第九章 市场经济运行中的市场机制和市场制度
9.1 市场与供求
9,1,1 市场的买方与卖方
1 市场的内涵
市场作为商品经济范畴,包括两层含义：
一是指商品交换场所；
二是指商品交换关系总和；
前者着眼于商品交换的空间载体形式,后者着眼于商品交换得以实现的经济关系 。 市场是商品交换场所和商品交换经济关系的统一,是通过商品的买方和卖方的交互作用决定其价格和产量的一种制度安排 。
2 市场的买方和卖方
市场上从事商品交换活动的当事人是由供求双方即卖方和买方构成的 。
市场的买方的构成
买方可以是个人,居民户,企业等组织体,也可以是政府 。 个人和居民户购买各种消费品,企业购买各种生产要素,
非经营性的组织体购买各种物资,政府购买各种办公用品以及军事物资等 。 在各种市场主体购买的商品中,既包括有形物品,也包括无形商品 。
卖方的构成
作为市场的买方的各种经济活动主体,如个人,
居民户,企业和政府等,都可以成为市场的卖方 。 作为市场的卖方,不仅可以出售工业制成品和农产品,而且可以出售各种生产要素 。 个人和居民户不仅可以向市场提供劳动力,而且可以提供储蓄和其它生产要素；企业购买生产要素从事商品生产和经营,是各种商品的生产者和供给者或出售者 。
买卖双方的中介
除了最终的买者和卖者之外,还有一些中间媒介组织,如各种商业贸易公司,
批发商和零售商等,它们既是买者又是卖者,是最终买者和卖者之间的媒介,
是完善的市场所不可缺少的 。
9,1,2 市场需求：需要、市场需求及其弹性
市场运行是供求双方相互影响和作用的过程。
供求即供给与需求，具有特定的涵义。马克思指出：,说到供给和需求，那么供给等于某种商品的卖者或生产者的总和。需求等于这同一种商品的买者或消费者（包括个人消费和生产消费）的总和。而且，这两个总和是作为两个统一体，两个集合力量来互相发生作用的。,
（马克思,〈 资本论 〉 第 3卷，第 216页）马克思：,资本论,第 3卷，第 216页）
1 需求与需要的关系
一方面 需求不等于需要,是不同的经济变量：
需要是人们基于生理活动和心理活动而产生的消费某种物质品和精神品的欲望 。 饥渴的行人有对食品和饮水的客观需要,身处寒冷冬天的人客观上需要保暖的衣服,精神孤独的人需要与人交往,参加娱乐活动,这些都是需要 。 但是,对某种物品有需要的人却不一定能提供市场需求,因为需求是有现实的货币支付能力的从而可以实现的需要,是人们在一定时期内愿意并能够购买的某种商品和劳务的数量 。
另一方面,需要与需求是相互依存的 。
需求的产生必须具备两个条件,
第一,需要或购买欲望 。 没有需要或者购买欲望,即使具有货币支付能力,也不会形成需求,
储蓄就是有支付能力而没有需要的结果 。
第二,现实的可以支配的货币 。 没有货币支付能力的需要只是基于生理活动或心理活动而产生的客观欲望,是不能实现的愿望,不能转化为对商品和劳务的现实需求 。
2 需求的形式
需求可以分为个人需求和市场需求两种：
个人需求是一个人在某个特定时期内并在既定的某种价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量；
市场需求是在某一特定市场和特定时期内所有购买者在特定的价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量 。
个人需求是市场需求的基础,市场需求是个人需求的总和 。
3 影响需求的主要因素
第一,消费者的客观需要 。
需要是需求产生的基础,消费者对各种商品的需要强度是不同的,一般生活必需品对任何消费者都是必要的,有些商品则只对某些消费者是需要的,不同的消费者对不同的商品有不同的需要 。
第二,购买者的 货币收入水平 或 可支配的资产和收入水平或数量 。 在商品价格既定的条件下,
可支配的资产与收入数量决定了可购买的商品或劳务的最大数量,这既适合个人也适合于整个市场 。
第三,特定商品或劳务的市场价格 。
无论是个人需求还是市场需求,都是在某种价格水平条件下实现的 。 商品价格不同,需求就不同,商品价格是影响需求的基本因素,也是最重要的因素 。
第四,相关商品或劳务的价格 。
市场上可供消费者购买的商品有很多,它们之间有的可能相互替代,例如不同款式的西装等,
叫做替代品,有些商品可能相互补充,如汽车与汽油等,称为互补品 。 无论是替代品还是互补品,一种商品的价格变动对相应的商品需求都有影响 。 一般地说,一种商品或劳务的价格变动,会引起其替代品的需求同方向变动,并使互补品的需求按反方向变动 。
第五,收入分配的状况 。
收入分配的状况主要是指收入分配的集中程度 。 如果社会收入分配集中程度比较高,少数人在社会收入分配中占有较大比例,就可能将较多的社会收入用于购买奢侈品,同时,低收入阶层用于购买基本生活资料的社会收入就较少,从而基本生活资料的市场需求就会受到限制；相反,如果收入分配的集中程度较低,
收入分配范围较大,低收入阶层得到较多的社会收入,
基本生活必需品的需求就会较大 。 因此,收入分配的状况会影响到这种商品或劳务的市场总需求 。
第六,预期 。
预期至少从两个方面影响市场需求,
首先,消费者对特定品的价格预期明显地影响需求 。
例如,在消费者预期价格将上升时会迅速购买,增加当前的需求,预期价格将下降时会延迟购买减少当前的需求；在企业预期原料价格将上升时会增加当前的购买,预期原料价格将下降时会延迟购买减少需求 。
其次,对某种特定商品特别是耐用消费品而言,消费者对该商品的市场前景的评价对该商品的需求具有显著的影响 。 例如,如果消费者断定某耐用消费品将被新产品替代,势必延期购买,以等待购买新产品 。
第七,广告宣传与消费示范 。
消费者只能对已经认识,信任和喜爱的商品产生需求,
因此,对于新产品和具有替代性的商品而言,广告宣传和消费示范对市场需求具有巨大的影响 。
第八,政治,法律,宗教和风俗习惯等非经济因素,对某些特殊商品和服务具有特殊的影响 。
如宗教信徒对宗教用品具有需要,不同的民族也有一些特殊需要,都会形成一些特殊的需求,而政治法律制度则会强制地改变某些消费习惯,从而改变需求结构等等
4 需求与价格的关系
在影响需求的各种因素中,最重要的因素是商品的价格 。 需求与价格存在反向变动的关系,即某种商品的价格愈高,
其需求量愈低,反之亦然 。
商品的需求量与其价格水平呈反方向变化,是由于两个基本原因：
第一,收入效应 。 价格的变化意味着货币购买力的变动,如商品价格降低,在货币收入既定的条件下,意味着实际收入的增加,
从而使商品需求量增加；反之,商品价格上升,既定的货币收入的购买力减小,从而使商品的需求量减少 。
第二,替代效应 。 具有替代关系的商品之间,当一种商品的价格发生升降变动时,会出现替代效应 。 例如,在铁路运价不变时,
公路运价下降,会使一些货物运输弃铁路而选公路,增加对公路运输的需求,而公路运价上升,就会使有些货物由公路运输转为铁路运输,减少对公路运输的需求 。
5 需求弹性
不同的商品,其需求受各种因素影响的强度是不同的,有的大些,
有的则小些 。 需求弹性表示影响需求的各种因素的变动对需求量变动的影响程度,或者需求量对其影响因素变动的反应程度 。
最主要的需求弹性有价格弹性,收入弹性和交叉弹性等三种 。
需求价格弹性是需求量对商品和劳务自身价格变动的反映程度。若以 Qd和?Qd分别表示需求量及其变化量，
以 P 和?P表示商品或劳务自身的价格及其变化量，以
Ed表示需求价格弹性，则：
Ed=(?Qd/Qd) /(?P/P)
商品需求的价格弹性一般用于区分商品类型并作为市场预测和经营决策的根据。根据需求弹性的大小，可以将商品区分为富有弹性和缺乏弹性等类型。对于弹性较强的商品，企业可以通过价格调整明显地影响销售量，实行薄利多销的策略，而对于弹性较小的商品来说，企业不能通过降价而明显地扩大销售量，而应确定稳定和合适的市场价格。
需求的收入弹性是商品需求量对收入变动的反应程度。设 Em为收入弹性系数,M为收入，
M为收入变动量，则：
Em＝（?Qd/?M）?（ M/Qd）
根据商品需求的收入弹性大小，可以将商品区分为奢侈品、必需品和劣等品三大类，在实践中可以据此预测商品需求的变动趋势，进行经济决策，包括企业的生产和销售决策，制定宏观产业政策。
需求的交叉价格弹性是某种商品需求量的相对变动或变动比率比另一种相关商品价格的相对变动或变动比率，反映一种商品需求量变动对另一种商品价格变动反应的敏感程度。如果以 X,Y分别表示两种相关商品
（替代品或互补品）,以表示商品对商品的交叉价格弹性，则：
Exd=(?Qxd/?Py)?(Py/Qxd)
根据价格交叉弹性的大小,可以判断相关产品之间是竞争性的还是非竞争性的,为反不正当竞争提供科学依据 。
9.1.3 市场供给：生产和有效供给及其弹性
1 供给的内涵：
与需要对应的是生产 。 生产是各种有用物品和服务的创造过程 。 在现代经济中,生产的从事者一般是企业 。
在市场运行分析中,企业的生产行为表现为商品或服务的供给 。
供给,一般是指生产者或销售者在一定时期内愿意并能够提供给市场的商品或劳务的数量 。
2 供给的类型
与需求一样,供给也可分为 单个企业的供给 与市场供给 两种 。
单个企业的供给,是指在某一特定时期内,单个企业在某种既定的或各种可能的价格水平下愿意并能够提供或出售的某种商品或劳务的数量 。
市场供给,是指在某一特定时期内,在某种特定价格或各种可能的价格水平条件下,某种商品的所有生产者愿意并能够提供的该种商品的数量 。 市场供给是单个企业供给的加总或总和 。
3 影响供给的因素
单个企业的供给是市场供给的基础,影响市场供给的因素归根到底是影响单个企业供给的因素 。 由供给的界定可以推论出单个企业的供给主要受两个因素的制约 。
第一,供给的愿望；
第二,供给的能力 。 供给能力取决于在一定时期内可用于生产的各种资源,包括具有一定质量的劳动力数量,可使用的土地数量,可投入的资本量和可用的技术等 。 无论是对一个企业来说,还是对一个社会来说,这些经济资源在一定时期内和一定经济条件下都是有限的,因此,供给量都是有限的 。 从供给愿望来说,主要不是人的主观愿望,而是取决于供给是否有利可图 。 因此,供给的成本与收益的比较状态是供给愿望的主要约束 。 具体地说,商品供给的主要决定或影响因素是：
第一,商品或劳务自身的价格 。 在 一般情况下,假定其它条件不变或既定,一种商品或劳务的价格越高,
生产者供给商品越有利可图,其供给就越多 。 因此,
商品供给与其自身价格水平成正相关关系 。
第二,相关商品的价格 。 无论是替代品的价格变动还是互补品的价格变动,都会影响商品的供给 。 例如,
替代品价格下降,意味着特定商品自身价格的相对上升,从而使其商品的需求减少,进而使该商品价格回落,供给减少；互补品价格上升,需求减少,也会使其商品需求减少,抑制供给的增加 。
第三,生产费用 。 生产费用增减在其它条件不变的条件下会改变供给的成本收益比较状态,从而影响供给的愿望 。 例如,在其它条件不变时,生产费用的增加必然使供给的效益下降,从而降低供给的愿望,导致供给的减少；相反,生产费用的减少,由于可以提高供给的效益水平从而增强供给的愿望使供给增加 。
第四,技术水平 。 技术水平决定经济资源的利用效率,
从而决定在既定的投入条件下的供给能力 。 技术水平的提高,可使既定的投入实现更多的供给；反之,技术水平的下降,会使既定的投入所提供的供给减少 。
第五,企业对商品价格的预期等因素 。
预期价格上升会刺激供给增加,反之,
预期价格下降必然使商品供给减少 。
4 供给弹性
要揭示影响商品供给的各种因素对供给影响的强度,可以计算商品的供给弹性 。
供给弹性比较重要的有价格弹性,成本弹性和交叉弹性等三种：
供给的价格弹性 是供给量变动的速率与价格变动速率的比率,反映的是供给量对商品自身价格变动的反应程度或敏感程度 。 如果以 Es表示供给的价格弹性,根据定义,其计算公式为：
Es＝ (?Qs/ Qs)/(?P /P)
影响供给价格弹性的因素主要有三个方面：
第一,生产周期的长短 。 一般地说,某种商品的生产周期越长,供给的价格弹性就越小；生产周期越短,
其供给价格的弹性就越大；
第二,生产的技术条件 。 如果商品采用劳动密集型技术,则供给的价格弹性就较大；如果采用资本密集型和技术密集型技术,则供给的价格弹性就较小；
第三,生产的规模限制 。 商品生产所需要的规模大,
其供给的价格弹性就小,如果商品生产的规模要求小,其供给的价格弹性就比较大 。 总之,生产技术难度大,
规模限制严,生产周期长,供给弹性就小,反之,供给的价格弹性就大 。
供给的成本弹性 是商品供给量变动速率与其成本变动速率的比率,它反映供给量变动对成本变动的反应程度或敏感程度 。 如果以 Ecs表示商品的供给成本弹性,以 C表示商品成本,则商品的成本弹性为
Ecs＝ （?Qs/?C）?（ C/Qs）
了解供给的成本弹性,有助于从量上把握供给量变动对成本变动的影响,使企业根据供给量变动对成本变动的反映程度,进行科学的生产经营决策 。
供给交叉弹性 相关商品的价格是商品供给量的重要影响因素，供给交叉弹性就是一种商品供给量的变动比率与另一种商品的价格变动比率的比值，反映的是一种商品供给量的变动对另一种商品价格变动反映的敏感程度。如果以 Ers表示 x商品供给对于 i商品价格 Pi的交叉弹性，那么,Ers的一般计算公式为：
Ers＝（?Qxs/?Pi）?（ Pi/Qxs）
了解供给的交叉弹性，有助于从量上把握一种商品价格的变动对另一种商品供给量变动产生的影响，对于政府制定正确的经济政策具有重要意义。政府如要通过税收、补贴、支持价格或限制价格等政策增加或减少某种商品的生产，必须充分考虑这些政策对相关商品供给量的影响，注意到某种商品的价格变动会影响相关商品的供给量。
9,2 市场和价格
9,2,1价值与价格
1 价格与价值的关系
价值是价格的基础,价格是价值的货币表现 。
价值与价格的关系
主要表现在以下四个方面：
第一,价格的确定与变动取决于价值的确定与变动 。
价值不是一成不变的,它会随着生产商品的劳动生产率的变化呈反比例变化 。 在其他条件不变的情况下,劳动生产率的提高,单位商品的价值就会下降,价格也会随之下降；反之,劳动生产率下降,价格就会随着单位商品价值的上升而上升 。
第二,价格是商品的相对价值形式 。
作为相对的价值形式,价格只能把包含在商品中的价值相对地而不是绝对的表现出来 。 在现实经济生活中,价格表现价值,可以等于价值,
也可以大于或者小于它所表现的商品价值 。
第三,价格的变动,既取决于商品本身价值量和市场供求关系的变动,也取决于货币价值的变动 。
第四,价格的构成取决于价值的构成 。
价值可以分割成三个部分：一是已经消耗并转移到新产品中去的生产资料价值 C；二是工人必要劳动创造的价值 V；三是工人剩余劳动创造的剩余价值 m。
在价格构成中,C+V部分表现为成本价格 K，
是企业用于生产资料和劳动力等生产要素的资金消耗,m表现为利润 P。 作为价值的货币表现,
价格构成 K+P是价值构成 C+V+m的货币表现 。
其中,成本价格 K对企业生产经营活动具有重要意义 。
2 成本价格是企业生产经营活动中最重要的概念 。
首先,它是企业盈亏的重要标志 。
其次,它是同类企业相互竞争的重要条件 。
9,2,2 公共产品价格和市场竞争价格的形成
1 公共产品,私人产品与准公共产品
依消费是否具有排他性和竞争性,可以将产品区分为公共产品与私人产品两大类 。
私人产品是在消费上具有竞争性和排他性的产品,而公共产品则是在消费上具有非竞争性和非排他性的产品 。
所谓非竟争性,是指对于任一给定的公共产品产出水平,额外增加一个人消费该产品,不会引起产品成本的任何增加 。 例如,航标灯是典型的公共产品,当其建起后,增加过往船只并不会增加维持成本 。
所谓非排他性，是指只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该种产品，从而任一消费者都可以免费消费公共产品。介于公共产品与私人产品之间的是准公共产品，即在消费饱和前具有非竞争性并需要支付一定费（比较低廉）用的来消费的公共产品，又称,俱乐部产品,。 （ 最早使用“公共产品”一词的是瑞典经济学家伦德尔，但真正把“私人产品”和“公共产品”分开来使用的是美国经济学家保罗?萨缪尔森。公共产品分为“纯公共产品”（如国防）和“准公共物品”（如图书馆）等所谓的公用基础设施。）
2 公共产品的供给主体
公共产品不能象私人产品一样生产和供给,一般只能无偿提供,通常,公共产品是由公共开支安排生产的 。 当然,并非所有由公共开支所生产的产品都是公共产品,也并非只有政府才提供公共产品 。 例如,邮政可能仅仅由公共开支维持,但由于邮政业务既不具有非抗争性,
又不具有非排他性,因此并不是纯粹公共产品；
同时,除政府以外某些社会团体也可以提供公共产品 。
3 公共品价格的形成
由于公共产品具有非市场性和公益性质,不能通过一般的市场形成价格,其价格形成过程表现为政府等公共产品的提供者根据社会经济发展的实际需要和消费者的承受能力确定公共产品的供给数量和价格 。 一般来讲,公共品的价格将按照边际收益等于边际成本来定价 。 因此,
尽管公共产品价格不是在市场中形成的,但它需要考虑市场供求关系和成本收益关系 。
4 非公共产品价格的形成非公共产品价格是在市场竞争中形成的 。 价格的涨跌主要取决于市场供求关系以及由供求变动所引起的竞争 。 当商品供过于求时,卖方之间的竞争迫使价格低于价值,使价值少实现,其结果将导致供给量减少和需求量增加,推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡；当商品供不应求时,买方之间的竞争迫使价格高于价值,使价值多实现,结果将导致需求量减少和供给量增加,进而推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡 。 价格在供求关系和竞争的作用下围绕价值上下波动贯彻价值规律的要求 。 恩格斯明确指出：,只有通过竞争的波动,从而通过价格的波动,
