第五章、技术进步与经济发展
这个世界从工业革命以来区别于
以往世界的不同点就是，它把科
学和技术系统的、经常的、逐步
的应用于商品生产和服务业方面
—— 罗斯托（ Rostow,W,W.）
主要内容
? 什么是技术进步
? 技术进步对经济发展的作用
? 发展中国家技术进步的主要途径
? 发展中国家的技术选择
一、什么是技术进步
? 科学、技术与技术进步
? 三次技术革命
1.1 科学、技术与技术进步
? 什么是技术
? 科学与技术
? 什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
? 技术是用来生产商品和劳务的手段与方
法的总和，既包括生产工艺、技能和生
产工具，也包括组织管理方法和决策手
段等
1.1.2 科学与技术
? 科学属于认识世界的范畴 *
? 技术是改造世界的手段 *
? 科学与技术的相互关系 *
1.1.3 什么是技术进步
? 技术进步指技术的各个构成因素及其结
合方式的改变，这种变化能导致生产能
力的提高
? 技术进步的研发与应用阶段 *
? 技术进化与技术革命 *
1.2 三次技术革命
? 第一次技术革命（ 1760s-1860s） *
? 第二次技术革命（ 1870s-1930s） *
? 第三次技术革命（ 1940s-）
第三次技术革命
? 与前两次的区别 *
? 主要领域 *
? 特征是信息革命 *
? 发展中国家与发达国家的“数字鸿沟” *
二、技术进步对经济发展的作用
? 科学技术是第一生产力
? 技术进步与经济结构变迁
? 技术进步、创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
? 技术进步体现为要素生产率的提高
? 技术进步与生产函数的移动
? 技术进步与生产可能性边界
? 技术进步对经济增长的贡献率
? 技术进步使科学发现转化为现实生产力
的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产
率的提高
? 技术进步的体现 *
? 产出不变，要素投入节约 *
? 要素投入不变，要素产出效率提高，经
济增长 *
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
? 要素投入的变动表现为生产函数曲线上
点的位移
? 技术进步表现为生产函数曲线的整体移
动，如第 138页图 *
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
? 生产可能性边界上的点表示一国在一定
的技术条件和资源禀赋下可能达到的最
大的产出组合
? 技术进步使生产可能性边界向外扩展，
如第 139页图 *
? 真正到达生产可能性边界还要受其他因
素制约 *
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
? 丹尼森指出知识进展对 1948－ 1969年美
国经济增长的贡献率是
47.5%× 62.6%=29.7%
? 库兹涅茨指出 19世纪下半叶到 20实际上
半叶 1000多年来,7个发达国家经济增长
有 50-70%来自技术进步引发的要素生产
率的提高
? 发展中国家技术进步对经济增长的贡献
率低一些，为 30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化
为现实生产力的时间大为缩短
? 1900－ 1930年,75项重大发现从研究到
用于生产的平均周期是 36年
? 1950s，这一周期缩减到 5－ 10年，相对
于建设一个大型企业的时间 *
2.2 技术进步与经济结构变迁
? 产品结构变化
? 产业结构变化
? 市场结构变化
? 就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
? 技术进步产生新技术、新能源、新材料、
新产品
? 技术进步使原有的要素和产品的相对价
格发生变化，从而使总产出的产品组合
发生改变 *
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
? 技术进步产生更多的中间“迂回”过程
和专业生产，形成新的产业，使产业结
构发生变化
? 三次技术革命与产业结构的随之变化 *
2.2.3 技术进步与市场结构变化
? 直接作用 *
? 间接作用 *
? 举例，世界三大金融市场 *
2.2.4 技术进步与就业结构变化
? 技术进步 → 产业结构 → 就业结构变化
? 发达国家的经历 *
? 技术进步与发展中国家就业 *
2.3 技术进步、创新与社会发展
? 熊彼特（ Schumpeter,J,A.） 1912年在
,经济发展理论, 中提出了创新理论
? 创新的概念及内容 *
? 创新的主体 *
? 创新是技术进步的应用阶段及技术扩散 *
? 创新周期、技术进步与经济发展 *
三、发展中国家技术进步的主
要途径
? 技术引进
? 自主研发
3.1 技术引进
? 必要性与可能性
? 类别与途径
? 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必
要性与可能性
? 必要性
? 可能性
可能性
? 技术的可得性 *
? 发展中国家教育和科技水平有所提高 *
? 全球经济一体化与国际经济技术合作 *
必要性
? 发展中国家的技术研发能力较弱
