垄断竞争与寡头垄断
第四节
一、垄断竞争的特征和需求曲线
1,垄断竞争的 特征
（ 1）市场上有许多卖主。
这时，企业认为自身的行为不会对其他企
业产生影响，但实际上任何一个企业都会对其
他企业的行为作出相应的反应。因此，这类市
场中面临两条需求曲线：主观需求曲线和实际
需求曲线。
垄断竞争企业的需求曲线
d
D
P
Q
左
图
就
是
单
个
垄
断
竞
争
企
业
的
比
例
需
求
曲
线
（
实
际
需
求
曲
线
）D
和
主
观
需
求
曲
线d
。
主
观
和
客
观
的
分
离
是
垄
断
竞
争
企
业
需
求
曲
线
的
主
要
特
征
。
O
（ 2）产品既有差别，又有一定的替代性 。
▲ 实质上的差别
▲ 非实质上的差别
▲ 出售条件的差别
（ 3） 企业可以比较自由地进出市场 。
（ 4）交易者的信息基本是完全的。
二, 垄断竞争市场价格与产量的决策
1,短期均衡
（ 1） 企业的需求曲线：
主观需求曲线和实际需求曲线
（ 3） 利润最大化的条件,MR=MC
（ 2） 总收益、平均收益和边际收益：
TR=PQ=P（ Q） Q
AR=P（ Q）
MR=(TR)′= P +P′(Q) Q <P
价
格 MC
AC
MR
qe 产量
Pe
0
D
d1
mr1
qe1
Pe1
价
格
MC
AC
MR
qe 产量
Pe
0
D
d2
mr2
qe2
Pe2
垄断竞争企业的短期均衡
（ a） （ b）
2.长期均衡
主观需求曲线 d正好和平均成本曲线相切。
垄断竞争企业
长期均衡点 qe
和完全竞争企
业长期均衡点
qc之间的距离
叫做 剩余生产
能力 。
价
格
qe 产量
Pe
0
垄
断
竞
争
企
业
的
长
期
均
衡
而实际需求曲线 D和主观需求曲线 d也正
MC
AC
D
d
mr
E
qc
好交于切点 E。
三,品质竞争与广告竞争
垄断竞争企业在价格竞争中采用非价格
竞争的方法造成的产品差别称为 品质变异 。
产品的差别可从两个角度来造成：
一是在产品自身品质的变异上下功
夫，这是品质竞争 ；
一是从消费者对产品的心理感觉
上下功夫，这就是广告竞争 。
1,品 质 竞 争
由于消费者的需求是千差万别的，那
么，企业就可以从同一种产品中变出五花
八门的花样来适应消费者千差万别的需求，
展开 品质竞争 。
以我国的自行车生产为例。
品质变异会导致成本的增加，只有当品质
变异而增加的成本小于因变异而增加的收益，
这样的变异，才是对企业有利的变异。
这里要特别说明的这种所谓有利的变异也
只是在短期内使垄断竞争企业取得经济利润 。
这里的广告是专指 商业广告,暨以广告的名义，
通过大众传播媒介，向目标消费者及其广大消费者转
达商品或劳务的存在特征，以及消费者所能得到的利
益，激起消费者的注意。
广告的促销效果通常是正的，一般说来，
广告有一个从报酬递增到递减的过程。
广告效果的测定，可有两种方法：
一 是历史统计法
二 是广告试验法。
2,广 告 竞 争
不同商品的广告费用占总销售额的百分比
商 品 商 品 商 品% % %
农具
啤酒
地毯
糖果
白酒
灯泡灯罩
服装
五金工刀具
针织品
笔
石油制品
药品和医疗
科学仪器
肥皂和洗涤剂
体育用品
制糖
化妆品
玩具
葡萄酒
0.98
6.56
1.11
4.78
2.74
0.31
5.42
3.41
2.01
7.35
1.17
8.65
2.06
10.85
1.37
0.19
15.22
6.50
3.99
资料来源,Advertising Expenditures in Canada,
1965 cat,no,63-216 table 19
四, 垄断竞争企业行为模式评价
从长期看，垄断竞争企业的经济利润趋向于零，
也就是说，它没有垄断利润。这是这种市场模
式的优点，说明它的分配是公平的。
但是，从效率上看，垄断竞争仍存在着弊病：
（ 1）在垄断竞争下，产品价格大于边际成本，
从资源合理配置角度看，说明企业生产不足。
（ 2）在垄断竞争下，产品的价格不是定在平
均成本的最低点上，说明它的生产能力没有得
到充分利用，没有在企业生产效率最高点进行
生产。
五、寡头垄断的条件
一般的，寡头垄断市场符合下列条件：
（ 1）市场上的企业数极少，只
有几家企业就控制了产品的
极大部分供给。
（ 2）产品同质或异质。
（ 3）进出市场都有很大障碍。
（ 4）信息不完全。
美国的寡头：相对的市场份额
美国的很多行业都可以划归为寡头市场结构。
根据寡头市场结构的定义，它涵盖了很宽的行业
范围。下表列出了一些寡头的例子。一个极端就
是微处理器芯片市场，微处理器芯片是康柏、
Packard Bell和其他计算机公司销售的与 IBM兼
容的个人计算机的“大脑”。如表所示，英特尔
公司在此市场中占了大约 86%的支配性市场份额，
只有一家其他厂商（ AMD）占有一定的份额。
1996年，英特尔实际上垄断了
新型奔腾处理器市场。其他行业如啤酒、速食
麦片和软饮料等，一些公司占有较大的市场份
额，而行业中其余厂商只占有很小的份额。在
大航空公司中（不包括地方航空公司），尽管
美利坚和联航占有最大的市场份额，但与上述
行业相比，市场份额划分较为平均。最后，在
石油市场上，十多家或更多的厂商都具有一定
规模的市场份额，但没有一家拥有支配性的市
场份额。
软饮料
可口可乐 42 %
百事可乐 31 %
胡椒博士 8 %
七喜 4 %
Schw ep p es 3 %
其他 12 %
微处理器 （ 486 和奔腾）芯片
英特尔 86 %
高微设备 （ A M D ） 9%
其他 5%
美国啤酒销售
A nheus e -Busch 4 4,8 %
Miler 2 2,5 %
Ad o lp h Co o rs 9,9 %
Stro h’s 8,3 %
