第七章 一般均衡理论、市场失灵与微观经济政策第一节 一般均衡理论与经济效率一般均衡,将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究局部均衡,分析研究的是单个（产品或要素）市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中,取走,来单独加以研究。该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身的价格的函数，其它商品的价格则被假定为不变。
一、局部均衡与一般均衡
……
原油煤汽车汽油局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡一般均衡
Q
P
O
D
S
P0
Q0
S’
P1
Q1 Q
P
O
D
S
P0
Q0
D’
P1
Q1
Q
P
O
D
S
P0
Q0
S’
P1
Q1 Q
P
O
D
S
P0
Q0
D’
P1
Q1
(a)原油市场
(b)煤市场
（ c）汽油市场 (d)汽车市场
D’
P2
Q2
一个市场的均衡被打破会打破其他相关市场的初始均衡，引起它们的均衡价格和均衡产量的调整。
所有这些市场的变化反过来又影响到最初的市场。
新的原油需求的变动又会引起新一轮的调整。
调整会一直继续下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态 ——新的一般均衡状态。
二、瓦尔拉斯一般均衡理论法国经济学家里昂 ·瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。
除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题也作了探索。
1、问题的提出通过对任一家户 h在其预算约束下的效用最大化过程，
可求得它对每种商品的需求函数和对每种要素的供给函数。 将所有 H个家户对每一种产品的需求和对每一种要素的供给加总起来，即得到每一种产品的需求和每一种要素的市场供给。将所有 K个厂商对每一种要素的需求和对每一种产品的供给加总起来，即得到每一种要素的需求和每一种产品的市场供给。 它们均是整个价格体系的函数。
假定整个经济中有 H个家户,K个厂商,r种产品、
n-r种要素，其价格分别为
nrr PPPP,,;,,11
2、瓦尔拉斯的一般均衡理论经济体系的一般均衡条件是：所有 r种产品和所有
n-r种要素的市场需求和供给都相等，即：
nsindi PPQPPQ,,,,11ni,,1
在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为,一般等价物,,故只有 n-1个价格需要决定；另一方面，由于 瓦尔拉斯定律,也只有 n-1个独立的方程。瓦尔拉斯认为,n-1个独立方程可以唯一地决定 n-1个未知数，亦即存在有一般均衡。实际的经济体系则被认为是通过,拍卖人,和,试探过程,达到一般均衡状态。
n
i
s
ii
n
i
d
ii QPQP
11
（瓦尔拉斯定律）
瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位,拍卖人,。该拍卖人的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就可保证新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓,试探过程,。
3、实现一般均衡的“试探过程”
三,判断经济效率的标准
1,帕累托最优状态帕累托最优状态标准 是：如果至少有一人认为 A优于 B，而没有人认为 A劣于 B，则认为从社会的观点看，
亦有 A优于 B，简称为 帕累托标准 。
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态的变化是,好,的，否则就是,坏,的。这种以帕累托最优状态标准来衡量为,好,的状态改变为 帕累托改进 。
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态为 帕累托最优状态 。
帕累托最优状态被认为是经济最有效率的状态。
2,满足帕累托最优状态应具备的条件
（ 1）交换的帕累托最优条件
BXYAXY M R SM R S?
对于任意两个消费者来说，任意两种商品的边际替代率必须相等。
（ 2）生产的帕累托最优条件
DLKCLK M R T SM R T S?
对于任意两个生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率必须相等。
（ 3）交换和生产的帕累托最优条件
XYXY M R TM R S?