? 后发优势：
? 缩短时间（五阶段，跳越式发展） *
? 规避风险（大拇指定律，沉没成本、先发烈士）
*
? 少走弯路 *
? 现实的机遇（利润压榨） *
? 历史上的后发优势（工业化的加速、日本“收
获型”技术引进战略的优缺点）
3.1.2 技术引进的类别与途径
? 主要类别
? 主要途径
技术引进的类别
? 垂直型与水平型及其前提条件 *
? 简单型与吸收型 *
? 无偿与有偿 *
技术引进的主要途径
? 购买新设备 *
? 进口新产品并加以仿制或复制 *
? 购买专利或生产许可证 *
? 国外直接投资 FDI
? 国际技术交流
? 访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主
要障碍及战略
? 主要障碍
? 战略
主要障碍
? 需求障碍 *
? 资本障碍 *
? 自然资源障碍 *
? 人力资源障碍 *
? 劳动成本 *
? 规模障碍 *
? 基础设施障碍 *
? 制度障碍 *
? 技术输出国方面的障碍 *
战略
? 技术选择
? 教育、基础设施、制度等方面的改进
? 南南合作
?,货比三家”
3.2 技术的自主研发
? 自主研发的优势
? 主要途径
? 主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
? 独立性和体现综合实力 *
? 因地制宜 *
? 促进就业与经济发展 *
3.2.2 自主研发的主要途径
? 自发的边干边学的学习 *
? 自觉的产学研相结合的过程及其具体形
式 *
? 产学研相结合可以解决发展中国家宝贵
的研发资源闲置的状况 *
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
? 人力资源 *
? 资本 *
? 产权保护 *
? 技术市场 *
? 创业（风险投资、孵化器） *
? 制度 *
四、发展中国家的技术选择
? 技术的种类
? 技术选择的经济含义
? 发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
? 按使用资源的相对量可以分为劳动密集
型、资本密集型、技术密集型和知识密
集型技术 *
? 按使用效果可以分为中性、劳动节约型
和资本节约型技术（如图） *
4.2 技术选择的经济含义
? 技术选择的成本分析
? 为何发展中国家与发达国家技术选择会
趋同
? 技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
? 技术选择实际上是对不同要素组合方式
进行比较和选择
? 如第 150页图
? 发展中国家宜于选择劳动密集型、资本
节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国
家技术选择会趋同
? 发展中国家要素价格被扭曲 *
? 发达国家主导的技术进步往往是资本、
技术密集型的 *
? 发展中国家的技术引进 *
? 劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度
要求更高 *
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
? 微观：企业的技术选择 *
? 宏观：国家的技术选择 *
? 微观与宏观的不一致
? 解决的办法（国有企业、税收、补贴、
关税、劝告等） *
4.3 发展中国家的技术选择战略
? 不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国
家的技术选择战略
? 舒马赫的“中间技术”战略
? 雷迪的“适用技术”战略
4.3.1 舒马赫的“中间技术”战
略
? 1973年舒马赫（ Schumacher,E,F.）在
,小的是美好的（ Small is beautiful）,
一书中提到发展中国家应选择中间技术
中间技术适合发展中国家的特点
? 劳动密集型技术，适用于中小企业，有
利于就业
? 与处级技术比生产率高，与高级技术比
便宜许多
? 在应用、维修、管理方面的问题容易解
决，适应性强 *
? 有利于发挥人的创造性，避免人的“异
化” *
? 生产规模不大，对自然环境的危害较小
对“中间技术”战略的批评
? 要求人有较高的技能 *
? 技术不高，劳动力素质参差不齐 → 产品
质量不高 → 如竞争激烈则面临失败
? 典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场
→ 买方市场） *
4.3.2 雷迪（ Reddy,A,K,N.）
的“适用技术”战略
? 发展中国家应根据理性判断，考虑本国
的实际情况，选择最适合本国国情的技
术 *
? 适用技术可以是高级、先进技术，也可
以是中间技术甚至低级技术，只要满足
三个目标：环境目标、社会目标和经济
目标 *
本章的一些重要概念
? 技术进步与技术革命
? 创新
? 后发优势
? 垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进
? 劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识
密集型技术
? 中性、劳动节约型和资本节约型技术
? 中间技术与适用技术
本章小结
? 技术进步对经济发展有哪些促进作用?
