北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 1
第四篇公共部门经济学第十章外 部 性北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
学习目标,
1,了解什么是外部性
2,知道为什么外部性会使市场结果无效率
3,考察有时人们如何可以自己解决外部性问题
4,专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用
5,考察旨在解决外部性问题的各种政府政策北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 3
市场效率 – 市场失灵回顾,亚当 ·斯密,市场中“看不见的手
” 引导市场上利己的买者和卖者，使社会从市场中得到的总利益最大化。
但市场失灵仍然产生北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 4
每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢？
北京为什么要与许多国家竞争 2008年奥运会？
上海为什么要争取世界博览会的举办权（与莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港
）？
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的 活动 时就产生 外部性 externalities.
外部性引起市场无效率，最终不能使福利最大化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 6
市场失灵,外部性
如果对旁观者的影响是 不利 的,这种外部性称为 负外部性 。
如果对旁观者的影响是 有利 的,这种外部性称为 正外部性 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 7
汽车废气
工厂的大量废气排放
宠物的狂叫
邻居巨大的装修声音负外部性的例子北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 8
免疫
修护文物古迹
技术研究正外部性的例子北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 9
铝市场铝的数量0
铝的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
均衡北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 10
铝市场与福利经济学需求曲线反映买者的评价，而供给曲线反映卖者的成本。均衡数量，
即市场量，使买者总价值最大化。因此，没有外部性时，市场均衡是有效率的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 11
铝市场与福利经济学如果铝工厂排放污染（负外部性）
，这是，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
铝市场与福利经济学对于生产一单位的铝，其社会成本包括生产者的私人成本和对旁观者的污染成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
市场量污染和社会最适铝的数量0
需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
社会成本最适量污染成本均衡最适铝的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 14
生产中的负外部性社会最适量：需求曲线和社会成本曲线相交时铝的生产水平。
社会最适量 低于 市场均衡数量 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 15
获得社会最适量外部性的内在化：改变激励，
以使人们考虑到自己行为的外在效应。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 16
获得社会最适量对于负外部性，政府通过向生产者征税可以使外部性内在化，这样可以减少均衡数量以达到社会最适量。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 17
生产中的正外部性如果对旁观者的影响是 有利 的,就认为存在 正外部性 。
此时，生产的社会成本 小于 私人成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 18
生产中的正外部性技术溢出效应 ( technology spillover)
是一种正外部性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的技术存量，有利于整个社会。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 19
生产中的正外部性机器人数量
0 最适量机器人价格需求 (私人价值 )
供给 (私人成本 )
社会成本市场量技术溢出效应的价值均衡最优北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 20
生产中的正外部性需求曲线和社会成本曲线相交决定最优生产水平。
社会最适量 大于 市场均衡数量市场量 少于 社会希望的需求量。
社会生产成本 小于 生产者成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 21
外部性的内在化,补贴政府通过补贴 subsidies的方式达到使正的外部性内在化的目的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 22
技术政策技术政策：政府旨在促进技术进步行业的 经济干预 。
专利法：赋予发明者对其发明进行产权保护 的一种技术政策。
专利就是将外部性内在化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 23
外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的基本工具。
补贴是将正外部性内在化的基本工具。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 24
消费外部性教育的数量0
教育的价格
(b) 正消费外部性酒的数量
0
酒的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
（私人成本）
社会价值最适量
(a) 负消费外部性供给
（私人成本）
需求
(私人价值 )
社会价值市场量 最适量北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 25
外部性与市场无效率
生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量。
生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量
政府可以通过对负外部性的物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 26
外部性的私人解决方法并不是所有外部性问题都需要政府来解决。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 27
