第十四章
法制现代化
与法治国家
第一节
法制现代化
(一 )对法制现代化的理解
? 1、从历史角度来看，法制现代化是人类法律文
明的成长与跃进过程。
? 2、从基本性质来看，法制现代化是一个从人治
社会向现代法治社会的转型过程。
? 3、从内涵特征来看，法制现代化是一个包含了
人类法律思想、行为及其实践各个领域的多方面
进程，其核心是人的现代化。
? 法治的基本特点
? 社会生活的统治形式和统治手段是法律；
国家机关不仅仅适用法律，而且其本身也
为法律所支配；法律是衡量国家及个人行
为的标准。
? 各个法律实践过程 (从立法到司法 )都需要
遵循严格而合理的法律程序，幵且每个环
节或过程都是为了实现法律正义。
二、各国法制
现代化的基本模式
? 以法制现代化最初的动力来源为尺度 ----
? 内发型, 外发型和混合型三种样式
（一）内发型法制现代化模式
? 由社会自身力量产生的在内部创新, 经历漫长过程的法
律变革道路, 因内部条件的成熟而从传统法制走向现代
法制的转型发展过程 。 如英国, 法国等西欧国家 。
? 特点
? 1,因社会自身内部条件逐步成熟而渐进式地发展起来 。
? 2,商品经济的发展与发达是内在动力 。
? 3,民主代议制政治组织形式的发展成为内发型法制现
代化运动的重要支撑力量 。
? 4,法律的形式合理性与价值合理性的互动发展构成了
内发型法制现代化运动的运作机理 。
? 以宪法为中轴的诸法分立的法律系统, 法律价值是近代
的自由, 法治和人权观念 。
（二）外发型法制现代化模式
? 因一个较先迚的法律系统对较落后的法律系统的
冲击而导致的迚步转变过程 。 日本, 俄国 。
? 特点：
? 1,强大的外部因素的冲击是生成动力 。
? 2,政治变革运动成为外发型法制现代化运动的
历史先导, 政府发挥着主要的推动作用 。
? 3,争取法律主权的斗争往往成为外发型法制现
代化国家从亊法制变革运动的重要目标 。
? 4,法律的形式合理性与价值合理性之间的分离
是外发型法制现代化迚程的重要表征之一 。
（三）混合型法制现代化模式
? 域外法律文化的冲击是引起该
社会法律变革的重要动因, 但是这
种外部力量幵不具有决定性意义,
它终究要通过该社会内部的经济,
政治, 社会, 文化诸方面因素而发
生作用 。
三、中国法制现代化的历史道路
? （ 一 ） 中 国 法 制 现 代 化 的 历 史 起 点
? 中国传统法制具有浓郁的农业文明色彩的法律文化机制,
是由特定的法律制度与法律观念所构成的法律文化系统 。
? 形式特征,
? 1,在法律的地位上, 中国传统法制缺乏独立性和自治性,
成为伦理道德体系和行政命令的附属；
? 2,在法律的结构形式上, 表现为公法与私法不分, 诉讼
法与实体法合一的诸法合体的法律结构体系；
? 3,在司法过程的运动机制上, 中国传统法律实行司法与
行政合一, 行政长官兼理司法 。
? 实体价值 ----法律的伦理化 。
（二）中国法制现代化进程主要阶段
? 按照 20世纪中国社会与历史的发展逻辑, 中国法
制现代化的迚程大致划分为两个历史时期 。
? 1,从 1901年到 1949年
? 2,从 1949年 10月至现在
? 三次法律革命：
? 1911年辛亥革命所引发的第一次法律革
命
? 1949年新中国的成立所形成的第二次法
律革命
? 1978年改革开放相伴而生的第三次法律
革命
（三）中国法制现代化过程主要特征
? 1,从发展阶段来看, 从人治型的法律秩序向法
理型的法律秩序的历史性的, 创造性的更替 。
? 2,从动力机制来看, 推动中国法制变革的主要
动力来自于中国社会内部存在着的现代化市场经
济和民主政治建设所形成的强大合力 。
? 3,从政治架构来看, 需要有一个充分行使公共
职能的强大国家的存在, 需要依靠一个现代的,
理性的, 法制化的政治架构来推动法制的转型 。
第二节
法治国家
一、法治的概念
? （一）古希腊、古罗马的法治观
? 古希腊人首开西方法治理论先河 。 当奥林匹斯
山众神之首宙斯把法律作为最伟大的礼物赐予
人类 。 后来认为是人类或者世俗组织创造出来,
设定幵可以更改的规则, 仍然主张自由就是只
受法律约束, 法律比人还要有权力 。
? 毕达库斯最早主张, 任职不如法治, 之说 。 作
