北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 1
第十九章失业和自然失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
概述
失业问题是当代世界性难题，失业问题如此复杂、
重要，以至失业问题成为了宏观经济学重点研究的三个中心问题之一 。
1948年 12月联合国大会通过的,关于人权的世界宣言,中第 23条规定：,每个人都有享有工作、
自由选择职业、公正和满意的工作条件，以及得到保护免遭失业的权利。,
2000年 —— 2004年，我国城镇登记失业率分别为
3.1%,3.6%,4.0%和 4.3%,呈明显的上升状态。
如果考虑到统计口径等问题，我国目前的失业率要远远高于上述指标，即可能达到 10%以上的较高水平,就业形势非常严峻 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 3
失业的确认
如何衡量失业
国际上通行的做法是将 16～ 60周岁之间的人口定义为劳动年龄人口 。
劳动年龄人口又分为劳动力人口和非劳动力人口。
非劳动力人口主要包括：军人、在校学生、家务劳动者、退休和因病退职人员、服刑犯人、丧失劳动能力者、不愿工作的人员以及在家庭农场或家庭企业每周工作时间少于 15个小时的人员。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 4
劳动力人口就是劳动年龄人口中排除不在劳动力人口以外的剩余部分。
失业：指某个年龄以上，在特定时期内没有工作而又有工作能力、并且正在寻找工作的人,。
劳动力：既包括就业者又包括失业者的工人总数。 劳动力 =就业者人数 +失业者人数
失业率：劳动力中失业者的百分比
％
劳动力失 业失 业 100 者人数率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
就业者
（ 1.315亿）
失业者 620万非劳动力人口
（ 6750万）
成年人口
2.052亿
1998年美国人口分类劳动力
1.377亿资料来源：劳工统计局
Bureau of Labor Statistics.
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 6
劳动力参工率 labor-force participation rate：劳动力在成年人口中的百分比。
如,1998年
劳动力 =1.315+0.062=1.377
失业率 =（ 0.062/1.377） =4.5%
劳动力参工率 =（ 1.377/2.052） =67.1%
％
成年人口劳动力劳动力参工率＝ 100?
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 7
不同人口群体的劳动市场经历人口群体 失业率 劳动力参工率成年人（ 20岁以上） % %
白人，男性 3.2 77.2
白人，女性 3.4 59.7
黑人，男性 7.4 72.5
黑人，女性 7.9 64.8
青少年（ 16-19岁）
白人，男性 14.1 56.6
白人，女性 10.9 55.4
黑人，男性 30.1 40.7
黑人，女性 25.3 42.5
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 8
失业率围绕正常失业率而波动，正常失业率称为 自然失业率 natural rate of unemployment。美国一般为自然失业率 5.5％。
周期性失业,cyclical unemployment,失业率与自然失业率的背离。它是经济周期中的衰退或萧条时的需求下降而造成的失业
大多数西方经济学家认为存在 4%－ 6%的失业率是正常而自然的，此时社会经济处于充分就业状态。
奥肯定律：阿瑟,奥肯对美国经验数据进行分析，发现增长率与失业变动之间存在下列公式所描述的关系：
失业率变动＝－ 0.5× （实际 GDP增长率－ 3%）
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 9
1960年以来美国的失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 10
1950年以来男人与妇女的劳动力参与率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 11
失业率衡量了我们想要衡量的内容吗
很难区分失业者与不作为劳动力的人
丧失信心的工人：想工作但已放弃找工作的人。这部分人没有被统计到失业率中。
这样将导致失业率被低估 0.5% 。
失业者没有工作的时间有多长
大多数人的失业期间是短期的，而在任何一个时间所观察到的失业是长期的。
经济中大部分事业问题是由于少数长期没有工作的工人所造成的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
为什么总会有一些人是失业者
摩擦性失业,frictional unemployment:工人寻找最适合自己的工作需要时间。由使工人与工作相匹配的过程所引起的失业。
结构性失业：由于某些劳动力市场上可得到的工作岗位数量不足以为每个想工作的人提供工作而引起的失业。
当工资由于某些原因确定的高于使供求均衡的水平时就会产生结构性失业。
高于均衡工资的原因：