? 发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些
途径？如何克服主要的障碍？
? 发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有
哪些途径？如何克服主要的障碍？
? 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？
? 技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何
解决这个问题？
? 发展中国家应采取什么样的技术选择战略？
这个世界从工业革命以来区别于
以往世界的不同点就是，它把科
学和技术系统的、经常的、逐步
的应用于商品生产和服务业方面
—— 罗斯托（ Rostow,W,W.）
主要内容
? 什么是技术进步
? 技术进步对经济发展的作用
? 发展中国家技术进步的主要途径
? 发展中国家的技术选择
一、什么是技术进步
? 科学、技术与技术进步
? 三次技术革命
1.1 科学、技术与技术进步
? 什么是技术
? 科学与技术
? 什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
? 技术是用来生产商品和劳务的手段与方
法的总和，既包括生产工艺、技能和生
产工具，也包括组织管理方法和决策手
段等
1.1.2 科学与技术
? 科学属于认识世界的范畴 *
? 技术是改造世界的手段 *
? 科学与技术的相互关系 *
1.1.3 什么是技术进步
? 技术进步指技术的各个构成因素及其结
合方式的改变，这种变化能导致生产能
力的提高
? 技术进步的研发与应用阶段 *
? 技术进化与技术革命 *
1.2 三次技术革命
? 第一次技术革命（ 1760s-1860s） *
? 第二次技术革命（ 1870s-1930s） *
? 第三次技术革命（ 1940s-）
第三次技术革命
? 与前两次的区别 *
? 主要领域 *
? 特征是信息革命 *
? 发展中国家与发达国家的“数字鸿沟” *
二、技术进步对经济发展的作用
? 科学技术是第一生产力
? 技术进步与经济结构变迁
? 技术进步、创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
? 技术进步体现为要素生产率的提高
? 技术进步与生产函数的移动
? 技术进步与生产可能性边界
? 技术进步对经济增长的贡献率
? 技术进步使科学发现转化为现实生产力
的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产
率的提高
? 技术进步的体现 *
? 产出不变，要素投入节约 *
? 要素投入不变，要素产出效率提高，经
济增长 *
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
? 要素投入的变动表现为生产函数曲线上
点的位移
? 技术进步表现为生产函数曲线的整体移
动，如第 138页图 *
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
? 生产可能性边界上的点表示一国在一定
的技术条件和资源禀赋下可能达到的最
大的产出组合
? 技术进步使生产可能性边界向外扩展，
如第 139页图 *
? 真正到达生产可能性边界还要受其他因
素制约 *
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
? 丹尼森指出知识进展对 1948－ 1969年美
国经济增长的贡献率是
47.5%× 62.6%=29.7%
? 库兹涅茨指出 19世纪下半叶到 20实际上
半叶 1000多年来,7个发达国家经济增长
有 50-70%来自技术进步引发的要素生产
率的提高
? 发展中国家技术进步对经济增长的贡献
率低一些，为 30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化
为现实生产力的时间大为缩短
? 1900－ 1930年,75项重大发现从研究到
用于生产的平均周期是 36年
? 1950s，这一周期缩减到 5－ 10年，相对
于建设一个大型企业的时间 *
2.2 技术进步与经济结构变迁
? 产品结构变化
? 产业结构变化
? 市场结构变化
? 就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
? 技术进步产生新技术、新能源、新材料、
新产品
? 技术进步使原有的要素和产品的相对价
格发生变化，从而使总产出的产品组合
发生改变 *
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
? 技术进步产生更多的中间“迂回”过程
和专业生产，形成新的产业，使产业结
构发生变化
? 三次技术革命与产业结构的随之变化 *
2.2.3 技术进步与市场结构变化
? 直接作用 *
? 间接作用 *
? 举例，世界三大金融市场 *
2.2.4 技术进步与就业结构变化
? 技术进步 → 产业结构 → 就业结构变化
? 发达国家的经历 *
? 技术进步与发展中国家就业 *
2.3 技术进步、创新与社会发展
? 熊彼特（ Schumpeter,J,A.） 1912年在
,经济发展理论, 中提出了创新理论
? 创新的概念及内容 *
? 创新的主体 *
? 创新是技术进步的应用阶段及技术扩散 *
? 创新周期、技术进步与经济发展 *
三、发展中国家技术进步的主
要途径
? 技术引进
? 自主研发
3.1 技术引进
? 必要性与可能性
? 类别与途径
? 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必
要性与可能性
? 必要性
? 可能性
可能性
? 技术的可得性 *
? 发展中国家教育和科技水平有所提高 *
? 全球经济一体化与国际经济技术合作 *
必要性
? 发展中国家的技术研发能力较弱
