10:22 1
第四章 建设项目可行性研究
? 一、可行性研究概述
? 概念
? 目的
? 范围
? 作用
? 特点
? 二、可研阶段划分
? 阶段划分
? 时间和费用
? 承担者
? 三、可研主要内容
? 方法与参数
? 编制指南
? 四、可行性研究编制
? 工作程序
? 编制依据
? 编制要求
? 编制步骤
10:22 2
第一节 可行性研究的范围和作用
? 一, 可行性研究的 含义, 目的
? 二, 可行性研究的 范围
? 三, 可行性研究的 作用
? 四, 可行性研究的 特点
10:22 3
一、可行性研究的含义
? 可行性研究
? 方法：是运用多种科学研究成果
? 对象：对建设项目投资决策
? 内容：进行技术经济论证
? 技术上是否先进, 适用, 安全
? 经济上是否合理
? 在财务上是否赢利
? 实质：
? 是一门综合性科学
? 取得最佳的经济效果的有效手段
? 是按照经济规律办事的一种重要形式
10:22 4
可行性研究的目的和关键
? 可行性研究的目的
? WHAT
? WHY
? WHERE
? WHEN
? WHO
? HOW
? 可行性研究的关键是质量
? 组成质量的因素有三种：
? 市场需求 (前提 )
? 工艺技术 (手段 )
? 财务与经济效果评价 (核心 )
10:22 5
二、可行性研究的范围
? 1,新建, 改建和扩建的工业项目
? 2,大型民用建筑工程
? 3,科学技术试验研究项目
? 4,地区开发和资源综合利用项目
? 5,技术措施的应用和技术政策的制定
10:22 6
三、可行性研究的作用
? 1,是工业项目建设的依据
? 2,是向银行贷款或筹资的依据
? 3,是工程设计的依据
? 4,是申请建设执照的文件
? 5,是互订协议, 签订合同的依据
? 6,是本工程建设的基础资料
? 7,是科研试验, 设备研制的依据
? 8,是企业安排项目计划和实施的依据
10:22 7
四、可行性研究的特点
? 1,先行性,
? 2,不确定性 (客观性 )：
? 3,预测性,
? 4,决策性,
10:22 8
第二节 可行性研究的阶段划分
? 一, 可行性研究的 阶段划分
? 二, 可行性研究的 时间和费用
? 三, 可行性研究的 承担者
10:22 9
一、可行性研究的阶段划分
? 1，工程项目进展周期
? 投资前时期 （ PREINVESTMENT PHASE）,
? 投资时期 （ INVESTMENT PHASE）
? 生产时期（ OPERATIONAL PHASE）
? 2，可行性研究的阶段划分
? 机会研究阶段 （ OPPORTUNITY STUDY）
? 初步可行性研究阶段 （ PRE－ FEASIBILITY STUDY）
? 详细 可行性研究 阶段（ FEASIBILITY STUDY）
10:22 10
(1)机会研究阶段
? A,自然资源情况
? B,由于人口增长或购买力增长对消费品需求的潜
力
? C,进口情况, 可以取代的进口商品情况, 出口的
可能性
? D,现有企业扩建的可能性, 多种经营的可能性
? E,发展工业的政策，在其他国家取得成功的经验
10:22 11
(2)初步可行性研究阶段
? A,分析机会研究的结论
? B,确定需要进行辅助性专题
? 产品市场需求量的估计进入市场的竞争能力
? 原材料等的供应情况和价格变动的趋势
? 工艺技术在实验室和工厂试验的情况分析
? 厂址方案的选择, 重点是估算交通运输费用和重
大工程措施费用
? C,判明这个建设项目设想是否有生命力
10:22 12
(3)详细可行性研究
? 生产纲领
? 厂区
? 厂址
? 工艺
? 电气
? 设备
? 土木施工
? 生产系统
? 车间划分
?投资总额
?建设时间
?运作
?投资回收期
?建立组织机构
10:22 13
可行性研究的评价
? 有关规定：
? 必须经有权审批单位委托有
资格的工程咨询单位进行评
估论证未经评估的建设项目，
任何单位不得审批，不准组
织建设。
? 项目评估部门：
? 建设银行
? 投资银行
? 工程咨询公司或有关专家
? 主要任务
? 是对项目的可行性研究报告
提出评价意见。
? 评估内容：
? 全面审核报告中反映的情况
是否确实；
? 分析报告中各项指标的计算
是否正确
? 综合分析和判断工程项目的
经济效益和社会效益；
? 分析和判断可行性研究报告
的可靠性、真实性和客观性
10:22 14
?