最低工资法、工会、效率工资北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
寻找工作
寻找工作：在嗜好与技能既定时工人寻找适当工作的过程。
摩擦性失业不可避免：
不同企业间、地区或行业劳动需求变动。
经济总是变动，工作不适合工人的爱好和技能。
工作需要不同的技能，工人的工作能力、偏好不同
找工作的人与工作岗位之间存在信息不对称北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 14
公共政策和寻找工作
公共政策：政府管理的就业机构发布有关工作空位的信息。政府对劳动力进行培训。
失业保障,当工人失业时为他们提供部分收入保护的政府计划。
失业保障减轻了失业的痛苦，但也增加失业量。领取失业保障津贴降低了失业者找工作的努力程度。
失业保障提高了一个经济使每个工人与其最适合的工作相匹配的能力。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 15
欧洲失业的上升北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 16
失业率
2001年社会保障和福利支出占 GDP比重
(%)1994-2000
人均住户最终消费支出 (1995 年价格，美元 )
德国 7.90% 16.90% 18579.7
美国 4.80% 5.40% 21707.2
波兰 18.20% 17.40% 2352.9
日本 5.00% 24306.3
巴西 7.20% 12.70% 2779.5
中国 3.60% 398.9
德国 60％以上的失业者是长期失业者； 高福利成本造成高劳动成本，导致公司到低成本国家，形成工作岗位流失。高失业津贴造成高失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 17
最低工资法
工资高于均衡水平引起的失业劳动需求劳动供给劳动过剩＝失业
0
最低工资
WE
LD LE LS 劳动量工资北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 18
工会和集体谈判
工会：是一个就工资与工作条件与雇主进行谈判的工人协会。
工会是一种卡特尔，是一个卖者共同行动以希望发挥其共同市场势力的一个集团。
集体谈判：工会和企业就就企业条件达成一致的过程
罢工,工会组织工人从企业撤出。
工会以罢工为威胁，企业将同意支付高于均衡水平之上的工资，导致增加劳动供给量，减少劳动需求量，
加大失业。工会工人的报酬比非工会工人高 20％。
工会的作用部分取决于决定工会组织和集体谈判的法律。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 19
工会对经济是好事还是坏事？
批评者：工会在维持其成员的高工资方面，
发挥了垄断力量。工会将导致劳动力配置无效率且不公平。工会的高工资使没有工会企业的就业降低到有效率的竞争水平之下。工人的获益是以另一些工人的损失为代价。
支持者：工会是与雇佣工人的企业市场势力抗衡所必需的。工会对帮助企业有效地对工人的关心作出反应是应该的。
中国的工会与国外工会组织性质是不同的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 20
效率工资理论
效率工资：企业为了提高工人生产率而支付的高于均衡水平的工资
该理论认为：高工资提高了工人劳动效率,
提高工人的健康状况 (在发展中国家 )
降低工人流动
提高工人的积极性
吸引高素质的工人
效率的提高缓解了因支付高于均衡工资而带来的成本,
结果,失业北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 21
不对称信息经济学
信息不对称：在交易中一方对事情的进展比另一方知道得多。
委托人，代理人
道德风险：指代理人不忠诚或其它不适当行为的风险。
,卖家总比买家精,,表示商品的卖主通常比买家对于商品质量和性能有更多了解；在劳动力市场上，
工人比雇主更了解自己的能力或技能。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 22
为什么新汽车一旦在二手汽车成交就会很快贬值呢？
二手车的卖主比可能买主掌握了有关这辆汽车的更多的信息。由于信息不对称的问题，可能的买主有理由怀疑这辆汽车存在质量问题。
二手车的,次品市场,问题又被称作,柠檬市场（ Lemon Market）,问题。
由于买主对二手车质量信息方面的局限性，高质量二手车的交易会减少。
当卖主对产品拥有较多信息时，低质量产品会驱逐高质量产品，从而发生柠檬市场问题。
二手车市场北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 23
二手车市场
经济学家把这种由于信息不对称在市场上发生的差车成功排挤掉好车的过程称为逆向选择
（ Adverse selection）。
由于买主对二手车质量信息方面的局限性，高质量二手车的交易会减少。
关于汽车质量的信息不对称问题导致二手车市场的新车急剧贬值，这样可以解释了为什么某人只能以 15万元 价格卖掉一个星期以前以 20万元 价格买进的新车。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 24
人们厌恶风险，但是一个有活力的经济又需要鼓励冒险。经济生活中形成了很多方法用来转移风险，转化风险和分担风险，由此形成的机构和制度被称为 风险市场。
