宏观经济学讲义第 12
讲 施祖麟 1
第十二讲 就业和失业
一、劳动力和失业的定义
二、失业的种类
三、对失业的经济学解释
四、失业率
五、失业的影响
六、劳动力市场 问题
七、失业的治理
八、失业与通货膨胀的重复
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 2
一、劳动力和失业的定义
1,劳动力,年龄 16岁（或 18岁？）以上正在工作或不
在工作但正在积极寻找工作，或被暂时辞退并等待重
返工作岗位的人。（不包括上学者,退休者,因病
无法工作者,不愿寻找工作者，约占 34%）
2、就业者,从事有报酬工作的人，包括有工作但因
故（病休罢工）不在工作岗位的人；也包括无报
酬的家庭成员在家庭农场等企业工作；
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 3
劳动力和失业的定义（续）
3、失业者,凡没有被雇佣（有偿的）劳动力都是失业者。
凡年龄在 16-65岁之间愿意工作但没有工作，并在积极寻找
工作的人。
范围：
1、新加入劳动力队伍第一次寻找工作；重新加入劳动力队伍
正在寻找工作以达 4周以上的人员；
2、为寻找其他工作而离职，或寻找工作期间作为失业者登记
注册者。
3、被暂时辞退并等待重返而连续七天未得工作的人；
4、被解雇而且无法返回的人员，即非自愿离职者。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 4
二、失业的种类
1、摩擦性失业
一个完全竞争的劳动力市场，处于均衡，在 We水
平上,ND= NS,该市场实现了充分就业。即：
? 在 We水平上，接受 We的愿意工作的人都能找
到工作。
? 但仍然存在一定程度的, 摩擦性失业, ——是
一种, 自愿失业,
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 5
失业的种类（续）
2、结构性失业
当劳动力需求发生变化：传统产业 →高新技术产
业，技术变化（机械化，电脑化），劳动力技能
供给与需求不一致时，引起区域间 ND与 NS不平衡；
当 w不能完全自由浮动，劳动力迁移成本存在，结
构性失业则始终存在。
3、周期性失业
存在于劳动力总体需求水平较低时，即经济衰退
时。 AD与 AS之间不平衡造成的。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 6
三、对失业的经济学解释
1、有效需求不足论。
▲凯氏, 有效需求, 原理为基础：
扣除, 摩擦性失业, 和, 自愿失业, 以后剩下的失业 ——
“非 自愿失业, 。, 非自愿失业, 的原因 —— 有支付能力
的需求，即, 有效需求不足, 。
▲, 有效需求,,总供给价格 =总需求价格时的社会总需求。
▲在没有国家干预条件下，市场经济自发上供求均衡的有效
需求，不足以保障充分就业。
凯氏认为，大量失业（非自愿失业）的存在，原因就在,
有效需求不足, 。
,有效需求, 不足 —— 消费需求不足 +投资需求不足
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 7
2、高工资论
（ 1）就业人员与工资水平成反比，工资越高就业人
数就越少；
（ 2）一次大战前，工人间自由竞争使工资建立在接
近于充分就业的水平上；
（ 3）一次大战后，工会加强，国家失业保险制度，
工资刚性现象出现，保持在高水平上，出现大量
失业。
（ 4）为达到充分就业，必须降低工资。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 8
3、技术论 和货币论
技术论,技术进步，新技术的运用，会引起劳动力需求的减
少。 但是，不能得出结论：失业是技术进步本身引
起的。
货币论, 1.英国人华特认为：流通中货币不足会引起失业。
货币不足 ?不能使需求成为有效 ?失业。
2.新自由主义 哈耶克认为：
国家垄断了货币发行权（滥发货币） ?
私人活动受限，市场机制发挥不了作用 ?
资源配置失调 ?私人投资积极性受挫 ?失业。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 9
四、失业率
%1 0 0??
劳动力总数
失业人数
失业率
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 10
五、失业的影响
失业 经济问题 --浪费了有价值的资源
社会问题 --收入下降，影响生活，社会不安定
1、充分就业和潜在 GDP
? 当一国经济：现实失业率 =自然失业率
?实现了充分就业
? 充分就业 GDP-现实 GDP= GDP缺口
“＋”为萧条缺口，“－”为膨胀缺口
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 11
２、奥肯定律
? 经济衰退 ?失业率 ↑?