G.H e ilm a n 6,4 %
Pab st 3,3 %
Geness ee 1,1 %
其他 3,7 %
速食麦片
凯洛格 35 %
Genera l Mills 25 %
Pos t 12 %
Ra lsto n 7 %
Qua k er 6 %
Na b isco 4 %
Priva te Lab el 10 %
其他 1 %
美国大航空公司
美国航空公司 2 0,6 %
联合航空公司 2 0,4 %
得尔塔公司 1 5,8 %
西北航空公司 1 4,0 %
大陆航空公司 1 0,5 %
美国空路公司 9,5%
TW A 公司 9,3%
音乐 (Alb u m s )
索尼 2 3%
华纳 1 6%
B MG 1 4%
E MI 1 3%
Un iver sa l 1 1%
宝利金 1 0%
其他 1 3%
美国汽油市场
壳牌 8,9 % Ma ra tho n 5,2 %
谢夫隆 8,3 % Sun 4,2 %
得士古 7,8 % Phillip s 3,5 %
埃克森 7,8 % Uno ca l 3,5 %
阿莫科 7,5 % Ar co 3,1 %
莫比尔 6,8 % Co no co 2,6 %
BP 美利坚 5,9 % 其他 1 9,5 %
Ci tg o 5,4 %
在利用全国或国际市场份额的数据分析行业
市场结构时，必须注意相关的市场常常是地区
性的。例如，尽管没有一家航空公司占有支配
性的全国市场份额，但一些航空公司在国内不
同的航空港中占据统治地位。比如，美利坚航
空公司在达拉斯 /佛特沃斯占有 64%的份额，西
北航空公司在明尼阿波利斯 /圣保罗占有 80%的
市场份额，而美国空路公司占有查罗特 94%的
市场份额。
六、寡头垄断市场模型
1.古尔诺模型
基本假定 是,由 A,B两个企业组成的寡头垄
断模型，他们彼此独立行动，产品完全替代，各自
追求各自的利润最大化。
两寡头垄断企业共同面对的需求曲线为：
P ＝ f (QA+QB)
则 A,B两企业的利润函数分别为：
πA＝ PQA－ TCA ＝ f（ QA＋ QB） QA－ TCA
πb＝ PQB － TCB＝ f（ QA＋ QB） QB－ TCB
若这两个企业的边际成本函数已知，则通过
以上两式就不难解出这两个企业的产销量，并进
而得到市场价格,这就是 古尔诺均衡点 。
0?
?
?
A
A
Q
?
0?
?
?
B
B
Q
?
A,B 两企业各自追求各自的利润最大
化，利润最大化的必要条件是：
2,弯折需求曲线模型
（ 1）基本设定前提,弯折需求曲线模
型是一类重要的寡头垄断市场模型，又称
为斯威齐（ Sweezy）模型。模型的基本
设定前提是：在既定的市场价格水平上，
任何一个寡头垄断者都不敢随意变动其销
售量和价格，如果其中一个厂商提高价格，
其它厂商因为担心销售量减少而不会跟着
提价；如果其中一个厂商降低价格，则其
它厂商必定也会跟着降价竞相销售，以争
取更多的销售量 。
P
Q
P3
Q3
假设寡头垄断厂商以价格 P1出售商品，在此价格上的
销售为 Q1。如果寡头垄断厂商把价格降至 P2，其它寡头垄
断厂商必定也会跟着降价竟相销售，这使得该寡头的企图
受到影响，销售量只能是 Q2；如果寡头垄断厂商把价格升
至 P3，由于其它厂商不降价，该寡头处于高价销售状态，
从而会失去更多的顾客。销售量只能是 Q3。由此可见，在
模型的设定之下，寡头所面对的需求曲线是一条弯折的曲
线，一段弹性大，另一段弹性小。
d
D
P1
P2
Q1 Q2
寡
头
垄
断
厂
商
的
需
求
曲
线
A
（ 2）厂商的行为分析
P
O Q
P0
MC1
MR
D
q0
mr
A
B
C
MC2
MC3
基本设定, 寡头之间达成一种协议来共同操纵市场，
分享利润。卡特尔是生产同类产品的企业间一种公开
的协议，共同来限制产量，提高价格，控制市场。
中东的石油输出国组织（ OPEC）就是卡特尔模型
的一个典型案例。
卡特尔模型是以全体企业的总利润最大为目标，
这就相当于多工厂的垄断企业。根据所面临的市场需
求曲线可以确定市场上总的边际收益曲线 MR。又可
根据参加卡特尔各企业的边际成本曲线横坐标之和构
成总的边际成本曲线 MC。 MR和 MC交点，决定了卡
特尔的总产量，由市场需求曲线决定了卡特尔统一的
市场价格。按企业成员的边际成本都相等的原则，进
行产量限额的分配，如图所示。
3．卡特尔模型
0
P P P P
Qq1
MC1 MC2 MC3 MC
D
MR
卡特尔定价与产量分配模型
q2 q3 QNQ Q Q0 0 0
Pm
?基本设定,寡头之间暗中达成一种默契，其主要方式就是
价格领导（ price leadership）。即由行业中某一个企业
来制订和变动价格，其他企业在相当程度上自动跟着定价
和变动。
?价格领导 可分两种形式的价格领导：有支配力企业的价格
领导和成本较低企业的价格领导。
?有支配力的价格领导,通常是生产规模和市场占有都比较
大，地位稳固的企业来作。由于规模经济，企业有较低的
生产成本条件，有首先承担调整价格所带来风险的能力，
又由于在市场上有销售方面的优势，有把握预见到其他企
业也能跟随自己确定价格，这样领导企业就处在一个相当
4.价格领导模型
P
MCL
Dm
MRL
Q0
Sf
DL
QTQf QL
PL
F
G
H
J
价格领导模型的产量与价格
5.博弈论模型
表 5.4.2 广告对策矩阵 单位：万元
广
告
预
算
费
广告预算费
B企业
A企业
100
100
20
20
0
0
120
-40
-40
120
80
80
博弈论又称对策论，它是研究参与者各自所选
策略的科学。它是在人们自利行为的假设前提下，
研究人们如何作出最优决策。
七、集中度
集中度 即各行业中若干最大的企业产销量
占行业总产销量的百分比, 。?