商品生产的价值规律才能得到贯彻,社会必要劳动时间决定商品价值这一点才能成为现实,。
9,2,3价格调节机制和价格管理政策
1 价格调节机制的内涵
所谓价格调节机制,就是通过价格的升降调节商品和生产要素的供给量和需求量,引导生产,经营和消费的经济运行机制 。 通常所说的市场机制,主要指价格机制 。
2 价格机制的功能
价格之所以对生产,经营和消费具有广泛的调节作用,根源在于价格本身所具有的客观经济功能 。 概括说来,价格具有三个基本功能 。
第一,传递生产和消费等经济信息 。
第二,调节经济利益关系 。
第三,核算和比较经济效益 。
3 价格体系
价格体系是商品价格关系的总和 。
价格机制的自身调节作用是通过同种商品价格的差价关系和不同商品价格的比价关系展开的 。
前者形成不同商品价格之间的纵向联系,后者形成不同种商品不同价格之间的横向关系,二者构成价格体系 。
商品差价 是指同种商品由于流通环节,季节时间和质量差别的不同所形成的价格差价,主要有购销差价,地区差价,批零差价,季节差价以及质量差价等 。
商品的差价关系反映着商品生产和流通过程中各方面的经济关系,关系到生产者,经营者和消费者之间的经济利益 。 保持合理的差价,对于促进生产,改善经营,疏通流通渠道,调节供求,指导消费,都具有重要的作用与意义 。
商品比价 是指同一时期同一市场上不同类商品价格之间的比例关系,主要有工农产品比价,农产品比价和工业品比价等 。
其中,工农业产品比价是指在同一时期同一市场上农民购买工业品的价格与国家和工业企业收购农民的农副食品的价格之间的比例关系 。 如果农产品价格低于其价值,工业品价格高于其价值,二者就会在交换中形成剪刀状的比价,这就是人们通常所说的工农业产品价格剪刀差 。 工农业产品剪刀差是工农业产品比价不合理以及工农业比较经济利益不合理的突出表现 。
农产品比价 是指同一时期同一市场上不同农产品价格之间的比例关系 。 它既包括农产品,牧产品,林产品,
副业产品,渔业产品之间的比价关系,也包括粮食与经济作物的比价关系 。
工业品比价关系是指同一时期同一市场上各种不同工业品价格之间的比例关系 。 包括轻,重工业产品比价关系,原材料工业产品与加工工业产品的比价关系,
也包括高新技术产业产品与传统产业产品的比价关系 。
比价关系的调整,不仅影响有关生产者的经济利益关系,而且影响资源在不同部门的配置,进而影响产业布局和结构优化 。
4 价格管理政策
一般说来,政府实行的价格政策主要有两种：
一种是 价格干预政策 。 即对政府选定的特定商品实行价格干预,主要是制定支持价格和限制价格 。
支持价格 是政府为了支持某一行业的发展而规定的该行业的最低价格 。 例如,各国政府一般对农产品都实行支持价格政策,通过支持价格提高农民经营农产品的收入,以稳定农业的生产 。
限制价格 是政府为了防止物价上涨而规定的某种产品的最高价格 。 限制价格主要是为了防止通货膨胀而对一些基础产品实行的限价政策 。 例如,为了防止产成品价格的普遍上涨,政府往往限制原材料,燃料等基础产品价格的上涨 。 有时,限制价格也作为限制某个行业发展的政策手段使用 。
另一种是 价格管制政策 。 这是对部分商品实行的由政府定价的政策 。 在市场经济中,政府有时也对某些商品实行有限的价格管制,其目的是稳定经济运行或应付自然灾害,战争等特殊情况 。
9,3 市场竞争
9,3,1 市场竞争及其功能
1 竞争的含义
竞争,就是相互争胜 。,庄子 ·齐物论,曾有
,有竞有争,的说法 。 郭象注为,并逐曰竞,
对辩曰争,。 在经济学中,竞争是指商品生产者或其它经济利益主体,为了争取有利的生产,
销售等条件,为了获取更多的经济利益而进行的角逐 。 竞争是商品经济与生俱来的重要机制 。
2 市场竞争的特点
首先,具有广泛性 。 在商品经济中,各微观主体是自主的经济主体,在经济活动中并不以占有或获得某种实物形态的财富为目标,而是以获得价值形态的财富为目的 。 这使几乎全部微观主体都具有直接的和间接的,显见的和隐蔽的,现实的和可能的竞争关系,使竞争达到最广泛的程度 。
其次,具有深刻性 。 商品经济的竞争主体最后追逐的不是一时一刻的成败得失,也不是某种表面的短期利益,而是一种由于在竞争性资源的占有和利用上具有显著的优势而获得的生存和发展能力 。 因此,商品经济的竞争虽然也有许多具体目标和行为,但从根本上说是增强或提高生存和发展的能力 。
最后，具有强制性。 在市场经济中竞争是不可回避的。任何一个经济主体都不能因不愿竞争而回避竞争，竞争是所有经济活动主体都必然要主动地或被动地参与的利益角逐。消极被动的竞争比积极主动的竞争成功的可能性要小得多，要想在竞争中取胜，实现利益目标，微观主体必须主动地竞争。
3 竞争的类型
第一,根据市场结构特征,可以从理论上把竞争区分为完全竞争与不完全竞争 。 不完全竞争包括寡头垄断与垄断竞争；
第二,根据竞争主体所在的领域,可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企业之间的竞争；
第三,从竞争主体关系的角度,可以把竞争区分为卖方之间的竞争,买方之间的竞争,买者双方之间的竞争；
第四,根据竞争的手段,可以把竞争区分为价格竞争与非价格竞争 。
4 竞争的功能
竞争对于商品经济的发展和市场经济的完善,具有特殊的功能和作用 。
◆ 竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制,排斥或弱化了利用竞争以外的手段谋求经济利益的可能性 。 由于市场经济只承认竞争这个权威,
也就可以使各种经济利益主体在竞争中去实现经济利益,维护和实现市场公平 。
◆ 竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制,有利于稀缺资源的优化配置 。
◆ 竞争压力激励各经济行为主体努力提高劳动生产率,
改善管理,提高产品质量,促进社会生产力的发展 。
5 过度竞争的缺陷
（ 1） 竞争在市场经济条件下的作用是不可或缺的,但是竞争超过了一定的限度也会有损资源的优化配置 。 过度竞争就是如此 。 过度竞争是企业数量多,非集中的竞争性产业中常见的现象 。
（ 2） 判断一个产业是否存在过度竞争状态的标准：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出,
造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压 。
（ 3）过度竞争对资源配置的消极影响
第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 过度竞争一方面使有效需求被高估导致生产能力过剩，造成生产者损失；
另一方面，在下一个生产过程，需求又可能因前一个过度竞争过程被低估，而减少供给，导致难以满足市场需求。
第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 在过度竞争的氛围下，生产同种商品的企业数过多，消费者的搜寻次数过多，结果是其所能接受的价格始终在市场平均价格之下。因此，过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者只能通过“降价”来减少库存，从而给生产者造成损失。
第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。 影响企业利润率的因素既有外部的，也有内部的。外部因素主要是市场竞争环境，内部因素主要是企业创新动力是否充足。具体来说，企业的市场份额、集中度、企业的广告行为以及新设立企业的数量都对利润率的大小有影响。企业利润率水平的高低与产业的集中度水平密切相关。美国经济学家认为如果特定产业中的集中度水平较低，企业的市场份额过小，且企业数过多，
则企业的利润率水平较低，甚至会出现亏损的状态，
因而也严重影响了企业的创新能力。
过度竞争在资源配置中的缺陷表明,竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的 。 企业在市场竞争中一直试图努力寻找的一种使竞争有效发挥作用的机制,并因而致力于资本积累,
技术进步和扩大生产规模,谋求超额利润 。 竞争的结果是使生产,资本日趋集中,在某些产业部门甚至出现高度垄断的格局 。 这在很大程度上改变了企业间过度竞争的状况,增强了大企业之间,大企业与市场之间的协调能力 。 这在一定程度上可以克服过度竞争现象 。
9.3.2 市场的垄断和竞争
1 垄断的含义：
◆ 垄断是指少数经营主体或其联合体为获得高额收入而排他性地占有或控制某种产品或某个部门的生产和市场 。
◆ 在市场运行中,竞争是基础和主要的方面,但是也有形成垄断的趋势和可能 。 在竞争比较充分的市场运行过程中,经营绩效较好的经营主体会扩大经营规模,
而经营绩效不好的经营主体则可能被淘汰出市场 。 优者胜劣者汰,会使生产要素逐渐集中在少数比较成功的经营主体；生产集中发展到一定阶段或程度,就会自然而然地走向垄断； 垄断是市场竞争的自然趋势 。
2 垄断的类型
在经济学中,垄断是一个十分复杂的概念,从不同的角度可以作不同的分类：
首先,按照垄断主体存在的不同领域,可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断 。
经济垄断 是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为 。 如作为竞争结果的特定产业部门由少数企业控制；城市煤气,自来水等产业部门由一家企业经营；企业或个人拥有的品牌,技术专利等知识产权等 。 经济垄断有时是自发形成的,有些则是政府许可或法律保障的结果 。
行政垄断 是与行政控制相联系的排他性行为 。 在传统计划经济体制国家或体制转型国家,行政垄断属于常态的经济现象 。 例如我国改革开放前存在的对非公有制经济市场准入限制,而由国有企业垄断经营的状况；转轨时期出现的为维护地方利益阻止其它地方产品流入本地市场的地方保护主义等,都属于行政垄断行为 。
其次，就经济垄断而言，从垄断产生的根源来看,可以区分为自然垄断、技术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。
自然垄断 一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，
并由政府的市场准入管制加以保障。
技术垄断 是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。
这种垄断权利受到国家法津的界定与保护。
市场垄断 是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。
由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化
（相对于其它企业的产品都是独一无二的），而在事实上形成排他性的生产、经营，如不同企业生产不同品牌的同类产品，彼此在生产经营上就是排他的。
最后，从垄断行为看,可以区分为价格垄断行为、非价格垄断行及组织垄断行为等等。
价格垄断行为 是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开、暗地里的协调，以垄断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其它企业原材料的行为。
非价格垄断行为 是指具有某种市场势力的企业通过广告，研究与开发（ R & D）、构筑营销及售后服务体系等旨在 提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。
组织垄断行为 是指企业通过购并等手段消灭竞争为手、
扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为，等等。
3 垄断条件下竞争的特殊性
竞争引起垄断,但垄断的形成并不会完全消除竞争,
而只是改变了竞争的具体目的,手段,形式和后果,
具体地说：
1,垄断组织是以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标,
而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润 。
2,垄断条件下的竞争,不仅采用一般的和传统的经济手段,如加强内部管理,提高生产技术水平和商品质量,改善经营服务等,更重要的是利用经济以外的手段,如政治的和军事的特殊手段,通过控制和利用政府等办法实现特殊的垄断利益 。
3,在竞争的主体上,分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争；
4,垄断条件下的竞争内容,主要是垄断组织内部围绕市场份额,利润分配和领导权的争夺,以及垄断组织之间对市场份额,原料来源,科技成果等方面的垄断权的角逐,垄断组织与非垄断组织之间的斗争,等等 。
5,由于垄断组织力量强大,使竞争的强度更大,更为激烈并具有更大的破坏性 。
总之,竞争产生垄断,而垄断又加剧了竞争 。 对此,
列宁曾指出,从自由竞争中成长起来的垄断并不是消除竞争,而是凌驾于竞争之上,与之并存,因而产生许多特别剧烈的矛盾,摩擦和冲突 。
4 不完全竞争市场结构
（ 1） 市场结构的概念 市场结构即企业的市场关系,也可以理解为企业间的垄断抑或竞争的关系 。
（ 2） 市场结构的类型
根据市场竞争或垄断的程度不同,可以将市场结构区分为完全竞争,
完全垄断,寡头垄断和垄断竞争等四种类型 。
其中,完全竞争 的市场结构是竞争完全不受任何阻碍和干扰的市场结构,是在生产者和消费者众多,产品具有同质性,生产要素完全自由流动,信息完全,交易自由等条件下所形成的特殊市场结构,
是理论分析的一种抽象状态,一般现实生活中很难出现 。
（ 3） 垄断的存在造成竞争不完全 。 不完全竞争市场,依垄断程度差别,区分为完全垄断,寡头垄断和垄断竞争三种基本的类型或理论模型 。
完全垄断
完全垄断是指某个产业 （ 市场 ） 上,卖方只有一家企业,其产品没有替代品,新企业进入为不可能的市场结构 。 完全垄断即一家企业对市场的独占,它形成的基本原因是进入障碍 。 也就是说,某个市场之所以能够保持为唯一垄断者垄断,是因为存在各种影响其它企业进入市场的障碍因素,主要是：
第一,关键性资源为一家企业所拥有,或者说,一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给 。
第二,政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利 。 专利和版权法是法律保护下的完全垄断的典型例证 。
第三,自然垄断 。 在某些公共事业中,如果一家企业的生产成本比二家以上的大量生产者的生产成本更低廉,就形成了自然垄断 。 自然垄断的形成与技术条件,市场规模等因素密切相关,同时也是政府鉴于成本收益分析实施进入管制的结果 。 随着技术进步,市场规模扩大及政府进入管制放松,一些部门的自然垄断也正在逐步失去合理性 。
完全垄断除了仍存在于某些公共事业中的自然垄断外,越来越难以在现实中找到例证 。 这使得完全垄断越来越成为关于市场结构的一种纯粹理论假说 。
完全垄断的典型例子
一家企业控制关键性资源形成完全垄断的比较典型的例子是南非的钻石公司德比尔 。 德比尔控制了世界钻石生产的 80%左右 。 虽然它的市场份额不足 100%,但已经大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度 。
德比尔的市场势力取决有没有钻石的替代品 。 如果说人们认为翡翠,红宝石和蓝宝石都是钻头的良好的替代品,那么德比尔任何想提高钻石价格的努力都会使人们把目光转向其它宝石 。 事实上,就物理属性和珍贵程度而言,钻石并无良好替代品,而且德比尔又通过,钻石永恒,的广告在消费者心目中把钻石与其它宝石区开来,这又进一步强化了德比尔的垄断地位 。
—— 资料来源：曼昆；,经济学原理,（ 上 ）,三联书店,北京大学出版社 1999年 。
寡头垄断
◆ 寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构，主要有两种情况：一是少数几家企业生产完全相同的产品；二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。
◆ 寡头垄断的形成是竞争的必然结果，也是某些产业部门的技术经济特点使然，是客观的经济现象。
造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的原因
首先,长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果,必然形成寡头垄断的格局 。
在许多产业部门的发展过程中,最初是少数先驱企业出现,市场供给量有限；而后是大量的模仿者进入市场展开激烈的竞争,市场供给量不断增加,企业也在竞争中不断分化 。 在众多企业竞争过程中,少数先进企业运用股份公司制度和购并等手段使生产与资本日益向自己的手里集中,大多数企业则或者因亏损退出市场,或者为先进企业购并,最终形成少数企业控制整个产业部门大部分供给的状态 。 这也是相对于新兴产业而言的一些传统产业往往更容易呈现寡头垄断特征的原因 。
