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第十七章生产与增长北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
导言
世界各国生活水平差距巨大。
人均 GDP差别巨大。
GDP的增长率差别很大。
实际 GDP水平是经济繁荣和经济进步的良好判断标准。
从三个方面进行研究,
1、考察人均实际 GDP的国际数据
2、考察生产率的作用
3、生产率与国家经济政策之间的联系。
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世界各国的经济增长
经济增长是指一国产出水平的提高，通常情况下，用一国人均 GDP的增长率来衡量一国的经济增长情况。
一国现实经济发展水平与经济增长率存在联系。
促进经济增长是一国经济政策的核心目标。
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不同的增长经历实际 GDP按 1997年美元衡量日本 1 8 9 0 –1 9 9 7 1,196 23,400 2.82
巴西 1 9 0 0 –1 9 9 7 619 6,240 2.41
墨西哥 1 9 0 0 –1 9 9 7 922 8,120 2.27
德国 1 8 7 0 –1 9 9 7 1,738 21,300 1.99
加拿大 1 8 7 0 –1 9 9 7 1,890 21,860 1.95
中国 1 9 0 0 –1 9 9 7 570 3,570 1.91
阿根廷 1 9 0 0 –1 9 9 7 1,824 9,950 1.76
美国 1 8 7 0 –1 9 9 7 3,188 28,740 1.75
印度尼西亚 1 9 0 0 –1 9 9 7 708 3,450 1.65
印度 1 9 0 0 –1 9 9 7 537 1,950 1.34
英国 1 8 7 0 –1 9 9 7 3,826 20,520 1.33
巴基斯坦 1 9 0 0 –1 9 9 7 587 1,590 1.03
孟加拉国 1 9 0 0 –1 9 9 7 495 1,050 0.78
期初人均收入实际G D P 美元期末人均收入实际G D P 美元每年增长率％
国家 时期北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
中国经济增长
2001年，中国国内生产总值达到 95933亿元，
按可比价格计算比 1978年增长了 8倍，年平均增长速度达到 9.5%，成为世界上增长最快的国家之一。经济总量列世界第六，吸引外资和外汇储备列世界第二，一二十种主要工农业产品居世界第一。这种情况引起了世界各国的注目，
政治家、思想家纷纷探讨,中国发展之谜,。
短短 23年，中国实现了从贫穷到温饱和总体小康、从落后到初步兴旺的重要历史性跨越，进入了有史以来最好的发展阶段。
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中国经济增长因素
第一个因素：引入了市场机制。
第二个因素：国内社会稳定以及相对稳定的国际环境。
第三个因素：稳定推进的制度建设。
第四个因素：对外开放。
第五个因素：各种所有制企业的兴起。
第六个因素：投资率较高。
第七个因素：人才、劳动者的素质和积极性。
第八个因素：技术进步和管理。
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早期关于经济增长（ Economic
Growth）的研究亚当,斯密,1776,国民财富的性质和原因的研究,
劳动是财富的源泉，分工引起的劳动生产率提高和生产劳动在全部劳动中所占比例是决定经济增长的主要因素。而生产劳动则依存于资本积累的数量。
大卫,李嘉图,1817,政治经济学及赋税原理,
一定利润率是资本积累和资本主义生产发展的必要条件。
阿,马歇尔,1890,经济学原理,
资本家的投资和企业家的经营管理活动促进经济增长。
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罗斯托
从经济史角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，
通过经济增长逐步实现现代化的历史过程。认为只要把 15-20%的国民收入储存起来用于投资，增长率就会迅速提高。
西蒙,库兹涅茨,1971,现代经济增长：发现和反映,
把经济史和经济分析的研究成果同丰富的数量资料结合起来，认为：先进技术是引致经济增长的源泉，
但它本身只提供一种潜在的可能性，还必须有制度和思想意识的调整，以便有效地使用人类先进知识宝库之积累创造革新。
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世界各国的经济增长
,70 规则”，是指某个变量年增长率为
X%，则该变量在 70/X年内翻一番，因而称作,70规则”。
9 9 9 0 0 5.1
9 7 3 5 8 7.1
0 0 6 7 6 3.2
)08.01(
)03.01(
)01.01(
9
23
70
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世界各国的经济增长
比如，甲国经济增长率为 1%，它的 GDP翻一番需要 70年；乙国经济增长率为 3%，
翻一番时间仅 70/3或 23年。丙国经济增长率为 8%，翻一番时间仅 70/8或 9年。即使两国人均收入起点水平大体相同,2个百分点增长率差别在 100年后会导致 3－ 4
倍的巨大收入差别 。
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经济增长与经济发展
经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。
（ 1）投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集
（ 2）产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例
（ 3）一般生活水平的变化：人均 GDP/分配状况
（ 4）卫生、健康状况的变化：预期寿命 /婴儿死亡率
（ 5）文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例
（ 6）自然环境、生态平衡的变化
2、二者关系：（ 1）一个是数量、一个是质量；（ 2）
一个是基础，一个是结果；（ 3）一个是手段、一个是目的北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
生产率：作用及决定因素
什么是生产率？
生产率是指一个工人每小时工作时间所生产的物品与劳务的数量。
生产率的重要性
一个国家的生活水平取决于其生产物品与劳务的能力，也就是生产率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
库兹涅茨效应
假定收入分配在经济增长之前是平等的
经济增长的初始阶段，收入分配出现不平等。
随着经济不断增长，收入分配不均的状况逐渐缓解，
