第九章 垄断竞争与寡头垄断的厂商均衡和行业均衡第一节 垄断竞争行业的特点一、行业特点
1.行业内包含了大量规模很小的厂商。
2.新厂商能够容易地进入该行业。
3.存在产品差别，但产品之间具有较高的替代性（但不是完全的替代）。产品差别主要包括以下几个方面,（ 1）产品本身的差别；（ 2）销售条件的不同。
4.需求曲线是一条自左向右倾斜的曲线，但斜率很小。
5.垄断竞争厂商实现利润最大化的三条途径
（ 1）调整价格；（ 2）改变产品品质；（ 3）使用各种促销手段与此相反，完全竞争厂商只能调整供给量、垄断厂商可以调整价格和产量以实现利润最大化。
第二节 垄断行业的厂商均衡和行业均衡一、垄断竞争厂商产品的两条需求曲线
P1
P2
P3
0 Q
1 Q2 Q3 Qn
E
F
G
D
d1
d2
d3
图 9.1 垄断竞争行业的代表性厂商的两条需求曲线二、垄断竞争厂商的短期均衡 — 价格竞争
（假定厂商产品的质量和销售手段已经达到最佳时）
均衡条件仍然是,MR=MC
P1
P2
P3
P*
E
F
G
H
MR1
MR2MR*
MC
d1
d2
d*
0 q1 q2 q3 q* qm′ qm
图 9.2 垄断竞争行业代表性厂商短期均衡三、垄断竞争厂商的长期均衡 —— 价格竞争
（一）长期均衡图示图 9.3 垄断竞争厂商的长期均衡
P*
DD′
d
LAC
q*
LACLMC
dMR
D
E
F
P**
q**
d′
（二）长期均衡状态描述
1,MR=LMC。
2.d需求曲线与 LAC曲线相切。
3.D需求曲线与与 LAC曲线和 d曲线相交于同一点。
4.均衡价格 P**=SAC=LAC
四、产品质量与推销费用的调整与厂商均衡 —— 以广告为例价格产量
MC
AC+ASC
AC
MR1
MR2
d1
d2
P1
P2
0
图 9.4 广告成本与利润极大化第三节 垄断竞争与完全竞争的比较一、均衡条件的比较
1.完全竞争市场结构的均衡特点
P=MR=SMC=SAC=LMC=LAC
2.垄断竞争市场结构的均衡特点
D切 LAC于 LAC曲线的左边某点； MR=MC=LMC P=SAC=LAC。
二、均衡结果及社会效率的比较
1.均衡利润的比较由于代表厂商的需求线都与 LAC相切，所以都没有赚取超额利润。
2.均衡价格、产量、规模的比较垄断均衡竞争价格高于完全竞争，但均衡产量、规模都小于完全竞争。
LAC
Pm
Pc
E
D d
SACm
Qm Qc0
图 9.6 垄断竞争与完全竞争的均衡价格和产量三、市场需求弹性对两种均衡的影响
Pm
Pm
PcPc
QmQcQm Qc0 0
图 9.7 需求弹性对均衡的影响第四节 寡头垄断行业的价格和产量的决定一、寡头垄断行业的特征
1.一个行业中只有几个较大规模厂商存在，而且占据了该行业绝大部分的 市场份额。
2.几家厂商之间存在剧烈的竞争。
3.产品之间既可以完全替代也可以存在一定的差别性。
4.厂商之间存在紧密的依存性。
5.厂商之间存在勾结的可能性。
6.寡头垄断行业的均衡结果具有不确定性。
二、双垄断理论 —— 非勾结的古诺模型
1.古诺模型的前提
（ 1）两个厂商生产完全相同的产品。
（ 2）产品的生产成本为零。
（ 3）两家公司分享市场，总需求是线形的。
（ 4）每家公司确切知道总需求以及需求曲线上的每一个点。
（ 5）每一方都根据对手方采取的行动，而且假定对手方会继续采取同样的行动，来作出自己的决策。
（ 6）两家公司都通过调整产量（根据市场需求状况调整价格）以实现最大的利润。
（ 7）假定开始时一个厂商独占者垄断了该市场，后来者挤入。
2.古诺模型分析过程
（ 1）图示
D
T
A
BP1P
2
0 Q1 Q2
图 9.8 古诺双头垄断市场模型
（ 2）双头厂商的产量和价格的决定过程
市场容量为 100，根据 MR=MC=0,A厂商的价格为 P1,产量为 50，
即 。