第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。 规模经济 是企业通过大量生产和销售，
实现的单位产品成本下降和收益递增。 范围经济 则是指企业运用共通的生产经营条件，拓宽生产经营的品种、范围而产生的成本降低和收益增加。在某些产品如制铝、石油、钢铁、汽车等的生产经营中，随着大规模生产技术的运用，在达到最适规模以前，
生产经营规模越大、产量越多，单位产品成本越低，产品越有价格竞争力。在这类产业部门，由数量不多的规模巨大的企业来提供全产业的供给，不仅使企业获得较高的利润，而消费者也能从价格低廉的消费中受益。经济技术方面的合理性决定了诸如石油、
汽车、钢铁等产业部门由少数规模巨大企业形成寡头垄断市场结构的必要性。
第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。 随着生产技术进步，大规模生产方式在许多产业部门得到运用。在大规模生产方式成为可能的条件下，如果企业都开足马力生产出使产品平均总成本、单位产品成本最低的产量，结果只能是产品相对过剩，给企业造成损失，也导致对社会资源的滥用。在这种情况下，优势企业在竞争中开始自觉通过购并、重组等手段消灭竞争对手，减少行业供给总量，或者使供给量变成一个可以调节与控制的数量，而不再幻想完全竞争条件下每个企业都可以在既定价格下卖出所有的产品。这一过程对少数有市场势力的企业而言，也经历了一个从不自觉到自觉的过程，
但其结果是只有少数规模较大的优势企业得以存续下来。
垄断竞争
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间,既具有某些竞争的特点,又具有某些垄断特征的市场结构 。 之所以具有竞争特点,是因为企业数量多,而且进入与退出市场容易；之所以又具有垄断特征,是因为 产品差别 使企业的产品都在某种程度上与众不同,具有对于差别化产品的排他性权利 。
垄断竞争的特征：
1,产业内的企业数量多；
2,存在着产品差别,即产业内的企业虽然生产同类产品,但每一个企业的产品对其它的企业的产品而言都略有不同,在品牌,品质等许多方面具有独特性；
3,企业可以不受任何限制进入或退出一个产业 。
企业数量众多,自由进入和退出,使垄断竞争更类似于一个完全竞争的市场结构；产品差别造成的排他性,使垄断竞争又具有了某种垄断的特征,但这种垄断不是完全垄断,也不是寡头垄断,而是一种对自己生产的产品本身一种排他性的独占,这种独占并没有消除竞争,而是使竞争的方式发生了根本性的改变,即主要不再是价格竞争,而主要采取非价格竞争的样式 。 产品差别是垄断竞争的最主要的原因 。 在企业数量多,
进入与退出很少受到限制的产业部门,如果能够很好地回答了产品差别的成因,也就回答了垄断竞争的成因 。
关于产品差别
所谓产品差别就是同类产品由买方的偏好而形成的具有不完全替代关系的状态 。
造成买者偏爱某一种产品,而冷落另一种同类产品的原因主要有：
第一,产品的物理差异 。 同类产品可能在用途上相同,但是质量,性能,结构,
设计等方面都存在差异,并因此直接影响使用效果,从而同类产品具有不完全的替代关系 。
第二,买方的知识的差异 。 一般说来,买方,特别是消费者对产品的本质特征和质量都缺乏了解,缺乏足够的商品知识,或者说只是对产品的质量,性能等有一个大概的了解 。 在这种情况下,购买者可能会依据商品的外观感受,卖者的声望等来决定购买,造成对同类产品的不同偏好程度 。
第三,买方主观差异 。 一般说来,购买者对特定商品的偏好受到企业促销活动,
特别是广告的影响 。 利用广告,宣传等劝导性的销售活动,会使购买者对特殊的商标,品牌商品产生强烈的偏好,从主观上把同类产品区别开来 。
第四,服务方面的差异 。 卖方可以通过提供有关商品信息及发送,保修,购物贷款等快捷,周到的服务来赢得消费者对本企业产品的青睐,强化产品差别 。
第五,特殊销售活动,如赠送礼品,配送附件,有奖销售等造成的产品差别 。
第六,销售地理位置的差异 。 企业通过选择有利的地理位置,在竞争中处于优势比位,也会造成一定的产品差别等 。 在多种因素中,企业研究与开发,销售活动是造成产品差别的最基本的原因 。
重要观点 在垄断竞争条件下,如何扩大产品差别,维护产品差别,是企业间竞争重要手段市场结构的四种类型企业数量？
垄断自来水有线电视垄断竞争小说电影寡头原油钢铁完全竞争小麦牛奶产品类型相同产品有差别产品几家企业一家企业许多企业
5 垄断是一把,双刃剑,
自由竞争发展到垄断,对社会生产力的发展具有双重作用,
首先,垄断在一定程度上推动了生产力发展 。 生产和资本的集中,提高了资本的社会化程度,在一定程度上适应了生产社会化的要求；垄断在一定程度上减轻了社会生产的盲目性；垄断增强了单个资本的技术创新能力,提高了资本经营的规模效益水平 。
其次,垄断也具有限制生产发展的作用 。
◆ 垄断会使某些商品的生产和供给停留在垄断组织可以获取高额利润的水平,而这种高额利润的供给水平可能是非充分供给水平；
◆ 垄断会改变市场运行的规则和机制,如使商品价格形成非市场化,主要由垄断组织控制,从而弱化市场机制的作用；
◆ 垄断组织具有足够的力量阻止技术的更新,有可能延缓新技术的采用等 。
◆ 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用,
造成资源配置损失,主要表现在：
第一,过剩生产能力的存在,即存在着供过于求的状况 。 例如,假定彩电产业的市场规模只能容纳 5条处于最佳规模的生产线,这些生产线又分布于若干企业 。
但实际上这个产业的若干企业中存在着 5个以上的生产线 （ 6个或 7个 ） 。 生产线的数目超过了市场的相对规模 （ 市场容量 /最佳规模 ） 。 如果这些企业都没有控制价格的企图,在市场上竞争,则必然使这个产业的价格下跌,利润减少,进而使一部分资源从这个产业退出去 。 但由于该产业是一个寡头垄断的产业,可以公开地,暗地里达成价格协议,限制产量,避免竞争,
就会使这些企业安然无恙地生存下去,不出现资源转移的情况 。 但是,各企业的开工率都要下降,使设备,
资金,人力都得不到充分的利用,这显然是社会资源的浪费 。
第二,产业部门的生产能力不足,即存在着供不应求的状况,譬如,彩电生产线的数目小于市场的相对规模 。 如果价格机制充分发挥作用,资源应向这个产业部门转移,增加生产线的数目 。 但在垄断存在的条件下,由于种种进入壁垒的存在,新企业难以进入,原有寡头企业又可安享超额利润,而缺乏增加生产线的动力 。
第三,一旦垄断价格形成,企业间的价格竞争就不存在,寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来,竞争的压力也会大大减小,
改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱 。 列宁曾指出：
,既然规定了 （ 虽然只暂时地 ） 垄断价格,于是那些推动技术,
因而也推动其他的一切进步和前进的动因,也就在相当的程度上消失了；于是进而形成一种人为地阻碍技术进步的经济力量 。,
（,列宁全集,第 22卷,人民出版社,1985年版,第 268~269
页 ） 。
由于垄断对社会经济的发展具有双重作用,特别是具有弱化市场的作用,政府对垄断一般采取限制政策 。
9,3,3 市场竞争和风险
市场竞争风险的内涵
◆ 在市场竞争中，竞争的基本动机和目标是实现最大化收入。但是，竞争者的预期利益目标并不是总能实现的。
◆ 竞争本身也会使竞争者面临不能实现其预期利益目标的危险，甚至在经济利益上受到损失。这种实际实现的利益与预期利益目标发生背离的可能性，就是竞争者面对的风险。风险是由不确定性因素而造成的损失的可能性。
◆ 在市场竞争中，不确定性因素很多，虽然每个竞争者都期望实现其预期利益目标，但总不能全都成功，必然会有某些竞争者在竞争中败下阵来，承受竞争的损失。
市场竞争风险的类型
市场主体在竞争中面对的风险可以区分为两大类 。
一是自然和社会风险 。
自然灾害,个人或社会团体的某些行为,如水灾,火灾,偷盗,
战争等,都可能给某些市场主体造成重大的经济损失,形成自然或社会风险 。
二是经营风险或市场风险 。
企业在投资,生产和销售等市场经济活动中,都会因为决策依据的信息不完全,决策手段不完善,决策执行不及时和不充分,以及竞争的加剧等原因而蒙受经济损失,形成经营风险 。 自然或社会风险一般地说是可以运用概率方法进行预测的,是属于可保险的风险,能通过投保而节制和转移；经营风险与经营者的主观因素和市场运行状态相关,其可能的损失及其程度无法测算,是不可保险的风险,从而不能通过投保而转移,只能通过改善经营决策和经营活动而降低损失的可能程度 。
市场竞争风险的影响因素市场风险的大小主要取决于三个基本因素：
第一,市场竞争的规模 。 竞争双方投入的竞争力量和成本越大,竞争规模越大,市场风险就越大 。
第二,市场竞争的激烈程度 。 市场竞争的激烈程度主要表现为企业间在争夺市场占有率,提高销售额和盈利率等方面的抗衡状态 。 市场竞争越激烈,竞争双方所面临的风险就越大 。
第三,市场竞争的方式 。 竞争方式是竞争双方在竞争时所采取的手段和策略,一般可以划分为价格竞争和非价格竞争两类 。 一般地说,价格竞争较为激烈,特别是竞争双方轮番降价,经常造成两败俱伤 。
市场竞争风险的作用
风险的存在对于市场竞争者具有双重意义：
首先,风险意味着损失的可能性,对于市场竞争主体来说,必然会形成巨大的和现实的经营压力,促使企业等竞争主体为避免损失而尽力提高决策水平,
改善企业的经营管理,规避风险损失,提高经营效益；
其次,风险也意味着获取高额收入的可能性 。 具有大风险的事业往往是少有问津的事业,由于从者过少甚至没有,一旦成功,便会有较高的收获 。 所以,
风险的存在不仅会形成一种压力机制,而且还会形成一种动力机制,从两个方面促进企业发展 。
9,3,4市场竞争的公平性和反不正当竞争
市场竞争的意义
竞争是商品经济和市场经济所特有的能推动社会经济发展的重要力量,也是市场机制形成并发挥作用的制度基础 。 在市场经济的形成和完善过程中,必须大力促进竞争,一方面通过限制垄断行为以保护竞争,另一方面通过确认优胜劣汰以激励竞争,使竞争成为社会经济运行的基础 。
实现公平竞争的条件
竞争要合理地发挥其积极作用,必须保持公平性和正当性 。 公平的和正当的市场竞争具有多方面的积极作用,不公平的和不正当的市场竞争则具有较多的负作用 。 要实现公平的竞争,必须具备以下条件：
首先要求各市场参与者地位平等,各自独立地从事经营活动,这是公平的市场竞争的必要条件；
其次,要实行机会均等原则,做到各市场主体能机会均等地占有生产经营条件,平等地承担社会税负等负担,并按市场形成价格出售商品；
再次,必须实行公平交易的制度,使商品交易在自愿,
自主和公平的基础上进行 。 公平的竞争应该受到法律的保护,是合法的竞争,文明的竞争,正当的竞争 。
因此,要实现公平的竞争必须反对不正当的竞争 。
不正当竞争的表现
不正当竞争是损害其他经营者的合法权益,扰乱社会经济秩序,违反市场秩序和市场规则及相应的法律规范的竞争 。 不正当竞争的具体做法有很多,最主要的有：
第一,采取贿赂或变相贿赂等手段推销商品或采购商品,
如采用各种形式的帐外回扣和奖金等方式推销商品或采购商品 。
第二,弄虚做假,进行商业欺诈 。 如假冒名牌商品,以次充好,虚假宣传,掺杂使假,从事虚假的有奖销售等非法营销 。
第三,搭售商品,将紧俏商品与滞销商品搭配销售等 。
第四,强买强卖,欺行霸市 。 如强迫交换对方接受不合理的交易条件,限制购买者的购买选择,用行政等手段限制商品流通等 。
第五,编造和散布有损于竞争者的商业信誉和产品信誉的不实信息,损害竞争者形象和利益 。
第六,侵犯其它经营者的商业秘密 。
第七,为排挤竞争对手而以低于成本的价格倾销商品 。
第八,串通投标,有组织地抬高标价或压低标价,或者投标者和招标者相互勾结,以及排挤竞争对手的公平竞争 。 等等 。
不正当竞争的特征
不正当竞争具有两个基本特征：
第一,违反市场经济运行的公平合理原则和市场规则,对市场经济的正常运行起着干扰和破坏作用 。
第二,不正当竞争行为一般都直接和严重地损害竞争者或消费者的经济利益 。
9,4 市场体系
9,4,1 市场体系构成
市场经济是以市场机制对经济运行和资源配置起基础作用的经济 。 但是,要使市场机制成为经济运行和资源配置的基础机制,一方面要求各经济主体成为自主的和自利的主体,能自主地从事生产,销售和收入分配等经济活动,另一方面要求全部经济资源包括人力资源都商品化,以商品的形式进入市场,通过市场交易实现流动和配置 。
市场体系的内涵
市场体系是商品交换关系中的各种市场密切联系,相互制约而形成的有机的统一体 。
市场体系的构成与分类
现代市场经济中的市场体系可以从许多不同角度分析其构成,但是,最主要的有四种：
第一,从市场交易或流通的对象分析市场构成,市场体系包括商品市场和生产要素市场两大类 。 商品市场是以生产出的产品或服务为交易对象的市场,从商品或服务的最终用途分类,可以进一步将商品市场区分为生产用商品或服务市场 （,生产资料市场,） 和消费用商品或服务市场 （,消费品市场,） 。 生产要素市场是以生产要素为交易对象的市场,根据生产要素的种类,生产要素市场可以分为土地市场,劳动力市场和金融市场以及技术,信息市场等 。 现代市场体系具有品类结构齐全的特征,意味着全部经济资源都通过市场流通实现其配置 。
第二,从市场交易的空间范围分析市场构成,市场体系包括地产地用的商品市场即地方性市场,消费需求和供给较为广泛的区域性市场,统一的全国性市场和各国之间的世界市场等,是一个在空间上高度统一的市场整体 。 市场空间结构或体系高度统一和齐全,意味着资源能够按效益最优原则在适当的区域里实现优化配置 。 适合地方生产和消费的商品就在特定的地方交易和配置,而应该在更大的区域里交易和配置的商品就在比较大的区域里流通和配置,这无疑会使资源的充分开发和经济财富的最佳分配实现得更为充分 。
第三,从市场组织和机构设置分析市场构成,
市场体系包括各种市场中介组织,批发市场和零售市场等,既是从生产到批发再到零售的扩散式的流通体系,又是大宗商品的集散中心和遍布城乡的门市小店构成的市场网络 。 这种高度发达的市场网络体系,对联接生产和消费,
供给与需求,城市和乡村等起着非常重要的作用,保证货畅其流,为资源的优化配置提供必要的组织条件 。
第四,从市场交易的具体方式分析市场构成,市场体系可以划分为现货交易市场,远期交易市场和期货交易市场等三部分 。 现货交易市场是即期交割的市场,
一般进行的是小额零售交易,具有分散性特点；远期交易市场是约期交割的市场,一般进行的是特定商品的大宗交易,仍然是分散的交易市场；期货交易市场是远期交易市场的发展了的型式,具有集中化,统一化,间接化,标准化和连续化等特点 。 现货交易,远期交易和期货交易并存和结合,可以形成连续进行的交易链,从而使供求和价格的形成和变动平稳化,稳定市场运行,逐渐调整和优化资源配置 。
9.4.2 商品市场
商品市场的内涵,
商品市场依商品界定的范围不同而有广义和狭义之分 。 如果商品是指企业生产或供给的产品,商品市场实际上是指
,产品,市场；如果商品是指一切可以在市场中交易的对象,不仅有企业的产品,而且有居民的劳动力和储蓄等,就是广义的商品市场 。
商品市场的类型
商品市场从不同的角度可以进行不同的分类：
首先,根据市场交易对象的存在形态不同,可以将商品市场区分为实物商品市场和无形商品市场；
其次,根据商品的最终用途的不同,可以将商品市场区分为生产资料市场和生活资料市场
（ 均包括有形商品与无形商品 ） ；
再次,根据交易方式的不同,可以将商品市场区分为现货市场与期货市场等
最后,根据商品交易环节不同,可以将商品市场区分为批发市场和零售市场等等 。
生产资料市场
生产资料的内涵
生产资料是人们在生产过程中使用的劳动资料和劳动对象的总和,包括土地,森林,河流,
矿藏,机器设备,厂房,生产建筑物,运输工具,原材料,辅助材料等 。 但是,通常所说的生产资料市场所指的生产资料,是特指由工业部门生产加工的提供给社会生产使用的原料,
材料,燃料,机器,设备,仪器仪表,工具量具等,从一般的生产资料中除去了土地等自然资源,生产用服务,技术和信息,以及来源于农业的原料等等 。
生产资料市场的特性
生产资料是社会生产的中间产品,其市场需求一般是企业需求,属于引伸需求,弹性很小,
而且其需求极为专门化,替代性很小 。 在市场购销上,生产资料市场以批发贸易为主,购销关系比较稳定,购销形式和组织形式是多样化的,主要有直接购买,间接购买,相互购买和租赁等；组织形式主要有物资贸易中心,各种形式的专卖店,物资交易会,期货市场等 。
消费品市场
消费品市场的内涵
生活资料市场也称消费品市场,是以直接供人们消费的商品为交易或流通对象的商品市场 。
消费品市场的特性费品市场的特性
消费资料是最终产品,消费品市场具有发展性,多样性,伸缩性,层次性,可诱导性,季节性和时间性等需求特征,
并具有购买人数众多,购买批量小,购买次数多,流动性和变化性大等消费特征 。
消费品市场的影响因素
首先,人口因素 是影响消费品市场的基本因素,
人口数量决定市场容量的大小,而人口的自然构成,社会构成,地区构成和职业构成等则影响消费品市场的结构 。
其次,社会购买力的大小,消费品的供应状况和商品价格水平等经济 因素,对消费品市场具有决定性的影响 。
除此以外，国家的经济制度和政府的方针政策等政治因素，社会时尚、教育水平、审美观念和价值观念等文化因素，对消费品市场也具有重要影响。
消费品市场的组织形式
消费品市场的组织形式具有多样化的特点 。
消费品从生产者转到消费者,可以直接完成,表现为
,生产者 ━━ 消费者,的型式,更多地是要通过中间环节,表现为,生产者 ━━ 中介者 ━━ 消费者,的型式 。
