"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
锋,CCER,2002秋季
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第 17讲、国际贸易
? 1）贸易增长数据观察
? 2）比较优势理论
? 3）要素秉赋理论
? 4）其它贸易理论
? 5）贸易政策及其争论
– 参考阅读：卢锋, 经济学原理（中国版）,
第 28章
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全球贸易增长
? 国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表
现为国际贸易增长。全球进出口总额由 1947年的 985亿美元上升到
1997年的 108,552亿美元,50年增长了 109倍，年均增长 9.8%。增长
率远远超过了同期经济增长。
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年份
货物进出口 (单位：亿美元 )
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我国贸易增长
? 1950年出口额 5亿多美元, 进出口额 11
亿多美元 。 1977年贸易额为 148亿美元,
以 50年代初很小贸易规模为基数, 年
均增长率为 9.9%。 改革开放后外贸增
长速度上升, 到 1999年贸易额达到
3606亿美元, 1977-99年间年均增长速
度达到 15.6%。
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我国贸易依存度变动
? 经济学家把一国外贸额占 GDP比重称为贸易依存度, 作为观察
该国经济开放或外向程度 （ degree of openness） 的一个指
标：贸易依存度越高, 开放度或外向度越高；反之亦然 。
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比例 (%）
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我国贸易结构变动
? 初级产品比重下降, 制成品比重上升, 剪刀形状 。
从一个侧面显示了我国经济成长和结构转型进程 。
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比重
(%
)
初级产品占出口总额的比例制成品占出口总额的比例
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观察提出的问题？
? 为什么会发生国际贸易？ 贸易扩展根源
是什么？ 什么因素决定贸易结构？ 这些
是国际贸易理论探讨的主题 。
? 经济学理论认为, 比较优势与其相联系
的要素秉赋, 是决定影响国际贸易的基
本因素, 此外, 规模经济等因素也对贸
易发挥重要作用 。
? 下面我们分节介绍这些理论观点, 然后
讨论贸易理论的政策含义及其争论 。
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难倒 萨缪尔逊的问题？
? A single proposition in all the social
sciences that was both true and non-
trivial？他 30年后发现了满意答案：比较优势
原理：, 这一原理的逻辑正确性可以使数学家信
服，它的不同凡响洞见则被这一事实所证明：数
以千计重要而聪明人士，从未能自行理解这一原
理，或者即便被解释后也不能相信它, 。
? 克鲁格曼说得更为直截了当：把受过职业训练的
经济学家与其他受过良好教育的公众成员区别开
来的最好标志，是前者会在政策思考中运用比较
优势原理及其暗含的赞同自由贸易思想。
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绝对优势概念
– 比较优势是与绝对优势对应的概念 。 绝
对优势建立在生产绝对成本比较上 。 如
果一国生产单位数量某种商品使用的资
源绝对量较少或效率较高, 它在这种商
品生产上具有绝对优势 。 很容易理解绝
对优势与国际贸易存在联系 。 各国需要
通过贸易获得他们很难生产的产品：加
拿大人需要进口咖啡, 日本需要进口石
油, 科威特需要进口飞机, 中国需要进
口棕榈油等 。
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比较优势概念
? 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上 。 如
果一国生产某种商品机会成本低于其它国家, 该
国则在该生产上有比较优势；反之, 如果生产某
种商品机会成本高于其它国家, 则缺乏比较优势 。
? 一国即便每种商品生产都不具备绝对优势, 它仍
会在某些领域享有相对比较优势, 经济间可以依
据比较优势进行贸易并增加福利 。
? 一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的
生产率, 它仍然需要与其它国家进行贸易；一国
即便在所有产品上生产率都比较低, 也仍有理由
参与国际贸易 。
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分析假设条件
– 假设中国和印度, 各有 100亩土地用
于生产棉花和大米两种商品, 并且
同世界上其它国家隔绝；又假设两
国人们对两种商品有相同偏好, 并
且各消费相同数量的大米与棉花；
最后, 假设它们各自棉花和大米的
土地生产效率即单位面积产量如下
表所示, 改变不同数量土地在两种
商品之间调配, 不会影响土地生产
效率, 因而不存在规模经济 。
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绝对优势
两国棉花、大米每亩单产水平
中国 印度
大米 6 担 2 担
棉花 2 担 6 担
中国大米单产是印度 3倍，中国大米生产具有绝对优势；
印度棉花单产是中国的 3倍，因而印度在棉花生产上具有
绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。首先分析