私人解决方法的类型
道德规范和社会约束
慈善行为
将不同类型经营结合在一起
利益各方签订合同。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 28
科斯定理科斯定理 （ Coase Theorem ）：
如果各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题。
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题，。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效率的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
交易成本交易成本（ Transaction costs）,
各方在协议与遵守协议过程中所发生的成本 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 30
为什么私人解决方法并不是总有效通常,私人解决方法并不是总有效的原因在于交易成本太高，无法达成协议 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 31
针对外部性的公共政策当外部性具有意义又找不到私人解决方法，市场资源配置无效率，此时政府可以有两种方式作出反应：
命令与控制政策 直接管制,
市场为基础的政策 提供激励,
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 32
命令与控制政策
一般采用规定的行为,
禁止一定的行为,
要求一定的行为,
例如,
要求给所有学生提供免疫,
环境保护署 (EPA)规定排放污染的一定数量,
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 33
市场为基础的政策
政府使用税收和补贴提供符合社会效率的激励。
庇古税 (Pigovian taxes ):用于纠正 负外部性影响的税收北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 34
管制和庇古税如果环境保护署决定减少污染量,可以：
管制：告诉企业减少到一定的数量。
庇古税：对企业每一单位污染排放量征税经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。 税收越高，减少的污染也越多
。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，
污染减少为零。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 35
管制和庇古税
经济学家认为税收减少污染更有效率。 管制要求每个工厂减少等量污染，但工厂减少污染的成本不同。如
，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多
。
实际上，庇古税规定了污染权的价格。 正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 36
管制和庇古税
经济学家还认为，庇古税对环境更有利。 在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了 300
吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。
庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此,庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 37
市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。
这种交易没有任何外部影响，因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 38
污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染许可证的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配，看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。
那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他们得到的许可证，只有那些高成本才能减少污染的企业愿意购买污染许可证。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 39
庇古税和污染许可证的均衡污染量0
污染价格
P
Q
污染权需求庇古税
(a) 庇古税
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量污染量0 Q
污染权需求污染许可证供给
(b) 污染许可证
P
2.,..它与需求曲线共同决定了污染价格
1,污染许可证决定了污染量污染价格
1、庇古税决定污染的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 40
但是在某些情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。假设环境保护署想使倒入河流的废物不超过 600吨。但是,由于环境保护署并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多少税收才能达到这个目标。 在这种情况下，它可以简单地拍卖 600吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 41
烟雾交易,利用自由市场的力量来对付空气污染的新规定 杰夫瑞 ·泰勒 撰写加州多伦斯 —— 在这个由平房和棕榈树组成的整洁的社区中，为控制污染，甚至连除草机和加油泵都受到严格管制。但美孚（ Mobil）石油公司最近获得一项权利
，每天可以再排放 900磅有毒瓦斯气。
为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗议？ 实际上,美孚促成了环境保护新时代的先导 。 美孚的炼油厂最近以约 300万美元的价格从邻近的城市加州南门获得了污染的,信用证,。 南门政府从通用汽车公司得到这张,信用证,,该公司 1985年关闭了设在这里的一个工厂,并向市政府出售了它的财产 。 多伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 42
一些环境主义者认为买卖污染权是不道德的 。
另一些人怀疑官员们是否有实施以市场为基础的方案的工具,这种方案要求事前准确地监督污染量 。 还有一些引起污染的企业怀疑那些习惯于命令和控制的官员能否给市场以发挥作用所需要的自由 。
支持者认为,传统的管制不能激励引起污染的企业把排污量减少到所允许的水平之下,市场将引起各公司激烈的竞争,去开发最廉价,技术上最先进的方法来减少污染 。
资料来源,The Wall Street Journal,April 14,1992,p
,A1。 （ 节选 ）
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 43
对污染经济分析的批评
环保主义者认为，环境如此之重要，以至于无论代价多大，我们都要尽可能保护它 。
