天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 12010-5-20
产业内贸易理论
?产业内贸易（ Intra-industry
trade）的含义
?产业内贸易理论的假设前提
?产业内贸易的形式
?产业内贸易的原因
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 22010-5-20
产业内贸易的含义
? 一国既出口又进口某种产业产品。
? 如何定义产业内贸易
——“产业, 的界定,一种同一属性的生产
经营活动，生产投入相近，产品用途可相互
替代；
——界定的, 产业, 可操作标准：按照
SITC分类至少前三位数相同的产品，即至少
属于同类、同章、同组的商品
? 统计意义上的产业内贸易, 按国际贸易标准
分类至少前三位数相同的产品既出现在一国
的进口项目中, 又出现在该国的出口项目中 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 32010-5-20
产业内贸理论的前提
? 静态分析；
? 以不完全竞争市场为前提；
? 存在规模经济；
? 考虑需求状况。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 42010-5-20
同质产品的产业内贸易
? 同质产品：产品可以完全相互替代；
? 形式,
? 运输成本等原因导致的大宗产品交叉型产业
内贸易；经济合作政策；
? 转口贸易；政府干预下的价格扭曲 （ 如倾销 ）
? 季节性原因 （ 如欧盟国家间的, 削峰填谷,
而形成的电力进出口 ）
? 跨国公司的内部贸易 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 52010-5-20
异质产品的产业内贸易
? 垄断竞争的含义
? 垄断竞争, 的含义可理解为：大量厂商的存在，故
市场是, 竞争, 的，同时，每个厂商又都生产有别于
其他厂商的产品，面对向下倾斜的需求曲线，所以每
个厂商在其单个产品市场是又是, 垄断, 的，即在这
类市场上。垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。
? 从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌等
方面明显不同于同质产品，且消费者认可的产品。差
异产品的差异表现在多个方面，如在产品的设计方面
等。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 62010-5-20
产品的异质性
? 国际产品异质性是产生产业内贸易的基
础
? 异质性,水平差异（与消费者偏好有
关）、垂直差异（产品质量不同）、技
术差异（产品生命周期）
? 诱因,
——从供给上看，存在规模经济利益
——从需求上看，存在需求偏好重叠
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 72010-5-20
需求偏好相似理论
林德偏好相似理论（ f e r e n c e S i m l a r ity T h e o r y ）
瑞典经济学家林德（ Stanfan Burenstam Linder ）
在 1961 年认为,H - O 理论只适合解释工业制成品和初
级产品之间的贸易,而不适合解释工业制成品之间的
贸易。林德还认为 H - O 理论偏重于供给方面的分析,而
忽略了需求的差异对贸易模式的影响。所以他提出了需
求相似理论,从需求的角度,解释工业制成品之间的
贸易。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 82010-5-20
需求偏好相似理论的主要观点
1,产品的出口建立在国内需求的基础之上
2、两个国家的需求结构越相似，贸易量就越
大；
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 92010-5-20
三、重叠需求理论与要素禀赋论
的异同
（ 一 ） 重叠需求理论的适用性
（二）重叠需求理论与要素禀赋理
论的区别
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 102010-5-20
（一）重叠需求理论的适用性
林德曾指出其理论主要是针对工业产品或制成品 。
他认为初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同
引起的, 初级产品的需求与收入水平无关 。 初级
产品的贸易可以用要素禀赋理论来说明 。
工业品的品质差异较明显, 其消费结构与一国的
收入水平有很大的关系 。 从需求方面看, 发生在
工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平
有密切关系 。 所以, 重叠需求理论适合于解释工
业品贸易 。
另外, 发达国家的人均收入水平较高, 他们之间
对工业品的重复需要范围较大, 因此工业品的贸
易应主要发生在收入水平比较接近的发达国家之
间 。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 112010-5-20
（二）重叠需求理论与要素禀赋
理论的区别
要素禀赋理论主要解释发生在发达国
家与发展中国家之间的产业间贸易
（ Inter—industry trade），即工业
品与初级产品或资本密集型产品与劳动