?
?
n
i
iN XCR
1美国 1982年一些行业的集中度
行业
家用冰箱
汽 车
灯 泡
早餐麦片
轮 胎
烤制咖啡
粗 铝
飞 机
四企业比例 四企业比例八企业比例 八企业比例行业
肥皂和洗涤剂
铁 矿
计 算 机
奶 酪
水 泥
出 版
男 服
女 服
94
92
91
86
66
65
64
64
98
97
96
D*
86
76
88
81
60
42
43
34
31
17
12
6
73
64
55
47
52
30
20
10
这些美国行业 集中度 的数据对我们有一
定的参考意义,但要注意几点：
首先,对于存在大量进口的行业，集
中度是被夸大了的。
第二,这里讲的集中度是对整个国家
而言的，而不是对一个局部的地方市
场而言的。
第三,对于产品的定义的宽窄也很有
关系，
国际石油生产者的卡特尔,OPEC
石油输出国组织 (欧佩克 )是一个由主要石油生
产国组成的集团。成员国包括阿尔及利亚、厄瓜
多尔、加蓬、伊朗、伊拉克、科威特、利比亚、
卡塔尔、尼日利亚、沙特阿拉伯、阿联酋和委内
瑞拉。欧佩克是由五大石油生产国于 1960年创建
的,当时这些国家正在经历因一些国际大石油公司
的定价结果引发的石油收益下降,这些国际大石油
公司早在 1947年就成立了一个叫 ARAMC0的勘探
开发中东石油油田的合资项目。国际石油公司在
那时生产和销售全世界石油中的大部分,石油价格
和向产油国支付的税收和开采费都是由它们确定
的。根据 ARAMC0协议,东道国按照事先决定的
条款逐步购买油田,直到 1972年结束购买。
根据欧佩克 1968年文件制定的长期目标,成员国
政府应该,(1)决定石油价格 ;(2)拥有和控制他们的
石油资源 ;第一个目标于 1973年实现,当时欧佩克
国家已经能够单方面提高石油的价格。 1973年底
到 1974年期间,欧佩克把石油价格提高了四倍,从
每桶 3美元提高到 12美元。 1975年欧佩克生产了
全世界石油供应量的 55%,占有世界市场中石油贸
易量的 80%以上。第二个目标涉及政府的
所有权和控制力,在大多数欧佩克国家中已经部
分或全部实现,方法就是通过接管石油公司的经
营权和国有化。
欧佩克制定石油价格,从这个意义上讲,它是一
个卡特尔组织。价格要在欧佩克国家石油部长
的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的
欧佩克成员国,因为它的生产规模巨大,几乎占欧
佩克总产量的一半。所有的价格决策都要经过
石油部长的投票并要求意见一致。不过在 80年
代初,欧佩克成员无法达成统一价格。不同生产
国家之间的石油基准价格从每桶 32到 36美元,而
实际价格在 32到 41美元之间。波斯湾沿岸保守
的石油生产者 (如沙特阿拉伯和科威特 )拥有的
储量预期可以延续到 21世纪,他们力求把价格保
持在这个范围的下限上,以延迟对替代燃料的开
发。其他石油储量较少的国家 (如利比亚和伊朗 )
和阿尔及利亚一起把他们的油价定在这个范围的
上限上,为的是在他们的石油枯竭之前能得到最
大的收益。
与许多其他卡特尔组织不同,欧佩克直到现在
一直不制定生产配额和在成员国之间分配出口份
额。虽然欧佩克的核心指挥和控制作用相对有限,
但在 70年代一直有效地保持着石油的市场价格。
但到了 80年代,欧佩克在世界市场产量中所占的
份额下降为不到 1/3,所以公开和隐蔽的降价都发
生了。由于在此期间世界石油过剩 (部分
原因是消费石油的国家石油储备增加、煤炭对石
油的替代和像北海这样的石油产地生产量增加），
欧佩克国家被迫降低价格和产量。公开的降价可
以采取几种不同的形式。
80年代初,沙特阿拉伯作为一名“灵活生产者”
来支持石油价格,它曾把它的产量减少到每天 200
万桶 (1980年最高产量为每天 1000万桶 )。这比其
官方配额 435万桶的一半还要低。但在 1985年 10
月,沙特阿拉伯改变于它的政策,开始把产量增加
到每天 600万桶,大大超过了配额。这些政策变化
的目的如下,
(1)增加自身的石油收益 (例如,以每桶降低到
30%的价格出售两倍的产量仍能使收益增加 40%)。
(2)鼓励全球消费者使用更多的石油,不鼓励使用
替代品。
(3)约束其他石油生产国,如英国、挪威和墨西哥,
使他们感觉到石油收益下降的后果。
(4)迫使美国、加拿大、英国和其他国家中的竞
争对手关闭高成本的油井。
长期以来,沙特阿拉伯的政策趋向于增加石油的
需求,降低石油储备和生产能力,促使欧佩克 (和非欧
佩克 )产油国之间在定价和产量决策上开展更大合
作。由于沙特阿拉伯石油产出量的增加,这个时期
的价格跌到了每桶 12美元。经过好几个月的谈判,
欧佩克成员国 (不包括拒绝参加欧佩克配额体系的
伊拉克 )于 1986年 7月同意大量削减石油生产,并
确定每桶石油的目标价格为 18美元。沙特阿拉
伯再次成为欧佩克的灵活生产者,因为它愿意减
少石油产量以支持新的固定价格。
在过去的几年内,有关欧佩克解体的推测一直
不断,原因就是石油需求疲软、生产能力过剩、
成员国随意地破坏价格和产量配额,以及两个欧
佩克成员国之间的战争所导致的灾难和损失。
欧佩克现在所控制的世界石油产量不到 30%,而
且委内瑞拉公开对沙特阿拉伯作为灵活生产者
和价格领导者的地位提出挑战,尤其是在西半球。
尽管存在这些问题,欧佩克仍在设法存在下去。
咖啡卡特尔的解体
