第六章 竞争与垄断
教学目的：在熟悉传统竞争理论的基
础上, 了解在网络经济下的竞争和垄断带
给社会那些突破性的新认识 。
教学要求：重点掌握网络经济下的竞争和
垄断相比于传统经济所展现出来的新的内
涵和特征。
第一节 传统经济学的竞争理
论
经济学研究的核心内容是如何实现稀缺资源的最有效配
置，而竞争理论通过研究竞争程度不同的市场结构下形成的
市场均衡问题，讨论市场结构对资源配置效率的影响。
市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场类型的标
准。影响市场竞争程度的具体因素主要有以下四点：第一，
市场上厂商的数目和规模；第二，厂商之间各自提供产品的
差别程度；第三，厂商进入或退出市场的难易程度；第四，
市场上信息的完全性与充分性。根据以上四点，可以将市场
划分为四个类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断
市场和完全垄断市场。完全竞争市场是指一种竞争不受任何
阻碍和干扰的市场结构，除完全竞争市场以外的或多或少带
有一定垄断因素的市场结构都被统称为不完全竞争市场，其
中完全垄断市场的垄断程度最高，寡头垄断市场居中，垄断
竞争市场最低。
第一节 传统经济学的竞争理
论
? 不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场组
织的类型直接影响经济效率的高低。西方经济学
认为，完全竞争的市场结构能使生产资源得到最
有效的利用，实现资源的最优配置，表现在同等
条件下，竞争的压力迫使完全竞争市场与其它三
个市场结构相比，产量最高，价格最低，既实现
了最大的经济效益，又使消费者得到最大满足。
而其它三个市场结构为了谋取垄断利润，往往会
限产提价，既导致生产能力过剩和资源的无谓浪
费，又损害了消费者利益，剥夺了消费者剩余。
第一节 传统经济学的竞争理
论
? 因此，西方经济学得出结论，完全竞争市场的经
济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头垄断较低，
垄断市场最低。即市场的竞争程度越高，则经济
效率越高；反之，市场的垄断程度越高，则经济
效率越低。这一结论为西方国家执行的反垄断政
策，如反托拉斯法、对垄断厂商实行税收和价格
管制政策等，提供了理论依据。 1911年解散美孚
石油公司,1982年分拆 AT&T公司以及沸沸扬扬近
十年的微软垄断案这三大著名的反垄断案的基本
依据都源自于传统的竞争和垄断理论。
第二节 网络经济下对垄断的
新认识
一, 网络经济下垄断的新特征
（ 一 ）, 网络经济下比较容易形成垄断
1,网络产品的固有特性所致
1）, 网络产品的规模经济性 。 网络产品是凝聚了大量的技
术创新成果的产品, 其巨额的前期开发成本只有通过产品销
量和产量的不断扩大才能逐渐被分摊, 网络产品的单位品均
成本才能不断降低 。 这就是网络产品规模经济效应, 这一点
促使网络企业努力寻求市场份额的扩大, 以降低创新的成本
和风险 。
2）, 网络产品的网络外部性 。 网络产品所具有的网络外部性
决定了网络产品的用户越多, 该产品的价值越大 。 由此形成
的正反馈效应会促进用户网络的自我扩张, 市场结构不断向
垄断的方向发展, 形成, 赢家通吃, 的格局 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 1,网络产品的固有特性所致
? 3）, 网络产品的锁定效应 。 网络产品的高转移成本会
使用户不太会轻易去更换所谓, 更好, 的产品, 这种消
费锁定现象的存在使得网络产品市场的垄断形成的可能
性大大高于其它消费品市场 。
? 4）, 网络产品的兼容性 。 如果由其他的生产者制造的
产品能与某一网络产品相互配套是使用, 则这些产品相
互间就具有兼容性, 即它们有共同的技术标准 。 而当这
一标准被市场所认可时, 该产品就成了事实上的标准产
品, 于是它在市场上一定程度的垄断地位就确立起来了 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 2,网络产业的技术特性所致
? 网络经济的产业大多是技术密集型产业, 技术显然是主
要的, 决定性的, 直接的投入要素, 技术创新是网络经
济产业发展的核心和灵魂 。 由于有对专利和专有技术的
制度保护, 加之创新技术的不易扩散和难以仿制的特点,
创新企业能取得一定程度的技术垄断, 而对潜在竞争企
业来说有了一道难以逾越的技术壁垒 。 这种以技术垄断
为主导的垄断地位的确立相比于传统产业中主要靠规模
上的优势取得的垄断更容易形成 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 3,网络产品的版权保护所致
在网络经济下, 网络产品中的数字产品, 信息产品大多数都属于版
权法保护的范围, 而授予作者的版权在保护作者合法权益的同时,
却又赋予了该产品的生产者拥有市场垄断的权利 。 由于网络产品所
具有的网络外部性, 消费锁定性以及兼容性等特性必然使得市场份
额最大的产品成为事实上的标准产品, 而这类产品又受到版权法保
护, 这在一定意义上就使得生产该产品的企业取得了无限制的市场