生产者与消费者之间的中介者,主要是零售商,批发商和代理商 。 可以只有零售商或者批发商,也可以两者兼而有之,甚至又有代理商介入,形成,生产者
━━ 代理商 ━━ 批发商 ━━ 零售商 ━━ 消费者,的复杂流通过程 。 在具体组织形式上,主要有各种贸易公司,贸易中心,百货商店,超级市场和专卖店等 。
9,4,3 生产要素市场
生产要素及生产要素市场的内涵,
生产要素是在生产经营活动中利用的各种经济资源的统称,一般包括土地,劳动力,资本,技术和信息等 。 市场经济要求生产要素商品化,以商品的形式在市场上通过市场交易实现流动和配置,
从而形成各种生产要素市场 。
生产要素价格的性质
生产要素进入市场配置资源,自然会形成资本要素价格,土地要素价格和劳动要素价格 。
土地,劳动,资本等生产要素的价格形成与变动,具有 两重性质 。 一方面,生产要素既然已经商品化,其价格形成和变动就具有一般商品的性质和规定性,其价格形成和变动过程就与普通商品的价格形成和变动过程具有共性之处；
另一方面,生产要素虽然是商品,但毕竟是特殊的商品,其价格形成与变动必然具有自身的特点 。
土地市场
土地的内涵
土地作为生产要素范畴,是未经人类劳动改造过的各种自然资源的统称,既包括一般的可耕地和建筑用地,也包括森林,矿藏,
水面,天空等 。 土地是任何经济活动都必须依赖和利用的经济资源,比之于其它经济资源,其自然特征主要是它的位置不动性和持久性,以及丰度和位置优劣的差异性 。 相对于其它经济资源和生产要素,土地是最难以增加的,其稀缺性比其它生产要素更显著 。 特别是随着人口的增多,经济活动规模的扩大和深度的发展,
土地的稀缺性具有明显加强的客观趋势 。 如何保护和利用好现有的各种土地资源,开发新的土地资源,始终是经济活动的重要问题 。 对于人口众多,人均可用土地资源严重不足的我国来说,土地资源的保护,利用和开发更为重要,而使土地资源商品化,配置市场化,是提高土地资源配置和利用效率的重要途径 。
土地市场的构成
在私有制市场经济中,土地是私有的生产要素,土地市场实际上有两个层次：
一是 土地交易市场,以土地的最终所有权为交易对象,
相应地形成土地价格；
二是 土地租赁市场,以土地的使用权为交易对象,相应地形成地租 。
在我国,土地实行国家所有制和集体所有制两种制度 。
城市土地和非农业用地实行国家所有制,农业用地实行集体所有制 。 以此为基础,在改革中形成两种彼此分隔的土地市场,即城市土地市场和农村土地市场 。
城市土地市场
城市土地市场,包括土地使用权出让市场 （ 一级市场 ） 和土地使用权转让市场 （ 二级市场 ）
等两级市场 。
城市土地使用权出让市场是由国家的地产机构垄断经营的市场,农村集体所有的土地必须在被国家征用为国有土地之后,才能进入城市土地转让市场 。 城市土地一级市场就是国家将国有的城市土地包括国家有偿征用的原属集体所有的土地的使用权有偿出让的市场 。
土地使用权的出让方式
土地使用权的出让方式有,零租制,和
,批租制,两种 。
,零租制,对出让的土地按不同等级逐年收取不同水平的土地使用费；
,批租制,是有限期地出让土地使用权,
一次性地收取地价款,并每年收取为数不多的使用金 。
土地使用权转让方式
在二级土地市场上，土地使用权的转让有租赁、抵押等不同的具体形式。
土地使用费
在土地出让和转让过程中,受让者向出让者交纳的土地使用费是由两部分组成的,一部分是投入土地并形成土地生产力的固定资本即土地资本的折旧和利息,
另一部分是为使用土地而支付的地租 。
土地价格的特殊性
作为生产要素的土地价格的特殊性
土地价格不是土地作为自然力要素价值的货币表现,而是土地所有制者索取地租收入权利商品化,市场化实行市场交易的买卖价格,实质是地租收入资本化的货币表现 。 尽管地价的高低不仅取决于地租量和利息率水平,而且受土地供求,地理区位,生态环境,心理偏好等相关因素影响,但这些都不是创造价值的源泉 。
土地价格是没有价值而有价格的,不合理形式,。
劳动力市场
劳动力是最重要的经济资源和生产要素,在市场经济中必须通过市场实现其配置和形成价格 。,劳动是价值的实体和内在尺度,但是它本身没有价值,。 工资不是劳动要素价值的货币表现,而是劳动力价格的表现 。 在资本主义条件下,劳动力成为商品并具有价值 。
劳动力价值取决于再生产劳动力所必需的生活资料价值,通过劳动力商品交易市场的雇佣劳动关系,实现劳动者与资本的结合 。 工资在现象形态上表现为劳动的报酬,实质是劳动者再生产劳动力所必需的生活资料价值的货币表现 。 在社会主义条件下,劳动力作为生产要素进入市场,通过市场供求双方的契约合同关系,实现劳动者与公有生产资料的结合 。 在社会主义公有制经济中,实行按劳分配原则,工资的实质是劳动者按劳分配个人消费品价值的货币表现 。
金融市场
金融,金融市场的内涵：
金融 即货币资金的融通,是指在现代银行制度下的货币流通和信用活动的总称 。
金融市场,就是货币资金的供给者和需求者进行货币资金的融通和交易的场所,机构和供求交易关系 。 通过买卖各种信用工具而进行货币资金的收集,发放,转换等活动,金融市场可以实现社会闲散资金向生产经营性资金的转化,
提高资金和社会经济资源的配置和利用效率 。
金融市场的构成
金融市场主要由参与者,金融工具和组织方式等三个基本要素构成 。
第一,金融市场的参与者
金融市场的参与者主要有政府,中央银行,商业银行和非银行性金融机构,企业和居民个人等五类 。
第二,金融工具
金融工具的内涵
金融工具也称为信用工具,是在金融市场上借以进行金融交易的工具,是证明资金交易双方债权债务关系的书面凭证,是一种具有法律效力的金融契约 。
金融工具的分类
金融工具种类繁多,一般分为两大类：
一是债权债务凭证,如票据债券等；
二是所有权凭证,如股票等 。
第三,金融市场的组织方式
金融市场的组织方式是指金融交易所采取的方式,主要有三种：
一是在固定场所,有组织,有制度,集中进行交易的方式,如交易所交易方式；
二是在金融机构柜台上买卖双方进行面议式的,分散交易的方式,如柜台交易方式；
三是场外交易方式,是一种既没有固定场所,也不直接接触,而是主要借助电讯手段完成交易的方式 。
金融市场的分类
1,金融市场根据融资方式的不同可以区分为直接融资市场和间接融资市场等两大类：
直接融资
直接融资是指资金供给者与资金需求者直接进行资金的借贷或有价证券买卖的融资活动 。 例如,资金供给者直接向资金需求者提供贷款,或者购买资金需求者所发行的有价证券,如企业债券 。
直接融资所使用的证券叫直接证券 。
间接融资
间接融资是指以金融机构为媒介而进行的融资活动 。 在间接融资中,资金供给者将其闲置的资金存入金融机构或购买金融机构所发行的有价证券,然后由金融机构向资金需求者提供贷款或购买资金需求者所发行的有价证券 。 金融机构发所行的证券叫间接证券 。 在金融市场上,直接融资主要是筹集中长期资本,而间接融资则主要是筹集中短期周转资金 。
2,根据融资期限的长短,金融市场可以分为货币市场和资本市场两类 。
货币市场
货币市场即短期资金市场,是融资期限在一年以内的短期资金的交易市场,其信用工具主要是商业票据,短期债券,可转让定期存单等 。 目前我国的货币市场最主要的是银行同业之间所进行的短期资金融通,即同业拆借市场 。 除此以外,还有企业短期融资券市场,商业票据承兑,国库券市场和大额可转让定期存单市场等 。
资本市场
资本市场即长期资金市场,是融资期限在一年以上的中长期资金的交易市场,因其信用工具主要长期债券,股票等有价证券,所以资本市场又称证券市场 。
证券市场的组成
证券市场可以分为发行市场与流通市场两个部分 。
证券发行市场
证券发行市场也称为初级市场或一级市场,其基本职能是将新发行的证券从发行者手中转移到最初的证券投资者手中,一般由发行者,投资者和中介机构等构成,没有固定集中的场所 。
证券流通市场
证券流通市场又称为次级市场或二级市场,是已经发行的有价证券的转让或交易市场,主要由证券交易所市场和场外交易市场组成 。 证券交易所是为证券交易双方提供交易场所和清算,信息发布,规范交易制度等服务和功能的组织机构,其场内交易市场是证券流通市场的中心和主体,在具体交易中主要有现货交易,期货交易和期权交易等三种方式 。 场外交易市场是在证券交易所外买卖已发行证券而形成的证券流通市场,一般没有正式的组织和固定的场所；近来,场外交易也有集中化,固定化和规范化的趋势 。
金融市场价格
在资本融通过程中,资本的转让是有代价的,在市场运行中这种代价表现为资本要素价格 。 资本要素价格分两种情形 。
一种是 借贷资本价格,表现为利息 。 利息不是资本价值额的表现,而是体现资本化收入的不合理的价格形式 。 利息是借贷资本所有者贷出资本使用权分享生产剩余或利润的表现形式,本质上是一种资本化收入 。
其价值源泉是劳动者劳动创造的一部分剩余价值 。
一种是 虚拟资本价格,如股票,债券等有价证券价格 。
股票本身没有价值,,只是代表取得收益的权利,,
本质上是股息资本化收入的货币表现,是比借贷资本价格更为虚幻的不合理的价格形式 。
技术市场
技术与技术商品
技术是人类在实践基础上通过经验总结,科学研究和实验等方式创造和发明出来的可以直接地改进生产或改善生活的知识和技能 。 技术一般以知识形态存在,在生产上,技术具有创造性和单一性,在使用和消费上具有持续性,并能在使用和消费中得到改进 。 技术具有使用价值,也是人类劳动的成果,如果投入市场交换,
自然就表现为商品 。
技术称为商品的条件
技术成果要成为商品,必须具备 先进性,成熟性,适用性和经济性 等条件：
技术的先进性是指新技术必须优于原有技术；
技术的成熟性是指新技术必须稳定和可靠；
技术的适用性是指新技术能满足使用者的生产和市场需要,适应使用者的生产技术条件与环境,能为使用者消化掌握；
技术的经济性是指技术的转让价格要合理,应用成本和投入为使用者所能承担 。
技术商品与普通商品不同的是，技术商品的交易具有延续性和重复性。
技术商品的流通
技术商品的流通表现为技术贸易,具体形式有很多,其中最典型的形式是 技术转让 。
技术转让
技术转让是将具有一定技术水平和实用价值的科技成果包括专利技术和专有技术由一方转让给另一方的活动 。
技术转让的形式最主要的是许可证贸易 。
许可证贸易是指由技术贸易双方以签订许可证协议的形式进行的一种技术交易,具体地说有三种形式：
第一,独占许可证贸易 。 它要求在确定的区域内,被许可方对所购技术具有独占的使用权,许可方和任何第三者不能在该地区内使用所让技术制造和销售产品 。
第二,排他许可证贸易 。 其特征是在确定的区域内,被许可方独家使用所购技术制造和销售产品,任何第三方不得在该区域内使用所让技术制造和销售产品,但是,许可方本身仍然保留在该区域内使用所让技术制造和销售产品的权利 。
第三,普通许可证贸易 。 其特征是许可方被允许在规定的区域内使用所购技术制造和销售产品,同时,许可方仍然保留在该区域内将同一技术再出让给第三方的权利 。
技术商品价格
技术商品的价格是指科技出让与从技术受让方获得的技术使用费 。
技术商品价格形成的特殊性
首先,形成技术商品价值的劳动是高级复杂劳动,是倍加的简单劳动 。
其次,形成技术商品价值的劳动不仅要包括应用技术研究所耗费的劳动,而且要包括与此直接有关的基础研究所耗费的劳动 。
再次,形成技术商品价值的劳动是通过技术应用后节约的劳动量,
即一项科技产品新增的经济效益来表现 。 在具体的价格形成和变动过程中,供求关系,技术商品的成本,潜在经济效益,寿命周期,
转让次数,研制与推广风险,实用性和实施条件,以及价格的支付方式和技术流通方式等,都具有程度不同的实际影响 。
信息市场
信息的内涵：
信息是人们对外界事物的某种了解和知识,以消除不确定的认识,它是人类认识的一种成果 。
,信息,概念还没有公认的定义 。 信息论创始人申农在,通信的数学理论,一书中认为,
,信息是用于消除不确定的东西,；维纳在其
,控制论,一书中认为,信息是,同外部世界进行交换的内容的名称,） 经济信息是人类对社会生产,交换,分配和消费等活动特征和规律性的认识,其中的部分内容具有特殊的使用价值,应作为商品成为市场交易的对象 。
信息的使用价值和价值
在市场经济中,被投入市场交易的信息是具有商业价值或经济功能的经济信息 。 这类经济信息都具有现实的经济应用价值,能给掌握这种信息的经济活动主体带来实际的经济利益,提高其经济活动的效益水平,
这就是信息产品的 使用价值 。
从信息产品的生产来看,信息产品特别是有经济功能的信息产品,一般地说都是耗费了人类劳动而专门生产出来的,是人类劳动成果的一部分 。 从事信息收集,
加工和创造的劳动作为一种必不可少的生产性劳动,
也需要通过某种方式实现补偿,这就要求将信息产品商品化,通过市场交易实现劳动补偿及相应的利益 。
信息产品成为商品,必然形成以信息商品为交易对象的市场即信息市场 。
信息市场的构成
信息市场主要是信息咨询市场,进行信息产品的生产,流通和服务等活动的产业就是信息咨询业,它是信息产业的重要组成部分 。 在科学技术对生产的作用日益增强的现代经济中,信息业已经逐渐成为整个社会经济的主导产业,并被称为,第四产业,。
信息商品的价格
信息商品化,不仅可以使信息生产的消耗得以补偿,
而且能促进信息的生产和流通,优化信息资源的配置,
提高整个社会的经济效益 。
在信息交易中,信息商品的价格,一方面以信息商品的生产加工成本和社会劳动消耗数量为基础,另一方面也与信息商品的经济效益有很大关系 。 信息商品价格与其直接成本存在较大背离,这一方面是因为信息生产所消耗的劳动是一种极为特殊的高级复杂劳动,
单位劳动消耗会形成较大的社会价值,另一方面主要是因为其潜在的经济效益较大,有较大的市场需求 。。
9,5 市场秩序和市场组织
9.5.1 市场秩序和规则
市场秩序概念
市场秩序是市场在运行中形成的各种市场参与者都必须遵循的各种规则与法律规范的总称 。
市场秩序的特征
市场秩序本质上是市场内在的各种规定性在市场运行中实现所产生的各种具体要求的法律和规则形式。
首先，市场秩序体现的是市场内在的规定性 。市场经济是商品经济的一种属性，其基本特征，一是分工生产，二是平等交换和公平竞争。平等交换和公平竞争在市场运行中的实现，必然形成一系列的特定规则和规范，表现为市场秩序。
其次，市场运行的内在秩序一旦形成，就必然不同程度地上升为法律形式，使市场运行的内在要求或秩序法制化，转换为市场运行的法律规范。 因此，市场秩序具有两重性质，其一是市场内在的客观规定性，其二是这些市场内在规定性的法律表现或实现形式。通常所说的市场秩序，就是指市场运行的内在规定性的法律形式。
市场规则
市场规则的内涵
市场运行秩序主要表现为分散的市场活动主体进入市场交易所要遵守的市场规则 。
市场规则是国家为了保证市场有序运行而依据市场运行规律所制定的规范市场主体活动的各种规章制度,
包括法律,法规,契约和公约等 。 就实质而言,市场规则就是以具有法律效力的形式确定或规定下来的市场运行准则 。 市场规则可以有效地约束和规范市场主体的市场行为,使其有序化,规范化和制度化,保证市场机制正常形成并发挥应有的优化资源配置的作用 。
市场规则的具体内容
市场规则的具体内容涉及市场运行的主要方面和主要环节,大体上可以分为市场进出规则,市场竞争规则,市场交易规则和市场仲裁规则等四个方面 。
第一,市场进出规则
这是市场主体和市场客体 （ 即商品 ） 进入或退出市场的法律规范和行为准则 。 从具体内容上可以区分为市场进入规则和市场退出规则两个方面 。
市场进入规则要求：凡是符合市场进入规则的主体和商品,都可以自由地进入市场；凡是不符合市场进入规则的主体和商品都不允许进入市场 。
市场退出规则要求,凡是符合市场退出规则的主体和商品,都必须让其退出市场 。 市场进出规则是使市场主体和商品进出市场的行为规范化,是保证市场有序运行的重要制度基础 。
市场进出规则的作用
市场进出规则对市场运行的积极作用主要体现在两个方面 。
首先,它可以规范市场主体及其行为；例如规范市场主体进入市场的资格与条件,市场主体的经营规模与范围,市场主体退出市场的行为等 。
其次,它可以净化进入市场的商品：
（ 1） 必须名符其实,不得假冒伪造；
（ 2） 必须质量合格,劣质商品不得入市；
（ 3） 必须不损害购买方特别是消费者的经济利益；
（ 4） 商品的价格,计量及包装都必须符合有关规定和要求,价格标写不明,短斤少两,包装破损的商品不得入市 。
第二,市场竞争规则
市场规则的内涵,
这是国家为维护市场各主体之间平等交换,公平竞争,
根据市场经济的内在规定和要求,依法确立的市场竞争行为规范 。
市场竞争规则是市场主体间地位平等,机会均等的竞争关系的制度体现,它要求各市场主体都有均等的机会从市场选购生产要素,进出市场,在平等竞争中由市场形成价格,税负公平等 。 为保证公平竞争,各国普遍制定市场竞争规则和反不正当竞争法,反垄断法 。
通过这些规则的确立,可以有效地消除特权和垄断,
为所有市场主体进行公平竞争创造或提供一个平等的制度环境,保证市场竞争机制形成并充分发挥作用 。
这是各市场主体在市场上进行交易活动所必须遵守的行为准则与规范,是市场规则的最主要内容,主要包括：禁止强买强卖,囤积居奇,哄抬物价；公平交易,明码标价,禁止黑市交易；等价交换,实行交易货币化；市场交易要规则化,包括交易场所,计量器具,批发和零售等,都要遵守相应的规则 。
这是市场仲裁机构在对市场主体之间的经济纠纷进行仲裁时必须遵守的准则和规范 。 在各种市场主体进出市场,进行交易和开展竞争的过程中,彼此之间难免发生各种经济纠纷 。 为了解决这些经济纠纷,必须建立凌驾于所有市场主体之上的有法律权威的仲裁机构,并确立和遵守相应的仲裁规则 。 仲裁规则最重要的是遵循公平原则,对发生纠纷的双方必须一视同仁,不能偏袒任何一方 。