1991年 10月,哥伦比亚和巴西的 17个最大咖啡
生产商宣布达成一项咖啡卡特尔协议。各国与非
洲和中美洲的小生产商原则上同意从市场中减少
几百万吨咖啡豆的投放量,以驱动批发价格的上
升。巴西的生产商将从计划的 1800万袋中减少
200万袋,哥伦比亚生产商将减少 130万袋。但这
两个国家的生产商都反对带有制定生产上限、监
控机制和惩罚违反者办法的一种正式配额系统。
1989年 7月,原有的“国际咖啡协议”因成员拒绝
接受已确定的配额而解体。
1992年的咖啡收成比预期的还要好,咖啡豆价格
暴跌，如果所有主要的咖啡豆生产商互相依赖减
少产量,都将得到更高的利润。但是,每个卡特尔成
员都通过以低于卡特尔官方价格的价格向世界市
场提供超额的生产量,来使自身的利益最大化。因
为大多数成员都这样想,所以均衡市场价格就会下
降。当价格表明其他成员正在违反协议时，只有
白痴才会继续限制产量。咖啡豆生产商发现 1992
年市场价格迅速下降,就会正确地得出结论：限制
产量的卡特尔协议已经解体。
大多数的卡特尔一年涉及好几次变化，常常是
在司法部的文件墨迹未干之前，不同地区供应商
之间的共谋性统一定价就被打破了。
支配式价格领导：英特尔公司
英特尔公司制造的微处理器芯片，已成为康柏、
Packard Bell和其他计算机公司销售的大量与 IBM
兼容的个人计算机的“大脑”。 80年代中期，英
特尔开发了被称为 80386（也称 386）芯片。直到
1991年初之前的大约 5年内，英特尔公司是这种芯
片的唯一供应商（市场份额为 100%）。当高微设
备公司（ AMD）开发出同类的 386芯片并向其他
计算机制造商出售时，英特尔的垄断局面才被打
破。 1991年,AMD的芯片市场份额在 12%以内。
1992年初，英特尔把它的 386芯片价格从 152美
元降到 99美元。除了刺激需求，降价的部分原因
就是为了在这个芯片市场中保持其支配厂商的作
用，同时力求使个人计算机制造商使用英特尔速
度更快、更能盈利的 486芯片制造计算机。英特
尔基于它处在微处理市场中的支配地位，实际上
是在制定 386芯片的价格，并允许 AMD公司以其
制定的价格销售它所能销售的产品。
附：小结：
产品市场是市场体系的基础, 商品
（ 包括产品和服务 ） 交换是产品市场的
核心 。 其它市场在某种程度上是为产品
市场服务 。
根据市场竞争程度的不同, 市场结构
大体上可分为四类：完全竞争市场, 完
全竞争市场, 完全垄断市场, 垄断竞争
高等, 寡头垄断市场 。
市场运行的规则要求任何市场主体只
能在不损害公众利益的前提下追求和实
现自身的利益 。
完全竞争市场应具备四个条件,价
格既定, 产品同质, 要素自由流动, 信
息充分 。 市场上企业利润最大化或亏损
最小化的必要条件是边际收益等于边际
成本, 这对各类市场都适用 。 完全竞争
市场的显著特征是企业面临的
需求曲线, 平均收益曲线,
边际收益曲线 三条线合一 。
市场的短期均衡分析得到，停止生产
点以上那部分边际成本曲线代表了企业
的市场供给曲线。完全竞争的长期均衡
使所有企业都在长期平均成本最低点组
织生产，企业无经济利润。完全竞争市
场是理想中的市场。
完全竞争市场上，不同行业的长期供
给曲线不同，供给价格弹性也各不相同，
供给弹性还与相关的时间长度有关。
完全垄断市场应具备三个条件,企业
是行业，产品不能替代，存在进入障碍 。
形成的原因有自然垄断、政府特许、发明
专利保护、资源垄断等。规模经济导致了
自然垄断。完全垄断市场的显著特点是 平
均收益曲线与边际收益曲线分离 。
垄断竞争市场与寡头垄断市场是现
实中的市场 。
完全垄断 企业在短期均衡和长期均衡中
都可能获取超额利润。它可以在不同的市
场上实行差别价格。完全垄断企业和完全
竞争企业相比，往往以较高的价格出售较
少的产品。在多数情况下，完全垄断只对
生产者有利，世界各国普遍都采取反垄断
措施。
垄断竞争 市场的条件和特点是：产品有差
别, 众多企业, 进出市场容易, 非价格竞争 。
垄断竞争的主观需求曲线和比例需求曲线斜率
不同 。 垄断竞争企业在短期均衡时可获得经济
利润, 长期均衡时不能获得经济利润 。
垄断竞争企业从价格竞争得不到益处, 转
而进行品质竞争和广告竞争, 品质竞争是努
力以产品的差别适应消费者的需要, 广告竞
争是努力使消费者的需求去适应产品的差别 。
消费者从品质竞争中的得益要大于从广告竞
争中的得益 。
寡头垄断 是一种更加激烈的竞争,
竞争的理论还很不成熟, 寡头垄断的一
个显著特点是需求曲线的纽结 。 常见的
模型有 古尔诺模型, 卡特尔模型, 价格
领导模型和博弈论模型 。 市场竞争的结
果是企业不断集中的趋势 。
第四节
一、垄断竞争的特征和需求曲线
1,垄断竞争的 特征
（ 1）市场上有许多卖主。
这时，企业认为自身的行为不会对其他企
业产生影响，但实际上任何一个企业都会对其
他企业的行为作出相应的反应。因此，这类市
场中面临两条需求曲线：主观需求曲线和实际
需求曲线。
垄断竞争企业的需求曲线
d
D
P
Q
左
图
就
是
单
个
垄
断
竞
争
企
业
的
比
例
需
求
曲
线
（
实
际
需
求
曲
线
）D
和
主
观
需
求
曲
线d
。
主
观
和
客
观
的
分
离
是
垄
断
竞
争
企
业
需
求
曲
线
的
主
要
特
征
。
O
（ 2）产品既有差别，又有一定的替代性 。