风险市场最重要的部分是保险市场，保险市场同样存在信息不对称问题。
保险顾客最了解自己的有关情况，保险公司对于顾客提供信息存在辨别真伪的困难。
保险市场北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 25
保险市场
一个最愿意在给定保险费购买保险的人，可能正是保险公司最不应以这一保险费提供保险的人。结果在对保户进行风险分类时面临信息不对称困难。
因而，当保险公司提高保险费即购买保险价格时，低风险的客户首先被排除出去，而高风险的客户继续购买保险。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 26
正是由于存在不对称信息，保险公司无法准确地监督承保人行为变化，保险市场才会广泛发生道德风险问题。而导致道德风险的信息问题则更多涉及人们行为方式方面，对人们交易之后的行为发生影响。
例如，当一个职工处于很难监督状态时可能会有的偷懒行为；已经购买车险的驾驶员对一般事故的小心程度不如没有购买车险的驾驶员
关键比较获得完全信息的成本与信息不对称带来的损失。
道德风险北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 27
总结
失业率是那些想要工作但没有工作的人的百分比。劳工统计局每月根据对成千上万家庭的调查计算这个统计数字。
失业率是失去工作者的一个不完善衡量指标。一些自称失业的人实际上可能并不想工作，而一些想工作的人在寻找工作失败后离开了劳动力队伍。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 28
在美国经济中，大多数成为失业者的人在短期内找到了工作。然而，在任何一个时间所观察到的大多数失业，是由于少数长期失业者。
失业的一个原因是工人找到最合适于他们技能与爱好的工作需要时间。失业保障是一种政府政策，这种政策尽管保护了工人收入，但也增加了摩擦性失业的数量。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
经济中总存在某种失业的第二个原因是最低工资法。最低工资法通过把不熟悉与无经济工人的工资提高到均衡水平以上而增加了劳动供给量，并减少了劳动需求量这个结果所引起的过剩劳动供给代表失业。
失业的第三个原因是工会的市场势力，
当工会使有工会行业的工资提高到均衡水平之上时，工会就创造出了过剩的劳动供给。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 30
效率工资理论提出了失业的第四个原因。
根据这种理论，企业发现支付高于均衡的工资是有力的。高工资可以改善工人健康状况、降低流动性、提高工人努力程度，并提高工人素质。
第十九章失业和自然失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 2
概述
失业问题是当代世界性难题，失业问题如此复杂、
重要，以至失业问题成为了宏观经济学重点研究的三个中心问题之一 。
1948年 12月联合国大会通过的,关于人权的世界宣言,中第 23条规定：,每个人都有享有工作、
自由选择职业、公正和满意的工作条件，以及得到保护免遭失业的权利。,
2000年 —— 2004年，我国城镇登记失业率分别为
3.1%,3.6%,4.0%和 4.3%,呈明显的上升状态。
如果考虑到统计口径等问题，我国目前的失业率要远远高于上述指标，即可能达到 10%以上的较高水平,就业形势非常严峻 。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 3
失业的确认
如何衡量失业
国际上通行的做法是将 16～ 60周岁之间的人口定义为劳动年龄人口 。
劳动年龄人口又分为劳动力人口和非劳动力人口。
非劳动力人口主要包括：军人、在校学生、家务劳动者、退休和因病退职人员、服刑犯人、丧失劳动能力者、不愿工作的人员以及在家庭农场或家庭企业每周工作时间少于 15个小时的人员。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 4
劳动力人口就是劳动年龄人口中排除不在劳动力人口以外的剩余部分。
失业：指某个年龄以上，在特定时期内没有工作而又有工作能力、并且正在寻找工作的人,。
劳动力：既包括就业者又包括失业者的工人总数。 劳动力 =就业者人数 +失业者人数
失业率：劳动力中失业者的百分比
％
劳动力失 业失 业 100 者人数率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 5
就业者
（ 1.315亿）
失业者 620万非劳动力人口
（ 6750万）
成年人口
2.052亿
1998年美国人口分类劳动力
1.377亿资料来源：劳工统计局
Bureau of Labor Statistics.
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劳动力参工率 labor-force participation rate：劳动力在成年人口中的百分比。
如,1998年
劳动力 =1.315+0.062=1.377
失业率 =（ 0.062/1.377） =4.5%
劳动力参工率 =（ 1.377/2.052） =67.1%
％
成年人口劳动力劳动力参工率＝ 100?
