【第八章练习题】
一、单项选择题
1.有限责任公司申请发行公司债券时，该公司的净资产额不得低于法定数额，该法定数额是( )。
A.3 000万元 B.6 000万元 C.8 000万元 D.1亿元
2.证券公司包销证券的，应当在包销期满后的一定期限内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案，该期限是( )。
A.10日 B.15日 C.20日 D.25日
3.甲向乙上市公司发出了上市公司收购要约，并按法律规定公告了收购要约。在收购要约期满后，甲已持有了乙发行股份总数的91%，此时对其他持有乙公司股票的股东所持股票的正确处理方法是( )。
A.甲以同等条件收购 B.甲以比收购要约优惠的条件收购
C.甲以比收购要约苛刻的条件收购 D.自由交易，不受收购要约的限制
4.以要约收购方式收购上市公司时，收购要约的期限不得少于( )。
A.20日 B.30日 C.60日 D.90日
5.根据证券法律制度规定，在上市公司收购中，收购人对所持有的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.3 年
二、多项选择题
1.下列各项中，属于公司向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易时应当提交的文件有( )。
A.上市报告书 B.公司章程
C.申请上市的股东大会决议 D.公司营业执照
2.禁止交易的行为有( )。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为 D.制造虚假信息行为
3.公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近二年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集的资金
三、判断题
1.上市公司如改变招股说明书所列的资金用途，必须经董事会的批准。 ( )
2.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ( )
3.证券发行的核准制度是指，公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )
4.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利了5万元。该行为属于内幕交易行为。 ( )
5.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )
6.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 ( )
四、名词解释
1.证券
2.内幕交易
3.操纵市场
4.欺诈客户
五、问答题
1.如何理解证券发行与交易的一般原则？
2.试分析证券交易过程中禁止交易的行为？
3.简述股票上市应具备的条件。
4.简述公司债券上市应具备的条件。
六、案例分析题
1.甲公司于2006年1月5日通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行股份的5%,甲公司于1月10日作出其持有乙公司股份已达5%的公告，并在1月5日至2月2日继续连续买进乙公司的股份达30%，甲公司准备继续收购乙公司股份，于是，甲公司于2月2日向国务院证券监督管理机构报送了上市公司收购报告书。甲公司于2月25日公告了收购要约，要约规定有效期为25天。
要求：根据现行法规，回答下列问题。
（1）甲公司持有乙公司股份达5%时，进行公告的时间及在此时间内进行的活动是否合法，为什么？
（2）甲公司发出要约是否符合法律规定，为什么？
（3）如果要约期满，甲公司持股未达到乙上市公司发行在外的普通股总数的50%时，甲公司以后购买乙公司股票要受何限制？
（4）假设甲公司最终持股达到乙公司已发行股份的75%、90%时，分别会发生什么法律后果？
2.A公司是一家注册资本2亿元的股份有限公司，2006年3月4日，A公司与某证券公司订立新股发行承销协议，由证券公司包销A公司股票300万股，每股面值10元，承销期为2006年3月4日至6月20日。承销协议同时订明：承销股票过程中，若由于发行股票的资料的准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由承销方承担。证券公司在承销过程中发现A公司招股说明书及其有关宣传材料中有重大遗漏，即资产负债表中未列明欠国家税款计89万元。证券公司立即停止销售活动，同时和A公司协商重新制作招股说明书及宣传资料并发出要约。因重新制作发行宣传资料和停止股票销售活动而造成的损失共计54万元。
要求：根据现行法规，回答下列问题。
（1）依照我国《证券法》规定，证券公司承销证券，应对公开发行募集文件承担哪些责任?
（2）双方承销协议的约定有无不妥之处?为什么?
（3）因重新制作发行宣传资料和停止股票销售活动而造成的损失54万元应如何处理?
（4）如果A公司的新股发行规模为600万股，其他条件不变，则其承销方式应有何变化?