当经济达到一定水平，各部门劳动生产率和收益差别缩小后，收入分配才从先有利于高收入阶层、再有利于中等收入阶层、最后有利于低收入阶层，依次变得较为平等。
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生产率是如何决定的
决定生产率的因素：
物质资本：指用于生产物品与劳务的设备与建筑物存量，又称资本。
人力资本：指工人通过教育、培训和经验所获得的知识和技能。
自然资源：是指由自然界提供的用于生产物品与劳务的投入，如土地、河流和矿藏。
技术知识：社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。
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生产率是如何决定的
技术知识与人力资本的区别：
技术知识是指社会对世界如何运行的理解。人力资本指把这种理解传递给劳动者的资源消耗。
技术知识是经济增长的关键性因素。
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生产函数
生产函数：描叙用于生产投入量和生产的产出量之间的关系。
Y=AF(L,K,H,N)
生产函数为规模收益不变,
xY=AF(xL,xK,xH,xN)
设 X=1/L,有,
Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)
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生产函数
Y/L是每个工人的产量,也就是生产率的衡量指标。
Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)说明生产率取决于每工人的物质资本（ K/L）,每个工人的人力资本（ H/L） 以及每个工人的自然资源（ N/L） 。
A代表技术水平。
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自然资源是增长的限制吗？
50年前，环保人士担心锡和铜的过度使用。现在，塑料代替锡作为食物容器的材料，通讯所用铜线被光纤代替。
实际上，如果自然资源短缺，将在市场上体现为价格上升，这样会激励产生新技术来减少这些自然资源的利用。
实际上，大多数自然资源的价格是稳定的或下降的。
电力和天然气混合动力的汽车，就减少了对汽油的依赖 。
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经济增长和公共政策
储蓄和投资的重要性
人们面临权衡取舍：为了增长，社会更多投资于资本，就要求社会牺牲现期物品与劳务的消费，以便未来享有更多的消费。
高投资引起了更快的经济增长。
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收益递减和追赶效应
收益递减：随着投入量的增加，从每一个单位额外投入得到的收益减少的特性。
在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。
随着人均资本增加，人均产量也增加了，但是在达到一定点之后，产量增加得越来越少（生产函数曲线变得越来越平坦），这表明资本的收益递减。
追赶效应：开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特征。
追赶效应同样说明了收益递减的原理。
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后发优势理论
后发优势是由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有、后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。后发展是相对于先发展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间维度，至于国家之间在人口规模、
资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范围。
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后发优势
1、资本的后发优势
主要是指资本报酬递减规律所产生的后发优势。发达国家的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，
发展中国家的资本收益率要高于发达国家。
2、技术的后发优势
大多数先进的科学技术是由发达国家发明创造的，
花费了巨大的投资和时间，被认为是公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效应。落后国家只要花费很小的成本和时间就可以把这些科学技术学来并运用于生产之中。
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3、人力的后发优势
发展中国家劳动力资源丰富，劳动力成本相对低廉 。
4、制度的后发优势
是指发展中国家学习、效仿和借鉴发达国家的先进制度和管理经验，并经本土化改造所产生的效率和益处。
5、结构的后发优势
落后的农业部门生产率较低，而工业部门的生产率较高，把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门，
可以提高整个社会的资源配置效率，从而促进生产率较快的增长。
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来自外国的投资
外国直接投资：由外国实体拥有并经营的资本投资。
外国有价证券投资：用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资。
外国投资的目的是为了获得高额的回报（相对于投资于本国）
外国投资可以促进本国的经济增长、增加就业、
提高生产率和工资、提高技术水平和管理水平。
鼓励资本流入穷国的主要机构：世界银行和国际货币基金组织。
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各国外资利用情况资料来源：联合国贸易和发展会议世界投资报告 2002 单位,亿美元外来直接投资（流入） 对外直接投资（流出）
年代 1995 2000 2001 1995 2000 2001
世界 3310.7 14919.3 7351.5 3552.8 13794.9 6207.1
发达国家 2034.6 12274.8 5031.4 3058.5 12712.7 5806.2
发展中国家 1133.4 2378.9 2048 489.9 1042.1 365.7
中国 375.2 407.2 468.8 20 9.2 17.8
印度 21.4 23.2 34 1.2 3.4 7.6
巴西 54.8 327.8 224.6 11.6 22.8 -22.6
韩国 17.8 92.8 32 35.5 50 26
日本 0.4 83.2 62 225.1 315.6 380.9
美国 587.7 3009.1 1244.3 920.7 1649.7 1139.8