互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的道理，然后再
说明比较优势也能带来贸易利益。
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绝对优势：封闭情形
– 首先看没有贸易时两国生产和消费可能性。依据假
定，两国国内大米和棉花消费量相等，没有贸易时
每个国家通过适当分配土地生产出相同数量大米和
棉花。结果中国用 25亩土地生产了 150担大米，用
75亩土地生产了 150担棉花，消费了 150担大米和
150担棉花。印度则用 75亩土地生产大米和 25亩土
地生产棉花，同样消费了 150担大米和 150担棉花。
中国 印度
大米 25 亩 X 6 担 / 亩 = 150 担 75 亩 X 2 担 / 亩 = 150 担
棉花 75 亩 X 2 担 / 亩 = 150 担 25 亩 X 6 担 / 亩 = 150 担
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绝对优势：贸易带来利益
– 由于两国各有绝对优势，可以通过专业化生产和
贸易获得利益。
– 两国生产它们各自具有绝对优势的产品：中国专
门生产大米，印度专门生产棉花。结果两国分别
生产了 600担大米和 600担棉花。假如不考虑贸易
需要发生的运输和交易成本，一项用 300担大米
交换 300担棉花的贸易协议，可以使两国分别消
费 300担大米和棉花，比封闭状态下消费水平提
高了一倍。
– 专业化分工和贸易能使两国消费水平超出他们原
有资源和生产能力限制。如果考虑运输等成本，
贸易利益程度会减少，但仍可能带来互利结果。
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比较优势
– 现在分析比较优势带来互利贸易可能性 。 考虑一国在
两种产品生产上都有绝对优势情况：中国大米和棉花
单产都高于印度, 两种生产都有绝对优势 。 然而, 两
国仍各有比较优势 。 中国对印度大米和棉花生产效率
水平领先程度不同：大米效率水平是印度 6倍, 棉花
仅为对方 2倍 。 因而中国在相对效率水平更高的大米
生产上具有比较优势, 印度则在对中国来说相对效率
水平较低的棉花生产上具有比较优势 。
中国 印度
大米 6 担 1 担
棉花 6 担 3 担
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与比较优势概念对照
? 与前面提到的比较优势定义一致性：, 如
果一国生产某种商品的机会成本低于其它
国家，该国则在该生产上有比较优势, 。
? 中国生产 1担大米机会成本为 1担棉花，生
产 1担棉花机会成本是 1担大米。印度生产
1担大米机会成本为 3担棉花，所以生产 1
担棉花机会成本仅为 1/3担大米。
? 中国大米生产机会成本（ 1担棉花）低于
印度（ 3担棉花），具有比较优势；印度
棉花生产机会成本（ 1/3担大米）低于中
国（ 1担大米），具有比较优势。
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比较优势：封闭情形
? 由于各自具有比较优势，双方可以通过专
业化和贸易获得利益。
? 仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，
使各自国内两种产品消费数量相等。在封
闭条件下，中国把 100亩土地资源在两种产
品上平分，生产和消费了 300担棉花和 300
担大米；印度则将 75亩土地用来生产大米，
25亩生产棉花，最终产量为 75担大米和 75
担棉花。
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比较优势：专业化和贸易
两阶段生产调节和贸易作用来演示贸易利益。
– 第一是生产分工和专业化，两国依据各自比
较优势调整各自生产结构。中国把更多土地
运用到大米生产上，产出结构变成 450担大米
/150担棉花；印度专门生产棉花，产出提高
到 300担。
– 第二阶段是贸易，中国出口 100担大米而进口
200担棉花，印度则进口 100担大米并出口 200
担棉花。结果两国分别消费了 350担大米 /棉
花和 100担大米 /棉花，都超过了封闭状态生
产和消费可能性。
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比较优势：专业化和贸易
中国 印度
第一阶段（专业化）
大米 75 亩 X 6 担 / 亩量 = 450 担 0 亩
棉花 25 亩 X 6 担 / 亩量 = 150 担 100 亩 X 3 担 / 亩 = 300 担
第二阶段（交换）
大米 350 担大米（出口 100 担大米） 100 担大米（进口 100 担大米）
棉花 350 担棉花（进口 200 担棉花） 100 担棉花（出口 200 担棉花）
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贸易条件（ 1）
? 一个国家用国内产品所能
交换得到的国外产品的数
量比率被称为贸易条件。
贸易条件决定贸易利益在
参与方之间分配。
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贸易条件（ 2）
? 例如,1担大米交换 2担棉花对中国有利，因
为用本国土地生产时放弃 1担大米只能换来 1
担棉花。然而，如果贸易条件变成 3担棉花
交换 1担大米，对中国更有利。事实上，这
一贸易条件将使贸易创造的全部利益都流向
中国。印度不再从贸易中获得好处，但也没
有因为贸易而遭受损失：这时它通过用 3担
棉花交换 1担大米，与通过减少国内生产 3担
棉花来获得 1担大米，贸易收益与国内生产
机会成本正好相等。
? 相反，当贸易条件变成 1担大米交换 1担棉花
时，贸易利益全部被印度占有。
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贸易条件（ 3）
? 可见贸易虽可能使参与双方都获得利益,
然而双方获利多少, 则可能因为贸易条
件不同而变化 。
? 大米和棉花交换比例在, 1比 1”与, 1比
3”之间变化时, 中国和印度都将能获得
不同程度的利益 。 如果超出上述比例数
范围, 则会使一方受到损失 。 互利贸易
可能性取决于贸易条件的变化范围, 超
过这一范围, 互利条件会被破坏 。
