Quotas Level） ； （ 2） 自动限制出口
的商品分类和细则 ； （ 3） 限额的融通 ； （ 4） 保护条款；
（ 5） 出口管理规定 ； （ 6） 协定的有效期限
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三、进口许可证制（ 1）
（一）概念
进口许可证制 （ Import License System） 是一
种凭证进口的制度 。 为了限制商品的进口, 进
口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可
证, 才能进口, 否则一律不准进口 。 进口许可
证和配额一样, 也是一种进口数量限制, 是运
用行政管理措施直接干预贸易行为的手段 。
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进口许可证制（ 2）
（ 二 ） 进口许可证的类型
1,根据是否有配额, 许可证可分为有配额的进口许可证和无
配额的进口许可证, （ 1） 有配额的进口许可证 ； （ 2） 无配
额的进口许可证 。
2,根据对来源国有无限制, 进口许可证可分为公开一般许可
证和特殊许可证,（ 1） 公开一般许可证 （ Open General
License,OGL）, 又称公开进口许可证, 一般进口许可证或自
动进口许可证； （ 2） 特殊许可证 （ Special License）, 又称
非自动进口许可证 。
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四、外汇管制（ 1）
（一）概念
外汇管制 （ Foreign Exchange Control） 是指一国政府通过法
令对国际结算和外汇买卖实行限制, 来平衡国际收支和维持本
国货币汇价, 防止套汇和逃汇的一种制度 。 在外汇管制下, 出
口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率 （ Official
Exchange Rate） 卖给外汇管理机构 。 进口商也必须在外汇管
制机构按官定汇价申请购买外汇, 本国货币的携带出入国境也
受到严格的限制等 。 这样, 国家的有关政府机构就可以通过官
定汇价, 集中外汇收入和批汇的办法, 控制外汇供应数量, 来
达到限制进口商品品种, 数量和进口国别的目的 。
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外汇管制（ 2）
（二）外汇管制的类型
1、数量性外汇管制。所谓数量性外汇管制，是指国家外汇管
理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外
汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商
品品种、数量和国别的目的。
2,成本性外汇管制 。 所谓成本性外汇管制, 是指国家外汇管
理机构对外汇买卖实行复汇率制度 （ System of Multiple
Exchange Rates）, 利用外汇买卖成本的差异, 间接影响不
同商品的进出口 。
3,混合性外汇管制 。 混合性外汇管制是指同时采用数量性和
成本性的外汇管制, 对外汇实行更为严格的控制 。。
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五、对外贸易国家垄断
对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商
品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管
理、集中经营。
目的在于保证国内的供应和生产, 防止国内
市场的混乱, 贯彻政府的意图, 限制部分商品
的进口 。
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六、歧视性政府采购政策
歧视性的政府采购政策 （ Government
Procurement） 是指政府制定政策或通过法令,
规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的
做法, 从而形成对外国产品的歧视, 限制外国
货物的进口 。
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七、国内税
国内税（ Internal Taxes）是指在一国的
国境内，对生产、销售、使用或消费的商
品所支付的捐税，一些国家往往采取国内
税制度直接或间接地限制某些商品的进口。
国内税通常不受贸易条约或多边协定的限
制, 它的制定和实施属于本国政府机构的
权限, 有的甚至属于地方政府机构的权限 。
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八、进口最低限价和禁止进口
（ 一 ） 进口最低限价 （ Minimum Price）
最低限价是指一国政府就某种商品的进口规定
一个最低价格, 凡进口货物低于规定最低价格的
则征收进口附加税或禁止进口, 以达到限制低价
商品进口的目的 。
（ 二 ） 禁止进口 （ Prohibitive Import）
当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口
目的时, 一些国家往往颁布法令禁止某些商品的
进口 。
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九、进口押金制
进口押金制 （ Advanced Deposit） 又称进口存
款制, 是指一种通过支付制度限制进口的措施 。
在这种制度下, 进口商在进口货物运达以前, 必
须预先按进口金额的一定比率和规定的时间, 在
指定的银行无息存放一笔现金, 方能获准报关进
口, 存款须经一定时期后才发还给进口商 。
作用是政府可以从进口商那里获得一笔无息贷
款, 进口商则因周转资金减少并损失利息收入而
减少进口, 从而起到限制进口的作用 。