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中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 对外借款 外商直接投资 其他外商投资
1979-1984 171.43 130.41 30.6 10.42
1985 44.62 25.06 16.58 2.98
1990 102.89 65.34 34.87 2.68
1995 481.33 103.27 375.21 2.85
1998 585.57 110 454.63 20.94
1999 526.59 102.12 403.19 21.28
2000 593.56 100 407.15 86.41
2001 496.72 468.78 27.94
2002 550.11 527.43 22.68
1979-2002 6234.18 1471.57 4462.55 300.06
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中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
0
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外商直接投资 总计北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 占 GDP比例 外商直接投资 占 GDP比例
1985 44.62 4.11% 16.58 1.53%
1990 102.89 4.58% 34.87 1.55%
1995 481.33 6.93% 375.21 5.40%
1996 548.04 6.79% 417.25 5.17%
1997 644.08 7.29% 452.57 5.12%
1998 585.57 6.30% 454.63 4.89%
1999 526.59 5.41% 403.19 4.14%
2000 593.56 5.57% 407.15 3.82%
2001 496.72 4.29% 468.78 4.05%
2002 550.11 4.40% 527.43 4.22%
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中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 占固定投资 比例 外商直接 投资 占固定投 资比例
1985 44.62 14.53% 16.58 5.40%
1990 102.89 18.86% 34.87 6.39%
1995 481.33 19.91% 375.21 15.52%
1996 548.04 19.80% 417.25 15.08%
1997 644.08 21.38% 452.57 15.02%
1998 585.57 17.07% 454.63 13.25%
1999 526.59 14.60% 403.19 11.18%
2000 593.56 14.93% 407.15 10.24%
2001 496.72 11.05% 468.78 10.43%
2002 550.11 10.47% 527.43 10.04%
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教育
教育是对人力资本的投资
教育具有正外部性效应，社会收益远远大于私人收益。
为了促进长期经济增长，政府应当实行鼓励国民教育的政策。
穷国面临的问题是人才外流到富国。
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若干国家和不同收入国家的大学入学率
（ 1980-2000年）
年份 美国 德国 日本 英国 印度 高 收 入国家中 高 收入国家中 低 收入国家低 收入 国家
1980 55.5 — 30.51 19.06 5.23 35.62 14.52 9.16 5.71
1985 60.21 — 27.77 21.66 6.03 39.49 — 10.81 6.28
1991 79.98 35.21 30.43 34.25 5.98 51.07 17.04 11.16 6.44
1993 81.07 41.4 39.64 43.48 5.84 56.44 17.87 11.62 6.45
1995 80.95 46.06 41.72 49.61 6.58 58.9 19.93 12.58 6.89
1997 79.97 47.94 44.94 53.62 7.2 61.72 22.21 13.81 7.25
1999 71.62 — 46.05 57.84 10.49 60.25 25.71 14.94 8.45
2000 72.62 — 47.7 59.53 — 62.17 25.51 — —
数据来源,,经济数据特供系统,数据库北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 33
1820-1992年 7个国家 15-64岁年龄组人均受教育年限年份 美国 法国 德国 英国 荷兰 意大利 日本
1820 1.75 — — 2 — — 1.5
1870 3.92 — — 4.44 — — 1.5
1913 7.86 6.99 8.37 8.82 6.42 — 5.36
1950 11.27 9.58 10.4 10.6 8.12 5.49 9.11
1973 14.58 11.69 11.55 11.66 10.27 7.62 12.09
1992 18.04 15.96 12.17 14.09 13.34 11.2 14.87
资料来源：李京文,,迎接知识经济新时代,,上海远东出版社,1999年,p135；
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中国教育经费与固定资产投资占 GDP的比例
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1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
全社会教育经费占GDP 的比例 全社会固定资产投资占GDP 的比例北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 35
中国教育对经济直接贡献与间接贡献的比较
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1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
教育对GDP 增长的直接贡献率 教育对GDP 增长的间接贡献率教育对GDP 增长的总贡献率资料来源：中国社会科学院研究生院 2001史世新博士论文北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 36
产权和政治稳定
产权是人们对自己拥有的资源行使权力的能力。
充分发挥市场机制作用是谋求经济增长的长期制度性条件。
价格制度发生作用的一个重要前提是经济中广泛尊重产权。
对产权的一个威胁是政治不稳定。