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要素秉赋理论（ 1）
– 古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率
国别比较基础上。 20世纪初期，瑞典经济学家
赫克切尔和俄林（ Heckscher and Ohlin）要
素禀赋理论，重新表述比较优势理论。
– 要素禀赋（ factor endowment）指一国（或地
区）实际拥有的要素总量和结构。某种生产活
动是否具有比较优势，取决于它们能否比较密
集地利用该国相对丰裕的要素。越能密集利用
一国丰裕要素的生产项目，越具有比较优势；
反之，越是需要密集投入一国相对稀缺要素的
生产项目，越是缺乏比较优势。
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要素秉赋理论（ 2）
– 这一理论的贡献，在于它从要素结
构层面进一步解释了比较优势的来源。
由于可以对基本要素如土地、资本、
劳动的相对丰裕程度进行度量，因而
这一理论对利用要素和贸易数据对比
较优势原理进行检验提供了可能。
– 例如，这一理论对于揭示我国现阶
段经济发展某些规律性现象具有重要
意义。
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我国农业比较优势
? 农业要耕地作为投入要素, 我国人多地少, 土地
稀缺度随着经济增长而上升, 人们通常认为我国
农业没有竞争力 。 由于农业提供食物, 也担忧开
放危及我国粮食安全 。
? 在 80-90年代有关我国农业开放政策讨论中, 出
现过两种不同意见：一种观点基于农业脆弱和食
物安全考虑, 认为应当对国内粮食和农业生产实
施价格保护 。 另一观点认为农业应当开放, 其净
进口大量增加可由劳动密集型的制成品净出口上
升来弥补交换 。 二者共享一个认识前提, 就是认
为中国农业部门没有竞争力, 如果没有保护措施,
我国农业部门会全盘皆输 。
? —— 农业内部结构性？ 实际情况如何？
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我国农业贸易结构
图1,我国农产品贸易（1 9 8 1 - 2 0 0 2 ）
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年份
贸易额（百万美元）
出口总额
进口总额
净出口
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农业贸易结构
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农产品出口结构
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农产品进口结构
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? 进口较多的大宗农产品，属于土地投
入相对密集的产品；出口竞争力较强
的鱼类产品、园艺产品等则属于劳动
投入相对密集的产品。
? 现阶段和未来相当长一段时期，我国
农业资源秉赋最基本特点仍然是劳动
力资源的相对过剩和土地资源的相对
稀缺，因而我国农产品贸易演变的结
构特点，与经济学比较优势理论假设
所预测的方向具有一致性。
农业贸易结构的解释
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贸易源泉的其它解释
– 比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导
致生产机会成本差别，从而为专业化生产
和互利贸易提供了理论依据。它暗含的一
个假定，是不同国家生产成本不会随产量
发生变化，即不存在规模经济。另外，不
同国家消费偏好差异可能对贸易的作用，
也不在比较优势理论考虑之列。引入成本
变化和偏好差异因素，有可能对贸易原因
提出其它解释，从而使我们对互利贸易发
生机制获得更为全面理解。
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规模经济与行业内贸易（ 1）
– 欧共体建立于 20世纪 50年代, 其宗旨是消除成员国
之间贸易壁垒, 推进经济一体化 。 如果欧共体贸易
壁垒逐步取消, 那么依据标准的比较优势理论, 人
们有理由预期, 汽车, 电冰箱, 时装等不同行业产
品, 应在不同国家通过专业化方式生产出来, 不同
成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 。
然而, 实际情况并非如此 。 几十年后, 欧盟主要国
家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在
伦敦, 巴黎, 波恩, 罗马超市中购买来自英国, 法
国, 德国, 意大利不同款式时装和生活用具；满载
瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德
戈尔摩的轮船在海上相遇 。
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规模经济与行业内贸易（ 2）
– 经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型。一
是不同行业商品和服务发生的国际交换即, 行业间
贸易（ inter-industry trade）, 。例如，澳大利
亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但
是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利
亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的
国际交换即, 行业内贸易（ intra-industry
trade）, 。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬
兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧
盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进