产品的边际替代率等于边际转换率。
生产可能性曲线：表明在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合。
生产可能性曲线
XO
Y
特点,向右下方倾斜；
向右上方凸出。
边际转换率：
Y
X
x MC
MC
dX
dY
X
YM R T
0
lim
边际转换率递增规律，原因在于要素的边际报酬递减。
边际转换率为生产可能性曲线的斜率。
（ 4） 完全竞争和帕累托最优状态在完全竞争的经济中,每个人和每个厂商都只能被动地接受既定的市场价格,即根据市场形成的同一价格行事 。 因此,帕累托最优的三个条件均能得到满足：
一,产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态：
二,要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态：
三,产品的价格实现了生产和交换的帕累托最优状态：
B
XY
Y
XA
XY M R SP
PM R S
D
LK
K
LC
LK M R TSP
PM R TS
XYY
X
Y
X
XY M R TMC
MC
P
PM R S
第二节 垄断一、垄断造成低效率
Q
P
O
P* AC=MC
DMR
Pm
Qm
b
a
垄断与低效率
c
Q*
垄断的弊病：
1、与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，垄断厂商可以通过限制产量以抬高价格的方式向消费者榨取高额垄断利润。
2、垄断厂商可以凭借垄断地位来获取高额利润，
从而会使改进技术和管理的动力大大下降。
3、为了获取垄断权利，往往会产生寻租行为。
只要市场是不完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是 MR=MC，而不是 P=MC。
当 P＞ MC时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，
潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，
均衡于低效率之中。
二、对垄断的公共管制和反垄断法
1、对垄断的公共管制
Q
P
D=AR
MR
AC
MC
Pm
Qm
PC
QC Qz
Pz
O
对垄断的管制：递增成本这种垄断价格一方面缺乏效率，因为在垄断产量
Qm上，价格高于边际成本；另一方面缺乏,公平,。
因为在 Qm上，垄断厂商获得了超额垄断利润，即经济利润不等于 0，或者说，全部利润大于正常利润。所以政府实行价格管制。
如果政府的目标是提高效率,则政府应该将价格定在 Pc的水平上 。 在价格为 Pc时,垄断厂商的利润最大化产量为 Qc。 在该产量水平上,P=MC,从而实现了帕累托最优 。
显然,当政府价格定为 Pc,从而实现帕累托最优时,
垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润,因为此时的平均收益 Pc是大于平均成本 AC的 。
如果政府试图制定一个更低的,公平的,价格以消除经济利润,则该价格应该为 Pz,产量为 Qz。 此时,
AR=AC。 因此,Pz可成为零经济利润价格 。 但是,在此价格上,由于 AC＞ Pz,不满足帕累托最优条件 。 因此,按帕累托效率而言,在垄断情况下,产量太低,
价格太高,而在零经济利润情况下,正好相反：价格太低,产量太高 。
0 Q
P
AC
MC
d(AR)MRE
Q1
FP1
GP2
Q2
K
对垄断的管制：递减成本图中，由于平均成本 AC一直下降，故边际成本曲线 MC总是位于其下方。在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和价格为 Qm和 Pm。当政府管制价格为 Pc
时，产量为 Qc，达到帕累托效率。但是，如果要制定零经济利润价格为 Pz，则在这种情况下,Pz不是小于
Pc，而是要稍高一些。值得注意的是，在自然垄断场合帕累托最优价格 Pc和最优产量 Qc上，垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损！因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。
2、反托拉斯法从 1890年到 1950年，美国国会通过一系列法案，
反对垄断。其中包括 谢尔曼法（ 1890）、克莱顿法
（ 1914）、联邦贸易委员会法（ 1914）、罗宾逊 ——
帕特曼法（ 1936）、惠特 —— 李法（ 1938）和塞勒 —
— 凯弗维尔法（ 1950） 。统称为反托拉斯法。其他西方国家中也先后出现了类似的法律规定。
美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。
美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局。前者主要反对不正当的贸易行为，后者主要反对垄断活动。对犯法者可以由法院提出警告、
罚款、改组公司甚至判刑。
三、寻租理论