经济学家很少赞同这种观点，认为完全消除污染是不可能的，想要完全消除污染就要把许多使我们享有高生活水平的技术进步颠倒过来，
成本将很高。
就像其他物品的需求一样，清洁空气和水的需求也要对价格作出反应。环境保护的价格越低
，公众也越想要保护环境。用污染许可证和庇古税的经济方法降低了环境保护的成本。因此
，它增加了公众对清洁环境的需求。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 44
外部性：网络的外部性网络外部性是指某种产品对用户的 效用会随着用户人数增加而提高 。当一个网络使用者的行为对其他人直接产生影响，而此影响并非透过市场时，网络外部性就会出现。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 45
具有网络外部性的产品：
电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算机等网络外部性被称为“需求方规模经济”
网络外部性容易形成“赢家通吃”
“因为很多，所以很多”
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 46
总结
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。
负外部性 引起市场的社会最适量 小于 均衡量,正外部性 引起市场的社会最适量 大于于均衡量。
受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 47
总结
科斯定理认为，如果人们没有成本地谈判，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但许多情况很难达成协议，此时，科斯定理是不适用的。
政府可以阻止社会无效率的活动，
如庇古税和有限的污染许可证可以减少污染的排放。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 48
图形回顾北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 49
铝市场铝的数量0
铝的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
均衡北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 50
市场量污染和社会最适铝的数量0
需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
社会成本最适量污染成本均衡最适铝的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 51
生产中的正外部性机器人数量
0 最适量机器人价格需求 (私人价值 )
供给 (私人成本 )
社会成本市场量技术溢出效应的价值均衡最优北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 52
消费外部性教育的数量0
教育的价格
(b) 正消费外部性酒的数量
0
酒的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
（私人成本）
社会价值最适量
(a) 负消费外部性供给
（私人成本）
需求
(私人价值 )
社会价值市场量 最适量北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 53
庇古税和污染许可证的均衡污染量0
污染价格
P
Q
污染权需求庇古税
(a) 庇古税
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量污染量0 Q
污染权需求污染许可证供给
(b) 污染许可证
P
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量
1,污染许可证决定了污染量污染价格
1、庇古税决定污染的价格
第四篇公共部门经济学第十章外 部 性北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
学习目标,
1,了解什么是外部性
2,知道为什么外部性会使市场结果无效率
3,考察有时人们如何可以自己解决外部性问题
4,专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用
5,考察旨在解决外部性问题的各种政府政策北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 3
市场效率 – 市场失灵回顾,亚当 ·斯密,市场中“看不见的手
” 引导市场上利己的买者和卖者，使社会从市场中得到的总利益最大化。
但市场失灵仍然产生北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 4
每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢？
北京为什么要与许多国家竞争 2008年奥运会？
上海为什么要争取世界博览会的举办权（与莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港
）？
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的 活动 时就产生 外部性 externalities.
外部性引起市场无效率，最终不能使福利最大化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 6
市场失灵,外部性
如果对旁观者的影响是 不利 的,这种外部性称为 负外部性 。
如果对旁观者的影响是 有利 的,这种外部性称为 正外部性 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 7
汽车废气
工厂的大量废气排放
宠物的狂叫
邻居巨大的装修声音负外部性的例子北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 8
免疫
修护文物古迹
技术研究正外部性的例子北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 9
铝市场铝的数量0
铝的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
均衡北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 10
铝市场与福利经济学需求曲线反映买者的评价，而供给曲线反映卖者的成本。均衡数量，
即市场量，使买者总价值最大化。因此，没有外部性时，市场均衡是有效率的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 11
铝市场与福利经济学如果铝工厂排放污染（负外部性）
，这是，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
铝市场与福利经济学对于生产一单位的铝，其社会成本包括生产者的私人成本和对旁观者的污染成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
市场量污染和社会最适铝的数量0
需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
社会成本最适量污染成本均衡最适铝的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 14
