第八章、环境与经济发展
地球可以满足人类的需要，但
是无法满足人类的贪婪
——甘地
主要内容
? 环境与经济发展的关系
? 发展中国家的环境问题
? 可持续发展思想
? 保护环境的行动
一、环境与经济发展的关系
? 环境及自然资源
? 环境与经济发展的关系
1.1 环境及自然资源
? 什么是环境
? 什么是自然资源
1.1.1 什么是环境
? 环境是各种天然因素以及人工创造的人
类生活的多种客观条件的总体
1.1.2 什么是自然资源
? 自然资源是最重要的环境要素
? 自然资源包括：生存地、可再生性自然
资源与非再生性自然资源 *
1.2 环境与经济发展的关系
? 环境对经济发展的贡献
? 环境质量与经济发展的关系
? 资源利用与经济发展的关系
? 环境的经济价值
1.2.1 环境对经济发展的贡献
? 环境对人类生存提供了空间和生命支持系统
? 环境为经济过程和生产过程提供了物质和能源
投入
? 环境吸收生产和生活过程产生的废物并在一定
范围内进行净化
? 优美的环境能提高人的生活质量
? 环境如遭到破坏或承载过限，也会约束、制约
经济发展
1.2.2 环境质量与经济发展的关系
?,环境库兹涅茨曲线”假设
? 实证检验
? 发展中国家必须吸取教训
“环境库兹涅茨曲线”假设
? 通过对发达国家经济发展的历史分析，有些学
者提出“环境库兹涅茨曲线”假设，即环境破
坏与经济发展之间有“倒 U型”关系
? 经济发展初期，由于经济规模扩大，废弃物排
放增加，对资源利用过度，导致环境恶化（第
119页） *
? 人均收入达到一定的水平，在许多因素综合作
用下，环境质量将改善 *
实证检验
? 世界银行（ 1992）年研究发现环境的三个方面
与经济增长之间存在三种不同的关系
? 饮用水清洁程度、卫生设施的改善等与经济增
长呈正相关关系
? 城市空气中颗粒物浓度、二氧化硫浓度等与经
济增长呈倒 U型关系
? 由于城市人均废弃物、人均二氧化碳排放量等
随经济增长而增加，温室效应则在恶化
发展中国家必须吸取教训
?,先污染，后治理”成本巨大
? 发达国家环境改善在一定程度上是以发
展中国家环境恶化为代价的 *
? 有些环境指标一旦累积到一定的程度是
无法再逆转的 *
1.2.3 资源利用与经济发展的关系
? 可再生资源的利用
? 非再生资源的利用
可再生资源的利用
? 可再生资源可以想象成为一个既有水流
出又有水流入的水池
? 生物学家关注的是如何从再生资源中获
得最大的可持续产量 *
? 而经济学家考虑的是使长期资源的存量
的社会价值最大
长期再生资源存量的社会价值最大
? 以渔业为例，如果允许鱼的存量增加一
单位，第二时期的边际社会价值的现值
增加了，社会福利的增加就可以通过减
少资源的利用来实现
v
r
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?
???