权利, 这不仅促使了市场垄断的形成, 而且还保护了该企业的垄断
地位 。
? 4,网络企业的兼并与收购所致
网络规模和市场份额是网络企业生存的主要保障, 而为了在市场竞
争中保住进而扩大自 己的市场份额, 网络企业就需要满足用户不断
更新的需求, 这就要求网络企业不断推出新的服务, 进入新的领域 。
而跨行业领域渗透最有效的途径就是兼并与收购, 通过, 大鱼吃小
鱼,, 促成了网络行业规模的集中和一定程度的垄断 。
（二）、网络经济下的垄断是与竞争、
创新交融互促的存在和发展的
? 尽管市场竞争是维系市场经济运行的基本力量,
但事实上竞争并不是追求利益最大化的市场主体
的一种出于自愿的行为, 而是由于外部压力强加
在市场主体上的一种不得已的行为, 受超额利润
的驱使, 在任何可能的情况下市场主体都会躲避
竞争或通过竞争而最终消除竞争取得垄断地位 。
? 因此，首先，垄断就是渗透在市场竞争中的一种
机制，是竞争的结果，只要有竞争机制垄断就不
可避免。网络经济下垄断的出现同样是这条规律
作用的结果。
（二）、网络经济下的垄断是与竞争、
创新交融互促的存在和发展的
? 其次，垄断并不必然抑制和排斥竞争，相反，垄断者仍然面
临着各式各样和程度不同的竞争。尤其网络经济产业的垄断
是一种以技术垄断形态为主导的垄断，当今的技术创新和递
进呈波浪式向前发展，而且一浪高过一浪，发展的速度也越
来越快，导致技术产品的生命周期也随之变得越来越短，加
之创新技术一旦被仿制，在新技术基础上的各种应用开发就
会接踵而至，创新技术就会加速扩散，最终威胁到自主创新
者。因而网络经济产业这种凭借技术优势取得的垄断具有很
强的脆弱性和时期性，它必然是短暂的，是一种稍纵即逝的
垄断。诚然，垄断本身也可能有压制和限制竞争的一面，但
网络经济产业内难以躲避的激烈的技术竞争以及各类风险投
资对技术创新及应用的支持都必然会促进竞争并把竞争引向
高级化。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 在传统的竞争理论中，垄断都会扰乱经济本身
的自然秩序，冲击社会经济资源的自由配置或
分配。一些资源被用于获取、维持和扩大垄断，
从而造成资源配置低效甚至是浪费；垄断组织
为获取垄断利润，制定的垄断价格高于竞争市
场一般均衡价格，垄断产量却低于竞争市场的
合理水平，直接导致市场竞争的不充分和整个
社会福利水平的下降。传统和主流经济学的观
点都认为垄断是竞争的对立面，垄断必然排斥
和限制竞争，所以出于对公平竞争的维护，必
须要反垄断。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 如果说古典经济学范式中被经济学家全盘否定的垄断的显
著表现是过高的垄断价格和低于合理水平的垄断产量，在
让消费者付出了尽可能高的代价的同时，导致了社会福利
的减少，那么，当今垄断现象极为严重的信息产业却在向
消费者不断地提供性能更高、价格更低的产品，难道这也
是在损害消费者的利益、降低社会福利水平吗？作为反垄
断对象被分割的微软,1993年以前出售 Office软件要 400美
元，而现在功能强得多的 Office只要 250美元，似乎微软的
垄断并未给消费者带来什么损害。更何况对信息产业的任
何一家企业而言，产品生产的边际成本极低且可以保持不
变或递减，加之生产规模越大越能降低研发成本，任何一
家企业包括垄断厂商都是不会限制产量的，又如何会导致
社会福利的减少呢？
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 前已述及网络经济产业中的垄断是一种技术垄断形态为主
的垄断，垄断者为了保持垄断地位和长期、持续的发展，
必须不间断地投入资本进行技术创新的研究和开发，以不
断改善产品的效能、提高产品的品质。这样不仅使用于技
术创新的那部分利润的使用效率提高了，同时技术进步所
带来的社会收益也高于垄断造成的部分效率损失。总体上，
社会资源配置的效率并没有因为垄断的存在而降低，相反
却得到了改善。网络经济产业与传统产业相比比较特殊的
一点就是，其最重要的资源是知识和信息，而这两种资源
所固有的扩散性和共享性使得任何一个企业包括垄断者都
无法独占这些资源，显然，网络经济产业的垄断是难以冲
击这部分资源的自由配置或分配的。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 总之，网络经济的垄断是在市场竞争机制下自
发形成的，它不但没有以, 价高量低, 的垄断
产品侵害消费者的利益，造成社会经济效率低
下；也没有消灭竞争、遏制创新，而是在日益
激烈的技术竞争环境下，旧的垄断不断被新的
垄断所替代，始终处于一种不断的消长和换位
的运动之中。技术创新、竞争、垄断这三者在
网络经济时代始终是交融互促地发展的。
第三节 网络经济下的竞争
一, 网络经济使竞争空前激烈
（ 一 ）, 网络经济下时空距离的缩短加剧了竞争的激烈程
度
? 在传统经济下, 尽管跨国公司的发展使得世界经济日益
全球化, 竞争也日益扩展到全球, 但由于不可逾越的时
空距离的存在, 竞争的范围仍然受到很大的局限 。 而信
息网络技术的飞速发展和网络的日益普及极大地推动了
经济全球化, 时空距离已不再是竞争的障碍, 全世界的