口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发
展的重要趋势。
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规模经济与行业内贸易（ 3）
– 当代国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提
供了解释 。 存在规模经济时, 不同国家即便要素秉
赋相同, 仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得
利益 。
? 假定两个国家英国和美国各自资源秉赋和技术水平都
相同, 最初各自用 15个单位劳动生产了 10个单位产品,
因而总共耗费了 30个单位劳动生产出 20单位产品 。 如
果采用专业化方式生产, 把该行业生产集中到一个国
家如美国, 又假定美国也投入 30个劳动, 那么由于存
在规模经济, 就能生产出 25个产品, 与封闭情况相比,
相同投入量得到的产品数量增加了 。
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规模经济与行业内贸易（ 4）
– 美国增加这一产品投入, 需要减少其它产品生产 。
假定两国关系经济存在许多这类具有规模经济属性
的行业, 每个国家可以随机地选择某些项目生产,
然后通过贸易与其它国家交换, 从而使得给定要素
投入前提下, 增加了参与分工与贸易体系的国家整
体消费水平 。 因而, 通过让各国采用更有规模经济
的专业化生产方式, 有可能创造互利贸易机会 。
– 与存在比较优势时可以预见贸易流向不同, 对于完
全由规模经济产生的贸易, 很难预先判断其流向 。
极端而言, 如果两个国家之间并不存在比较成本差
别, 它们用投掷硬币方式得到的正反面, 来决定如
何分配两种具有规模经济的生产, 也会给双方带来
好处 。
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偏好差异与贸易
– 贸易的另一个源泉是偏好 。 即便不同国家生产条件
相同, 居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸
易 。 澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大,
然而, 不少澳大利亚人觉得, 吃鲍鱼象是在啃橡
胶,, 台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口, 而且具有
滋补营养价值, 因此澳大利亚与台湾之间能够进行
互利互惠的鲍鱼交易 。 美国人不吃鸡鸭等家禽的脚
蹼, 把它们当作废料, 或者加工成饲料, 我们则发
展起精湛的烹调技术, 把家禽脚蹼卤制成美味佳肴,
甚至创造了, 凤爪, 这个具有想象力的名称 。 显然,
由于偏好差别, 中美两国能就家禽脚蹼和牲畜内脏
等食物进行互利贸易 。
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贸易政策及其争论（ 1）
发展贸易的积极意义：
– 第一, 发展国际贸易有利于充分利
用不同国家资源秉赋条件, 通过国
际分工专业化生产, 提高国际范围
内资源配置效率水平 。
– 第二, 国际贸易实现了规模经济和
学习效应带来的提高效率利益 。
– 第三, 国际贸易还有利于满足不同
国家消费者偏好差异和对产品多样
化需求 。
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贸易政策及其争论（ 2）
贸易的冲击和利益分配影响：
– 贸易虽能, 双赢,, 但不能, 皆赢, 。 贸
易可能并且实际上使得参与双方各自总体
利益增加, 但这不等于说参与方国内所有
行业, 地区和人群, 都能从扩大贸易中得
利 。 相反, 贸易扩展意味着需要不断进行
经济结构调整, 因而必然会在国内某些部
门和地区导致就业减少, 从而产生局部调
节压力和冲击 。 贸易伴随的利益调整关系,
必然使贸易政策具有敏感性和争议性 。
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贸易政策及其争论（ 3）
几种常见的反对贸易观点：
– 发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家
工人饭碗 。
–, 保护本国工作,
–, 保护本国幼小工业,
–, 维护国家安全,,, 靴子安全论, 与
,剪刀安全论,
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第 17讲、国际贸易
? 1）贸易增长数据观察
? 2）比较优势理论
? 3）要素秉赋理论
? 4）其它贸易理论
? 5）贸易政策及其争论
– 参考阅读：卢锋, 经济学原理（中国版）,
第 28章
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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2
全球贸易增长
? 国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表
现为国际贸易增长。全球进出口总额由 1947年的 985亿美元上升到
1997年的 108,552亿美元,50年增长了 109倍，年均增长 9.8%。增长
率远远超过了同期经济增长。
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1947 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 1996 1997
年份
货物进出口 (单位：亿美元 )
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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3
我国贸易增长
? 1950年出口额 5亿多美元, 进出口额 11
亿多美元 。 1977年贸易额为 148亿美元,
以 50年代初很小贸易规模为基数, 年
均增长率为 9.9%。 改革开放后外贸增
长速度上升, 到 1999年贸易额达到