“寻租,是美国明尼苏达大学经济学教授安 ·克鲁格在一篇题为,寻租社会的政治经济学,的论文中首先提出来的 。 但是,有关寻租的理论和分析寻租的方法却是塔洛克在更早的一篇题为,关税,垄断和盗窃的福利成本,的论文中提出来的 。
“寻租,指那些本可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争。寻租从总体上看没有创造出任何有益的产出，完全是一种,非生产性的寻利活动,,是一种社会浪费。,租,或,租金,是指超过了资源所有者的机会成本的报酬。租金可以有两种来源，一种是价格制度中自然产生的，另一种是人为创造的。
寻租活动的经济损失
Q
P
O DMR
P*
Q*
b
c
MC
AC
a
寻租活动的经济损失到底有多大？就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，从理论上讲，单个寻租者的寻租代价要小于或等于垄断利润或垄断租金。如果争夺垄断地位的竞争非常激烈时，
寻租代价常常会接近或等于全部的垄断利润。
例子：中国电信的拆分第三节 公共物品一、公共物品的特征私人物品与公共物品的区别：
公共物品,指整个社会共同享用的物品。
1、非排他性,一个人的消费并没有减少另一个人的消费
2、非竞争性：
如国防如道路、灯塔任何人都可以无偿使用，或者说，不能阻止任何人享用这种物品，或者代价是非常高昂的二,公共物品供给的数量与市场失灵
1、公共物品供给的最优数量
Q
P
O
SDA
DB D
P0
Q0
GE
C F
（ a）私人物品私人物品的最优数量私人物品的市场需求曲线 D为市场上消费者的需求曲线的水平相加。
Q
P
O
SDA
DB
D
T
R
N
L
（ b）公共物品公共物品的最优数量公共物品的市场需求曲线 D为市场上消费者的需求曲线的垂直相加。原因在于公共物品的非竞争性特点。
在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际收益与边际成本相等。
而对于公共物品，最优标准为每个消费者的边际收益之和与边际成本相等。
2、公共物品的市场失灵
（ 1）公共物品的需求曲线无法确定
（ 2）“免费乘车者”
“公共地的悲剧”,产生于公共资源消费上的非排他性和非排他性。
实际的放牧量大大超过了其最优的水平，结果，公共牧地由于长期不断的超载放牧而遭到破坏、被损坏、日益凋零和衰落下去。
三、公共物品的政策
1、公共选择
（ 1）公共选择是指人们通过政治过程决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程和机制，是对资源配置的非市场决策。
（ 2）要保证公共选择的效率，必须依赖于：
成本模型：
概率模型：
（决策成本和外在成本）相互依赖成本理性的经济人将按最低的相互依赖成本来决定公共选择的规则。
力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性达到最小。
一致同意、多数规则、加权规则、否决规则
（ 3）公共选择的效率
缺乏竞争
机构庞大
成本昂贵
寻租行为解决途径
权力分散化
私人部门承包供给
引入竞争
2、公共物品的私人供给公共产品私人供给的必要性,,政府失败”
公共产品私人供给的可能性,
(1)私人供给的公共产品一般应是准公共产品。
(2)在公共产品的消费上必须存在排他性技术。
(3) 必须要有一系列制度条件来保障,最重要的制度安排是产权。
公共产品私人供给的 形式 总的来说有三种,
私人的完全供给
私人与政府的联合供给
私人与社区的联合供给第四节 外部影响一、外部性及其分类外部性或外部影响,指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益或不利影响带来的损失都不是由消费者本人所获得或承担的。它分为外部经济和外部经济。
1、外部经济与外部不经济外部经济,如果 某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却得不到补偿。
此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为“外部经济”。例如：
某个人在自己的门口安装了路灯、在自己的花园里种植花草。
外部不经济,如果 某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓的“外部不经济”。例如：
汽车的噪音、工厂排放出的有毒气体和其他废料、拥挤的游泳池。
2、生产与消费的外部经济生产的外部经济消费的外部经济生产的外部不经济消费的外部不经济生产者行为引起消费者行为引起企业修建道路工厂排放有毒气体个人种植花草吸烟二、外部性与资源配置的市场失灵
X
P
PX D=MR
MCMC+ME
X** X*
资源配置失灵,生产的外部不经济一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的最优水平。
一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。
三、纠正外在性的方法与科斯定理
1、纠正外在性的方法
（ 1）使用税收和津贴
（ 2）使用企业合并的方法
（ 3）使用规定财产权的办法
