第七章、对外贸易与经济发展
一个社会要摆脱极度贫穷，从
自给自足的生产发展到更广泛
的交换，是必不可少的。
—— Peter Bauer
主要内容
? 对外贸易对经济发展的影响
? 发展中国家对外贸易的现状
? 发展中国家的对外贸易发展战略
? 发展中国家发展对外贸易的共同努力
一、对外贸易对经济发展的影响
? 有利影响
? 不利影响
1.1 对外贸易对经济发展的有利影响
? 对外贸易的静态利益
? 对外贸易的动态利益
? 实证研究：出口与经济增长强烈正相关
1.1.1 对外贸易的静态利益
? 什么是对外贸易的静态利益
? 对外贸易的绝对利益
? 对外贸易的比较利益
什么是对外贸易的静态利益
? 对外贸易的静态利益是指以比较成本学
说为基础的，强调的是对外贸易所带来
的资源在国际间的合理配置和有效利用
? 对外贸易的静态利益包括绝对利益和比
较利益
对外贸易的绝对利益
? 亚当 ?斯密最早提出
? 绝对优势商品生产专业化及交换
? 举例，下表列出单位产品生产需要的劳
动量，结论是 A生产电脑,B生产大米
一台电脑 一袋大米
A国 20 15
B国 40 10
对外贸易的比较利益
? 李嘉图的比较利益论
? 赫克歇尔 —— 俄林的要素禀赋理论
李嘉图的比较利益论
? 绝对利益论的缺陷 *
? 李嘉图提出比较利益论，只要两国生产
两种商品的相对成本不同，两国分别生
产具有比较优势的商品并互相贸易，两
国的资源配置都可以得到提高
? 举例：第 222页例子
赫克歇尔 —— 俄林的要素禀赋理论
? 李嘉图认为比较优势源于各国生产技术
和劳动生产率的差异
? 而赫克歇尔（ E,Heckscher）和俄林（ B,
Ohlin）认为比较优势也来源于各国要素
禀赋的差异 *
? 举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石
生产等
? 基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源
配置效率的提高，各国获得比较利益，
福利水平提高
1.1.2 对外贸易的动态利益
? 规模经济
? 剩余出路
? 其他的动态利益
规模经济
? 国内市场存在规模经济与多样性需求的
矛盾，国际贸易可以解决这样的矛盾 *
? 克鲁格曼（ P,Krugman,1983）的补充：
解释寡头垄断厂商在国际贸易中的倾销
行为 *
剩余出路
? 缅甸经济学家明特（ H,Myint） 1950s提
出
? 发展中国家普遍存在资源闲置
? 扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，
生产出更多的产品用于出口，换回更多
的产品，提高发展中国家的总消费和总
福利
? 图示 *
其他的动态利益
? 刺激、培育竞争意识 *
? 获得新技术、新知识、新思想 *
? 增加获得资源流入的可能性 *
? 提高专业化程度并导致采用更成熟的生
产方法和技术 *
? 引起制度、态度等方面的改变 *
? 这些都可以使一国的传统经济得到改造，
增强一国的竞争力
1.1.3 实证研究：出口与经济增
长强烈正相关
? 经济史的研究
? 刘易斯的“引擎”理论
? 克鲁格的研究
? 钱纳里等的研究
?, 1987年世界发展报告, 的研究
? 结论
经济史的研究
? 对 19世纪经济增长的研究表明欧洲英国
工业革命引起的对原材料需求的增加使
原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳
大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸
易的发展，进入这些国家的投资也增多
? 马歇尔（ Marshall,1890）指出 19世纪
“决定各国经济进步的原因就是国际贸
易”
刘易斯的“引擎”理论
? 刘易斯 1979年在接受诺贝尔经济学奖发
表演说时指出，发达国家的经济增长与
发展中国家的出口增长之间存在稳定的
关系,1873－ 1919年以及 1954－ 1973年，
发展中国家出口增长速度稳定在发达国
家工业生产增长速度的 0.87倍
? 国际贸易将发达国家的经济增长动力传
递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”
克鲁格的研究
? 克鲁格研究了 15个发展中国家的情况，
发现实际 GNP增长与出口增长间存在明
显的正相关关系
? 出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、
象牙海岸等 GNP增长也迅速
? 反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长
缓慢的国家，经济增长也比较缓慢
钱纳里等的研究
? 钱纳里等将 39个发展中国家或地区按对
外贸易发展程度分为内向型、外向型和
中间型三类
? 越开放的经济，对外贸易程度越高，经
济效率也越高,TFP对经济增长的贡献越
大
? 制成品出口较多的国家，经济结构变化
较快，国内外产业联系传递较大，制造
业对经济增长的贡献也较大
,1987年世界发展报告, 的研究
?, 报告, 将 41个发展中国家和地区按对
外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、
“适度外向型”、“适度内向型”和
“强烈内向型”四类
? 一些经济指标见下表
指标及时期 强烈外向
型
适度外向
型
适度内
向型
强烈内
向型
实际 GDP年平均增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
9.5%
7.7%
4.1%
2.5%
实际人均 GNP增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
6.9%
5.9%
1.6%
0.1%
制成品出口年均增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
14.8%
14.2%
16.1%
14.5%
10.3%
8.5%
5.7%
3.7%
从上表可以看出
? 外向型经济的增长率明显高于内向型经
济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的
“强烈外向型”经济发展速度最快
? 外向型经济与内向型经济的差距越来越
大，表明内向型战略持续越久，经济增
长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势
结论
? 几乎所有的时间序列研究、国家之间的
截面比较研究都表明经济增长与出口之
间存在强烈的正相关关系
? 当然，简单的两变量关系并不能正面谁
是因，谁是果
? 更多的人赞成经济增长与出口增长之间
存在因果循环、相互促进的关系
1.2 对外贸易对经济发展的不利影响
? 贸易条件及国际收支的恶化
? 社会成本高昂
1.2.1 贸易条件及国际收支的恶化
? 中心 —— 外围理论
? 发展中国家出口以初级产品为主
? 贸易条件恶化
? 国际收支恶化
? 不同的声音
中心 —— 外围理论
? 普雷维什提出
? 世界经济的中心
? 世界经济的外围
? 中心与外围的分工及国际贸易格局
发展中国家出口以初级产品为主
? 部分发展中国家出口产品构成及主要出口品
国家 初级产品份额 制成品份额 主要出口产品
埃塞俄比亚 96% 4% 咖啡、茶、毛皮
尼加拉瓜 93% 7% 咖啡及替代品、肉类、棉花
玻利维亚 81% 19% 天然气、基本金属矿、锡
布隆迪 70% 30% 咖啡及替代品、茶
危地马拉 70% 30% 咖啡、糖及蜜、水果及坚果