3606亿美元, 1977-99年间年均增长速
度达到 15.6%。
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4
我国贸易依存度变动
? 经济学家把一国外贸额占 GDP比重称为贸易依存度, 作为观察
该国经济开放或外向程度 （ degree of openness） 的一个指
标：贸易依存度越高, 开放度或外向度越高；反之亦然 。
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52 55 58 61 64 67 70 73 76 79 82 85 88 91 94 97 年份
比例 (%）
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5
我国贸易结构变动
? 初级产品比重下降, 制成品比重上升, 剪刀形状 。
从一个侧面显示了我国经济成长和结构转型进程 。
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50 52 54 56 58 60 62 64 66 68 70 72 74 76 78 80 82 84 86 88 90 92 94 96年份
比重
(%
)
初级产品占出口总额的比例制成品占出口总额的比例
98
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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6
观察提出的问题？
? 为什么会发生国际贸易？ 贸易扩展根源
是什么？ 什么因素决定贸易结构？ 这些
是国际贸易理论探讨的主题 。
? 经济学理论认为, 比较优势与其相联系
的要素秉赋, 是决定影响国际贸易的基
本因素, 此外, 规模经济等因素也对贸
易发挥重要作用 。
? 下面我们分节介绍这些理论观点, 然后
讨论贸易理论的政策含义及其争论 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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7
难倒 萨缪尔逊的问题？
? A single proposition in all the social
sciences that was both true and non-
trivial？他 30年后发现了满意答案：比较优势
原理：, 这一原理的逻辑正确性可以使数学家信
服，它的不同凡响洞见则被这一事实所证明：数
以千计重要而聪明人士，从未能自行理解这一原
理，或者即便被解释后也不能相信它, 。
? 克鲁格曼说得更为直截了当：把受过职业训练的
经济学家与其他受过良好教育的公众成员区别开
来的最好标志，是前者会在政策思考中运用比较
优势原理及其暗含的赞同自由贸易思想。
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绝对优势概念
– 比较优势是与绝对优势对应的概念 。 绝
对优势建立在生产绝对成本比较上 。 如
果一国生产单位数量某种商品使用的资
源绝对量较少或效率较高, 它在这种商
品生产上具有绝对优势 。 很容易理解绝
对优势与国际贸易存在联系 。 各国需要
通过贸易获得他们很难生产的产品：加
拿大人需要进口咖啡, 日本需要进口石
油, 科威特需要进口飞机, 中国需要进
口棕榈油等 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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比较优势概念
? 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上 。 如
果一国生产某种商品机会成本低于其它国家, 该
国则在该生产上有比较优势；反之, 如果生产某
种商品机会成本高于其它国家, 则缺乏比较优势 。
? 一国即便每种商品生产都不具备绝对优势, 它仍
会在某些领域享有相对比较优势, 经济间可以依
据比较优势进行贸易并增加福利 。
? 一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的
生产率, 它仍然需要与其它国家进行贸易；一国
即便在所有产品上生产率都比较低, 也仍有理由
参与国际贸易 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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分析假设条件
– 假设中国和印度, 各有 100亩土地用
于生产棉花和大米两种商品, 并且
同世界上其它国家隔绝；又假设两
国人们对两种商品有相同偏好, 并
且各消费相同数量的大米与棉花；
最后, 假设它们各自棉花和大米的
土地生产效率即单位面积产量如下
表所示, 改变不同数量土地在两种
商品之间调配, 不会影响土地生产
效率, 因而不存在规模经济 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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绝对优势
两国棉花、大米每亩单产水平
中国 印度
大米 6 担 2 担
棉花 2 担 6 担
中国大米单产是印度 3倍，中国大米生产具有绝对优势；
印度棉花单产是中国的 3倍，因而印度在棉花生产上具有
绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。首先分析
互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的道理，然后再
说明比较优势也能带来贸易利益。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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绝对优势：封闭情形
– 首先看没有贸易时两国生产和消费可能性。依据假
定，两国国内大米和棉花消费量相等，没有贸易时
每个国家通过适当分配土地生产出相同数量大米和
棉花。结果中国用 25亩土地生产了 150担大米，用