B厂商面临的剩余需求为,根据同样的决策原则 B厂商的 价格为 P2,产量为 。
A厂商剩下的市场容量为,A厂商的产量为 。
B厂商剩下的市场量为,B厂商的产量为 。
以上过程依次类推,A厂商的决策序列可以表示为如下的形式：
500211 TTQ
2541?OT
7543?OT
5021?OT
5.3783?OT
5.6285?OT 25.31165?OT
。）（的产量中最后减去的是
，从最初）（，第四次再减去）（
量中减去，第三次再从最初的产中减去
，第二次从最初的产量第一轮的产量为
n
T
T
T
4
1
8
1
..,.,.
4
1
8
1
4
1
8
1
8
1
2
1
2
。其中表示为级数的求和形式厂商的产量可以最后
4
1
,
2
1
,
3
1
1
1......)1(1
32
ra
r
a
rrra
A
三、古诺模型的扩站 —— 从双头到多头市场最大需求量 T,行业均衡产量 Q和厂商个数 n之间的关系可以推导如下：
令几个厂商的均衡产量分别为 q1,q2,q3……q n，
则 Q=q1+q2+q3+……+q n-1+qn
设需求函数为线形方程,P=a-bQ
则 DT线的斜率 b=OD/OT=a/T,故 a/b=T
第一个厂商的总收益 TR1为：
TR1=P× q1=(a-bQ) × q1
=[a-b(q1+q2+q3+……+q n-1+qn)] × q1
=aq1-bq1q2-bq1q2-bq1q3-…… -bq1qn-1-bq1qn
由于利润极大化的条件是 MR=MC,按照古诺模型的假定条件,MC=0,于是第一个厂商的边际收益 MR=0,即：
MR1=bTR1/dq1=a-2bq1-bq2-bq3-…… -bqn-1-bqn=0
通理，第二个厂商一直到第 n个厂商的边际收益 MR2……MR n分别如下：
MR2=dTR2/dq2=a-2bq2-bq1-bq3-…… -bqn-1-bqn=0.
..
MRn=dTRn/dqn=a-2bqn-bq1-bq2-bq3-…… -bqn-1=0
将以上 n个方程组成方程组并解之得：
Q=（ n/n+1) × T,Qn=Q/n
当 n=1时，为完全垄断市场结构，均衡产量为 50。
当 n=2时，为双寡头垄断，均衡产量为 66.67，每个寡头的产量为 33.3。
当 n ∞时，为完全竞争的市场，均衡产量为 100，单个厂商的产量趋于。
五、价格领导 —— 寡头非正式勾结
1.价格领导的含义一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的；如果产品是有差别的，价格困难是划一的也可能按照一定差别定价。领先厂商不断变动价格，追随者也变动其价格。
2.价格领导的类型
（ 1）晴雨表型价格领导领先变动价格的厂商称为晴雨表型厂商，该厂商不一定是行业中规模最大或效率最高的厂商，但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。
（ 2）处于支配地位企业的价格领导在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较小的受支配的企业。
处于支配地位的企业可以根据利润最大化原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争一样确定自己的产量。
（ 3）成本最低企业的价格领导成本最低企业根据利润最大化制定自己的价格，而其他企业则接受该价格。
3.寡头市场的各种价格领导分析
（ 1） 处于支配地位企业的价格领导
S
P1
P2
P*
G B AF H K
E
D
0
MC MR d
Q0 QS Q*
图 9.10 支配型厂商的价格领导以上为单个企业的价格领先制定，如果几个处于支配地位的企业合作制定领先价格，可以将这几个企业的需求曲线、边际收益曲线以及边际成本曲线加和为同一条需求、边际收益和边际成本曲线进行类似的分析。