经济实体都面临着同样的竞争, 竞争的范围大大地拓展,
竞争的节奏大大地加快, 竞争的激烈程度大大地加强 。
（二）、网络经济下竞争内涵的扩充
使竞争的态势更为激烈
? 1,技术创新的竞争
? 网络经济下产品市场的竞争主要集中于网络产品的竞争, 而网络产品
是高技术含量的产品, 网络产品的更新换代就意味着技术的不断创新
和超前 。 而当今技术的加速度发展态势使得网络产品的竞争已演化为
更为激烈的技术创新的竞争 。
? 2,人才的竞争
? 在网络经济下, 创意的思维往往能造成巨大的财富, 更是企业成功的
关键 。 因此网络 经济中最重要的资源是人才, 它是推动网络经济发展
的主要驱动力 。 对一个网络企业而言, 最重要的资产不是办公大楼,
电脑等有形资产, 而是专有技术, 创新意念, 竞争策略等无形资产 。
而这些价值连城的资产却往往都是由不同的人才所掌握的, 因此, 网
络经济对人才的需求超过了以往任何一个经济时代, 网络经济的竞争
归根到底就是人才的竞争 。
（二）、网络经济下竞争内涵
的扩充使竞争的态势更为激烈
? 3,资金的竞争
? 网络经济下的竞争首先是一场技术创新的竞争, 但众所
周知, 新技术的研究和开发不仅需要投入大量的资金,
而且还要承担研究开发失败的巨大风险, 即这些资金都
是一旦投入就可能收不回来的沉没成本 。 因此, 对要进
行技术创新的企业来说, 巨额的资金成本是关键, 企业
存在着巨大的资金需求 。 尽管在网络经济下, 资本市场
上的融资方式已较以前更为多样化, 但无论是吸引风险
投资还是通过纳斯达克等二板市场进行股市融资, 企业
都面临着同样激烈的竞争 。 激烈的技术创新竞争必然伴
随着激烈的资金竞争 。
二、网络经济的竞争是成为技
术和行业标准的竞争
? 网络产品是由不同的制造商以不同的生产和商业模式制造出来的,
技术兼容性是网络产 品能否在市场上拥有客户的基本条件 。 于是,
与谁兼容, 即兼容的技术标准和行业标准是由哪一家企业或公司
所决定是关键 。 尽管有时候政府或行业委员会也制定一些意在促
进兼容性的标准, 这些被称为法定标准, 但通常成功的标准都是
那些由市场所选择的主流产品决定的事实标准 。 一旦某一企业拥
有了事实上的行业标准或技术标准, 其他企业的产品就一律得与
该企业的产品兼容, 使得该企业将永远处于市场主导者的地位 。
微软公司就是操作系统的事实技术标准的拥有者, 因此它一直以
来几乎垄断了个人电脑的操作系统市场 。 但要成为事实标准的拥
有者和制定者, 就要让自己的产品成为主流产品, 即市场份额最
大的产品 。 因此, 网络产品市场上的竞争者的追求目标都是市场
份额的扩大以成为该产品市场上标准的制定者 。
二、网络经济的竞争是成为技
术和行业标准的竞争
? 实现了标准化就意味着能规模化, 从而使企业能降低平均
成本, 提高经济效益, 而这恰是在网络经济中所有厂商的
追求 。 因此, 市场上每一个企业都尽力将它的产品标准化,
成为市场的主流产品 。 网络经济下的产品市场的竞争由此
就成为争夺技术标准和行业标准的竞争 。
? 在标准的竞争过程中，竞争者会从功能竞争转向价格竞争，
因为每位生产者为遵守标准就会导致不同品牌的产品都具
有共同的功能，产品差异化程度因此变得很小，而且，标
准越具体，产品差异化程度就越小。由于厂商将产品差异
化的能力变弱，他们只好更多的集中于产品的价格竞争，
而减少产品功能的竞争。在这一过程中，消费者一方面可
以从价格竞争中享受到好处，另一方面却又丧失了多样化
选择的可能性。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
? 网络经济的资金来源主要是风险资本。对于风险投资者
而言，他们的事业不是拥有和经营公司，而是投资一个
时期后兑现其投资，即风险投资者注重的是在公司的资
本运营中能获得收益，然后退出。另一方面，对网络经
营者来说，他们赖以生存的是网络规模和市场份额的扩
大，因此这也就成为他们的经营目标。而资本运营是保
住和扩大市场规模、加强企业竞争力的重要方式，资本
运营因而也就成为网络企业经营的核心。因此，对网络
企业而言，业务经营是为资本运营服务的，网络企业经
营的重点事实上是资本运营。现实也的确如此，世纪之
交的网络领域掀起了一场全球性地并购风潮。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
缘何企业在资本运营上的竞争会演变成为一场购并战呢？
? （ 一 ）, 网络经济的发展加速了资本市场的全球化, 为企业之间的跨
国购并创造了条件 。 网络技术的发展打破了时空限制, 使整个世界形
成一个通过现代通讯手段联系在一起的统一的国际资本市场, 这使企
业到国外的资本市场进行融资和股权购并更为便捷, 从而更加剧了这
一趋势 。
? （二）、并购是风险投资一种重要的退出方式。受风险投资扶持的企
业往往都是一些富有创意但缺乏资金支持、未来具有高成长性的企业。
对这些企业来说，在一定时期内，盈利还只是一种梦想。所以风险资
本家能获得资本回报的途径就是或者让企业上市，从出售股票中获益，
或者通过被大的企业兼并或收购而收回投资。可见，风险投资作为网
络经济所特有的一种资金来源，客观上就必然会导致资本运营上的并