埃及 67% 33% 石油、矿物燃料、纺织品
哥斯达黎加 67% 33% 蔬菜水果、咖啡
哥伦比亚 60% 40% 咖啡、石油、煤
中非 56% 44% 珍珠、宝石、咖啡
发展中国家出口以初级产品为主
? 根据, 1995年世界发展报告,,虽然部
分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西
亚等出口品正向制成品转移，但大部分
发展中国家仍以初级产品作为主要的出
口品
贸易条件恶化
? 贸易条件＝出口商品价格指数 /进口商品
价格指数
? 原因
? 统计验证
贸易条件恶化的原因
? 技术差异引发的价格差异 *
? 初级产品替代品的开发和利用 *
? 生产的垄断程度差异 *
? 产品的收入弹性（食品 0.6，农产品原料
0.5） *
贸易条件恶化的统计验证
? 如果 1876－ 1880年初级产品与制成品价
格比为 100,1936－ 1938年比值为 64
? 1960－ 1979年 20年，发展中国家（石油
输出国除外）贸易条件下降 10个百分点，
而发达国家只下降 2个百分点，其中美、
日等国贸易条件还上升了
? 1980年以后，发展中国家贸易条件加剧
恶化，发达国家有所改善，见下表
1965－ 1986年贸易条件的变化（ %）
1965－
1973
1973
－
1980
1981 1982 1983 1984 1985 1986
低收入国家 0.7 1.6 -0.9 -1.8 0.0 0.7 -0.8 -4.3
中等收入国家 0.6 2.5 -0.8 -2.0 -0.1 0.6 -1.0 -5.0
石油输出国 0.3 13.4 19.5 -5.4 -6.6 1.3 -1.3 -56.2
发达国家 -1.0 -3.0 -1.8 3.0 0.1 0.3 1.0 8.3
国际收支恶化（ 1）
? 贸易条件恶化将导致国际收支恶化
? 普雷维什的例子：
? 中心与外围国家经济增长率同为 3%，制
成品需求收入弹性 1.3，初级产品 0.8
? 如果中心向外围出口制成品，进口初级
产品，外围则反之，则有下列的结果
国际收支恶化（ 2）
? 假设进出口的数量不变
? 中心的出口增长率为 3%× 1.3=3.9%
? 中心的进口增长率为 3%× 0.8=2.4%
? 外围的进口增长率为 3%× 1.3=3.9%
? 外围的出口增长率为 3%× 0.8=2.4%
? 中心发达国家国际收支出现顺差，而外
围的发展中国家则会出口增长慢于进口
增长，国际收支出现逆差
不同的声音
? 1969年，威尔逊（ T,Wilson）等提出考虑到出
口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商
品贸易条件和收入贸易条件
? 商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件 *
? 而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化
的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件
的恶化而改善 *
?, 1981年世界发展报告, 就指出 1970－ 1980年，
巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商
品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了
? 1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易
条件都有所下降
1.2.2 社会成本高昂
? 就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优
势或比较成本优势专门生产和出口初级
产品是有利的，但大量企业的这种行为
将使一些发展中国家集中于一种或几种
初级产品的生产
? 这种生产格局社会成本高昂：国际贸易
条件恶化；产业联系很少；如为外国资
本控制不利于国内资本形成和投资 *
二、发展中国家对外贸易的现状
? 大的背景
? 发展迅速
? 发展速度不一
? 与发达国家相比仍有差距
? 警惕贸易保护主义的重新抬头
2.1 大的背景
? 布雷顿森林会议及 GATT的诞生
? 此后，国际贸易自由化成为全球经济发
展的一大特点，关税从 1947年的 40%下
降到 1994年的 4%
? 国际贸易的增长速度远快于同期世界经
济的增长速度 *
? 1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的
实施,WTO的筹备及运作，国际贸易在
此提速 *
2.2 发展迅速
? 出口增长率持续上升,1973－ 1982年均 0.2%，
1983－ 1986年均 4.7%,1987－ 1990年均 5.7%，
1990－ 2000年均 9%
? 从 1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总
额中的比重持续上升,2000年达到 30%，为 50
年来最高
? 发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也
逐步上升，从 1990年的 17%上升到 2000年的
27%，不过大多数发展中国家仍以初级产品出
口为主
2.3 各国增长速度不一
? 长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和
地区出口一直以两位数速度增长
? 根据 WTO统计,2000年世界前 20名出口国家和
地区中有 12个发展中国家，大部分在亚洲，如
中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、
马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等
? 非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，
甚至为负增长，见下表 IMF的统计数字
发展中国家出口增长率（ %）
地区 1973－ 1982 1983－ 1986 1987－ 1990
所有发展中国家 0.2 4.7 5.7
非洲 － 2.4 4.4 2.3
亚洲 9.2 10.5 11.8
欧洲 4.3 5.1 － 4.2
中东 － 5.1 － 1.1 5.4
西半球 1.9 2.6 7.2
非洲西撒哈拉 － 1.0 1.7 1.0
亚洲四小龙 13.3 13.4 11.4
2.4 与发达国家整体仍有差距
? 绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的
大部分，即便是 2000年，发达国家也还占 70%
? 增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出
口增长自 1980年以来年均 2%，中等收入国家
4%，而发达国家超过 5%
? 产品结构：即便是 2000年，发达国家仍占制成
品出口总量的 77%，制成品出口占出口收入的
90%以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、
矿产等）供给方面，发达国家也占 50%，只是
发展中国家比重较高而已（ 60%以上）
2.5 警惕贸易保护主义的重新抬头
? 虽然关税下降，但 NTB上升
? 原因
? 后果
2.5.1 虽然关税下降，但 NTB上升
? 1980s以来，非关税壁垒（ Non-tariff