▲ 实质上的差别
▲ 非实质上的差别
▲ 出售条件的差别
（ 3） 企业可以比较自由地进出市场 。
（ 4）交易者的信息基本是完全的。
二, 垄断竞争市场价格与产量的决策
1,短期均衡
（ 1） 企业的需求曲线：
主观需求曲线和实际需求曲线
（ 3） 利润最大化的条件,MR=MC
（ 2） 总收益、平均收益和边际收益：
TR=PQ=P（ Q） Q
AR=P（ Q）
MR=(TR)′= P +P′(Q) Q <P
价
格 MC
AC
MR
qe 产量
Pe
0
D
d1
mr1
qe1
Pe1
价
格
MC
AC
MR
qe 产量
Pe
0
D
d2
mr2
qe2
Pe2
垄断竞争企业的短期均衡
（ a） （ b）
2.长期均衡
主观需求曲线 d正好和平均成本曲线相切。
垄断竞争企业
长期均衡点 qe
和完全竞争企
业长期均衡点
qc之间的距离
叫做 剩余生产
能力 。
价
格
qe 产量
Pe
0
垄
断
竞
争
企
业
的
长
期
均
衡
而实际需求曲线 D和主观需求曲线 d也正
MC
AC
D
d
mr
E
qc
好交于切点 E。
三,品质竞争与广告竞争
垄断竞争企业在价格竞争中采用非价格
竞争的方法造成的产品差别称为 品质变异 。
产品的差别可从两个角度来造成：
一是在产品自身品质的变异上下功
夫，这是品质竞争 ；
一是从消费者对产品的心理感觉
上下功夫，这就是广告竞争 。
1,品 质 竞 争
由于消费者的需求是千差万别的，那
么，企业就可以从同一种产品中变出五花
八门的花样来适应消费者千差万别的需求，
展开 品质竞争 。
以我国的自行车生产为例。
品质变异会导致成本的增加，只有当品质
变异而增加的成本小于因变异而增加的收益，
这样的变异，才是对企业有利的变异。
这里要特别说明的这种所谓有利的变异也
只是在短期内使垄断竞争企业取得经济利润 。
这里的广告是专指 商业广告,暨以广告的名义，
通过大众传播媒介，向目标消费者及其广大消费者转
达商品或劳务的存在特征，以及消费者所能得到的利
益，激起消费者的注意。
广告的促销效果通常是正的，一般说来，
广告有一个从报酬递增到递减的过程。
广告效果的测定，可有两种方法：
一 是历史统计法
二 是广告试验法。
2,广 告 竞 争
不同商品的广告费用占总销售额的百分比
商 品 商 品 商 品% % %
农具
啤酒
地毯
糖果
白酒
灯泡灯罩
服装
五金工刀具
针织品
笔
石油制品
药品和医疗
科学仪器
肥皂和洗涤剂
体育用品
制糖
化妆品
玩具
葡萄酒
0.98
6.56
1.11
4.78
2.74
0.31
5.42
3.41
2.01
7.35
1.17
8.65
2.06
10.85
1.37
0.19
15.22
6.50
3.99
资料来源,Advertising Expenditures in Canada,
1965 cat,no,63-216 table 19
四, 垄断竞争企业行为模式评价
从长期看，垄断竞争企业的经济利润趋向于零，
也就是说，它没有垄断利润。这是这种市场模
式的优点，说明它的分配是公平的。
但是，从效率上看，垄断竞争仍存在着弊病：
（ 1）在垄断竞争下，产品价格大于边际成本，
从资源合理配置角度看，说明企业生产不足。
（ 2）在垄断竞争下，产品的价格不是定在平
均成本的最低点上，说明它的生产能力没有得
到充分利用，没有在企业生产效率最高点进行
生产。
五、寡头垄断的条件
一般的，寡头垄断市场符合下列条件：
（ 1）市场上的企业数极少，只
有几家企业就控制了产品的
极大部分供给。
（ 2）产品同质或异质。
（ 3）进出市场都有很大障碍。
（ 4）信息不完全。
美国的寡头：相对的市场份额
美国的很多行业都可以划归为寡头市场结构。
根据寡头市场结构的定义，它涵盖了很宽的行业
范围。下表列出了一些寡头的例子。一个极端就
是微处理器芯片市场，微处理器芯片是康柏、
Packard Bell和其他计算机公司销售的与 IBM兼
容的个人计算机的“大脑”。如表所示，英特尔
公司在此市场中占了大约 86%的支配性市场份额，
只有一家其他厂商（ AMD）占有一定的份额。
1996年，英特尔实际上垄断了
新型奔腾处理器市场。其他行业如啤酒、速食
麦片和软饮料等，一些公司占有较大的市场份
额，而行业中其余厂商只占有很小的份额。在
大航空公司中（不包括地方航空公司），尽管
美利坚和联航占有最大的市场份额，但与上述
行业相比，市场份额划分较为平均。最后，在
石油市场上，十多家或更多的厂商都具有一定
规模的市场份额，但没有一家拥有支配性的市
场份额。
软饮料
可口可乐 42 %
百事可乐 31 %
胡椒博士 8 %
七喜 4 %
Schw ep p es 3 %
其他 12 %
微处理器 （ 486 和奔腾）芯片
英特尔 86 %
高微设备 （ A M D ） 9%
其他 5%
美国啤酒销售
A nheus e -Busch 4 4,8 %
Miler 2 2,5 %
Ad o lp h Co o rs 9,9 %
Stro h’s 8,3 %
G.H e ilm a n 6,4 %
Pab st 3,3 %
Geness ee 1,1 %
其他 3,7 %
速食麦片
凯洛格 35 %
Genera l Mills 25 %
Pos t 12 %
Ra lsto n 7 %
Qua k er 6 %
Na b isco 4 %
Priva te Lab el 10 %