研究阶段 任务 投资估算的
精确度（％）
研究费用占总
投资的（％）
研究所
需时间
机会研究 寻求投资机会选择
项目
30 0.2~1.0 1～ 3个
月
初步可行
性研究
筛选项目方案初步
估算
20 0.25~1.25 3～ 5个
月
详细可行
性研究
技术与经济的深入
研究，计算总投资
10 大项目 0.8~1.0
小项目 1.0~3.0
1～ 2年
0.5～ 1年
可行性研究的阶段与费用
10:22 15
投资筹措活动
资本投资支出 实施计划
投资前时期 投资时期
生
产
时
期
机会
研究
(鉴
别投
资机
会 )
初步可
行性研
究 (初
步选择
阶段 )
可行
性研
究 (项
目拟
建阶
段 )
评价报
告 (评价
和决策
阶段 )
谈判
和订
立合
同阶
段
项目
设计
阶段
施
工
安
装
阶
段
试
运
转
阶
段
正
式
生
产
阶
段
10:22 16
可行性研究的例子
? 1,瑞士哈耶克咨询工程公司, 提供一个相
当规模钢铁厂的可行性研究报告, 要 30个人
工作 8-10个月；一个大型钢铁厂的可行性研
究报告要 5-6年, 与施工安装的时间大体相
等；有些工程项目的准备时间是建设时间
的两 倍 。
? 2,美国钢铁公司所属咨询工程公司 提出为
我国武钢作设施研究, 要价 44万美元, 若增
加经济部分, 再增加 27.5万美元 。
10:22 17
三、可行性研究的承担者
? 国外承担可行性研究的机构名称,如英国有咨
询公司, 美国有顾问公司, 法国有工程公司等
商业性机构, 中国的各大设计研究院, 咨询公
司等 。
? 可行性研究专家小组,不论在国内还是在国外,
可行性研究小组配备的成员都有以下专家：
? 工业经济专家, 市场研究专家, 精通本行业的工程
师, 土建工程师, 财会专家, 地质勘察专家, 试验
研究专家 。
? 我国的限制,承担本工程可行性研究的单位不
能参加本工程的可行性研究的评审工作 。
10:22 18
第三节 可行性研究的内容和步骤
? 编制内容和格式
? 教材上 编制的内容
? 最新的编制内容和格式
? 编制的步骤和工作程序
? 编制的步骤
? 工作程序图
10:22 19
一,(教材上的 )编制内容和格式
? 1,总论
? 2,市场需求情况 和拟建规模
? 3,资源, 原材料及主要协作条件
? 4,建 厂条件 和厂址方案
? 5,项目设计方案
? 6,环境保护
? 7,生产组织, 劳动定员和人员培训
? 8,项目实施计划 和进度要求
? 9,财务评价和国民经济评价
? 10,评价 结论
10:22 20
1，总论
? A,项目的概况
? 项目名称, 主办单位和承担可行性研究的单位
? 项目提出的背景, 投资的必要性和经济意义,
? 支持该项目的经济和工业政策
? 调查研究的主要依据, 工作范围和主要过程
? B,研究结果概要
? C,存在的问题和建议
10:22 21
2，市场需求情况和拟建规模
? A,国内外近期需要情况
? B,国内现有工厂的生产能力的估计
? C,销售预测, 价格分析, 产品竞争能力,
进入国际市场的前景
? D,拟建项目的规模,
? 选择产品方案的论述和发展方向的技术经
济比较和分析
10:22 22
3，资源、原材料及主要协作条件
? A,资源的储量, 品位, 成分, 勘察精度
和资源审批情况
? 资源开发条件的评述
? B,原料燃料和辅助材料的种类, 来源, 供
应地点, 条件和数量, 签订合同的情况
? C,外部协作条件
10:22 23
4，建 厂条件和厂址方案
? A,建厂地区的地理位置, 与原料产地, 市场的
距离, 地区环境情况
? B,厂址的位置, 气象, 水文, 地形, 地质等条件,
交通运输及水电汽等的供应现状和规划, 与现有
企业的关系, 居住条件
? C,厂址面积, 占地范围, 厂区布置方案, 建设条
件, 厂区内地上地下现有设施的情况, 搬迁和搬
迁情况, 安置规划和选择方案的论述
10:22 24
5，项目设计方案
? A,项目的构成和范围,