75亩土地生产了 150担棉花，消费了 150担大米和
150担棉花。印度则用 75亩土地生产大米和 25亩土
地生产棉花，同样消费了 150担大米和 150担棉花。
中国 印度
大米 25 亩 X 6 担 / 亩 = 150 担 75 亩 X 2 担 / 亩 = 150 担
棉花 75 亩 X 2 担 / 亩 = 150 担 25 亩 X 6 担 / 亩 = 150 担
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绝对优势：贸易带来利益
– 由于两国各有绝对优势，可以通过专业化生产和
贸易获得利益。
– 两国生产它们各自具有绝对优势的产品：中国专
门生产大米，印度专门生产棉花。结果两国分别
生产了 600担大米和 600担棉花。假如不考虑贸易
需要发生的运输和交易成本，一项用 300担大米
交换 300担棉花的贸易协议，可以使两国分别消
费 300担大米和棉花，比封闭状态下消费水平提
高了一倍。
– 专业化分工和贸易能使两国消费水平超出他们原
有资源和生产能力限制。如果考虑运输等成本，
贸易利益程度会减少，但仍可能带来互利结果。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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比较优势
– 现在分析比较优势带来互利贸易可能性 。 考虑一国在
两种产品生产上都有绝对优势情况：中国大米和棉花
单产都高于印度, 两种生产都有绝对优势 。 然而, 两
国仍各有比较优势 。 中国对印度大米和棉花生产效率
水平领先程度不同：大米效率水平是印度 6倍, 棉花
仅为对方 2倍 。 因而中国在相对效率水平更高的大米
生产上具有比较优势, 印度则在对中国来说相对效率
水平较低的棉花生产上具有比较优势 。
中国 印度
大米 6 担 1 担
棉花 6 担 3 担
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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与比较优势概念对照
? 与前面提到的比较优势定义一致性：, 如
果一国生产某种商品的机会成本低于其它
国家，该国则在该生产上有比较优势, 。
? 中国生产 1担大米机会成本为 1担棉花，生
产 1担棉花机会成本是 1担大米。印度生产
1担大米机会成本为 3担棉花，所以生产 1
担棉花机会成本仅为 1/3担大米。
? 中国大米生产机会成本（ 1担棉花）低于
印度（ 3担棉花），具有比较优势；印度
棉花生产机会成本（ 1/3担大米）低于中
国（ 1担大米），具有比较优势。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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比较优势：封闭情形
? 由于各自具有比较优势，双方可以通过专
业化和贸易获得利益。
? 仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，
使各自国内两种产品消费数量相等。在封
闭条件下，中国把 100亩土地资源在两种产
品上平分，生产和消费了 300担棉花和 300
担大米；印度则将 75亩土地用来生产大米，
25亩生产棉花，最终产量为 75担大米和 75
担棉花。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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比较优势：专业化和贸易
两阶段生产调节和贸易作用来演示贸易利益。
– 第一是生产分工和专业化，两国依据各自比
较优势调整各自生产结构。中国把更多土地
运用到大米生产上，产出结构变成 450担大米
/150担棉花；印度专门生产棉花，产出提高
到 300担。
– 第二阶段是贸易，中国出口 100担大米而进口
200担棉花，印度则进口 100担大米并出口 200
担棉花。结果两国分别消费了 350担大米 /棉
花和 100担大米 /棉花，都超过了封闭状态生
产和消费可能性。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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比较优势：专业化和贸易
中国 印度
第一阶段（专业化）
大米 75 亩 X 6 担 / 亩量 = 450 担 0 亩
棉花 25 亩 X 6 担 / 亩量 = 150 担 100 亩 X 3 担 / 亩 = 300 担
第二阶段（交换）
大米 350 担大米（出口 100 担大米） 100 担大米（进口 100 担大米）
棉花 350 担棉花（进口 200 担棉花） 100 担棉花（出口 200 担棉花）
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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贸易条件（ 1）
? 一个国家用国内产品所能
交换得到的国外产品的数
量比率被称为贸易条件。
贸易条件决定贸易利益在
参与方之间分配。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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贸易条件（ 2）
? 例如,1担大米交换 2担棉花对中国有利，因
为用本国土地生产时放弃 1担大米只能换来 1
担棉花。然而，如果贸易条件变成 3担棉花
交换 1担大米，对中国更有利。事实上，这
一贸易条件将使贸易创造的全部利益都流向
中国。印度不再从贸易中获得好处，但也没
有因为贸易而遭受损失：这时它通过用 3担
棉花交换 1担大米，与通过减少国内生产 3担
棉花来获得 1担大米，贸易收益与国内生产
机会成本正好相等。
? 相反，当贸易条件变成 1担大米交换 1担棉花
时，贸易利益全部被印度占有。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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贸易条件（ 3）