其他 1 %
美国大航空公司
美国航空公司 2 0,6 %
联合航空公司 2 0,4 %
得尔塔公司 1 5,8 %
西北航空公司 1 4,0 %
大陆航空公司 1 0,5 %
美国空路公司 9,5%
TW A 公司 9,3%
音乐 (Alb u m s )
索尼 2 3%
华纳 1 6%
B MG 1 4%
E MI 1 3%
Un iver sa l 1 1%
宝利金 1 0%
其他 1 3%
美国汽油市场
壳牌 8,9 % Ma ra tho n 5,2 %
谢夫隆 8,3 % Sun 4,2 %
得士古 7,8 % Phillip s 3,5 %
埃克森 7,8 % Uno ca l 3,5 %
阿莫科 7,5 % Ar co 3,1 %
莫比尔 6,8 % Co no co 2,6 %
BP 美利坚 5,9 % 其他 1 9,5 %
Ci tg o 5,4 %
在利用全国或国际市场份额的数据分析行业
市场结构时，必须注意相关的市场常常是地区
性的。例如，尽管没有一家航空公司占有支配
性的全国市场份额，但一些航空公司在国内不
同的航空港中占据统治地位。比如，美利坚航
空公司在达拉斯 /佛特沃斯占有 64%的份额，西
北航空公司在明尼阿波利斯 /圣保罗占有 80%的
市场份额，而美国空路公司占有查罗特 94%的
市场份额。
六、寡头垄断市场模型
1.古尔诺模型
基本假定 是,由 A,B两个企业组成的寡头垄
断模型，他们彼此独立行动，产品完全替代，各自
追求各自的利润最大化。
两寡头垄断企业共同面对的需求曲线为：
P ＝ f (QA+QB)
则 A,B两企业的利润函数分别为：
πA＝ PQA－ TCA ＝ f（ QA＋ QB） QA－ TCA
πb＝ PQB － TCB＝ f（ QA＋ QB） QB－ TCB
若这两个企业的边际成本函数已知，则通过
以上两式就不难解出这两个企业的产销量，并进
而得到市场价格,这就是 古尔诺均衡点 。
0?
?
?
A
A
Q
?
0?
?
?
B
B
Q
?
A,B 两企业各自追求各自的利润最大
化，利润最大化的必要条件是：
2,弯折需求曲线模型
（ 1）基本设定前提,弯折需求曲线模
型是一类重要的寡头垄断市场模型，又称
为斯威齐（ Sweezy）模型。模型的基本
设定前提是：在既定的市场价格水平上，
任何一个寡头垄断者都不敢随意变动其销
售量和价格，如果其中一个厂商提高价格，
其它厂商因为担心销售量减少而不会跟着
提价；如果其中一个厂商降低价格，则其
它厂商必定也会跟着降价竞相销售，以争
取更多的销售量 。
P
Q
P3
Q3
假设寡头垄断厂商以价格 P1出售商品，在此价格上的
销售为 Q1。如果寡头垄断厂商把价格降至 P2，其它寡头垄
断厂商必定也会跟着降价竟相销售，这使得该寡头的企图
受到影响，销售量只能是 Q2；如果寡头垄断厂商把价格升
至 P3，由于其它厂商不降价，该寡头处于高价销售状态，
从而会失去更多的顾客。销售量只能是 Q3。由此可见，在
模型的设定之下，寡头所面对的需求曲线是一条弯折的曲
线，一段弹性大，另一段弹性小。
d
D
P1
P2
Q1 Q2
寡
头
垄
断
厂
商
的
需
求
曲
线
A
（ 2）厂商的行为分析
P
O Q
P0
MC1
MR
D
q0
mr
A
B
C
MC2
MC3
基本设定, 寡头之间达成一种协议来共同操纵市场，
分享利润。卡特尔是生产同类产品的企业间一种公开
的协议，共同来限制产量，提高价格，控制市场。
中东的石油输出国组织（ OPEC）就是卡特尔模型
的一个典型案例。
卡特尔模型是以全体企业的总利润最大为目标，
这就相当于多工厂的垄断企业。根据所面临的市场需
求曲线可以确定市场上总的边际收益曲线 MR。又可
根据参加卡特尔各企业的边际成本曲线横坐标之和构
成总的边际成本曲线 MC。 MR和 MC交点，决定了卡
特尔的总产量，由市场需求曲线决定了卡特尔统一的
市场价格。按企业成员的边际成本都相等的原则，进
行产量限额的分配，如图所示。
3．卡特尔模型
0
P P P P
Qq1
MC1 MC2 MC3 MC
D
MR
卡特尔定价与产量分配模型
q2 q3 QNQ Q Q0 0 0
Pm
?基本设定,寡头之间暗中达成一种默契，其主要方式就是
价格领导（ price leadership）。即由行业中某一个企业
来制订和变动价格，其他企业在相当程度上自动跟着定价
和变动。
?价格领导 可分两种形式的价格领导：有支配力企业的价格
领导和成本较低企业的价格领导。
?有支配力的价格领导,通常是生产规模和市场占有都比较
大，地位稳固的企业来作。由于规模经济，企业有较低的
生产成本条件，有首先承担调整价格所带来风险的能力，
又由于在市场上有销售方面的优势，有把握预见到其他企
业也能跟随自己确定价格，这样领导企业就处在一个相当
4.价格领导模型
P
MCL
Dm
MRL
Q0
Sf
DL
QTQf QL
PL
F
G
H
J
价格领导模型的产量与价格
5.博弈论模型
表 5.4.2 广告对策矩阵 单位：万元
广
告
预
算
费
广告预算费
B企业
A企业
100
100
20
20
0
0
120
-40
-40
120
80
80
博弈论又称对策论，它是研究参与者各自所选
策略的科学。它是在人们自利行为的假设前提下，
研究人们如何作出最优决策。
七、集中度
集中度 即各行业中若干最大的企业产销量
占行业总产销量的百分比, 。?