2、科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者是很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，
市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。市场的初始财产分配状态不会改变资源配置的结果。
假定有一个工厂，它排放的烟尘使得居住在周围的
5户居民晾晒的衣服受到了污染，每户由此受损为 75元，
从而 5户共损失 375元。再假定有两个解决方法，一是花 150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买 1台值 50元的烘干机,5户共需 250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取 150元解决问题的方法，因为这样最节省。
例子第五节 不完全信息一、信息的不完全性所谓的,不完全信息” 包括“绝对”意义上的信息不完全和“相对”意义上的不完全。前者是指由于 认识能力的限制,人们不可能知道在任何时候、
任何地方将要发生的任何情况；后者是指 市场经济本身不能生产出足够的信息资源,而且信息资源的流动性、传播性、操作性，都会受到一定的限制。
广义的不完全信息还包括 市场上供求双方所掌握的信息不均等,又称为信息的不对称和不对称信息。
二、不完全信息形成原因及带来的问题
1、形成的原因
（ 1）认识能力的限制
（ 2）信息的搜集成本太高
（ 3）信息商品的特殊性
（ 4）机会主义倾向
2、不完全信息带来的问题
（ 2）道德风险
（ 1）逆向选择如：旧车市场 信贷市场如：保险市场 委托 ——代理制
（内部人控制）
三、信息调整
1、信号显示 信号传递
2、机制设计 合同
3、政府的作用建立法规和保证法规的执行例子：股票期权计划参考文献,
1、高鸿业主编：,西方经济学,（微观部分）第三版，中国人民大学出版社,2004年。
2、尹伯成主编：,西方经济学简明教程,,上海人民出版社,2003年。
3、汪祥春主编：,当代西方微观经济学,,东北财经大学出版社,1997年。
4、赵红梅、李景霞：,现代西方经济学主要流派,,
中国财政经济出版社,2002年。
5、平狄克，鲁宾菲尔德：,微观经济学,,中国人民大学出版社,2003年。
6、布拉德利 ·希勒：,当代经济学,,人民邮电出版社，
2003年。
7、迈克尔 ·帕金：,经济学,第 5版，人民邮电出版社，
2003年。
8、斯蒂格利茨：,经济学,,中国人民大学出版社。
9、曼昆：,经济学,,中国人民大学出版社。
10、余永定：,西方经济学,第二版，经济科学出版社。
11、范里安：,微观经济学：现代观点,,上海三联书店。
12、萨缪尔森，诺德豪斯：,经济学,,第 16版，麦格劳 ——希尔出版社,1998年。
13、曼斯费尔德著：,微观经济学,,中国人民大学出版社,1999年。
14、尼科尔森：,微观经济理论,,中国经济出版社，
1999年。
15、张维迎：,博弈论与信息经济学,,上海三联书店 1997年。
16、蒋中一：,数理经济学的基本方法,,商务印书馆,1999年。
17、吕恒立：,试论公共产品的私人供给,,
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/APCITY
/UNPAN006752.pdf。
一、局部均衡与一般均衡
……
原油煤汽车汽油局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡一般均衡
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(a)原油市场
(b)煤市场
（ c）汽油市场 (d)汽车市场
D’
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一个市场的均衡被打破会打破其他相关市场的初始均衡，引起它们的均衡价格和均衡产量的调整。
所有这些市场的变化反过来又影响到最初的市场。
新的原油需求的变动又会引起新一轮的调整。
调整会一直继续下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态 ——新的一般均衡状态。
二、瓦尔拉斯一般均衡理论法国经济学家里昂 ·瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。
除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题也作了探索。
1、问题的提出通过对任一家户 h在其预算约束下的效用最大化过程，
可求得它对每种商品的需求函数和对每种要素的供给函数。 将所有 H个家户对每一种产品的需求和对每一种要素的供给加总起来，即得到每一种产品的需求和每一种要素的市场供给。将所有 K个厂商对每一种要素的需求和对每一种产品的供给加总起来，即得到每一种要素的需求和每一种产品的市场供给。 它们均是整个价格体系的函数。
假定整个经济中有 H个家户,K个厂商,r种产品、
n-r种要素，其价格分别为
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2、瓦尔拉斯的一般均衡理论经济体系的一般均衡条件是：所有 r种产品和所有