barriers）在逐年上升
? 包括：补偿性关税、反倾销（ Anti-
dumping）、进出口许可证、配额
（ Quotas）、自动出口限额（ Voluntary
export quotas）、没有科学依据的卫生和
动植物检疫标准、过于复杂的环境、安
全、健康限制、过于复杂的海关程序、
进出口的国家垄断、外汇管制、国内税
等 *
2.5.2 原因
? 发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，
进口需求下降，国内成本较高的制造业
工人失业上升 *
? 囚徒的困境（ Prisoners’ dilemma）
? 惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可
能 *
? 利益集团的作用
囚徒的困境（ 1）
? A 招 A不招
? B
? 招
? B
? 不招
（－ 5，－ 5） （－ 10,0）
（ 0，－ 10） （－ 1，－ 1）
囚徒的困境（ 2）
? A国无关税 A国中等关税 A国高关税
? B国
? 无关税
? B国
? 中等关税
? B国
? 高关税
（ 100,100） （ 50,125） （ 30,80）
（ 125,50） （ 70,70） （ 20,90）
（ 80,30） （ 90,20） （ 40,40）
利益集团的作用
? 自由贸易虽然可能会使国家整体收益，
但国家内部还面临利益的分配问题
? 消费者会从中收益，但也会有利益集团
从中受损 *
? 不同利益集团对政策制定的影响力不同，
越是集中的利益集团影响力越大 *
? 利益集团对贸易保护政策的压力 *
2.5.3 后果
? 不利于全球贸易，尤其是发展中国家对
外贸易的发展，从对外贸易中的收益将
降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡
将严重，并由此带来一系列问题 *
三、发展中国家的对外贸易发展战略
? 进口替代战略
? 出口促进战略
? 出口替代向进口促进战略转移是总的趋
势
3.1 进口替代战略
? 什么是进口替代 战略
? 理论依据
? 进口替代的两阶段
? 主要政策手段
? 有效保护 率
? 典型案例：巴西
3.1.1 什么是进口替代 战略
? 进口替代（ Import substitution）是指用本国生
产的工业制成品来替代从国外尽快的工业制成
品，有限发展本国的工业，是一种典型的内向
型的战略
? 进口替代战略于 1950－ 1960s提出并首先在拉
美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实
施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发
展进口替代型工业。到 1960s后期，进口替代
成为发展中国家的主要贸易发展战略
3.1.2 理论依据
? 李斯特的保护幼稚工业理论
? 刘易斯的无限劳动供给理论
? 普雷维什的“中心 —— 外围”理论
? 赫尔希曼的联系效应理论
李斯特的保护幼稚工业理论
? 1930s由德国经济学家李斯特（ F,List）
提出
? 一国在制造业发展的初期必须采取一些
保护性的政策，直到幼稚工业成熟为止 *
? 保护幼稚工业理论得到了“边干边学”
理论的支持 *
? 对保护幼稚工业理论的质疑并提出可信
的（ Credible）有限保护承诺 *
刘易斯的无限劳动供给理论
? 二元经济中农业有相当大的劳动力属于
低效率或无效率，将这些劳动力转移出
来加入其他产业就是资源配置效率的帕
雷托改进
? 但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政
府就必须采取干预和保护政策促进民族
工业的发展，替代进口品
普雷维什的“中心 —— 外围”理
论
? 实行自由贸易，发展中国家的贸易条件
和国际收支将会恶化，并在经济上越来
越依附于发达国家
? 政府必须采取措施限制制成品的进口，
建立本国的工业体系，以本国产品替代
进口品，改善贸易条件和国际收支
赫尔希曼的联系效应理论
? 各产业之间都有前向或后向的联系
? 制造业前后向的联系效应很大 *
? 发展中国家采取保护措施，在制成品和
中间产品产业实现进口替代，可以带动
国内其他产业的发展，促进整体经济增
长和发展
3.1.3 进口替代的两阶段
? 最终消费品进口替代
? 资本品和中间产品进口替代
最终消费品进口替代
? 通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，
建立和发展食品、服装、家电等最终消
费品制造业和相关的纺织、皮革、木材
加工等产业，以满足国内的需求
? 原因：这些产业比较适合发展中国家工
业化初期的条件，并且这些产业存在内
在的和外在的外部性 *
资本品和中间产品进口替代
? 当最终消费品的进口替代工业发展到基
本满足国内市场需求时即可以进入第二
阶段
? 进口替代转向资本品和中间产品，如机
器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工
业等，为全面工业化奠定基础
3.1.4 主要政策手段
? 关税 *
? 进口配额 *
? 外汇管制 *
? 汇率管制 *
? 对进口替代产业的国内优惠政策 *
? 关税和配额的福利分析
关税和配额的福利分析
? 第 233页图
? 关税的福利损失分析 *
? 配额的福利损失分析 *
? 配额 a的分配问题 *
3.1.5 关税有效保护率
? 什么是关税的名义和有效保护率
? 决定有效保护率的因素
? 有效保护率一般都会高于名义保护率
? 经济含义
什么是关税的名义和有效保护率（ 1）
? 科登最早指出关税也有一个结构的问题，
必须区分名义和有效关税保护率
? 名义保护率＝（税后商品价格－税前商
品价格） /税前商品价格
? 有效保护率是对增加值（产出价值－投
入价值）的保护程度＝（税后增加值－
税前增加值） /税前增加值
什么是关税的名义和有效保护率（ 2）
? 举例：家电税前价格 10万，关税率 10%，
无关税生产该家电需 8万的中间产品，中
间产品进口关税 5%
? 名义保护率＝（ 11－ 10） /10＝ 10%
? 有效保护率＝ [10× （ 1＋ 10%）－ 8× （ 1
＋ 5%）－（ 10－ 8） ]/（ 10－ 8）＝ 30%
决定有效保护率的因素
? 产品关税率
? 中间产品的关税率
? 增加值对总产值的比率
? 制成品关税越高，中间产品关税越低，
增加值占总产值的比率越高，有效保护
率就越高
有效保护率一般都会高于名义保护率
? 利特尔（ Little,1970）等的研究表明，对工业
制成品的平均有效保护率，阿根廷为 162%，巴
西是 116%，巴基斯坦是 271%，印度为 313%
? 格里纳韦（ Greenaway,1989）的研究发现
1980sLDCs有效保护率仍很高，乌拉圭 387%，
巴基斯坦 356%，印度 67%，泰国 27%
? 据世界银行统计,1990s以后，国际贸易中发
达国家名义保护率只有 4%，而针对发展中国家
的有效保护率为 30%
经济含义
? 发展中国家对所有进口品一致性削减关
税率是不明智的。应调整关税结构，削
减初级产品、中间产品、资本品的进口
关税，调高制成品的进口关税，提高有
效保护率
3.1.6 典型案例：巴西
? 1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国
内市场
? 1940s－ 1960s中期为第一阶段：严格的进口限
制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可