购之争。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
? （三）、并购与被并购是企业生存的必然选择。网络经济下企业生存
的主要保障是市场份额和网络规模，但网络概念的强大吸引力和网络
公司的低门槛，使得这一行业的参与者迅速膨胀，各企业之间业务的
重叠更加剧了企业为拓展生存空间而展开的竞争。那些已拥有一定市
场份额和网络规模的企业，由于具有一定的实力，可以收购整合那些
具有发展潜力的同业中的小企业，或者与其它行业的巨头合并实现跨
行业领域渗透，以实现网络规模的扩张和市场份额的上升。而那些规
模不大的企业，由于受到资金实力的制约，难以与大企业争夺生存空
间，为了在市场上能够生存下去，它们只有选择被其它的企业并购。
这两方面力量的推动必然导致网络经济下出现, 大鱼吃小鱼，小鱼吃
虾米, 的局面，企业间的并购与被并购不再是一种偶然，而成为一种
必然。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? 在网络经济下, 大多数企业都有意识的相互合作
以求得排它竞争所得不到的经营效果 。 具体来说,
就是不同的企业之间通过在技术或产品上的合作
（ 如交流, 授权, 结为联盟等 ）, 提高自身及联
盟整体的经济和技术实力, 形成对联盟外企业的
竞争优势, 进而营造和扩大市场空间, 实现效率
更高, 效果更高的良性增长 。 国外学者将这种竞
争方式称为, 合作式竞争 （ coopetition）,。
? 为什么当代企业能够超越靠单打独斗消灭竞争对
手等传统的排他性竞争观念，愿意从无意识的合
作走向有意识的合作呢？
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 一 ）, 生产要素的竞争性减弱
? 在传统经济下，企业之间的竞争源自物资、能量
等资源的稀缺性以及这些稀缺资源的占有和使用
的排他性和竞争性。显然，从投入生产要素开始
传统企业之间就展开了排他性的竞争。但是在网
络信息时代，企业的主要要素投入是知识和信息，
而这类资源相对而言不是稀缺性资源，而且其占
有和使用都具有非竞争性和非排他性。因此，在
核心生产要素上企业之间并不存在明显的竞争，
这减弱了企业在要素投入环节上的竞争压力。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 二 ）, 技术的开发利用需要合作
? 当今世界, 技术的发展日新月异, 企业只有不断地以最快的
速度进行技术创新才能始终成为市场竞争的赢家 。 但是企业
单靠自身的积累很难跟上技术变化的步伐 。 通过合作则可以
相互学习, 取长补短, 增强科研开发力量, 充分运用技术交
叉和知识融合, 不断推陈出新, 成为技术创新的先驱 。 另外,
技术本身还有一个相互兼容和相互支持的问题, 这更要求相
关企业合作开发出真正能满足消费者需求的技术产品 。 随着
技术创新竞争的日益激烈, 成为企业最大压力的是新技术,
新产品开发研究所必须承担的巨额研发费用和巨大失败风险,
而合作开发则可以分担这一巨额成本和风险 。 由此可以看出,
相互竞争的企业同时保持合作关系能够在提高技术的同时赢
得时间, 赢的知识并使技术开发的风险及成本降至最低 。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 三 ）, 合作式竞争带来更大收益
? 竞争并不一定必然会导致竞争的一方获胜赢得
利益，另一方失败遭受损失，在共同合作基础
上的竞争的结果可以是把原有的, 蛋糕, 做大，
从而使竞争双方或多方均增加收益，即这是一
种, 双赢, 甚至是, 多赢, 模式的竞争。对于
这样一种竞争结果是任何一个竞争者都乐于接
受的，因而企业会有意识的合作，以实现自身
利益的最大化。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? 众所周知的, 木桶原理, 讲的是一个由多块木板扎成的木桶所能
盛水的多少取决于最短的那块木板的道理。同样的道理，企业的
经营实际上也是由不同的环节组成的，而企业的竞争力则取决于
这诸多环节中最薄弱的环节。尽管企业可以加强其最弱的那个环
节，以增强其在市场上的竞争力，但结果是它还要面对加强其次
弱的环节的问题，如此循环下去，企业必须加强其几乎所有的环
节以使它们都与其最强的环节一样。但这样一来，企业会耗费大
量的投入，而且周期也比较长，结果却未必理想。如果一个木桶
是由几个木桶中最长的木板所组成，它的盛水量必然比原先的木
桶都大。换句话说，如果企业将它的优势与其它企业的优势相结
合，所取得的收益必然比企业只依靠自己时要多得多，然后企业
可以各自从中分得自己的那份收益。这就是企业通过合作竞争而
产生的多赢结局。
本章小结
? 传统经济学将垄断视为竞争的对立面，认为垄
断会导致经济效率的低下和社会福利水平的下
降，所以要反垄断以维护自由竞争。而在网络
经济下，一方面垄断与竞争呈现出新的特点，
另一方面它们之间也不再是一种简单的对立关
系，而是始终交融互促地发展的，处于一种不
断的消长和换位的运动之中。
? 关键术语：竞争 垄断 反垄断 合作式竞争
木桶原理
思考题
? 1,简述传统经济学关于竞争与垄断的
基本观点 。
? 2,为什么在网络经济下更容易形成垄