密集型产品之间的贸易；
重叠需求理论则适合于解释发生在发
达国家之间的产业内贸易（ Intra—
industry trade），即制造业内部的一
种水平式贸易。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 122010-5-20
偏好相似区间图
质量
Y
500 4000 500 0 平均收入
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 132010-5-20
规模经济与产业内贸易
? 规模经济的存在使参与国际贸易的产业通
常都是处在垄断竞争的条件下, 因而形成
了同类产品的异质性 。
? 规模报酬递增：产出水平增长比例高于要
素投入增长比例的生产状况 ； 规模经济是
指在产出的某一范围内, 平均成本随着产出
的增加而递减 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 142010-5-20
规模经济与产业内贸易
? 两国即使生产要素秉赋相同或相似, 也
有专业化分工和贸易的必要, 因为较大
规模的生产可以分摊固定成本, 利于采
用较先进的生产技术, 从而对规模经济
收益产生影响 。
? 追求规模经济收益, 不断提高产品的差
异性 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 152010-5-20
规模经济与国际贸易 —图形
End
O X
Y
T
T′
C
E
图 7— 1外部规模经济与国际贸易
·
PX/PY
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 162010-5-20
基本结论 1
具有相似要素禀赋的不同国家, 其中若有一
国因规模经济而使成本降低 （ 源于固定成本的
分摊和专业分工的利益 ）, 它便会因此产生新
的比较优势, 而在贸易中受益 。
1,国际分工的结构决定于哪个国家在特定
的商品生产上较早实现规模经济, 从而排除了
其他国家进入该行业的可能性, 这是一个历史
发展过程；一般而言, 经济发展较早的国家容
易在可以产生规模经济效果的部门居于优势地
位 。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 172010-5-20
基本结论 2
2,两个起步时间较早的国家为了避免相互
竞争, 通过双方达成协议, 实行, 协议分工,,
分别在不同的产品生产上实现规模经济； （ 小
岛清, 协议性国际分工原理, ）
3,后起步的国家, 选定某个特定的可以实
现规模经济效果的行业, 通过某种政策使其生
产规模超过早先发展起来的国家, 将其排除出
该生产部门 。 （ 韩国, 东亚国家等 ）
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 182010-5-20
产业内贸易的指标衡量
巴拉萨指数
Aｊ = |Ｘ ｊ -Ｍ ｊ |/ |Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ |
X为出口,M为进口；当 X或 M为 0时，该值为 1，
为产业间贸易；
当 X或 M相等时，该值为 0，
为完全的产业内贸易。
该指数越大，则产业内贸易的程度越小。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 192010-5-20
产业内贸易的指标衡量
格鲁拜尔和劳埃德指数（ G-L)
Bｊ ＝ 1-|Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ | / |Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ |
即 1减去巴拉萨指数。
通过这个公式得到的指标在 ０ 到 1之间变动 。
当一个国家只有进口或只有出口 (即不存在产
业内贸易 )时, Bｊ ＝ ０, 当对某一商品的进口
等于出口时 (即产业内贸易达到最大 ),Bｊ ＝ 1。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 202010-5-20
利用格鲁拜尔和劳埃德指数
计算产业内贸易指数 (某一产业或产品群）
? 某国 2001年纺织服装出口 100亿美元, 同
时进口纺织服装 40亿美元, 试测算该国本
该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度 。
? 解,Bｊ ＝ 1－ ? Ｘ ｊ －Ｍ ｊ ? /Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ ）
＝ 1－ ? 100－ 40? /100＋ 40
＝ 1－ 60/140
＝ 0.57
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 212010-5-20
计算题 (格鲁贝尔 — 劳埃德指数 )
某国 2002年出口通讯器材 180亿美元,进
口该类产品 155亿美元,求该国本年度此
类产品的产业内贸易程度,并给予评价。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 222010-5-20
对产业内贸易理论的评价
? 它揭示出产业内贸易产生在不完全市场
竞争条件下 ;规模经济效益递增是产生
产业内贸易利益的原动力 ;