产量 ↓
? GDP相对于潜在 GDP
每下降２％，失业率
就上升１％。
? GDP变化百分比 =
3%-2× 失业率变动。
0
2
1
3
0
斜率为 -1/2
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 12
3、失业对经济的影响
0.65006.31985-1996年
平静时期
2.512507.71975-1984年
石油危机
38.5440018.21930-1939年
大萧条
占 GDP的比
例（ %）
GDP损失
（ 10亿＄，
1996年价）
平均失业率时期
、自杀。的退化：心脏病、酗酒沉重的心理负担，健康
、失业的社会影响4
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 13
六、劳动力市场 问题
1、失业人群
社会因素：年龄，性别，文化程度，种族。
2、失业的持续时间
美国的劳动力市场,相当大一部分（近 2/5）的失
业是短期失业（ <5周）（ 1996年）；长期失业则
很少,<1/5。
欧洲 长期失业达 50%（ 90年代中期），引发社会
问题
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 14
以美国为例，按口统计分组的失业情况
劳动力市场分
组
不同组别的失业率 (占
该组劳动力的百分比 )
不同组别在全部失业中的
分布 (占总失业的百分比 )
衰退 (1982
年 )
繁荣 (1989
年 )
衰退 (1982
年 )
繁荣
(1989年 )
按年龄
16-19岁
23.2 14.7 18.5 17.7
20岁以上 8.6 4.6 81.5 82.3
按种族
白人
8.6 4.6 77.2 74.5
黑人及其他 17.3 9.4 22.8 25.5
按性别
男子
808 4.3 58.5 51.1
女子 8.3 5.0 41.5 48.9
全体 9.7 5.3 100.0 100.0
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 15
表
0
5
10
15
20
25
30
35
40
￡? 5 5 ?? 1 4 1 5 ?? 2 6 ′ó óú 2 6
)1 9 9 6( 年周，失业持续时间
(%)
例
比
的
中
人
工
业
失
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 16
七、失业的治理
1、对摩擦失业的治理：
? 摩擦失业的原因：劳动力市场不断变化，信息不完备；劳动力流
动需要一定时间。
? 解决方法：提高信息流通和传播：增设职业介绍所、青年就业服
务机构。
2、对结构性失业的治理：
在经济增长过程中，必然伴随经济结构的变化，导致结构性失业。
解决方法：
? 减缓经济结构变化 —— 与经济发展规律相违背。
? 教育、培育 —— 积极的办法。
? 降低劳动力迁移成本 —— 让劳动力在不同工作区域之间流动。
3、周期性失业的治理
? 扩大内容，刺激有效需求。
? 刺激私人投资（包括国外投资）
? 扩大政府支出（公共项目）
? 增加收入
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 17
八、失业与通货膨胀的重复
? 经济学家 A.W.菲利浦斯（ Phillips）对英国 100多年的失业
和货币工资的数据进行了仔细观察。
发现,失业与工资变化之间存在一种反向变动关系。
原因,在可选择的工资较少时，人们要求增加工资的愿望
不那么强烈，而且当利润较低时，企业也会拒绝工人增加
工资的要求。
? 隐含一种重要的用于通胀的计算：假定劳动生产率年增 1%
（稳定），平均工资上升 4%，那么平均劳动成本将上升
3%；这就是说，价格也将上升 3%。（价格与劳动成本同
步变化）
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 18
示意图
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
0 1 2 3 4 5 6 7 8
pp?
)(失业率u
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ww?
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 19
2、菲利浦斯曲线的移动
? 70年代后滞涨现象的
出现,1974-1981年高
通胀 +高失业率
? 短期内,通胀与失业
之间存在明显关系，
扩张的财政，货币政
策是可以减少失业
的 —— 短期有效性
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 20
菲利浦斯曲线的移动 (续 )
? 长期中,菲利浦斯曲线
不稳定 —— 滞涨，代价
越来越大？！
? 但一般认为，长期中经
济能达完全就业，失业
率为自然失业率。
? 通胀与失业率之间不在
交替变化，宏观经济政
策长期无效性。
pp?