n-r种要素的市场需求和供给都相等，即：
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在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为,一般等价物,,故只有 n-1个价格需要决定；另一方面，由于 瓦尔拉斯定律,也只有 n-1个独立的方程。瓦尔拉斯认为,n-1个独立方程可以唯一地决定 n-1个未知数，亦即存在有一般均衡。实际的经济体系则被认为是通过,拍卖人,和,试探过程,达到一般均衡状态。
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ii QPQP
11
（瓦尔拉斯定律）
瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位,拍卖人,。该拍卖人的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就可保证新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓,试探过程,。
3、实现一般均衡的“试探过程”
三,判断经济效率的标准
1,帕累托最优状态帕累托最优状态标准 是：如果至少有一人认为 A优于 B，而没有人认为 A劣于 B，则认为从社会的观点看，
亦有 A优于 B，简称为 帕累托标准 。
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态的变化是,好,的，否则就是,坏,的。这种以帕累托最优状态标准来衡量为,好,的状态改变为 帕累托改进 。
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态为 帕累托最优状态 。
帕累托最优状态被认为是经济最有效率的状态。
2,满足帕累托最优状态应具备的条件
（ 1）交换的帕累托最优条件
BXYAXY M R SM R S?
对于任意两个消费者来说，任意两种商品的边际替代率必须相等。
（ 2）生产的帕累托最优条件
DLKCLK M R T SM R T S?
对于任意两个生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率必须相等。
（ 3）交换和生产的帕累托最优条件
XYXY M R TM R S?
产品的边际替代率等于边际转换率。
生产可能性曲线：表明在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合。
生产可能性曲线
XO
Y
特点,向右下方倾斜；
向右上方凸出。
边际转换率：
Y
X
x MC
MC
dX
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X
YM R T
0
lim
边际转换率递增规律，原因在于要素的边际报酬递减。
边际转换率为生产可能性曲线的斜率。
（ 4） 完全竞争和帕累托最优状态在完全竞争的经济中,每个人和每个厂商都只能被动地接受既定的市场价格,即根据市场形成的同一价格行事 。 因此,帕累托最优的三个条件均能得到满足：
一,产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态：
二,要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态：
三,产品的价格实现了生产和交换的帕累托最优状态：
B
XY
Y
XA
XY M R SP
PM R S
D
LK
K
LC
LK M R TSP
PM R TS
XYY
X
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第二节 垄断一、垄断造成低效率
Q
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P* AC=MC
DMR
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垄断与低效率
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垄断的弊病：
1、与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，垄断厂商可以通过限制产量以抬高价格的方式向消费者榨取高额垄断利润。
2、垄断厂商可以凭借垄断地位来获取高额利润，
从而会使改进技术和管理的动力大大下降。
3、为了获取垄断权利，往往会产生寻租行为。
只要市场是不完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是 MR=MC，而不是 P=MC。
当 P＞ MC时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，
潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，
均衡于低效率之中。
二、对垄断的公共管制和反垄断法
1、对垄断的公共管制
Q
P
D=AR
MR
AC
MC