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不同人口群体的劳动市场经历人口群体 失业率 劳动力参工率成年人（ 20岁以上） % %
白人，男性 3.2 77.2
白人，女性 3.4 59.7
黑人，男性 7.4 72.5
黑人，女性 7.9 64.8
青少年（ 16-19岁）
白人，男性 14.1 56.6
白人，女性 10.9 55.4
黑人，男性 30.1 40.7
黑人，女性 25.3 42.5
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 8
失业率围绕正常失业率而波动，正常失业率称为 自然失业率 natural rate of unemployment。美国一般为自然失业率 5.5％。
周期性失业,cyclical unemployment,失业率与自然失业率的背离。它是经济周期中的衰退或萧条时的需求下降而造成的失业
大多数西方经济学家认为存在 4%－ 6%的失业率是正常而自然的，此时社会经济处于充分就业状态。
奥肯定律：阿瑟,奥肯对美国经验数据进行分析，发现增长率与失业变动之间存在下列公式所描述的关系：
失业率变动＝－ 0.5× （实际 GDP增长率－ 3%）
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 9
1960年以来美国的失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 10
1950年以来男人与妇女的劳动力参与率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 11
失业率衡量了我们想要衡量的内容吗
很难区分失业者与不作为劳动力的人
丧失信心的工人：想工作但已放弃找工作的人。这部分人没有被统计到失业率中。
这样将导致失业率被低估 0.5% 。
失业者没有工作的时间有多长
大多数人的失业期间是短期的，而在任何一个时间所观察到的失业是长期的。
经济中大部分事业问题是由于少数长期没有工作的工人所造成的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 12
为什么总会有一些人是失业者
摩擦性失业,frictional unemployment:工人寻找最适合自己的工作需要时间。由使工人与工作相匹配的过程所引起的失业。
结构性失业：由于某些劳动力市场上可得到的工作岗位数量不足以为每个想工作的人提供工作而引起的失业。
当工资由于某些原因确定的高于使供求均衡的水平时就会产生结构性失业。
高于均衡工资的原因：
最低工资法、工会、效率工资北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 13
寻找工作
寻找工作：在嗜好与技能既定时工人寻找适当工作的过程。
摩擦性失业不可避免：
不同企业间、地区或行业劳动需求变动。
经济总是变动，工作不适合工人的爱好和技能。
工作需要不同的技能，工人的工作能力、偏好不同
找工作的人与工作岗位之间存在信息不对称北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 14
公共政策和寻找工作
公共政策：政府管理的就业机构发布有关工作空位的信息。政府对劳动力进行培训。
失业保障,当工人失业时为他们提供部分收入保护的政府计划。
失业保障减轻了失业的痛苦，但也增加失业量。领取失业保障津贴降低了失业者找工作的努力程度。
失业保障提高了一个经济使每个工人与其最适合的工作相匹配的能力。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 15
欧洲失业的上升北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 16
失业率
2001年社会保障和福利支出占 GDP比重
(%)1994-2000
人均住户最终消费支出 (1995 年价格，美元 )
德国 7.90% 16.90% 18579.7
美国 4.80% 5.40% 21707.2
波兰 18.20% 17.40% 2352.9
日本 5.00% 24306.3
巴西 7.20% 12.70% 2779.5
中国 3.60% 398.9
德国 60％以上的失业者是长期失业者； 高福利成本造成高劳动成本，导致公司到低成本国家，形成工作岗位流失。高失业津贴造成高失业率北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 17
最低工资法
工资高于均衡水平引起的失业劳动需求劳动供给劳动过剩＝失业
0
最低工资
WE
LD LE LS 劳动量工资北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 18
工会和集体谈判
工会：是一个就工资与工作条件与雇主进行谈判的工人协会。
工会是一种卡特尔，是一个卖者共同行动以希望发挥其共同市场势力的一个集团。
集体谈判：工会和企业就就企业条件达成一致的过程
罢工,工会组织工人从企业撤出。
工会以罢工为威胁，企业将同意支付高于均衡水平之上的工资，导致增加劳动供给量，减少劳动需求量，
加大失业。工会工人的报酬比非工会工人高 20％。
工会的作用部分取决于决定工会组织和集体谈判的法律。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 19