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十、海关估价制度
海关估价 （ Customs Valuation） 是指一国在实施从价征
收关税时, 由海关根据国家规定, 确定进口商品的完税
价格, 并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一
种制度 。 其目的是通过提高进口货物的价格, 阻碍商品
的进口 。
乌拉圭回合达成的, 海关估价协议,, 规定了主要以
商品成交价格为海关完税价格的新估价制度, 其目的在
于为签字国的海关提供一个公正, 统一, 中性的货物估
价制度, 不使海关估价成为国际贸易发展的障碍 。
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海关估价的方法
?进口商品的成交价格
?相同商品成交价格
?类似商品的成交价格
?倒扣法
?计算价格
?合理办法
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十一、进口商品征税的归类
进口商品的税额取决于进口商品的价格大小与
税率的高低, 在海关税率已定的情况下, 税额大
小除取决于海关估价外, 还取决于征税商品的归
类 。 海关将进口商品归在哪一个税号下征收关税,
具有一定的灵活性 。 进口商品的具体税号必须在
海关现场决定, 在税率上一般就高不就低, 这就
增加了进口商品的税收负担和不确定性, 从而起
到限制进口的作用 。
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第三节 技术性贸易壁垒
一, 技术性贸易壁垒的涵义
二, 技术性贸易壁垒的分类
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一、技术性贸易壁垒的涵义
? 技术性贸易壁垒 （ Technical Barriers to Trade）
是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准, 卫
生检疫标准, 以及商品包装和标签规定等 。
? 进口商品必须符合这些标准才能进口, 否则就
不能进口, 其中有些规定是针对某些国家的 。
? 这些标准既包括决定一种商品特性和规格, 如
质地, 纯度, 营养价值, 尺寸, 用途等, 也包括
设计和说明书, 证书, 标记, 商标及检验程序等 。
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二、技术性贸易壁垒的分类（ 1）
（ 一 ） 技术标准
发达国家对于各种制成品指定有较为完善的行
业标准或质量认证标准, 这些标准也往往被应用
于对进口产品的检验 。 另外, 针对某些国内不生
产或大量进口或常年进口的商品也制定有专门的
技术标准 。 发达国家确实有利用这些技术标准限
制外国商品进口的做法 。
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技术性贸易壁垒的分类（ 2）
（ 二 ） 卫生检疫规定
对进口商品进行卫生检疫是必要的, 也是各国政府对
进出口正常管理工作的一部分 。 目前发达国家对进口商
品的卫生检疫标准越来越严格, 对商品进口的阻碍作用
当然也越来越大 。 例如, 日本, 加拿大和英国等国要求
花生黄曲霉素的含量不得超过百万分之二十, 茶叶的农
药残存量不得超过百万分之零点二至零点五 。
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技术性贸易壁垒（ 3）
（ 三 ） 商品包装和标签方面的规定
在商品包装和标签方面, 有些国家规定了种种
包装和标签条例, 进口商必须符合这些规定, 否
则不准进口或禁止在其市场上销售 。 许多外国商
品为了符合有关国家的这些规定, 不得不重新包
装和改换商品的标签, 因而费工费时, 增加了商
品的成本, 削弱了商品的竞争能力, 影响了商品
的销路 。
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技术性贸易壁垒（ 4）
（ 四 ） WTO,技术性贸易壁垒协议, （ TBT） 的有关
规则
1,,技术性贸易壁垒协议, 的目的
（ 1） 保护人类安全与健康 。 大量的技术法规与标准所以被采纳
或通过, 其主要目的在于能保护人类安全与健康 。
（ 2） 保护动植物卫生或安全 。 保护动植物生命安全或卫生的法
规十分常见 。
（ 3） 保护环境 。 由于空气, 水及土壤的污染状况日益严重, 消
费者中对环境日益增多的关注促使政府通过了有关保护环境的法规 。
（ 4） 预防虚假行为 。 此类法规的目的在于通过信息, 主要是以
标签要求方式来保护消费者 。
（ 5） 其他目的 。 技术法规的其他目的是为了保证质量, 技术统
一或贸易便利 。
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技术性贸易壁垒（ 5）
2,,技术性贸易壁垒协议, 的规则
（ 1） 避免不必要的贸易障碍 。 技术性贸易壁垒通常来
自于不同技术法规的制定, 批准与实施及一致评估程序 。
如果外国一生产商想对另一国家出口, 它应满足后者所
要求的技术规定, 承担因此而发生的所有费用 。 一个国
家与另一国家在技术与一致评估程序方面的差别有可能
合理的原因, 如当地人的嗜好和收入水平的差别, 地缘
东西和其他因素 。
2,非歧视性与国民待遇 。 与世界贸易组织的其他许多
协议一样,, 技术性贸易壁垒协议, 包括 GATT的最惠国
待遇和国民待遇义务 。
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技术性贸易壁垒（ 6）
,技术性贸易壁垒协议, 的特点评析
1,坚持了 WTO的基本原则, 同时并结合国际
经贸活动新特点及国际标准化领域取得的新进展,
进行新的补充与发展 。
2,作了适当修改, 使概念更加明确化, 操作简
易化 。
3,协议对成员方具有共同约束力 。