?
?
n
i
iN XCR
1美国 1982年一些行业的集中度
行业
家用冰箱
汽 车
灯 泡
早餐麦片
轮 胎
烤制咖啡
粗 铝
飞 机
四企业比例 四企业比例八企业比例 八企业比例行业
肥皂和洗涤剂
铁 矿
计 算 机
奶 酪
水 泥
出 版
男 服
女 服
94
92
91
86
66
65
64
64
98
97
96
D*
86
76
88
81
60
42
43
34
31
17
12
6
73
64
55
47
52
30
20
10
这些美国行业 集中度 的数据对我们有一
定的参考意义,但要注意几点：
首先,对于存在大量进口的行业，集
中度是被夸大了的。
第二,这里讲的集中度是对整个国家
而言的，而不是对一个局部的地方市
场而言的。
第三,对于产品的定义的宽窄也很有
关系，
国际石油生产者的卡特尔,OPEC
石油输出国组织 (欧佩克 )是一个由主要石油生
产国组成的集团。成员国包括阿尔及利亚、厄瓜
多尔、加蓬、伊朗、伊拉克、科威特、利比亚、
卡塔尔、尼日利亚、沙特阿拉伯、阿联酋和委内
瑞拉。欧佩克是由五大石油生产国于 1960年创建
的,当时这些国家正在经历因一些国际大石油公司
的定价结果引发的石油收益下降,这些国际大石油
公司早在 1947年就成立了一个叫 ARAMC0的勘探
开发中东石油油田的合资项目。国际石油公司在
那时生产和销售全世界石油中的大部分,石油价格
和向产油国支付的税收和开采费都是由它们确定
的。根据 ARAMC0协议,东道国按照事先决定的
条款逐步购买油田,直到 1972年结束购买。
根据欧佩克 1968年文件制定的长期目标,成员国
政府应该,(1)决定石油价格 ;(2)拥有和控制他们的
石油资源 ;第一个目标于 1973年实现,当时欧佩克
国家已经能够单方面提高石油的价格。 1973年底
到 1974年期间,欧佩克把石油价格提高了四倍,从
每桶 3美元提高到 12美元。 1975年欧佩克生产了
全世界石油供应量的 55%,占有世界市场中石油贸
易量的 80%以上。第二个目标涉及政府的
所有权和控制力,在大多数欧佩克国家中已经部
分或全部实现,方法就是通过接管石油公司的经
营权和国有化。
欧佩克制定石油价格,从这个意义上讲,它是一
个卡特尔组织。价格要在欧佩克国家石油部长
的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的
欧佩克成员国,因为它的生产规模巨大,几乎占欧
佩克总产量的一半。所有的价格决策都要经过
石油部长的投票并要求意见一致。不过在 80年
代初,欧佩克成员无法达成统一价格。不同生产
国家之间的石油基准价格从每桶 32到 36美元,而
实际价格在 32到 41美元之间。波斯湾沿岸保守
的石油生产者 (如沙特阿拉伯和科威特 )拥有的
储量预期可以延续到 21世纪,他们力求把价格保
持在这个范围的下限上,以延迟对替代燃料的开
发。其他石油储量较少的国家 (如利比亚和伊朗 )
和阿尔及利亚一起把他们的油价定在这个范围的
上限上,为的是在他们的石油枯竭之前能得到最
大的收益。
与许多其他卡特尔组织不同,欧佩克直到现在
一直不制定生产配额和在成员国之间分配出口份
额。虽然欧佩克的核心指挥和控制作用相对有限,
但在 70年代一直有效地保持着石油的市场价格。
但到了 80年代,欧佩克在世界市场产量中所占的
份额下降为不到 1/3,所以公开和隐蔽的降价都发
生了。由于在此期间世界石油过剩 (部分
原因是消费石油的国家石油储备增加、煤炭对石
油的替代和像北海这样的石油产地生产量增加），
欧佩克国家被迫降低价格和产量。公开的降价可
以采取几种不同的形式。
80年代初,沙特阿拉伯作为一名“灵活生产者”
来支持石油价格,它曾把它的产量减少到每天 200
万桶 (1980年最高产量为每天 1000万桶 )。这比其
官方配额 435万桶的一半还要低。但在 1985年 10
月,沙特阿拉伯改变于它的政策,开始把产量增加
到每天 600万桶,大大超过了配额。这些政策变化
的目的如下,
(1)增加自身的石油收益 (例如,以每桶降低到
30%的价格出售两倍的产量仍能使收益增加 40%)。
(2)鼓励全球消费者使用更多的石油,不鼓励使用
替代品。
(3)约束其他石油生产国,如英国、挪威和墨西哥,
使他们感觉到石油收益下降的后果。
(4)迫使美国、加拿大、英国和其他国家中的竞
争对手关闭高成本的油井。
长期以来,沙特阿拉伯的政策趋向于增加石油的
需求,降低石油储备和生产能力,促使欧佩克 (和非欧
佩克 )产油国之间在定价和产量决策上开展更大合
作。由于沙特阿拉伯石油产出量的增加,这个时期
的价格跌到了每桶 12美元。经过好几个月的谈判,
欧佩克成员国 (不包括拒绝参加欧佩克配额体系的
伊拉克 )于 1986年 7月同意大量削减石油生产,并
确定每桶石油的目标价格为 18美元。沙特阿拉
伯再次成为欧佩克的灵活生产者,因为它愿意减
少石油产量以支持新的固定价格。
在过去的几年内,有关欧佩克解体的推测一直
不断,原因就是石油需求疲软、生产能力过剩、