证体系给予资本品和农业机械进口优先
? 1949－ 1964年，进口替代带来制造业 25%的需
求增长，制造业产品进口部分从 1949年的 14%
下降到 1964年的 6%
? 1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，
对资本品的进口优惠开始撤销
3.2 出口促进战略
? 历史背景
? 主要意图
? 出口促进战略的两阶段
? 主要政策手段
? 典型案例：韩国
3.2.1 历史背景
? 1950s－ 1973年第一次石油危机以前是国际贸
易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增
长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国
家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与
发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中
国带来了极好的出口扩张机会
? 韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区
（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口
促进战略，增加出口至市场水平之上
3.2.2 主要意图
? 利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济
增长
? 增加就业机会，提高人均收入，促进工业化
? 提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升
级
? 改善贸易条件和国际收支
? 维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进
资本和技术
? 使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国
际双重压力，提高效率，促进创新
3.2.3 出口促进战略的两阶段
? 第一阶段：以轻工业产品出口替代初级
产品出口 *
? 第二阶段：以重化工业产品出口替代轻
工业产品出口，并向知识和技术密集型
产品出口发展 *
? 出口促进的两阶段是相继的产业升级的
过程 *
3.2.4 主要政策手段
? 关税
? 进口配额
? 优惠政策
? 汇率政策
3.2.5 典型案例：韩国
? 韩国的出口促进战略取得骄人业绩 *
? 相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出
口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持
大型财团等 *
? 韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：
1960s水泥、石油和石油化工,1960s－ 1970s钢
铁、石化,1970s造船、耐用消费品、化工，
1980s电子,1990s 信息产业
3.2 出口替代向进口促进战略转
移是总的趋势
? 实施进口替代战略的国家 1970s末开始遭
遇困难
? 实施出口促进战略的国家的成功榜样
? 进口替代与出口促进战略的相继行
3.2.1 实施进口替代战略的国家
1970s末开始遭遇困难
? 进口替代战略加剧了这些国家在国际收支和外
债方面的困难和危机
? 原因：
? 高保护率导致低效率 *
? 不利于发展出口 *
? 不利于解决就业问题 *
? 加剧社会不均衡 *
? 产业带动作用也不大 *
3.2.2 实施出口促进战略的国家
的成功榜样
? 日本、中国、亚洲四小龙、亚洲四小虎
等实施出口促进战略的国家和地区经济
增长的成效也给实施进口替代战略的国
家起到很好的示范作用
3.2.3 进口替代与出口促进战略的相继性
? 在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口
替代是必要的。事实上，日本等国家 1940s－
1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战
略的实施奠定了基础
? 但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相
当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，
以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，
带动经济增长
? 在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转
向出口促进已成为大势所趋。从 1970s末开始，
实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，
先是拉丁美洲，然后是非洲,1990s初最后一
个大国 —— 印度也开始转向出口促进战略
四、发展中国家发展对外贸易
所谓共同努力
? 争取贸易特惠
? 发展发展中国家间的贸易
? 订立国际商品协定
? 设立区域自由贸易区
4.1 争取贸易特惠
? 发展中国家应加强合作，形成压力集团，促使
发达国家给予发展中国家贸易特惠
? 最主要的压力集团是联合国贸易与发展会议
（ UNCTAD）成立于 1964年
? 1970年第 25届联大采纳国际贸发会议的决议，
18个发达国家开始对发展中国家实行单方面的
普惠制 *
? 1975年欧共体（现欧盟）与非洲、加勒比和太
平洋地区 46个发展中国家（现 70个）签署的
“洛美协定”是最有意义的贸易特惠协定 *
4.2 发展发展中国家间的贸易
? 发达国家与发展中国家间的贸易容易出
现贸易条件恶化等问题，为此，斯图亚
特（ M,Stewart）等提出应扩大发展中国
家间的贸易
? 为解决贸易支付问题，可以在发展中国
家集团内部设立类似于 IMF特别提款权的
货币，或通过贸易平衡和易货贸易来解
决 *
4.3 订立国际商品协定
? 订立国际商品协定的目的：稳定初级产
品价格，保证出口收入 *
? 国际商品协定包括：缓冲储备方案、限
制产出或出口方案、价格补偿方案、收
入补偿方案、价格卡特尔等 *
? 1954年以来已经订立了糖、锡、橡胶、
咖啡和可可五个国际商品协定 *
? 但目前只有国际橡胶协定还在继续实行 *
4.4 设立区域自由贸易区
? 自由贸易区内部低关税或无关税，实行
自由贸易，但一致对外征收高关税
? 现有的由发展中国家组成的自由贸易区
有：东盟（ ASEAN）、安第斯条约组织、
拉丁美洲自由贸易区（ LAFTA，现被拉
丁美洲一体化组织（ LAIA）代替）、西
非国家经济共同体（ ECOWAS） *
本章的重要概念（ 1）
? 对外贸易的绝对利益与比较利益
? 对外贸易的动态利益
? 中心 —— 外围
? 商品贸易条件与收入贸易条件
? 非关税壁垒
? 进口替代战略、出口促进战略
本章的重要概念（ 2）
? 关税名义有效保护率、关税有效保护率
? 普惠制
? 国际商品协定
? 区域自由贸易区
本章的重要内容（ 1）
? 对外贸易对经济发展有那些有利的和不
利的影响？
? 对外贸易的绝对利益与比较利益的区别
是什么？
? 发展中国家商品贸易条件为什么会恶化？
? 为什么目前发达国家贸易保护主义又有
重新抬头的趋势？
本章的重要内容（ 2）
? 进口替代战略与出口促进战略各有哪两
个阶段？