? 将比较利益学说的贸易利益由国家 (供
给方 )得利转化为供给者和需求者均可
受益,是对比较利益说的补充；
产业内贸易理论
?产业内贸易（ Intra-industry
trade）的含义
?产业内贸易理论的假设前提
?产业内贸易的形式
?产业内贸易的原因
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 22010-5-20
产业内贸易的含义
? 一国既出口又进口某种产业产品。
? 如何定义产业内贸易
——“产业, 的界定,一种同一属性的生产
经营活动，生产投入相近，产品用途可相互
替代；
——界定的, 产业, 可操作标准：按照
SITC分类至少前三位数相同的产品，即至少
属于同类、同章、同组的商品
? 统计意义上的产业内贸易, 按国际贸易标准
分类至少前三位数相同的产品既出现在一国
的进口项目中, 又出现在该国的出口项目中 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 32010-5-20
产业内贸理论的前提
? 静态分析；
? 以不完全竞争市场为前提；
? 存在规模经济；
? 考虑需求状况。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 42010-5-20
同质产品的产业内贸易
? 同质产品：产品可以完全相互替代；
? 形式,
? 运输成本等原因导致的大宗产品交叉型产业
内贸易；经济合作政策；
? 转口贸易；政府干预下的价格扭曲 （ 如倾销 ）
? 季节性原因 （ 如欧盟国家间的, 削峰填谷,
而形成的电力进出口 ）
? 跨国公司的内部贸易 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 52010-5-20
异质产品的产业内贸易
? 垄断竞争的含义
? 垄断竞争, 的含义可理解为：大量厂商的存在，故
市场是, 竞争, 的，同时，每个厂商又都生产有别于
其他厂商的产品，面对向下倾斜的需求曲线，所以每
个厂商在其单个产品市场是又是, 垄断, 的，即在这
类市场上。垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。
? 从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌等
方面明显不同于同质产品，且消费者认可的产品。差
异产品的差异表现在多个方面，如在产品的设计方面
等。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 62010-5-20
产品的异质性
? 国际产品异质性是产生产业内贸易的基
础
? 异质性,水平差异（与消费者偏好有
关）、垂直差异（产品质量不同）、技
术差异（产品生命周期）
? 诱因,
——从供给上看，存在规模经济利益
——从需求上看，存在需求偏好重叠
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 72010-5-20
需求偏好相似理论
林德偏好相似理论（ f e r e n c e S i m l a r ity T h e o r y ）
瑞典经济学家林德（ Stanfan Burenstam Linder ）
在 1961 年认为,H - O 理论只适合解释工业制成品和初
级产品之间的贸易,而不适合解释工业制成品之间的
贸易。林德还认为 H - O 理论偏重于供给方面的分析,而
忽略了需求的差异对贸易模式的影响。所以他提出了需
求相似理论,从需求的角度,解释工业制成品之间的
贸易。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 82010-5-20
需求偏好相似理论的主要观点
1,产品的出口建立在国内需求的基础之上
2、两个国家的需求结构越相似，贸易量就越
大；
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 92010-5-20
三、重叠需求理论与要素禀赋论
的异同
（ 一 ） 重叠需求理论的适用性
（二）重叠需求理论与要素禀赋理
论的区别
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 102010-5-20
（一）重叠需求理论的适用性
林德曾指出其理论主要是针对工业产品或制成品 。
他认为初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同
引起的, 初级产品的需求与收入水平无关 。 初级
产品的贸易可以用要素禀赋理论来说明 。
工业品的品质差异较明显, 其消费结构与一国的
收入水平有很大的关系 。 从需求方面看, 发生在
工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平
有密切关系 。 所以, 重叠需求理论适合于解释工
业品贸易 。
另外, 发达国家的人均收入水平较高, 他们之间
对工业品的重复需要范围较大, 因此工业品的贸
易应主要发生在收入水平比较接近的发达国家之
间 。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 112010-5-20
（二）重叠需求理论与要素禀赋
理论的区别
要素禀赋理论主要解释发生在发达国
家与发展中国家之间的产业间贸易
（ Inter—industry trade），即工业
品与初级产品或资本密集型产品与劳动
密集型产品之间的贸易；