? B,技术与设备,
? C,公用辅助设施方案的选择
? D,土建工程布置方案的选择
? E,总图和运输
? F,设计方案要用各种文字和功能图、平面
布置图来表示
10:22 25
6，环境保护
? A,拟建项目的三废种类, 成份和数量, 对
环境影响的范围和程度
? B,治理方案的选择和回收利用情况
? C,对环境影响的预评价
10:22 26
7，生产组织、劳动定员和人员培训
? A,全厂生产管理体制, 机构的设置, 对选
择方案的论证
? B,劳动定员的配备方案
? C,人员培训规划和费用的估算
10:22 27
8，项目实施计划和进度要求
? A,勘察设计的周期和进度要求
? B,设备制造所需要的时间
? C,工程施工所需要的时间
? D,试生产所需的时间
? E,整个工程项目实施计划和进度的选
择要求
10:22 28
9，财务评价和国民经济评价
? A,总投资费用 （ 各项基本建设费用, 流动
资金估算等 ）
? B,资金来源, 资金筹措方式, 各种资金所
占比例, 资金数量和利率
? C,生产成本计算, 包括生产总成本, 单位
生产成本等
? D,财务评价，
? E,国民经济评价
10:22 29
10，评价结论
? A,运用各项数据从技术, 财务, 经济方面论述
建设项目的可行性
? B,存在问题
? C,建议
10:22 30
(最新的 )可行性研究报告内容及
格式
? 1．总论
? 2．市场调查与预测
? 3．资源条件评价
? 4．建设规模产品方案
? 5．场址选择
? 6．技术方案、设备方案和工程
方案
? 7．原材料燃料供应
? 8.总图运输与公用辅助工程
? 9．节能措施
? 10．节水措施
? 11．环境影响评价
? 12．劳动安全卫生与消防
? 13．组织机构人力资源配置
? 14．项目实施进度
? 15．投资估算
? 16．融资方案
? 17．财务评价
? 18．国民经济评价
? 19．社会评价
? 20．风险分析
? 21．研究结论与建议
10:22 31
二,编制的步骤
? 1,开始筹划
? 2,调查研究
? 3,拟建项目的必要性和现实性分析研究
? 4,优化和选择方案
? 5,详细研究
? 6,总结建议
? 7,汇总, 编制可研报告书
10:22 32
项 目 建 议 书
研究拟建项目的
必要性和现实性
市场调查
（ 调查社会对产品的
需求量与预测 ）
资源调查
（ 对原材料, 燃料, 水, 电, 交通运输, 地质, 建材,
生活设施等自然与社会经济调查 ）
了解有关部门与委托单位对建设项目的意图
多方案论证, 比
较选择最优方案,
研究技术上的可
能性
建设地点选择 确定生产工艺
确定工厂规模, 产品方案, 车间组成
选择设备, 人员配备及组织机构
征求有关部门和委托单位对方案的初步意见
研究经济上的
合理性
财务分析
计算投资造价与生产成本
经济评价
投资效果分析与利润
项目初步设计及编制建设总进度
提出可行性研究报告
提供上级领导决策
研究实施办法
得出结论与建议
10:22 33
第四节 编制报告的依据和要求
? 一, 编制报告的依据
? 1,国家经济建设的方针, 政策和长远规划,
? 2,项目建议书和委托单位的设想说明,
? 3,经国家正式批准的资源报告, 国土开发整治规划, 河流流
域规划, 路网规划, 工业基地规划等
? 4,可靠的自然, 地理, 气象, 地质, 经济, 社会等基础资料
? 5有关的工程技术方面的指标, 规范, 标准等
? 6国家公布的用于项目评价的有关参数、指标
? 二, 编制报告的要求
? 1,坚持实事求是, 保证可行性研究的科学性
? 2,内容, 深度要达到标准
? 3，编制单位要具备一定条件
第四章 建设项目可行性研究
? 一、可行性研究概述
? 概念
? 目的
? 范围
? 作用
? 特点
? 二、可研阶段划分
? 阶段划分
? 时间和费用
? 承担者
? 三、可研主要内容
? 方法与参数
? 编制指南
? 四、可行性研究编制
? 工作程序
? 编制依据
? 编制要求
? 编制步骤