1
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r
v
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推论
? 经济学上的最优
? 不等于生物学上的最优,F’(x*)=0
? 那些边际生产率很低，价值也不随存量
减少而明显增加的物种，灭绝是经济的
结果
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非再生资源的利用
? 非再生资源可以被想象为初始量既定，
只能流出不能流入的水池
? 经济学家研究的是在一系列的约束条件
下，如何使经济租最大 *
? 图示 *
? 推论：优先开采成本较低的资源
1.2.4 环境的经济价值
? 什么是自然资本
? 自然资本的估算方法
? 绿色 GDP
? 环境的其他价值
? 环境经济价值的总公式
什么是自然资本
? 自然资本是一国或地区现存的自然资源
和环境的经济价值
自然资本的估算方法
? 通过自然资源或环境带来的净收益来估
算
? 对于不可交易的自然资源或环境，则采
用间接的估算方法
通过自然资源或环境带来的净
收益来估算
? 以森林为例，先计算出每年砍伐的净收
益，再将砍伐期内每年的净收益折现加
总即可估算森林的经济价值 *
? 类似的方法也可用于渔场、矿山等
? 局限：仅限用于可交易的有市场价格的
自然资源
对于不可交易的自然资源或环
境，则采用间接的估算方法
? 预防性支出间接估价 *
? 以失去自然资源和良好环境的损失来间
接估价 *
? 重置成本间接估价 *
? 以支付给其他商品和服务的价格来间接
估价 *
绿色 GDP
? 绿色 GDP指从 GDP中扣除自然资本的损
耗而得到的经过环境调整的国内生产总
值
? 绿色 GDP能够体现经济发展的质量，弥
补传统 GDP统计方法高估经济规模和增
长，忽视环境的缺陷
环境的其他价值
? 皮尔斯和特纳 1990年提出环境还有其他
四种价值值得考虑：
? 选择价值 *
? 准选择价值 *
? 存在价值 *
? 遗赠价值 *
环境经济价值的总公式
? 环境的经济价值＝私人成本＋外部成本
＋租金＋选择价值＋准选择价值＋存在
价值＋遗赠价值
二、发展中国家的环境问题
? 主要的环境问题
? 原因
2.1 主要的环境问题
? 滥用自然资源 *
? 环境污染 *
? 生产和生活过程对环境的破坏 *
2.2 原因
? 与发达国家同样的原因
? 发展中国家特有的原因
2.2.1 与发达国家同样的原因
? 市场失灵
? 政府失灵
市场失灵
? 市场机制不是万能的
? 外部性
? 公同产权
? 无市场或市场竞争不足
外部性
? 什么是外部性及举例 *
? 外部性产生的原因：
? 生产的联合性 *
? 个人财产权的缺失 *
共同产权
? 突出的例子是公地的悲剧
? 私人的理性行为将导致公共资源的掠夺
性利用 *
无市场或市场竞争不足
? 有些资源或环境的市场根本不存在或没
有发育，价格为零，因而被过度利用 *
? 即使存在市场，由于垄断、各种进入障
碍等，市场参与者很少，竞争不足，价
格也不能有效反映市场需求，也会导致
资源利用过度 *
政府失灵
? 环境政策失灵
? 环境管理失灵
环境政策失灵
? 主要指那些扭曲了环境资源利用私人成
本的规章制度和政策等 *
? 集中体现在政策制定过程中没有给予生
态和环境足够的重视
? 例如对伐木、垦荒、围湖造田等的补贴 *
环境管理失灵
? 管理部门缺乏足够的信息、手段、权力，
或部门之间协调不足等 *
? 环境管理中的寻租行为 *
2.2.2 发展中国家特有的原因
? 贫困
? 工业化
? 世界经济一体化
? 市场发育不足
? 制度安排不足
贫困
? 发展中国家大量的贫困人口的生活直接
依赖于自然资源 *
? 贫困也导致环境保护的资金和技术不足 *
? 贫困引发的人口增长将进一步加重环境
恶化 *
工业化
? 发展中国家的工业化虽然一方面提高了人均收
入，但另一方面不可避免的降低了环境质量
? 从发达国家的经验看，环境质量与经济增长倒
U型曲线的拐点出现在工业化以后，即产业结
构优化以后
? 工业化进程中的大多数发展中国家并没有吸取
发达国家的教训，仍在走“先污染，后治理”
的弯路
世界经济一体化
? 在世界经济一体化进程中，相对多的污
染密度较高的产业从发达国家转移到发
展中国家，而发展中国家为吸引外资，
不提或提出很低的环境标准 *
? 在世界经济一体化进程中，由于产权、
价格、成本等原因，一些资源稀缺的发
展中国家反而向资源丰富的发达国家出
口资源产品 *
市场发育不足
? 虽然存在市场失灵，但市场机制还是可
以在相对多的情况下解决资源和环境的
有效利用问题。但在发展中国家，市场
发育程度是很低的，价格的扭曲加剧了