工会对经济是好事还是坏事？
批评者：工会在维持其成员的高工资方面，
发挥了垄断力量。工会将导致劳动力配置无效率且不公平。工会的高工资使没有工会企业的就业降低到有效率的竞争水平之下。工人的获益是以另一些工人的损失为代价。
支持者：工会是与雇佣工人的企业市场势力抗衡所必需的。工会对帮助企业有效地对工人的关心作出反应是应该的。
中国的工会与国外工会组织性质是不同的。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 20
效率工资理论
效率工资：企业为了提高工人生产率而支付的高于均衡水平的工资
该理论认为：高工资提高了工人劳动效率,
提高工人的健康状况 (在发展中国家 )
降低工人流动
提高工人的积极性
吸引高素质的工人
效率的提高缓解了因支付高于均衡工资而带来的成本,
结果,失业北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 21
不对称信息经济学
信息不对称：在交易中一方对事情的进展比另一方知道得多。
委托人，代理人
道德风险：指代理人不忠诚或其它不适当行为的风险。
,卖家总比买家精,,表示商品的卖主通常比买家对于商品质量和性能有更多了解；在劳动力市场上，
工人比雇主更了解自己的能力或技能。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 22
为什么新汽车一旦在二手汽车成交就会很快贬值呢？
二手车的卖主比可能买主掌握了有关这辆汽车的更多的信息。由于信息不对称的问题，可能的买主有理由怀疑这辆汽车存在质量问题。
二手车的,次品市场,问题又被称作,柠檬市场（ Lemon Market）,问题。
由于买主对二手车质量信息方面的局限性，高质量二手车的交易会减少。
当卖主对产品拥有较多信息时，低质量产品会驱逐高质量产品，从而发生柠檬市场问题。
二手车市场北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 23
二手车市场
经济学家把这种由于信息不对称在市场上发生的差车成功排挤掉好车的过程称为逆向选择
（ Adverse selection）。
由于买主对二手车质量信息方面的局限性，高质量二手车的交易会减少。
关于汽车质量的信息不对称问题导致二手车市场的新车急剧贬值，这样可以解释了为什么某人只能以 15万元 价格卖掉一个星期以前以 20万元 价格买进的新车。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 24
人们厌恶风险，但是一个有活力的经济又需要鼓励冒险。经济生活中形成了很多方法用来转移风险，转化风险和分担风险，由此形成的机构和制度被称为 风险市场。
风险市场最重要的部分是保险市场，保险市场同样存在信息不对称问题。
保险顾客最了解自己的有关情况，保险公司对于顾客提供信息存在辨别真伪的困难。
保险市场北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 25
保险市场
一个最愿意在给定保险费购买保险的人，可能正是保险公司最不应以这一保险费提供保险的人。结果在对保户进行风险分类时面临信息不对称困难。
因而，当保险公司提高保险费即购买保险价格时，低风险的客户首先被排除出去，而高风险的客户继续购买保险。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 26
正是由于存在不对称信息，保险公司无法准确地监督承保人行为变化，保险市场才会广泛发生道德风险问题。而导致道德风险的信息问题则更多涉及人们行为方式方面，对人们交易之后的行为发生影响。
例如，当一个职工处于很难监督状态时可能会有的偷懒行为；已经购买车险的驾驶员对一般事故的小心程度不如没有购买车险的驾驶员
关键比较获得完全信息的成本与信息不对称带来的损失。
道德风险北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 27
总结
失业率是那些想要工作但没有工作的人的百分比。劳工统计局每月根据对成千上万家庭的调查计算这个统计数字。
失业率是失去工作者的一个不完善衡量指标。一些自称失业的人实际上可能并不想工作，而一些想工作的人在寻找工作失败后离开了劳动力队伍。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 28
在美国经济中，大多数成为失业者的人在短期内找到了工作。然而，在任何一个时间所观察到的大多数失业，是由于少数长期失业者。
失业的一个原因是工人找到最合适于他们技能与爱好的工作需要时间。失业保障是一种政府政策，这种政策尽管保护了工人收入，但也增加了摩擦性失业的数量。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 29
经济中总存在某种失业的第二个原因是最低工资法。最低工资法通过把不熟悉与无经济工人的工资提高到均衡水平以上而增加了劳动供给量，并减少了劳动需求量这个结果所引起的过剩劳动供给代表失业。
失业的第三个原因是工会的市场势力，
当工会使有工会行业的工资提高到均衡水平之上时，工会就创造出了过剩的劳动供给。
北京工业大学经济与管理学院 蒋建军 30
效率工资理论提出了失业的第四个原因。
根据这种理论，企业发现支付高于均衡的工资是有力的。高工资可以改善工人健康状况、降低流动性、提高工人努力程度，并提高工人素质。