4,能适当考虑发展中国家成员的特殊和差别待
遇, 加速了发达国家与发展中国家标准统一化进
程, 推动国际贸易自由化 。
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第四节 非关税壁垒的经济影响
一, 非关税壁垒对国际贸易的影响
二, 进口配额与关税的比较研究
三, 出口配额的经济影响
四, 外汇管制的经济效应
五, 出口国家对付非关税壁垒的措施
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一、非关税壁垒对国际贸易的影响（ 1）
（ 一 ） 非关税壁垒对国际贸易的一般影响
? 非关税壁垒对国际贸易的发展起着阻碍
的作用, 各国非关税壁垒的加强程度与国
际贸易增长的速度成反比关系 。
?非关税壁垒还在一定程度上影响世界进出
口商品结构和地理方向 。
?发达国家之间以及不同的经济集团之间以
非关税壁垒相互限制彼此某些商品的进口,
也加剧了国际贸易中的摩擦和冲突 。
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非关税壁垒对国际贸易的影响（ 2）
（ 二 ） 非关税壁垒对进口国的影响
非关税壁垒和关税壁垒一样, 起着限制进口和
保护进口国国内市场的作用 。 在保护关税的情况
下, 进口数量可以随着供给和需求的变化而变化,
但是如果实施非关税壁垒情况就不同了 。 因此,
非关税壁垒的实施, 使进口国的消费者必须以更
高的价格购买所需要的商品, 而有关厂商, 特别
是垄断组织, 则可能从中获得高额利润 。 但是反
过来, 它也使国内同类产业在, 贸易保护伞, 下
安于现状, 不思进取, 不去努力提高技术和生产
率, 最终导致本国产品丧失国际竞争力 。
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非关税壁垒对国际贸易的影响（ 3）
（ 三 ） 非关税壁垒对出口国的影响
对出口国来说, 进口国的非关税壁垒措施使其出口产品
在价格, 数量等方面受到严重影响, 从而大大阻碍了该
出口国产业的正常发展 。 由于出口国的经济结构和出口
商品结构不同, 其出口商品受到非关税壁垒的影响可能
也不同 。 此外, 各种商品的供求弹性不同, 其结构所受
的影响也不同 。 一般来说, 发达国家多数出口商品的供
给弹性较大, 它们受进口国非关税壁垒的影响较小；相
反, 发展中国家的大多数商品的供给弹性较小, 它们受
非关税壁垒的影响较大 。 因此, 发展中国家遭受非关税
壁垒限制的损失常超过发达国家 。
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二、进口配额与关税的比较研究
（ 一 ） 关税只是改变市场机制的作用, 而配额则完全替
代了市场机制 。
（ 二 ） 进口关税的贸易效应是不确定的, 从而对生产者
提供的保护是不确定的, 而进口配额是由政府确定的,
对进口数量的限制也是明确的, 因而对生产者提供的保
护也是确定的 。
（ 三 ） 进口关税在发挥作用时, 由于不能完全隔绝来自
国际市场的竞争, 从而限制了生产者对本国市场的垄断
权力, 生产者不可能去限制地提高价格 。
（ 四 ） 管理效率低
（ 五 ） 其它差异
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三、出口配额的经济影响
（ 1） 自动出口限制所限制的是供给, 进口限制和进口
税限制的是需求 。
（ 2） 自动限制出口的对象是选择性的, 一般只针对主
要出口国家, 进口限制和关税通常适用于所有出口国 。
（ 3） 贸易条件效应不同, 实行进口配额使贸易条件有
利于进口国, 实行自动出口限制时, 贸易条件有利于出
口国 。
（ 4） 出口国自动限制出口, 可以避免进口国单方面进
口限制导致的贸易摩擦 。
（ 5） 进口限制等需要经过一定的法律程序, 实施起来
复杂, 自动出口限制则由进出口国双方协议实施, 程序
简单快捷 。
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出口配额的经济影响（续）
（ 6） 在进口配额下, 出口国对进口国的进口限
制缺乏干涉能力, 实行自动限制则可与进口国协
商, 争取较宽松的限额 。
（ 7） 自动出口限制一般以双方协议为基础, 有
助于减少双方贸易关系的不确定性 。
（ 8） 自动出口限制可以避免违反世界贸易组织
关于不得采用歧视性措施和数量限制的基本原则 。
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四、外汇管制的经济效应
（ 一 ） 外汇管制的积极效应
主要在于稳定经济发展和便于政策运用 。 具体地说就是：
（ 1） 平衡国际收支；
（ 2） 外汇管制可以阻止外国商品占领国内市场, 阻止
资本外流, 保持外汇储备, 因此有利于保护本国工业,
发展民族经济, 减少外部对本国经济的冲击, 稳定国民
经济；
（ 3） 便于政策的运用, 可以作为增强本国国际谈判地
位的手段；
（ 4） 增加财政收入 。
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外汇管制的经济效应（续）
(二 ） 外汇管制的弊端
问题之一就是会引起物价上涨和造成垄断
在贸易外汇管制下, 压缩进口和扩大出口的作用将使
国内供给减少, 从而导致物价上涨 。 除了引起物价上涨,
导致垄断以外, 外汇管制还会造成其它经济扭曲 。
问题之二是阻碍国际交流
包括阻碍贸易的进行和国际分工；使货币失去可兑换
性, 造成国际金融市场的分割, 也不利于建立正常的国
际货币体制；限制外汇供求, 阻碍国际资本流动；破坏
多边结算方式, 迫使他国限制进口, 甚至实行外汇管制,
导致清算, 支付协定的大量出现等 。
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五、出口国家对付非关税壁垒的方法（ 1）
（ 一 ） 分清非关税壁垒的性质, 区别对待
进口国家采取的非关税壁垒的种种措施中