资源的滥用甚至浪费，造成了环境保护
的激励不足 *
制度安排不足
? 发展中国家政治、经济、法律等制度常
常是不完整或落后的，寻租行为盛行
? 麦克赛尔（ R,F,Mikesell）提出在非洲许
多国家，如加纳，完全没有与环境有关
的法律、监管机构和机制；在土耳其等
国家，虽然有“谁污染，谁治理”的法
律，但无人执行和管理；在巴基斯坦等
国家，有法律也有执行机构，但无法有
效执法
三、可持续发展思想
? 历史沿革
? 定义和原则
? 政策含义
? 测度
3.1 历史沿革
? 罗马俱乐部的“零增长”理论 *
? 1980年“可持续发展”概念的首次提出 *
? 1987年“布伦特兰报告”中首次对“可
持续发展”概念的详细阐述 *
? 1992年“可持续发展”概念进入“全球
21世纪议程” *
3.2 定义和原则
? 定义
? 原则
3.2.1 定义
? 尚未形成统一的定义
? 从环境、经济、生态、社会、科技等角
度，都有相应的可持续发展的定义 *
? 最广为接受的定义是“布伦特兰报告”
提出的“满足当前需要又不削弱子孙后
代满足其需要的能力的发展”
3.2.2 原则
? 公平原则（ Fairness）（国家范围内同代
人的公平、国际间公平利用有限资源、
代际公平） *
? 可持续原则（ Sustainability） *
? 共同性原则（ Common）（需要人类共同
的努力） *
3.3 政策含义
? 总的要求：实行一整套完整的、相互协
调的经济、社会和环境政策
? 经济发展政策方面的要求 *
? 社会发展政策方面的要求 *
? 环境发展政策方面的要求 *
3.4 可持续发展的测度
? 国民生产净值
? 国家财富
? 综合指标体系
3.4.1 国民生产净值
? 国民生产净值＝消费＋在物质资本上的
净投资＋人力资本变化的净投资＋自然
资本存量变动的净投资－当前环境退化
的损失
? 类似于绿色 GDP
3.4.2 国家财富
? 发展的可持续要求我们留给后代的国家
财富，包括物质资本、人力资本、自然
资本和社会资本的总和不少于我们
? 世界银行提出的弱、中性和强可持续性 *
3.4.3综合指标体系
? UNCSD1996年提出的包括驱动力指标、
状态指标和响应指标在内的指标体系 *
? 联合国环境问题科学委员会提出了 25个
指标的指标体系 *
四、保护环境的行动
? 政府干预
? 非政府组织的努力
? 国际环境公约
4.1 政府干预
? 环境管制
? 市场经济手段
4.1.1 环境管制
? 什么是环境管制
? 优点
? 缺点
什么是环境管制
? 政府通过设立环境质量指标、立法执法
等非市场途径对环境资源利用的直接干
预
? 形式多种多样：如对数量的规定、制定
环境污染的标准、对生产过程进行环境
监管等 *
优点
? 简单易行
? 成效迅速
缺点
? 有政府确定的环境水平往往不是经济最
优的环境水平 *
? 政府制定的环境标准往往是“一刀切” *
? 政府失灵
4.1.2 市场经济手段
? 从影响成本－收益入手，引导经济当事
人进行选择，以达到最终有利于环境的
结果
? 包括产权界定、发放可交易的排污许可
证、庇古手段等及其优化组合
产权界定
? 科斯定理 *
? 产权界定清楚，外部成本就可以通过谈判和协
商“内部化”而达成均衡 *
? 私有化以界定产权 *
? 对于水、空气等无法确定产权的，政府可以通
过授权、配额、利用许可、开业许可等建立对
公共资源的有限私人使用权 *
? 对产权必须立法加以长期保护，并允许转让 *
? 难度在于界定难、交易成本高、信息不对称等
等 *
发放可交易的排污许可证
? 从理论到运用
? 主要步骤
? 优点
从理论到运用
? 1960s，戴尔斯（ J,H,Dales）首先提出了
可以设定排污许可量，并准许排污者之
间就排污许可证进行交易 *
? 1986年，美国环境保护署颁布了排污许
可贸易制度，随后在有些地区，污水和
废气的排放也实施了许可贸易
? 中国环境保护局 1988年制定了排污许可
登记制度，但尚未涉及许可贸易问题
主要步骤
? 政府设定污染物排放总量 *
? 政府制定排放许可份额，制定许可证，
并向排污企业分配这些份额
? 政府允许排污企业进行许可证的贸易 *
优点
? 避免了统一的环境标准造成的效率损失，
以最小的社会成本实现污染控制的最优
水平（ MC＝ MR）
? 政府可以根据需要发放或购回排污许可
证，节约了管理成本
庇古手段
? 源于庇古在, 福利经济学, 中提出的政
策措施
? 对负外部性征税，提高污染的私人成本，
将外部成本内部化
? 对正外部性（如植树造林）进行补贴，
以激励有利于环境的生产和消费方式
? 难点在于确定税率
经济手段的优化组合
? 实际上，市场经济手段单独运用的例子
很少，在多数情况下，具体的市场经济