成员国随意地破坏价格和产量配额,以及两个欧
佩克成员国之间的战争所导致的灾难和损失。
欧佩克现在所控制的世界石油产量不到 30%,而
且委内瑞拉公开对沙特阿拉伯作为灵活生产者
和价格领导者的地位提出挑战,尤其是在西半球。
尽管存在这些问题,欧佩克仍在设法存在下去。
咖啡卡特尔的解体
1991年 10月,哥伦比亚和巴西的 17个最大咖啡
生产商宣布达成一项咖啡卡特尔协议。各国与非
洲和中美洲的小生产商原则上同意从市场中减少
几百万吨咖啡豆的投放量,以驱动批发价格的上
升。巴西的生产商将从计划的 1800万袋中减少
200万袋,哥伦比亚生产商将减少 130万袋。但这
两个国家的生产商都反对带有制定生产上限、监
控机制和惩罚违反者办法的一种正式配额系统。
1989年 7月,原有的“国际咖啡协议”因成员拒绝
接受已确定的配额而解体。
1992年的咖啡收成比预期的还要好,咖啡豆价格
暴跌，如果所有主要的咖啡豆生产商互相依赖减
少产量,都将得到更高的利润。但是,每个卡特尔成
员都通过以低于卡特尔官方价格的价格向世界市
场提供超额的生产量,来使自身的利益最大化。因
为大多数成员都这样想,所以均衡市场价格就会下
降。当价格表明其他成员正在违反协议时，只有
白痴才会继续限制产量。咖啡豆生产商发现 1992
年市场价格迅速下降,就会正确地得出结论：限制
产量的卡特尔协议已经解体。
大多数的卡特尔一年涉及好几次变化，常常是
在司法部的文件墨迹未干之前，不同地区供应商
之间的共谋性统一定价就被打破了。
支配式价格领导：英特尔公司
英特尔公司制造的微处理器芯片，已成为康柏、
Packard Bell和其他计算机公司销售的大量与 IBM
兼容的个人计算机的“大脑”。 80年代中期，英
特尔开发了被称为 80386（也称 386）芯片。直到
1991年初之前的大约 5年内，英特尔公司是这种芯
片的唯一供应商（市场份额为 100%）。当高微设
备公司（ AMD）开发出同类的 386芯片并向其他
计算机制造商出售时，英特尔的垄断局面才被打
破。 1991年,AMD的芯片市场份额在 12%以内。
1992年初，英特尔把它的 386芯片价格从 152美
元降到 99美元。除了刺激需求，降价的部分原因
就是为了在这个芯片市场中保持其支配厂商的作
用，同时力求使个人计算机制造商使用英特尔速
度更快、更能盈利的 486芯片制造计算机。英特
尔基于它处在微处理市场中的支配地位，实际上
是在制定 386芯片的价格，并允许 AMD公司以其
制定的价格销售它所能销售的产品。
附：小结：
产品市场是市场体系的基础, 商品
（ 包括产品和服务 ） 交换是产品市场的
核心 。 其它市场在某种程度上是为产品
市场服务 。
根据市场竞争程度的不同, 市场结构
大体上可分为四类：完全竞争市场, 完
全竞争市场, 完全垄断市场, 垄断竞争
高等, 寡头垄断市场 。
市场运行的规则要求任何市场主体只
能在不损害公众利益的前提下追求和实
现自身的利益 。
完全竞争市场应具备四个条件,价
格既定, 产品同质, 要素自由流动, 信
息充分 。 市场上企业利润最大化或亏损
最小化的必要条件是边际收益等于边际
成本, 这对各类市场都适用 。 完全竞争
市场的显著特征是企业面临的
需求曲线, 平均收益曲线,
边际收益曲线 三条线合一 。
市场的短期均衡分析得到，停止生产
点以上那部分边际成本曲线代表了企业
的市场供给曲线。完全竞争的长期均衡
使所有企业都在长期平均成本最低点组
织生产，企业无经济利润。完全竞争市
场是理想中的市场。
完全竞争市场上，不同行业的长期供
给曲线不同，供给价格弹性也各不相同，
供给弹性还与相关的时间长度有关。
完全垄断市场应具备三个条件,企业
是行业，产品不能替代，存在进入障碍 。
形成的原因有自然垄断、政府特许、发明
专利保护、资源垄断等。规模经济导致了
自然垄断。完全垄断市场的显著特点是 平
均收益曲线与边际收益曲线分离 。
垄断竞争市场与寡头垄断市场是现
实中的市场 。
完全垄断 企业在短期均衡和长期均衡中
都可能获取超额利润。它可以在不同的市
场上实行差别价格。完全垄断企业和完全
竞争企业相比，往往以较高的价格出售较
少的产品。在多数情况下，完全垄断只对
生产者有利，世界各国普遍都采取反垄断
措施。
垄断竞争 市场的条件和特点是：产品有差
别, 众多企业, 进出市场容易, 非价格竞争 。
垄断竞争的主观需求曲线和比例需求曲线斜率
不同 。 垄断竞争企业在短期均衡时可获得经济
利润, 长期均衡时不能获得经济利润 。
垄断竞争企业从价格竞争得不到益处, 转
而进行品质竞争和广告竞争, 品质竞争是努
力以产品的差别适应消费者的需要, 广告竞
争是努力使消费者的需求去适应产品的差别 。
消费者从品质竞争中的得益要大于从广告竞
争中的得益 。
寡头垄断 是一种更加激烈的竞争,
竞争的理论还很不成熟, 寡头垄断的一
个显著特点是需求曲线的纽结 。 常见的
模型有 古尔诺模型, 卡特尔模型, 价格
领导模型和博弈论模型 。 市场竞争的结
果是企业不断集中的趋势 。