? 发展中国家发展对外贸易可以采取哪些
共同行动？
一个社会要摆脱极度贫穷，从
自给自足的生产发展到更广泛
的交换，是必不可少的。
—— Peter Bauer
主要内容
? 对外贸易对经济发展的影响
? 发展中国家对外贸易的现状
? 发展中国家的对外贸易发展战略
? 发展中国家发展对外贸易的共同努力
一、对外贸易对经济发展的影响
? 有利影响
? 不利影响
1.1 对外贸易对经济发展的有利影响
? 对外贸易的静态利益
? 对外贸易的动态利益
? 实证研究：出口与经济增长强烈正相关
1.1.1 对外贸易的静态利益
? 什么是对外贸易的静态利益
? 对外贸易的绝对利益
? 对外贸易的比较利益
什么是对外贸易的静态利益
? 对外贸易的静态利益是指以比较成本学
说为基础的，强调的是对外贸易所带来
的资源在国际间的合理配置和有效利用
? 对外贸易的静态利益包括绝对利益和比
较利益
对外贸易的绝对利益
? 亚当 ?斯密最早提出
? 绝对优势商品生产专业化及交换
? 举例，下表列出单位产品生产需要的劳
动量，结论是 A生产电脑,B生产大米
一台电脑 一袋大米
A国 20 15
B国 40 10
对外贸易的比较利益
? 李嘉图的比较利益论
? 赫克歇尔 —— 俄林的要素禀赋理论
李嘉图的比较利益论
? 绝对利益论的缺陷 *
? 李嘉图提出比较利益论，只要两国生产
两种商品的相对成本不同，两国分别生
产具有比较优势的商品并互相贸易，两
国的资源配置都可以得到提高
? 举例：第 222页例子
赫克歇尔 —— 俄林的要素禀赋理论
? 李嘉图认为比较优势源于各国生产技术
和劳动生产率的差异
? 而赫克歇尔（ E,Heckscher）和俄林（ B,
Ohlin）认为比较优势也来源于各国要素
禀赋的差异 *
? 举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石
生产等
? 基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源
配置效率的提高，各国获得比较利益，
福利水平提高
1.1.2 对外贸易的动态利益
? 规模经济
? 剩余出路
? 其他的动态利益
规模经济
? 国内市场存在规模经济与多样性需求的
矛盾，国际贸易可以解决这样的矛盾 *
? 克鲁格曼（ P,Krugman,1983）的补充：
解释寡头垄断厂商在国际贸易中的倾销
行为 *
剩余出路
? 缅甸经济学家明特（ H,Myint） 1950s提
出
? 发展中国家普遍存在资源闲置
? 扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，
生产出更多的产品用于出口，换回更多
的产品，提高发展中国家的总消费和总
福利
? 图示 *
其他的动态利益
? 刺激、培育竞争意识 *
? 获得新技术、新知识、新思想 *
? 增加获得资源流入的可能性 *
? 提高专业化程度并导致采用更成熟的生
产方法和技术 *
? 引起制度、态度等方面的改变 *
? 这些都可以使一国的传统经济得到改造，
增强一国的竞争力
1.1.3 实证研究：出口与经济增
长强烈正相关
? 经济史的研究
? 刘易斯的“引擎”理论
? 克鲁格的研究
? 钱纳里等的研究
?, 1987年世界发展报告, 的研究
? 结论
经济史的研究
? 对 19世纪经济增长的研究表明欧洲英国
工业革命引起的对原材料需求的增加使
原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳
大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸
易的发展，进入这些国家的投资也增多
? 马歇尔（ Marshall,1890）指出 19世纪
“决定各国经济进步的原因就是国际贸
易”
刘易斯的“引擎”理论
? 刘易斯 1979年在接受诺贝尔经济学奖发
表演说时指出，发达国家的经济增长与
发展中国家的出口增长之间存在稳定的
关系,1873－ 1919年以及 1954－ 1973年，
发展中国家出口增长速度稳定在发达国
家工业生产增长速度的 0.87倍
? 国际贸易将发达国家的经济增长动力传
递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”
克鲁格的研究
? 克鲁格研究了 15个发展中国家的情况，
发现实际 GNP增长与出口增长间存在明
显的正相关关系
? 出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、
象牙海岸等 GNP增长也迅速
? 反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长
缓慢的国家，经济增长也比较缓慢
钱纳里等的研究
? 钱纳里等将 39个发展中国家或地区按对
外贸易发展程度分为内向型、外向型和
中间型三类
? 越开放的经济，对外贸易程度越高，经
济效率也越高,TFP对经济增长的贡献越
大
? 制成品出口较多的国家，经济结构变化
较快，国内外产业联系传递较大，制造
业对经济增长的贡献也较大
,1987年世界发展报告, 的研究
?, 报告, 将 41个发展中国家和地区按对
外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、
“适度外向型”、“适度内向型”和
“强烈内向型”四类
? 一些经济指标见下表
指标及时期 强烈外向
型
适度外向
型
适度内
向型
强烈内
向型
实际 GDP年平均增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
9.5%
7.7%
4.1%
2.5%
实际人均 GNP增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
6.9%
5.9%
1.6%
0.1%
制成品出口年均增长
1963－ 1973年
1973－ 1985年
14.8%
14.2%
16.1%
14.5%
10.3%
8.5%
5.7%
3.7%
从上表可以看出
? 外向型经济的增长率明显高于内向型经
济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的
“强烈外向型”经济发展速度最快
? 外向型经济与内向型经济的差距越来越
大，表明内向型战略持续越久，经济增
长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势
结论
? 几乎所有的时间序列研究、国家之间的
截面比较研究都表明经济增长与出口之
间存在强烈的正相关关系
? 当然，简单的两变量关系并不能正面谁
是因，谁是果
? 更多的人赞成经济增长与出口增长之间
存在因果循环、相互促进的关系
1.2 对外贸易对经济发展的不利影响
? 贸易条件及国际收支的恶化
? 社会成本高昂
1.2.1 贸易条件及国际收支的恶化
? 中心 —— 外围理论
? 发展中国家出口以初级产品为主
? 贸易条件恶化
? 国际收支恶化
? 不同的声音
中心 —— 外围理论
? 普雷维什提出
? 世界经济的中心
? 世界经济的外围
? 中心与外围的分工及国际贸易格局
发展中国家出口以初级产品为主
? 部分发展中国家出口产品构成及主要出口品
国家 初级产品份额 制成品份额 主要出口产品
埃塞俄比亚 96% 4% 咖啡、茶、毛皮
尼加拉瓜 93% 7% 咖啡及替代品、肉类、棉花
玻利维亚 81% 19% 天然气、基本金属矿、锡
布隆迪 70% 30% 咖啡及替代品、茶
危地马拉 70% 30% 咖啡、糖及蜜、水果及坚果
埃及 67% 33% 石油、矿物燃料、纺织品