)(自然失业率u
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 21
本讲完！
讲 施祖麟 1
第十二讲 就业和失业
一、劳动力和失业的定义
二、失业的种类
三、对失业的经济学解释
四、失业率
五、失业的影响
六、劳动力市场 问题
七、失业的治理
八、失业与通货膨胀的重复
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 2
一、劳动力和失业的定义
1,劳动力,年龄 16岁（或 18岁？）以上正在工作或不
在工作但正在积极寻找工作，或被暂时辞退并等待重
返工作岗位的人。（不包括上学者,退休者,因病
无法工作者,不愿寻找工作者，约占 34%）
2、就业者,从事有报酬工作的人，包括有工作但因
故（病休罢工）不在工作岗位的人；也包括无报
酬的家庭成员在家庭农场等企业工作；
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 3
劳动力和失业的定义（续）
3、失业者,凡没有被雇佣（有偿的）劳动力都是失业者。
凡年龄在 16-65岁之间愿意工作但没有工作，并在积极寻找
工作的人。
范围：
1、新加入劳动力队伍第一次寻找工作；重新加入劳动力队伍
正在寻找工作以达 4周以上的人员；
2、为寻找其他工作而离职，或寻找工作期间作为失业者登记
注册者。
3、被暂时辞退并等待重返而连续七天未得工作的人；
4、被解雇而且无法返回的人员，即非自愿离职者。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 4
二、失业的种类
1、摩擦性失业
一个完全竞争的劳动力市场，处于均衡，在 We水
平上,ND= NS,该市场实现了充分就业。即：
? 在 We水平上，接受 We的愿意工作的人都能找
到工作。
? 但仍然存在一定程度的, 摩擦性失业, ——是
一种, 自愿失业,
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 5
失业的种类（续）
2、结构性失业
当劳动力需求发生变化：传统产业 →高新技术产
业，技术变化（机械化，电脑化），劳动力技能
供给与需求不一致时，引起区域间 ND与 NS不平衡；
当 w不能完全自由浮动，劳动力迁移成本存在，结
构性失业则始终存在。
3、周期性失业
存在于劳动力总体需求水平较低时，即经济衰退
时。 AD与 AS之间不平衡造成的。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 6
三、对失业的经济学解释
1、有效需求不足论。
▲凯氏, 有效需求, 原理为基础：
扣除, 摩擦性失业, 和, 自愿失业, 以后剩下的失业 ——
“非 自愿失业, 。, 非自愿失业, 的原因 —— 有支付能力
的需求，即, 有效需求不足, 。
▲, 有效需求,,总供给价格 =总需求价格时的社会总需求。
▲在没有国家干预条件下，市场经济自发上供求均衡的有效
需求，不足以保障充分就业。
凯氏认为，大量失业（非自愿失业）的存在，原因就在,
有效需求不足, 。
,有效需求, 不足 —— 消费需求不足 +投资需求不足
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 7
2、高工资论
（ 1）就业人员与工资水平成反比，工资越高就业人
数就越少；
（ 2）一次大战前，工人间自由竞争使工资建立在接
近于充分就业的水平上；
（ 3）一次大战后，工会加强，国家失业保险制度，
工资刚性现象出现，保持在高水平上，出现大量
失业。
（ 4）为达到充分就业，必须降低工资。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 8
3、技术论 和货币论
技术论,技术进步，新技术的运用，会引起劳动力需求的减
少。 但是，不能得出结论：失业是技术进步本身引
起的。
货币论, 1.英国人华特认为：流通中货币不足会引起失业。
货币不足 ?不能使需求成为有效 ?失业。
2.新自由主义 哈耶克认为：
国家垄断了货币发行权（滥发货币） ?
私人活动受限，市场机制发挥不了作用 ?
资源配置失调 ?私人投资积极性受挫 ?失业。
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 9
四、失业率
%1 0 0??
劳动力总数
失业人数
失业率
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 10
五、失业的影响
失业 经济问题 --浪费了有价值的资源
社会问题 --收入下降，影响生活，社会不安定
1、充分就业和潜在 GDP
? 当一国经济：现实失业率 =自然失业率
?实现了充分就业
? 充分就业 GDP-现实 GDP= GDP缺口
“＋”为萧条缺口，“－”为膨胀缺口
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 11
２、奥肯定律
? 经济衰退 ?失业率 ↑?