10:22 2
第一节 可行性研究的范围和作用
? 一, 可行性研究的 含义, 目的
? 二, 可行性研究的 范围
? 三, 可行性研究的 作用
? 四, 可行性研究的 特点
10:22 3
一、可行性研究的含义
? 可行性研究
? 方法：是运用多种科学研究成果
? 对象：对建设项目投资决策
? 内容：进行技术经济论证
? 技术上是否先进, 适用, 安全
? 经济上是否合理
? 在财务上是否赢利
? 实质：
? 是一门综合性科学
? 取得最佳的经济效果的有效手段
? 是按照经济规律办事的一种重要形式
10:22 4
可行性研究的目的和关键
? 可行性研究的目的
? WHAT
? WHY
? WHERE
? WHEN
? WHO
? HOW
? 可行性研究的关键是质量
? 组成质量的因素有三种：
? 市场需求 (前提 )
? 工艺技术 (手段 )
? 财务与经济效果评价 (核心 )
10:22 5
二、可行性研究的范围
? 1,新建, 改建和扩建的工业项目
? 2,大型民用建筑工程
? 3,科学技术试验研究项目
? 4,地区开发和资源综合利用项目
? 5,技术措施的应用和技术政策的制定
10:22 6
三、可行性研究的作用
? 1,是工业项目建设的依据
? 2,是向银行贷款或筹资的依据
? 3,是工程设计的依据
? 4,是申请建设执照的文件
? 5,是互订协议, 签订合同的依据
? 6,是本工程建设的基础资料
? 7,是科研试验, 设备研制的依据
? 8,是企业安排项目计划和实施的依据
10:22 7
四、可行性研究的特点
? 1,先行性,
? 2,不确定性 (客观性 )：
? 3,预测性,
? 4,决策性,
10:22 8
第二节 可行性研究的阶段划分
? 一, 可行性研究的 阶段划分
? 二, 可行性研究的 时间和费用
? 三, 可行性研究的 承担者
10:22 9
一、可行性研究的阶段划分
? 1，工程项目进展周期
? 投资前时期 （ PREINVESTMENT PHASE）,
? 投资时期 （ INVESTMENT PHASE）
? 生产时期（ OPERATIONAL PHASE）
? 2，可行性研究的阶段划分
? 机会研究阶段 （ OPPORTUNITY STUDY）
? 初步可行性研究阶段 （ PRE－ FEASIBILITY STUDY）
? 详细 可行性研究 阶段（ FEASIBILITY STUDY）
10:22 10
(1)机会研究阶段
? A,自然资源情况
? B,由于人口增长或购买力增长对消费品需求的潜
力
? C,进口情况, 可以取代的进口商品情况, 出口的
可能性
? D,现有企业扩建的可能性, 多种经营的可能性
? E,发展工业的政策，在其他国家取得成功的经验
10:22 11
(2)初步可行性研究阶段
? A,分析机会研究的结论
? B,确定需要进行辅助性专题
? 产品市场需求量的估计进入市场的竞争能力
? 原材料等的供应情况和价格变动的趋势
? 工艺技术在实验室和工厂试验的情况分析
? 厂址方案的选择, 重点是估算交通运输费用和重
大工程措施费用
? C,判明这个建设项目设想是否有生命力
10:22 12
(3)详细可行性研究
? 生产纲领
? 厂区
? 厂址
? 工艺
? 电气
? 设备
? 土木施工
? 生产系统
? 车间划分
?投资总额
?建设时间
?运作
?投资回收期
?建立组织机构
10:22 13
可行性研究的评价
? 有关规定：
? 必须经有权审批单位委托有
资格的工程咨询单位进行评
估论证未经评估的建设项目，
任何单位不得审批，不准组
织建设。
? 项目评估部门：
? 建设银行
? 投资银行
? 工程咨询公司或有关专家
? 主要任务
? 是对项目的可行性研究报告
提出评价意见。
? 评估内容：
? 全面审核报告中反映的情况
是否确实；
? 分析报告中各项指标的计算
是否正确
? 综合分析和判断工程项目的
经济效益和社会效益；
? 分析和判断可行性研究报告
的可靠性、真实性和客观性
10:22 14
?