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自由贸易
内向型政策：目的在于通过避免与世界其他国家的相互交易来提高本国的生产率和生活水平。一般实行关税和其他贸易限制。
外向型政策：实行贸易开放政策。
贸易与地理环境有关。
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控制人口增长
GDP总量并不是衡量经济福利的好指标，人均 GDP才能有效反映出普通人所得到的物品与劳务量。
人口过多将导致资本不够均摊，人均资本少，教育资源、公共设施等缺乏。
马尔萨斯认为：不断增长的人口将一直制约着社会养活自己的能力，结果人类要永远生活于贫困中。
人类创造力的增长超过人口增长，技术进步的财富增加效应大于人口增加引起的财富减少效应。
有人认为人口增加是技术进步的发动机，有助于人类生活水平的提高。
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研究与开发
安沃 ·沙赫认为,,研究,是,为科学知识的发现而最进行的调查活动,,给,开发,下的定义是,为适应把研究成果转化为产品和工艺流程的需要而进行的所必要的技术活动,。
OECD（ 1993）将研究与开发分为四种类型：
1、纯基础研究 ； 2、导向性基础（战略）研究 ； 3、应用研究 ； 4、实验开发 。
国际上通常采用 R&D 活动的规模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争力。
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OECD主要国家国内总 R&D支出与专利份额的关系图
1997 年各国总 R & D 支出与专利份额关系图
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加拿大 美国 日本 法国 德国 意大利 英国 欧盟
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总支出
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专利份额总R & D 支出（按P P P 计算，百万美元） 各国所占O E C D 专利的份额，%
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中国国内 R&D支出与专利授权量图中国 R & D 支出与专利授权量关系图
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1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002
R
&
D
支出
0
5000
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15000
20000
25000
专利数量
R & D 支出（亿元） 专利数量（件）
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美国工业 R&D支出与获得发明专利关系图资料来源：,2002年美国总统经济报告,
图例说明：图中 实线 表示工业 R&D支出,虚线 表示获得的发明专利数量；左侧刻度为 GDP的百分比，右侧刻度为专利数量（ 1000件）
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世界主要技术来源国国家
R&D支出 获 美 国 专 利 情 况
（ 1977~96）
所获得的技术转让费
（ 1993年 ） 对外 FDI输出 （ 1995年 ）（ 1993年 ）
按 PPP 计算 10亿美元占总数 %
单位占总数的 % 单位 10亿美元 占总数的 % 单位 10亿美元 占总数的 %
千件美国 166.3 39 985.3 57 20.4 40 95.5 30
日本 74.4 17 307.6 18 3.6 7 21.5 7
德国 37.1 9 136.2 8 7.3 14 35.3 11
法国 26.4 6 52.7 3 2 4 17.5 6
英国 21.6 5 52.8 3 2.9 6 37.8 12
意大利 13.2 3 22.1 1 0.9 2 5.1 2
加拿大 8.4 2 34.4 2 0.9 2 5.1 2
荷兰 5.1 1 16.9 1 6.2 12 12.4 4
瑞典 4.8 1 17.3 1 0.4 1 10.4 3
瑞士 4.2 1 25.5 1 2 4 8.6 3
合计 361.5 84 1650.8 95 46.6 91 248.7 79
世界总量 428.58 100 1732 100 51 100 315 100
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 44
案例研究 生产率放慢
1959年到 1973年，美国企业每工作小时产量衡量的生产率每年增长 3.2%。 1973年到 1998年，
每年增长 1.3%。如果生产率没有放慢，现在的美国人均收入要高 60%。
生产率放慢是世界性现象，而且生产率放慢不是由于资本数量投入增长的减少。
生产率放慢一个可能的原因是技术进步放慢。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 45
16个发达国家人均实际 GDP增长北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 46
日本的成功经验
日本从二战的废墟上一跃成为当今世界最发达的国家之一。
主要原因：一、日本很好地将获得性技术进步与自创型技术进步结合起来。战后日本从美国先后引进专利和专有技术 40多亿美元，
60年代重点引进成套设备,70年代引进专利技术。
二、日本又十分注重自我技术创新，政府和企业投入大量的资金用于研究与开发，日本政府还特别重视国民素质教育从而提高吸收国外先进技术的能力和效率。经过短短二十几年的发展，日本就从一个技术输入国成为世界主要技术出口国之一。像录像机、
传真机是美国人发明的，激光唱片是荷兰人发明的，日本却是这些产品的生产、销售、利润三方面的龙头老大。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 47
总结
按人均 GDP衡量的经济繁荣在世界各国差别很大。世界最富裕国家的平均收入是世界最贫穷国家的 10倍以上。
一个经济的生活水平取决于该经济市场物品与劳务的能力。生产率取决于工人所得到的物质资本量、人力资本量、自然资源量和技术知识。
政府政策可以以许多方式影响经济的增长率：
鼓励储蓄和投资、鼓励来自国外的投资、促进教育、维护产权与政治稳定、允许自由贸易、
控制人口增长以及促进新技术的研究和开发。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 48
总结
资本积累受收益递减的限制：一个经济拥有的资本越多，该经济从新增加一单位资本中得到的增加产量就越少。由于收益递减，高储蓄会引起一定时期内高增长，但随着经济接近于更高的资本、
生产率和收入水平，增长最终会放慢。