一、单项选择题
1.有限责任公司申请发行公司债券时，该公司的净资产额不得低于法定数额，该法定数额是( )。
A.3 000万元 B.6 000万元 C.8 000万元 D.1亿元
2.证券公司包销证券的，应当在包销期满后的一定期限内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案，该期限是( )。
A.10日 B.15日 C.20日 D.25日
3.甲向乙上市公司发出了上市公司收购要约，并按法律规定公告了收购要约。在收购要约期满后，甲已持有了乙发行股份总数的91%，此时对其他持有乙公司股票的股东所持股票的正确处理方法是( )。
A.甲以同等条件收购 B.甲以比收购要约优惠的条件收购
C.甲以比收购要约苛刻的条件收购 D.自由交易，不受收购要约的限制
4.以要约收购方式收购上市公司时，收购要约的期限不得少于( )。
A.20日 B.30日 C.60日 D.90日
5.根据证券法律制度规定，在上市公司收购中，收购人对所持有的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.3 年
二、多项选择题
1.下列各项中，属于公司向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易时应当提交的文件有( )。
A.上市报告书 B.公司章程
C.申请上市的股东大会决议 D.公司营业执照
2.禁止交易的行为有( )。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为 D.制造虚假信息行为
3.公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近二年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集的资金
三、判断题
1.上市公司如改变招股说明书所列的资金用途，必须经董事会的批准。 ( )
2.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ( )
3.证券发行的核准制度是指，公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )
4.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利了5万元。该行为属于内幕交易行为。 ( )
5.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )
6.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 ( )
四、名词解释
1.证券
2.内幕交易
3.操纵市场
4.欺诈客户
五、问答题
1.如何理解证券发行与交易的一般原则？
2.试分析证券交易过程中禁止交易的行为？
3.简述股票上市应具备的条件。
4.简述公司债券上市应具备的条件。
六、案例分析题
1.甲公司于2006年1月5日通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行股份的5%,甲公司于1月10日作出其持有乙公司股份已达5%的公告，并在1月5日至2月2日继续连续买进乙公司的股份达30%，甲公司准备继续收购乙公司股份，于是，甲公司于2月2日向国务院证券监督管理机构报送了上市公司收购报告书。甲公司于2月25日公告了收购要约，要约规定有效期为25天。
要求：根据现行法规，回答下列问题。
（1）甲公司持有乙公司股份达5%时，进行公告的时间及在此时间内进行的活动是否合法，为什么？
（2）甲公司发出要约是否符合法律规定，为什么？
（3）如果要约期满，甲公司持股未达到乙上市公司发行在外的普通股总数的50%时，甲公司以后购买乙公司股票要受何限制？
（4）假设甲公司最终持股达到乙公司已发行股份的75%、90%时，分别会发生什么法律后果？
2.A公司是一家注册资本2亿元的股份有限公司，2006年3月4日，A公司与某证券公司订立新股发行承销协议，由证券公司包销A公司股票300万股，每股面值10元，承销期为2006年3月4日至6月20日。承销协议同时订明：承销股票过程中，若由于发行股票的资料的准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由承销方承担。证券公司在承销过程中发现A公司招股说明书及其有关宣传材料中有重大遗漏，即资产负债表中未列明欠国家税款计89万元。证券公司立即停止销售活动，同时和A公司协商重新制作招股说明书及宣传资料并发出要约。因重新制作发行宣传资料和停止股票销售活动而造成的损失共计54万元。
要求：根据现行法规，回答下列问题。
（1）依照我国《证券法》规定，证券公司承销证券，应对公开发行募集文件承担哪些责任?
（2）双方承销协议的约定有无不妥之处?为什么?
（3）因重新制作发行宣传资料和停止股票销售活动而造成的损失54万元应如何处理?
（4）如果A公司的新股发行规模为600万股，其他条件不变，则其承销方式应有何变化?