为, 希腊学府, 的雅典城邦, 在梭伦立法后,
迚入, 法律, 统治 。 因此古希腊城邦政治制度
实质上就是法治；城邦共和国也就是, 宪政国
家, 或者, 法治国家, 。
? 2000年前的古希腊柏拉图, 理想国, 的本旨：尚法不
尚智, 尚律不如尚学 。 经验告诉他, 一种个人管理所有
人类事务而不承担责任和不受约束的制度, 必然产生非
正义 。 他在, 法律篇, 中设计的另一种国家统治形式
,第二等好国家, 的核心因素 。 三个因素促使人们推崇
法治：一是人性是贪婪和自私的, 人性是不可信的；二
是绝对的权力产生绝对的腐败和毁灭, 法治意味着对权
力的限制；三是法律具有巨大的治国安邦的作用 。
? 亚里士多德 (公元前 384一 322年 ) 调查和研究过 158个
希腊城邦的政制，《雅典政制》一书为《政治学》奠定
了对希腊城邦进行理想构思和实证分析的基础，也使得
他比柏拉图的抽象理念更为重视法治。《政治
学,:,法治应包含两重意义,已成立的法律获得普遍的
服从，而大家所服从的法律又应该本身是制订得良好的
法律。,
（二）西欧人对法治的理解
? 1,英国
? 现代英国关于法治的涵义主要是,1)政府的一切
活动必须遵守法律, 即行政行为合法性原则 。
2)法治原则要求法律符合一定的标准, 具备一
定的内容, 核心是公民自由和权利 。 3)法治原
则要求法律的平等保护 。 4)政府和公民在法律
上负有相同的法律义务和责任, 尤其是政府不
能享有不必要的特权 。 这些涵义大致上可以归
纳为法治的两个方面,实体价值方面和形式价值
方面 。
2、法国的法治理论
? 查理 ·路易 ·孟德斯鸠（ 1689一 1755年），耗 20
年精力于《论法的精神》。他注重的是, 法的
精神,,而不是法的本身。在这种精神中，包
含了法、自由和政体的关系。从理想的制度形
态上说，孟德斯鸠对这种关系的概括就是, 法
律下的自由和权力,,即法治。
? 让 ·雅克 ·卢梭（ l712一 1778年）。在法治理论
上，
以自然法为基础，并具有四个基本构成要素,自
由；平等；人民主权 (,公意, )；合法政府及
法律至上。
法制现代化
与法治国家
第一节
法制现代化
(一 )对法制现代化的理解
? 1、从历史角度来看，法制现代化是人类法律文
明的成长与跃进过程。
? 2、从基本性质来看，法制现代化是一个从人治
社会向现代法治社会的转型过程。
? 3、从内涵特征来看，法制现代化是一个包含了
人类法律思想、行为及其实践各个领域的多方面
进程，其核心是人的现代化。
? 法治的基本特点
? 社会生活的统治形式和统治手段是法律；
国家机关不仅仅适用法律，而且其本身也
为法律所支配；法律是衡量国家及个人行
为的标准。
? 各个法律实践过程 (从立法到司法 )都需要
遵循严格而合理的法律程序，幵且每个环
节或过程都是为了实现法律正义。
二、各国法制
现代化的基本模式
? 以法制现代化最初的动力来源为尺度 ----
? 内发型, 外发型和混合型三种样式
（一）内发型法制现代化模式
? 由社会自身力量产生的在内部创新, 经历漫长过程的法
律变革道路, 因内部条件的成熟而从传统法制走向现代
法制的转型发展过程 。 如英国, 法国等西欧国家 。
? 特点
? 1,因社会自身内部条件逐步成熟而渐进式地发展起来 。
? 2,商品经济的发展与发达是内在动力 。
? 3,民主代议制政治组织形式的发展成为内发型法制现
代化运动的重要支撑力量 。
? 4,法律的形式合理性与价值合理性的互动发展构成了
内发型法制现代化运动的运作机理 。
? 以宪法为中轴的诸法分立的法律系统, 法律价值是近代
的自由, 法治和人权观念 。
（二）外发型法制现代化模式
? 因一个较先迚的法律系统对较落后的法律系统的
冲击而导致的迚步转变过程 。 日本, 俄国 。
? 特点：
? 1,强大的外部因素的冲击是生成动力 。
? 2,政治变革运动成为外发型法制现代化运动的
历史先导, 政府发挥着主要的推动作用 。
? 3,争取法律主权的斗争往往成为外发型法制现
代化国家从亊法制变革运动的重要目标 。
? 4,法律的形式合理性与价值合理性之间的分离
是外发型法制现代化迚程的重要表征之一 。
（三）混合型法制现代化模式
? 域外法律文化的冲击是引起该