断？
? 3,以微软垄断案为例谈谈对网络经济
下垄断的新认识 。
? 4、简述网络经济下竞争的新特点。
教学目的：在熟悉传统竞争理论的基
础上, 了解在网络经济下的竞争和垄断带
给社会那些突破性的新认识 。
教学要求：重点掌握网络经济下的竞争和
垄断相比于传统经济所展现出来的新的内
涵和特征。
第一节 传统经济学的竞争理
论
经济学研究的核心内容是如何实现稀缺资源的最有效配
置，而竞争理论通过研究竞争程度不同的市场结构下形成的
市场均衡问题，讨论市场结构对资源配置效率的影响。
市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场类型的标
准。影响市场竞争程度的具体因素主要有以下四点：第一，
市场上厂商的数目和规模；第二，厂商之间各自提供产品的
差别程度；第三，厂商进入或退出市场的难易程度；第四，
市场上信息的完全性与充分性。根据以上四点，可以将市场
划分为四个类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断
市场和完全垄断市场。完全竞争市场是指一种竞争不受任何
阻碍和干扰的市场结构，除完全竞争市场以外的或多或少带
有一定垄断因素的市场结构都被统称为不完全竞争市场，其
中完全垄断市场的垄断程度最高，寡头垄断市场居中，垄断
竞争市场最低。
第一节 传统经济学的竞争理
论
? 不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场组
织的类型直接影响经济效率的高低。西方经济学
认为，完全竞争的市场结构能使生产资源得到最
有效的利用，实现资源的最优配置，表现在同等
条件下，竞争的压力迫使完全竞争市场与其它三
个市场结构相比，产量最高，价格最低，既实现
了最大的经济效益，又使消费者得到最大满足。
而其它三个市场结构为了谋取垄断利润，往往会
限产提价，既导致生产能力过剩和资源的无谓浪
费，又损害了消费者利益，剥夺了消费者剩余。
第一节 传统经济学的竞争理
论
? 因此，西方经济学得出结论，完全竞争市场的经
济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头垄断较低，
垄断市场最低。即市场的竞争程度越高，则经济
效率越高；反之，市场的垄断程度越高，则经济
效率越低。这一结论为西方国家执行的反垄断政
策，如反托拉斯法、对垄断厂商实行税收和价格
管制政策等，提供了理论依据。 1911年解散美孚
石油公司,1982年分拆 AT&T公司以及沸沸扬扬近
十年的微软垄断案这三大著名的反垄断案的基本
依据都源自于传统的竞争和垄断理论。
第二节 网络经济下对垄断的
新认识
一, 网络经济下垄断的新特征
（ 一 ）, 网络经济下比较容易形成垄断
1,网络产品的固有特性所致
1）, 网络产品的规模经济性 。 网络产品是凝聚了大量的技
术创新成果的产品, 其巨额的前期开发成本只有通过产品销
量和产量的不断扩大才能逐渐被分摊, 网络产品的单位品均
成本才能不断降低 。 这就是网络产品规模经济效应, 这一点
促使网络企业努力寻求市场份额的扩大, 以降低创新的成本
和风险 。
2）, 网络产品的网络外部性 。 网络产品所具有的网络外部性
决定了网络产品的用户越多, 该产品的价值越大 。 由此形成
的正反馈效应会促进用户网络的自我扩张, 市场结构不断向
垄断的方向发展, 形成, 赢家通吃, 的格局 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 1,网络产品的固有特性所致
? 3）, 网络产品的锁定效应 。 网络产品的高转移成本会
使用户不太会轻易去更换所谓, 更好, 的产品, 这种消
费锁定现象的存在使得网络产品市场的垄断形成的可能
性大大高于其它消费品市场 。
? 4）, 网络产品的兼容性 。 如果由其他的生产者制造的
产品能与某一网络产品相互配套是使用, 则这些产品相
互间就具有兼容性, 即它们有共同的技术标准 。 而当这
一标准被市场所认可时, 该产品就成了事实上的标准产
品, 于是它在市场上一定程度的垄断地位就确立起来了 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 2,网络产业的技术特性所致
? 网络经济的产业大多是技术密集型产业, 技术显然是主
要的, 决定性的, 直接的投入要素, 技术创新是网络经
济产业发展的核心和灵魂 。 由于有对专利和专有技术的
制度保护, 加之创新技术的不易扩散和难以仿制的特点,
创新企业能取得一定程度的技术垄断, 而对潜在竞争企
业来说有了一道难以逾越的技术壁垒 。 这种以技术垄断
为主导的垄断地位的确立相比于传统产业中主要靠规模
上的优势取得的垄断更容易形成 。
（一）、网络经济下比较容易形
成垄断
? 3,网络产品的版权保护所致
在网络经济下, 网络产品中的数字产品, 信息产品大多数都属于版
权法保护的范围, 而授予作者的版权在保护作者合法权益的同时,
却又赋予了该产品的生产者拥有市场垄断的权利 。 由于网络产品所
具有的网络外部性, 消费锁定性以及兼容性等特性必然使得市场份
额最大的产品成为事实上的标准产品, 而这类产品又受到版权法保