哥斯达黎加 67% 33% 蔬菜水果、咖啡
哥伦比亚 60% 40% 咖啡、石油、煤
中非 56% 44% 珍珠、宝石、咖啡
发展中国家出口以初级产品为主
? 根据, 1995年世界发展报告,,虽然部
分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西
亚等出口品正向制成品转移，但大部分
发展中国家仍以初级产品作为主要的出
口品
贸易条件恶化
? 贸易条件＝出口商品价格指数 /进口商品
价格指数
? 原因
? 统计验证
贸易条件恶化的原因
? 技术差异引发的价格差异 *
? 初级产品替代品的开发和利用 *
? 生产的垄断程度差异 *
? 产品的收入弹性（食品 0.6，农产品原料
0.5） *
贸易条件恶化的统计验证
? 如果 1876－ 1880年初级产品与制成品价
格比为 100,1936－ 1938年比值为 64
? 1960－ 1979年 20年，发展中国家（石油
输出国除外）贸易条件下降 10个百分点，
而发达国家只下降 2个百分点，其中美、
日等国贸易条件还上升了
? 1980年以后，发展中国家贸易条件加剧
恶化，发达国家有所改善，见下表
1965－ 1986年贸易条件的变化（ %）
1965－
1973
1973
－
1980
1981 1982 1983 1984 1985 1986
低收入国家 0.7 1.6 -0.9 -1.8 0.0 0.7 -0.8 -4.3
中等收入国家 0.6 2.5 -0.8 -2.0 -0.1 0.6 -1.0 -5.0
石油输出国 0.3 13.4 19.5 -5.4 -6.6 1.3 -1.3 -56.2
发达国家 -1.0 -3.0 -1.8 3.0 0.1 0.3 1.0 8.3
国际收支恶化（ 1）
? 贸易条件恶化将导致国际收支恶化
? 普雷维什的例子：
? 中心与外围国家经济增长率同为 3%，制
成品需求收入弹性 1.3，初级产品 0.8
? 如果中心向外围出口制成品，进口初级
产品，外围则反之，则有下列的结果
国际收支恶化（ 2）
? 假设进出口的数量不变
? 中心的出口增长率为 3%× 1.3=3.9%
? 中心的进口增长率为 3%× 0.8=2.4%
? 外围的进口增长率为 3%× 1.3=3.9%
? 外围的出口增长率为 3%× 0.8=2.4%
? 中心发达国家国际收支出现顺差，而外
围的发展中国家则会出口增长慢于进口
增长，国际收支出现逆差
不同的声音
? 1969年，威尔逊（ T,Wilson）等提出考虑到出
口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商
品贸易条件和收入贸易条件
? 商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件 *
? 而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化
的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件
的恶化而改善 *
?, 1981年世界发展报告, 就指出 1970－ 1980年，
巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商
品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了
? 1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易
条件都有所下降
1.2.2 社会成本高昂
? 就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优
势或比较成本优势专门生产和出口初级
产品是有利的，但大量企业的这种行为
将使一些发展中国家集中于一种或几种
初级产品的生产
? 这种生产格局社会成本高昂：国际贸易
条件恶化；产业联系很少；如为外国资
本控制不利于国内资本形成和投资 *
二、发展中国家对外贸易的现状
? 大的背景
? 发展迅速
? 发展速度不一
? 与发达国家相比仍有差距
? 警惕贸易保护主义的重新抬头
2.1 大的背景
? 布雷顿森林会议及 GATT的诞生
? 此后，国际贸易自由化成为全球经济发
展的一大特点，关税从 1947年的 40%下
降到 1994年的 4%
? 国际贸易的增长速度远快于同期世界经
济的增长速度 *
? 1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的
实施,WTO的筹备及运作，国际贸易在
此提速 *
2.2 发展迅速
? 出口增长率持续上升,1973－ 1982年均 0.2%，
1983－ 1986年均 4.7%,1987－ 1990年均 5.7%，
1990－ 2000年均 9%
? 从 1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总
额中的比重持续上升,2000年达到 30%，为 50
年来最高
? 发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也
逐步上升，从 1990年的 17%上升到 2000年的
27%，不过大多数发展中国家仍以初级产品出
口为主
2.3 各国增长速度不一
? 长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和
地区出口一直以两位数速度增长
? 根据 WTO统计,2000年世界前 20名出口国家和
地区中有 12个发展中国家，大部分在亚洲，如
中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、
马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等
? 非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，
甚至为负增长，见下表 IMF的统计数字
发展中国家出口增长率（ %）
地区 1973－ 1982 1983－ 1986 1987－ 1990
所有发展中国家 0.2 4.7 5.7
非洲 － 2.4 4.4 2.3
亚洲 9.2 10.5 11.8
欧洲 4.3 5.1 － 4.2
中东 － 5.1 － 1.1 5.4
西半球 1.9 2.6 7.2
非洲西撒哈拉 － 1.0 1.7 1.0
亚洲四小龙 13.3 13.4 11.4
2.4 与发达国家整体仍有差距
? 绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的
大部分，即便是 2000年，发达国家也还占 70%
? 增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出
口增长自 1980年以来年均 2%，中等收入国家
4%，而发达国家超过 5%
? 产品结构：即便是 2000年，发达国家仍占制成
品出口总量的 77%，制成品出口占出口收入的
90%以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、
矿产等）供给方面，发达国家也占 50%，只是
发展中国家比重较高而已（ 60%以上）
2.5 警惕贸易保护主义的重新抬头
? 虽然关税下降，但 NTB上升
? 原因
? 后果
2.5.1 虽然关税下降，但 NTB上升
? 1980s以来，非关税壁垒（ Non-tariff
barriers）在逐年上升