? 可见贸易虽可能使参与双方都获得利益,
然而双方获利多少, 则可能因为贸易条
件不同而变化 。
? 大米和棉花交换比例在, 1比 1”与, 1比
3”之间变化时, 中国和印度都将能获得
不同程度的利益 。 如果超出上述比例数
范围, 则会使一方受到损失 。 互利贸易
可能性取决于贸易条件的变化范围, 超
过这一范围, 互利条件会被破坏 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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要素秉赋理论（ 1）
– 古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率
国别比较基础上。 20世纪初期，瑞典经济学家
赫克切尔和俄林（ Heckscher and Ohlin）要
素禀赋理论，重新表述比较优势理论。
– 要素禀赋（ factor endowment）指一国（或地
区）实际拥有的要素总量和结构。某种生产活
动是否具有比较优势，取决于它们能否比较密
集地利用该国相对丰裕的要素。越能密集利用
一国丰裕要素的生产项目，越具有比较优势；
反之，越是需要密集投入一国相对稀缺要素的
生产项目，越是缺乏比较优势。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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要素秉赋理论（ 2）
– 这一理论的贡献，在于它从要素结
构层面进一步解释了比较优势的来源。
由于可以对基本要素如土地、资本、
劳动的相对丰裕程度进行度量，因而
这一理论对利用要素和贸易数据对比
较优势原理进行检验提供了可能。
– 例如，这一理论对于揭示我国现阶
段经济发展某些规律性现象具有重要
意义。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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我国农业比较优势
? 农业要耕地作为投入要素, 我国人多地少, 土地
稀缺度随着经济增长而上升, 人们通常认为我国
农业没有竞争力 。 由于农业提供食物, 也担忧开
放危及我国粮食安全 。
? 在 80-90年代有关我国农业开放政策讨论中, 出
现过两种不同意见：一种观点基于农业脆弱和食
物安全考虑, 认为应当对国内粮食和农业生产实
施价格保护 。 另一观点认为农业应当开放, 其净
进口大量增加可由劳动密集型的制成品净出口上
升来弥补交换 。 二者共享一个认识前提, 就是认
为中国农业部门没有竞争力, 如果没有保护措施,
我国农业部门会全盘皆输 。
? —— 农业内部结构性？ 实际情况如何？
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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我国农业贸易结构
图1,我国农产品贸易（1 9 8 1 - 2 0 0 2 ）
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年份
贸易额（百万美元）
出口总额
进口总额
净出口
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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农业贸易结构
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"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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农产品出口结构
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农产品进口结构
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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? 进口较多的大宗农产品，属于土地投
入相对密集的产品；出口竞争力较强
的鱼类产品、园艺产品等则属于劳动
投入相对密集的产品。
? 现阶段和未来相当长一段时期，我国
农业资源秉赋最基本特点仍然是劳动
力资源的相对过剩和土地资源的相对
稀缺，因而我国农产品贸易演变的结
构特点，与经济学比较优势理论假设
所预测的方向具有一致性。
农业贸易结构的解释
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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贸易源泉的其它解释
– 比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导
致生产机会成本差别，从而为专业化生产
和互利贸易提供了理论依据。它暗含的一
个假定，是不同国家生产成本不会随产量
发生变化，即不存在规模经济。另外，不
同国家消费偏好差异可能对贸易的作用，
也不在比较优势理论考虑之列。引入成本
变化和偏好差异因素，有可能对贸易原因
提出其它解释，从而使我们对互利贸易发
生机制获得更为全面理解。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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规模经济与行业内贸易（ 1）
– 欧共体建立于 20世纪 50年代, 其宗旨是消除成员国
之间贸易壁垒, 推进经济一体化 。 如果欧共体贸易
壁垒逐步取消, 那么依据标准的比较优势理论, 人
们有理由预期, 汽车, 电冰箱, 时装等不同行业产
品, 应在不同国家通过专业化方式生产出来, 不同
成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 。
然而, 实际情况并非如此 。 几十年后, 欧盟主要国