有的是合理的, 如技术, 卫生, 安全方面
的许多要求与规定, 包装, 商标方面的要
求等 。
除了合理的非关税壁垒以外, 也同样存在
大量不合理的, 歧视性的非关税壁垒 。 对
此, 必须以适当的方式加以反对和应付 。
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措施之二
（ 二 ） 应对进口配额的办法
（ 1） 加速产品的更新换代, 提高商品的档次和价格 。
这种做法主要是当进口配额以商品件数进行计算时所采
取的方法 。 在配额限定的数量以内, 单位商品的价格提
高, 可以增加总的销售金额 。
（ 2） 对未受配额限制的地区输出资本, 就地设厂出口,
或者向进口国直接投资建立企业, 就地生产, 就地销售 。
这种方法的 好处是可以绕过进口国配额限制, 达到占领
对方市场, 获取利润的目的 。
（ 3） 实现出口商品的多样化, 扩大配额以外的商品的
出口；
（ 4） 使海外市场多元化, 向无配额国家或地区出口 。
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措施之三
（ 三 ） 提高科技水平, 生产高科技产品出口
非关税壁垒所阻止的往往是进口国国内也能大量生产的
产品, 而对于其本国需要却又不能生产的产品, 则往往
减少非关税壁垒的限制 。 出口国如能在这方面拥有优势,
则较容易在对外贸易中居于主动地位 。 一些拥有丰富的
进口国急需的自然资源的国家的情况已证明了这一点 。
但自然资源的分布是不能认为改变的, 资源贫乏的国家
不可能指望以此振兴出口 。 如果出口国能逐步地提高科
技水平, 不断地开发出进口国尚不能生产而又急需的新
产品, 这些产品输出到进口国市场将会较为顺利 。
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措施之四
（四）不断增强与贸易伙伴国家的经济联系，加深进口
国对本国市场的依赖程度。
在两个贸易伙伴国之间，如果一方对另一方市场的依赖
程度较小，那么就比较容易应付非关税壁垒；反之，则
不然。
如果贸易关系对两国至关重要，并且双方从贸易中获得
大致均等的话，就可能减少非关税壁垒的设置。如果一
个进口国对出口国也同时存在大量的商品输出，非关税
壁垒的设立或增强就要受到约束。
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本章复习思考题
1,与关税壁垒相比, 非关税壁垒有那些特点？
2,什么是进口配额制？ 绝对进口配额与关税
配额相比有那些区别？
3,进口许可证有哪几种？ 有什么样的影响？
4,外汇管制有哪几种？ 有什么样的影响？ 试
用图形来说明 。
5,非关税壁垒对进口国和出口国各有哪些影
响？
6,出口国家如何有效地对付非关税壁垒的限
制？
第七章
非关税壁垒
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第一节 非关税壁垒概述
一, 非关税壁垒的定义
非关税壁垒 （ Non-Tariff Barriers,NTB） 是指关税
以外的一切旨在限制进口的行政和法律措施 。 它
是与关税壁垒相对而言的 。
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二、非关税壁垒的分类
（ 一 ） 从对进口限制的作用上分类
非关税壁垒可以分为直接限制和间接限制两大类 。 直
接限制指进口国直接对进口商品的数量和金额加以限
制, 如进口配额制, 进口许可证制和, 自动, 出口限
额等 。 间接限制指进口国未直接规定进口商品的数量
和金额, 而是对商品制定种种严格的条例, 间接地影
响和限制商品的进口, 如进口押金制, 最低限价制,
海关估价制, 繁琐的技术标准, 安全卫生检疫和包装
标签规定等 。
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二、非关税壁垒的分类（续）
（ 二 ） 从对进口限制的法令和实施上非关税壁垒可分
为以下几类
1,从直接限定进口数量和金额的实施上, 有进口配额制,
,自动, 出口配额制, 进口许可证制等 。
2,从国家直接参与进出口经营上, 有进出口国家垄断, 政府
采购政策等 。
3,从外汇管制的实施上, 有数量性外汇管制和成本性外汇管
制等 。
4,从海关通关程序上和对进口价格的实施上, 有海关估价制,
繁琐的通关手续, 征收国内税和进口最低限价等 。
5,从进口商品的技术性规定上, 有进口商品技术标准, 卫生
安全检疫规定, 商品包装和标签规章等 。
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三、非关税壁垒的特点
（ 一 ） 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活
性和针对性
（ 二 ） 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限
制进口的目的
（ 三 ） 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和
歧视性
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第二节 非关税壁垒的主要种类
一、进口配额制
二、“自动”出口配额制
三、进口许可证制
四、外汇管制
五、对外贸易垄断
六、歧视性的政府采购政策
七、进口押金制
八、估价制度海关
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一、进口配额制（ 1）
（一）定义
进口配额制 （ Import Quotas System） 又称
进口限额制, 是一国政府在一定时期 （ 如一季
度, 半年或一年 ） 以内, 对某些商品的进口数
量或金额加以直接限制 。 在规定的期限内, 配
额以内的货物可以进口, 超过配额不准进口,
或者征收更高的关税或罚款之后才能进口 。