9.1 市场与供求
9,1,1 市场的买方与卖方
1 市场的内涵
市场作为商品经济范畴,包括两层含义：
一是指商品交换场所；
二是指商品交换关系总和；
前者着眼于商品交换的空间载体形式,后者着眼于商品交换得以实现的经济关系 。 市场是商品交换场所和商品交换经济关系的统一,是通过商品的买方和卖方的交互作用决定其价格和产量的一种制度安排 。
2 市场的买方和卖方
市场上从事商品交换活动的当事人是由供求双方即卖方和买方构成的 。
市场的买方的构成
买方可以是个人,居民户,企业等组织体,也可以是政府 。 个人和居民户购买各种消费品,企业购买各种生产要素,
非经营性的组织体购买各种物资,政府购买各种办公用品以及军事物资等 。 在各种市场主体购买的商品中,既包括有形物品,也包括无形商品 。
卖方的构成
作为市场的买方的各种经济活动主体,如个人,
居民户,企业和政府等,都可以成为市场的卖方 。 作为市场的卖方,不仅可以出售工业制成品和农产品,而且可以出售各种生产要素 。 个人和居民户不仅可以向市场提供劳动力,而且可以提供储蓄和其它生产要素；企业购买生产要素从事商品生产和经营,是各种商品的生产者和供给者或出售者 。
买卖双方的中介
除了最终的买者和卖者之外,还有一些中间媒介组织,如各种商业贸易公司,
批发商和零售商等,它们既是买者又是卖者,是最终买者和卖者之间的媒介,
是完善的市场所不可缺少的 。
9,1,2 市场需求：需要、市场需求及其弹性
市场运行是供求双方相互影响和作用的过程。
供求即供给与需求，具有特定的涵义。马克思指出：,说到供给和需求，那么供给等于某种商品的卖者或生产者的总和。需求等于这同一种商品的买者或消费者（包括个人消费和生产消费）的总和。而且，这两个总和是作为两个统一体，两个集合力量来互相发生作用的。,
（马克思,〈 资本论 〉 第 3卷，第 216页）马克思：,资本论,第 3卷，第 216页）
1 需求与需要的关系
一方面 需求不等于需要,是不同的经济变量：
需要是人们基于生理活动和心理活动而产生的消费某种物质品和精神品的欲望 。 饥渴的行人有对食品和饮水的客观需要,身处寒冷冬天的人客观上需要保暖的衣服,精神孤独的人需要与人交往,参加娱乐活动,这些都是需要 。 但是,对某种物品有需要的人却不一定能提供市场需求,因为需求是有现实的货币支付能力的从而可以实现的需要,是人们在一定时期内愿意并能够购买的某种商品和劳务的数量 。
另一方面,需要与需求是相互依存的 。
需求的产生必须具备两个条件,
第一,需要或购买欲望 。 没有需要或者购买欲望,即使具有货币支付能力,也不会形成需求,
储蓄就是有支付能力而没有需要的结果 。
第二,现实的可以支配的货币 。 没有货币支付能力的需要只是基于生理活动或心理活动而产生的客观欲望,是不能实现的愿望,不能转化为对商品和劳务的现实需求 。
2 需求的形式
需求可以分为个人需求和市场需求两种：
个人需求是一个人在某个特定时期内并在既定的某种价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量；
市场需求是在某一特定市场和特定时期内所有购买者在特定的价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量 。
个人需求是市场需求的基础,市场需求是个人需求的总和 。
3 影响需求的主要因素
第一,消费者的客观需要 。
需要是需求产生的基础,消费者对各种商品的需要强度是不同的,一般生活必需品对任何消费者都是必要的,有些商品则只对某些消费者是需要的,不同的消费者对不同的商品有不同的需要 。
第二,购买者的 货币收入水平 或 可支配的资产和收入水平或数量 。 在商品价格既定的条件下,
可支配的资产与收入数量决定了可购买的商品或劳务的最大数量,这既适合个人也适合于整个市场 。
第三,特定商品或劳务的市场价格 。
无论是个人需求还是市场需求,都是在某种价格水平条件下实现的 。 商品价格不同,需求就不同,商品价格是影响需求的基本因素,也是最重要的因素 。
第四,相关商品或劳务的价格 。
市场上可供消费者购买的商品有很多,它们之间有的可能相互替代,例如不同款式的西装等,
叫做替代品,有些商品可能相互补充,如汽车与汽油等,称为互补品 。 无论是替代品还是互补品,一种商品的价格变动对相应的商品需求都有影响 。 一般地说,一种商品或劳务的价格变动,会引起其替代品的需求同方向变动,并使互补品的需求按反方向变动 。
第五,收入分配的状况 。
收入分配的状况主要是指收入分配的集中程度 。 如果社会收入分配集中程度比较高,少数人在社会收入分配中占有较大比例,就可能将较多的社会收入用于购买奢侈品,同时,低收入阶层用于购买基本生活资料的社会收入就较少,从而基本生活资料的市场需求就会受到限制；相反,如果收入分配的集中程度较低,
收入分配范围较大,低收入阶层得到较多的社会收入,
基本生活必需品的需求就会较大 。 因此,收入分配的状况会影响到这种商品或劳务的市场总需求 。
第六,预期 。
预期至少从两个方面影响市场需求,
首先,消费者对特定品的价格预期明显地影响需求 。
例如,在消费者预期价格将上升时会迅速购买,增加当前的需求,预期价格将下降时会延迟购买减少当前的需求；在企业预期原料价格将上升时会增加当前的购买,预期原料价格将下降时会延迟购买减少需求 。
其次,对某种特定商品特别是耐用消费品而言,消费者对该商品的市场前景的评价对该商品的需求具有显著的影响 。 例如,如果消费者断定某耐用消费品将被新产品替代,势必延期购买,以等待购买新产品 。
第七,广告宣传与消费示范 。
消费者只能对已经认识,信任和喜爱的商品产生需求,
因此,对于新产品和具有替代性的商品而言,广告宣传和消费示范对市场需求具有巨大的影响 。
第八,政治,法律,宗教和风俗习惯等非经济因素,对某些特殊商品和服务具有特殊的影响 。
如宗教信徒对宗教用品具有需要,不同的民族也有一些特殊需要,都会形成一些特殊的需求,而政治法律制度则会强制地改变某些消费习惯,从而改变需求结构等等
4 需求与价格的关系
在影响需求的各种因素中,最重要的因素是商品的价格 。 需求与价格存在反向变动的关系,即某种商品的价格愈高,
其需求量愈低,反之亦然 。
商品的需求量与其价格水平呈反方向变化,是由于两个基本原因：
第一,收入效应 。 价格的变化意味着货币购买力的变动,如商品价格降低,在货币收入既定的条件下,意味着实际收入的增加,
从而使商品需求量增加；反之,商品价格上升,既定的货币收入的购买力减小,从而使商品的需求量减少 。
第二,替代效应 。 具有替代关系的商品之间,当一种商品的价格发生升降变动时,会出现替代效应 。 例如,在铁路运价不变时,
公路运价下降,会使一些货物运输弃铁路而选公路,增加对公路运输的需求,而公路运价上升,就会使有些货物由公路运输转为铁路运输,减少对公路运输的需求 。
5 需求弹性
不同的商品,其需求受各种因素影响的强度是不同的,有的大些,
有的则小些 。 需求弹性表示影响需求的各种因素的变动对需求量变动的影响程度,或者需求量对其影响因素变动的反应程度 。
最主要的需求弹性有价格弹性,收入弹性和交叉弹性等三种 。
需求价格弹性是需求量对商品和劳务自身价格变动的反映程度。若以 Qd和?Qd分别表示需求量及其变化量，
以 P 和?P表示商品或劳务自身的价格及其变化量，以
Ed表示需求价格弹性，则：
Ed=(?Qd/Qd) /(?P/P)
商品需求的价格弹性一般用于区分商品类型并作为市场预测和经营决策的根据。根据需求弹性的大小，可以将商品区分为富有弹性和缺乏弹性等类型。对于弹性较强的商品，企业可以通过价格调整明显地影响销售量，实行薄利多销的策略，而对于弹性较小的商品来说，企业不能通过降价而明显地扩大销售量，而应确定稳定和合适的市场价格。
需求的收入弹性是商品需求量对收入变动的反应程度。设 Em为收入弹性系数,M为收入，
M为收入变动量，则：
Em＝（?Qd/?M）?（ M/Qd）
根据商品需求的收入弹性大小，可以将商品区分为奢侈品、必需品和劣等品三大类，在实践中可以据此预测商品需求的变动趋势，进行经济决策，包括企业的生产和销售决策，制定宏观产业政策。
需求的交叉价格弹性是某种商品需求量的相对变动或变动比率比另一种相关商品价格的相对变动或变动比率，反映一种商品需求量变动对另一种商品价格变动反应的敏感程度。如果以 X,Y分别表示两种相关商品
（替代品或互补品）,以表示商品对商品的交叉价格弹性，则：
Exd=(?Qxd/?Py)?(Py/Qxd)
根据价格交叉弹性的大小,可以判断相关产品之间是竞争性的还是非竞争性的,为反不正当竞争提供科学依据 。
9.1.3 市场供给：生产和有效供给及其弹性
1 供给的内涵：
与需要对应的是生产 。 生产是各种有用物品和服务的创造过程 。 在现代经济中,生产的从事者一般是企业 。
在市场运行分析中,企业的生产行为表现为商品或服务的供给 。
供给,一般是指生产者或销售者在一定时期内愿意并能够提供给市场的商品或劳务的数量 。
2 供给的类型
与需求一样,供给也可分为 单个企业的供给 与市场供给 两种 。
单个企业的供给,是指在某一特定时期内,单个企业在某种既定的或各种可能的价格水平下愿意并能够提供或出售的某种商品或劳务的数量 。
市场供给,是指在某一特定时期内,在某种特定价格或各种可能的价格水平条件下,某种商品的所有生产者愿意并能够提供的该种商品的数量 。 市场供给是单个企业供给的加总或总和 。
3 影响供给的因素
单个企业的供给是市场供给的基础,影响市场供给的因素归根到底是影响单个企业供给的因素 。 由供给的界定可以推论出单个企业的供给主要受两个因素的制约 。
第一,供给的愿望；
第二,供给的能力 。 供给能力取决于在一定时期内可用于生产的各种资源,包括具有一定质量的劳动力数量,可使用的土地数量,可投入的资本量和可用的技术等 。 无论是对一个企业来说,还是对一个社会来说,这些经济资源在一定时期内和一定经济条件下都是有限的,因此,供给量都是有限的 。 从供给愿望来说,主要不是人的主观愿望,而是取决于供给是否有利可图 。 因此,供给的成本与收益的比较状态是供给愿望的主要约束 。 具体地说,商品供给的主要决定或影响因素是：
第一,商品或劳务自身的价格 。 在 一般情况下,假定其它条件不变或既定,一种商品或劳务的价格越高,
生产者供给商品越有利可图,其供给就越多 。 因此,
商品供给与其自身价格水平成正相关关系 。
第二,相关商品的价格 。 无论是替代品的价格变动还是互补品的价格变动,都会影响商品的供给 。 例如,
替代品价格下降,意味着特定商品自身价格的相对上升,从而使其商品的需求减少,进而使该商品价格回落,供给减少；互补品价格上升,需求减少,也会使其商品需求减少,抑制供给的增加 。
第三,生产费用 。 生产费用增减在其它条件不变的条件下会改变供给的成本收益比较状态,从而影响供给的愿望 。 例如,在其它条件不变时,生产费用的增加必然使供给的效益下降,从而降低供给的愿望,导致供给的减少；相反,生产费用的减少,由于可以提高供给的效益水平从而增强供给的愿望使供给增加 。
第四,技术水平 。 技术水平决定经济资源的利用效率,
从而决定在既定的投入条件下的供给能力 。 技术水平的提高,可使既定的投入实现更多的供给；反之,技术水平的下降,会使既定的投入所提供的供给减少 。
第五,企业对商品价格的预期等因素 。
预期价格上升会刺激供给增加,反之,
预期价格下降必然使商品供给减少 。
4 供给弹性
要揭示影响商品供给的各种因素对供给影响的强度,可以计算商品的供给弹性 。
供给弹性比较重要的有价格弹性,成本弹性和交叉弹性等三种：
供给的价格弹性 是供给量变动的速率与价格变动速率的比率,反映的是供给量对商品自身价格变动的反应程度或敏感程度 。 如果以 Es表示供给的价格弹性,根据定义,其计算公式为：
Es＝ (?Qs/ Qs)/(?P /P)
影响供给价格弹性的因素主要有三个方面：
第一,生产周期的长短 。 一般地说,某种商品的生产周期越长,供给的价格弹性就越小；生产周期越短,
其供给价格的弹性就越大；
第二,生产的技术条件 。 如果商品采用劳动密集型技术,则供给的价格弹性就较大；如果采用资本密集型和技术密集型技术,则供给的价格弹性就较小；
第三,生产的规模限制 。 商品生产所需要的规模大,
其供给的价格弹性就小,如果商品生产的规模要求小,其供给的价格弹性就比较大 。 总之,生产技术难度大,
规模限制严,生产周期长,供给弹性就小,反之,供给的价格弹性就大 。
供给的成本弹性 是商品供给量变动速率与其成本变动速率的比率,它反映供给量变动对成本变动的反应程度或敏感程度 。 如果以 Ecs表示商品的供给成本弹性,以 C表示商品成本,则商品的成本弹性为
Ecs＝ （?Qs/?C）?（ C/Qs）
了解供给的成本弹性,有助于从量上把握供给量变动对成本变动的影响,使企业根据供给量变动对成本变动的反映程度,进行科学的生产经营决策 。
供给交叉弹性 相关商品的价格是商品供给量的重要影响因素，供给交叉弹性就是一种商品供给量的变动比率与另一种商品的价格变动比率的比值，反映的是一种商品供给量的变动对另一种商品价格变动反映的敏感程度。如果以 Ers表示 x商品供给对于 i商品价格 Pi的交叉弹性，那么,Ers的一般计算公式为：
Ers＝（?Qxs/?Pi）?（ Pi/Qxs）
了解供给的交叉弹性，有助于从量上把握一种商品价格的变动对另一种商品供给量变动产生的影响，对于政府制定正确的经济政策具有重要意义。政府如要通过税收、补贴、支持价格或限制价格等政策增加或减少某种商品的生产，必须充分考虑这些政策对相关商品供给量的影响，注意到某种商品的价格变动会影响相关商品的供给量。
9,2 市场和价格
9,2,1价值与价格
1 价格与价值的关系
价值是价格的基础,价格是价值的货币表现 。
价值与价格的关系
主要表现在以下四个方面：
第一,价格的确定与变动取决于价值的确定与变动 。
价值不是一成不变的,它会随着生产商品的劳动生产率的变化呈反比例变化 。 在其他条件不变的情况下,劳动生产率的提高,单位商品的价值就会下降,价格也会随之下降；反之,劳动生产率下降,价格就会随着单位商品价值的上升而上升 。
第二,价格是商品的相对价值形式 。
作为相对的价值形式,价格只能把包含在商品中的价值相对地而不是绝对的表现出来 。 在现实经济生活中,价格表现价值,可以等于价值,
也可以大于或者小于它所表现的商品价值 。
第三,价格的变动,既取决于商品本身价值量和市场供求关系的变动,也取决于货币价值的变动 。
第四,价格的构成取决于价值的构成 。
价值可以分割成三个部分：一是已经消耗并转移到新产品中去的生产资料价值 C；二是工人必要劳动创造的价值 V；三是工人剩余劳动创造的剩余价值 m。
在价格构成中,C+V部分表现为成本价格 K，
是企业用于生产资料和劳动力等生产要素的资金消耗,m表现为利润 P。 作为价值的货币表现,
价格构成 K+P是价值构成 C+V+m的货币表现 。
其中,成本价格 K对企业生产经营活动具有重要意义 。
2 成本价格是企业生产经营活动中最重要的概念 。
首先,它是企业盈亏的重要标志 。
其次,它是同类企业相互竞争的重要条件 。
9,2,2 公共产品价格和市场竞争价格的形成
1 公共产品,私人产品与准公共产品
依消费是否具有排他性和竞争性,可以将产品区分为公共产品与私人产品两大类 。
私人产品是在消费上具有竞争性和排他性的产品,而公共产品则是在消费上具有非竞争性和非排他性的产品 。
所谓非竟争性,是指对于任一给定的公共产品产出水平,额外增加一个人消费该产品,不会引起产品成本的任何增加 。 例如,航标灯是典型的公共产品,当其建起后,增加过往船只并不会增加维持成本 。
所谓非排他性，是指只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该种产品，从而任一消费者都可以免费消费公共产品。介于公共产品与私人产品之间的是准公共产品，即在消费饱和前具有非竞争性并需要支付一定费（比较低廉）用的来消费的公共产品，又称,俱乐部产品,。 （ 最早使用“公共产品”一词的是瑞典经济学家伦德尔，但真正把“私人产品”和“公共产品”分开来使用的是美国经济学家保罗?萨缪尔森。公共产品分为“纯公共产品”（如国防）和“准公共物品”（如图书馆）等所谓的公用基础设施。）
2 公共产品的供给主体
公共产品不能象私人产品一样生产和供给,一般只能无偿提供,通常,公共产品是由公共开支安排生产的 。 当然,并非所有由公共开支所生产的产品都是公共产品,也并非只有政府才提供公共产品 。 例如,邮政可能仅仅由公共开支维持,但由于邮政业务既不具有非抗争性,
又不具有非排他性,因此并不是纯粹公共产品；
同时,除政府以外某些社会团体也可以提供公共产品 。
3 公共品价格的形成
由于公共产品具有非市场性和公益性质,不能通过一般的市场形成价格,其价格形成过程表现为政府等公共产品的提供者根据社会经济发展的实际需要和消费者的承受能力确定公共产品的供给数量和价格 。 一般来讲,公共品的价格将按照边际收益等于边际成本来定价 。 因此,
尽管公共产品价格不是在市场中形成的,但它需要考虑市场供求关系和成本收益关系 。
4 非公共产品价格的形成非公共产品价格是在市场竞争中形成的 。 价格的涨跌主要取决于市场供求关系以及由供求变动所引起的竞争 。 当商品供过于求时,卖方之间的竞争迫使价格低于价值,使价值少实现,其结果将导致供给量减少和需求量增加,推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡；当商品供不应求时,买方之间的竞争迫使价格高于价值,使价值多实现,结果将导致需求量减少和供给量增加,进而推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡 。 价格在供求关系和竞争的作用下围绕价值上下波动贯彻价值规律的要求 。 恩格斯明确指出：,只有通过竞争的波动,从而通过价格的波动,