（ 2）成本最低企业的价格领导
P1
P2 P3
d1 d2 d3MR1 MR2 MR3
MC1 MC2 MC3
q1 q2* q2 q3* q3
图 9.11 成本最低厂商的价格领导六、成本加利润定价法 —— 寡头非正式价格勾结
1.成本加利润定价法的含义在估计的平均成本的基础上加上一定百分比的利润。其平均成本的的估计先确定一个,正常的或标准的”产量数字，一般相当于生产能力的某一百分比，而后在计算相应的平均成本。
2.成本加利润定价法的意义采用统一的成本加利润的定价方法，可以方便厂商之间在价格上的行动一致，
从而能够更好地避免厂商之间因价格上的竞争而导致的损失。而且可以方便地应对税收和原材料成本上升的价格协调。当所有厂商采用相同的会计制度时，这种方法的协调成本更低。
3.对成本加利润方法的评价该方法不一定符合理性厂商追求利润最大化的目标，而只是一个实现满意目标的方法。但在一个较为稳定和长期的时期来看，该方法与利润最大化方法相差不大。
七、卡特尔 —— 寡头正式勾结
1.含义一个行业的各个独立的厂商，就价格、产量、市场和利润达成必须严格执行的正式协议。如果一个卡特尔能够根据该行业产品的需求状况和各厂商的成本状况，
按照行业利润极大化的原则确立产品的销售价格和全行业的供销数量，则卡特尔就相当于一个独家垄断的企业了。
2.图示分析
Pm
Q1 Q2 Q3 Qm=Q1+Q2+Q3
D
MRm
MC1
SAC1
MC2
SAC
2
SAC3
MC3
图 9.12 卡特尔的利润极大化
1.行业内包含了大量规模很小的厂商。
2.新厂商能够容易地进入该行业。
3.存在产品差别，但产品之间具有较高的替代性（但不是完全的替代）。产品差别主要包括以下几个方面,（ 1）产品本身的差别；（ 2）销售条件的不同。
4.需求曲线是一条自左向右倾斜的曲线，但斜率很小。
5.垄断竞争厂商实现利润最大化的三条途径
（ 1）调整价格；（ 2）改变产品品质；（ 3）使用各种促销手段与此相反，完全竞争厂商只能调整供给量、垄断厂商可以调整价格和产量以实现利润最大化。
第二节 垄断行业的厂商均衡和行业均衡一、垄断竞争厂商产品的两条需求曲线
P1
P2
P3
0 Q
1 Q2 Q3 Qn
E
F
G
D
d1
d2
d3
图 9.1 垄断竞争行业的代表性厂商的两条需求曲线二、垄断竞争厂商的短期均衡 — 价格竞争
（假定厂商产品的质量和销售手段已经达到最佳时）
均衡条件仍然是,MR=MC
P1
P2
P3
P*
E
F
G
H
MR1
MR2MR*
MC
d1
d2
d*
0 q1 q2 q3 q* qm′ qm
图 9.2 垄断竞争行业代表性厂商短期均衡三、垄断竞争厂商的长期均衡 —— 价格竞争
（一）长期均衡图示图 9.3 垄断竞争厂商的长期均衡
P*
DD′
d
LAC
q*
LACLMC
dMR
D
E
F
P**
q**
d′
（二）长期均衡状态描述
1,MR=LMC。
2.d需求曲线与 LAC曲线相切。
3.D需求曲线与与 LAC曲线和 d曲线相交于同一点。
4.均衡价格 P**=SAC=LAC
四、产品质量与推销费用的调整与厂商均衡 —— 以广告为例价格产量
MC
AC+ASC
AC
MR1
MR2
d1
d2
P1
P2
0
图 9.4 广告成本与利润极大化第三节 垄断竞争与完全竞争的比较一、均衡条件的比较
1.完全竞争市场结构的均衡特点
P=MR=SMC=SAC=LMC=LAC
2.垄断竞争市场结构的均衡特点
D切 LAC于 LAC曲线的左边某点； MR=MC=LMC P=SAC=LAC。
二、均衡结果及社会效率的比较
1.均衡利润的比较由于代表厂商的需求线都与 LAC相切，所以都没有赚取超额利润。
2.均衡价格、产量、规模的比较垄断均衡竞争价格高于完全竞争，但均衡产量、规模都小于完全竞争。
LAC
Pm
Pc
E