研究阶段 任务 投资估算的
精确度（％）
研究费用占总
投资的（％）
研究所
需时间
机会研究 寻求投资机会选择
项目
30 0.2~1.0 1～ 3个
月
初步可行
性研究
筛选项目方案初步
估算
20 0.25~1.25 3～ 5个
月
详细可行
性研究
技术与经济的深入
研究，计算总投资
10 大项目 0.8~1.0
小项目 1.0~3.0
1～ 2年
0.5～ 1年
可行性研究的阶段与费用
10:22 15
投资筹措活动
资本投资支出 实施计划
投资前时期 投资时期
生
产
时
期
机会
研究
(鉴
别投
资机
会 )
初步可
行性研
究 (初
步选择
阶段 )
可行
性研
究 (项
目拟
建阶
段 )
评价报
告 (评价
和决策
阶段 )
谈判
和订
立合
同阶
段
项目
设计
阶段
施
工
安
装
阶
段
试
运
转
阶
段
正
式
生
产
阶
段
10:22 16
可行性研究的例子
? 1,瑞士哈耶克咨询工程公司, 提供一个相
当规模钢铁厂的可行性研究报告, 要 30个人
工作 8-10个月；一个大型钢铁厂的可行性研
究报告要 5-6年, 与施工安装的时间大体相
等；有些工程项目的准备时间是建设时间
的两 倍 。
? 2,美国钢铁公司所属咨询工程公司 提出为
我国武钢作设施研究, 要价 44万美元, 若增
加经济部分, 再增加 27.5万美元 。
10:22 17
三、可行性研究的承担者
? 国外承担可行性研究的机构名称,如英国有咨
询公司, 美国有顾问公司, 法国有工程公司等
商业性机构, 中国的各大设计研究院, 咨询公
司等 。
? 可行性研究专家小组,不论在国内还是在国外,
可行性研究小组配备的成员都有以下专家：
? 工业经济专家, 市场研究专家, 精通本行业的工程
师, 土建工程师, 财会专家, 地质勘察专家, 试验
研究专家 。
? 我国的限制,承担本工程可行性研究的单位不
能参加本工程的可行性研究的评审工作 。
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第三节 可行性研究的内容和步骤
? 编制内容和格式
? 教材上 编制的内容
? 最新的编制内容和格式
? 编制的步骤和工作程序
? 编制的步骤
? 工作程序图
10:22 19
一,(教材上的 )编制内容和格式
? 1,总论
? 2,市场需求情况 和拟建规模
? 3,资源, 原材料及主要协作条件
? 4,建 厂条件 和厂址方案
? 5,项目设计方案
? 6,环境保护
? 7,生产组织, 劳动定员和人员培训
? 8,项目实施计划 和进度要求
? 9,财务评价和国民经济评价
? 10,评价 结论
10:22 20
1，总论
? A,项目的概况
? 项目名称, 主办单位和承担可行性研究的单位
? 项目提出的背景, 投资的必要性和经济意义,
? 支持该项目的经济和工业政策
? 调查研究的主要依据, 工作范围和主要过程
? B,研究结果概要
? C,存在的问题和建议
10:22 21
2，市场需求情况和拟建规模
? A,国内外近期需要情况
? B,国内现有工厂的生产能力的估计
? C,销售预测, 价格分析, 产品竞争能力,
进入国际市场的前景
? D,拟建项目的规模,
? 选择产品方案的论述和发展方向的技术经
济比较和分析
10:22 22
3，资源、原材料及主要协作条件
? A,资源的储量, 品位, 成分, 勘察精度
和资源审批情况
? 资源开发条件的评述
? B,原料燃料和辅助材料的种类, 来源, 供
应地点, 条件和数量, 签订合同的情况
? C,外部协作条件
10:22 23
4，建 厂条件和厂址方案
? A,建厂地区的地理位置, 与原料产地, 市场的
距离, 地区环境情况
? B,厂址的位置, 气象, 水文, 地形, 地质等条件,
交通运输及水电汽等的供应现状和规划, 与现有
企业的关系, 居住条件