产量 ↓
? GDP相对于潜在 GDP
每下降２％，失业率
就上升１％。
? GDP变化百分比 =
3%-2× 失业率变动。
0
2
1
3
0
斜率为 -1/2
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 12
3、失业对经济的影响
0.65006.31985-1996年
平静时期
2.512507.71975-1984年
石油危机
38.5440018.21930-1939年
大萧条
占 GDP的比
例（ %）
GDP损失
（ 10亿＄，
1996年价）
平均失业率时期
、自杀。的退化：心脏病、酗酒沉重的心理负担，健康
、失业的社会影响4
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 13
六、劳动力市场 问题
1、失业人群
社会因素：年龄，性别，文化程度，种族。
2、失业的持续时间
美国的劳动力市场,相当大一部分（近 2/5）的失
业是短期失业（ <5周）（ 1996年）；长期失业则
很少,<1/5。
欧洲 长期失业达 50%（ 90年代中期），引发社会
问题
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 14
以美国为例，按口统计分组的失业情况
劳动力市场分
组
不同组别的失业率 (占
该组劳动力的百分比 )
不同组别在全部失业中的
分布 (占总失业的百分比 )
衰退 (1982
年 )
繁荣 (1989
年 )
衰退 (1982
年 )
繁荣
(1989年 )
按年龄
16-19岁
23.2 14.7 18.5 17.7
20岁以上 8.6 4.6 81.5 82.3
按种族
白人
8.6 4.6 77.2 74.5
黑人及其他 17.3 9.4 22.8 25.5
按性别
男子
808 4.3 58.5 51.1
女子 8.3 5.0 41.5 48.9
全体 9.7 5.3 100.0 100.0
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 15
表
0
5
10
15
20
25
30
35
40
￡? 5 5 ?? 1 4 1 5 ?? 2 6 ′ó óú 2 6
)1 9 9 6( 年周，失业持续时间
(%)
例
比
的
中
人
工
业
失
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 16
七、失业的治理
1、对摩擦失业的治理：
? 摩擦失业的原因：劳动力市场不断变化，信息不完备；劳动力流
动需要一定时间。
? 解决方法：提高信息流通和传播：增设职业介绍所、青年就业服
务机构。
2、对结构性失业的治理：
在经济增长过程中，必然伴随经济结构的变化，导致结构性失业。
解决方法：
? 减缓经济结构变化 —— 与经济发展规律相违背。
? 教育、培育 —— 积极的办法。
? 降低劳动力迁移成本 —— 让劳动力在不同工作区域之间流动。
3、周期性失业的治理
? 扩大内容，刺激有效需求。
? 刺激私人投资（包括国外投资）
? 扩大政府支出（公共项目）
? 增加收入
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 17
八、失业与通货膨胀的重复
? 经济学家 A.W.菲利浦斯（ Phillips）对英国 100多年的失业
和货币工资的数据进行了仔细观察。
发现,失业与工资变化之间存在一种反向变动关系。
原因,在可选择的工资较少时，人们要求增加工资的愿望
不那么强烈，而且当利润较低时，企业也会拒绝工人增加
工资的要求。
? 隐含一种重要的用于通胀的计算：假定劳动生产率年增 1%
（稳定），平均工资上升 4%，那么平均劳动成本将上升
3%；这就是说，价格也将上升 3%。（价格与劳动成本同
步变化）
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 18
示意图
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
0 1 2 3 4 5 6 7 8
pp?
)(失业率u
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ww?
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 19
2、菲利浦斯曲线的移动
? 70年代后滞涨现象的
出现,1974-1981年高
通胀 +高失业率
? 短期内,通胀与失业
之间存在明显关系，
扩张的财政，货币政
策是可以减少失业
的 —— 短期有效性
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 20
菲利浦斯曲线的移动 (续 )
? 长期中,菲利浦斯曲线
不稳定 —— 滞涨，代价
越来越大？！
? 但一般认为，长期中经
济能达完全就业，失业
率为自然失业率。
? 通胀与失业率之间不在
交替变化，宏观经济政
策长期无效性。
pp?
)(自然失业率u
宏观经济学讲义第 12讲 施祖麟 21
本讲完！