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进口配额制（ 2）
（ 二 ） 进口配额制的类型
1,绝对配额 （ Absolute Quotas）
绝对配额是在一定时期内, 对某些商品的进口数量或金额规定
一个最高数额, 达到这个数额后, 便不准进口 。 这种进口配额
在实施中又有以下两种方式：
（ 1） 全球配额 （ Global Quotas; Unallocated Quotas）
（ 2） 国别配额 （ Country Quotas）,国别配额可以分为自主
配额和协议配额 。
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进口配额制（ 3）
2、关税配额（ Tariff Quotas）
?关税配额是对商品进口的绝对配额不加限制, 而是
在一定时期内, 对规定配额以内的进口商品, 给予低
税, 减税或免税待遇 。 对超过配额的进口商品则征收
较高的关税, 或征收附加税或罚款 。
?关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配
额和国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优
惠性关税配额和非优惠性关税配额。
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二、“自动”出口配额制（ 1）
（一）概念
,自动, 出口配额制 （, Voluntary”Export
Quotas ） 又称, 自动, 限 制 出 口
（, Voluntary”Restriction of Export） 。 所谓
,自动, 出口配额制是出口国家或地区在进
口国的要求或压力下,, 自动, 规定某一时
期内某些商品对某国的出口限制, 在限定的
配额内自行控制出口, 超过配额即禁止出口 。
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“自动”出口配额制（ 2）
（ 二 ）, 自动, 出口配额制的形式
1,非协定, 自动, 出口配额
非协定, 自动, 出口配额是不受国际协定约束, 而是
由出口国迫于来自进口国方面的压力, 自行单方面规
定出口配额, 限制商品出口的一种配额 。 这种配额有
的是由政府有关机构规定配额, 并予以公布, 出口商
必须向有关机构申请配额, 领取出口授权书或出口许
可证才能出口 。 有的是由本国大的出口厂商或协会
,自动, 控制出口 。
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“自动”出口配额制（ 3）
2,协定, 自动, 出口配额
协定, 自动, 出口配额是进出口双方通过谈判签订的, 自限
协定, （ Self-restriction Agreement） 或, 有秩序销售协定,
（ Orderly Marketing Agreement） 。 在协定中规定有效期内某
些商品的出口配额, 出口国应根据配额实行出口许可证制或出
口配额签证制 （ Export Visa）, 自行限制这些商品的出口 。 进
口国则根据海关统计进行检查 。, 自动, 出口配额大多属于这
一种 。
包括,（ 1） 配额水平 （ Quotas Level） ； （ 2） 自动限制出口
的商品分类和细则 ； （ 3） 限额的融通 ； （ 4） 保护条款；
（ 5） 出口管理规定 ； （ 6） 协定的有效期限
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三、进口许可证制（ 1）
（一）概念
进口许可证制 （ Import License System） 是一
种凭证进口的制度 。 为了限制商品的进口, 进
口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可
证, 才能进口, 否则一律不准进口 。 进口许可
证和配额一样, 也是一种进口数量限制, 是运
用行政管理措施直接干预贸易行为的手段 。
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进口许可证制（ 2）
（ 二 ） 进口许可证的类型
1,根据是否有配额, 许可证可分为有配额的进口许可证和无
配额的进口许可证, （ 1） 有配额的进口许可证 ； （ 2） 无配
额的进口许可证 。
2,根据对来源国有无限制, 进口许可证可分为公开一般许可
证和特殊许可证,（ 1） 公开一般许可证 （ Open General
License,OGL）, 又称公开进口许可证, 一般进口许可证或自
动进口许可证； （ 2） 特殊许可证 （ Special License）, 又称
非自动进口许可证 。
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四、外汇管制（ 1）
（一）概念
外汇管制 （ Foreign Exchange Control） 是指一国政府通过法
令对国际结算和外汇买卖实行限制, 来平衡国际收支和维持本
国货币汇价, 防止套汇和逃汇的一种制度 。 在外汇管制下, 出
口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率 （ Official
Exchange Rate） 卖给外汇管理机构 。 进口商也必须在外汇管
制机构按官定汇价申请购买外汇, 本国货币的携带出入国境也
受到严格的限制等 。 这样, 国家的有关政府机构就可以通过官
定汇价, 集中外汇收入和批汇的办法, 控制外汇供应数量, 来
达到限制进口商品品种, 数量和进口国别的目的 。
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外汇管制（ 2）
（二）外汇管制的类型
1、数量性外汇管制。所谓数量性外汇管制，是指国家外汇管
理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外
汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商
品品种、数量和国别的目的。
2,成本性外汇管制 。 所谓成本性外汇管制, 是指国家外汇管
理机构对外汇买卖实行复汇率制度 （ System of Multiple
Exchange Rates）, 利用外汇买卖成本的差异, 间接影响不
同商品的进出口 。
3,混合性外汇管制 。 混合性外汇管制是指同时采用数量性和
成本性的外汇管制, 对外汇实行更为严格的控制 。。
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五、对外贸易国家垄断
对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商
品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管
理、集中经营。
目的在于保证国内的供应和生产, 防止国内
市场的混乱, 贯彻政府的意图, 限制部分商品
的进口 。
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六、歧视性政府采购政策
歧视性的政府采购政策 （ Government
Procurement） 是指政府制定政策或通过法令,
规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的
做法, 从而形成对外国产品的歧视, 限制外国
货物的进口 。
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七、国内税
国内税（ Internal Taxes）是指在一国的
国境内，对生产、销售、使用或消费的商
品所支付的捐税，一些国家往往采取国内
税制度直接或间接地限制某些商品的进口。
国内税通常不受贸易条约或多边协定的限
制, 它的制定和实施属于本国政府机构的
权限, 有的甚至属于地方政府机构的权限 。
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八、进口最低限价和禁止进口
（ 一 ） 进口最低限价 （ Minimum Price）
最低限价是指一国政府就某种商品的进口规定
一个最低价格, 凡进口货物低于规定最低价格的
则征收进口附加税或禁止进口, 以达到限制低价
商品进口的目的 。
（ 二 ） 禁止进口 （ Prohibitive Import）
当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口
目的时, 一些国家往往颁布法令禁止某些商品的
进口 。
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九、进口押金制
进口押金制 （ Advanced Deposit） 又称进口存
款制, 是指一种通过支付制度限制进口的措施 。
在这种制度下, 进口商在进口货物运达以前, 必
须预先按进口金额的一定比率和规定的时间, 在
指定的银行无息存放一笔现金, 方能获准报关进
口, 存款须经一定时期后才发还给进口商 。
作用是政府可以从进口商那里获得一笔无息贷
款, 进口商则因周转资金减少并损失利息收入而
减少进口, 从而起到限制进口的作用 。
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十、海关估价制度
海关估价 （ Customs Valuation） 是指一国在实施从价征
收关税时, 由海关根据国家规定, 确定进口商品的完税
价格, 并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一
种制度 。 其目的是通过提高进口货物的价格, 阻碍商品
的进口 。
乌拉圭回合达成的, 海关估价协议,, 规定了主要以
商品成交价格为海关完税价格的新估价制度, 其目的在
于为签字国的海关提供一个公正, 统一, 中性的货物估
价制度, 不使海关估价成为国际贸易发展的障碍 。
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海关估价的方法
?进口商品的成交价格
?相同商品成交价格
?类似商品的成交价格
?倒扣法
?计算价格
?合理办法
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十一、进口商品征税的归类
进口商品的税额取决于进口商品的价格大小与
税率的高低, 在海关税率已定的情况下, 税额大
小除取决于海关估价外, 还取决于征税商品的归
类 。 海关将进口商品归在哪一个税号下征收关税,
具有一定的灵活性 。 进口商品的具体税号必须在
海关现场决定, 在税率上一般就高不就低, 这就
增加了进口商品的税收负担和不确定性, 从而起
到限制进口的作用 。
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第三节 技术性贸易壁垒
一, 技术性贸易壁垒的涵义
二, 技术性贸易壁垒的分类
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一、技术性贸易壁垒的涵义
? 技术性贸易壁垒 （ Technical Barriers to Trade）
是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准, 卫
生检疫标准, 以及商品包装和标签规定等 。
? 进口商品必须符合这些标准才能进口, 否则就
不能进口, 其中有些规定是针对某些国家的 。
? 这些标准既包括决定一种商品特性和规格, 如
质地, 纯度, 营养价值, 尺寸, 用途等, 也包括
设计和说明书, 证书, 标记, 商标及检验程序等 。
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二、技术性贸易壁垒的分类（ 1）
（ 一 ） 技术标准
发达国家对于各种制成品指定有较为完善的行
业标准或质量认证标准, 这些标准也往往被应用
于对进口产品的检验 。 另外, 针对某些国内不生