商品生产的价值规律才能得到贯彻,社会必要劳动时间决定商品价值这一点才能成为现实,。
9,2,3价格调节机制和价格管理政策
1 价格调节机制的内涵
所谓价格调节机制,就是通过价格的升降调节商品和生产要素的供给量和需求量,引导生产,经营和消费的经济运行机制 。 通常所说的市场机制,主要指价格机制 。
2 价格机制的功能
价格之所以对生产,经营和消费具有广泛的调节作用,根源在于价格本身所具有的客观经济功能 。 概括说来,价格具有三个基本功能 。
第一,传递生产和消费等经济信息 。
第二,调节经济利益关系 。
第三,核算和比较经济效益 。
3 价格体系
价格体系是商品价格关系的总和 。
价格机制的自身调节作用是通过同种商品价格的差价关系和不同商品价格的比价关系展开的 。
前者形成不同商品价格之间的纵向联系,后者形成不同种商品不同价格之间的横向关系,二者构成价格体系 。
商品差价 是指同种商品由于流通环节,季节时间和质量差别的不同所形成的价格差价,主要有购销差价,地区差价,批零差价,季节差价以及质量差价等 。
商品的差价关系反映着商品生产和流通过程中各方面的经济关系,关系到生产者,经营者和消费者之间的经济利益 。 保持合理的差价,对于促进生产,改善经营,疏通流通渠道,调节供求,指导消费,都具有重要的作用与意义 。
商品比价 是指同一时期同一市场上不同类商品价格之间的比例关系,主要有工农产品比价,农产品比价和工业品比价等 。
其中,工农业产品比价是指在同一时期同一市场上农民购买工业品的价格与国家和工业企业收购农民的农副食品的价格之间的比例关系 。 如果农产品价格低于其价值,工业品价格高于其价值,二者就会在交换中形成剪刀状的比价,这就是人们通常所说的工农业产品价格剪刀差 。 工农业产品剪刀差是工农业产品比价不合理以及工农业比较经济利益不合理的突出表现 。
农产品比价 是指同一时期同一市场上不同农产品价格之间的比例关系 。 它既包括农产品,牧产品,林产品,
副业产品,渔业产品之间的比价关系,也包括粮食与经济作物的比价关系 。
工业品比价关系是指同一时期同一市场上各种不同工业品价格之间的比例关系 。 包括轻,重工业产品比价关系,原材料工业产品与加工工业产品的比价关系,
也包括高新技术产业产品与传统产业产品的比价关系 。
比价关系的调整,不仅影响有关生产者的经济利益关系,而且影响资源在不同部门的配置,进而影响产业布局和结构优化 。
4 价格管理政策
一般说来,政府实行的价格政策主要有两种：
一种是 价格干预政策 。 即对政府选定的特定商品实行价格干预,主要是制定支持价格和限制价格 。
支持价格 是政府为了支持某一行业的发展而规定的该行业的最低价格 。 例如,各国政府一般对农产品都实行支持价格政策,通过支持价格提高农民经营农产品的收入,以稳定农业的生产 。
限制价格 是政府为了防止物价上涨而规定的某种产品的最高价格 。 限制价格主要是为了防止通货膨胀而对一些基础产品实行的限价政策 。 例如,为了防止产成品价格的普遍上涨,政府往往限制原材料,燃料等基础产品价格的上涨 。 有时,限制价格也作为限制某个行业发展的政策手段使用 。
另一种是 价格管制政策 。 这是对部分商品实行的由政府定价的政策 。 在市场经济中,政府有时也对某些商品实行有限的价格管制,其目的是稳定经济运行或应付自然灾害,战争等特殊情况 。
9,3 市场竞争
9,3,1 市场竞争及其功能
1 竞争的含义
竞争,就是相互争胜 。,庄子 ·齐物论,曾有
,有竞有争,的说法 。 郭象注为,并逐曰竞,
对辩曰争,。 在经济学中,竞争是指商品生产者或其它经济利益主体,为了争取有利的生产,
销售等条件,为了获取更多的经济利益而进行的角逐 。 竞争是商品经济与生俱来的重要机制 。
2 市场竞争的特点
首先,具有广泛性 。 在商品经济中,各微观主体是自主的经济主体,在经济活动中并不以占有或获得某种实物形态的财富为目标,而是以获得价值形态的财富为目的 。 这使几乎全部微观主体都具有直接的和间接的,显见的和隐蔽的,现实的和可能的竞争关系,使竞争达到最广泛的程度 。
其次,具有深刻性 。 商品经济的竞争主体最后追逐的不是一时一刻的成败得失,也不是某种表面的短期利益,而是一种由于在竞争性资源的占有和利用上具有显著的优势而获得的生存和发展能力 。 因此,商品经济的竞争虽然也有许多具体目标和行为,但从根本上说是增强或提高生存和发展的能力 。
最后，具有强制性。 在市场经济中竞争是不可回避的。任何一个经济主体都不能因不愿竞争而回避竞争，竞争是所有经济活动主体都必然要主动地或被动地参与的利益角逐。消极被动的竞争比积极主动的竞争成功的可能性要小得多，要想在竞争中取胜，实现利益目标，微观主体必须主动地竞争。
3 竞争的类型
第一,根据市场结构特征,可以从理论上把竞争区分为完全竞争与不完全竞争 。 不完全竞争包括寡头垄断与垄断竞争；
第二,根据竞争主体所在的领域,可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企业之间的竞争；
第三,从竞争主体关系的角度,可以把竞争区分为卖方之间的竞争,买方之间的竞争,买者双方之间的竞争；
第四,根据竞争的手段,可以把竞争区分为价格竞争与非价格竞争 。
4 竞争的功能
竞争对于商品经济的发展和市场经济的完善,具有特殊的功能和作用 。
◆ 竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制,排斥或弱化了利用竞争以外的手段谋求经济利益的可能性 。 由于市场经济只承认竞争这个权威,
也就可以使各种经济利益主体在竞争中去实现经济利益,维护和实现市场公平 。
◆ 竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制,有利于稀缺资源的优化配置 。
◆ 竞争压力激励各经济行为主体努力提高劳动生产率,
改善管理,提高产品质量,促进社会生产力的发展 。
5 过度竞争的缺陷
（ 1） 竞争在市场经济条件下的作用是不可或缺的,但是竞争超过了一定的限度也会有损资源的优化配置 。 过度竞争就是如此 。 过度竞争是企业数量多,非集中的竞争性产业中常见的现象 。
（ 2） 判断一个产业是否存在过度竞争状态的标准：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出,
造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压 。
（ 3）过度竞争对资源配置的消极影响
第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 过度竞争一方面使有效需求被高估导致生产能力过剩，造成生产者损失；
另一方面，在下一个生产过程，需求又可能因前一个过度竞争过程被低估，而减少供给，导致难以满足市场需求。
第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 在过度竞争的氛围下，生产同种商品的企业数过多，消费者的搜寻次数过多，结果是其所能接受的价格始终在市场平均价格之下。因此，过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者只能通过“降价”来减少库存，从而给生产者造成损失。
第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。 影响企业利润率的因素既有外部的，也有内部的。外部因素主要是市场竞争环境，内部因素主要是企业创新动力是否充足。具体来说，企业的市场份额、集中度、企业的广告行为以及新设立企业的数量都对利润率的大小有影响。企业利润率水平的高低与产业的集中度水平密切相关。美国经济学家认为如果特定产业中的集中度水平较低，企业的市场份额过小，且企业数过多，
则企业的利润率水平较低，甚至会出现亏损的状态，
因而也严重影响了企业的创新能力。
过度竞争在资源配置中的缺陷表明,竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的 。 企业在市场竞争中一直试图努力寻找的一种使竞争有效发挥作用的机制,并因而致力于资本积累,
技术进步和扩大生产规模,谋求超额利润 。 竞争的结果是使生产,资本日趋集中,在某些产业部门甚至出现高度垄断的格局 。 这在很大程度上改变了企业间过度竞争的状况,增强了大企业之间,大企业与市场之间的协调能力 。 这在一定程度上可以克服过度竞争现象 。
9.3.2 市场的垄断和竞争
1 垄断的含义：
◆ 垄断是指少数经营主体或其联合体为获得高额收入而排他性地占有或控制某种产品或某个部门的生产和市场 。
◆ 在市场运行中,竞争是基础和主要的方面,但是也有形成垄断的趋势和可能 。 在竞争比较充分的市场运行过程中,经营绩效较好的经营主体会扩大经营规模,
而经营绩效不好的经营主体则可能被淘汰出市场 。 优者胜劣者汰,会使生产要素逐渐集中在少数比较成功的经营主体；生产集中发展到一定阶段或程度,就会自然而然地走向垄断； 垄断是市场竞争的自然趋势 。
2 垄断的类型
在经济学中,垄断是一个十分复杂的概念,从不同的角度可以作不同的分类：
首先,按照垄断主体存在的不同领域,可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断 。
经济垄断 是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为 。 如作为竞争结果的特定产业部门由少数企业控制；城市煤气,自来水等产业部门由一家企业经营；企业或个人拥有的品牌,技术专利等知识产权等 。 经济垄断有时是自发形成的,有些则是政府许可或法律保障的结果 。
行政垄断 是与行政控制相联系的排他性行为 。 在传统计划经济体制国家或体制转型国家,行政垄断属于常态的经济现象 。 例如我国改革开放前存在的对非公有制经济市场准入限制,而由国有企业垄断经营的状况；转轨时期出现的为维护地方利益阻止其它地方产品流入本地市场的地方保护主义等,都属于行政垄断行为 。
其次，就经济垄断而言，从垄断产生的根源来看,可以区分为自然垄断、技术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。
自然垄断 一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，
并由政府的市场准入管制加以保障。
技术垄断 是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。
这种垄断权利受到国家法津的界定与保护。
市场垄断 是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。
由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化
（相对于其它企业的产品都是独一无二的），而在事实上形成排他性的生产、经营，如不同企业生产不同品牌的同类产品，彼此在生产经营上就是排他的。
最后，从垄断行为看,可以区分为价格垄断行为、非价格垄断行及组织垄断行为等等。
价格垄断行为 是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开、暗地里的协调，以垄断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其它企业原材料的行为。
非价格垄断行为 是指具有某种市场势力的企业通过广告，研究与开发（ R & D）、构筑营销及售后服务体系等旨在 提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。
组织垄断行为 是指企业通过购并等手段消灭竞争为手、
扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为，等等。
3 垄断条件下竞争的特殊性
竞争引起垄断,但垄断的形成并不会完全消除竞争,
而只是改变了竞争的具体目的,手段,形式和后果,
具体地说：
1,垄断组织是以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标,
而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润 。
2,垄断条件下的竞争,不仅采用一般的和传统的经济手段,如加强内部管理,提高生产技术水平和商品质量,改善经营服务等,更重要的是利用经济以外的手段,如政治的和军事的特殊手段,通过控制和利用政府等办法实现特殊的垄断利益 。
3,在竞争的主体上,分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争；
4,垄断条件下的竞争内容,主要是垄断组织内部围绕市场份额,利润分配和领导权的争夺,以及垄断组织之间对市场份额,原料来源,科技成果等方面的垄断权的角逐,垄断组织与非垄断组织之间的斗争,等等 。
5,由于垄断组织力量强大,使竞争的强度更大,更为激烈并具有更大的破坏性 。
总之,竞争产生垄断,而垄断又加剧了竞争 。 对此,
列宁曾指出,从自由竞争中成长起来的垄断并不是消除竞争,而是凌驾于竞争之上,与之并存,因而产生许多特别剧烈的矛盾,摩擦和冲突 。
4 不完全竞争市场结构
（ 1） 市场结构的概念 市场结构即企业的市场关系,也可以理解为企业间的垄断抑或竞争的关系 。
（ 2） 市场结构的类型
根据市场竞争或垄断的程度不同,可以将市场结构区分为完全竞争,
完全垄断,寡头垄断和垄断竞争等四种类型 。
其中,完全竞争 的市场结构是竞争完全不受任何阻碍和干扰的市场结构,是在生产者和消费者众多,产品具有同质性,生产要素完全自由流动,信息完全,交易自由等条件下所形成的特殊市场结构,
是理论分析的一种抽象状态,一般现实生活中很难出现 。
（ 3） 垄断的存在造成竞争不完全 。 不完全竞争市场,依垄断程度差别,区分为完全垄断,寡头垄断和垄断竞争三种基本的类型或理论模型 。
完全垄断
完全垄断是指某个产业 （ 市场 ） 上,卖方只有一家企业,其产品没有替代品,新企业进入为不可能的市场结构 。 完全垄断即一家企业对市场的独占,它形成的基本原因是进入障碍 。 也就是说,某个市场之所以能够保持为唯一垄断者垄断,是因为存在各种影响其它企业进入市场的障碍因素,主要是：
第一,关键性资源为一家企业所拥有,或者说,一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给 。
第二,政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利 。 专利和版权法是法律保护下的完全垄断的典型例证 。
第三,自然垄断 。 在某些公共事业中,如果一家企业的生产成本比二家以上的大量生产者的生产成本更低廉,就形成了自然垄断 。 自然垄断的形成与技术条件,市场规模等因素密切相关,同时也是政府鉴于成本收益分析实施进入管制的结果 。 随着技术进步,市场规模扩大及政府进入管制放松,一些部门的自然垄断也正在逐步失去合理性 。
完全垄断除了仍存在于某些公共事业中的自然垄断外,越来越难以在现实中找到例证 。 这使得完全垄断越来越成为关于市场结构的一种纯粹理论假说 。
完全垄断的典型例子
一家企业控制关键性资源形成完全垄断的比较典型的例子是南非的钻石公司德比尔 。 德比尔控制了世界钻石生产的 80%左右 。 虽然它的市场份额不足 100%,但已经大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度 。
德比尔的市场势力取决有没有钻石的替代品 。 如果说人们认为翡翠,红宝石和蓝宝石都是钻头的良好的替代品,那么德比尔任何想提高钻石价格的努力都会使人们把目光转向其它宝石 。 事实上,就物理属性和珍贵程度而言,钻石并无良好替代品,而且德比尔又通过,钻石永恒,的广告在消费者心目中把钻石与其它宝石区开来,这又进一步强化了德比尔的垄断地位 。
—— 资料来源：曼昆；,经济学原理,（ 上 ）,三联书店,北京大学出版社 1999年 。
寡头垄断
◆ 寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构，主要有两种情况：一是少数几家企业生产完全相同的产品；二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。
◆ 寡头垄断的形成是竞争的必然结果，也是某些产业部门的技术经济特点使然，是客观的经济现象。
造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的原因
首先,长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果,必然形成寡头垄断的格局 。
在许多产业部门的发展过程中,最初是少数先驱企业出现,市场供给量有限；而后是大量的模仿者进入市场展开激烈的竞争,市场供给量不断增加,企业也在竞争中不断分化 。 在众多企业竞争过程中,少数先进企业运用股份公司制度和购并等手段使生产与资本日益向自己的手里集中,大多数企业则或者因亏损退出市场,或者为先进企业购并,最终形成少数企业控制整个产业部门大部分供给的状态 。 这也是相对于新兴产业而言的一些传统产业往往更容易呈现寡头垄断特征的原因 。