D d
SACm
Qm Qc0
图 9.6 垄断竞争与完全竞争的均衡价格和产量三、市场需求弹性对两种均衡的影响
Pm
Pm
PcPc
QmQcQm Qc0 0
图 9.7 需求弹性对均衡的影响第四节 寡头垄断行业的价格和产量的决定一、寡头垄断行业的特征
1.一个行业中只有几个较大规模厂商存在，而且占据了该行业绝大部分的 市场份额。
2.几家厂商之间存在剧烈的竞争。
3.产品之间既可以完全替代也可以存在一定的差别性。
4.厂商之间存在紧密的依存性。
5.厂商之间存在勾结的可能性。
6.寡头垄断行业的均衡结果具有不确定性。
二、双垄断理论 —— 非勾结的古诺模型
1.古诺模型的前提
（ 1）两个厂商生产完全相同的产品。
（ 2）产品的生产成本为零。
（ 3）两家公司分享市场，总需求是线形的。
（ 4）每家公司确切知道总需求以及需求曲线上的每一个点。
（ 5）每一方都根据对手方采取的行动，而且假定对手方会继续采取同样的行动，来作出自己的决策。
（ 6）两家公司都通过调整产量（根据市场需求状况调整价格）以实现最大的利润。
（ 7）假定开始时一个厂商独占者垄断了该市场，后来者挤入。
2.古诺模型分析过程
（ 1）图示
D
T
A
BP1P
2
0 Q1 Q2
图 9.8 古诺双头垄断市场模型
（ 2）双头厂商的产量和价格的决定过程
市场容量为 100，根据 MR=MC=0,A厂商的价格为 P1,产量为 50，
即 。
B厂商面临的剩余需求为,根据同样的决策原则 B厂商的 价格为 P2,产量为 。
A厂商剩下的市场容量为,A厂商的产量为 。
B厂商剩下的市场量为,B厂商的产量为 。
以上过程依次类推,A厂商的决策序列可以表示为如下的形式：
500211 TTQ
2541?OT
7543?OT
5021?OT
5.3783?OT
5.6285?OT 25.31165?OT
。）（的产量中最后减去的是
，从最初）（，第四次再减去）（
量中减去，第三次再从最初的产中减去
，第二次从最初的产量第一轮的产量为
n
T
T
T
4
1
8
1
..,.,.
4
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1
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1
,
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,
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1
1
1......)1(1
32
ra
r
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rrra
A
三、古诺模型的扩站 —— 从双头到多头市场最大需求量 T,行业均衡产量 Q和厂商个数 n之间的关系可以推导如下：
令几个厂商的均衡产量分别为 q1,q2,q3……q n，
则 Q=q1+q2+q3+……+q n-1+qn
设需求函数为线形方程,P=a-bQ
则 DT线的斜率 b=OD/OT=a/T,故 a/b=T
第一个厂商的总收益 TR1为：
TR1=P× q1=(a-bQ) × q1
=[a-b(q1+q2+q3+……+q n-1+qn)] × q1
=aq1-bq1q2-bq1q2-bq1q3-…… -bq1qn-1-bq1qn
由于利润极大化的条件是 MR=MC,按照古诺模型的假定条件,MC=0,于是第一个厂商的边际收益 MR=0,即：
MR1=bTR1/dq1=a-2bq1-bq2-bq3-…… -bqn-1-bqn=0
通理，第二个厂商一直到第 n个厂商的边际收益 MR2……MR n分别如下：
MR2=dTR2/dq2=a-2bq2-bq1-bq3-…… -bqn-1-bqn=0.