产或大量进口或常年进口的商品也制定有专门的
技术标准 。 发达国家确实有利用这些技术标准限
制外国商品进口的做法 。
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技术性贸易壁垒的分类（ 2）
（ 二 ） 卫生检疫规定
对进口商品进行卫生检疫是必要的, 也是各国政府对
进出口正常管理工作的一部分 。 目前发达国家对进口商
品的卫生检疫标准越来越严格, 对商品进口的阻碍作用
当然也越来越大 。 例如, 日本, 加拿大和英国等国要求
花生黄曲霉素的含量不得超过百万分之二十, 茶叶的农
药残存量不得超过百万分之零点二至零点五 。
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技术性贸易壁垒（ 3）
（ 三 ） 商品包装和标签方面的规定
在商品包装和标签方面, 有些国家规定了种种
包装和标签条例, 进口商必须符合这些规定, 否
则不准进口或禁止在其市场上销售 。 许多外国商
品为了符合有关国家的这些规定, 不得不重新包
装和改换商品的标签, 因而费工费时, 增加了商
品的成本, 削弱了商品的竞争能力, 影响了商品
的销路 。
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技术性贸易壁垒（ 4）
（ 四 ） WTO,技术性贸易壁垒协议, （ TBT） 的有关
规则
1,,技术性贸易壁垒协议, 的目的
（ 1） 保护人类安全与健康 。 大量的技术法规与标准所以被采纳
或通过, 其主要目的在于能保护人类安全与健康 。
（ 2） 保护动植物卫生或安全 。 保护动植物生命安全或卫生的法
规十分常见 。
（ 3） 保护环境 。 由于空气, 水及土壤的污染状况日益严重, 消
费者中对环境日益增多的关注促使政府通过了有关保护环境的法规 。
（ 4） 预防虚假行为 。 此类法规的目的在于通过信息, 主要是以
标签要求方式来保护消费者 。
（ 5） 其他目的 。 技术法规的其他目的是为了保证质量, 技术统
一或贸易便利 。
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技术性贸易壁垒（ 5）
2,,技术性贸易壁垒协议, 的规则
（ 1） 避免不必要的贸易障碍 。 技术性贸易壁垒通常来
自于不同技术法规的制定, 批准与实施及一致评估程序 。
如果外国一生产商想对另一国家出口, 它应满足后者所
要求的技术规定, 承担因此而发生的所有费用 。 一个国
家与另一国家在技术与一致评估程序方面的差别有可能
合理的原因, 如当地人的嗜好和收入水平的差别, 地缘
东西和其他因素 。
2,非歧视性与国民待遇 。 与世界贸易组织的其他许多
协议一样,, 技术性贸易壁垒协议, 包括 GATT的最惠国
待遇和国民待遇义务 。
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技术性贸易壁垒（ 6）
,技术性贸易壁垒协议, 的特点评析
1,坚持了 WTO的基本原则, 同时并结合国际
经贸活动新特点及国际标准化领域取得的新进展,
进行新的补充与发展 。
2,作了适当修改, 使概念更加明确化, 操作简
易化 。
3,协议对成员方具有共同约束力 。
4,能适当考虑发展中国家成员的特殊和差别待
遇, 加速了发达国家与发展中国家标准统一化进
程, 推动国际贸易自由化 。
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第四节 非关税壁垒的经济影响
一, 非关税壁垒对国际贸易的影响
二, 进口配额与关税的比较研究
三, 出口配额的经济影响
四, 外汇管制的经济效应
五, 出口国家对付非关税壁垒的措施
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一、非关税壁垒对国际贸易的影响（ 1）
（ 一 ） 非关税壁垒对国际贸易的一般影响
? 非关税壁垒对国际贸易的发展起着阻碍
的作用, 各国非关税壁垒的加强程度与国
际贸易增长的速度成反比关系 。
?非关税壁垒还在一定程度上影响世界进出
口商品结构和地理方向 。
?发达国家之间以及不同的经济集团之间以
非关税壁垒相互限制彼此某些商品的进口,
也加剧了国际贸易中的摩擦和冲突 。
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非关税壁垒对国际贸易的影响（ 2）
（ 二 ） 非关税壁垒对进口国的影响
非关税壁垒和关税壁垒一样, 起着限制进口和
保护进口国国内市场的作用 。 在保护关税的情况
下, 进口数量可以随着供给和需求的变化而变化,
但是如果实施非关税壁垒情况就不同了 。 因此,
非关税壁垒的实施, 使进口国的消费者必须以更
高的价格购买所需要的商品, 而有关厂商, 特别
是垄断组织, 则可能从中获得高额利润 。 但是反
过来, 它也使国内同类产业在, 贸易保护伞, 下
安于现状, 不思进取, 不去努力提高技术和生产
率, 最终导致本国产品丧失国际竞争力 。
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非关税壁垒对国际贸易的影响（ 3）
（ 三 ） 非关税壁垒对出口国的影响
对出口国来说, 进口国的非关税壁垒措施使其出口产品
在价格, 数量等方面受到严重影响, 从而大大阻碍了该
出口国产业的正常发展 。 由于出口国的经济结构和出口
商品结构不同, 其出口商品受到非关税壁垒的影响可能
也不同 。 此外, 各种商品的供求弹性不同, 其结构所受
的影响也不同 。 一般来说, 发达国家多数出口商品的供
给弹性较大, 它们受进口国非关税壁垒的影响较小；相
反, 发展中国家的大多数商品的供给弹性较小, 它们受
非关税壁垒的影响较大 。 因此, 发展中国家遭受非关税
壁垒限制的损失常超过发达国家 。
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二、进口配额与关税的比较研究
（ 一 ） 关税只是改变市场机制的作用, 而配额则完全替