Pm
Qm
PC
QC Qz
Pz
O
对垄断的管制：递增成本这种垄断价格一方面缺乏效率，因为在垄断产量
Qm上，价格高于边际成本；另一方面缺乏,公平,。
因为在 Qm上，垄断厂商获得了超额垄断利润，即经济利润不等于 0，或者说，全部利润大于正常利润。所以政府实行价格管制。
如果政府的目标是提高效率,则政府应该将价格定在 Pc的水平上 。 在价格为 Pc时,垄断厂商的利润最大化产量为 Qc。 在该产量水平上,P=MC,从而实现了帕累托最优 。
显然,当政府价格定为 Pc,从而实现帕累托最优时,
垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润,因为此时的平均收益 Pc是大于平均成本 AC的 。
如果政府试图制定一个更低的,公平的,价格以消除经济利润,则该价格应该为 Pz,产量为 Qz。 此时,
AR=AC。 因此,Pz可成为零经济利润价格 。 但是,在此价格上,由于 AC＞ Pz,不满足帕累托最优条件 。 因此,按帕累托效率而言,在垄断情况下,产量太低,
价格太高,而在零经济利润情况下,正好相反：价格太低,产量太高 。
0 Q
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Q1
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对垄断的管制：递减成本图中，由于平均成本 AC一直下降，故边际成本曲线 MC总是位于其下方。在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和价格为 Qm和 Pm。当政府管制价格为 Pc
时，产量为 Qc，达到帕累托效率。但是，如果要制定零经济利润价格为 Pz，则在这种情况下,Pz不是小于
Pc，而是要稍高一些。值得注意的是，在自然垄断场合帕累托最优价格 Pc和最优产量 Qc上，垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损！因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。
2、反托拉斯法从 1890年到 1950年，美国国会通过一系列法案，
反对垄断。其中包括 谢尔曼法（ 1890）、克莱顿法
（ 1914）、联邦贸易委员会法（ 1914）、罗宾逊 ——
帕特曼法（ 1936）、惠特 —— 李法（ 1938）和塞勒 —
— 凯弗维尔法（ 1950） 。统称为反托拉斯法。其他西方国家中也先后出现了类似的法律规定。
美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。
美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局。前者主要反对不正当的贸易行为，后者主要反对垄断活动。对犯法者可以由法院提出警告、
罚款、改组公司甚至判刑。
三、寻租理论
“寻租,是美国明尼苏达大学经济学教授安 ·克鲁格在一篇题为,寻租社会的政治经济学,的论文中首先提出来的 。 但是,有关寻租的理论和分析寻租的方法却是塔洛克在更早的一篇题为,关税,垄断和盗窃的福利成本,的论文中提出来的 。
“寻租,指那些本可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争。寻租从总体上看没有创造出任何有益的产出，完全是一种,非生产性的寻利活动,,是一种社会浪费。,租,或,租金,是指超过了资源所有者的机会成本的报酬。租金可以有两种来源，一种是价格制度中自然产生的，另一种是人为创造的。
寻租活动的经济损失
Q
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寻租活动的经济损失到底有多大？就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，从理论上讲，单个寻租者的寻租代价要小于或等于垄断利润或垄断租金。如果争夺垄断地位的竞争非常激烈时，
寻租代价常常会接近或等于全部的垄断利润。
例子：中国电信的拆分第三节 公共物品一、公共物品的特征私人物品与公共物品的区别：
公共物品,指整个社会共同享用的物品。
1、非排他性,一个人的消费并没有减少另一个人的消费
2、非竞争性：
如国防如道路、灯塔任何人都可以无偿使用，或者说，不能阻止任何人享用这种物品，或者代价是非常高昂的二,公共物品供给的数量与市场失灵
1、公共物品供给的最优数量
Q
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（ a）私人物品私人物品的最优数量私人物品的市场需求曲线 D为市场上消费者的需求曲线的水平相加。
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（ b）公共物品公共物品的最优数量公共物品的市场需求曲线 D为市场上消费者的需求曲线的垂直相加。原因在于公共物品的非竞争性特点。
在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际收益与边际成本相等。
而对于公共物品，最优标准为每个消费者的边际收益之和与边际成本相等。