? 包括：补偿性关税、反倾销（ Anti-
dumping）、进出口许可证、配额
（ Quotas）、自动出口限额（ Voluntary
export quotas）、没有科学依据的卫生和
动植物检疫标准、过于复杂的环境、安
全、健康限制、过于复杂的海关程序、
进出口的国家垄断、外汇管制、国内税
等 *
2.5.2 原因
? 发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，
进口需求下降，国内成本较高的制造业
工人失业上升 *
? 囚徒的困境（ Prisoners’ dilemma）
? 惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可
能 *
? 利益集团的作用
囚徒的困境（ 1）
? A 招 A不招
? B
? 招
? B
? 不招
（－ 5，－ 5） （－ 10,0）
（ 0，－ 10） （－ 1，－ 1）
囚徒的困境（ 2）
? A国无关税 A国中等关税 A国高关税
? B国
? 无关税
? B国
? 中等关税
? B国
? 高关税
（ 100,100） （ 50,125） （ 30,80）
（ 125,50） （ 70,70） （ 20,90）
（ 80,30） （ 90,20） （ 40,40）
利益集团的作用
? 自由贸易虽然可能会使国家整体收益，
但国家内部还面临利益的分配问题
? 消费者会从中收益，但也会有利益集团
从中受损 *
? 不同利益集团对政策制定的影响力不同，
越是集中的利益集团影响力越大 *
? 利益集团对贸易保护政策的压力 *
2.5.3 后果
? 不利于全球贸易，尤其是发展中国家对
外贸易的发展，从对外贸易中的收益将
降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡
将严重，并由此带来一系列问题 *
三、发展中国家的对外贸易发展战略
? 进口替代战略
? 出口促进战略
? 出口替代向进口促进战略转移是总的趋
势
3.1 进口替代战略
? 什么是进口替代 战略
? 理论依据
? 进口替代的两阶段
? 主要政策手段
? 有效保护 率
? 典型案例：巴西
3.1.1 什么是进口替代 战略
? 进口替代（ Import substitution）是指用本国生
产的工业制成品来替代从国外尽快的工业制成
品，有限发展本国的工业，是一种典型的内向
型的战略
? 进口替代战略于 1950－ 1960s提出并首先在拉
美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实
施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发
展进口替代型工业。到 1960s后期，进口替代
成为发展中国家的主要贸易发展战略
3.1.2 理论依据
? 李斯特的保护幼稚工业理论
? 刘易斯的无限劳动供给理论
? 普雷维什的“中心 —— 外围”理论
? 赫尔希曼的联系效应理论
李斯特的保护幼稚工业理论
? 1930s由德国经济学家李斯特（ F,List）
提出
? 一国在制造业发展的初期必须采取一些
保护性的政策，直到幼稚工业成熟为止 *
? 保护幼稚工业理论得到了“边干边学”
理论的支持 *
? 对保护幼稚工业理论的质疑并提出可信
的（ Credible）有限保护承诺 *
刘易斯的无限劳动供给理论
? 二元经济中农业有相当大的劳动力属于
低效率或无效率，将这些劳动力转移出
来加入其他产业就是资源配置效率的帕
雷托改进
? 但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政
府就必须采取干预和保护政策促进民族
工业的发展，替代进口品
普雷维什的“中心 —— 外围”理
论
? 实行自由贸易，发展中国家的贸易条件
和国际收支将会恶化，并在经济上越来
越依附于发达国家
? 政府必须采取措施限制制成品的进口，
建立本国的工业体系，以本国产品替代
进口品，改善贸易条件和国际收支
赫尔希曼的联系效应理论
? 各产业之间都有前向或后向的联系
? 制造业前后向的联系效应很大 *
? 发展中国家采取保护措施，在制成品和
中间产品产业实现进口替代，可以带动
国内其他产业的发展，促进整体经济增
长和发展
3.1.3 进口替代的两阶段
? 最终消费品进口替代
? 资本品和中间产品进口替代
最终消费品进口替代
? 通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，
建立和发展食品、服装、家电等最终消
费品制造业和相关的纺织、皮革、木材
加工等产业，以满足国内的需求
? 原因：这些产业比较适合发展中国家工
业化初期的条件，并且这些产业存在内
在的和外在的外部性 *
资本品和中间产品进口替代
? 当最终消费品的进口替代工业发展到基
本满足国内市场需求时即可以进入第二
阶段
? 进口替代转向资本品和中间产品，如机
器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工
业等，为全面工业化奠定基础
3.1.4 主要政策手段
? 关税 *
? 进口配额 *
? 外汇管制 *
? 汇率管制 *
? 对进口替代产业的国内优惠政策 *
? 关税和配额的福利分析
关税和配额的福利分析
? 第 233页图
? 关税的福利损失分析 *
? 配额的福利损失分析 *
? 配额 a的分配问题 *
3.1.5 关税有效保护率
? 什么是关税的名义和有效保护率
? 决定有效保护率的因素
? 有效保护率一般都会高于名义保护率
? 经济含义
什么是关税的名义和有效保护率（ 1）
? 科登最早指出关税也有一个结构的问题，
必须区分名义和有效关税保护率
? 名义保护率＝（税后商品价格－税前商
品价格） /税前商品价格
? 有效保护率是对增加值（产出价值－投
入价值）的保护程度＝（税后增加值－
税前增加值） /税前增加值
什么是关税的名义和有效保护率（ 2）
? 举例：家电税前价格 10万，关税率 10%，
无关税生产该家电需 8万的中间产品，中
间产品进口关税 5%
? 名义保护率＝（ 11－ 10） /10＝ 10%
? 有效保护率＝ [10× （ 1＋ 10%）－ 8× （ 1
＋ 5%）－（ 10－ 8） ]/（ 10－ 8）＝ 30%
决定有效保护率的因素
? 产品关税率
? 中间产品的关税率
? 增加值对总产值的比率
? 制成品关税越高，中间产品关税越低，
增加值占总产值的比率越高，有效保护
率就越高
有效保护率一般都会高于名义保护率
? 利特尔（ Little,1970）等的研究表明，对工业
制成品的平均有效保护率，阿根廷为 162%，巴
西是 116%，巴基斯坦是 271%，印度为 313%
? 格里纳韦（ Greenaway,1989）的研究发现
1980sLDCs有效保护率仍很高，乌拉圭 387%，
巴基斯坦 356%，印度 67%，泰国 27%
? 据世界银行统计,1990s以后，国际贸易中发
达国家名义保护率只有 4%，而针对发展中国家
的有效保护率为 30%
经济含义
? 发展中国家对所有进口品一致性削减关
税率是不明智的。应调整关税结构，削
减初级产品、中间产品、资本品的进口
关税，调高制成品的进口关税，提高有
效保护率
3.1.6 典型案例：巴西
? 1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国
内市场
? 1940s－ 1960s中期为第一阶段：严格的进口限
制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可