并且，由于收益递减，穷国资本的收益特别高。在其它条件相同时，这些国家可以增长更快是由于追赶效应。
第十七章生产与增长北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
导言
世界各国生活水平差距巨大。
人均 GDP差别巨大。
GDP的增长率差别很大。
实际 GDP水平是经济繁荣和经济进步的良好判断标准。
从三个方面进行研究,
1、考察人均实际 GDP的国际数据
2、考察生产率的作用
3、生产率与国家经济政策之间的联系。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 3
世界各国的经济增长
经济增长是指一国产出水平的提高，通常情况下，用一国人均 GDP的增长率来衡量一国的经济增长情况。
一国现实经济发展水平与经济增长率存在联系。
促进经济增长是一国经济政策的核心目标。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 4
不同的增长经历实际 GDP按 1997年美元衡量日本 1 8 9 0 –1 9 9 7 1,196 23,400 2.82
巴西 1 9 0 0 –1 9 9 7 619 6,240 2.41
墨西哥 1 9 0 0 –1 9 9 7 922 8,120 2.27
德国 1 8 7 0 –1 9 9 7 1,738 21,300 1.99
加拿大 1 8 7 0 –1 9 9 7 1,890 21,860 1.95
中国 1 9 0 0 –1 9 9 7 570 3,570 1.91
阿根廷 1 9 0 0 –1 9 9 7 1,824 9,950 1.76
美国 1 8 7 0 –1 9 9 7 3,188 28,740 1.75
印度尼西亚 1 9 0 0 –1 9 9 7 708 3,450 1.65
印度 1 9 0 0 –1 9 9 7 537 1,950 1.34
英国 1 8 7 0 –1 9 9 7 3,826 20,520 1.33
巴基斯坦 1 9 0 0 –1 9 9 7 587 1,590 1.03
孟加拉国 1 9 0 0 –1 9 9 7 495 1,050 0.78
期初人均收入实际G D P 美元期末人均收入实际G D P 美元每年增长率％
国家 时期北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
中国经济增长
2001年，中国国内生产总值达到 95933亿元，
按可比价格计算比 1978年增长了 8倍，年平均增长速度达到 9.5%，成为世界上增长最快的国家之一。经济总量列世界第六，吸引外资和外汇储备列世界第二，一二十种主要工农业产品居世界第一。这种情况引起了世界各国的注目，
政治家、思想家纷纷探讨,中国发展之谜,。
短短 23年，中国实现了从贫穷到温饱和总体小康、从落后到初步兴旺的重要历史性跨越，进入了有史以来最好的发展阶段。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 6
中国经济增长因素
第一个因素：引入了市场机制。
第二个因素：国内社会稳定以及相对稳定的国际环境。
第三个因素：稳定推进的制度建设。
第四个因素：对外开放。
第五个因素：各种所有制企业的兴起。
第六个因素：投资率较高。
第七个因素：人才、劳动者的素质和积极性。
第八个因素：技术进步和管理。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 7
早期关于经济增长（ Economic
Growth）的研究亚当,斯密,1776,国民财富的性质和原因的研究,
劳动是财富的源泉，分工引起的劳动生产率提高和生产劳动在全部劳动中所占比例是决定经济增长的主要因素。而生产劳动则依存于资本积累的数量。
大卫,李嘉图,1817,政治经济学及赋税原理,
一定利润率是资本积累和资本主义生产发展的必要条件。
阿,马歇尔,1890,经济学原理,
资本家的投资和企业家的经营管理活动促进经济增长。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 8
罗斯托
从经济史角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，
通过经济增长逐步实现现代化的历史过程。认为只要把 15-20%的国民收入储存起来用于投资，增长率就会迅速提高。
西蒙,库兹涅茨,1971,现代经济增长：发现和反映,
把经济史和经济分析的研究成果同丰富的数量资料结合起来，认为：先进技术是引致经济增长的源泉，
但它本身只提供一种潜在的可能性，还必须有制度和思想意识的调整，以便有效地使用人类先进知识宝库之积累创造革新。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 9
世界各国的经济增长
,70 规则”，是指某个变量年增长率为
X%，则该变量在 70/X年内翻一番，因而称作,70规则”。
9 9 9 0 0 5.1
9 7 3 5 8 7.1
0 0 6 7 6 3.2
)08.01(
)03.01(
)01.01(
9
23
70
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 10
世界各国的经济增长
比如，甲国经济增长率为 1%，它的 GDP翻一番需要 70年；乙国经济增长率为 3%，
翻一番时间仅 70/3或 23年。丙国经济增长率为 8%，翻一番时间仅 70/8或 9年。即使两国人均收入起点水平大体相同,2个百分点增长率差别在 100年后会导致 3－ 4
倍的巨大收入差别 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 11
经济增长与经济发展
经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。
（ 1）投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集
（ 2）产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例
（ 3）一般生活水平的变化：人均 GDP/分配状况
（ 4）卫生、健康状况的变化：预期寿命 /婴儿死亡率
（ 5）文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例
（ 6）自然环境、生态平衡的变化
2、二者关系：（ 1）一个是数量、一个是质量；（ 2）
一个是基础，一个是结果；（ 3）一个是手段、一个是目的北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
生产率：作用及决定因素
什么是生产率？
生产率是指一个工人每小时工作时间所生产的物品与劳务的数量。
生产率的重要性
一个国家的生活水平取决于其生产物品与劳务的能力，也就是生产率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
库兹涅茨效应
假定收入分配在经济增长之前是平等的
经济增长的初始阶段，收入分配出现不平等。
随着经济不断增长，收入分配不均的状况逐渐缓解，