手段总是与其他手段组合使用的，见下
表
国家 排污
费
使用
者收
费
产品
收费
行政
收费
（执
照等）
税收
区别
补贴 预付
金返
还
排污
证交
易
市场
干预
美国 * * * * *
英国 * * * *
瑞典 * * * * * *
日本 * *
德国 * * * * * *
芬兰 * * * * * *
荷兰 * * * * * * *
意大
利
* * * *
法国 * * * * *
瑞士 * * *
4.2 非政府组织的努力
? 什么是 NGO
? 特征
? 优点
4.2.1 什么是 NGO
? NGO是指以某种社会福利目标为宗旨，
从事非赢利性活动的社会团体
4.2.2 特征
? 有组织性 *
? 民间性 *
? 非利润分配性 *
? 自治性 *
? 志愿性 *
4.2.3 优点
? 团结，成员具有奉献精神，官僚习气较
少 *
? 收放自如 *
? 有外在的压力，透明有效 *
? 跨国界优势 *
4.3 国际环境公约
? 目前缔约国在 3个或以上的多边国际环境
公约有 200多个
? 主要有：, 濒危物种国际贸易公约,,
,维也纳公约,,, 巴塞尔公约,,
,生物多样性公约,,, 气候变化框架
公约, 与, 京都议定书,,, 鹿特丹公
约,,, 卡塔赫纳生物安全议定书, 等
（第 130页）
本章重要概念（ 1）
? 环境库兹涅茨曲线
? 再生资源与非再生资源
? 自然资本、绿色 GDP
? 外部性
? 公地的悲剧
? 可持续发展的定义与原则
? 环境管制
本章重要概念（ 2）
? 排污许可证
? 庇古手段
? 非政府组织
? 选择价值、准选择价值、存在价值、遗
赠价值
本章重要内容
? 环境对经济发展有哪些贡献
? 自然资本有哪些估算方法
? 环境经济价值的总公式是什么
? 造成发展中国家环境问题的主要原因有
哪些，哪些是发展中国家特有的
? 政府有哪些保护环境的干预手段
? NGO参与环境保护有哪些优势
地球可以满足人类的需要，但
是无法满足人类的贪婪
——甘地
主要内容
? 环境与经济发展的关系
? 发展中国家的环境问题
? 可持续发展思想
? 保护环境的行动
一、环境与经济发展的关系
? 环境及自然资源
? 环境与经济发展的关系
1.1 环境及自然资源
? 什么是环境
? 什么是自然资源
1.1.1 什么是环境
? 环境是各种天然因素以及人工创造的人
类生活的多种客观条件的总体
1.1.2 什么是自然资源
? 自然资源是最重要的环境要素
? 自然资源包括：生存地、可再生性自然
资源与非再生性自然资源 *
1.2 环境与经济发展的关系
? 环境对经济发展的贡献
? 环境质量与经济发展的关系
? 资源利用与经济发展的关系
? 环境的经济价值
1.2.1 环境对经济发展的贡献
? 环境对人类生存提供了空间和生命支持系统
? 环境为经济过程和生产过程提供了物质和能源
投入
? 环境吸收生产和生活过程产生的废物并在一定
范围内进行净化
? 优美的环境能提高人的生活质量
? 环境如遭到破坏或承载过限，也会约束、制约
经济发展
1.2.2 环境质量与经济发展的关系
?,环境库兹涅茨曲线”假设
? 实证检验
? 发展中国家必须吸取教训
“环境库兹涅茨曲线”假设
? 通过对发达国家经济发展的历史分析，有些学
者提出“环境库兹涅茨曲线”假设，即环境破
坏与经济发展之间有“倒 U型”关系
? 经济发展初期，由于经济规模扩大，废弃物排
放增加，对资源利用过度，导致环境恶化（第
119页） *
? 人均收入达到一定的水平，在许多因素综合作
用下，环境质量将改善 *
实证检验
? 世界银行（ 1992）年研究发现环境的三个方面
与经济增长之间存在三种不同的关系
? 饮用水清洁程度、卫生设施的改善等与经济增
长呈正相关关系
? 城市空气中颗粒物浓度、二氧化硫浓度等与经
济增长呈倒 U型关系
? 由于城市人均废弃物、人均二氧化碳排放量等
随经济增长而增加，温室效应则在恶化
发展中国家必须吸取教训
?,先污染，后治理”成本巨大
? 发达国家环境改善在一定程度上是以发
展中国家环境恶化为代价的 *
? 有些环境指标一旦累积到一定的程度是
无法再逆转的 *
1.2.3 资源利用与经济发展的关系
? 可再生资源的利用
? 非再生资源的利用
可再生资源的利用
? 可再生资源可以想象成为一个既有水流
出又有水流入的水池
? 生物学家关注的是如何从再生资源中获
得最大的可持续产量 *
? 而经济学家考虑的是使长期资源的存量
的社会价值最大
长期再生资源存量的社会价值最大
? 以渔业为例，如果允许鱼的存量增加一
单位，第二时期的边际社会价值的现值
增加了，社会福利的增加就可以通过减
少资源的利用来实现
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???