护, 这在一定意义上就使得生产该产品的企业取得了无限制的市场
权利, 这不仅促使了市场垄断的形成, 而且还保护了该企业的垄断
地位 。
? 4,网络企业的兼并与收购所致
网络规模和市场份额是网络企业生存的主要保障, 而为了在市场竞
争中保住进而扩大自 己的市场份额, 网络企业就需要满足用户不断
更新的需求, 这就要求网络企业不断推出新的服务, 进入新的领域 。
而跨行业领域渗透最有效的途径就是兼并与收购, 通过, 大鱼吃小
鱼,, 促成了网络行业规模的集中和一定程度的垄断 。
（二）、网络经济下的垄断是与竞争、
创新交融互促的存在和发展的
? 尽管市场竞争是维系市场经济运行的基本力量,
但事实上竞争并不是追求利益最大化的市场主体
的一种出于自愿的行为, 而是由于外部压力强加
在市场主体上的一种不得已的行为, 受超额利润
的驱使, 在任何可能的情况下市场主体都会躲避
竞争或通过竞争而最终消除竞争取得垄断地位 。
? 因此，首先，垄断就是渗透在市场竞争中的一种
机制，是竞争的结果，只要有竞争机制垄断就不
可避免。网络经济下垄断的出现同样是这条规律
作用的结果。
（二）、网络经济下的垄断是与竞争、
创新交融互促的存在和发展的
? 其次，垄断并不必然抑制和排斥竞争，相反，垄断者仍然面
临着各式各样和程度不同的竞争。尤其网络经济产业的垄断
是一种以技术垄断形态为主导的垄断，当今的技术创新和递
进呈波浪式向前发展，而且一浪高过一浪，发展的速度也越
来越快，导致技术产品的生命周期也随之变得越来越短，加
之创新技术一旦被仿制，在新技术基础上的各种应用开发就
会接踵而至，创新技术就会加速扩散，最终威胁到自主创新
者。因而网络经济产业这种凭借技术优势取得的垄断具有很
强的脆弱性和时期性，它必然是短暂的，是一种稍纵即逝的
垄断。诚然，垄断本身也可能有压制和限制竞争的一面，但
网络经济产业内难以躲避的激烈的技术竞争以及各类风险投
资对技术创新及应用的支持都必然会促进竞争并把竞争引向
高级化。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 在传统的竞争理论中，垄断都会扰乱经济本身
的自然秩序，冲击社会经济资源的自由配置或
分配。一些资源被用于获取、维持和扩大垄断，
从而造成资源配置低效甚至是浪费；垄断组织
为获取垄断利润，制定的垄断价格高于竞争市
场一般均衡价格，垄断产量却低于竞争市场的
合理水平，直接导致市场竞争的不充分和整个
社会福利水平的下降。传统和主流经济学的观
点都认为垄断是竞争的对立面，垄断必然排斥
和限制竞争，所以出于对公平竞争的维护，必
须要反垄断。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 如果说古典经济学范式中被经济学家全盘否定的垄断的显
著表现是过高的垄断价格和低于合理水平的垄断产量，在
让消费者付出了尽可能高的代价的同时，导致了社会福利
的减少，那么，当今垄断现象极为严重的信息产业却在向
消费者不断地提供性能更高、价格更低的产品，难道这也
是在损害消费者的利益、降低社会福利水平吗？作为反垄
断对象被分割的微软,1993年以前出售 Office软件要 400美
元，而现在功能强得多的 Office只要 250美元，似乎微软的
垄断并未给消费者带来什么损害。更何况对信息产业的任
何一家企业而言，产品生产的边际成本极低且可以保持不
变或递减，加之生产规模越大越能降低研发成本，任何一
家企业包括垄断厂商都是不会限制产量的，又如何会导致
社会福利的减少呢？
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 前已述及网络经济产业中的垄断是一种技术垄断形态为主
的垄断，垄断者为了保持垄断地位和长期、持续的发展，
必须不间断地投入资本进行技术创新的研究和开发，以不
断改善产品的效能、提高产品的品质。这样不仅使用于技
术创新的那部分利润的使用效率提高了，同时技术进步所
带来的社会收益也高于垄断造成的部分效率损失。总体上，
社会资源配置的效率并没有因为垄断的存在而降低，相反
却得到了改善。网络经济产业与传统产业相比比较特殊的
一点就是，其最重要的资源是知识和信息，而这两种资源
所固有的扩散性和共享性使得任何一个企业包括垄断者都
无法独占这些资源，显然，网络经济产业的垄断是难以冲
击这部分资源的自由配置或分配的。
二、网络经济下的垄断对传统
经济学中反垄断观念的挑战
? 总之，网络经济的垄断是在市场竞争机制下自
发形成的，它不但没有以, 价高量低, 的垄断
产品侵害消费者的利益，造成社会经济效率低
下；也没有消灭竞争、遏制创新，而是在日益
激烈的技术竞争环境下，旧的垄断不断被新的
垄断所替代，始终处于一种不断的消长和换位
的运动之中。技术创新、竞争、垄断这三者在
网络经济时代始终是交融互促地发展的。
第三节 网络经济下的竞争
一, 网络经济使竞争空前激烈
（ 一 ）, 网络经济下时空距离的缩短加剧了竞争的激烈程
度
? 在传统经济下, 尽管跨国公司的发展使得世界经济日益
全球化, 竞争也日益扩展到全球, 但由于不可逾越的时
空距离的存在, 竞争的范围仍然受到很大的局限 。 而信
息网络技术的飞速发展和网络的日益普及极大地推动了
经济全球化, 时空距离已不再是竞争的障碍, 全世界的