第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。 规模经济 是企业通过大量生产和销售，
实现的单位产品成本下降和收益递增。 范围经济 则是指企业运用共通的生产经营条件，拓宽生产经营的品种、范围而产生的成本降低和收益增加。在某些产品如制铝、石油、钢铁、汽车等的生产经营中，随着大规模生产技术的运用，在达到最适规模以前，
生产经营规模越大、产量越多，单位产品成本越低，产品越有价格竞争力。在这类产业部门，由数量不多的规模巨大的企业来提供全产业的供给，不仅使企业获得较高的利润，而消费者也能从价格低廉的消费中受益。经济技术方面的合理性决定了诸如石油、
汽车、钢铁等产业部门由少数规模巨大企业形成寡头垄断市场结构的必要性。
第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。 随着生产技术进步，大规模生产方式在许多产业部门得到运用。在大规模生产方式成为可能的条件下，如果企业都开足马力生产出使产品平均总成本、单位产品成本最低的产量，结果只能是产品相对过剩，给企业造成损失，也导致对社会资源的滥用。在这种情况下，优势企业在竞争中开始自觉通过购并、重组等手段消灭竞争对手，减少行业供给总量，或者使供给量变成一个可以调节与控制的数量，而不再幻想完全竞争条件下每个企业都可以在既定价格下卖出所有的产品。这一过程对少数有市场势力的企业而言，也经历了一个从不自觉到自觉的过程，
但其结果是只有少数规模较大的优势企业得以存续下来。
垄断竞争
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间,既具有某些竞争的特点,又具有某些垄断特征的市场结构 。 之所以具有竞争特点,是因为企业数量多,而且进入与退出市场容易；之所以又具有垄断特征,是因为 产品差别 使企业的产品都在某种程度上与众不同,具有对于差别化产品的排他性权利 。
垄断竞争的特征：
1,产业内的企业数量多；
2,存在着产品差别,即产业内的企业虽然生产同类产品,但每一个企业的产品对其它的企业的产品而言都略有不同,在品牌,品质等许多方面具有独特性；
3,企业可以不受任何限制进入或退出一个产业 。
企业数量众多,自由进入和退出,使垄断竞争更类似于一个完全竞争的市场结构；产品差别造成的排他性,使垄断竞争又具有了某种垄断的特征,但这种垄断不是完全垄断,也不是寡头垄断,而是一种对自己生产的产品本身一种排他性的独占,这种独占并没有消除竞争,而是使竞争的方式发生了根本性的改变,即主要不再是价格竞争,而主要采取非价格竞争的样式 。 产品差别是垄断竞争的最主要的原因 。 在企业数量多,
进入与退出很少受到限制的产业部门,如果能够很好地回答了产品差别的成因,也就回答了垄断竞争的成因 。
关于产品差别
所谓产品差别就是同类产品由买方的偏好而形成的具有不完全替代关系的状态 。
造成买者偏爱某一种产品,而冷落另一种同类产品的原因主要有：
第一,产品的物理差异 。 同类产品可能在用途上相同,但是质量,性能,结构,
设计等方面都存在差异,并因此直接影响使用效果,从而同类产品具有不完全的替代关系 。
第二,买方的知识的差异 。 一般说来,买方,特别是消费者对产品的本质特征和质量都缺乏了解,缺乏足够的商品知识,或者说只是对产品的质量,性能等有一个大概的了解 。 在这种情况下,购买者可能会依据商品的外观感受,卖者的声望等来决定购买,造成对同类产品的不同偏好程度 。
第三,买方主观差异 。 一般说来,购买者对特定商品的偏好受到企业促销活动,
特别是广告的影响 。 利用广告,宣传等劝导性的销售活动,会使购买者对特殊的商标,品牌商品产生强烈的偏好,从主观上把同类产品区别开来 。
第四,服务方面的差异 。 卖方可以通过提供有关商品信息及发送,保修,购物贷款等快捷,周到的服务来赢得消费者对本企业产品的青睐,强化产品差别 。
第五,特殊销售活动,如赠送礼品,配送附件,有奖销售等造成的产品差别 。
第六,销售地理位置的差异 。 企业通过选择有利的地理位置,在竞争中处于优势比位,也会造成一定的产品差别等 。 在多种因素中,企业研究与开发,销售活动是造成产品差别的最基本的原因 。
重要观点 在垄断竞争条件下,如何扩大产品差别,维护产品差别,是企业间竞争重要手段市场结构的四种类型企业数量？
垄断自来水有线电视垄断竞争小说电影寡头原油钢铁完全竞争小麦牛奶产品类型相同产品有差别产品几家企业一家企业许多企业
5 垄断是一把,双刃剑,
自由竞争发展到垄断,对社会生产力的发展具有双重作用,
首先,垄断在一定程度上推动了生产力发展 。 生产和资本的集中,提高了资本的社会化程度,在一定程度上适应了生产社会化的要求；垄断在一定程度上减轻了社会生产的盲目性；垄断增强了单个资本的技术创新能力,提高了资本经营的规模效益水平 。
其次,垄断也具有限制生产发展的作用 。
◆ 垄断会使某些商品的生产和供给停留在垄断组织可以获取高额利润的水平,而这种高额利润的供给水平可能是非充分供给水平；
◆ 垄断会改变市场运行的规则和机制,如使商品价格形成非市场化,主要由垄断组织控制,从而弱化市场机制的作用；
◆ 垄断组织具有足够的力量阻止技术的更新,有可能延缓新技术的采用等 。
◆ 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用,
造成资源配置损失,主要表现在：
第一,过剩生产能力的存在,即存在着供过于求的状况 。 例如,假定彩电产业的市场规模只能容纳 5条处于最佳规模的生产线,这些生产线又分布于若干企业 。
但实际上这个产业的若干企业中存在着 5个以上的生产线 （ 6个或 7个 ） 。 生产线的数目超过了市场的相对规模 （ 市场容量 /最佳规模 ） 。 如果这些企业都没有控制价格的企图,在市场上竞争,则必然使这个产业的价格下跌,利润减少,进而使一部分资源从这个产业退出去 。 但由于该产业是一个寡头垄断的产业,可以公开地,暗地里达成价格协议,限制产量,避免竞争,
就会使这些企业安然无恙地生存下去,不出现资源转移的情况 。 但是,各企业的开工率都要下降,使设备,
资金,人力都得不到充分的利用,这显然是社会资源的浪费 。
第二,产业部门的生产能力不足,即存在着供不应求的状况,譬如,彩电生产线的数目小于市场的相对规模 。 如果价格机制充分发挥作用,资源应向这个产业部门转移,增加生产线的数目 。 但在垄断存在的条件下,由于种种进入壁垒的存在,新企业难以进入,原有寡头企业又可安享超额利润,而缺乏增加生产线的动力 。
第三,一旦垄断价格形成,企业间的价格竞争就不存在,寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来,竞争的压力也会大大减小,
改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱 。 列宁曾指出：
,既然规定了 （ 虽然只暂时地 ） 垄断价格,于是那些推动技术,
因而也推动其他的一切进步和前进的动因,也就在相当的程度上消失了；于是进而形成一种人为地阻碍技术进步的经济力量 。,
（,列宁全集,第 22卷,人民出版社,1985年版,第 268~269
页 ） 。
由于垄断对社会经济的发展具有双重作用,特别是具有弱化市场的作用,政府对垄断一般采取限制政策 。
9,3,3 市场竞争和风险
市场竞争风险的内涵
◆ 在市场竞争中，竞争的基本动机和目标是实现最大化收入。但是，竞争者的预期利益目标并不是总能实现的。
◆ 竞争本身也会使竞争者面临不能实现其预期利益目标的危险，甚至在经济利益上受到损失。这种实际实现的利益与预期利益目标发生背离的可能性，就是竞争者面对的风险。风险是由不确定性因素而造成的损失的可能性。
◆ 在市场竞争中，不确定性因素很多，虽然每个竞争者都期望实现其预期利益目标，但总不能全都成功，必然会有某些竞争者在竞争中败下阵来，承受竞争的损失。
市场竞争风险的类型
市场主体在竞争中面对的风险可以区分为两大类 。
一是自然和社会风险 。
自然灾害,个人或社会团体的某些行为,如水灾,火灾,偷盗,
战争等,都可能给某些市场主体造成重大的经济损失,形成自然或社会风险 。
二是经营风险或市场风险 。
企业在投资,生产和销售等市场经济活动中,都会因为决策依据的信息不完全,决策手段不完善,决策执行不及时和不充分,以及竞争的加剧等原因而蒙受经济损失,形成经营风险 。 自然或社会风险一般地说是可以运用概率方法进行预测的,是属于可保险的风险,能通过投保而节制和转移；经营风险与经营者的主观因素和市场运行状态相关,其可能的损失及其程度无法测算,是不可保险的风险,从而不能通过投保而转移,只能通过改善经营决策和经营活动而降低损失的可能程度 。
市场竞争风险的影响因素市场风险的大小主要取决于三个基本因素：
第一,市场竞争的规模 。 竞争双方投入的竞争力量和成本越大,竞争规模越大,市场风险就越大 。
第二,市场竞争的激烈程度 。 市场竞争的激烈程度主要表现为企业间在争夺市场占有率,提高销售额和盈利率等方面的抗衡状态 。 市场竞争越激烈,竞争双方所面临的风险就越大 。
第三,市场竞争的方式 。 竞争方式是竞争双方在竞争时所采取的手段和策略,一般可以划分为价格竞争和非价格竞争两类 。 一般地说,价格竞争较为激烈,特别是竞争双方轮番降价,经常造成两败俱伤 。
市场竞争风险的作用
风险的存在对于市场竞争者具有双重意义：
首先,风险意味着损失的可能性,对于市场竞争主体来说,必然会形成巨大的和现实的经营压力,促使企业等竞争主体为避免损失而尽力提高决策水平,
改善企业的经营管理,规避风险损失,提高经营效益；
其次,风险也意味着获取高额收入的可能性 。 具有大风险的事业往往是少有问津的事业,由于从者过少甚至没有,一旦成功,便会有较高的收获 。 所以,
风险的存在不仅会形成一种压力机制,而且还会形成一种动力机制,从两个方面促进企业发展 。
9,3,4市场竞争的公平性和反不正当竞争
市场竞争的意义
竞争是商品经济和市场经济所特有的能推动社会经济发展的重要力量,也是市场机制形成并发挥作用的制度基础 。 在市场经济的形成和完善过程中,必须大力促进竞争,一方面通过限制垄断行为以保护竞争,另一方面通过确认优胜劣汰以激励竞争,使竞争成为社会经济运行的基础 。
实现公平竞争的条件
竞争要合理地发挥其积极作用,必须保持公平性和正当性 。 公平的和正当的市场竞争具有多方面的积极作用,不公平的和不正当的市场竞争则具有较多的负作用 。 要实现公平的竞争,必须具备以下条件：
首先要求各市场参与者地位平等,各自独立地从事经营活动,这是公平的市场竞争的必要条件；
其次,要实行机会均等原则,做到各市场主体能机会均等地占有生产经营条件,平等地承担社会税负等负担,并按市场形成价格出售商品；
再次,必须实行公平交易的制度,使商品交易在自愿,
自主和公平的基础上进行 。 公平的竞争应该受到法律的保护,是合法的竞争,文明的竞争,正当的竞争 。
因此,要实现公平的竞争必须反对不正当的竞争 。
不正当竞争的表现
不正当竞争是损害其他经营者的合法权益,扰乱社会经济秩序,违反市场秩序和市场规则及相应的法律规范的竞争 。 不正当竞争的具体做法有很多,最主要的有：
第一,采取贿赂或变相贿赂等手段推销商品或采购商品,
如采用各种形式的帐外回扣和奖金等方式推销商品或采购商品 。
第二,弄虚做假,进行商业欺诈 。 如假冒名牌商品,以次充好,虚假宣传,掺杂使假,从事虚假的有奖销售等非法营销 。
第三,搭售商品,将紧俏商品与滞销商品搭配销售等 。
第四,强买强卖,欺行霸市 。 如强迫交换对方接受不合理的交易条件,限制购买者的购买选择,用行政等手段限制商品流通等 。
第五,编造和散布有损于竞争者的商业信誉和产品信誉的不实信息,损害竞争者形象和利益 。
第六,侵犯其它经营者的商业秘密 。
第七,为排挤竞争对手而以低于成本的价格倾销商品 。
第八,串通投标,有组织地抬高标价或压低标价,或者投标者和招标者相互勾结,以及排挤竞争对手的公平竞争 。 等等 。
不正当竞争的特征
不正当竞争具有两个基本特征：
第一,违反市场经济运行的公平合理原则和市场规则,对市场经济的正常运行起着干扰和破坏作用 。
第二,不正当竞争行为一般都直接和严重地损害竞争者或消费者的经济利益 。
9,4 市场体系
9,4,1 市场体系构成
市场经济是以市场机制对经济运行和资源配置起基础作用的经济 。 但是,要使市场机制成为经济运行和资源配置的基础机制,一方面要求各经济主体成为自主的和自利的主体,能自主地从事生产,销售和收入分配等经济活动,另一方面要求全部经济资源包括人力资源都商品化,以商品的形式进入市场,通过市场交易实现流动和配置 。
市场体系的内涵
市场体系是商品交换关系中的各种市场密切联系,相互制约而形成的有机的统一体 。
市场体系的构成与分类
现代市场经济中的市场体系可以从许多不同角度分析其构成,但是,最主要的有四种：
第一,从市场交易或流通的对象分析市场构成,市场体系包括商品市场和生产要素市场两大类 。 商品市场是以生产出的产品或服务为交易对象的市场,从商品或服务的最终用途分类,可以进一步将商品市场区分为生产用商品或服务市场 （,生产资料市场,） 和消费用商品或服务市场 （,消费品市场,） 。 生产要素市场是以生产要素为交易对象的市场,根据生产要素的种类,生产要素市场可以分为土地市场,劳动力市场和金融市场以及技术,信息市场等 。 现代市场体系具有品类结构齐全的特征,意味着全部经济资源都通过市场流通实现其配置 。
第二,从市场交易的空间范围分析市场构成,市场体系包括地产地用的商品市场即地方性市场,消费需求和供给较为广泛的区域性市场,统一的全国性市场和各国之间的世界市场等,是一个在空间上高度统一的市场整体 。 市场空间结构或体系高度统一和齐全,意味着资源能够按效益最优原则在适当的区域里实现优化配置 。 适合地方生产和消费的商品就在特定的地方交易和配置,而应该在更大的区域里交易和配置的商品就在比较大的区域里流通和配置,这无疑会使资源的充分开发和经济财富的最佳分配实现得更为充分 。
第三,从市场组织和机构设置分析市场构成,
市场体系包括各种市场中介组织,批发市场和零售市场等,既是从生产到批发再到零售的扩散式的流通体系,又是大宗商品的集散中心和遍布城乡的门市小店构成的市场网络 。 这种高度发达的市场网络体系,对联接生产和消费,
供给与需求,城市和乡村等起着非常重要的作用,保证货畅其流,为资源的优化配置提供必要的组织条件 。
第四,从市场交易的具体方式分析市场构成,市场体系可以划分为现货交易市场,远期交易市场和期货交易市场等三部分 。 现货交易市场是即期交割的市场,
一般进行的是小额零售交易,具有分散性特点；远期交易市场是约期交割的市场,一般进行的是特定商品的大宗交易,仍然是分散的交易市场；期货交易市场是远期交易市场的发展了的型式,具有集中化,统一化,间接化,标准化和连续化等特点 。 现货交易,远期交易和期货交易并存和结合,可以形成连续进行的交易链,从而使供求和价格的形成和变动平稳化,稳定市场运行,逐渐调整和优化资源配置 。
9.4.2 商品市场
商品市场的内涵,
商品市场依商品界定的范围不同而有广义和狭义之分 。 如果商品是指企业生产或供给的产品,商品市场实际上是指
,产品,市场；如果商品是指一切可以在市场中交易的对象,不仅有企业的产品,而且有居民的劳动力和储蓄等,就是广义的商品市场 。
商品市场的类型
商品市场从不同的角度可以进行不同的分类：
首先,根据市场交易对象的存在形态不同,可以将商品市场区分为实物商品市场和无形商品市场；
其次,根据商品的最终用途的不同,可以将商品市场区分为生产资料市场和生活资料市场
（ 均包括有形商品与无形商品 ） ；
再次,根据交易方式的不同,可以将商品市场区分为现货市场与期货市场等
最后,根据商品交易环节不同,可以将商品市场区分为批发市场和零售市场等等 。
生产资料市场
生产资料的内涵
生产资料是人们在生产过程中使用的劳动资料和劳动对象的总和,包括土地,森林,河流,
矿藏,机器设备,厂房,生产建筑物,运输工具,原材料,辅助材料等 。 但是,通常所说的生产资料市场所指的生产资料,是特指由工业部门生产加工的提供给社会生产使用的原料,
材料,燃料,机器,设备,仪器仪表,工具量具等,从一般的生产资料中除去了土地等自然资源,生产用服务,技术和信息,以及来源于农业的原料等等 。
生产资料市场的特性
生产资料是社会生产的中间产品,其市场需求一般是企业需求,属于引伸需求,弹性很小,
而且其需求极为专门化,替代性很小 。 在市场购销上,生产资料市场以批发贸易为主,购销关系比较稳定,购销形式和组织形式是多样化的,主要有直接购买,间接购买,相互购买和租赁等；组织形式主要有物资贸易中心,各种形式的专卖店,物资交易会,期货市场等 。
消费品市场
消费品市场的内涵
生活资料市场也称消费品市场,是以直接供人们消费的商品为交易或流通对象的商品市场 。
消费品市场的特性费品市场的特性
消费资料是最终产品,消费品市场具有发展性,多样性,伸缩性,层次性,可诱导性,季节性和时间性等需求特征,
并具有购买人数众多,购买批量小,购买次数多,流动性和变化性大等消费特征 。
消费品市场的影响因素
首先,人口因素 是影响消费品市场的基本因素,
人口数量决定市场容量的大小,而人口的自然构成,社会构成,地区构成和职业构成等则影响消费品市场的结构 。
其次,社会购买力的大小,消费品的供应状况和商品价格水平等经济 因素,对消费品市场具有决定性的影响 。
除此以外，国家的经济制度和政府的方针政策等政治因素，社会时尚、教育水平、审美观念和价值观念等文化因素，对消费品市场也具有重要影响。
消费品市场的组织形式
消费品市场的组织形式具有多样化的特点 。
消费品从生产者转到消费者,可以直接完成,表现为
,生产者 ━━ 消费者,的型式,更多地是要通过中间环节,表现为,生产者 ━━ 中介者 ━━ 消费者,的型式 。