当经济达到一定水平，各部门劳动生产率和收益差别缩小后，收入分配才从先有利于高收入阶层、再有利于中等收入阶层、最后有利于低收入阶层，依次变得较为平等。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 14
生产率是如何决定的
决定生产率的因素：
物质资本：指用于生产物品与劳务的设备与建筑物存量，又称资本。
人力资本：指工人通过教育、培训和经验所获得的知识和技能。
自然资源：是指由自然界提供的用于生产物品与劳务的投入，如土地、河流和矿藏。
技术知识：社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 15
生产率是如何决定的
技术知识与人力资本的区别：
技术知识是指社会对世界如何运行的理解。人力资本指把这种理解传递给劳动者的资源消耗。
技术知识是经济增长的关键性因素。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 16
生产函数
生产函数：描叙用于生产投入量和生产的产出量之间的关系。
Y=AF(L,K,H,N)
生产函数为规模收益不变,
xY=AF(xL,xK,xH,xN)
设 X=1/L,有,
Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 17
生产函数
Y/L是每个工人的产量,也就是生产率的衡量指标。
Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)说明生产率取决于每工人的物质资本（ K/L）,每个工人的人力资本（ H/L） 以及每个工人的自然资源（ N/L） 。
A代表技术水平。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 18
自然资源是增长的限制吗？
50年前，环保人士担心锡和铜的过度使用。现在，塑料代替锡作为食物容器的材料，通讯所用铜线被光纤代替。
实际上，如果自然资源短缺，将在市场上体现为价格上升，这样会激励产生新技术来减少这些自然资源的利用。
实际上，大多数自然资源的价格是稳定的或下降的。
电力和天然气混合动力的汽车，就减少了对汽油的依赖 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 19
经济增长和公共政策
储蓄和投资的重要性
人们面临权衡取舍：为了增长，社会更多投资于资本，就要求社会牺牲现期物品与劳务的消费，以便未来享有更多的消费。
高投资引起了更快的经济增长。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 20
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 21
收益递减和追赶效应
收益递减：随着投入量的增加，从每一个单位额外投入得到的收益减少的特性。
在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。
随着人均资本增加，人均产量也增加了，但是在达到一定点之后，产量增加得越来越少（生产函数曲线变得越来越平坦），这表明资本的收益递减。
追赶效应：开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特征。
追赶效应同样说明了收益递减的原理。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 22
后发优势理论
后发优势是由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有、后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。后发展是相对于先发展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间维度，至于国家之间在人口规模、
资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范围。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 23
后发优势
1、资本的后发优势
主要是指资本报酬递减规律所产生的后发优势。发达国家的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，
发展中国家的资本收益率要高于发达国家。
2、技术的后发优势
大多数先进的科学技术是由发达国家发明创造的，
花费了巨大的投资和时间，被认为是公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效应。落后国家只要花费很小的成本和时间就可以把这些科学技术学来并运用于生产之中。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 24
3、人力的后发优势
发展中国家劳动力资源丰富，劳动力成本相对低廉 。
4、制度的后发优势
是指发展中国家学习、效仿和借鉴发达国家的先进制度和管理经验，并经本土化改造所产生的效率和益处。
5、结构的后发优势
落后的农业部门生产率较低，而工业部门的生产率较高，把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门，
可以提高整个社会的资源配置效率，从而促进生产率较快的增长。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 25
来自外国的投资
外国直接投资：由外国实体拥有并经营的资本投资。
外国有价证券投资：用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资。
外国投资的目的是为了获得高额的回报（相对于投资于本国）
外国投资可以促进本国的经济增长、增加就业、
提高生产率和工资、提高技术水平和管理水平。
鼓励资本流入穷国的主要机构：世界银行和国际货币基金组织。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 26
各国外资利用情况资料来源：联合国贸易和发展会议世界投资报告 2002 单位,亿美元外来直接投资（流入） 对外直接投资（流出）
年代 1995 2000 2001 1995 2000 2001
世界 3310.7 14919.3 7351.5 3552.8 13794.9 6207.1
发达国家 2034.6 12274.8 5031.4 3058.5 12712.7 5806.2
发展中国家 1133.4 2378.9 2048 489.9 1042.1 365.7
中国 375.2 407.2 468.8 20 9.2 17.8
印度 21.4 23.2 34 1.2 3.4 7.6
巴西 54.8 327.8 224.6 11.6 22.8 -22.6
韩国 17.8 92.8 32 35.5 50 26
日本 0.4 83.2 62 225.1 315.6 380.9
美国 587.7 3009.1 1244.3 920.7 1649.7 1139.8
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 27