1
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推论
? 经济学上的最优
? 不等于生物学上的最优,F’(x*)=0
? 那些边际生产率很低，价值也不随存量
减少而明显增加的物种，灭绝是经济的
结果
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非再生资源的利用
? 非再生资源可以被想象为初始量既定，
只能流出不能流入的水池
? 经济学家研究的是在一系列的约束条件
下，如何使经济租最大 *
? 图示 *
? 推论：优先开采成本较低的资源
1.2.4 环境的经济价值
? 什么是自然资本
? 自然资本的估算方法
? 绿色 GDP
? 环境的其他价值
? 环境经济价值的总公式
什么是自然资本
? 自然资本是一国或地区现存的自然资源
和环境的经济价值
自然资本的估算方法
? 通过自然资源或环境带来的净收益来估
算
? 对于不可交易的自然资源或环境，则采
用间接的估算方法
通过自然资源或环境带来的净
收益来估算
? 以森林为例，先计算出每年砍伐的净收
益，再将砍伐期内每年的净收益折现加
总即可估算森林的经济价值 *
? 类似的方法也可用于渔场、矿山等
? 局限：仅限用于可交易的有市场价格的
自然资源
对于不可交易的自然资源或环
境，则采用间接的估算方法
? 预防性支出间接估价 *
? 以失去自然资源和良好环境的损失来间
接估价 *
? 重置成本间接估价 *
? 以支付给其他商品和服务的价格来间接
估价 *
绿色 GDP
? 绿色 GDP指从 GDP中扣除自然资本的损
耗而得到的经过环境调整的国内生产总
值
? 绿色 GDP能够体现经济发展的质量，弥
补传统 GDP统计方法高估经济规模和增
长，忽视环境的缺陷
环境的其他价值
? 皮尔斯和特纳 1990年提出环境还有其他
四种价值值得考虑：
? 选择价值 *
? 准选择价值 *
? 存在价值 *
? 遗赠价值 *
环境经济价值的总公式
? 环境的经济价值＝私人成本＋外部成本
＋租金＋选择价值＋准选择价值＋存在
价值＋遗赠价值
二、发展中国家的环境问题
? 主要的环境问题
? 原因
2.1 主要的环境问题
? 滥用自然资源 *
? 环境污染 *
? 生产和生活过程对环境的破坏 *
2.2 原因
? 与发达国家同样的原因
? 发展中国家特有的原因
2.2.1 与发达国家同样的原因
? 市场失灵
? 政府失灵
市场失灵
? 市场机制不是万能的
? 外部性
? 公同产权
? 无市场或市场竞争不足
外部性
? 什么是外部性及举例 *
? 外部性产生的原因：
? 生产的联合性 *
? 个人财产权的缺失 *
共同产权
? 突出的例子是公地的悲剧
? 私人的理性行为将导致公共资源的掠夺
性利用 *
无市场或市场竞争不足
? 有些资源或环境的市场根本不存在或没
有发育，价格为零，因而被过度利用 *
? 即使存在市场，由于垄断、各种进入障
碍等，市场参与者很少，竞争不足，价
格也不能有效反映市场需求，也会导致
资源利用过度 *
政府失灵
? 环境政策失灵
? 环境管理失灵
环境政策失灵
? 主要指那些扭曲了环境资源利用私人成
本的规章制度和政策等 *
? 集中体现在政策制定过程中没有给予生
态和环境足够的重视
? 例如对伐木、垦荒、围湖造田等的补贴 *
环境管理失灵
? 管理部门缺乏足够的信息、手段、权力，
或部门之间协调不足等 *
? 环境管理中的寻租行为 *
2.2.2 发展中国家特有的原因
? 贫困
? 工业化
? 世界经济一体化
? 市场发育不足
? 制度安排不足
贫困
? 发展中国家大量的贫困人口的生活直接
依赖于自然资源 *
? 贫困也导致环境保护的资金和技术不足 *
? 贫困引发的人口增长将进一步加重环境
恶化 *