证体系给予资本品和农业机械进口优先
? 1949－ 1964年，进口替代带来制造业 25%的需
求增长，制造业产品进口部分从 1949年的 14%
下降到 1964年的 6%
? 1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，
对资本品的进口优惠开始撤销
3.2 出口促进战略
? 历史背景
? 主要意图
? 出口促进战略的两阶段
? 主要政策手段
? 典型案例：韩国
3.2.1 历史背景
? 1950s－ 1973年第一次石油危机以前是国际贸
易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增
长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国
家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与
发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中
国带来了极好的出口扩张机会
? 韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区
（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口
促进战略，增加出口至市场水平之上
3.2.2 主要意图
? 利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济
增长
? 增加就业机会，提高人均收入，促进工业化
? 提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升
级
? 改善贸易条件和国际收支
? 维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进
资本和技术
? 使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国
际双重压力，提高效率，促进创新
3.2.3 出口促进战略的两阶段
? 第一阶段：以轻工业产品出口替代初级
产品出口 *
? 第二阶段：以重化工业产品出口替代轻
工业产品出口，并向知识和技术密集型
产品出口发展 *
? 出口促进的两阶段是相继的产业升级的
过程 *
3.2.4 主要政策手段
? 关税
? 进口配额
? 优惠政策
? 汇率政策
3.2.5 典型案例：韩国
? 韩国的出口促进战略取得骄人业绩 *
? 相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出
口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持
大型财团等 *
? 韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：
1960s水泥、石油和石油化工,1960s－ 1970s钢
铁、石化,1970s造船、耐用消费品、化工，
1980s电子,1990s 信息产业
3.2 出口替代向进口促进战略转
移是总的趋势
? 实施进口替代战略的国家 1970s末开始遭
遇困难
? 实施出口促进战略的国家的成功榜样
? 进口替代与出口促进战略的相继行
3.2.1 实施进口替代战略的国家
1970s末开始遭遇困难
? 进口替代战略加剧了这些国家在国际收支和外
债方面的困难和危机
? 原因：
? 高保护率导致低效率 *
? 不利于发展出口 *
? 不利于解决就业问题 *
? 加剧社会不均衡 *
? 产业带动作用也不大 *
3.2.2 实施出口促进战略的国家
的成功榜样
? 日本、中国、亚洲四小龙、亚洲四小虎
等实施出口促进战略的国家和地区经济
增长的成效也给实施进口替代战略的国
家起到很好的示范作用
3.2.3 进口替代与出口促进战略的相继性
? 在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口
替代是必要的。事实上，日本等国家 1940s－
1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战
略的实施奠定了基础
? 但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相
当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，
以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，
带动经济增长
? 在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转
向出口促进已成为大势所趋。从 1970s末开始，
实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，
先是拉丁美洲，然后是非洲,1990s初最后一
个大国 —— 印度也开始转向出口促进战略
四、发展中国家发展对外贸易
所谓共同努力
? 争取贸易特惠
? 发展发展中国家间的贸易
? 订立国际商品协定
? 设立区域自由贸易区
4.1 争取贸易特惠
? 发展中国家应加强合作，形成压力集团，促使
发达国家给予发展中国家贸易特惠
? 最主要的压力集团是联合国贸易与发展会议
（ UNCTAD）成立于 1964年
? 1970年第 25届联大采纳国际贸发会议的决议，
18个发达国家开始对发展中国家实行单方面的
普惠制 *
? 1975年欧共体（现欧盟）与非洲、加勒比和太
平洋地区 46个发展中国家（现 70个）签署的
“洛美协定”是最有意义的贸易特惠协定 *
4.2 发展发展中国家间的贸易
? 发达国家与发展中国家间的贸易容易出
现贸易条件恶化等问题，为此，斯图亚
特（ M,Stewart）等提出应扩大发展中国
家间的贸易
? 为解决贸易支付问题，可以在发展中国
家集团内部设立类似于 IMF特别提款权的
货币，或通过贸易平衡和易货贸易来解
决 *
4.3 订立国际商品协定
? 订立国际商品协定的目的：稳定初级产
品价格，保证出口收入 *
? 国际商品协定包括：缓冲储备方案、限
制产出或出口方案、价格补偿方案、收
入补偿方案、价格卡特尔等 *
? 1954年以来已经订立了糖、锡、橡胶、
咖啡和可可五个国际商品协定 *
? 但目前只有国际橡胶协定还在继续实行 *
4.4 设立区域自由贸易区
? 自由贸易区内部低关税或无关税，实行
自由贸易，但一致对外征收高关税
? 现有的由发展中国家组成的自由贸易区
有：东盟（ ASEAN）、安第斯条约组织、
拉丁美洲自由贸易区（ LAFTA，现被拉
丁美洲一体化组织（ LAIA）代替）、西
非国家经济共同体（ ECOWAS） *
本章的重要概念（ 1）
? 对外贸易的绝对利益与比较利益
? 对外贸易的动态利益
? 中心 —— 外围
? 商品贸易条件与收入贸易条件
? 非关税壁垒
? 进口替代战略、出口促进战略
本章的重要概念（ 2）
? 关税名义有效保护率、关税有效保护率
? 普惠制
? 国际商品协定
? 区域自由贸易区
本章的重要内容（ 1）
? 对外贸易对经济发展有那些有利的和不
利的影响？
? 对外贸易的绝对利益与比较利益的区别
是什么？
? 发展中国家商品贸易条件为什么会恶化？
? 为什么目前发达国家贸易保护主义又有
重新抬头的趋势？
本章的重要内容（ 2）
? 进口替代战略与出口促进战略各有哪两
个阶段？
? 发展中国家发展对外贸易可以采取哪些
共同行动？