中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 对外借款 外商直接投资 其他外商投资
1979-1984 171.43 130.41 30.6 10.42
1985 44.62 25.06 16.58 2.98
1990 102.89 65.34 34.87 2.68
1995 481.33 103.27 375.21 2.85
1998 585.57 110 454.63 20.94
1999 526.59 102.12 403.19 21.28
2000 593.56 100 407.15 86.41
2001 496.72 468.78 27.94
2002 550.11 527.43 22.68
1979-2002 6234.18 1471.57 4462.55 300.06
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 28
中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
0
200
400
600
800
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外商直接投资 总计北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 占 GDP比例 外商直接投资 占 GDP比例
1985 44.62 4.11% 16.58 1.53%
1990 102.89 4.58% 34.87 1.55%
1995 481.33 6.93% 375.21 5.40%
1996 548.04 6.79% 417.25 5.17%
1997 644.08 7.29% 452.57 5.12%
1998 585.57 6.30% 454.63 4.89%
1999 526.59 5.41% 403.19 4.14%
2000 593.56 5.57% 407.15 3.82%
2001 496.72 4.29% 468.78 4.05%
2002 550.11 4.40% 527.43 4.22%
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 30
中国利用外资情况（亿美元）
资料来源：中国统计年鉴 2003
年代 总计 占固定投资 比例 外商直接 投资 占固定投 资比例
1985 44.62 14.53% 16.58 5.40%
1990 102.89 18.86% 34.87 6.39%
1995 481.33 19.91% 375.21 15.52%
1996 548.04 19.80% 417.25 15.08%
1997 644.08 21.38% 452.57 15.02%
1998 585.57 17.07% 454.63 13.25%
1999 526.59 14.60% 403.19 11.18%
2000 593.56 14.93% 407.15 10.24%
2001 496.72 11.05% 468.78 10.43%
2002 550.11 10.47% 527.43 10.04%
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教育
教育是对人力资本的投资
教育具有正外部性效应，社会收益远远大于私人收益。
为了促进长期经济增长，政府应当实行鼓励国民教育的政策。
穷国面临的问题是人才外流到富国。
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若干国家和不同收入国家的大学入学率
（ 1980-2000年）
年份 美国 德国 日本 英国 印度 高 收 入国家中 高 收入国家中 低 收入国家低 收入 国家
1980 55.5 — 30.51 19.06 5.23 35.62 14.52 9.16 5.71
1985 60.21 — 27.77 21.66 6.03 39.49 — 10.81 6.28
1991 79.98 35.21 30.43 34.25 5.98 51.07 17.04 11.16 6.44
1993 81.07 41.4 39.64 43.48 5.84 56.44 17.87 11.62 6.45
1995 80.95 46.06 41.72 49.61 6.58 58.9 19.93 12.58 6.89
1997 79.97 47.94 44.94 53.62 7.2 61.72 22.21 13.81 7.25
1999 71.62 — 46.05 57.84 10.49 60.25 25.71 14.94 8.45
2000 72.62 — 47.7 59.53 — 62.17 25.51 — —
数据来源,,经济数据特供系统,数据库北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 33
1820-1992年 7个国家 15-64岁年龄组人均受教育年限年份 美国 法国 德国 英国 荷兰 意大利 日本
1820 1.75 — — 2 — — 1.5
1870 3.92 — — 4.44 — — 1.5
1913 7.86 6.99 8.37 8.82 6.42 — 5.36
1950 11.27 9.58 10.4 10.6 8.12 5.49 9.11
1973 14.58 11.69 11.55 11.66 10.27 7.62 12.09
1992 18.04 15.96 12.17 14.09 13.34 11.2 14.87
资料来源：李京文,,迎接知识经济新时代,,上海远东出版社,1999年,p135；
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 34
中国教育经费与固定资产投资占 GDP的比例
0
5
10
15
20
25
30
35
40
1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
全社会教育经费占GDP 的比例 全社会固定资产投资占GDP 的比例北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 35
中国教育对经济直接贡献与间接贡献的比较
-5
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5
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1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
教育对GDP 增长的直接贡献率 教育对GDP 增长的间接贡献率教育对GDP 增长的总贡献率资料来源：中国社会科学院研究生院 2001史世新博士论文北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 36
产权和政治稳定
产权是人们对自己拥有的资源行使权力的能力。
充分发挥市场机制作用是谋求经济增长的长期制度性条件。
价格制度发生作用的一个重要前提是经济中广泛尊重产权。