工业化
? 发展中国家的工业化虽然一方面提高了人均收
入，但另一方面不可避免的降低了环境质量
? 从发达国家的经验看，环境质量与经济增长倒
U型曲线的拐点出现在工业化以后，即产业结
构优化以后
? 工业化进程中的大多数发展中国家并没有吸取
发达国家的教训，仍在走“先污染，后治理”
的弯路
世界经济一体化
? 在世界经济一体化进程中，相对多的污
染密度较高的产业从发达国家转移到发
展中国家，而发展中国家为吸引外资，
不提或提出很低的环境标准 *
? 在世界经济一体化进程中，由于产权、
价格、成本等原因，一些资源稀缺的发
展中国家反而向资源丰富的发达国家出
口资源产品 *
市场发育不足
? 虽然存在市场失灵，但市场机制还是可
以在相对多的情况下解决资源和环境的
有效利用问题。但在发展中国家，市场
发育程度是很低的，价格的扭曲加剧了
资源的滥用甚至浪费，造成了环境保护
的激励不足 *
制度安排不足
? 发展中国家政治、经济、法律等制度常
常是不完整或落后的，寻租行为盛行
? 麦克赛尔（ R,F,Mikesell）提出在非洲许
多国家，如加纳，完全没有与环境有关
的法律、监管机构和机制；在土耳其等
国家，虽然有“谁污染，谁治理”的法
律，但无人执行和管理；在巴基斯坦等
国家，有法律也有执行机构，但无法有
效执法
三、可持续发展思想
? 历史沿革
? 定义和原则
? 政策含义
? 测度
3.1 历史沿革
? 罗马俱乐部的“零增长”理论 *
? 1980年“可持续发展”概念的首次提出 *
? 1987年“布伦特兰报告”中首次对“可
持续发展”概念的详细阐述 *
? 1992年“可持续发展”概念进入“全球
21世纪议程” *
3.2 定义和原则
? 定义
? 原则
3.2.1 定义
? 尚未形成统一的定义
? 从环境、经济、生态、社会、科技等角
度，都有相应的可持续发展的定义 *
? 最广为接受的定义是“布伦特兰报告”
提出的“满足当前需要又不削弱子孙后
代满足其需要的能力的发展”
3.2.2 原则
? 公平原则（ Fairness）（国家范围内同代
人的公平、国际间公平利用有限资源、
代际公平） *
? 可持续原则（ Sustainability） *
? 共同性原则（ Common）（需要人类共同
的努力） *
3.3 政策含义
? 总的要求：实行一整套完整的、相互协
调的经济、社会和环境政策
? 经济发展政策方面的要求 *
? 社会发展政策方面的要求 *
? 环境发展政策方面的要求 *
3.4 可持续发展的测度
? 国民生产净值
? 国家财富
? 综合指标体系
3.4.1 国民生产净值
? 国民生产净值＝消费＋在物质资本上的
净投资＋人力资本变化的净投资＋自然
资本存量变动的净投资－当前环境退化
的损失
? 类似于绿色 GDP
3.4.2 国家财富
? 发展的可持续要求我们留给后代的国家
财富，包括物质资本、人力资本、自然
资本和社会资本的总和不少于我们
? 世界银行提出的弱、中性和强可持续性 *
3.4.3综合指标体系
? UNCSD1996年提出的包括驱动力指标、
状态指标和响应指标在内的指标体系 *
? 联合国环境问题科学委员会提出了 25个
指标的指标体系 *
四、保护环境的行动
? 政府干预
? 非政府组织的努力
? 国际环境公约
4.1 政府干预
? 环境管制
? 市场经济手段
4.1.1 环境管制
? 什么是环境管制
? 优点
? 缺点
什么是环境管制
? 政府通过设立环境质量指标、立法执法
等非市场途径对环境资源利用的直接干
预
? 形式多种多样：如对数量的规定、制定
环境污染的标准、对生产过程进行环境
监管等 *
优点
? 简单易行
? 成效迅速
缺点
? 有政府确定的环境水平往往不是经济最
优的环境水平 *
? 政府制定的环境标准往往是“一刀切” *