社会法律变革的重要动因, 但是这
种外部力量幵不具有决定性意义,
它终究要通过该社会内部的经济,
政治, 社会, 文化诸方面因素而发
生作用 。
三、中国法制现代化的历史道路
? （ 一 ） 中 国 法 制 现 代 化 的 历 史 起 点
? 中国传统法制具有浓郁的农业文明色彩的法律文化机制,
是由特定的法律制度与法律观念所构成的法律文化系统 。
? 形式特征,
? 1,在法律的地位上, 中国传统法制缺乏独立性和自治性,
成为伦理道德体系和行政命令的附属；
? 2,在法律的结构形式上, 表现为公法与私法不分, 诉讼
法与实体法合一的诸法合体的法律结构体系；
? 3,在司法过程的运动机制上, 中国传统法律实行司法与
行政合一, 行政长官兼理司法 。
? 实体价值 ----法律的伦理化 。
（二）中国法制现代化进程主要阶段
? 按照 20世纪中国社会与历史的发展逻辑, 中国法
制现代化的迚程大致划分为两个历史时期 。
? 1,从 1901年到 1949年
? 2,从 1949年 10月至现在
? 三次法律革命：
? 1911年辛亥革命所引发的第一次法律革
命
? 1949年新中国的成立所形成的第二次法
律革命
? 1978年改革开放相伴而生的第三次法律
革命
（三）中国法制现代化过程主要特征
? 1,从发展阶段来看, 从人治型的法律秩序向法
理型的法律秩序的历史性的, 创造性的更替 。
? 2,从动力机制来看, 推动中国法制变革的主要
动力来自于中国社会内部存在着的现代化市场经
济和民主政治建设所形成的强大合力 。
? 3,从政治架构来看, 需要有一个充分行使公共
职能的强大国家的存在, 需要依靠一个现代的,
理性的, 法制化的政治架构来推动法制的转型 。
第二节
法治国家
一、法治的概念
? （一）古希腊、古罗马的法治观
? 古希腊人首开西方法治理论先河 。 当奥林匹斯
山众神之首宙斯把法律作为最伟大的礼物赐予
人类 。 后来认为是人类或者世俗组织创造出来,
设定幵可以更改的规则, 仍然主张自由就是只
受法律约束, 法律比人还要有权力 。
? 毕达库斯最早主张, 任职不如法治, 之说 。 作
为, 希腊学府, 的雅典城邦, 在梭伦立法后,
迚入, 法律, 统治 。 因此古希腊城邦政治制度
实质上就是法治；城邦共和国也就是, 宪政国
家, 或者, 法治国家, 。
? 2000年前的古希腊柏拉图, 理想国, 的本旨：尚法不
尚智, 尚律不如尚学 。 经验告诉他, 一种个人管理所有
人类事务而不承担责任和不受约束的制度, 必然产生非
正义 。 他在, 法律篇, 中设计的另一种国家统治形式
,第二等好国家, 的核心因素 。 三个因素促使人们推崇
法治：一是人性是贪婪和自私的, 人性是不可信的；二
是绝对的权力产生绝对的腐败和毁灭, 法治意味着对权
力的限制；三是法律具有巨大的治国安邦的作用 。
? 亚里士多德 (公元前 384一 322年 ) 调查和研究过 158个
希腊城邦的政制，《雅典政制》一书为《政治学》奠定
了对希腊城邦进行理想构思和实证分析的基础，也使得
他比柏拉图的抽象理念更为重视法治。《政治
学,:,法治应包含两重意义,已成立的法律获得普遍的
服从，而大家所服从的法律又应该本身是制订得良好的
法律。,
（二）西欧人对法治的理解
? 1,英国
? 现代英国关于法治的涵义主要是,1)政府的一切
活动必须遵守法律, 即行政行为合法性原则 。
2)法治原则要求法律符合一定的标准, 具备一
定的内容, 核心是公民自由和权利 。 3)法治原
则要求法律的平等保护 。 4)政府和公民在法律
上负有相同的法律义务和责任, 尤其是政府不
能享有不必要的特权 。 这些涵义大致上可以归
纳为法治的两个方面,实体价值方面和形式价值
方面 。
2、法国的法治理论
? 查理 ·路易 ·孟德斯鸠（ 1689一 1755年），耗 20
年精力于《论法的精神》。他注重的是, 法的
精神,,而不是法的本身。在这种精神中，包
含了法、自由和政体的关系。从理想的制度形
态上说，孟德斯鸠对这种关系的概括就是, 法
律下的自由和权力,,即法治。
? 让 ·雅克 ·卢梭（ l712一 1778年）。在法治理论
上，
以自然法为基础，并具有四个基本构成要素,自
由；平等；人民主权 (,公意, )；合法政府及
法律至上。