生产者与消费者之间的中介者,主要是零售商,批发商和代理商 。 可以只有零售商或者批发商,也可以两者兼而有之,甚至又有代理商介入,形成,生产者
━━ 代理商 ━━ 批发商 ━━ 零售商 ━━ 消费者,的复杂流通过程 。 在具体组织形式上,主要有各种贸易公司,贸易中心,百货商店,超级市场和专卖店等 。
9,4,3 生产要素市场
生产要素及生产要素市场的内涵,
生产要素是在生产经营活动中利用的各种经济资源的统称,一般包括土地,劳动力,资本,技术和信息等 。 市场经济要求生产要素商品化,以商品的形式在市场上通过市场交易实现流动和配置,
从而形成各种生产要素市场 。
生产要素价格的性质
生产要素进入市场配置资源,自然会形成资本要素价格,土地要素价格和劳动要素价格 。
土地,劳动,资本等生产要素的价格形成与变动,具有 两重性质 。 一方面,生产要素既然已经商品化,其价格形成和变动就具有一般商品的性质和规定性,其价格形成和变动过程就与普通商品的价格形成和变动过程具有共性之处；
另一方面,生产要素虽然是商品,但毕竟是特殊的商品,其价格形成与变动必然具有自身的特点 。
土地市场
土地的内涵
土地作为生产要素范畴,是未经人类劳动改造过的各种自然资源的统称,既包括一般的可耕地和建筑用地,也包括森林,矿藏,
水面,天空等 。 土地是任何经济活动都必须依赖和利用的经济资源,比之于其它经济资源,其自然特征主要是它的位置不动性和持久性,以及丰度和位置优劣的差异性 。 相对于其它经济资源和生产要素,土地是最难以增加的,其稀缺性比其它生产要素更显著 。 特别是随着人口的增多,经济活动规模的扩大和深度的发展,
土地的稀缺性具有明显加强的客观趋势 。 如何保护和利用好现有的各种土地资源,开发新的土地资源,始终是经济活动的重要问题 。 对于人口众多,人均可用土地资源严重不足的我国来说,土地资源的保护,利用和开发更为重要,而使土地资源商品化,配置市场化,是提高土地资源配置和利用效率的重要途径 。
土地市场的构成
在私有制市场经济中,土地是私有的生产要素,土地市场实际上有两个层次：
一是 土地交易市场,以土地的最终所有权为交易对象,
相应地形成土地价格；
二是 土地租赁市场,以土地的使用权为交易对象,相应地形成地租 。
在我国,土地实行国家所有制和集体所有制两种制度 。
城市土地和非农业用地实行国家所有制,农业用地实行集体所有制 。 以此为基础,在改革中形成两种彼此分隔的土地市场,即城市土地市场和农村土地市场 。
城市土地市场
城市土地市场,包括土地使用权出让市场 （ 一级市场 ） 和土地使用权转让市场 （ 二级市场 ）
等两级市场 。
城市土地使用权出让市场是由国家的地产机构垄断经营的市场,农村集体所有的土地必须在被国家征用为国有土地之后,才能进入城市土地转让市场 。 城市土地一级市场就是国家将国有的城市土地包括国家有偿征用的原属集体所有的土地的使用权有偿出让的市场 。
土地使用权的出让方式
土地使用权的出让方式有,零租制,和
,批租制,两种 。
,零租制,对出让的土地按不同等级逐年收取不同水平的土地使用费；
,批租制,是有限期地出让土地使用权,
一次性地收取地价款,并每年收取为数不多的使用金 。
土地使用权转让方式
在二级土地市场上，土地使用权的转让有租赁、抵押等不同的具体形式。
土地使用费
在土地出让和转让过程中,受让者向出让者交纳的土地使用费是由两部分组成的,一部分是投入土地并形成土地生产力的固定资本即土地资本的折旧和利息,
另一部分是为使用土地而支付的地租 。
土地价格的特殊性
作为生产要素的土地价格的特殊性
土地价格不是土地作为自然力要素价值的货币表现,而是土地所有制者索取地租收入权利商品化,市场化实行市场交易的买卖价格,实质是地租收入资本化的货币表现 。 尽管地价的高低不仅取决于地租量和利息率水平,而且受土地供求,地理区位,生态环境,心理偏好等相关因素影响,但这些都不是创造价值的源泉 。
土地价格是没有价值而有价格的,不合理形式,。
劳动力市场
劳动力是最重要的经济资源和生产要素,在市场经济中必须通过市场实现其配置和形成价格 。,劳动是价值的实体和内在尺度,但是它本身没有价值,。 工资不是劳动要素价值的货币表现,而是劳动力价格的表现 。 在资本主义条件下,劳动力成为商品并具有价值 。
劳动力价值取决于再生产劳动力所必需的生活资料价值,通过劳动力商品交易市场的雇佣劳动关系,实现劳动者与资本的结合 。 工资在现象形态上表现为劳动的报酬,实质是劳动者再生产劳动力所必需的生活资料价值的货币表现 。 在社会主义条件下,劳动力作为生产要素进入市场,通过市场供求双方的契约合同关系,实现劳动者与公有生产资料的结合 。 在社会主义公有制经济中,实行按劳分配原则,工资的实质是劳动者按劳分配个人消费品价值的货币表现 。
金融市场
金融,金融市场的内涵：
金融 即货币资金的融通,是指在现代银行制度下的货币流通和信用活动的总称 。
金融市场,就是货币资金的供给者和需求者进行货币资金的融通和交易的场所,机构和供求交易关系 。 通过买卖各种信用工具而进行货币资金的收集,发放,转换等活动,金融市场可以实现社会闲散资金向生产经营性资金的转化,
提高资金和社会经济资源的配置和利用效率 。
金融市场的构成
金融市场主要由参与者,金融工具和组织方式等三个基本要素构成 。
第一,金融市场的参与者
金融市场的参与者主要有政府,中央银行,商业银行和非银行性金融机构,企业和居民个人等五类 。
第二,金融工具
金融工具的内涵
金融工具也称为信用工具,是在金融市场上借以进行金融交易的工具,是证明资金交易双方债权债务关系的书面凭证,是一种具有法律效力的金融契约 。
金融工具的分类
金融工具种类繁多,一般分为两大类：
一是债权债务凭证,如票据债券等；
二是所有权凭证,如股票等 。
第三,金融市场的组织方式
金融市场的组织方式是指金融交易所采取的方式,主要有三种：
一是在固定场所,有组织,有制度,集中进行交易的方式,如交易所交易方式；
二是在金融机构柜台上买卖双方进行面议式的,分散交易的方式,如柜台交易方式；
三是场外交易方式,是一种既没有固定场所,也不直接接触,而是主要借助电讯手段完成交易的方式 。
金融市场的分类
1,金融市场根据融资方式的不同可以区分为直接融资市场和间接融资市场等两大类：
直接融资
直接融资是指资金供给者与资金需求者直接进行资金的借贷或有价证券买卖的融资活动 。 例如,资金供给者直接向资金需求者提供贷款,或者购买资金需求者所发行的有价证券,如企业债券 。
直接融资所使用的证券叫直接证券 。
间接融资
间接融资是指以金融机构为媒介而进行的融资活动 。 在间接融资中,资金供给者将其闲置的资金存入金融机构或购买金融机构所发行的有价证券,然后由金融机构向资金需求者提供贷款或购买资金需求者所发行的有价证券 。 金融机构发所行的证券叫间接证券 。 在金融市场上,直接融资主要是筹集中长期资本,而间接融资则主要是筹集中短期周转资金 。
2,根据融资期限的长短,金融市场可以分为货币市场和资本市场两类 。
货币市场
货币市场即短期资金市场,是融资期限在一年以内的短期资金的交易市场,其信用工具主要是商业票据,短期债券,可转让定期存单等 。 目前我国的货币市场最主要的是银行同业之间所进行的短期资金融通,即同业拆借市场 。 除此以外,还有企业短期融资券市场,商业票据承兑,国库券市场和大额可转让定期存单市场等 。
资本市场
资本市场即长期资金市场,是融资期限在一年以上的中长期资金的交易市场,因其信用工具主要长期债券,股票等有价证券,所以资本市场又称证券市场 。
证券市场的组成
证券市场可以分为发行市场与流通市场两个部分 。
证券发行市场
证券发行市场也称为初级市场或一级市场,其基本职能是将新发行的证券从发行者手中转移到最初的证券投资者手中,一般由发行者,投资者和中介机构等构成,没有固定集中的场所 。
证券流通市场
证券流通市场又称为次级市场或二级市场,是已经发行的有价证券的转让或交易市场,主要由证券交易所市场和场外交易市场组成 。 证券交易所是为证券交易双方提供交易场所和清算,信息发布,规范交易制度等服务和功能的组织机构,其场内交易市场是证券流通市场的中心和主体,在具体交易中主要有现货交易,期货交易和期权交易等三种方式 。 场外交易市场是在证券交易所外买卖已发行证券而形成的证券流通市场,一般没有正式的组织和固定的场所；近来,场外交易也有集中化,固定化和规范化的趋势 。
金融市场价格
在资本融通过程中,资本的转让是有代价的,在市场运行中这种代价表现为资本要素价格 。 资本要素价格分两种情形 。
一种是 借贷资本价格,表现为利息 。 利息不是资本价值额的表现,而是体现资本化收入的不合理的价格形式 。 利息是借贷资本所有者贷出资本使用权分享生产剩余或利润的表现形式,本质上是一种资本化收入 。
其价值源泉是劳动者劳动创造的一部分剩余价值 。
一种是 虚拟资本价格,如股票,债券等有价证券价格 。
股票本身没有价值,,只是代表取得收益的权利,,
本质上是股息资本化收入的货币表现,是比借贷资本价格更为虚幻的不合理的价格形式 。
技术市场
技术与技术商品
技术是人类在实践基础上通过经验总结,科学研究和实验等方式创造和发明出来的可以直接地改进生产或改善生活的知识和技能 。 技术一般以知识形态存在,在生产上,技术具有创造性和单一性,在使用和消费上具有持续性,并能在使用和消费中得到改进 。 技术具有使用价值,也是人类劳动的成果,如果投入市场交换,
自然就表现为商品 。
技术称为商品的条件
技术成果要成为商品,必须具备 先进性,成熟性,适用性和经济性 等条件：
技术的先进性是指新技术必须优于原有技术；
技术的成熟性是指新技术必须稳定和可靠；
技术的适用性是指新技术能满足使用者的生产和市场需要,适应使用者的生产技术条件与环境,能为使用者消化掌握；
技术的经济性是指技术的转让价格要合理,应用成本和投入为使用者所能承担 。
技术商品与普通商品不同的是，技术商品的交易具有延续性和重复性。
技术商品的流通
技术商品的流通表现为技术贸易,具体形式有很多,其中最典型的形式是 技术转让 。
技术转让
技术转让是将具有一定技术水平和实用价值的科技成果包括专利技术和专有技术由一方转让给另一方的活动 。
技术转让的形式最主要的是许可证贸易 。
许可证贸易是指由技术贸易双方以签订许可证协议的形式进行的一种技术交易,具体地说有三种形式：
第一,独占许可证贸易 。 它要求在确定的区域内,被许可方对所购技术具有独占的使用权,许可方和任何第三者不能在该地区内使用所让技术制造和销售产品 。
第二,排他许可证贸易 。 其特征是在确定的区域内,被许可方独家使用所购技术制造和销售产品,任何第三方不得在该区域内使用所让技术制造和销售产品,但是,许可方本身仍然保留在该区域内使用所让技术制造和销售产品的权利 。
第三,普通许可证贸易 。 其特征是许可方被允许在规定的区域内使用所购技术制造和销售产品,同时,许可方仍然保留在该区域内将同一技术再出让给第三方的权利 。
技术商品价格
技术商品的价格是指科技出让与从技术受让方获得的技术使用费 。
技术商品价格形成的特殊性
首先,形成技术商品价值的劳动是高级复杂劳动,是倍加的简单劳动 。
其次,形成技术商品价值的劳动不仅要包括应用技术研究所耗费的劳动,而且要包括与此直接有关的基础研究所耗费的劳动 。
再次,形成技术商品价值的劳动是通过技术应用后节约的劳动量,
即一项科技产品新增的经济效益来表现 。 在具体的价格形成和变动过程中,供求关系,技术商品的成本,潜在经济效益,寿命周期,
转让次数,研制与推广风险,实用性和实施条件,以及价格的支付方式和技术流通方式等,都具有程度不同的实际影响 。
信息市场
信息的内涵：
信息是人们对外界事物的某种了解和知识,以消除不确定的认识,它是人类认识的一种成果 。
,信息,概念还没有公认的定义 。 信息论创始人申农在,通信的数学理论,一书中认为,
,信息是用于消除不确定的东西,；维纳在其
,控制论,一书中认为,信息是,同外部世界进行交换的内容的名称,） 经济信息是人类对社会生产,交换,分配和消费等活动特征和规律性的认识,其中的部分内容具有特殊的使用价值,应作为商品成为市场交易的对象 。
信息的使用价值和价值
在市场经济中,被投入市场交易的信息是具有商业价值或经济功能的经济信息 。 这类经济信息都具有现实的经济应用价值,能给掌握这种信息的经济活动主体带来实际的经济利益,提高其经济活动的效益水平,
这就是信息产品的 使用价值 。
从信息产品的生产来看,信息产品特别是有经济功能的信息产品,一般地说都是耗费了人类劳动而专门生产出来的,是人类劳动成果的一部分 。 从事信息收集,
加工和创造的劳动作为一种必不可少的生产性劳动,
也需要通过某种方式实现补偿,这就要求将信息产品商品化,通过市场交易实现劳动补偿及相应的利益 。
信息产品成为商品,必然形成以信息商品为交易对象的市场即信息市场 。
信息市场的构成
信息市场主要是信息咨询市场,进行信息产品的生产,流通和服务等活动的产业就是信息咨询业,它是信息产业的重要组成部分 。 在科学技术对生产的作用日益增强的现代经济中,信息业已经逐渐成为整个社会经济的主导产业,并被称为,第四产业,。
信息商品的价格
信息商品化,不仅可以使信息生产的消耗得以补偿,
而且能促进信息的生产和流通,优化信息资源的配置,
提高整个社会的经济效益 。
在信息交易中,信息商品的价格,一方面以信息商品的生产加工成本和社会劳动消耗数量为基础,另一方面也与信息商品的经济效益有很大关系 。 信息商品价格与其直接成本存在较大背离,这一方面是因为信息生产所消耗的劳动是一种极为特殊的高级复杂劳动,
单位劳动消耗会形成较大的社会价值,另一方面主要是因为其潜在的经济效益较大,有较大的市场需求 。。
9,5 市场秩序和市场组织
9.5.1 市场秩序和规则
市场秩序概念
市场秩序是市场在运行中形成的各种市场参与者都必须遵循的各种规则与法律规范的总称 。
市场秩序的特征
市场秩序本质上是市场内在的各种规定性在市场运行中实现所产生的各种具体要求的法律和规则形式。
首先，市场秩序体现的是市场内在的规定性 。市场经济是商品经济的一种属性，其基本特征，一是分工生产，二是平等交换和公平竞争。平等交换和公平竞争在市场运行中的实现，必然形成一系列的特定规则和规范，表现为市场秩序。
其次，市场运行的内在秩序一旦形成，就必然不同程度地上升为法律形式，使市场运行的内在要求或秩序法制化，转换为市场运行的法律规范。 因此，市场秩序具有两重性质，其一是市场内在的客观规定性，其二是这些市场内在规定性的法律表现或实现形式。通常所说的市场秩序，就是指市场运行的内在规定性的法律形式。
市场规则
市场规则的内涵
市场运行秩序主要表现为分散的市场活动主体进入市场交易所要遵守的市场规则 。
市场规则是国家为了保证市场有序运行而依据市场运行规律所制定的规范市场主体活动的各种规章制度,
包括法律,法规,契约和公约等 。 就实质而言,市场规则就是以具有法律效力的形式确定或规定下来的市场运行准则 。 市场规则可以有效地约束和规范市场主体的市场行为,使其有序化,规范化和制度化,保证市场机制正常形成并发挥应有的优化资源配置的作用 。
市场规则的具体内容
市场规则的具体内容涉及市场运行的主要方面和主要环节,大体上可以分为市场进出规则,市场竞争规则,市场交易规则和市场仲裁规则等四个方面 。
第一,市场进出规则
这是市场主体和市场客体 （ 即商品 ） 进入或退出市场的法律规范和行为准则 。 从具体内容上可以区分为市场进入规则和市场退出规则两个方面 。
市场进入规则要求：凡是符合市场进入规则的主体和商品,都可以自由地进入市场；凡是不符合市场进入规则的主体和商品都不允许进入市场 。
市场退出规则要求,凡是符合市场退出规则的主体和商品,都必须让其退出市场 。 市场进出规则是使市场主体和商品进出市场的行为规范化,是保证市场有序运行的重要制度基础 。
市场进出规则的作用
市场进出规则对市场运行的积极作用主要体现在两个方面 。
首先,它可以规范市场主体及其行为；例如规范市场主体进入市场的资格与条件,市场主体的经营规模与范围,市场主体退出市场的行为等 。
其次,它可以净化进入市场的商品：
（ 1） 必须名符其实,不得假冒伪造；
（ 2） 必须质量合格,劣质商品不得入市；
（ 3） 必须不损害购买方特别是消费者的经济利益；
（ 4） 商品的价格,计量及包装都必须符合有关规定和要求,价格标写不明,短斤少两,包装破损的商品不得入市 。
第二,市场竞争规则
市场规则的内涵,
这是国家为维护市场各主体之间平等交换,公平竞争,
根据市场经济的内在规定和要求,依法确立的市场竞争行为规范 。
市场竞争规则是市场主体间地位平等,机会均等的竞争关系的制度体现,它要求各市场主体都有均等的机会从市场选购生产要素,进出市场,在平等竞争中由市场形成价格,税负公平等 。 为保证公平竞争,各国普遍制定市场竞争规则和反不正当竞争法,反垄断法 。
通过这些规则的确立,可以有效地消除特权和垄断,
为所有市场主体进行公平竞争创造或提供一个平等的制度环境,保证市场竞争机制形成并充分发挥作用 。
这是各市场主体在市场上进行交易活动所必须遵守的行为准则与规范,是市场规则的最主要内容,主要包括：禁止强买强卖,囤积居奇,哄抬物价；公平交易,明码标价,禁止黑市交易；等价交换,实行交易货币化；市场交易要规则化,包括交易场所,计量器具,批发和零售等,都要遵守相应的规则 。
这是市场仲裁机构在对市场主体之间的经济纠纷进行仲裁时必须遵守的准则和规范 。 在各种市场主体进出市场,进行交易和开展竞争的过程中,彼此之间难免发生各种经济纠纷 。 为了解决这些经济纠纷,必须建立凌驾于所有市场主体之上的有法律权威的仲裁机构,并确立和遵守相应的仲裁规则 。 仲裁规则最重要的是遵循公平原则,对发生纠纷的双方必须一视同仁,不能偏袒任何一方 。