2、公共物品的市场失灵
（ 1）公共物品的需求曲线无法确定
（ 2）“免费乘车者”
“公共地的悲剧”,产生于公共资源消费上的非排他性和非排他性。
实际的放牧量大大超过了其最优的水平，结果，公共牧地由于长期不断的超载放牧而遭到破坏、被损坏、日益凋零和衰落下去。
三、公共物品的政策
1、公共选择
（ 1）公共选择是指人们通过政治过程决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程和机制，是对资源配置的非市场决策。
（ 2）要保证公共选择的效率，必须依赖于：
成本模型：
概率模型：
（决策成本和外在成本）相互依赖成本理性的经济人将按最低的相互依赖成本来决定公共选择的规则。
力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性达到最小。
一致同意、多数规则、加权规则、否决规则
（ 3）公共选择的效率
缺乏竞争
机构庞大
成本昂贵
寻租行为解决途径
权力分散化
私人部门承包供给
引入竞争
2、公共物品的私人供给公共产品私人供给的必要性,,政府失败”
公共产品私人供给的可能性,
(1)私人供给的公共产品一般应是准公共产品。
(2)在公共产品的消费上必须存在排他性技术。
(3) 必须要有一系列制度条件来保障,最重要的制度安排是产权。
公共产品私人供给的 形式 总的来说有三种,
私人的完全供给
私人与政府的联合供给
私人与社区的联合供给第四节 外部影响一、外部性及其分类外部性或外部影响,指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益或不利影响带来的损失都不是由消费者本人所获得或承担的。它分为外部经济和外部经济。
1、外部经济与外部不经济外部经济,如果 某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却得不到补偿。
此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为“外部经济”。例如：
某个人在自己的门口安装了路灯、在自己的花园里种植花草。
外部不经济,如果 某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓的“外部不经济”。例如：
汽车的噪音、工厂排放出的有毒气体和其他废料、拥挤的游泳池。
2、生产与消费的外部经济生产的外部经济消费的外部经济生产的外部不经济消费的外部不经济生产者行为引起消费者行为引起企业修建道路工厂排放有毒气体个人种植花草吸烟二、外部性与资源配置的市场失灵
X
P
PX D=MR
MCMC+ME
X** X*
资源配置失灵,生产的外部不经济一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的最优水平。
一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。
三、纠正外在性的方法与科斯定理
1、纠正外在性的方法
（ 1）使用税收和津贴
（ 2）使用企业合并的方法
（ 3）使用规定财产权的办法
2、科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者是很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，
市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。市场的初始财产分配状态不会改变资源配置的结果。
假定有一个工厂，它排放的烟尘使得居住在周围的
5户居民晾晒的衣服受到了污染，每户由此受损为 75元，
从而 5户共损失 375元。再假定有两个解决方法，一是花 150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买 1台值 50元的烘干机,5户共需 250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取 150元解决问题的方法，因为这样最节省。
例子第五节 不完全信息一、信息的不完全性所谓的,不完全信息” 包括“绝对”意义上的信息不完全和“相对”意义上的不完全。前者是指由于 认识能力的限制,人们不可能知道在任何时候、
任何地方将要发生的任何情况；后者是指 市场经济本身不能生产出足够的信息资源,而且信息资源的流动性、传播性、操作性，都会受到一定的限制。
广义的不完全信息还包括 市场上供求双方所掌握的信息不均等,又称为信息的不对称和不对称信息。
二、不完全信息形成原因及带来的问题
1、形成的原因
（ 1）认识能力的限制
（ 2）信息的搜集成本太高
（ 3）信息商品的特殊性
（ 4）机会主义倾向
2、不完全信息带来的问题
（ 2）道德风险
（ 1）逆向选择如：旧车市场 信贷市场如：保险市场 委托 ——代理制
（内部人控制）
三、信息调整
1、信号显示 信号传递
2、机制设计 合同
3、政府的作用建立法规和保证法规的执行例子：股票期权计划参考文献,
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