生产中的负外部性社会最适量：需求曲线和社会成本曲线相交时铝的生产水平。
社会最适量 低于 市场均衡数量 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 15
获得社会最适量外部性的内在化：改变激励，
以使人们考虑到自己行为的外在效应。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 16
获得社会最适量对于负外部性，政府通过向生产者征税可以使外部性内在化，这样可以减少均衡数量以达到社会最适量。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 17
生产中的正外部性如果对旁观者的影响是 有利 的,就认为存在 正外部性 。
此时，生产的社会成本 小于 私人成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 18
生产中的正外部性技术溢出效应 ( technology spillover)
是一种正外部性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的技术存量，有利于整个社会。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 19
生产中的正外部性机器人数量
0 最适量机器人价格需求 (私人价值 )
供给 (私人成本 )
社会成本市场量技术溢出效应的价值均衡最优北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 20
生产中的正外部性需求曲线和社会成本曲线相交决定最优生产水平。
社会最适量 大于 市场均衡数量市场量 少于 社会希望的需求量。
社会生产成本 小于 生产者成本。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 21
外部性的内在化,补贴政府通过补贴 subsidies的方式达到使正的外部性内在化的目的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 22
技术政策技术政策：政府旨在促进技术进步行业的 经济干预 。
专利法：赋予发明者对其发明进行产权保护 的一种技术政策。
专利就是将外部性内在化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 23
外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的基本工具。
补贴是将正外部性内在化的基本工具。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 24
消费外部性教育的数量0
教育的价格
(b) 正消费外部性酒的数量
0
酒的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
（私人成本）
社会价值最适量
(a) 负消费外部性供给
（私人成本）
需求
(私人价值 )
社会价值市场量 最适量北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 25
外部性与市场无效率
生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量。
生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量
政府可以通过对负外部性的物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 26
外部性的私人解决方法并不是所有外部性问题都需要政府来解决。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 27
私人解决方法的类型
道德规范和社会约束
慈善行为
将不同类型经营结合在一起
利益各方签订合同。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 28
科斯定理科斯定理 （ Coase Theorem ）：
如果各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题。
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题，。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效率的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
交易成本交易成本（ Transaction costs）,
各方在协议与遵守协议过程中所发生的成本 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 30
为什么私人解决方法并不是总有效通常,私人解决方法并不是总有效的原因在于交易成本太高，无法达成协议 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 31
针对外部性的公共政策当外部性具有意义又找不到私人解决方法，市场资源配置无效率，此时政府可以有两种方式作出反应：
命令与控制政策 直接管制,
市场为基础的政策 提供激励,
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 32
命令与控制政策
一般采用规定的行为,
禁止一定的行为,
要求一定的行为,
例如,
要求给所有学生提供免疫,
环境保护署 (EPA)规定排放污染的一定数量,
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 33
市场为基础的政策
政府使用税收和补贴提供符合社会效率的激励。
庇古税 (Pigovian taxes ):用于纠正 负外部性影响的税收北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 34
管制和庇古税如果环境保护署决定减少污染量,可以：
管制：告诉企业减少到一定的数量。
庇古税：对企业每一单位污染排放量征税经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。 税收越高，减少的污染也越多
。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，
污染减少为零。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 35
管制和庇古税
经济学家认为税收减少污染更有效率。 管制要求每个工厂减少等量污染，但工厂减少污染的成本不同。如
，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多
。
实际上，庇古税规定了污染权的价格。 正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 36
管制和庇古税
经济学家还认为，庇古税对环境更有利。 在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了 300
吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。
庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此,庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 37