重叠需求理论则适合于解释发生在发
达国家之间的产业内贸易（ Intra—
industry trade），即制造业内部的一
种水平式贸易。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 122010-5-20
偏好相似区间图
质量
Y
500 4000 500 0 平均收入
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 132010-5-20
规模经济与产业内贸易
? 规模经济的存在使参与国际贸易的产业通
常都是处在垄断竞争的条件下, 因而形成
了同类产品的异质性 。
? 规模报酬递增：产出水平增长比例高于要
素投入增长比例的生产状况 ； 规模经济是
指在产出的某一范围内, 平均成本随着产出
的增加而递减 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 142010-5-20
规模经济与产业内贸易
? 两国即使生产要素秉赋相同或相似, 也
有专业化分工和贸易的必要, 因为较大
规模的生产可以分摊固定成本, 利于采
用较先进的生产技术, 从而对规模经济
收益产生影响 。
? 追求规模经济收益, 不断提高产品的差
异性 。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 152010-5-20
规模经济与国际贸易 —图形
End
O X
Y
T
T′
C
E
图 7— 1外部规模经济与国际贸易
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PX/PY
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 162010-5-20
基本结论 1
具有相似要素禀赋的不同国家, 其中若有一
国因规模经济而使成本降低 （ 源于固定成本的
分摊和专业分工的利益 ）, 它便会因此产生新
的比较优势, 而在贸易中受益 。
1,国际分工的结构决定于哪个国家在特定
的商品生产上较早实现规模经济, 从而排除了
其他国家进入该行业的可能性, 这是一个历史
发展过程；一般而言, 经济发展较早的国家容
易在可以产生规模经济效果的部门居于优势地
位 。
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 172010-5-20
基本结论 2
2,两个起步时间较早的国家为了避免相互
竞争, 通过双方达成协议, 实行, 协议分工,,
分别在不同的产品生产上实现规模经济； （ 小
岛清, 协议性国际分工原理, ）
3,后起步的国家, 选定某个特定的可以实
现规模经济效果的行业, 通过某种政策使其生
产规模超过早先发展起来的国家, 将其排除出
该生产部门 。 （ 韩国, 东亚国家等 ）
End
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 182010-5-20
产业内贸易的指标衡量
巴拉萨指数
Aｊ = |Ｘ ｊ -Ｍ ｊ |/ |Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ |
X为出口,M为进口；当 X或 M为 0时，该值为 1，
为产业间贸易；
当 X或 M相等时，该值为 0，
为完全的产业内贸易。
该指数越大，则产业内贸易的程度越小。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 192010-5-20
产业内贸易的指标衡量
格鲁拜尔和劳埃德指数（ G-L)
Bｊ ＝ 1-|Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ | / |Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ |
即 1减去巴拉萨指数。
通过这个公式得到的指标在 ０ 到 1之间变动 。
当一个国家只有进口或只有出口 (即不存在产
业内贸易 )时, Bｊ ＝ ０, 当对某一商品的进口
等于出口时 (即产业内贸易达到最大 ),Bｊ ＝ 1。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 202010-5-20
利用格鲁拜尔和劳埃德指数
计算产业内贸易指数 (某一产业或产品群）
? 某国 2001年纺织服装出口 100亿美元, 同
时进口纺织服装 40亿美元, 试测算该国本
该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度 。
? 解,Bｊ ＝ 1－ ? Ｘ ｊ －Ｍ ｊ ? /Ｘ ｊ ＋Ｍ ｊ ）
＝ 1－ ? 100－ 40? /100＋ 40
＝ 1－ 60/140
＝ 0.57
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 212010-5-20
计算题 (格鲁贝尔 — 劳埃德指数 )
某国 2002年出口通讯器材 180亿美元,进
口该类产品 155亿美元,求该国本年度此
类产品的产业内贸易程度,并给予评价。
天津财经大学国际贸易系 齐俊妍 222010-5-20
对产业内贸易理论的评价
? 它揭示出产业内贸易产生在不完全市场
竞争条件下 ;规模经济效益递增是产生
产业内贸易利益的原动力 ;
? 将比较利益学说的贸易利益由国家 (供
给方 )得利转化为供给者和需求者均可
受益,是对比较利益说的补充；