经济实体都面临着同样的竞争, 竞争的范围大大地拓展,
竞争的节奏大大地加快, 竞争的激烈程度大大地加强 。
（二）、网络经济下竞争内涵的扩充
使竞争的态势更为激烈
? 1,技术创新的竞争
? 网络经济下产品市场的竞争主要集中于网络产品的竞争, 而网络产品
是高技术含量的产品, 网络产品的更新换代就意味着技术的不断创新
和超前 。 而当今技术的加速度发展态势使得网络产品的竞争已演化为
更为激烈的技术创新的竞争 。
? 2,人才的竞争
? 在网络经济下, 创意的思维往往能造成巨大的财富, 更是企业成功的
关键 。 因此网络 经济中最重要的资源是人才, 它是推动网络经济发展
的主要驱动力 。 对一个网络企业而言, 最重要的资产不是办公大楼,
电脑等有形资产, 而是专有技术, 创新意念, 竞争策略等无形资产 。
而这些价值连城的资产却往往都是由不同的人才所掌握的, 因此, 网
络经济对人才的需求超过了以往任何一个经济时代, 网络经济的竞争
归根到底就是人才的竞争 。
（二）、网络经济下竞争内涵
的扩充使竞争的态势更为激烈
? 3,资金的竞争
? 网络经济下的竞争首先是一场技术创新的竞争, 但众所
周知, 新技术的研究和开发不仅需要投入大量的资金,
而且还要承担研究开发失败的巨大风险, 即这些资金都
是一旦投入就可能收不回来的沉没成本 。 因此, 对要进
行技术创新的企业来说, 巨额的资金成本是关键, 企业
存在着巨大的资金需求 。 尽管在网络经济下, 资本市场
上的融资方式已较以前更为多样化, 但无论是吸引风险
投资还是通过纳斯达克等二板市场进行股市融资, 企业
都面临着同样激烈的竞争 。 激烈的技术创新竞争必然伴
随着激烈的资金竞争 。
二、网络经济的竞争是成为技
术和行业标准的竞争
? 网络产品是由不同的制造商以不同的生产和商业模式制造出来的,
技术兼容性是网络产 品能否在市场上拥有客户的基本条件 。 于是,
与谁兼容, 即兼容的技术标准和行业标准是由哪一家企业或公司
所决定是关键 。 尽管有时候政府或行业委员会也制定一些意在促
进兼容性的标准, 这些被称为法定标准, 但通常成功的标准都是
那些由市场所选择的主流产品决定的事实标准 。 一旦某一企业拥
有了事实上的行业标准或技术标准, 其他企业的产品就一律得与
该企业的产品兼容, 使得该企业将永远处于市场主导者的地位 。
微软公司就是操作系统的事实技术标准的拥有者, 因此它一直以
来几乎垄断了个人电脑的操作系统市场 。 但要成为事实标准的拥
有者和制定者, 就要让自己的产品成为主流产品, 即市场份额最
大的产品 。 因此, 网络产品市场上的竞争者的追求目标都是市场
份额的扩大以成为该产品市场上标准的制定者 。
二、网络经济的竞争是成为技
术和行业标准的竞争
? 实现了标准化就意味着能规模化, 从而使企业能降低平均
成本, 提高经济效益, 而这恰是在网络经济中所有厂商的
追求 。 因此, 市场上每一个企业都尽力将它的产品标准化,
成为市场的主流产品 。 网络经济下的产品市场的竞争由此
就成为争夺技术标准和行业标准的竞争 。
? 在标准的竞争过程中，竞争者会从功能竞争转向价格竞争，
因为每位生产者为遵守标准就会导致不同品牌的产品都具
有共同的功能，产品差异化程度因此变得很小，而且，标
准越具体，产品差异化程度就越小。由于厂商将产品差异
化的能力变弱，他们只好更多的集中于产品的价格竞争，
而减少产品功能的竞争。在这一过程中，消费者一方面可
以从价格竞争中享受到好处，另一方面却又丧失了多样化
选择的可能性。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
? 网络经济的资金来源主要是风险资本。对于风险投资者
而言，他们的事业不是拥有和经营公司，而是投资一个
时期后兑现其投资，即风险投资者注重的是在公司的资
本运营中能获得收益，然后退出。另一方面，对网络经
营者来说，他们赖以生存的是网络规模和市场份额的扩
大，因此这也就成为他们的经营目标。而资本运营是保
住和扩大市场规模、加强企业竞争力的重要方式，资本
运营因而也就成为网络企业经营的核心。因此，对网络
企业而言，业务经营是为资本运营服务的，网络企业经
营的重点事实上是资本运营。现实也的确如此，世纪之
交的网络领域掀起了一场全球性地并购风潮。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
缘何企业在资本运营上的竞争会演变成为一场购并战呢？
? （ 一 ）, 网络经济的发展加速了资本市场的全球化, 为企业之间的跨
国购并创造了条件 。 网络技术的发展打破了时空限制, 使整个世界形
成一个通过现代通讯手段联系在一起的统一的国际资本市场, 这使企
业到国外的资本市场进行融资和股权购并更为便捷, 从而更加剧了这
一趋势 。
? （二）、并购是风险投资一种重要的退出方式。受风险投资扶持的企
业往往都是一些富有创意但缺乏资金支持、未来具有高成长性的企业。
对这些企业来说，在一定时期内，盈利还只是一种梦想。所以风险资
本家能获得资本回报的途径就是或者让企业上市，从出售股票中获益，
或者通过被大的企业兼并或收购而收回投资。可见，风险投资作为网
络经济所特有的一种资金来源，客观上就必然会导致资本运营上的并
购之争。
三、网络经济下企业在资本运