..
MRn=dTRn/dqn=a-2bqn-bq1-bq2-bq3-…… -bqn-1=0
将以上 n个方程组成方程组并解之得：
Q=（ n/n+1) × T,Qn=Q/n
当 n=1时，为完全垄断市场结构，均衡产量为 50。
当 n=2时，为双寡头垄断，均衡产量为 66.67，每个寡头的产量为 33.3。
当 n ∞时，为完全竞争的市场，均衡产量为 100，单个厂商的产量趋于。
五、价格领导 —— 寡头非正式勾结
1.价格领导的含义一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的；如果产品是有差别的，价格困难是划一的也可能按照一定差别定价。领先厂商不断变动价格，追随者也变动其价格。
2.价格领导的类型
（ 1）晴雨表型价格领导领先变动价格的厂商称为晴雨表型厂商，该厂商不一定是行业中规模最大或效率最高的厂商，但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。
（ 2）处于支配地位企业的价格领导在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较小的受支配的企业。
处于支配地位的企业可以根据利润最大化原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争一样确定自己的产量。
（ 3）成本最低企业的价格领导成本最低企业根据利润最大化制定自己的价格，而其他企业则接受该价格。
3.寡头市场的各种价格领导分析
（ 1） 处于支配地位企业的价格领导
S
P1
P2
P*
G B AF H K
E
D
0
MC MR d
Q0 QS Q*
图 9.10 支配型厂商的价格领导以上为单个企业的价格领先制定，如果几个处于支配地位的企业合作制定领先价格，可以将这几个企业的需求曲线、边际收益曲线以及边际成本曲线加和为同一条需求、边际收益和边际成本曲线进行类似的分析。
（ 2）成本最低企业的价格领导
P1
P2 P3
d1 d2 d3MR1 MR2 MR3
MC1 MC2 MC3
q1 q2* q2 q3* q3
图 9.11 成本最低厂商的价格领导六、成本加利润定价法 —— 寡头非正式价格勾结
1.成本加利润定价法的含义在估计的平均成本的基础上加上一定百分比的利润。其平均成本的的估计先确定一个,正常的或标准的”产量数字，一般相当于生产能力的某一百分比，而后在计算相应的平均成本。
2.成本加利润定价法的意义采用统一的成本加利润的定价方法，可以方便厂商之间在价格上的行动一致，
从而能够更好地避免厂商之间因价格上的竞争而导致的损失。而且可以方便地应对税收和原材料成本上升的价格协调。当所有厂商采用相同的会计制度时，这种方法的协调成本更低。
3.对成本加利润方法的评价该方法不一定符合理性厂商追求利润最大化的目标，而只是一个实现满意目标的方法。但在一个较为稳定和长期的时期来看，该方法与利润最大化方法相差不大。
七、卡特尔 —— 寡头正式勾结
1.含义一个行业的各个独立的厂商，就价格、产量、市场和利润达成必须严格执行的正式协议。如果一个卡特尔能够根据该行业产品的需求状况和各厂商的成本状况，
按照行业利润极大化的原则确立产品的销售价格和全行业的供销数量，则卡特尔就相当于一个独家垄断的企业了。
2.图示分析
Pm
Q1 Q2 Q3 Qm=Q1+Q2+Q3
D
MRm
MC1
SAC1
MC2
SAC
2
SAC3
MC3
图 9.12 卡特尔的利润极大化