对产权的一个威胁是政治不稳定。
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自由贸易
内向型政策：目的在于通过避免与世界其他国家的相互交易来提高本国的生产率和生活水平。一般实行关税和其他贸易限制。
外向型政策：实行贸易开放政策。
贸易与地理环境有关。
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控制人口增长
GDP总量并不是衡量经济福利的好指标，人均 GDP才能有效反映出普通人所得到的物品与劳务量。
人口过多将导致资本不够均摊，人均资本少，教育资源、公共设施等缺乏。
马尔萨斯认为：不断增长的人口将一直制约着社会养活自己的能力，结果人类要永远生活于贫困中。
人类创造力的增长超过人口增长，技术进步的财富增加效应大于人口增加引起的财富减少效应。
有人认为人口增加是技术进步的发动机，有助于人类生活水平的提高。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 39
研究与开发
安沃 ·沙赫认为,,研究,是,为科学知识的发现而最进行的调查活动,,给,开发,下的定义是,为适应把研究成果转化为产品和工艺流程的需要而进行的所必要的技术活动,。
OECD（ 1993）将研究与开发分为四种类型：
1、纯基础研究 ； 2、导向性基础（战略）研究 ； 3、应用研究 ； 4、实验开发 。
国际上通常采用 R&D 活动的规模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争力。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 40
OECD主要国家国内总 R&D支出与专利份额的关系图
1997 年各国总 R & D 支出与专利份额关系图
0
50000
100000
150000
200000
250000
加拿大 美国 日本 法国 德国 意大利 英国 欧盟
R
&
D
总支出
0
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35
40
专利份额总R & D 支出（按P P P 计算，百万美元） 各国所占O E C D 专利的份额，%
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 41
中国国内 R&D支出与专利授权量图中国 R & D 支出与专利授权量关系图
0
200
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600
800
1000
1200
1400
1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002
R
&
D
支出
0
5000
10000
15000
20000
25000
专利数量
R & D 支出（亿元） 专利数量（件）
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美国工业 R&D支出与获得发明专利关系图资料来源：,2002年美国总统经济报告,
图例说明：图中 实线 表示工业 R&D支出,虚线 表示获得的发明专利数量；左侧刻度为 GDP的百分比，右侧刻度为专利数量（ 1000件）
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世界主要技术来源国国家
R&D支出 获 美 国 专 利 情 况
（ 1977~96）
所获得的技术转让费
（ 1993年 ） 对外 FDI输出 （ 1995年 ）（ 1993年 ）
按 PPP 计算 10亿美元占总数 %
单位占总数的 % 单位 10亿美元 占总数的 % 单位 10亿美元 占总数的 %
千件美国 166.3 39 985.3 57 20.4 40 95.5 30
日本 74.4 17 307.6 18 3.6 7 21.5 7
德国 37.1 9 136.2 8 7.3 14 35.3 11
法国 26.4 6 52.7 3 2 4 17.5 6
英国 21.6 5 52.8 3 2.9 6 37.8 12
意大利 13.2 3 22.1 1 0.9 2 5.1 2
加拿大 8.4 2 34.4 2 0.9 2 5.1 2
荷兰 5.1 1 16.9 1 6.2 12 12.4 4
瑞典 4.8 1 17.3 1 0.4 1 10.4 3
瑞士 4.2 1 25.5 1 2 4 8.6 3
合计 361.5 84 1650.8 95 46.6 91 248.7 79
世界总量 428.58 100 1732 100 51 100 315 100
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案例研究 生产率放慢
1959年到 1973年，美国企业每工作小时产量衡量的生产率每年增长 3.2%。 1973年到 1998年，
每年增长 1.3%。如果生产率没有放慢，现在的美国人均收入要高 60%。
生产率放慢是世界性现象，而且生产率放慢不是由于资本数量投入增长的减少。
生产率放慢一个可能的原因是技术进步放慢。
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16个发达国家人均实际 GDP增长北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 46
日本的成功经验
日本从二战的废墟上一跃成为当今世界最发达的国家之一。
主要原因：一、日本很好地将获得性技术进步与自创型技术进步结合起来。战后日本从美国先后引进专利和专有技术 40多亿美元，
60年代重点引进成套设备,70年代引进专利技术。
二、日本又十分注重自我技术创新，政府和企业投入大量的资金用于研究与开发，日本政府还特别重视国民素质教育从而提高吸收国外先进技术的能力和效率。经过短短二十几年的发展，日本就从一个技术输入国成为世界主要技术出口国之一。像录像机、
传真机是美国人发明的，激光唱片是荷兰人发明的，日本却是这些产品的生产、销售、利润三方面的龙头老大。
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总结
按人均 GDP衡量的经济繁荣在世界各国差别很大。世界最富裕国家的平均收入是世界最贫穷国家的 10倍以上。
一个经济的生活水平取决于该经济市场物品与劳务的能力。生产率取决于工人所得到的物质资本量、人力资本量、自然资源量和技术知识。
政府政策可以以许多方式影响经济的增长率：
鼓励储蓄和投资、鼓励来自国外的投资、促进教育、维护产权与政治稳定、允许自由贸易、
控制人口增长以及促进新技术的研究和开发。
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总结
资本积累受收益递减的限制：一个经济拥有的资本越多，该经济从新增加一单位资本中得到的增加产量就越少。由于收益递减，高储蓄会引起一定时期内高增长，但随着经济接近于更高的资本、
生产率和收入水平，增长最终会放慢。
并且，由于收益递减，穷国资本的收益特别高。在其它条件相同时，这些国家可以增长更快是由于追赶效应。