代了市场机制 。
（ 二 ） 进口关税的贸易效应是不确定的, 从而对生产者
提供的保护是不确定的, 而进口配额是由政府确定的,
对进口数量的限制也是明确的, 因而对生产者提供的保
护也是确定的 。
（ 三 ） 进口关税在发挥作用时, 由于不能完全隔绝来自
国际市场的竞争, 从而限制了生产者对本国市场的垄断
权力, 生产者不可能去限制地提高价格 。
（ 四 ） 管理效率低
（ 五 ） 其它差异
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三、出口配额的经济影响
（ 1） 自动出口限制所限制的是供给, 进口限制和进口
税限制的是需求 。
（ 2） 自动限制出口的对象是选择性的, 一般只针对主
要出口国家, 进口限制和关税通常适用于所有出口国 。
（ 3） 贸易条件效应不同, 实行进口配额使贸易条件有
利于进口国, 实行自动出口限制时, 贸易条件有利于出
口国 。
（ 4） 出口国自动限制出口, 可以避免进口国单方面进
口限制导致的贸易摩擦 。
（ 5） 进口限制等需要经过一定的法律程序, 实施起来
复杂, 自动出口限制则由进出口国双方协议实施, 程序
简单快捷 。
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出口配额的经济影响（续）
（ 6） 在进口配额下, 出口国对进口国的进口限
制缺乏干涉能力, 实行自动限制则可与进口国协
商, 争取较宽松的限额 。
（ 7） 自动出口限制一般以双方协议为基础, 有
助于减少双方贸易关系的不确定性 。
（ 8） 自动出口限制可以避免违反世界贸易组织
关于不得采用歧视性措施和数量限制的基本原则 。
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四、外汇管制的经济效应
（ 一 ） 外汇管制的积极效应
主要在于稳定经济发展和便于政策运用 。 具体地说就是：
（ 1） 平衡国际收支；
（ 2） 外汇管制可以阻止外国商品占领国内市场, 阻止
资本外流, 保持外汇储备, 因此有利于保护本国工业,
发展民族经济, 减少外部对本国经济的冲击, 稳定国民
经济；
（ 3） 便于政策的运用, 可以作为增强本国国际谈判地
位的手段；
（ 4） 增加财政收入 。
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外汇管制的经济效应（续）
(二 ） 外汇管制的弊端
问题之一就是会引起物价上涨和造成垄断
在贸易外汇管制下, 压缩进口和扩大出口的作用将使
国内供给减少, 从而导致物价上涨 。 除了引起物价上涨,
导致垄断以外, 外汇管制还会造成其它经济扭曲 。
问题之二是阻碍国际交流
包括阻碍贸易的进行和国际分工；使货币失去可兑换
性, 造成国际金融市场的分割, 也不利于建立正常的国
际货币体制；限制外汇供求, 阻碍国际资本流动；破坏
多边结算方式, 迫使他国限制进口, 甚至实行外汇管制,
导致清算, 支付协定的大量出现等 。
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五、出口国家对付非关税壁垒的方法（ 1）
（ 一 ） 分清非关税壁垒的性质, 区别对待
进口国家采取的非关税壁垒的种种措施中
有的是合理的, 如技术, 卫生, 安全方面
的许多要求与规定, 包装, 商标方面的要
求等 。
除了合理的非关税壁垒以外, 也同样存在
大量不合理的, 歧视性的非关税壁垒 。 对
此, 必须以适当的方式加以反对和应付 。
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措施之二
（ 二 ） 应对进口配额的办法
（ 1） 加速产品的更新换代, 提高商品的档次和价格 。
这种做法主要是当进口配额以商品件数进行计算时所采
取的方法 。 在配额限定的数量以内, 单位商品的价格提
高, 可以增加总的销售金额 。
（ 2） 对未受配额限制的地区输出资本, 就地设厂出口,
或者向进口国直接投资建立企业, 就地生产, 就地销售 。
这种方法的 好处是可以绕过进口国配额限制, 达到占领
对方市场, 获取利润的目的 。
（ 3） 实现出口商品的多样化, 扩大配额以外的商品的
出口；
（ 4） 使海外市场多元化, 向无配额国家或地区出口 。
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措施之三
（ 三 ） 提高科技水平, 生产高科技产品出口
非关税壁垒所阻止的往往是进口国国内也能大量生产的
产品, 而对于其本国需要却又不能生产的产品, 则往往
减少非关税壁垒的限制 。 出口国如能在这方面拥有优势,
则较容易在对外贸易中居于主动地位 。 一些拥有丰富的
进口国急需的自然资源的国家的情况已证明了这一点 。
但自然资源的分布是不能认为改变的, 资源贫乏的国家
不可能指望以此振兴出口 。 如果出口国能逐步地提高科
技水平, 不断地开发出进口国尚不能生产而又急需的新
产品, 这些产品输出到进口国市场将会较为顺利 。
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措施之四
（四）不断增强与贸易伙伴国家的经济联系，加深进口
国对本国市场的依赖程度。
在两个贸易伙伴国之间，如果一方对另一方市场的依赖
程度较小，那么就比较容易应付非关税壁垒；反之，则
不然。
如果贸易关系对两国至关重要，并且双方从贸易中获得
大致均等的话，就可能减少非关税壁垒的设置。如果一
个进口国对出口国也同时存在大量的商品输出，非关税
壁垒的设立或增强就要受到约束。
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本章复习思考题
1,与关税壁垒相比, 非关税壁垒有那些特点？
2,什么是进口配额制？ 绝对进口配额与关税
配额相比有那些区别？
3,进口许可证有哪几种？ 有什么样的影响？
4,外汇管制有哪几种？ 有什么样的影响？ 试
用图形来说明 。
5,非关税壁垒对进口国和出口国各有哪些影
响？
6,出口国家如何有效地对付非关税壁垒的限
制？