市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。
这种交易没有任何外部影响，因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 38
污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染许可证的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配，看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。
那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他们得到的许可证，只有那些高成本才能减少污染的企业愿意购买污染许可证。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 39
庇古税和污染许可证的均衡污染量0
污染价格
P
Q
污染权需求庇古税
(a) 庇古税
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量污染量0 Q
污染权需求污染许可证供给
(b) 污染许可证
P
2.,..它与需求曲线共同决定了污染价格
1,污染许可证决定了污染量污染价格
1、庇古税决定污染的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 40
但是在某些情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。假设环境保护署想使倒入河流的废物不超过 600吨。但是,由于环境保护署并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多少税收才能达到这个目标。 在这种情况下，它可以简单地拍卖 600吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 41
烟雾交易,利用自由市场的力量来对付空气污染的新规定 杰夫瑞 ·泰勒 撰写加州多伦斯 —— 在这个由平房和棕榈树组成的整洁的社区中，为控制污染，甚至连除草机和加油泵都受到严格管制。但美孚（ Mobil）石油公司最近获得一项权利
，每天可以再排放 900磅有毒瓦斯气。
为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗议？ 实际上,美孚促成了环境保护新时代的先导 。 美孚的炼油厂最近以约 300万美元的价格从邻近的城市加州南门获得了污染的,信用证,。 南门政府从通用汽车公司得到这张,信用证,,该公司 1985年关闭了设在这里的一个工厂,并向市政府出售了它的财产 。 多伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 42
一些环境主义者认为买卖污染权是不道德的 。
另一些人怀疑官员们是否有实施以市场为基础的方案的工具,这种方案要求事前准确地监督污染量 。 还有一些引起污染的企业怀疑那些习惯于命令和控制的官员能否给市场以发挥作用所需要的自由 。
支持者认为,传统的管制不能激励引起污染的企业把排污量减少到所允许的水平之下,市场将引起各公司激烈的竞争,去开发最廉价,技术上最先进的方法来减少污染 。
资料来源,The Wall Street Journal,April 14,1992,p
,A1。 （ 节选 ）
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 43
对污染经济分析的批评
环保主义者认为，环境如此之重要，以至于无论代价多大，我们都要尽可能保护它 。
经济学家很少赞同这种观点，认为完全消除污染是不可能的，想要完全消除污染就要把许多使我们享有高生活水平的技术进步颠倒过来，
成本将很高。
就像其他物品的需求一样，清洁空气和水的需求也要对价格作出反应。环境保护的价格越低
，公众也越想要保护环境。用污染许可证和庇古税的经济方法降低了环境保护的成本。因此
，它增加了公众对清洁环境的需求。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 44
外部性：网络的外部性网络外部性是指某种产品对用户的 效用会随着用户人数增加而提高 。当一个网络使用者的行为对其他人直接产生影响，而此影响并非透过市场时，网络外部性就会出现。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 45
具有网络外部性的产品：
电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算机等网络外部性被称为“需求方规模经济”
网络外部性容易形成“赢家通吃”
“因为很多，所以很多”
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 46
总结
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。
负外部性 引起市场的社会最适量 小于 均衡量,正外部性 引起市场的社会最适量 大于于均衡量。
受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 47
总结
科斯定理认为，如果人们没有成本地谈判，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但许多情况很难达成协议，此时，科斯定理是不适用的。
政府可以阻止社会无效率的活动，
如庇古税和有限的污染许可证可以减少污染的排放。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 48
图形回顾北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 49
铝市场铝的数量0
铝的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
均衡北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 50
市场量污染和社会最适铝的数量0
需求
(私人价值 )
供给
(私人成本 )
社会成本最适量污染成本均衡最适铝的价格北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 51
生产中的正外部性机器人数量
0 最适量机器人价格需求 (私人价值 )
供给 (私人成本 )
社会成本市场量技术溢出效应的价值均衡最优北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 52
消费外部性教育的数量0
教育的价格
(b) 正消费外部性酒的数量
0
酒的价格市场量需求
(私人价值 )
供给
（私人成本）
社会价值最适量
(a) 负消费外部性供给
（私人成本）
需求
(私人价值 )
社会价值市场量 最适量北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 53
庇古税和污染许可证的均衡污染量0
污染价格
P
Q
污染权需求庇古税
(a) 庇古税
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量污染量0 Q
污染权需求污染许可证供给
(b) 污染许可证
P
2.,..它与需求曲线共同决定了污染量
1,污染许可证决定了污染量污染价格
1、庇古税决定污染的价格