家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在
伦敦, 巴黎, 波恩, 罗马超市中购买来自英国, 法
国, 德国, 意大利不同款式时装和生活用具；满载
瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德
戈尔摩的轮船在海上相遇 。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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规模经济与行业内贸易（ 2）
– 经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型。一
是不同行业商品和服务发生的国际交换即, 行业间
贸易（ inter-industry trade）, 。例如，澳大利
亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但
是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利
亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的
国际交换即, 行业内贸易（ intra-industry
trade）, 。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬
兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧
盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进
口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发
展的重要趋势。
"经济学原理 "第 17讲,国际贸易,卢
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规模经济与行业内贸易（ 3）
– 当代国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提
供了解释 。 存在规模经济时, 不同国家即便要素秉
赋相同, 仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得
利益 。
? 假定两个国家英国和美国各自资源秉赋和技术水平都
相同, 最初各自用 15个单位劳动生产了 10个单位产品,
因而总共耗费了 30个单位劳动生产出 20单位产品 。 如
果采用专业化方式生产, 把该行业生产集中到一个国
家如美国, 又假定美国也投入 30个劳动, 那么由于存
在规模经济, 就能生产出 25个产品, 与封闭情况相比,
相同投入量得到的产品数量增加了 。
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规模经济与行业内贸易（ 4）
– 美国增加这一产品投入, 需要减少其它产品生产 。
假定两国关系经济存在许多这类具有规模经济属性
的行业, 每个国家可以随机地选择某些项目生产,
然后通过贸易与其它国家交换, 从而使得给定要素
投入前提下, 增加了参与分工与贸易体系的国家整
体消费水平 。 因而, 通过让各国采用更有规模经济
的专业化生产方式, 有可能创造互利贸易机会 。
– 与存在比较优势时可以预见贸易流向不同, 对于完
全由规模经济产生的贸易, 很难预先判断其流向 。
极端而言, 如果两个国家之间并不存在比较成本差
别, 它们用投掷硬币方式得到的正反面, 来决定如
何分配两种具有规模经济的生产, 也会给双方带来
好处 。
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偏好差异与贸易
– 贸易的另一个源泉是偏好 。 即便不同国家生产条件
相同, 居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸
易 。 澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大,
然而, 不少澳大利亚人觉得, 吃鲍鱼象是在啃橡
胶,, 台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口, 而且具有
滋补营养价值, 因此澳大利亚与台湾之间能够进行
互利互惠的鲍鱼交易 。 美国人不吃鸡鸭等家禽的脚
蹼, 把它们当作废料, 或者加工成饲料, 我们则发
展起精湛的烹调技术, 把家禽脚蹼卤制成美味佳肴,
甚至创造了, 凤爪, 这个具有想象力的名称 。 显然,
由于偏好差别, 中美两国能就家禽脚蹼和牲畜内脏
等食物进行互利贸易 。
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贸易政策及其争论（ 1）
发展贸易的积极意义：
– 第一, 发展国际贸易有利于充分利
用不同国家资源秉赋条件, 通过国
际分工专业化生产, 提高国际范围
内资源配置效率水平 。
– 第二, 国际贸易实现了规模经济和
学习效应带来的提高效率利益 。
– 第三, 国际贸易还有利于满足不同
国家消费者偏好差异和对产品多样
化需求 。
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贸易政策及其争论（ 2）
贸易的冲击和利益分配影响：
– 贸易虽能, 双赢,, 但不能, 皆赢, 。 贸
易可能并且实际上使得参与双方各自总体
利益增加, 但这不等于说参与方国内所有
行业, 地区和人群, 都能从扩大贸易中得
利 。 相反, 贸易扩展意味着需要不断进行
经济结构调整, 因而必然会在国内某些部
门和地区导致就业减少, 从而产生局部调
节压力和冲击 。 贸易伴随的利益调整关系,
必然使贸易政策具有敏感性和争议性 。
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贸易政策及其争论（ 3）
几种常见的反对贸易观点：
– 发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家
工人饭碗 。
–, 保护本国工作,
–, 保护本国幼小工业,
–, 维护国家安全,,, 靴子安全论, 与
,剪刀安全论,