? C,厂址面积, 占地范围, 厂区布置方案, 建设条
件, 厂区内地上地下现有设施的情况, 搬迁和搬
迁情况, 安置规划和选择方案的论述
10:22 24
5，项目设计方案
? A,项目的构成和范围,
? B,技术与设备,
? C,公用辅助设施方案的选择
? D,土建工程布置方案的选择
? E,总图和运输
? F,设计方案要用各种文字和功能图、平面
布置图来表示
10:22 25
6，环境保护
? A,拟建项目的三废种类, 成份和数量, 对
环境影响的范围和程度
? B,治理方案的选择和回收利用情况
? C,对环境影响的预评价
10:22 26
7，生产组织、劳动定员和人员培训
? A,全厂生产管理体制, 机构的设置, 对选
择方案的论证
? B,劳动定员的配备方案
? C,人员培训规划和费用的估算
10:22 27
8，项目实施计划和进度要求
? A,勘察设计的周期和进度要求
? B,设备制造所需要的时间
? C,工程施工所需要的时间
? D,试生产所需的时间
? E,整个工程项目实施计划和进度的选
择要求
10:22 28
9，财务评价和国民经济评价
? A,总投资费用 （ 各项基本建设费用, 流动
资金估算等 ）
? B,资金来源, 资金筹措方式, 各种资金所
占比例, 资金数量和利率
? C,生产成本计算, 包括生产总成本, 单位
生产成本等
? D,财务评价，
? E,国民经济评价
10:22 29
10，评价结论
? A,运用各项数据从技术, 财务, 经济方面论述
建设项目的可行性
? B,存在问题
? C,建议
10:22 30
(最新的 )可行性研究报告内容及
格式
? 1．总论
? 2．市场调查与预测
? 3．资源条件评价
? 4．建设规模产品方案
? 5．场址选择
? 6．技术方案、设备方案和工程
方案
? 7．原材料燃料供应
? 8.总图运输与公用辅助工程
? 9．节能措施
? 10．节水措施
? 11．环境影响评价
? 12．劳动安全卫生与消防
? 13．组织机构人力资源配置
? 14．项目实施进度
? 15．投资估算
? 16．融资方案
? 17．财务评价
? 18．国民经济评价
? 19．社会评价
? 20．风险分析
? 21．研究结论与建议
10:22 31
二,编制的步骤
? 1,开始筹划
? 2,调查研究
? 3,拟建项目的必要性和现实性分析研究
? 4,优化和选择方案
? 5,详细研究
? 6,总结建议
? 7,汇总, 编制可研报告书
10:22 32
项 目 建 议 书
研究拟建项目的
必要性和现实性
市场调查
（ 调查社会对产品的
需求量与预测 ）
资源调查
（ 对原材料, 燃料, 水, 电, 交通运输, 地质, 建材,
生活设施等自然与社会经济调查 ）
了解有关部门与委托单位对建设项目的意图
多方案论证, 比
较选择最优方案,
研究技术上的可
能性
建设地点选择 确定生产工艺
确定工厂规模, 产品方案, 车间组成
选择设备, 人员配备及组织机构
征求有关部门和委托单位对方案的初步意见
研究经济上的
合理性
财务分析
计算投资造价与生产成本
经济评价
投资效果分析与利润
项目初步设计及编制建设总进度
提出可行性研究报告
提供上级领导决策
研究实施办法
得出结论与建议
10:22 33
第四节 编制报告的依据和要求
? 一, 编制报告的依据
? 1,国家经济建设的方针, 政策和长远规划,
? 2,项目建议书和委托单位的设想说明,
? 3,经国家正式批准的资源报告, 国土开发整治规划, 河流流
域规划, 路网规划, 工业基地规划等
? 4,可靠的自然, 地理, 气象, 地质, 经济, 社会等基础资料
? 5有关的工程技术方面的指标, 规范, 标准等
? 6国家公布的用于项目评价的有关参数、指标
? 二, 编制报告的要求
? 1,坚持实事求是, 保证可行性研究的科学性
? 2,内容, 深度要达到标准
? 3，编制单位要具备一定条件