? 政府失灵
4.1.2 市场经济手段
? 从影响成本－收益入手，引导经济当事
人进行选择，以达到最终有利于环境的
结果
? 包括产权界定、发放可交易的排污许可
证、庇古手段等及其优化组合
产权界定
? 科斯定理 *
? 产权界定清楚，外部成本就可以通过谈判和协
商“内部化”而达成均衡 *
? 私有化以界定产权 *
? 对于水、空气等无法确定产权的，政府可以通
过授权、配额、利用许可、开业许可等建立对
公共资源的有限私人使用权 *
? 对产权必须立法加以长期保护，并允许转让 *
? 难度在于界定难、交易成本高、信息不对称等
等 *
发放可交易的排污许可证
? 从理论到运用
? 主要步骤
? 优点
从理论到运用
? 1960s，戴尔斯（ J,H,Dales）首先提出了
可以设定排污许可量，并准许排污者之
间就排污许可证进行交易 *
? 1986年，美国环境保护署颁布了排污许
可贸易制度，随后在有些地区，污水和
废气的排放也实施了许可贸易
? 中国环境保护局 1988年制定了排污许可
登记制度，但尚未涉及许可贸易问题
主要步骤
? 政府设定污染物排放总量 *
? 政府制定排放许可份额，制定许可证，
并向排污企业分配这些份额
? 政府允许排污企业进行许可证的贸易 *
优点
? 避免了统一的环境标准造成的效率损失，
以最小的社会成本实现污染控制的最优
水平（ MC＝ MR）
? 政府可以根据需要发放或购回排污许可
证，节约了管理成本
庇古手段
? 源于庇古在, 福利经济学, 中提出的政
策措施
? 对负外部性征税，提高污染的私人成本，
将外部成本内部化
? 对正外部性（如植树造林）进行补贴，
以激励有利于环境的生产和消费方式
? 难点在于确定税率
经济手段的优化组合
? 实际上，市场经济手段单独运用的例子
很少，在多数情况下，具体的市场经济
手段总是与其他手段组合使用的，见下
表
国家 排污
费
使用
者收
费
产品
收费
行政
收费
（执
照等）
税收
区别
补贴 预付
金返
还
排污
证交
易
市场
干预
美国 * * * * *
英国 * * * *
瑞典 * * * * * *
日本 * *
德国 * * * * * *
芬兰 * * * * * *
荷兰 * * * * * * *
意大
利
* * * *
法国 * * * * *
瑞士 * * *
4.2 非政府组织的努力
? 什么是 NGO
? 特征
? 优点
4.2.1 什么是 NGO
? NGO是指以某种社会福利目标为宗旨，
从事非赢利性活动的社会团体
4.2.2 特征
? 有组织性 *
? 民间性 *
? 非利润分配性 *
? 自治性 *
? 志愿性 *
4.2.3 优点
? 团结，成员具有奉献精神，官僚习气较
少 *
? 收放自如 *
? 有外在的压力，透明有效 *
? 跨国界优势 *
4.3 国际环境公约
? 目前缔约国在 3个或以上的多边国际环境
公约有 200多个
? 主要有：, 濒危物种国际贸易公约,,
,维也纳公约,,, 巴塞尔公约,,
,生物多样性公约,,, 气候变化框架
公约, 与, 京都议定书,,, 鹿特丹公
约,,, 卡塔赫纳生物安全议定书, 等
（第 130页）
本章重要概念（ 1）
? 环境库兹涅茨曲线
? 再生资源与非再生资源
? 自然资本、绿色 GDP
? 外部性
? 公地的悲剧
? 可持续发展的定义与原则
? 环境管制
本章重要概念（ 2）
? 排污许可证
? 庇古手段
? 非政府组织
? 选择价值、准选择价值、存在价值、遗
赠价值
本章重要内容
? 环境对经济发展有哪些贡献
? 自然资本有哪些估算方法
? 环境经济价值的总公式是什么
? 造成发展中国家环境问题的主要原因有
哪些，哪些是发展中国家特有的
? 政府有哪些保护环境的干预手段
? NGO参与环境保护有哪些优势