? 后发优势：
? 缩短时间（五阶段，跳越式发展） *
? 规避风险（大拇指定律，沉没成本、先发烈士）
*
? 少走弯路 *
? 现实的机遇（利润压榨） *
? 历史上的后发优势（工业化的加速、日本“收
获型”技术引进战略的优缺点）
3.1.2 技术引进的类别与途径
? 主要类别
? 主要途径
技术引进的类别
? 垂直型与水平型及其前提条件 *
? 简单型与吸收型 *
? 无偿与有偿 *
技术引进的主要途径
? 购买新设备 *
? 进口新产品并加以仿制或复制 *
? 购买专利或生产许可证 *
? 国外直接投资 FDI
? 国际技术交流
? 访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主
要障碍及战略
? 主要障碍
? 战略
主要障碍
? 需求障碍 *
? 资本障碍 *
? 自然资源障碍 *
? 人力资源障碍 *
? 劳动成本 *
? 规模障碍 *
? 基础设施障碍 *
? 制度障碍 *
? 技术输出国方面的障碍 *
战略
? 技术选择
? 教育、基础设施、制度等方面的改进
? 南南合作
?,货比三家”
3.2 技术的自主研发
? 自主研发的优势
? 主要途径
? 主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
? 独立性和体现综合实力 *
? 因地制宜 *
? 促进就业与经济发展 *
3.2.2 自主研发的主要途径
? 自发的边干边学的学习 *
? 自觉的产学研相结合的过程及其具体形
式 *
? 产学研相结合可以解决发展中国家宝贵
的研发资源闲置的状况 *
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
? 人力资源 *
? 资本 *
? 产权保护 *
? 技术市场 *
? 创业（风险投资、孵化器） *
? 制度 *
四、发展中国家的技术选择
? 技术的种类
? 技术选择的经济含义
? 发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
? 按使用资源的相对量可以分为劳动密集
型、资本密集型、技术密集型和知识密
集型技术 *
? 按使用效果可以分为中性、劳动节约型
和资本节约型技术（如图） *
4.2 技术选择的经济含义
? 技术选择的成本分析
? 为何发展中国家与发达国家技术选择会
趋同
? 技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
? 技术选择实际上是对不同要素组合方式
进行比较和选择
? 如第 150页图
? 发展中国家宜于选择劳动密集型、资本
节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国
家技术选择会趋同
? 发展中国家要素价格被扭曲 *
? 发达国家主导的技术进步往往是资本、
技术密集型的 *
? 发展中国家的技术引进 *
? 劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度
要求更高 *
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
? 微观：企业的技术选择 *
? 宏观：国家的技术选择 *
? 微观与宏观的不一致
? 解决的办法（国有企业、税收、补贴、
关税、劝告等） *
4.3 发展中国家的技术选择战略
? 不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国
家的技术选择战略
? 舒马赫的“中间技术”战略
? 雷迪的“适用技术”战略
4.3.1 舒马赫的“中间技术”战
略
? 1973年舒马赫（ Schumacher,E,F.）在
,小的是美好的（ Small is beautiful）,
一书中提到发展中国家应选择中间技术
中间技术适合发展中国家的特点
? 劳动密集型技术，适用于中小企业，有
利于就业
? 与处级技术比生产率高，与高级技术比
便宜许多
? 在应用、维修、管理方面的问题容易解
决，适应性强 *
? 有利于发挥人的创造性，避免人的“异
化” *
? 生产规模不大，对自然环境的危害较小
对“中间技术”战略的批评
? 要求人有较高的技能 *
? 技术不高，劳动力素质参差不齐 → 产品
质量不高 → 如竞争激烈则面临失败
? 典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场
→ 买方市场） *
4.3.2 雷迪（ Reddy,A,K,N.）
的“适用技术”战略
? 发展中国家应根据理性判断，考虑本国
的实际情况，选择最适合本国国情的技
术 *
? 适用技术可以是高级、先进技术，也可
以是中间技术甚至低级技术，只要满足
三个目标：环境目标、社会目标和经济
目标 *
本章的一些重要概念
? 技术进步与技术革命
? 创新
? 后发优势
? 垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进
? 劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识
密集型技术
? 中性、劳动节约型和资本节约型技术
? 中间技术与适用技术
本章小结
? 技术进步对经济发展有哪些促进作用?
? 发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些
途径？如何克服主要的障碍？
? 发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有
哪些途径？如何克服主要的障碍？
? 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？
? 技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何
解决这个问题？
? 发展中国家应采取什么样的技术选择战略？