营上的竞争
? （三）、并购与被并购是企业生存的必然选择。网络经济下企业生存
的主要保障是市场份额和网络规模，但网络概念的强大吸引力和网络
公司的低门槛，使得这一行业的参与者迅速膨胀，各企业之间业务的
重叠更加剧了企业为拓展生存空间而展开的竞争。那些已拥有一定市
场份额和网络规模的企业，由于具有一定的实力，可以收购整合那些
具有发展潜力的同业中的小企业，或者与其它行业的巨头合并实现跨
行业领域渗透，以实现网络规模的扩张和市场份额的上升。而那些规
模不大的企业，由于受到资金实力的制约，难以与大企业争夺生存空
间，为了在市场上能够生存下去，它们只有选择被其它的企业并购。
这两方面力量的推动必然导致网络经济下出现, 大鱼吃小鱼，小鱼吃
虾米, 的局面，企业间的并购与被并购不再是一种偶然，而成为一种
必然。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? 在网络经济下, 大多数企业都有意识的相互合作
以求得排它竞争所得不到的经营效果 。 具体来说,
就是不同的企业之间通过在技术或产品上的合作
（ 如交流, 授权, 结为联盟等 ）, 提高自身及联
盟整体的经济和技术实力, 形成对联盟外企业的
竞争优势, 进而营造和扩大市场空间, 实现效率
更高, 效果更高的良性增长 。 国外学者将这种竞
争方式称为, 合作式竞争 （ coopetition）,。
? 为什么当代企业能够超越靠单打独斗消灭竞争对
手等传统的排他性竞争观念，愿意从无意识的合
作走向有意识的合作呢？
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 一 ）, 生产要素的竞争性减弱
? 在传统经济下，企业之间的竞争源自物资、能量
等资源的稀缺性以及这些稀缺资源的占有和使用
的排他性和竞争性。显然，从投入生产要素开始
传统企业之间就展开了排他性的竞争。但是在网
络信息时代，企业的主要要素投入是知识和信息，
而这类资源相对而言不是稀缺性资源，而且其占
有和使用都具有非竞争性和非排他性。因此，在
核心生产要素上企业之间并不存在明显的竞争，
这减弱了企业在要素投入环节上的竞争压力。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 二 ）, 技术的开发利用需要合作
? 当今世界, 技术的发展日新月异, 企业只有不断地以最快的
速度进行技术创新才能始终成为市场竞争的赢家 。 但是企业
单靠自身的积累很难跟上技术变化的步伐 。 通过合作则可以
相互学习, 取长补短, 增强科研开发力量, 充分运用技术交
叉和知识融合, 不断推陈出新, 成为技术创新的先驱 。 另外,
技术本身还有一个相互兼容和相互支持的问题, 这更要求相
关企业合作开发出真正能满足消费者需求的技术产品 。 随着
技术创新竞争的日益激烈, 成为企业最大压力的是新技术,
新产品开发研究所必须承担的巨额研发费用和巨大失败风险,
而合作开发则可以分担这一巨额成本和风险 。 由此可以看出,
相互竞争的企业同时保持合作关系能够在提高技术的同时赢
得时间, 赢的知识并使技术开发的风险及成本降至最低 。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? （ 三 ）, 合作式竞争带来更大收益
? 竞争并不一定必然会导致竞争的一方获胜赢得
利益，另一方失败遭受损失，在共同合作基础
上的竞争的结果可以是把原有的, 蛋糕, 做大，
从而使竞争双方或多方均增加收益，即这是一
种, 双赢, 甚至是, 多赢, 模式的竞争。对于
这样一种竞争结果是任何一个竞争者都乐于接
受的，因而企业会有意识的合作，以实现自身
利益的最大化。
四、网络经济下的新竞争形
态 —— 合作式竞争
? 众所周知的, 木桶原理, 讲的是一个由多块木板扎成的木桶所能
盛水的多少取决于最短的那块木板的道理。同样的道理，企业的
经营实际上也是由不同的环节组成的，而企业的竞争力则取决于
这诸多环节中最薄弱的环节。尽管企业可以加强其最弱的那个环
节，以增强其在市场上的竞争力，但结果是它还要面对加强其次
弱的环节的问题，如此循环下去，企业必须加强其几乎所有的环
节以使它们都与其最强的环节一样。但这样一来，企业会耗费大
量的投入，而且周期也比较长，结果却未必理想。如果一个木桶
是由几个木桶中最长的木板所组成，它的盛水量必然比原先的木
桶都大。换句话说，如果企业将它的优势与其它企业的优势相结
合，所取得的收益必然比企业只依靠自己时要多得多，然后企业
可以各自从中分得自己的那份收益。这就是企业通过合作竞争而
产生的多赢结局。
本章小结
? 传统经济学将垄断视为竞争的对立面，认为垄
断会导致经济效率的低下和社会福利水平的下
降，所以要反垄断以维护自由竞争。而在网络
经济下，一方面垄断与竞争呈现出新的特点，
另一方面它们之间也不再是一种简单的对立关
系，而是始终交融互促地发展的，处于一种不
断的消长和换位的运动之中。
? 关键术语：竞争 垄断 反垄断 合作式竞争
木桶原理
思考题
? 1,简述传统经济学关于竞争与垄断的
基本观点 。
? 2,为什么在网络经济下更容易形成垄
断？
? 3,以微软垄断案为例谈谈对网络经济
下垄断的新认识 。
? 4、简述网络经济下竞争的新特点。
